Status of the Officers and Employeesとは 意味・読み方・使い方

It should be noted that when the applicant is a foreign corporation, they shall check the status of officers and employees stationed in Japan with regard to (i) below and the corporation’s status in Japan with regard to (ii) and (iii).発音を聞く 例文帳に追加

なお、申請者が外国法人である場合は、下記①については国内に駐在する役職員の状況を、下記②及び③については国内における状況を確認するものとする。 - 金融庁

B. Whether the over-the-counter financial futures business operator has prescribed specific procedures for the management of customer information, such as the status of their solicitation requests and past transactions, and ensures that all officers and employees are aware of and comply therewith.発音を聞く 例文帳に追加

ロ．顧客からの招請状況及び過去の取引実態等の顧客情報の管理について、具体的な取扱方法を定め、当該方法を役職員に周知徹底すること。 - 金融庁

On April 28, the FSA asked all securities companies to grasp the status of securities trading by their officers and employees, review their information control system and provide necessary training.発音を聞く 例文帳に追加

金融庁としては、先般４月28日に全証券会社に対して、役職員及び関係者による有価証券等取引の実態把握や情報管理態勢の再検証、また研修の実施などを内容とする要請を行ったところでございます。 - 金融庁

First, securities companies should identify officers and employees who are in a position to obtain corporate information and grasp the status of their securities transactions.発音を聞く 例文帳に追加

第一、法人関係情報を入手し得る立場にある証券会社の役職員及びその関係者による有価証券等取引の実態の把握をすること。 - 金融庁

A. Whether the over-the-counter financial futures business operator strives to identify the status of customers’ solicitation requests and past transactions in a timely manner, by developing a system of customer cards, for example, and whether it ensures that all officers and employees strive to solicit customers in an appropriate manner in light of the status of their solicitation requests and past transactions.発音を聞く 例文帳に追加

イ．顧客からの招請状況及び過去の取引実態等について、例えば、顧客カードの整備等により、適時の把握に努めるとともに、勧誘に当たっては、当該顧客からの招請状況及び過去の取引実態等に則した適正な勧誘に努めるよう役職員に徹底されているか。 - 金融庁

Article 405 (1) Audit Committee Members appointed by the audit committee may at any time request reports on the execution of their duties from Executive Officers, Etc. and employees including managers, or investigate the status of the operations and financial status of the Company with Committees.発音を聞く 例文帳に追加

第四百五条　監査委員会が選定する監査委員は、いつでも、執行役等及び支配人その他の使用人に対し、その職務の執行に関する事項の報告を求め、又は委員会設置会社の業務及び財産の状況の調査をすることができる。 - 日本法令外国語訳データベースシステム

C. Whether the internal control division has developed a specific method of identifying and keeping track of the actual state of customer solicitation mentioned in A and B above and communicated it to all officers and employees, and is striving to establish a control environment that ensures the effectiveness of the method by identifying and examining the status of solicitation and is reviewing and revising the method when necessary.発音を聞く 例文帳に追加

ハ．内部管理部門においては、上記イ及びロの勧誘実態等の把握に係る具体的な方法を定め、当該方法を役職員に周知徹底するとともに、必要に応じて、その状況を把握･検証し、当該方法の見直し等、その実効性を確保する態勢を構築しているか。 - 金融庁