Manual de consultoría en asuntos públicos

ISBN 978-958-772-032-7

©  2013, SARAH TADLAOUI

©  2013, UNIVERSIDAD EXTERNADO DE COLOMBIA

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Primera edición: octubre de 2013

Diseño de cubierta: Departamento de Publicaciones

Composición: Precolombi EU-David Reyes

ePub por Hipertexto / www.hipertexto.com.co

Prohibida la reproducción impresa o electrónica total o parcial de esta obra, sin autorización expresa y por escrito del Departamento de Publicaciones de la Universidad Externado de Colombia. Las opiniones expresadas en esta obra son responsabilidad de la autora.

Introducción

Los proyectos de consultoría en asuntos públicos:

un campo de intersección de metodologías y

sectores de actividad

El campo de la consultoría es por naturaleza polifacético y pluridisciplinario. Su esencia es difícil de definir dado que cubre un amplio rango de prácticas que van de la simple delegación de tareas a entidades externas por motivos administrativo-financieros, a la contratación de equipos de expertos requeridos por su conocimiento o su neutralidad en misiones específicas.

La consultoría en asuntos públicos es un ámbito de actividad creciente al cual acuden las entidades públicas para solicitar servicios en diferentes campos: análisis de viabilidad y rentabilidad, diseño de programas, análisis sectorial, fortalecimiento organizacional, levantamiento de línea base, evaluación de impacto, diseño de sistemas de monitoreo y evaluación, con una demanda particularmente alta en el campo de la evaluación de políticas públicas. A diferencia del recurso a operadores que aplican estrategias predefinidas y llevan a cabo programas operativos, la consultoría en asuntos públicos se caracteriza por aportar a la construcción y la difusión de conocimiento, y por arrojar recomendaciones con fuerza de propuesta.

La consultoría en asuntos públicos se define, para el presente propósito, como las actividades de investigación aplicada, formación y construcción de propuestas para mejorar procesos y resultados relacionados con las políticas públicas. Dado que la acción pública convoca actores cada vez más diversos{1}, la consultoría en asuntos públicos puede involucrar a instituciones públicas de la rama ejecutiva, de nivel nacional o subnacional, de la rama legislativa o judicial, a entidades privadas, organizaciones internacionales y organizaciones no gubernamentales en la medida que participen del proceso de formulación, aplicación y evaluación de intervenciones públicas en distintas modalidades.

En el campo de la consultoría, la metodología propuesta se constituye en un factor diferenciador y en argumento de venta para promocionar los servicios. algunas firmas de consultoría han ganado reconocimiento gracias a las metodologías novedosas que han desarrollado. En este sentido, el enfoque metodológico de este manual busca brindar herramientas de referencia para estructurar y potencializar el trabajo de los estudiantes o profesionales interesados en iniciar proyectos de consultoría.

En vista de la diversidad de objetos de las consultorías en asuntos públicos, las metodologías utilizadas toman elementos de varios campos y disciplinas: las metodologías de la investigación científica en sus enfoques cuantitativos y cualitativos, el campo del análisis de políticas públicas, y la formulación y gerencia de proyectos.

El aporte del presente manual consiste en capitalizar las fortalezas y los elementos relevantes de cada uno de los campos previamente mencionados en una guía conceptual y metodológica para orientar el proceso de consultoría para asuntos públicos. Esta guía está dirigida a estudiantes y profesionales que se inician en la actividad de la consultoría y pretende ser una herramienta práctica para el desarrollo de proyectos de tipo cualitativo basados en la elaboración de análisis y recomendaciones.

Las metodologías de referencia a partir de las cuales se desarrolla la guía metodológica son las siguientes:

Metodología de investigación científica en ciencias sociales. Esta metodología, por lo general, se emplea en estudios de tipo académico. La literatura desarrolla las fases del proceso de investigación (desde el planteamiento de la problemática hasta la presentación de los resultados) y las metodologías de investigación propias de los distintos enfoques (cuantitativo y cualitativo) y tipos de investigación (según su objetivo exploratorio, descriptivo, correlacional o explicativo, o el diseño de investigación escogido).

Los procesos de consultoría acuden de manera parcial a las metodologías científicas. Por un lado, estas metodologías constituyen referencias para diseñar investigaciones que cumplan con criterios de rigor (diseño metodológico: selección de muestra, métodos de recolección y análisis de datos). Por otro lado, existen aspectos de las consultorías en los que no aplican dada la necesidad de negociación con un cliente y el carácter instrumental y prescriptivo de las recomendaciones.

Metodología del análisis de política pública. Plantea una serie de métodos para analizar o participar -según su enfoque académico o instrumental- en el ciclo de las políticas públicas desde la fase de formulación hasta la evaluación. Esta metodología propone una secuencia de actividades para racionalizar la toma de decisiones de políticas públicas. Sin embargo, las consultorías en asuntos públicos pueden abarcar temas concretos que no corresponden al nivel global del ciclo de las políticas públicas. En este sentido, las condiciones específicas de los proyectos de consultoría requieren de una aproximación y uso flexible de esta metodología.

Metodología de formulación de proyectos. Propone métodos para diseñar, formular y programar proyectos bien sea de inversión pública o de desarrollo por parte de organizaciones internacionales o agencias de cooperación, dentro del enfoque de gestión por resultados. Varios de los métodos corresponden en parte al análisis de políticas públicas pero son aplicados a nivel de proyectos y han surgido en un ámbito más operativo que académico. Se resalta la metodología del Marco Lógico y su adaptación ZOP{2} utilizada actualmente por numerosas organizaciones y países, y que conforma la base de la metodología general ajustada (MGA){3} utilizada en el sector público en Colombia para orientar la toma de decisiones sobre los proyectos de inversión.

Estas metodologías no dan cuenta del proceso de obtención de datos necesarios para formular proyectos, pero son importantes en la medida en que permiten concretar los resultados de la investigación en estrategias de acción y manejar un lenguaje común con los clientes.

Gestión de proyectos. También conocida como gerencia, dirección o administración de proyectos, consiste en planificar, organizar y coordinar recursos humanos, financieros y técnicos para lograr los objetivos de los proyectos. La gestión de los proyectos de consultoría consiste en mapear los pasos y las pautas de trabajo necesarios a nivel operativo para el buen desarrollo del proyecto: detallar la ruta de trabajo, la gestión de la relación con el cliente, la organización del equipo de trabajo, la elaboración del presupuesto, entre otras actividades.

Herramientas metodológicas

La guía metodológica se compone de una serie de fichas técnicas o prácticas que tienen como objetivo brindar un panorama conceptual y una orientación metodológica para guiar el proceso de investigación aplicada en las consultorías. Se proponen tres tipos de fichas (figura 1).

Las fichas pretenden ser una guía flexible y adaptable a la naturaleza iterativa del proceso. Algunas fichas presentan utilidad en varias etapas del proceso y se sugiere volver a revisarlas en los momentos necesarios. Por ejemplo la ficha sobre la estructuración del problema resulta relevante en el paso inicial -caracterización de la problemática con base en el análisis de información secundaria- y en el paso posterior de desarrollo de las conclusiones.

FICHA 1. DESARROLLO DEL PROYECTO

DE CONSULTORÍA

Objetivo de la ficha: presentar una ruta indicativa del desarrollo de los proyectos de consultoría para orientar la planeación y organización del trabajo.

1. DESARROLLO DEL PROYECTO DE CONSULTORÍA

Los proyectos de consultoría se nutren de la revisión documental que permite estudiar el marco normativo y conceptual y analizar las problemáticas del sector y del trabajo de campo con expertos, funcionarios públicos, actores privados y comunitarios relevantes a fin de lograr un entendimiento detallado de la problemática. Adicionalmente, la aproximación a estudios de caso hace posible identificar lecciones y aprendizajes útiles para nutrir las recomendaciones. Estos insumos permiten identificar los desafíos y las oportunidades existentes para la entidad encargada y proponer recomendaciones concretas y viables para el cliente (figura 2).

2. RUTA DE TRABAJO DE LOS PROYECTOS DE CONSULTORÍA

Con el fin de orientar el proceso de trabajo en sus aspectos operativos y metodológicos se presenta una secuencia indicativa de las actividades que se desarrollan en los proyectos de consultoría. Las etapas propuestas provienen de una división lógica pero implican un desarrollo simultáneo en la práctica. reconociendo el carácter cambiante y la necesidad de flexibilidad inherente a este tipo de proyectos, esta ruta se constituye en una guía general para planear y organizar las acciones de los equipos de trabajo, las cuales se deben ajustar a lo acordado con el cliente.

Las actividades presentadas dan lugar a unos productos intermedios cuyo alcance puede ser interno o dirigido al cliente dependiendo de los compromisos acordados. después de la entrega de los productos es recomendable que se reúna un comité de seguimiento conformado por responsables de la entidad cliente y del equipo de trabajo para discutir los resultados, compartir retroalimentación y definir acuerdos sobre los pasos por seguir con base en la ruta de trabajo.

3. SECUENCIA DE ACTIVIDADES

Fase 1. Investigación inicial y propuesta

Revisión documental inicial: el equipo elabora una estrategia de priorización para la revisión documental inicial que permite identificar las lecturas clave, optimizar la investigación inicial y obtener de entrada un panorama general de la problemática para la elaboración de la propuesta.

De acuerdo con la estrategia de priorización se revisan los documentos normativos y de política pública (leyes, decretos, sentencias, políticas y protocolos, entre otros, la literatura sobre el marco conceptual y el análisis del sector.

Formulación de