EVALUACIN INICIAL SG-SST

Realizado por:
Fecha de realizacin
Nombre de la empresa
Nit de la empresa
Ciudad
Departamento de ubicacin
Sector econmico
Descripcin de la actividad productiva o de
servicios

Clase de Riesgo
Nmero de Centros de Trabajo o reas
Nmero
de
trabajadores totales:
Nmero
de
trabajadores directos:
Trabajadores

Nmero
trabajadores
temporales:

de

Nmero
trabajadores
contratistas:

de

Presidente del COPASST

Responsable del sistema en SST

Esta herramienta fue elaborado gracias al trabajo y apoyo de las siguientes personas: German Giraldo Salinas, Mau
Lotero, Juan Camilo Tamayo Ramirez, Isabel Cristina Soto, Clara Restrepo, Duber Maria Rodriguez, Pilar Lopera P.
Velasquez C.

EVALUACIN INICIAL SG-SST

o y apoyo de las siguientes personas: German Giraldo Salinas, Mauricio Naranjo

stina Soto, Clara Restrepo, Duber Maria Rodriguez, Pilar Lopera P., Carlos A.
IR A EVALUACIN
INICIAL

INVENTARIO DOCUMENTACIN 1443 DE 2014

Ciclo PHVA

Captulo

Descripcin

Artculos
Dec. 1443

Requisito

Tipo de
Evidencia
P

Planear

Captulo II

Poltica SST

5, 6, 7

Documento escrito de la Poltica

de SST

Hacer

Capitulo II

Poltica SST

5, 6,7

Cumunicacin Poltica

Planear

Captulo III

Obligacion de los
empleadores

8
10

Definicin de Responsabilidades

Hacer

Captulo III

Obligaciones de los
empleadores

8
10

Comunicacin de
Responsabilidades

SI

Actuar

Captulo III

Obligaciones de los
empleadores

Rendicin de cuentas

SI

Planear

Captulo III

Obligaciones de los
empleadores

Presupuesto para SST

SI

SI

Planear

Captulo III

Obligaciones de los
empleadores

Definicin de Talento Humano

para SST

SI

SI

Planear

Captulo III

Obligaciones de los
empleadores

Recursos Tcnicos

SI

SI

Planear

Captulo III

Obligaciones de los
empleadores
Documentacin

8
12

Requisitos legales - matriz

requisitos legales

SI

SI

SI

SI

SI

SI

SI

SI

SI

Planear

Planear

Hacer

Planear

Captulo III

Captulo IV

Captulo III

Captulo III

Obligaciones de los
empleadores
Documentacin
Planificacin del
SGSST

8
12

Se cuenta con evidencias

SI
SI

SI

Plan de trabajo anual +

Cronograma

17

Obligaciones de los
empleadores
Documentacin

8
12

Copasst

SI

SI

Obligaciones de los
empleadores

Direccin de SST

SI

SI

Versin1 - Septiembre 2014 - ESGSST

Estado de la
implementacin

INVENTARIO DOCUMENTACIN 1443 DE 2014

Planear

Hacer

Hacer

Planear

Planear

Captulo III

Captulo III

Captulo III

Captulo III

Obligaciones de los
empleadores

Integracin con otros Sistemas

de Gestin

Capacitacin en SST

11

Capacitacin en SST al personal

segn competencias

Capacitacin en SST

11

Socializacin al copasst del plan

capacitacin

Capacitacin en SST

11

Induccin y reinduccin en SST

Captulo III

12
14
Documentacin

Planear

Planear

Hacer

Planear

Hacer

Hacer

Hacer

Captulo IV
Captulo III

Captulo III

Captulo III

Captulo III

Captulo III

Captulo III

15

Identificacin de peligros,
evaluacin y valoracin de
riesgos

SI

SI

SI

SI

SI

SI

SI

SI

SI

SI

SI

Documentacin

12

Condiciones de salud y Prfil

sociodemogrfico

SI

SI

Documentacin

12

Estndares de seguridad o
operacin segura

SI

SI

Documentacin

12

Registro entrega EPP

Documentacin

12

Reportes de investigacin de AT
y EL

Documentacin

12

Identificacin de amenazas y
vulnerabilidad

SI

Documentacin

12

Procedimientos Operativos
Normalizados

SI

SI

SI

Versin1 - Septiembre 2014 - ESGSST

INVENTARIO DOCUMENTACIN 1443 DE 2014

Hacer

Hacer
Hacer
Hacer

Verificar

Verificar

Planear

Planear

Hacer

Hacer

Planear

Planear
Planear
Planear
Hacer

Documentacin

12
25

Plan de Evacuacin + Evaluacin

de simulacros
Diseo de planes de evacuacin

Documentacin

12

Sistemas de vigilancia
epidemiolgica

SI

SI

Documentacin
Planificacin

12

Evaluaciones ambientales

SI

SI

SI

Documentacin

12

Prfiles epidemiolgicos del SVE

SI

SI

Documentacin

12

Formatos de registros de
inspecciones

Documentacin

12

Registros gestin riesgos

Conservacin
documentos

13

Conservacin documentos

SI

Comunicacin

14

Comunicaciones internas y
externas y canales

SI

Identificacin PEVR

15

Comunicacin de las
evaluaciones ambientales

Captulo IV

Evaluacin inicial del

SGSST

16

Autoevaluacin

Captulo IV

Planificacin del
SGSST

17

Cumplimiento legal + Fortalecer

componetes del sistema + mejora
continua

SI

Captulo IV

Planificacin del
SGSST

17

Objetivos de control de riesgos

SI

Captulo IV

Planificacin del
SGSST

17

Indicadores de estructura,
proceso y resultado

SI

Captulo IV

Planificacin del
SGSST

18

Metas anuales

SI

Captulo IV

Planificacin del
SGSST

18

Comunicacin objetivos

Captulo III

Captulo III
Captulo III
Captulo III

Captulo III

Captulo III

Captulo III

Captulo III

Captulo IV

SI

SI

SI

SI

SI

SI

SI

SI

SI

SI

Versin1 - Septiembre 2014 - ESGSST

INVENTARIO DOCUMENTACIN 1443 DE 2014

Planear

Captulo IV

Indicadores SG SST

19

Ficha de los indicadores - matriz

indicadores

SI

Verificar

Captulo IV

Indicadores SG SST

20

Indicadores de estructura

SI

SI

Verificar

Captulo IV

Indicadores SG SST

21

Indicadores de proceso

SI

SI

Verificar

Captulo IV

Indicadores SG SST

22

Indicadores de resultado

SI

SI

Planear

Captulo V

Gestin de peligros y
riesgso

23

Procedimiento de gestin de
peligros y riesgos

Hacer

Captulo V

Medidas de
prevencin y control

24

Tratamiento a los riesgos

SI

SI

Verificar

Captulo V

Medidas de
prevencin y control

24

Administracin EPP que parte de

la matriz de EPP.

SI

Hacer

Captulo V

Medidas de
prevencin y control

24

Socializacin a partes
interesadas

SI

Planear

Captulo V

Medidas de
prevencin y control

24

Hacer

Captulo V

Medidas de
prevencin y control

24

Evaluaciones mdicas
ocupacionales

Hacer

Captulo V

Prevencin,
preparacin y
respuesta ante
emergencias

25

Identificacin de amenazas y
vulnerabilidad por centro de
trabajo

Hacer

Captulo V

Prevencin,
preparacin y
respuesta ante
emergencias

25

Valoracin de los riesgos

asociados a amenazas

SI

Plan de mantenimiento correctivo

SI
y preventivo

SI

SI

SI

SI

SI

SI

Versin1 - Septiembre 2014 - ESGSST

INVENTARIO DOCUMENTACIN 1443 DE 2014

Hacer

Captulo V

Prevencin,
preparacin y
respuesta ante
emergencias

Planear

Captulo V

Prevencin,
preparacin y
respuesta ante
emergencias

25

Plan de respuesta para eventos

potencialmente desastrosos

Verificar

Captulo V

Prevencin,
preparacin y
respuesta ante
emergencias

12

Evaluacin de simulacros

Hacer

Captulo V

Prevencin,
preparacin y
respuesta ante
emergencias

25

Capacitacin y entrenamiento en
plan emergencias

SI

SI

Actuar

Captulo V

Prevencin,
preparacin y
respuesta ante
emergencias

25

Realizacin y evaluacin de
simulacros anuales

SI

SI

Planear

Captulo V

Prevencin,
preparacin y
respuesta ante
emergencias

25

Conformacin y funcionamiento
de brigadas emergencias

SI

SI

Hacer

Captulo V

Prevencin,
preparacin y
respuesta ante
emergencias

25

Inspeccin de equipos de
emergencia

SI

SI

Hacer

Captulo V

Prevencin,
preparacin y
respuesta ante
emergencias

25

Plan de ayuda mutua

SI

SI

Planear

Captulo V

Gestin del cambio

26

Gestin del cambio

SI

Hacer

Captulo V

Adquisiciones

27

Integracin de requisitos de SST

en las compras

SI

Planear

Captulo V

Contrataciones

28

Procedimiento de seleccin y
evaluacin de contratistas

SI

Hacer

Captulo V

Contrataciones

28

Seguimiento a contratistas

SI

Hacer

Captulo V

Contrataciones

28

Verificacin afiliacin a la
Seguridad Social

SI

25

Procedimientos Operativos
Normalizados

SI

SI

SI

SI

SI

Versin1 - Septiembre 2014 - ESGSST

INVENTARIO DOCUMENTACIN 1443 DE 2014

Hacer

Captulo III

Capacitacin en SST

11

Induccin y reinduccin en SST

Si
SI

Hacer

Captulo V

Contrataciones

28

Induccin y reinduccin a
contratistas

Verificar

Captulo VI

Auditora de
cumplimiento del SG

29

Programa de auditoria anual

Verificar

Captulo VI

Auditora de
cumplimiento del SG

29

Verificar

Captulo VI

Auditora de
cumplimiento del SG

Actuar

Captulo VI

Actuar

SI

SI

SI

Informe de resultados auditora

SI

SI

30

Alcance de la auditora

SI

Revisin por la alta

direccin

31

Revisin de gerencia anual

SI

Captulo VI

Revisin por la alta

direccin

31

Socializacin con el Copasst

Planear

Captulo VI

Investigacin de
accidentes de trabajo
y enfermedades
laborales

32

Procedimiento investigacin
incidentes, accidente y
enfermedades laborales

Actuar

Captulo VI

Investigacin de
accidentes de trabajo
y enfermedades
laborales

32

Socializacin de lecciones
aprendidas

SI

SI

Actuar

Captulo VI

Investigacin de
accidentes de trabajo
y enfermedades
laborales

32

Informes peridicos a la gerencia

SI

SI

Actuar

Captulo VII

Acciones correctivas y
preventivas

33

Seguimiento a acciones
correctivas y correctivas

SI

SI

Actuar

Captulo VII

Revision de Gerencia
y ajuste

34

Revisin de gerencia anual

SI

SI

SI
SI

SI

SI

VOLVER A PORTADA

Versin1 - Septiembre 2014 - ESGSST

INVENTARIO DOCUMENTACIN 1443 DE 2014

ACCIONES QUE SE PODRAN REALIZAR

Documento define la politica de Seguridad y salud en el trabajo que cumpla

con requisitos establecidos en el decreto 1443 -2014
Divulgar a todas las personas que trabajan en funcin de la organizacin,
publicar en sitios visibles y dejar evidencia de la divulgacin a todos los
trabajadores
Definir y asignar las responsabilidades para todos los niveles de la
Organizacin. Elaborar matriz de roles y responsabilidades. Incluir estos en
la descripcin de cargos.
Comunicar la asignacin de las responsabilidades a las partes interesadas,
verificar su comprensin y Dejar evidencia de la misma
Registro anual donde se evidencie que las personas con responsabilidades
en el SG-SST realizaron la rendicin de cuentas a la poblacin trabajadora
Definir y asignar los recursos financieros, tcnicos y el personal necesario
para el diseo, implementacin, evaluacin y mejora del sistema.
Importante que el documento incluya presupuesto vs plan de trabajo anual.
Se puede dejar evidencia con carta de asignacin desde la Gerencia o con
acta de reunin donde quede claramente definido a quien se responsabiliza
con ste proceso.
Documento donde se definan los recuros tecnicos y la asignacin de
Documento
contiene evidencia
la matriz de
debidamente
presupuesto.que
Igualmente
de requisitos
la entregalegales
de los mismos
diligenciada.
Plan que sustenta como se dar cumplimiento.
Elaborar un procedimiento y desarrollar un plan de trabajo anual para
alcanzar cada uno de los objetivos propuestos en el Sistema de Gestin en
SST, este debe estar firmado por la Gerencia y divulgado al copasst
Elaborar un procedimiento y desarrollar un plan de trabajo anual para
alcanzar cada uno de los objetivos propuestos en el Sistema de Gestin en
SST, este debe estar firmado por la Gerencia y divulgado al copasst
Se debe tener registro de eleccin, acta de la conformacin, igualmente
documento del plan de entrenamiento y trabajo del Copasst.
Descripcin
delde
cargo
prfil del
responsable
y equipo SST. Definir
Realizar actas
cada yreunin.
Garantizar
su conservacin.
competencias en trminos de educacin, formacin y experiencia requerida.
El responsable del SGSST debe realizar curso 50 horas del Ministerio, el
cual se debe evidenciar.

Versin1 - Septiembre 2014 - ESGSST

INVENTARIO DOCUMENTACIN 1443 DE 2014

Si se cuenta con otros sistemas de gestin como (9000, 14000, 18000 entre
otros), documentar la forma como se va a integrar.
Documento que contiene el plan anual de capacitacin y entrenamiento en
SST.
Elaborar formatos que evidencien la participacin en los procesos de
formacin y capacitacin. Garantiza su conservacin en el tiempo.
Definir conocimientos tcnicos que debe garantizar cada persona en la
organizacin.
Dejar evidencia de que el plan de capacitacin anual fue compartido al
Copasst o vigia y ste hizo aportes al mismo.
Es importante contar con un plan de induccin y reinduccin, para personal
Incluir
el procedimiento,
los criterios
para
el mtodo
a utilizar
y la
nuevo,en
para
cambios de oficios
o procesos,
para
reintegro
de personal,
descripcin
de
la
metodologa.
Incluir
la
manera
en
que
se
le
har
incluso para reintegro de vaciones, este plan debe cobijar a todo el personal
evaluacin
seguimeinto
la identificacion
y utilizar
valoracion
independiente
del tipo de a
contratacin.
Incluir en elyprocedimiento,
los
criterios parade
el peligros
mtodo a
y lade los
riesgos
descripcin de la metodologa. Incluir la manera en que se le har
Tener
en cuenta
que riesgoa psicosocial
se identifica
con y
instrumentos
evaluacin
y seguimeinto
la identificacion
de peligros
valoracion de los
especiales.
riesgos
Tener en cuenta que riesgo psicosocial se identifica con instrumentos
especiales.
Realizar perfil sociodemogrfico de la poblacin vinculada y en este debe
estar documentado el resultado de las condiciones de salud.
Contar con estndares de seguridad de las actividades crticas, entrenar y
entregar al personal estos estndares . Garantizar su conservacin.
Procedimiento para la seleccin, compra y entrenamiento en EPP
Describir el proceso desde la adquisicin o compra, hasta la disposicin final
Diligenciar formatos de investigacin de incidentes, accidentes y enfermedades laborales. Garantizar su conservacin.

Tener documentado el plan de emergencias. Debe incluir identificacin de

amenazas y vulnerabilidad. Estar actualizado.
Documentar los procedimientos operativos normalizados para emergencias.

Versin1 - Septiembre 2014 - ESGSST

INVENTARIO DOCUMENTACIN 1443 DE 2014

Documento que contienen el plan de evacuacin por centro de trabajo,

estn definidos los simulacros y la forma de evaluarlos
Procedimiento para el control de la enfermedad laboral, SVE partiendo de la
Tener
en cuenta
periodicidad
acuerdolegal
con el aspecto a evaluar segn los
priorizacion
de riesgos
y de lade
exigencia
SVE, verificar la idoniedad del personal y cumplimiento de la legislacin
frente a su licencia
Documento que refleja los perfiles epidemiolgicos de la poblacin
vinculada. Estar actualizado.
Registrar el resultados de las inspecciones de seguridad. Garantizar su
conservacin. Hacer seguimiento.
Incluir registros donde se evidencie que se actualiza cada vez que se
interviene el riesgo o se genera un cambio en la organizacin
Procedimiento que defina el como y responsables para la conservacin de
documentos y garantizar el archivo por 20 aos de aquellos que define el
Decreto empresa
Procedimiento donde se defina el como se realizaran las comunicaciones en
SST.
Dejar evidencia de la presentacin que se hace al Copasst de los resultados
Realizar
autoevaluacin
para sustentar objetivos, plan de trabajo +
de las evaluaciones
ambientales.
cronograma definido. La autoevaluacin debe cumplir lo establecido en
ste artculo del decreto. Apoyarse en herramientas definidas por ARL o
Ministerio.

Plan basado en la priorizacion de riesgos y requisitos legales

Documento que contiene objetivos de control de riesgo definidos.
Definir indicadores de estructura, proceso y resultado segn lo indica el
artculo. Crear matriz de indicadores y cumplir con variables de ficha de
indicador.
Definirlos con base en las caracteristicas descritas en el decreto.
Divulgar los objetivos a todo el personal. Evidenciar la divulgacin.

Versin1 - Septiembre 2014 - ESGSST

INVENTARIO DOCUMENTACIN 1443 DE 2014

Incluir ficha de indicadores con los requisitos descritos en el decreto

Presupuesto (seguimiento a la ejecucin frente a los programas y
cronogramas definidos), Estructura SST, Equipos apoyo, equipos para
emergencia.
Lnea base, ejecucin del plan de trabajo y del cronograma, gestin de
peligros y riesgos (cumplimiento de acciones correctivas y preventivas que
surgen de las diferentes actividades), ejecucin de plan capacitacin,
coberturas capaciacin y EMO, cumplimiento investigacin accidentes,
inspecciones de seguridad, ejecucin mediciones ambientales.
Cumplimiento requisitos legales, cumplimiento objetivos y metas,
cumplimiento plan de accin a no conformidades, incidencia y prevalencia
de EL, tasa accidentalidad, costo ausentismo, comportamiento seguro,
disminucin del grado de riesgo (valoracin de riesgo).
Establecer mtodos para la identificacin, prevencin, evaluacin,
valoracin y control de los peligros y riesgos
Evidenciar en la matriz de peligros y riesgos la jerarqua de control de
riesgo. Desde all determinar programas de gestin o estrategias para el
tratamiento de los riesgos.
Registros de entrega al personal de los equipos de proteccin personal.
Garantizar su conservacin
Divulgacin a todas las partes interesadas de la gestin a los riesgos a los
que estn expuestos.
Incluye instalaciones, equipos y herramientas
Documento que contiene la evaluacion mdica ocupacional segn riesgos y
peligros. Evidencia de su ejecucin.
Documento con identificacin de amenazas y vulnerabilidad por centro de
trabajo.
En el mismo documento anterior, evidencia de la valoracin de amenazas
realizado en cada centro de trabajo.

Versin1 - Septiembre 2014 - ESGSST

INVENTARIO DOCUMENTACIN 1443 DE 2014

Socializar los procedimientos operativos normalizados.

Documento que contiene el sistema de comunicacin y trabajo en equipo
con los Entidades de prevencin de desastres locales o regionales

Dejar registro del simulacro de evacuacin y sus resultados.

Dentro del plan de capacitacin anual se debe incluir la formacin y
entrenamiento al personal para el tema de emergencias. Dejar evidencia
de las actividades realizadas.
Hacer seguimiento a las acciones propuestas en las evaluaciones de
simulacros anteriores
Documento que incluye la conformacin de la Brigada de emergencias.
Deseable tener el perfil del brigadista.
Registro de las inspecciones realizadas a los equipos contra incendio.
Garantizar su conservacin.

Documento que evidencia el plan de ayuda mutua.

Definir el procedimiento de gestin del cambio e implementarlo. Verificar la
posibilidad de integracin con otros sistemas de gestin.
Definir criterios de SST para las compras que realiza la compaa.
Trabajadores en misin, cooperados, independientes, contratistas y
subcontratistas
Realizar seguimiento al desempeo de los contratistas.
Verificar cumplimiento de afiliacin a Seguridad Social.
Versin1 - Septiembre 2014 - ESGSST

INVENTARIO DOCUMENTACIN 1443 DE 2014

Se bede dejar evidencia de las inducciones y reinducciones realizadas
acorde a lo definido en el procedimiento.
Realizar induccin y reinduccin a contratistas. Dejar evidencia de stas
acciones. Garantizar su conservacin.
Definir plan de auditorias al SGSST. Garantizar idoneidad del auditor y
participar al Copasst
Comunicar a las partes interesadas. Analizar resultados y estableces planes
para la mejora continua.
Definir alcance de las auditoras a realizar. Esto estar consignado en el plan
de auditoras.
Tener en cuenta protocolo de revisin
Dejar evidencia de la presentacin que se hizo al Copasst de los resultados
de la revisin de gerencia.
Procedimiento de investigacin de incidentes, accidentes y enfermedades
laborales
Tener en cuenta las responsabilidades descritas en la Resolucion 1401
Dejar evidencia de la forma en que se socializan los aprendizajes que dejan
los accidentes presentados en la empresa.
Incluir indicadores relacionados con las acciones derivadas de los planes de
accion propuestos en las investigaciones
Dejar evidencia del seguimiento que se hace a las acciones preventivas y
correctivas surgidas al SG SST.
Tener en cuenta los elementos que hacen parte de las responsabilidades
gerenciales segun el decreto
RESUMEN DE LA
AUTOEVALUACIN

Versin1 - Septiembre 2014 - ESGSST

AVANCE EN EL CICLO PHVA

Elemento
PLANEAR
HACER
VERIFICAR
ACTUAR

Total

Item(s)

Puntaje
obtenido en
evidencia

Puntaje obtenido
en
implementacin

29
30
10
8

0
0
0
0

0
0
0
0

77

AVANCE POR CAPITULOS

Item(s)

Puntaje
obtenido en
evidencia

Puntaje obtenido
en
implementacin

Organizacin del SG-SST

30

Planificacion
Aplicacin
Auditoria y revision de la
alta direccion
Mejoramiento

13
22

0
0

0
0

77

Elemento
Politica en Seguridad y
Salud en el Trabajo

Total

VOLVER A EVALUACIN INICIAL

L CICLO PHVA

Total

Ponderacin
del Item

%
Implementacin

0%
0%
0%
0%

30%
30%
20%
20%

0%
0%
0%
0%

100%

0.00%

AVANCE EN EL CICLO

PLA

ACTUAR

VER

R CAPITULOS

N INICIAL

Total

Ponderacin
del Item

%
Implementacin

0%

0%

0%

15

0%

0%
0%

15
30

0%
0%

0%

22

0%

0%

10

0%

100

0.00%

AVANCE POR CAPTULOS %

Politica en Seg

Mejoramiento

VOLVER A LA PORTADA
Auditoria y revision de la alta direccion

AVANCE EN EL CICLO PHVA % IMPLEMENTACION

PLANEAR

0%

ACTUAR

HACER

0%

VERIFICAR

AVANCE POR CAPTULOS % IMPLEMENTACION

Politica en Seguridad y Salud en el Trabajo

Mejoramiento

Organizacin del SG-SST

0%
0%
0%
0%
0%

evision de la alta direccion

Planificacion

Aplicacin