04/05/2021 SEI/SUSEP - 1005275 - NORMA - Circular

SUPERINTENDÊNCIA DE SEGUROS PRIVADOS

CIRCULAR SUSEP Nº 628, DE 30 DE ABRIL DE 2021.

Altera a Circular SUSEP nº 599, de 30 de março

de 2020, que estabelece as regras de
homologação dos sistemas de registro e de
credenciamento das en dades registradoras de
operações de seguros, previdência
complementar aberta, capitalização e
resseguros.

A SUPERINTENDENTE DA SUPERINTENDÊNCIA DE SEGUROS PRIVADOS - SUSEP, no uso das

competências que lhe foram delegadas nos termos da alínea “b” do art. 36 do Decreto-Lei nº 73, de 21 de
novembro de 1966; do parágrafo único do art. 3º da Lei Complementar nº 126, de 15 de janeiro de 2007; do § 2º
do art. 3º do Decreto-Lei nº 261, de 28 de fevereiro de 1967; e do art. 74 da Lei Complementar nº 109, de 29 de
maio de 2001, e considerando o que consta o processo Susep nº 15414.633470/2019-88,

R E S O LV E :

Art. 1º A Circular Susep nº 599, de 30 de março de 2020, passa a vigorar com as seguintes
alterações:

"Art. 2º ...........................................................................................
......................................................................................................
XIV - possuir experiência prévia de no mínimo 1 (um) ano em:
a) a vidades de Infraestrutura de Mercado Financeiro autorizadas pelo Banco Central do Brasil
ou pela Comissão de Valores Mobiliários; ou
b) prestação de serviços de tecnologia da informação compa veis com os necessários para
exercer a a vidade de registro de operações de seguro, de previdência complementar aberta,
de capitalização e de resseguro.
.......................................................................................................
§ 5º Será aceita como experiência de que trata o inciso XIV do caput aquela proveniente de
pessoa jurídica controladora da en dade registradora.
§ 6º Na hipótese de a en dade registradora prestar outros serviços a sociedades seguradoras,
en dades abertas de previdência complementar, sociedades de capitalização e resseguradores,
a en dade deverá possuir procedimentos e processos internos para prevenir potenciais conflitos
de interesse." (NR)
"CAPÍTULO I
DOS REQUISITOS PARA O CREDENCIAMENTO
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Art. 2º-A O pedido de credenciamento de en dade registradora deverá ser precedido de

realização de reunião técnica com a coordenação-geral da Susep responsável, na qual deverão
ser apresentados os aspectos gerais do projeto. “ (NR)

"Art. 3º .........................................................................................
.......................................................................................................
II - sumário execu vo contendo descrição das estruturas operacional e administra va e dos
mecanismos de governança corpora va e dos sistemas de controles internos, e que demostre
observância desses mecanismos ao § 5º e aos incisos XII e XIII do caput do art. 2º;
......................................................................................................
IV - demonstrações financeiras auditadas por auditor independente registrado na Comissão de
Valores Mobiliários (CVM), rela vo ao úl mo exercício social encerrado, se houver, e
documentação que evidencie a capacidade econômico-financeira da en dade solicitante;
V - relação dos administradores e funcionários técnicos responsáveis diretamente pelas
a vidades desenvolvidas nos sistemas de registro, com indicação de formação acadêmica,
experiência profissional e qualificação técnica, e documentação comprobatória correspondente;
.......................................................................................................
VIII - relatório de autoavaliação (self assessment) demostrando que os padrões técnicos
adotados pela en dade estão em linha com os Princípios para Infraestruturas do Mercado
Financeiro do Bank for Interna onal Se lements (BIS), nos termos requeridos no inciso I do
caput do art. 2º;
IX - sumário execu vo contendo descrição dos planos de con ngência e de recuperação de que
trata o inciso VIII do caput do art. 2º;
X - sumário execu vo contendo descrição dos critérios de acesso aos sistemas de registro que
demostre o atendimento ao disposto no inciso XI do caput do art. 2º;
XI - autorização firmada pelos acionistas controladores e detentores de par cipação qualificada,
se houver, à Secretaria da Receita Federal do Brasil, para fornecimento à Susep das Declarações
de Ajuste Anual do Imposto de Renda de Pessoa Física ou das Declarações de Informações
Econômico-Fiscais da Pessoa Jurídica, conforme o caso, para uso exclusivo no respec vo
processo de credenciamento;
XII - declaração firmada pelo representante legal da en dade solicitante, com a informação de
que inexistem situações que possam afetar a reputação sua e de seus administradores, estando
a Susep autorizada a ter acesso às informações a esse respeito constantes de qualquer sistema
ou cadastro de informações público ou de natureza pública, inclusive processos e
procedimentos judiciais ou administra vos e inquéritos policiais, para uso exclusivo no
respec vo processo de credenciamento;
XIII - mapa de composição do capital social, contendo as par cipações, diretas ou indiretas,
de das por controlador ou integrante do grupo de controle, par cipante residente ou
domiciliado no exterior, e par cipante com 5% (cinco por cento) ou mais do capital total da
en dade;
XIV - Termo de Adesão assinado pelo representante legal da en dade solicitante, nos termos do
inciso VI do caput art. 2º;
XV - documentação que demonstre o atendimento ao disposto no inciso XIV do caput do art. 2º;
e
XVI - declaração firmada pelo presidente da en dade solicitante, atestando que a en dade está
em conformidade com a legislação e a regulamentação sobre segurança e sigilo de dados e
informações.
§ 1º O pedido mencionado no caput deve ser assinado pelo presidente da en dade solicitante,
acompanhado de declaração firmada de que a en dade atende aos requisitos mínimos de

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credenciamento definidos no art. 2º desta Circular e de que os documentos solicitados nos

incisos do caput refletem com veracidade a operação da en dade registradora.
§ 2º Na hipótese da coordenação-geral da Susep responsável necessitar de esclarecimentos
adicionais para análise do pedido de credenciamento, poderá, a qualquer tempo, convocar a
en dade registradora para reunião técnica.” (NR)

"Art. 4º O pedido de homologação de sistema de registro deve ser encaminhado à Susep por
en dades registradoras credenciadas e instruído com, no mínimo, a seguinte documentação:
.......................................................................................................
VIII - declaração firmada pelo presidente da en dade registradora de que as condições aferidas
no credenciamento con nuam atendendo os requisitos mínimos estabelecidos no art. 2º ;
IX - documentação que comprove a adesão da en dade registradora à Convenção que
estabeleça regras e padrões para a consecução das obrigações indicadas no Termo de Adesão
mencionado no art. 2º; e
X - documentação que comprove a existência de polí ca e de procedimentos de reporte
tempes vo ao Conselho de Administração ou, na sua ausência, à Diretoria, e à Susep, nas
seguintes hipóteses:
a) qualquer evento crí co e que tenha provocado o acionamento de plano de con nuidade de
negócios; e
b) incidentes relevantes que tenham do impactos concretos na segurança ciberné ca,
detalhando a extensão do dano causado e, se for o caso, as ações em curso para regularização
completa da situação e os respec vos responsáveis e prazos.
......................................................................................................." (NR)

"Art. 9º A Susep comunicará à en dade registradora o resultado das análises dos pedidos de
credenciamento e de homologação de que trata esta Circular.
...................................................................................................................................." (NR)

"Art. 9º-A Após a homologação pela Susep do sistema de registro, na hipótese de alterações
desse sistema para contemplar o registro de novos ramos de seguro, modalidades de
previdência complementar aberta, modalidades de capitalização ou pos de contratos de
resseguro, a en dade registradora deve realizar os testes descritos em plano de homologação e
deixar à disposição da Susep sua comprovação." (NR)

"Art. 10-A. O credenciamento de que trata esta Circular será cancelado na hipótese de a
en dade registradora não apresentar pedido de homologação de sistema de registro
devidamente instruído, nos termos do art. 4º desta Circular, no prazo de 90 (noventa) dias
contatos da data de aprovação de seu credenciamento." (NR)

Art. 2º Esta Circular entra em vigor em 3 de maio de 2021.

Documento assinado eletronicamente por SOLANGE PAIVA VIEIRA (MATRÍCULA 1296472),

Superintendente da Susep, em 04/05/2021, às 16:26, conforme horário oficial de Brasília, com
fundamento nos art. ar gos 369, 405 e 425 da lei nº 13.105/2015 c/c Decreto nº 8.539/2015 e
Instruções Susep 78 e 79 de 04/04/2016 .
A autenticidade do documento pode ser conferida no site
https://sei.susep.gov.br/sei/controlador_externo.php?
acao=documento_conferir&acao_origem=documento_conferir&id_orgao_acesso_externo=0
informando o código verificador 1005275 e o código CRC 27A65920.
https://sei.susep.gov.br/sei/controlador.php?acao=documento_imprimir_web&acao_origem=arvore_visualizar&id_documento=1474702&infra_sist… 3/4
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Referência: Processo nº 15414.633470/2019-88 SEI nº 1005275

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RETIFICAÇÃO

Na CIRCULAR SUSEP Nº 628, DE 30 DE ABRIL DE 2021, publicada no DOU em 3 de

maio de 2021 Seção 1, página 242:

Onde se lê:

"Art. 10-A. O credenciamento de que trata esta Circular será cancelado na hipótese de a
entidade registradora não apresentar pedido de homologação de sistema de registro
devidamente instruído, nos termos do art. 4º desta Circular, no prazo de 90 (noventa)
dias contatos da data de aprovação de seu credenciamento." (NR)

Leia-se:

"Art. 10-A. O credenciamento de que trata esta Circular será cancelado na hipótese de a
entidade registradora não apresentar pedido de homologação de sistema de registro
devidamente instruído, nos termos do art. 4º desta Circular, no prazo de 90 (noventa)
dias contados da data de aprovação de seu credenciamento." (NR)

Documento assinado eletronicamente por SOLANGE PAIVA VIEIRA

(MATRÍCULA 1296472), Superintendente da Susep, em 06/10/2021, às
12:53, conforme horário oficial de Brasília, com fundamento nos art. artigos
369, 405 e 425 da lei nº 13.105/2015 c/c Decreto nº 8.539/2015 e
Instruções Susep 78 e 79 de 04/04/2016 .

A autenticidade do documento pode ser conferida no site

https://sei.susep.gov.br/sei/controlador_externo.php?
acao=documento_conferir&acao_origem=documento_conferir&id_orgao_acesso_externo=0
informando o código verificador 1013936 e o código CRC C3D614A2.

Referência: Processo nº 15414.633470/2019-88 SEI nº 1013936

DOCUMENTO - Retificação SUSEP 1013936 SEI 15414.633470/2019-88 / pg. 1