Manual Del Justiciable. Materia Penal

Primera edicin: octubre de 2003
Cuarta reimpresin: marzo de 2005

D.R. Suprema Corte de Justicia de la Nacin
Av. Jos Mara Pino Surez Nm. 2
C.P. 06065, Mxico, D.F.
ISBN 970-712-283-8
Impreso en Mxico
Printed in Mexico
La edicin de esta obra estuvo al cuidado de la Direccin
General de la Coordinacin de Compilacin y Sistematizacin
de Tesis de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin.
MANUAL DEL
J USTICIABLE
MATERIA PENAL
SUPREMA CORTE
DE JUSTICIA
DE LA NACIN
PODER JUDICIAL DE LA FEDERACIN
SUPREMA CORTE DE JUSTICIA DE LA NACIN

Ministro Mariano Azuela Gitrn
Presidente
Primera Sala
Ministra Olga Mara Snchez Cordero de Garca Villegas
Presidenta
Ministro Jos Ramn Cosso Daz

Ministro Jos de Jess Gudio Pelayo
Ministro Juan N. Silva Meza
Ministro Sergio A. Valls Hernndez
Segunda Sala
Ministro Juan Daz Romero
Presidente
Ministro Sergio Salvador Aguirre Anguiano

Ministro Genaro David Gngora Pimentel
Ministra Margarita Beatriz Luna Ramos
Ministro Guillermo I. Ortiz Mayagoitia
Comit de Publicaciones y Promocin Educativa
Ministro Mariano Azuela Gitrn
Ministra Margarita Beatriz Luna Ramos
Ministra Olga Mara Snchez Cordero de Garca Villegas
Comit Editorial
Dr. Armando de Luna vila
Secretario Ejecutivo de Administracin
Dr. Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Secretario Ejecutivo Jurdico Administrativo
Mtra. Cielito Bolvar Galindo

Directora General de la Coordinacin
de Compilacin y Sistematizacin de Tesis
Lic. Laura Vernica Camacho Squivias

Directora General de Difusin
Dr. Lucio Cabrera Acevedo

Director de Estudios Histricos
INTRODUCCIN
La Constitucin Poltica de los Estados Unidos

Mexicanos, en su artculo 17, prrafo segundo,
establece que toda persona tiene derecho a que
se le administre justicia por tribunales que estarn expeditos para impartirla en los plazos y trminos que fijen las leyes, y que emitirn sus
resoluciones de manera pronta, completa, imparcial y gratuita.
As, existe una gran variedad de procesos que
se llevan a cabo ante los diversos tribunales de
nuestro pas; sin embargo, aun cuando una persona susceptible de someterse a la accin de la
justicia, es decir, un justiciable, tenga alguna idea
de sus derechos, es posible que no conozca la forma en que puede hacerlos valer, o bien, que ante
la complejidad de los juicios, as como de la estructura y funcionamiento de los rganos jurisdiccionales, prefiera no ejercerlos.
5
Suprema Corte de Justicia de la Nacin
En este marco, y acorde a la labor de difusin de la cultura jurdica que la Suprema Corte
de Justicia de la Nacin desempea, se presenta este folleto de la serie Manual del Justiciable, que
est dedicado a la materia penal en el mbito
federal, aun cuando contiene referencias a los
procesos penales en el mbito local.
El manual constituye una obra breve, sencilla
y manejable, dirigida a estudiantes de la carrera
de derecho, estructurada con base en preguntas
y respuestas acerca de lo que es, en el mbito
federal, la averiguacin previa, el proceso penal,
la ejecucin de sanciones y algunas de las situaciones que se presentan en ellos de manera ms
frecuente, as como otros aspectos del derecho
penal. Aunado a ello, al final se incluye un apndice que contiene las garantas que la Constitucin Federal otorga en materia penal, as como
un glosario bsico.
Es importante advertir que el objeto de la serie
Manual del Justiciable es brindar informacin
accesible para reforzar la cultura plena de la
legalidad, ya que no hay mejor forma de consolidar al Estado de derecho, que a travs del
conocimiento de nuestras instituciones y de su
funcionamiento.
I
ASPECTOS PRELIMINARES
1. Qu es un delito?
El delito es una conducta del hombre, que consiste en la realizacin de un acto u omisin, descrito y sancionado por las leyes penales.
2. Cules son los "elementos del delito"?
La doctrina tradicionalmente considera los
siguientes elementos del delito:
(1) La tipicidad. El acto u omisin coincide con
la descripcin de la figura delictiva contenida en la ley.
(2) La antijuridicidad. Que implica que dicha
conducta contraviene lo que dispone la
norma jurdica, lo que puede darse cuando
no exista una excluyente de responsabilidad o haya una causa de licitud.
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(3) La imputabilidad. Este elemento permite

atribuir el delito a una persona, por tener
la capacidad para comprender lo ilcito de
su conducta.
(4) La culpabilidad. Mediante la cual es posible reprochar a un sujeto la ejecucin del
hecho ilcito.
(5) La punibilidad. Particularidad que surge
por tener previsto un castigo en la ley.
3. Cules son las formas en que pueden realizarse las acciones u omisiones delictivas?
Los delitos se cometen en dos formas:
(1) Dolosa. En trminos generales, cuando hay
la voluntad de cometer el delito, es decir,
cuando se conocen sus elementos, o se
prev como posible el resultado y se quiere
o acepta la realizacin del hecho descrito
por la ley.
(2) Culposa. En general, cuando no existe la
intencin de cometer el delito, es decir,
cuando se produce el delito que no se
previ al ser previsible, o se previ con
la confianza en que no se producira, en
virtud de la violacin a un deber de cuidado, que deba y poda observarse segn
las circunstancias y condiciones personales.
Manual del Justiciable
No obstante lo anterior, en algunas entidades

federativas los cdigos penales contemplan tambin a la preterintencionalidad como otra forma
de cometer delitos, la cual se manifiesta cuando
se produce un resultado delictivo que va ms
all del querido o aceptado, es decir, cuando por
la forma y medio de ejecucin se acredita plenamente que el resultado excedi el propsito original del sujeto que lo realiza.
A manera de ejemplo, el delito de homicidio
es doloso cuando existe la comprensin y la
voluntad de privar a otro de la vida; es preterintencional cuando existe la comprensin y la
voluntad de querer slo lesionar a otro y de este
hecho surge la muerte no querida; y es homicidio culposo si falta no slo la comprensin y la
voluntad de producir la muerte, sino tambin
la idea de lesionar a otro.
4. Qu es el "cuerpo del delito"?
Es el conjunto de elementos objetivos o externos
y, en su caso, normativos, que constituyen la
materialidad del hecho que concretamente la ley
seala como delito, es decir, es el conjunto de
elementos que deben reunirse para que un hecho
sea considerado como delito. Su comprobacin
constituye la base de todo proceso penal, y sin
ella no puede declararse la responsabilidad del
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inculpado, ni imponrsele pena alguna. Adems,

es importante sealar que el cuerpo de un delito
se comprueba con la acreditacin de la existencia de todas y cada una de las circunstancias
que lo caracterizan, de manera que, al no estar
probado algn requisito esencial, es razonable
concluir que no existe esa comprobacin.
Como ejemplo, el artculo 367 del Cdigo Penal
Federal seala que "Comete el delito de robo:
el que se apodera de una cosa ajena mueble, sin
derecho y sin consentimiento de la persona que
puede disponer de ella con arreglo a la ley".
En consecuencia, para acreditar el cuerpo del
delito de robo ser necesario:
(1) Que exista una cosa mueble, ajena a la
persona que comete la conducta.
(2) Que el apoderamiento se realice sin derecho, es decir, sin una justificacin legal.
(3) Que dicho apoderamiento se lleve a cabo
sin el consentimiento de aquel que legalmente tiene la propiedad, posesin o custodia de la cosa mueble.
5. Cmo se acredita la probable responsabilidad?
Por su parte, la probable responsabilidad de la
persona se acredita cuando, de los indicios exis-
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tentes, se deduzca su participacin en el delito,

su comisin dolosa o culposa y no exista en favor
del inculpado alguna excluyente de responsabilidad. Por ejemplo, cuando una persona es acusada de robo y se le detiene en posesin material
del objeto producto del delito.
6. Qu son las "excluyentes de responsabilidad"?
Tambin llamadas causas de exclusin del delito,
son situaciones previstas en la ley penal que
impiden que una conducta o hecho pueda ser
considerado como delito, debido a que la conducta tipificada no es sancionable cuando se
cumplen ciertas condiciones que la propia ley
seala; por ejemplo, la defensa legtima,
cuando se provoca una lesin a quien trate de
penetrar sin derecho al hogar de alguna persona.
7. En qu casos se puede detener a una persona
y qu requisitos deben cumplirse para hacerlo?
Para detener a una persona es necesario que
medie una orden de aprehensin expedida por
autoridad judicial competente, previa denuncia
o querella que se presente ante el Ministerio
Pblico, respecto de un hecho que la ley seale
como delito y que se encuentre sancionado con
pena privativa de la libertad; siempre y cuando
existan datos que acrediten el cuerpo del delito
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y la probable responsabilidad de la persona que

se ordena aprehender.
No obstante, se puede detener a alguien sin
previa orden de aprehensin cuando se trate de
delito flagrante y en los casos urgentes.
Se considera que hay delito flagrante, en trminos generales, cuando se sorprende a alguien en
el momento de su comisin. Tambin se considerar flagrancia:
(a) Inmediatamente despus de ejecutado el
delito, el inculpado es perseguido materialmente.
(b) Cuando el inculpado es sealado como
responsable por el ofendido, algn testigo
presencial de los hechos o quien haya participado con l en la ejecucin del delito, o
se encuentre en su poder el objeto, instrumento o producto del delito, o bien, aparezcan huellas o indicios que hagan
presumir su participacin en el delito;
siempre y cuando se trate de un delito grave as calificado por la ley, no haya transcurrido un plazo de cuarenta y ocho
horas desde el momento de la comisin
de los hechos delictivos, est iniciada la
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averiguacin previa respectiva y no se

haya interrumpido la persecucin del
delito.
En estos casos, cualquier persona puede
detener al indiciado; sin embargo, debe ponerlo
inmediatamente a disposicin de la autoridad
ms cercana y sta, a su vez, lo ms pronto
posible, a la del Ministerio Pblico.
Por otra parte, se consideran casos urgentes
cuando se trata de un delito grave as calificado
en la ley y exista el riesgo fundado de que el indiciado se fugue, siempre y cuando no se pueda
acudir ante el Juez por razn de la hora, el lugar
o la circunstancia; en este supuesto, nicamente
el Ministerio Pblico, bajo su responsabilidad,
est autorizado para ordenar la detencin, siempre que funde los indicios en los cuales motive
su proceder.
8. Qu son la "denuncia" y la "querella"?
La denuncia es el medio a travs del cual las
personas hacen del conocimiento del Ministerio
Pblico la comisin de hechos que puedan constituir un delito y, en caso de urgencia, ante cualquier funcionario o agente de polica. Es impor-
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tante sealar que toda persona que tenga

conocimiento de la comisin de un delito tiene
la obligacin de denunciarlo, se trate o no del
afectado por esos hechos. Adems, la informacin que proporcione el denunciante debe referirse a alguno de los delitos de los llamados
"perseguibles de oficio".
La querella es el derecho discrecional que
tiene la vctima, el ofendido o su representante
legal de hacer del conocimiento del Ministerio
Pblico la comisin de hechos que pueden constituir un delito. Esta facultad implica la anuencia
del ofendido para que el representante social se
dedique a efectuar la investigacin respectiva.
Las denuncias y las querellas pueden formularse verbalmente o por escrito. Se limitan a narrar los hechos supuestamente delictivos, sin
calificarlos jurdicamente, es decir, libres de clasificacin y sin sealar qu delito configuran.
En caso de que la denuncia o la querella se presenten en forma verbal, deben hacerse constar
por escrito en un acta que debe redactar el funcionario que la reciba.
9. Qu es el "proceso penal"?
Es el conjunto de actividades, formas y formalidades de carcter legal, que son previamente
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establecidas por el rgano legislativo del Estado,

y que llevan a cabo las personas que intervienen
en una relacin jurdica de derecho penal, con la
finalidad de que un rgano del propio Estado,
con facultades jurisdiccionales, determine la aplicacin de la ley penal a un caso concreto. Finalmente, en el supuesto de que se resuelva sobre
la existencia del delito y se atribuya su realizacin a un sujeto, las penas impuestas sern aplicadas por el rgano ejecutivo del Estado.
RGANOS DEL ESTADO
PODER
LEGISLATIVO
Crea la norma penal, en la que describe la conducta
ilcita y prev la
sancin aplicable,
en caso de transgresin.
PODER JUDICIAL
Determina la aplicacin de la ley penal y, en su caso,
impone la sancin
debida conforme a
la forma de ejecucin, la gravedad
del ilcito, las peculiaridades del
delincuente y su
grado de culpabilidad.
PODER
EJECUTIVO
Lleva a cabo la ejecucin de la pena
impuesta en la sentencia que condena al infractor de
una disposicin penal.
El proceso penal federal se constituye por los

procedimientos de preinstruccin, instruccin
y primera instancia ante un Juez de Distrito, as
como por el de segunda instancia o apelacin del
cual conoce un Tribunal Unitario de Circuito. As,
dentro de este proceso, corresponde exclusivamente a los Tribunales Federales resolver si un
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hecho es o no delito federal, determinar la responsabilidad o la no responsabilidad penal de las

personas acusadas ante ellos e imponer las penas y medidas de seguridad procedentes con arreglo a la ley.
10. Quines intervienen en el proceso penal?
Eventuales
Auxiliares
}
}
}
Sujetos del
proceso penal
Necesarios
El Juez
El Ministerio Pblico
El inculpado y su o sus
defensores
El ofendido
La vctima
Los testigos
Los peritos
El personal policiaco
Los secretarios
Los actuarios
Los oficiales del tribunal
En los procesos penales intervienen diversos

sujetos, los cuales pueden clasificarse en: necesarios, eventuales y auxiliares.
Dentro de los primeros, sin cuya intervencin
no es posible instaurar el proceso, encontramos
al Juez, al Ministerio Pblico, as como al inculpado y a su o sus defensores.
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Por su parte, entre los sujetos eventuales que

de acuerdo con el caso concreto pueden intervenir o no, estn el ofendido, la vctima, los testigos,
los peritos, etctera.
Finalmente, como sujetos auxiliares podemos sealar, entre otros, al personal policiaco y
a los secretarios, actuarios, oficiales del tribunal
que conoce del proceso.
(1) El Juez. Es la persona nombrada y autorizada por el Estado para administrar justicia, es decir, para dirimir los conflictos
que se le presentan, a travs de la aplicacin de la ley general a casos concretos.
En materia penal, los Jueces Federales
llevan a cabo la funcin punitiva del Estado, o sea, la facultad para castigar la comisin de los delitos federales, a travs de
un proceso penal; adems, pueden conocer de requerimientos de extradicin
internacional, as como otorgar autorizaciones para intervenir comunicaciones privadas, por ejemplo, cuando se trata de
delincuencia organizada.
(2) El Ministerio Pblico de la Federacin. Es una
institucin que depende del Poder Ejecutivo Federal y que tiene, entre otras funciones, la de investigar y perseguir los
delitos, ejercer la accin penal y defender
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los intereses sociales de ausentes, menores e incapacitados, en juicios que se desarrollan sobre las materias jurdicas de su
competencia, inclusive en el juicio de
amparo. En materia penal acta como autoridad investigadora durante la averiguacin previa, o bien, como la parte acusadora sometida a la autoridad del Juez en
el proceso. El procurador general de la
Repblica es el titular del Ministerio Pblico de la Federacin, que se auxilia de
agentes y otros funcionarios, para el
despacho de los asuntos que tienen encomendados en el mbito de sus atribuciones.
(3) El inculpado. Es aquella persona a la que se
le atribuye la realizacin de la conducta
ilcita; sin embargo, no es considerado
como delincuente en tanto no se pronuncie sentencia ejecutoria, donde se establezca la existencia del delito y la responsabilidad en su comisin, sin que medie
causa de justificacin o excluyente en su
favor.
Debe advertirse que durante el desarrollo de los diferentes procedimientos penales, la situacin jurdica de estos sujetos
es modificada y, por ello, se les identifica con diferentes nombres, entre los que
destacan:
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(a) Indiciado. Esta denominacin se le da

comnmente en la etapa de la averiguacin previa, porque se sospecha
que cometi algn delito.
(b) Procesado. Con este nombre se le
designa a partir del auto de radicacin, es decir, cuando la autoridad
judicial lo somete o sujeta a un proceso penal.
(c) Acusado. Cuando el Ministerio Pblico, en sus conclusiones, formula ante
el Juez una acusacin concreta, por
estimarlo culpable de la ejecucin de
un delito.
(d) Sentenciado. Se le da este nombre a
partir de que el Juez pronuncie la
sentencia relativa a los hechos materia del proceso, con independencia
de si lo condena o absuelve.
(e) Reo o condenado. Cuando se encuentra en el cumplimiento de la sancin
determinada por una sentencia.
(4) El defensor. Es un asesor del inculpado, el
cual se dedica a salvaguardar los derechos
e intereses de ste durante el juicio. En
todo proceso de orden penal, el indiciado
tiene derecho a una defensa adecuada,
por s, por abogado, o por persona de su
confianza, con las restricciones que prev
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la ley; sin embargo, si el indiciado no

quiere o no puede nombrar defensor,
despus de haber sido requerido para
hacerlo, el Juez debe designarle un
defensor de oficio tambin denominado defensor pblico en el mbito federal, el cual debe ser un profesional del
derecho. Con ello se pretende otorgar a
los gobernados una defensa adecuada, lo
que se colma, entre otros muchos aspectos,
cuando se da la posibilidad a las personas
de escasos recursos econmicos de que,
durante el desarrollo del proceso al que se
encuentran sujetos, estn asesorados por
personas con conocimientos en materia
de derecho penal.
Debe sealarse que el indiciado tiene
una facultad amplsima para designar a
la persona o personas que se encarguen
de los actos de su defensa, pues sta puede
ser llevada por l mismo o por otra persona
de su confianza que libremente designe.
Lo anterior significa que no se exige
que la persona que designe el indiciado
deba ser un profesional del derecho, pues
la defensa adecuada la pueden ejercitar las personas que tengan nexos de
parentesco o amistad con aqul, por ser
stos quienes poseen mayor inters perso-
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nal para ayudarlo y protegerlo; adems,

cuando se designe a varios defensores,
stos deben nombrar a un representante
comn y, si no lo hacen, en su lugar lo
determina el Juez.
El indiciado tambin tiene derecho a
que su defensor comparezca en todos los
actos del proceso y con la obligacin de
hacerlo cuantas veces se le requiera.
(5) La vctima y el ofendido. Son las personas
que tienen el carcter de sujeto pasivo del
delito, por experimentar en forma directa la puesta en peligro o un deterioro en
alguno de los aspectos protegidos por la
legislacin penal, o bien, por resentir un
perjuicio econmico o moral como consecuencia de la consumacin de un hecho
ilcito. Es conveniente sealar que una
misma persona puede reunir ambas
caractersticas.
Sin embargo, cabe hacer mencin de
que existen algunos delitos que no lesionan propiamente a una persona fsica,
sino a un orden jurdico protegido que es
necesario para el desenvolvimiento y subsistencia de la sociedad, como en el caso
del delito de traicin a la patria.
(6) Los testigos. Son personas que declaran
en un juicio sobre situaciones ajenas que
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les constan, las cuales percibieron por medio de los sentidos y tienen relacin con
los hechos delictivos que se examinan.
(7) Los peritos. Son personas versadas sobre
alguna materia que requiere conocimientos especializados, que auxilian al juzgador en el esclarecimiento de la verdad
sobre los datos aportados en el juicio.
ESQUEMA GENERAL DE LA
AVERIGUACIN PREVIA, DEL
PROCESO Y DE LA EJECUCIN EN
MATERIA PENAL FEDERAL
ETAPA DE
AVERIGUACIN PREVIA
ETAPA DE
PREINSTRUCCIN
ETAPA DE
INSTRUCCIN
ETAPA DE
PRIMERA INSTANCIA
ETAPA DE
SEGUNDA INSTANCIA
ETAPA DE
EJECUCIN
ANTE EL MINISTERIO
PBLICO INVESTIGADOR,
RGANO DEL PODER
EJECUTIVO FEDERAL
ANTE UN JUZGADO DE
DISTRITO, RGANO
DEL PODER JUDICIAL
DE LA FEDERACIN
ANTE UN TRIBUNAL
UNITARIO DE CIRCUITO,
RGANO DEL PODER
JUDICIAL DE LA
FEDERACIN
ANTE EL RGANO ADMINISTRATIVO DESCONCENTRADO DE PREVENCIN Y

READAPTACIN SOCIAL,
DE LA SECRETARA DE
SEGURIDAD PBLICA
DEL PODER EJECUTIVO
FEDERAL
II
AVERIGUACIN PREVIA
1. Qu es la "averiguacin previa"?
Es un procedimiento anterior al proceso penal,
que se lleva a cabo por un rgano del Poder Ejecutivo, ya sea federal o local. Inicia a partir de
que el agente del Ministerio Pblico, como autoridad investigadora, tiene conocimiento, mediante
una denuncia o querella de hechos que pueden
constituir un delito. Tiene por objeto que el agente
del Ministerio Pblico practique todas las diligencias necesarias a fin de que pueda determinar
si procede o no el ejercicio de la accin penal; en
consecuencia, lleva a cabo las investigaciones
debidas para acreditar el cuerpo del delito y la
probable responsabilidad del inculpado. La fase
de la averiguacin previa comprende desde la denuncia o la querella, hasta el ejercicio de la accin
penal con la consignacin ante un Juez, la
determinacin de no ejercicio de aqulla, o bien,
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26
la resolucin de la reserva, caso este ltimo en

que nicamente, y despus de determinado
tiempo, puede suspenderse la averiguacin
previa.
2. Cules son las funciones del Ministerio
Pblico durante la averiguacin previa?
El Ministerio Pblico, durante la averiguacin
previa, en su carcter de autoridad investigadora
realiza, por conducto de sus agentes, entre otras
actividades, las siguientes:
(1) Recibe denuncias o querellas sobre hechos
que puedan constituir delitos.
(2) Investiga y persigue los delitos que se cometan, con el auxilio de una polica denominada Judicial o Ministerial, la cual
tambin forma parte del Poder Ejecutivo
Federal, ya sea federal o local, que se
encuentra bajo su autoridad y mando
inmediato.
(3) Practica las diligencias necesarias para la
acreditacin del cuerpo del delito y la probable responsabilidad del indiciado, as
como para garantizar la reparacin del
dao causado por el hecho ilcito.
(4) Ordena, en casos urgentes la detencin de
los indiciados.
(5) Realiza el aseguramiento y tramitacin
del destino de los instrumentos, objetos
y productos del delito.
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(6) En su caso, restituye provisionalmente al

ofendido en el goce de sus derechos conforme a la normatividad aplicable.
(7) Concede al indiciado la libertad provisional bajo caucin, cuando sta proceda,
previo el cumplimiento de los requisitos
que la ley seala para ello.
(8) Solicita al rgano jurisdiccional las rdenes de cateo, las medidas precautorias
de arraigo, aseguramiento o embargo precautorio de bienes y la intervencin de
comunicaciones privadas que resulten
indispensables para los fines de la averiguacin previa.
(9) Determina el no ejercicio de la accin
penal, cuando as sea procedente.
(10) Pone a disposicin de la autoridad correspondiente a los menores de edad que
hayan cometido infracciones contempladas por las leyes penales.
(11) Coloca a los inimputables mayores de
edad a disposicin del rgano jurisdiccional, cuando se deban aplicar medidas de
seguridad, en los trminos que establece
la ley.
3. Qu funcin desempea la Polica Judicial o
Ministerial durante la averiguacin previa?
Dentro del periodo de averiguacin previa, la
Polica Judicial o Ministerial realiza, entre otras,
las siguientes actividades:
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(1) Practica, de acuerdo con las instrucciones

que le dicte el Ministerio Pblico, las diligencias que sean necesarias y slo para
los fines de la averiguacin previa.
(2) Lleva a cabo las notificaciones, citaciones
y presentaciones que el Ministerio Pblico
ordene.
(3) Recibe las denuncias sobre hechos que
puedan constituir delitos, exclusivamente
cuando, debido a las circunstancias, no
puedan realizarse directamente ante el
Ministerio Pblico, a quien la Polica Judicial o Ministerial informar de inmediato
acerca de ellas, as como de las diligencias
realizadas.
Es importante advertir que en el ejercicio de
su funcin investigadora dentro de la averiguacin previa, queda estrictamente prohibido a la
Polica Judicial o Ministerial recibir declaraciones del indiciado o detener a alguna persona,
fuera de los casos de flagrancia, sin que medien
instrucciones escritas del Ministerio Pblico o de
la autoridad judicial.
4. Qu debe hacer el Ministerio Pblico si el
inculpado es detenido o se presenta voluntariamente?
Cuando el inculpado es detenido o se presenta voluntariamente ante el Ministerio Pblico,
29
ste debe proceder de inmediato de la siguiente

forma:
(1) Debe hacer constar quin realiza la detencin del inculpado o ante quin compareci, el da, hora y lugar de la detencin
o de la comparecencia, as como, de ser el
caso, el nombre y cargo de quien la haya
ordenado.
(2) Ha de informar al inculpado sobre la imputacin que existe en su contra y el nombre del denunciante o querellante.
(3) Debe hacer saber al inculpado los derechos que le otorga la Constitucin Federal
y dejar constancia de ello en las actuaciones.
(4) Cuando el inculpado sea un indgena o
extranjero que no hable o no entienda
suficientemente el idioma espaol, debe
designar un traductor que le haga saber
sus derechos; adems, en el caso de los
extranjeros, la detencin se comunica de
inmediato a la representacin diplomtica
o consular que corresponda.
(5) Debe mantener separados a los hombres
y a las mujeres en los lugares de detencin o reclusin.
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5. Qu tiempo tiene el Ministerio Pblico para

liberar o poner a disposicin de la autoridad
judicial a una persona?
De acuerdo con lo que establece el artculo 16 de
la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos, ninguna persona puede ser retenida
por el Ministerio Pblico por ms de cuarenta y
ocho horas, periodo durante el cual, ste debe
ordenar su libertad o ponerlo a disposicin de la
autoridad judicial; sin embargo, este plazo puede
duplicarse en los casos de delincuencia organizada, es decir, hasta por noventa y seis horas.
Cabe sealar que la contravencin a los trminos sealados es sancionada por la ley penal, por
considerarse ese actuar como un delito contra la
administracin de justicia.
6. Qu es la "accin penal"?
Es el medio por el cual el Ministerio Pblico
impulsa la actuacin del Juez competente para
que inicie el proceso penal, y determine o no la
existencia del cuerpo del delito y de la responsabilidad del indiciado; adems, constituye un
presupuesto procesal en materia penal, porque
no puede haber proceso sin que se presente
antes la accin penal.
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7. Qu es la "consignacin"?
Es el acto mediante el cual el Estado, a travs
del Ministerio Pblico, ejercita la accin penal
ante el Juez competente, cuando de la averiguacin previa se desprenda que se han acreditado
el cuerpo del delito y la probable responsabilidad del inculpado. El agente del Ministerio Pblico debe consignar el expediente y, si es el
caso, tambin al indiciado, ante el Juez penal que
corresponda, porque la consignacin puede ser con
o sin detenido. La consignacin del detenido significa dejar a la persona a disposicin del tribunal.
En el pliego de consignacin, el agente del
Ministerio Pblico solicita al Juez que se inicie
el proceso penal; se expidan las rdenes de comparecencia y de aprehensin que procedan; el
aseguramiento precautorio de bienes para los
efectos de garantizar la reparacin del dao; en
su caso, hace expreso sealamiento de los datos
reunidos durante la averiguacin previa que, a
su juicio, puedan considerarse para los efectos
relativos a la libertad provisional del indiciado;
y ofrece las pruebas de la existencia del o los
delitos, de la responsabilidad del o de los indiciados, adems de que pide la aplicacin de las
sanciones que a su juicio correspondan.
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8. En qu casos procede el envo de un asunto a

la "reserva" por parte del Ministerio Pblico?
La reserva es una determinacin del agente del
Ministerio Pblico investigador adoptada, entre
otros casos, cuando de las diligencias practicadas durante la averiguacin previa, no resulten
elementos bastantes para comprobar el cuerpo
del delito, as como la probable responsabilidad del indiciado y, por tanto, para hacer posible
la consignacin a los tribunales debido a que hasta
ese momento no aparece que se puedan practicar otras diligencias. Ello no obstante que con
posterioridad pudieran allegarse datos para proseguir la averiguacin; es decir, se reserva el
expediente hasta que aparezcan esos datos y,
entre tanto, se ordena a la Polica Judicial o Ministerial que realice investigaciones tendentes a
lograr el esclarecimiento de los hechos.
Cabe advertir que el acuerdo que ordena la
reserva de un expediente no extingue la accin
penal, salvo que transcurra el tiempo sealado
en la ley para su prescripcin.
9. Qu es el "no ejercicio de la accin penal"?
El no ejercicio de la accin penal es una resolucin del agente del Ministerio Pblico investigador, en la que se determina despus de llevar
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a cabo exhaustivamente las investigaciones durante la averiguacin previa, que no procede la

consignacin, debido a que no estn debidamente satisfechos los requisitos que establece el
artculo 16 de la Constitucin Federal, es decir,
no existen datos que acrediten el cuerpo del delito
o la probable responsabilidad del indiciado.
En consecuencia, el Ministerio Pblico no ejercita la accin penal cuando:
(1) Los hechos de que conozca no son constitutivos de delito.
(2) No se demuestra la participacin del indiciado en los hechos delictivos.
(3) La responsabilidad penal se haya extinguido por operar la prescripcin.
(4) De las diligencias practicadas se desprenda
plenamente la existencia de una causa de
exclusin de la responsabilidad penal.
(5) Resulte imposible la prueba de la existencia de los hechos constitutivos de delito,
por obstculo material insuperable.
Es importante advertir que las resoluciones del
Ministerio Pblico sobre el no ejercicio y desistimiento de la accin penal, pueden ser impugnadas por el ofendido o su representante legal, por
las vctimas, o por el querellante o denunciante,
a travs del juicio de amparo indirecto, ante un
Juzgado de Distrito.
ETAPA DE AVERIGUACIN PREVIA

POSIBLE
DELITO
QUERELLA
DENUNCIA
INICIO DE LA AVERIGUACIN PREVIA

PERIODO DE INVESTIGACIN
RESOLUCIN
NO EJERCICIO
DE LA ACCIN
PENAL*
RESERVA
EJERCICIO DE LA
ACCIN PENAL
CONSIGNACIN
PASA A LA ETAPA
DE
PREINSTRUCCIN
APARECEN
DATOS
IDNEOS
TRANSCURSO
DEL TIEMPO
PRESCRIPCIN DE
LA ACCIN PENAL
FIN DE LA AVERIGUACIN PREVIA

* Existe la posibilidad de interponer un juicio de amparo indirecto ante
un Juez de Distrito, en contra de esta resolucin.
III
PREINSTRUCCIN
1. Qu es la "preinstruccin"?
Es el procedimiento ante el Juez en el que se
realizan las actuaciones para determinar los
hechos materia del proceso, su clasificacin
conforme al tipo penal aplicable y la probable
responsabilidad del inculpado, o bien, en su caso,
la libertad de ste por falta de elementos para
procesar.
Esta etapa abarca desde la radicacin que dicta
el Juez, hasta el auto que resuelva la situacin jurdica del inculpado.
2. Qu tiempo tiene el Juez para resolver la
situacin jurdica del procesado?
El artculo 19 de la Constitucin Federal establece
que ninguna detencin ante autoridad judicial
35
36
puede exceder del plazo de setenta y dos horas,

a partir de que el procesado sea puesto a disposicin del Juez competente, sin que se justifique
con un auto de formal prisin en el que se expresen: el delito que se impute al procesado; el lugar,
tiempo y circunstancias de ejecucin; as como
los datos que arroje la averiguacin previa, los
que deben ser bastantes para comprobar el cuerpo del delito y hacer probable la responsabilidad
del procesado.
Sin embargo, este plazo puede prorrogarse por
nica vez, hasta por setenta y dos horas ms,
cuando as lo solicite el procesado, por s o por su
defensor, al rendir su declaracin preparatoria, o dentro de las tres horas siguientes a sta,
siempre que dicha prrroga sea con la finalidad
de aportar y desahogar pruebas para que el Juez
resuelva sobre su situacin jurdica.
3. Qu es el "auto de radicacin"?
Es la primera resolucin dictada por el Juez que
conoce de la causa, mediante la cual se manifiesta en forma efectiva la relacin procesal y, por
tanto, quedan sujetos a la jurisdiccin de un
tribunal determinado, el agente del Ministerio
Pblico como rgano acusador y el procesado.
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Entre los efectos del auto de radicacin cuando

se trate de consignaciones sin detenido estn:
la orden del Juez de abrir expediente, resolver lo
que legalmente corresponde sobre los pedimentos
de aprehensin, reaprehensin, comparecencia
o cateo solicitados por el agente del Ministerio
Pblico y practicar sin demora las diligencias que
promuevan las partes.
En cuanto a las consignaciones con detenido,
el Juez que las recibe debe determinar de inmediato si la detencin se apeg a los mandatos de
la Constitucin Federal o no; en el primer caso
ratifica la detencin y en el segundo decretar la
libertad con las reservas de ley; adems, en caso
de que la detencin de una persona exceda los
plazos sealados en el artculo 16 constitucional, se presumir que estuvo incomunicada, y las
declaraciones que haya emitido el indiciado no
tendrn validez.
Debe sealarse que a partir de que el rgano
jurisdiccional radica la causa penal, las actuaciones
posteriores que llegare a realizar el Ministerio
Pblico en ejercicio de su pretendida atribucin investigadora, relacionadas con los hechos
respecto de los cuales efectu la consignacin
ante el Juez penal, no pueden proponerse como
prueba de autoridad en la fase de preinstruccin,
porque se tratara de actuaciones practicadas por
quien ya no es autoridad.
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4. Qu es una "orden de aprehensin"?

Es una resolucin del Juez, emitida a peticin
del Ministerio Pblico, por encontrase reunidos
los requisitos que para ese efecto seala el artculo
16 constitucional, que tiene por efecto restringir
de manera provisional la libertad personal o
ambulatoria de una persona, con la finalidad de
sujetarla a un proceso penal para que responda
sobre los hechos presuntamente delictivos que se
le atribuyen.
La orden de aprehensin debe redactarse de
forma que contenga una relacin sucinta de los
hechos que la motiven, sus fundamentos legales
y la clasificacin provisional de los hechos delictuosos, la cual se enva inmediatamente al Ministerio Pblico para que ste ordene a la Polica
Judicial o Ministerial su ejecucin. Cuando se
lleve a cabo una aprehensin en virtud de orden
judicial, quien la ejecute debe poner al capturado, sin demora alguna, a disposicin del Juez
respectivo, informar acerca de la fecha, hora y
lugar en que se realiz y comunicar al aprehendido su derecho para designar defensor.
5. Qu es una "orden de reaprehensin"?
Es una determinacin del Juez, condicionada a
la existencia previa de una orden de aprehensin, que ordena la privacin de la libertad de
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una persona que se ha dado a la fuga, con objeto

de que de nuevo sea puesto a disposicin de
aqul, para asegurar la continuidad del proceso,
o bien, la ejecucin de la sancin que corresponda, en su caso.
Cabe sealar que tanto la orden de aprehensin como la de reaprehensin tienen como finalidad la privacin de la libertad; sin embargo, su
naturaleza es distinta, porque para la primera
es necesario reunir los requisitos que para ese
efecto exige el artculo 16 constitucional, mientras que, para la segunda, se atienden aspectos
legales distintos a las exigencias constitucionales.
6. Qu es una "orden de presentacin"?
Es un auto que dicta el Juez, a peticin del Ministerio Pblico, siempre que existan datos que
acrediten el cuerpo del delito y la probable responsabilidad del indiciado, cuando ste goce del
beneficio de la libertad provisional, con la finalidad de que acuda a rendir su declaracin preparatoria, o bien, a la prctica de alguna otra
diligencia, respecto de los hechos delictivos que
se le atribuyen, con la prevencin de que, si no se
presenta, se revocar la libertad provisional,
se ordenar su aprehensin y se har efectiva la
garanta otorgada.
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Aun cuando la orden de aprehensin y la de

presentacin son actos de idntico contenido
sustancial, su diferencia radica en que la aprehensin implica privacin de la libertad, mientras
que los efectos de la presentacin se limitan slo
a una cierta restriccin de aqulla.
Es importante advertir que, adems del Juez,
la orden de presentacin tambin puede ser expedida por el agente investigador del Ministerio
Pblico de la Federacin, a fin de que el inculpado que goza de la libertad provisional comparezca cuando sea necesario a la prctica de
diligencias de averiguacin previa; sin embargo,
esto ocurre exclusivamente durante dicha etapa.
7. Qu es una "orden de comparecencia"?
La orden de comparecencia es una resolucin
del Juez, emitida a peticin del Ministerio Pblico, para que el inculpado se presente nicamente
a rendir su declaracin preparatoria en los
casos en que el delito no d lugar a detencin,
por no tener sealada pena privativa de la libertad, o bien, aunque la tenga, sta sea alternativa,
como es el caso de la multa, siempre y cuando
existan datos que acrediten el cuerpo del delito
y la probable responsabilidad de aqul.
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8. Qu es la "declaracin preparatoria"?
La declaracin preparatoria es un acto procesal
que debe tener lugar dentro de las cuarenta y ocho
horas que el procesado se encuentre a disposicin
del Juez, quien en dicho acto debe informar a
aqul de los hechos presuntamente delictivos que
se le atribuyen, y por los cuales el Ministerio Pblico ejerci accin penal en su contra, con la
finalidad de que manifieste, si as lo desea, lo que
a su derecho convenga.
La declaracin preparatoria se recibe en un
local al que tenga acceso el pblico, sin que puedan estar presentes los testigos que deben ser
examinados en relacin con los hechos que se
averigen.
Debe advertirse que la declaracin preparatoria puede rendirse por el inculpado en forma
oral o escrita, y al hacerlo puede ser asesorado
por su defensor. Tanto la defensa como el agente
del Ministerio Pblico pueden interrogar al
inculpado; las preguntas que se le hagan deben
referirse a hechos propios, formularse en trminos precisos y cada una respecto a un solo hecho,
salvo cuando se trate de hechos complejos en
que, por la ntima relacin que exista entre ellos,
no pueda afirmarse o negarse uno sin afirmar o
negar el otro. El Juez puede disponer que los interrogatorios se hagan por su conducto cuando lo
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estime necesario, as como desechar las preguntas que sean capciosas o inconducentes; sin embargo, la pregunta y la determinacin judicial
que la deseche se asentarn en el expediente,
cuando as lo solicite quien la formula.
La declaracin preparatoria comienza por las
generales del inculpado, en la que se incluyen la
edad, el estado civil, en su caso, el salario obtenido, la religin que profesa, los apodos que tenga,
el grupo tnico indgena al que pertenezca, si
habla y entiende suficientemente el idioma espaol, as como sus dems circunstancias personales. Se le hacen saber las garantas que le
otorga la Constitucin Federal, entre las que se
encuentran el derecho a la libertad provisional,
cuando no la ha solicitado y sea procedente, o la
facultad para defenderse por s o por persona
de su confianza, o bien, por un defensor de oficio
nombrado por el Juez, cuando no se haya hecho
una designacin.
Acto seguido, le informan en qu consiste la
denuncia o querella y los nombres de quienes declaren en su contra, se le pregunta si es su voluntad declarar y, en caso afirmativo, se le cuestiona
sobre los hechos consignados. Si el inculpado
decide no declarar, el Juez respetar su voluntad;
sin embargo, dejar constancia de ello en el expediente. Por ltimo, el Juez lo interroga sobre su
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participacin en los hechos y practica careos entre

el inculpado y los testigos que declararon en su
contra, cuando stos se encuentren en el lugar del
juicio; adems, el inculpado y su defensor pueden
cuestionar a los aludidos testigos y hacerles las
preguntas conducentes; este derecho tambin lo
tiene el Ministerio Pblico.
9. Cules son las formas que puede asumir la
declaracin preparatoria?
(1) Confesin. Cuando el inculpado acepta
que cometi el delito.
(2) Negacin. Cuando niega total o en forma
parcial su relacin con los hechos objeto
del proceso.
(3) Imparcial. Cuando no acepta ni rechaza los
hechos que se le imputan.
(4) Confesin calificada. Cuando acepta la comisin del delito, pero argumenta circunstancias que le favorecen y pretende evadir
su responsabilidad.
Cabe sealar que el inculpado tambin puede
negarse a declarar.
10. Qu es un "careo"?
Es la confrontacin o puesta frente a frente de dos
personas que formulan declaraciones contradictorias en un proceso penal, con la finalidad de
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establecer la veracidad de los testimonios, o

bien, para que el procesado conozca a su acusador o a las personas que de alguna manera lo
involucran como responsable de un hecho delictivo y, de ser el caso, tener la posibilidad de
refutarlos.
Los careos se clasifican en constitucionales,
procesales y supletorios:
(1) Los careos constitucionales. Se denominan
as porque estn previstos en el artculo
20, apartado A, fraccin IV, de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos; slo pueden celebrarse a
solicitud del procesado o su defensor,
cuando quien deponga en su contra se
encuentre en el lugar del juicio; tienen por
objeto que el acusado vea y conozca a
las personas que lo incriminan, as como
para permitirle que les formule todas las
preguntas que estime pertinentes para su
defensa. Es considerado como una garanta de defensa; sin embargo, cuando la
vctima o el ofendido son menores de
edad, no estn obligados a carearse con
el inculpado cuando se trate de los delitos
de violacin o secuestro.
(2) Los careos procesales. Tienen lugar durante
la etapa de instruccin del juicio, su de-
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sahogo slo puede ser ordenado por el

Juez cuando advierta la discrepancia sustancial en el dicho de dos personas y cuyo
esclarecimiento conduzca a encontrar la
verdad real, lo cual es en beneficio del reo,
pues no tendra objeto ordenar su prctica, si no constituye aportacin alguna al
proceso. Los careos procesales se practican mediante la lectura de las declaraciones que se reputen contradictorias y se
llama la atencin de los careados sobre sus
contradicciones, a fin de que discutan entre
s y pueda aclararse la verdad.
(3) Los careos supletorios. Se realizan cuando, por cualquier motivo, no pudiere obtenerse la comparecencia de alguno de los
que deban ser careados; se llevan a cabo
mediante la lectura de la declaracin del
ausente y se hacen notar las contradicciones que existan entre aqulla y lo manifestado por quien se encuentra presente.
Cabe sealar que, si los que deban carearse
estuvieren fuera de la jurisdiccin del tribunal,
se librar el exhorto correspondiente para lograr su comparecencia. Sin embargo, slo concurrirn a la diligencia las personas que deban
ser careadas, las partes, y los intrpretes, si fueren necesarios.
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11. Qu es un "auto de formal prisin" y qu

requisitos deben reunirse para que el Juez lo
dicte?
Es una resolucin judicial que se dicta dentro
del plazo constitucional de setenta y dos horas
o bien, antes de ciento cuarenta y cuatro horas en
el caso de que se prorrogue el trmino, a partir
del momento en que algn detenido sea puesto
a disposicin de un Juez, con la finalidad de justificar su detencin, siempre y cuando de lo
actuado aparezcan acreditados los siguientes requisitos:
(1) Que se haya recibido declaracin preparatoria del inculpado, en la forma y con
los requisitos legales, o bien, que conste
en el expediente que aqul se rehus a
declarar.
(2) Que est comprobado el cuerpo del delito
y que ste tenga sealada sancin privativa de libertad.
(3) Que est demostrada la probable responsabilidad del inculpado.
(4) Que no est plenamente comprobada en
favor del inculpado alguna circunstancia excluyente de responsabilidad, o que
extinga la accin penal.
En el auto de formal prisin, se debe expresar el delito que se atribuya al procesado; el lugar,
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tiempo y circunstancias de ejecucin, as como

los datos recabados durante la averiguacin previa efectuada por el Ministerio Pblico, los cuales
deben ser bastantes para comprobar la existencia del delito y hacer probable su responsabilidad
en la comisin.
Debe aclararse que el dictado de un auto de
formal prisin no significa que necesariamente
el inculpado habr de permanecer recluido en
prisin preventiva, esto es, durante la tramitacin del juicio, ya que puede gozar de la libertad
provisional bajo caucin, en los casos previstos
por la ley.
Dictado el auto de formal prisin, se debe identificar al procesado por medio del sistema adoptado
administrativamente en los Centros de Readaptacin Social, el cual comprende, entre otros, los
datos siguientes:
(1) El nombre, sexo, edad, lugar de origen,
domicilio, estado civil y profesin u
oficio.
(2) La identificacin dactiloantropomtrica.
(3) La identificacin fotogrfica de frente y
de perfil.
12. Qu es un "auto de sujecin a proceso"?
Es una determinacin judicial que se dicta con
todos los requisitos del auto de formal pri-
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sin, cuando el delito cuya existencia se ha comprobado no merezca pena de prisin, o est sancionado con pena alternativa y existan datos
suficientes para presumir la responsabilidad de
la persona contra quien se dicta. Cabe advertir
que el auto en comento tiene nicamente el efecto
de sealar el delito por el cual se ha de seguir el
proceso, sin privar de su libertad al presunto responsable.
Adems, el auto de sujecin a proceso, al igual
que el de formal prisin, se dicta por el delito que
realmente aparezca comprobado, en relacin con
los hechos materia de la consignacin, aun cuando
se modifique la clasificacin anterior.
Dictado el auto de sujecin a proceso, se identifica al procesado por el sistema adoptado administrativamente.
13. Qu es un "auto de libertad por falta de elementos para procesar"?
Es una resolucin dictada por el Juez dentro
del trmino constitucional, para determinar sobre
la situacin jurdica del indiciado, cuando hay
insuficiencia de pruebas relativas a la existencia
del cuerpo del delito o de la probable responsabilidad de aqul; es decir, si dentro del trmino
legal de setenta y dos horas, o bien, el de su pr-
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rroga de ciento cuarenta y cuatro horas cuando

sta sea procedente, a partir de que la persona
se encuentre a disposicin del Juez, no se renen
los requisitos necesarios para dictar el auto de
formal prisin o, en su caso, el de sujecin a proceso; sin embargo, en este ltimo supuesto, el
auto que se dicta se denomina de no sujecin a
proceso.
ETAPA DE PREINSTRUCCIN
ETAPA DE AVERIGUACIN
PREVIA (CONSIGNACIN)
RADICACIN
CON DETENIDO
SIN DETENIDO
ORDEN
DE
APREHENSIN
ORDEN
ORDEN
DE
DE
PRESENTA- COMPARECENCIA
CIN
DECLARACIN PREPARATORIA O RAZN DE QUE SE

REHUS A DECLARAR
CAREOS
VALORACIN DE LAS CONSTANCIAS OBTENIDAS
RESOLUCIN
AUTO DE LIBERTAD
O
DE NO SUJECIN A
PROCESO
FIN DEL PROCESO
AUTO DE FORMAL
PRISIN
O
DE SUJECIN A
PROCESO
PASA A LA ETAPA
DE INSTRUCCIN
IV
INSTRUCCIN
1. Qu es la "instruccin"?
Es el procedimiento que inicia luego de dictado
el auto de formal prisin o de sujecin a proceso
y concluye con el auto que declara cerrada la instruccin, esto es, antes de que el Ministerio
Pblico concretice la acusacin en su escrito de
conclusiones. Abarca las diligencias practicadas
ante y por los tribunales con el fin de averiguar
y probar la existencia del delito, las circunstancias en que hubiese sido cometido y las peculiares del inculpado, as como la responsabilidad
o no responsabilidad penal de ste.
2. Qu es el "proceso ordinario"?
Es un conjunto de actividades legales que
tienen por objeto establecer si se cometi o no
un delito y determinar sobre la responsabilidad
de una persona en su ejecucin, as como resol51
52
ver, en su caso, sobre la aplicacin de las sanciones que correspondan. Por regla general, los procesos ordinarios se adoptan para todos los casos
controvertidos que no tienen prevista una tramitacin especial. El Juez de la causa determina en
el auto de formal prisin, segn las circunstancias del caso, si se tramita el proceso ordinario o,
en su defecto, el sumario, los cuales se distinguen
nicamente en cuanto a sus plazos y trminos
relacionados con los actos probatorios, porque
en el proceso ordinario stos son ms extensos.
3. Qu es el "proceso sumario" y en qu casos
se puede tramitar?
Es un juicio con la misma finalidad que el proceso ordinario, es decir, para determinar sobre
la comisin de un delito y la aplicacin de las
sanciones correspondientes al culpable; sin
embargo, como ya se seal, se distingue de aqul
en que sus trminos y plazos son ms cortos.
A travs de esta va se pretende que el proceso
se resuelva con mayor celeridad, concentracin
de actos y economa procesal, sin que esto implique menoscabo de las garantas de audiencia y
defensa del procesado, pues el Juez no podr
cerrar la instruccin si las pruebas no se han
desahogado o si se tiene que practicar otro tipo de
diligencias.
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Debe advertirse que el Juez tiene la obligacin de seguir la va sumaria en las siguientes
hiptesis:
(1) Cuando se trate de delitos cuya pena
no exceda de dos aos de prisin, sea o no
alternativa, o la aplicable no sea privativa
de libertad.
(2) Cuando la pena del delito exceda de dos
aos de prisin, sea o no alternativa, al
dictar el auto de formal prisin o de sujecin a proceso; el Juez de oficio resuelve
la apertura del proceso sumario, cuando
se presente cualquiera de los siguientes
casos:
(a) Que se trate de delito flagrante.
(b) Que exista confesin sobre la comisin de los hechos delictivos por parte del procesado, rendida precisamente ante la autoridad judicial o
ratificacin ante sta de la formulada
ante el Ministerio Pblico.
(c) Que no exceda de cinco aos el trmino medio aritmtico de la pena de
prisin aplicable o, en caso de exceder, que sea alternativa.
(3) En cualquier caso en que se haya dictado
auto de formal prisin o de sujecin a proceso y las partes manifiesten al notificarse
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de ese auto o dentro de los tres das siguientes a la notificacin, que se conforman con l y que no tienen ms pruebas
que ofrecer, salvo las conducentes a la
individualizacin de la pena o medida de
seguridad y el Juez no estime necesario
practicar otras diligencias.
En el caso de los supuestos anteriores, al dictar
el auto de formal prisin o de sujecin a proceso,
de oficio se resuelve la apertura del proceso sumario; sin embargo, el inculpado puede optar por
el proceso ordinario dentro de los tres das siguientes al en que se le notifique la instauracin
del proceso sumario, porque es evidente que
la va procesal sumaria contempla plazos ms
reducidos que los sealados para la va ordinaria. En consecuencia, corresponde al procesado
aceptar en beneficio de su defensa la apertura
de uno u otro proceso.
4. Qu pruebas se pueden ofrecer en materia
penal y en qu momento se pueden desahogar?
En el proceso penal se admite como prueba, en
los trminos del artculo 20, fraccin V, de la Constitucin Federal, todo aquello que se ofrezca como
tal, siempre que pueda ser conducente, y no vaya
contra el derecho, a criterio del Juez o tribunal.
De ah que pueda definirse a la prueba como
el medio reconocido por la ley, a travs del cual el
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juzgador puede llegar al conocimiento de la verdad histrica y la personalidad del presunto

delicuente, para bajo ese parmetro, determinar
la pretensin punitiva estatal.
Entre los medios de prueba que la legislacin
penal federal contempla estn la confesin, la
inspeccin judicial, los dictmenes periciales,
la declaracin de testigos, los careos, la reconstruccin de hechos, los documentos pblicos y
privados, las presunciones, etctera. El momento
para su desahogo es variable debido a la naturaleza de cada medio de prueba; sin embargo, por
lo general se realiza durante la etapa de instruccin del juicio.
5. Qu significa que se ha "agotado la instruccin"?
La ley seala que la instruccin debe concluir en
el menor tiempo posible. Cuando exista auto
de formal prisin y el delito tenga sealada una
pena mxima que exceda de dos aos de prisin,
se exige su trmino dentro de diez meses; si la
pena mxima es de dos aos de prisin o menor,
o se haya dictado auto de sujecin a proceso, la
instruccin debe finalizar dentro de tres meses. Los
plazos aludidos se cuentan a partir de la fecha
del auto de formal prisin o del de sujecin a
proceso. Por tanto, dentro del mes anterior a que
concluya alguno de los plazos indicados, el Juez
56
dicta un auto que seala esa circunstancia, as

como la relacin de pruebas y diligencias que
aparezcan pendientes de desahogo; adems, en
su caso, gira oficio al Tribunal Unitario de Circuito que conozca de los recursos interpuestos,
con la solicitud de que los resuelva antes del cierre
de la instruccin.
Por consiguiente, transcurridos los plazos o
cuando el Juez considera agotada la instruccin,
lo debe determinar as mediante una resolucin que se debe notificar personalmente a las
partes y debe mandar poner el proceso a la vista
de stas por diez das comunes, para que, en el
caso de que no lo hayan hecho, promuevan las
pruebas que estimen pertinentes y que puedan practicarse dentro de los quince das siguientes al en que se notifique el auto que recaiga
a la solicitud de la prueba. Conforme a las circunstancias, el Juez puede de oficio ordenar el
desahogo de las pruebas que a su criterio considera necesarias para mejor proveer, o bien, ampliar
el plazo de desahogo de pruebas hasta por diez
das ms.
6. Cundo se declara cerrada la instruccin?
En el proceso ordinario:
Al da siguiente de haber transcurrido los plazos para el desahogo de las pruebas, relativas al
auto que declara agotada la instruccin, el tribu-
57
nal dicta de oficio una resolucin en la que se

determinan los cmputos de dichos plazos, previa la certificacin que haga el secretario respectivo. Por consiguiente, se declara cerrada la
instruccin cuando se resuelve que el proceso
qued agotado o cuando se cumplan los plazos
a que se ha hecho referencia, o bien, cuando las
partes renuncien expresamente a ellos.
En el proceso sumario:
(1) En los casos de delitos cuya pena no exceda
de dos aos de prisin, sea o no alternativa, o la aplicable no sea privativa de
libertad, se procura cerrar la instruccin
dentro de los quince das a partir de que
se dicte el auto de formal prisin o de sujecin a proceso. Una vez que el tribunal
declare cerrada la instruccin, cita a la
audiencia de vista.
(2) Cuando la pena exceda de dos aos de
prisin, sea o no alternativa, y se trate
de delito flagrante o exista confesin del
procesado o el trmino medio aritmtico de
la pena de prisin aplicable no exceda
de cinco aos o, aun cuando exceda, sea
alternativa, se procura cerrar la instruccin dentro del plazo de treinta das contados desde que se dicta el auto de formal
prisin o de sujecin a proceso. Una vez
que el juzgador acuerde cerrar la instruccin, cita para la audiencia de vista, la que
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debe celebrarse dentro de los diez das siguientes.

(3) En cualquier caso en que se haya dictado
auto de formal prisin o de sujecin a proceso y las partes manifiesten que no tienen
ms pruebas que ofrecer, salvo las conducentes slo a la individualizacin de la
pena o medida de seguridad, y el Juez no
estime necesario practicar otras diligencias, cita a la audiencia de vista.
7. Qu es y cundo procede el "sobreseimiento"?
Es una determinacin judicial por la cual se
declara la existencia de un obstculo jurdico
o de un hecho que impide resolver la causa que
origin el proceso; en consecuencia, ste se cancela y el inculpado a cuyo favor se decreta es
puesto en absoluta libertad respecto del delito
por el cual se decide.
El sobreseimiento, entre otros casos, procede
cuando:
(1) El procurador general de la Repblica
confirma o formula conclusiones no acusatorias.
(2) El Ministerio Pblico lo solicite, entre otras
causas, porque durante el proceso aparezca que la conducta o los hechos no son
(3)
(4)
(5)
(6)
(7)
59
constitutivos de delito, o bien, que el procesado no tuvo participacin en el delito

que se persigue.
Aparezca que la responsabilidad penal
est extinguida.
No se haya dictado auto de formal prisin
o de sujecin a proceso y aparezca que el
hecho que origin la averiguacin no es
delictuoso, o bien, cuando se compruebe
que no existi el hecho delictuoso que la
motiv.
Al decretarse la libertad por desvanecimiento de datos, se encuentre agotada
la averiguacin y no existan elementos
posteriores para dictar nueva orden de
aprehensin.
Est plenamente comprobada a favor del
inculpado, alguna causa eximente de responsabilidad.
Existan pruebas que acrediten fehacientemente la inocencia del acusado.
Cabe advertir que, cuando se siga proceso por

dos o ms delitos y por lo que toca a alguno exista
causa de sobreseimiento, ste se decreta por lo
que a ese delito se refiere y contina el proceso
en cuanto a los dems delitos.
Por otra parte, el auto de sobreseimiento que
haya causado ejecutoria tiene los efectos de una
sentencia absolutoria.
ETAPA DE INSTRUCCIN
ETAPA DE
PREINSTRUCCIN
(AUTO DE FORMAL
PRISIN O
DE SUJECIN A
PROCESO)
OFRECIMIENTO DE PRUEBAS
DESAHOGO DE PRUEBAS
AUTO QUE DECLARA AGOTADA LA INSTRUCCIN
NUEVAS PRUEBAS
DESAHOGO
AUTO QUE DECLARA CERRADA LA INSTRUCCIN
PASA A LA ETAPA DE
PRIMERA INSTANCIA
V
PRIMERA INSTANCIA O JUICIO
1. Qu es la "primera instancia"?
Tambin llamada juicio, es el procedimiento
durante el cual el Ministerio Pblico precisa su
pretensin y el procesado su defensa ante el Juez,
quien valora las pruebas y pronuncia sentencia
definitiva.
2. Qu son las "conclusiones" y quin las formula?
Las conclusiones son discernimientos que realiza el agente del Ministerio Pblico y posteriormente el defensor del procesado, con la finalidad
de establecer los lmites y fundamentos de la
audiencia final del juicio, o bien, para que en determinadas circunstancias, el Ministerio Pblico
fundamente su pedimento y se sobresea en el
proceso.
Cerrada la instruccin, se manda poner el
expediente a la vista del Ministerio Pblico
61
62
por diez das, para que formule conclusiones por

escrito. Si el expediente excede de doscientas
fojas, por cada cien de exceso o fraccin, se
aumenta un da al plazo sealado, sin que nunca
sea mayor de treinta das hbiles. Transcurrido
el plazo referido sin que el Ministerio Pblico
presente conclusiones, el Juez debe informar mediante notificacin personal al procurador general de la Repblica acerca de esta omisin, para
que dicha autoridad formule u ordene la formulacin de las conclusiones pertinentes, en un plazo
de diez das hbiles, contados desde la fecha en
que se notific la omisin, sin perjuicio de que se
apliquen las sanciones que correspondan al agente del Ministerio Pblico que incumpli. Si transcurren los plazos aludidos sin que se formulen
las conclusiones, el Juez tendr por formuladas
conclusiones de no acusacin y, en consecuencia, proceder el sobreseimiento del juicio y el
procesado ser puesto en inmediata libertad.
Al formular sus conclusiones, el Ministerio
Pblico hace una exposicin breve de los hechos
y de las circunstancias peculiares del procesado;
propone las cuestiones de derecho que se presenten; hace referencia a leyes, tesis de jurisprudencia
o doctrinas aplicables; adems, deben precisar si
hay o no lugar a acusacin.
Cuando las conclusiones son acusatorias, deben
fijarse en proposiciones concretas los hechos ilci-
63
tos atribuidos al acusado; se solicita la aplicacin

de las sanciones correspondientes, incluidas la
reparacin del dao, con su fundamento legal y
la jurisprudencia aplicable. Estas proposiciones deben contener los elementos constitutivos
del delito y los conducentes a establecer la responsabilidad del acusado, as como las circunstancias que deban tomarse en cuenta para determinar
la sancin que corresponda. Sin embargo, si las
conclusiones acusatorias se refieren a algn
delito cuya sancin no seale pena de prisin o
la seale alternativa con otra no privativa de
libertad, el Juez debe poner en inmediata libertad al acusado, sin perjuicio de que quede sujeto
al proceso para su continuacin hasta sentencia
ejecutoria.
Por su parte, cuando las conclusiones son de
no acusacin aquellas en las que no se concretiza la pretensin punitiva, o bien, cuando se
ejercita sta, se omite acusar por algn delito
expresado en el auto de formal prisin o a persona respecto de quien se abri el proceso, el Juez
o tribunal las enva con el expediente al procurador general de la Repblica, o bien, al funcionario que corresponda por delegacin de aqul,
con el objeto de escuchar su parecer, que debe
emitir dentro de los diez das siguientes al de la
fecha en que hayan recibido el expediente, respecto a la confirmacin o modificacin de las con-
64
clusiones conforme a las circunstancias del caso.

Si transcurrido el plazo no se recibe respuesta, se
entender que las conclusiones han sido confirmadas.
El expediente del proceso y las conclusiones
acusatorias formuladas por el agente del Ministerio Pblico o, en su caso, por el procurador
general de la Repblica, se dan a conocer al acusado y a su defensor, a fin de que, en un trmino
igual al que se otorg al Ministerio Pblico, contesten el escrito de acusacin y formulen, a su
vez, las conclusiones que crean convenientes.
En el caso de que sean varios acusados, el trmino es comn para todos.
Es importante sealar que, si al concluirse el
trmino concedido al acusado y a su defensor,
stos no presentan las conclusiones, se tendrn
por formuladas las de inculpabilidad.
3. Qu es la "audiencia de vista"?
Es una diligencia ante el Juez, en la que intervienen el procesado, su defensor, el agente del
Ministerio Pblico y, en su caso, el coadyuvante de ste, con la finalidad de que ratifiquen sus
conclusiones. Es decir, se plantea la cuestin a
resolver y, al concluir la audiencia en comento,
65
queda visto el proceso para que el Juez dicte su

sentencia.
En el proceso ordinario, el mismo da en que
el inculpado o su defensor presenten sus conclusiones o en que se haga la declaracin de que se
tienen por formuladas las de inculpabilidad,
se debe citar a la audiencia de vista, que debe
efectuarse dentro de los cinco das siguientes.
La notificacin para esa audiencia produce los
efectos de citacin para sentencia.
En dicha audiencia el Juez, el Ministerio Pblico y la defensa pueden interrogar al acusado
sobre los hechos materia del juicio. Pueden repetirse las diligencias de prueba practicadas durante la instruccin, siempre y cuando sea necesario
y posible a juicio del tribunal, previa solicitud
de las partes hecha a ms tardar al da siguiente
en que se notific el auto que cita para la audiencia. Se da lectura a las constancias que las partes
sealen; y despus de or los alegatos, se declara
visto el proceso, con lo que termina la diligencia, salvo que el Juez, al or a las partes, considere
conveniente citar a nueva audiencia; esto ltimo
puede ocurrir una sola vez.
Cuando el proceso se realiza en la va sumaria,
la audiencia de vista principia con la presenta-
66
cin de las conclusiones del Ministerio Pblico

y a continuacin la defensa las contesta. Si aqullas son acusatorias, sigue el proceso hasta dictar la sentencia en la misma audiencia, o bien,
dentro de los cinco das siguientes a sta. Si las
conclusiones no son de acusacin, se suspende
la audiencia y el Juez las debe remitir al procurador general de la Repblica para que ste o el
funcionario que corresponda, por delegacin de
aqul, resuelva si se confirman o modifican.
4. Qu es una sentencia en el proceso penal?
Es la resolucin judicial que resuelve el proceso
y termina la instancia. Tiene como finalidad que
el Juez decida, con base en las diligencias practicadas durante el proceso, sobre los hechos que
motivaron el ejercicio de la accin penal, as como
respecto a la situacin jurdica de la persona a la
que se le atribuyeron.
Las sentencias son condenatorias cuando imponen una sancin al procesado, por haberse
acreditado en el juicio su responsabilidad en la
ejecucin de un delito; y absolutorias cuando se
determina la ausencia de delito, o bien, acreditado ste, no se demuestra la intervencin del
procesado en su comisin.
67
5. Qu clase de sanciones puede imponer el Juez

a un sentenciado?
(1) Prisin.
(2) Multa.
(3) Decomiso de instrumentos, objetos y productos del delito, as como de enriquecimiento ilcito.
(4) Suspensin o privacin de derechos.
(5) Tratamiento en libertad, semilibertad y trabajo a favor de la comunidad.
(6) Internamiento o tratamiento en libertad
de inimputables y de quienes tengan el
hbito o la necesidad de consumir estupefacientes psicotrpicos.
6. Qu requisitos legales debe cumplir una sentencia penal?
Toda sentencia penal debe estar fundada y motivada, as como redactada en forma clara, precisa y congruente con la promocin o actuacin
procesal que la origin. Adems, entre otros elementos, debe contener:
(1) El lugar en que se pronuncia.
(2) La denominacin del tribunal que la dicta.
(3) Las generales del acusado, entre las que
sobresalen: los nombres y apellidos del
acusado, su sobrenombre si lo tuviere,
68
el lugar de su nacimiento, nacionalidad,

edad, estado civil, en su caso el grupo tnico
indgena al que pertenece, idioma, residencia o domicilio, y ocupacin, oficio o
profesin.
(4) Un extracto breve de los hechos conducentes a los puntos resolutivos de la sentencia, sin ser necesaria la reproduccin
innecesaria de constancias.
(5) Las consideraciones, fundamentos y motivaciones legales.
(6) La condenacin o absolucin que proceda,
as como los dems puntos resolutivos correspondientes.
7. Cundo es irrevocable y "causa ejecutoria"
una sentencia?
Son irrevocables y causan ejecutoria:
(1) Las sentencias pronunciadas en primera
instancia cuando se hayan consentido
expresamente por las partes o cuando, concluido el trmino que la ley seala para
impugnarlas, no se haya interpuesto
algn recurso.
(2) Las sentencias contra las cuales la ley no
prevea recurso alguno para impugnarlas.
ETAPA DE PRIMERA INSTANCIA

O JUICIO
ETAPA DE INSTRUCCIN
(AUTO QUE DECLARA
CERRADA LA
INSTRUCCIN)
CONCLUSIONES DEL MINISTERIO PBLICO
ACUSATORIAS
NO ACUSATORIAS
VISTA AL PROCURADOR
CONFIRMA
MODIFICA
CONCLUSIONES DE LA DEFENSA
AUDIENCIA DE VISTA
SENTENCIA
NO HAY
IMPUGNACIN
IMPUGNACIN
PASA A LA
ETAPA DE
SEGUNDA
INSTANCIA
CAUSA
EJECUTORIA
ABSUELVE
FIN DEL PROCESO
CONDENA
PASA A LA ETAPA
DE EJECUCIN
VI
SEGUNDA INSTANCIA
1. Qu es la "segunda instancia"?
Es el procedimiento ante el tribunal de apelacin, en que se efectan las diligencias y actos
tendientes a resolver los recursos.
2. Qu es la "apelacin"?
Es un recurso en virtud del cual un tribunal
de segunda instancia confirma, revoca o modifica una resolucin impugnada. El recurso de
apelacin tiene por objeto verificar si en la resolucin recurrida no se aplic la ley correspondiente o se aplic inexactamente, si se violaron los principios reguladores de la valoracin
de la prueba, si se alteraron los hechos o no se
fund o motiv correctamente.
La segunda instancia slo puede abrirse a
peticin de parte legtima, es decir, el Ministe71
72
rio Pblico, el procesado y su defensor, o bien,

del ofendido o sus legtimos representantes
reconocidos por el Juez de primera instancia
como coadyuvantes del Ministerio Pblico, caso
en el que slo se abrir para efectos de la
reparacin de daos y perjuicios.
Interpuesto el recurso por parte legtima y
dentro del trmino legal, el Juez que dict la resolucin lo admite o desecha, segn sea o no procedente conforme a la normatividad aplicable.
Al admitirse la apelacin, un Tribunal Unitario de Circuito resuelve sobre los agravios daos
o perjuicios sufridos en sus intereses o derechos que estima el apelante le causa la resolucin recurrida. Los agravios se expresan al interponerse el recurso o en la vista del asunto. Cabe
sealar que el tribunal de apelacin suple la deficiencia de los agravios cuando el recurrente sea
el procesado, o bien, cuando por descuido el
defensor no los haga valer debidamente. Adems,
las apelaciones interpuestas contra resoluciones
anteriores a la sentencia de primera instancia,
deben ser resueltas por el tribunal de apelacin
antes de que se emita dicho fallo.
3. Qu es la "denegada apelacin"?
Es un recurso que procede cuando se niega el
trmite de la apelacin, o cuando se conceda slo
73
en el efecto devolutivo es decir, que no suspende la ejecucin de la sentencia o resolucin

contra la que se interpone la apelacin, cuando
debe proceder en ambos efectos para suspender
la ejecucin de la sentencia o resolucin hasta
que se soluciona el recurso; aun cuando el motivo sea que no se considera como parte al que
intente el recurso.
El recurso de denegada apelacin se interpone
verbalmente o por escrito, dentro de los tres das
siguientes al en que se notifique la resolucin
que niegue la apelacin, ante el mismo rgano que dicta la resolucin recurrida. Interpuesto
el recurso, el Juez manda expedir dentro de tres
das un certificado en el que brevemente expone
la naturaleza y el estado de las actuaciones, el punto
sobre el que recay el auto recurrido y lo inserta
textualmente, as como el que lo declare inapelable. En caso de incumplimiento, el interesado
puede ocurrir por escrito ante un Tribunal Unitario de Circuito, el cual manda al Juez que remita el certificado dentro de veinticuatro horas,
sin perjuicio de la responsabilidad a que haya
lugar.
Recibido por el recurrente el certificado, debe
presentarlo ante el Tribunal Unitario de Circuito
dentro del trmino de tres das contados desde
que se le entregue, si el aludido tribunal resi-
74
de en el mismo lugar. Si reside en otro, el de primera instancia seala, adems de los tres das, el
trmino que sea necesario sin que pueda exceder
de treinta das. El Tribunal Unitario de Circuito,
sin ms trmite, cita para sentencia y pronuncia
sta dentro de los cinco das siguientes a la notificacin. En el caso de que la apelacin se declare
admisible, o se varen sus efectos, se debe pedir
el expediente, en su caso, al tribunal de primera
instancia para desarrollar la segunda, es decir,
para comenzar a dar trmite a la apelacin.
SEGUNDA INSTANCIA
ETAPA DE PRIMERA
INSTANCIA
(IMPUGNACIN)
APELACIN
SE DESECHA
HACIA LA ETAPA DE
PRIMERA INSTANCIA
(CAUSA EJECUTORIA)
SE ADMITE
DENEGADA
APELACIN
CONFIRMA
SE REGRESA AL
JUEZ DE DISTRITO
SE DECLARA
ADMISIBLE
SE LE DA
TRMITE
HACIA LA ETAPA DE
PRIMERA INSTANCIA
(CAUSA EJECUTORIA)
RESOLUCIN
REVOCA
MODIFICA**
CONFIRMA**
SE DEVUELVEN LOS AUTOS AL JUEZ DE DISTRITO

DICTA OTRA
SENTENCIA
HACIA LA ETAPA DE
PRIMERA INSTANCIA
(SENTENCIA)
MODIFICA LA
SENTENCIA
ORDENA
EJECUTAR
LA SENTENCIA
ABSUELVE
CONDENA
FIN DEL PROCESO
PASA A LA ETAPA
DE EJECUCIN
** Existe la posibilidad de tramitar un juicio de amparo directo ante un

Tribunal Colegiado de Circuito.
VII
OTROS RECURSOS
1. Qu es la "revocacin"?
Es un recurso ordinario que se interpone en
contra de los autos que no admitan el recurso
de apelacin, aunque tambin son revocables las
resoluciones que se dicten en segunda instancia
antes de la sentencia. Su finalidad es que el propio Juez o tribunal que dict una resolucin la
anule, la deje sin efecto toda o en parte, o bien,
que la sustituya por otra.
El plazo para interponer el recurso de revocacin y ofrecer pruebas es de cinco das, contados a partir de que se notifique la resolucin que
se impugna. El Juez o tribunal debe resolver el
recurso despus de escuchar a las partes en una
audiencia que se realiza dentro de las cuarenta
y ocho horas siguientes a la notificacin que se
haga a la parte que no interpuso el recurso, acerca de la admisin de ste. En la audiencia se
77
78
desahogan las pruebas ofrecidas, se escucha a las

partes y se dicta resolucin, contra la que no procede recurso alguno. Si no es posible que en esa
audiencia concluya el desahogo de pruebas, el
Juez puede convocar por una sola vez a otra
audiencia.
2. Qu es la "queja"?
Es un recurso que procede contra las conductas
omisivas de los Jueces que no emitan las resoluciones o no lleven a cabo los trmites dentro de
los plazos y trminos que seale la ley, o bien, que
no cumplan las formalidades o no despachen los
asuntos de acuerdo con lo establecido en la normatividad aplicable.
La queja puede interponerse en cualquier
momento a partir de que se produjo la situacin
que la motiva, y se hace por escrito ante el tribunal que corresponda. En el mbito federal corresponde a un Tribunal Unitario de Circuito dar
entrada al recurso y requerir al Juez, cuya conducta omisiva haya dado lugar al recurso, para
que rinda informe dentro del plazo de tres das.
Transcurrido el plazo, con informe o sin l, se dicta
la resolucin que proceda. Si se estima que el
recurso tiene fundamentos, el superior notifica
al Juez para que cumpla las obligaciones determinadas en la ley. La falta del informe referido
79
establece la presuncin de ser cierta la omisin

atribuida y hace al Juez sujeto de la sancin, que
por lo general consiste en una multa.
VIII
INCIDENTES
1. Qu es la "libertad provisional bajo caucin"?

Es un derecho o beneficio que consagra el artculo 20 de la Constitucin Federal en favor de una
persona sujeta a una averiguacin previa, o bien,
a un proceso penal, para que, previa satisfaccin
de determinados requisitos, pueda obtener el
goce de su libertad, en tanto se resuelve en definitiva sobre su situacin jurdica. Esto es, se trata
de una medida precautoria consagrada en
beneficio del inculpado para otorgarle la libertad provisional durante la averiguacin previa
o el proceso penal, cuando se le impute la comisin de un delito no considerado grave por la
ley y siempre que se otorgue garanta. Es importante sealar que este beneficio no procede para
sentenciados.
Todo inculpado tiene derecho durante la averiguacin previa, o bien, durante el proceso, a ser
81
82
puesto en libertad provisional, inmediatamente

que lo solicite, siempre y cuando se renan los
siguientes requisitos:
(1) Que no se trate de alguno de los delitos
calificados en la ley como graves.
(2) Que garantice el monto estimado de la
reparacin del dao.
(3) Que asegure el pago de las sanciones econmicas que en su caso puedan imponrsele.
(4) Que garantice el cumplimiento de las
obligaciones a su cargo, que la ley establece en razn del proceso.
No obstante, en el caso de delitos no graves,
el Juez puede negar a solicitud del Ministerio
Pblico la libertad provisional del procesado,
cuando ste haya sido condenado con anterioridad, por algn delito calificado como grave
o cuando el representante social aporte elementos para establecer que la libertad de aqul
representa, por su conducta precedente o por las
circunstancias y caractersticas del delito cometido, un riesgo para el ofendido por el delito,
o bien, para la sociedad.
Al notificarse al procesado el auto que le conceda la libertad provisional bajo caucin, se le
83
debe hacer saber que contrae las siguientes obligaciones:

(1) Presentarse ante el tribunal que conozca
de su caso, los das fijos que se estime conveniente sealarle y cuantas veces sea
citado o requerido para ello.
(2) Comunicar al tribunal los cambios de
domicilio que tenga.
(3) No ausentarse del lugar sin permiso del
citado tribunal, el cual no podr ser mayor
de un mes.
Tambin se le debe hacer saber las causas de
revocacin de la libertad provisional bajo caucin, entre las que destacan las siguientes:
(1) Cuando desobedezca sin causa justa y
comprobada, las rdenes legtimas del tribunal que conozca de su asunto, o no efecte las exhibiciones o pagos dentro de los
plazos fijados por el tribunal, en caso de
habrsele autorizado a cubrir el monto
en parcialidades.
(2) El ser sentenciado por otro delito intencional que merezca pena de prisin, antes
de que el expediente en que se le concedi la libertad est concluido por sentencia ejecutoria.
(3) Cuando amenace al ofendido o a algn
testigo de los que hayan declarado o ten-
84
gan que declarar en su asunto, o trate de

sobornar a alguno de estos ltimos, a algn
funcionario del tribunal, o al agente del
Ministerio Pblico que intervengan en
el caso.
(4) Al solicitarlo el propio inculpado, por as
convenir a sus intereses y se presente al
tribunal para ser internado en prisin preventiva, mientras se resuelve su situacin
jurdica.
(5) Si con posterioridad a las investigaciones aparece que le corresponde al inculpado una pena que no permita otorgar la
libertad.
(6) Cuando en el proceso cause ejecutoria la
sentencia dictada en primera o segunda
instancias.
2. Qu es la "libertad provisional bajo protesta"?
Es un beneficio otorgado al procesado o sentenciado por un ilcito penal, cuya sancin no sea
mayor a tres aos de prisin, para que proteste
formalmente que se presentar ante el tribunal
que conozca del asunto, siempre que se le ordene
y de esta manera obtenga la libertad provisional,
en tanto se resuelve en definitiva sobre su situacin jurdica. Lo anterior significa que esta medida
tiene por objeto que se otorgue la libertad provi-
85
sional al inculpado, sin garanta alguna, cuando

se le impute un delito de baja penalidad, tenga
buenos antecedentes y no haya sido condenado
en un proceso penal anterior, con el compromiso
de encontrarse a disposicin del Juez de la causa.
La libertad bajo protesta puede decretarse
cuando concurran las circunstancias siguientes:
(1) Que se trate de delitos cuya pena mxima
no exceda de tres aos de prisin; sin
embargo, cuando se trate de personas de
escasos recursos, el Juez puede conceder este beneficio cuando la pena privativa de libertad no exceda de cuatro aos.
(2) Que el inculpado no haya sido condenado
por delito intencional.
(3) Que ste tenga domicilio fijo y conocido
dentro de la jurisdiccin del tribunal respectivo.
(4) Que la residencia del inculpado en dicho
lugar sea de un ao, cuando menos.
(5) Que el inculpado tenga profesin, oficio,
ocupacin o modo honesto de vivir.
(6) Que a juicio de la autoridad que la conceda, no haya temor de que el inculpado
se sustraiga a la accin de la justicia.
Asimismo, procede la libertad bajo protesta sin
los requisitos mencionados, cuando cumpla la
86
pena impuesta en primera instancia y se encuentre pendiente el recurso de apelacin.

Es importante sealar que la resolucin en que
se conceda la libertad bajo protesta, no surte sus
efectos hasta que el procesado se presente a
protestar formalmente ante el tribunal que conozca del asunto, siempre que ste se lo ordene.
Por otra parte, la libertad bajo protesta se
revoca al procesado, entre otras causas, cuando:
(1) Desobedezca sin causa justa y probada la
orden de presentarse al tribunal que
conozca de su proceso.
(2) Cometa un nuevo delito, antes de que el
proceso en que se le concedi la libertad
est concluido por sentencia ejecutoria.
(3) Amenace al ofendido o a algn testigo de
los que hayan declarado o tengan que
declarar en su proceso o trate de sobornar
a alguno de estos ltimos, a algn funcionario del tribunal o al agente del Ministerio Pblico que intervengan en su
proceso.
(4) Deje de concurrir alguno de los requisitos
para conceder la libertad.
(5) En el curso del proceso aparezca que el
delito merece una pena mayor a tres
aos de prisin.
87
(6) Se dicte sentencia condenatoria contra el

procesado y sta cause ejecutoria.
3. Qu es la "libertad por desvanecimiento de
datos"?
Es una resolucin del Juez, a peticin de parte
y con audiencia del Ministerio Pblico, mediante la cual se decreta la libertad del procesado
cuando aparezca que se han desvanecido los fundamentos que hayan servido para decretar la formal prisin o la sujecin a proceso.
En consecuencia, la libertad por desvanecimiento de datos procede en los siguientes casos:
(1) Cuando en cualquier estado de la instruccin y despus de dictado el auto de formal
prisin aparezcan plenamente desvanecidos los datos que sirvieron para comprobar el cuerpo del delito.
(2) Cuando en cualquier estado de la instruccin y sin que hayan aparecido datos posteriores de responsabilidad, se desvanezcan
plenamente los considerados en el auto de
formal prisin para tener al detenido como
presunto responsable.
88
4. Qu son los "impedimentos", las "excusas"

y las "recusaciones"?
Los impedimentos son causas que inhabilitan
para actuar con imparcialidad a los juzgadores,
secretarios, actuarios, agentes del Ministerio
Pblico, defensores de oficio y testigos de asistencia.
La excusa es el reconocimiento del propio funcionario sobre la existencia de un impedimento
para conocer de un asunto.
Por su parte, la recusacin es el acto por el cual
alguna de las partes solicita al funcionario dejar
de conocer un proceso, por existir algn impedimento legal.
5. En qu casos deben excusarse los titulares de
los rganos jurisdiccionales?
Los titulares de los rganos jurisdiccionales
deben excusarse en los asuntos en que intervengan, por cualquiera de las causas de impedimento
que seale la ley, entre las cuales sobresalen las
siguientes:
(1) El parentesco en lnea recta, en la lnea
colateral por consanguinidad hasta el
cuarto grado y en la lnea colateral por
(2)
(3)
(4)
(5)
(6)
(7)
(8)
89
afinidad hasta el segundo, con alguno de

los ofendidos, vctimas, procesados, sus
representantes o defensores.
La amistad ntima o enemistad manifiesta
con alguna de las personas mencionadas
en el inciso anterior.
Los intereses personales en el asunto, o los
de su cnyuge o sus parientes.
Que exista un juicio pendiente de resolver
entre el servidor pblico, su cnyuge o
sus parientes y alguno de los interesados
o no haber transcurrido ms de un ao
desde la fecha de la terminacin del que
hayan seguido hasta la fecha en que tome
conocimiento del asunto.
La asistencia, durante la tramitacin del
asunto, a convite que le ofrezca o pague
alguno de los interesados, as como tener
familiaridad o vivir en familia con alguno
de ellos.
La admisin de regalos, presentes o servicios de alguno de los interesados.
La realizacin de promesas que impliquen parcialidad en favor de alguno de los
interesados, sus representantes o defensores, o bien, amenazar de cualquier modo
a alguno de ellos.
Que intervenga como acreedor, deudor,
socio, arrendador o arrendatario, o dependiente de alguno de los interesados.
90
(9) Que sea heredero, legatario, donatario o

fiador de alguno de los interesados, si el
servidor pblico ha aceptado la herencia
o el legado, o ha hecho alguna manifestacin en este sentido.
(10) Cuando haya sido Juez en el mismo asunto, en otra instancia.
En los asuntos del orden penal se consideran
como interesados al procesado o a la persona que
tenga derecho a la reparacin del dao o a la responsabilidad civil.
Es importante sealar que las causas de impedimento no pueden dispensarse por voluntad de
las partes.
Los impedimentos se califican por el superior
y contra la resolucin que se dicte no procede
recurso alguno. Cuando un titular de un rgano
jurisdiccional no se excuse a pesar de tener algn
impedimento, procede la recusacin; sin embargo, cuando esos funcionarios estimen cierta y legal
la causa de recusacin, sin audiencia de las partes
se deben declarar inhibidos y mandar que se
turne el asunto a quien corresponda. Admitido
un impedimento o calificada como legal la
causa de una recusacin, el impedido o recusado
queda definitivamente separado del conocimiento
del asunto, del cual conoce el tribunal a quien
91
corresponda conforme a la normatividad aplicable.

Por ltimo, cabe sealar que no procede la
recusacin cuando se da cumplimiento a exhortos; en los incidentes en los que se determine
sobre la competencia del tribunal; y al realizar la
calificacin de los impedimentos o recusaciones.
6. Cundo procede suspender el proceso penal?
(1) Al evadir el responsable la accin de la
justicia.
(2) Cuando se trate de delitos en los que
slo se pueda proceder por querella, si
sta no se presenta, as como cuando falta
algn requisito previo que la ley exija.
(3) Cuando enloquezca el procesado, cualquiera que sea el estado del proceso.
(4) Cuando no exista auto de formal prisin
o de sujecin a proceso y se colmen los
requisitos siguientes:
(a) Aunque no est agotada la averiguacin y haya imposibilidad transitoria
para practicar las diligencias indicadas en ella.
(b) Que no haya base para decretar el
sobreseimiento.
92
(c)
Que se desconozca quin es el responsable del delito.

(5) En los dems casos en que la ley lo ordene.
IX
EJECUCIN
1. Qu es el "procedimiento de ejecucin"?
Es la etapa que comprende desde el momento
en que cause ejecutoria la sentencia de los tribunales hasta la extincin de las sanciones aplicadas. La aplicacin de este procedimiento corre
a cargo de un rgano del Poder Ejecutivo, ya sea
federal o local.
2. Qu es la "condena condicional"?
Es un beneficio otorgado en forma discrecional
por el juzgador, que tiene por efecto la suspensin de las sanciones corporal y econmica, hasta
su extincin por el transcurso del tiempo, previo
el otorgamiento de una garanta u otra medida
similar; sin embargo, no constituye un derecho
propio del sentenciado y puede revocarse en
ciertas condiciones.
93
94
Discrecionalmente el Juez o el Tribunal Unitario de Circuito, en su caso, al dictar sentencia

de condena, suspenden de oficio la ejecucin de
las sanciones, de oficio, o bien, a peticin de parte,
si concurren las siguientes condiciones:
(1) que la condena se refiera a pena de prisin que no exceda de cuatro aos;
(2) que el sentenciado no sea reincidente por
delito doloso;
(3) que haya mostrado buena conducta antes
y despus del ilcito;
(4) que la condena no se refiera a alguno de
los delitos por los cuales se niega este
beneficio; y
(5) que por sus antecedentes o modo honesto
de vivir, as como por la naturaleza, modalidades y mviles del delito, se presuma
que el sentenciado no volver a delinquir.
Para gozar de este beneficio, el sentenciado
debe otorgar la garanta o sujetarse a las medidas
que se le fijen, para asegurar su presentacin ante
la autoridad siempre que sea requerido; obligarse a residir en determinado lugar, del que no
puede ausentarse sin el permiso correspondiente; desempear, en el plazo que se le fije,
profesin, arte, oficio u ocupacin lcitos; abstenerse del abuso de bebidas embriagantes y del
empleo de estupefacientes o sustancias que produzcan efectos similares, salvo por prescripcin
mdica; y reparar el dao causado.
95
La suspensin de sanciones mediante la condena condicional, comprende la pena de prisin y la multa; en cuanto a otras sanciones
impuestas, el Juez o tribunal resuelven discrecionalmente segn las circunstancias del caso. Sin
embargo, los sentenciados que disfruten de la
condena condicional quedan sujetos al cuidado
y vigilancia del rgano administrativo desconcentrado Prevencin y Readaptacin Social, que
depende de la Secretara de Seguridad Pblica
Federal.
Si durante el trmino de duracin de la pena,
desde la fecha de la sentencia que cause ejecutoria, el condenado no da lugar a nuevo proceso
por delito doloso que concluya con sentencia
condenatoria, se considera extinguida la sancin
fijada en aqulla. En caso contrario, se hace efectiva la primera sentencia, adems de la segunda, en la que el reo se consigna como reincidente.
Cuando se trate de delito culposo, la autoridad
competente resuelve razonadamente si debe
aplicarse o no la sancin suspendida.
En caso de incumplimiento de las obligaciones
adquiridas por el condenado, el Juez puede hacer
efectiva la sancin suspendida o amonestarlo,
con el apercibimiento de que, si vuelve a faltar a
alguna de las condiciones fijadas, se har efectiva dicha sancin.
96
Cuando el procesado, por s o a travs de su

defensor, solicite en sus conclusiones la condena
condicional, por considerar que rene las condiciones fijadas y se encuentra en aptitud de cumplir los dems requisitos que se establecen para
ello, si por inadvertencia de su parte o del tribunal no obtuvo en la sentencia el otorgamiento
de dicho beneficio, puede promover que se le
conceda, mediante el incidente respectivo ante
el Juez de la causa. En el caso de que no lo hayan
solicitado y no se conceda de oficio, puede pedirla durante la tramitacin de la segunda instancia.
Por ltimo, cabe sealar que no se concede la
condena condicional a los sentenciados por alguno de los delitos sealados por la fraccin I del
artculo 85 del Cdigo Penal Federal, entre los que
se encuentran los siguientes: uso ilcito de instalaciones destinadas al trnsito areo; contra la
salud, salvo que se trate de individuos en los que
concurran evidente atraso cultural, aislamiento
social y extrema necesidad econmica; corrupcin de menores o incapaces; violacin; homicidio; algunas modalidades del secuestro y trfico
de menores; comercializacin de objetos robados;
robo de vehculo; robo cometido por dos o ms
sujetos, que disminuya las posibilidades de
defensa de la vctima; robo con violencia; robo
cuando la vctima se encuentra en un vehculo,
particular o pblico; robo que se produzca cuando se aproveche la confusin provocada por
catstrofe o desorden pblico; robo cometido
97
por personas armadas o que utilicen objetos peligrosos; robo de oficinas bancarias, de recaudacin, o donde se conserven caudales, contra personas que los custodien o transporten; robo de
partes de vehculos; y operaciones con recursos
de procedencia ilcita.
3. En qu casos procede la sustitucin de la pena
de prisin y la conmutacin de sanciones?
La prisin puede ser sustituida, a juicio del juzgador, en los trminos siguientes:
(1) Por trabajo en favor de la comunidad o
semilibertad, cuando la pena impuesta no
exceda de cuatro aos.
(2) Por tratamiento en libertad, si la prisin
no excede de tres aos.
(3) Por multa, si la prisin no excede de dos
aos.
El juzgador deber tener en cuenta las circunstancias exteriores de ejecucin y las peculiares
del delincuente, la gravedad del ilcito y el grado de culpabilidad del agente.
Para la procedencia de la sustitucin, se exige
al condenado la reparacin del dao o la garanta que seale el Juez para asegurar su pago.
La sustitucin no se aplica a quien ya haya sido
98
condenado por delito doloso que se persiga de

oficio, o bien, cuando se encuentre entre los sealados en la fraccin I del artculo 85 del Cdigo
Penal Federal, a los que ya se hizo referencia.
El Juez puede dejar sin efecto la sustitucin y
ordenar que se ejecute la pena de prisin impuesta, cuando el sentenciado no cumpla con las
obligaciones contraidas para tal efecto, con excepcin de que el juzgador crea conveniente apercibirlo de que, si se incurre en nueva falta, se hace
efectiva la sancin sustituida o cuando al sentenciado se le condene por otro delito; en este ltimo
caso, si el nuevo delito es culposo, el Juez determina si debe aplicarse la pena sustituida. En caso
de hacerse efectiva la pena de prisin sustituida,
se toma en cuenta el tiempo durante el cual el reo
haya cumplido la sancin sustitutiva.
Hay que advertir que este beneficio tampoco
constituye un derecho que la ley penal tutela en
favor del sentenciado, sino que es una facultad
del Juez, quien debe apreciar los antecedentes
particulares de cada caso, el conocimiento directo del sentenciado, de su medio y las circunstancias del delito, es decir, analizar las circunstancias objetivas del evento y las subjetivas
del infractor y si stas resultan favorables puede,
si lo considera procedente, conceder la sustitucin de la pena de prisin.
99
Por otra parte, el Ejecutivo Federal, en el caso

de delitos polticos, puede hacer la conmutacin de sanciones, despus de impuestas en sentencia ejecutoria, conforme a las siguientes reglas:
(1) Cuando la sancin impuesta sea la de prisin, se conmuta en confinamiento es
decir, en la obligacin de residir en determinado lugar y no salir de l, por un
trmino igual al de los dos tercios del que
deba durar la prisin.
(2) Si es la de confinamiento, se conmuta por
multa, a razn de un da de aqul por un
da multa.
En el caso de que el reo considere que al dictarse sentencia reuna las condiciones para el
disfrute de la sustitucin o conmutacin de la sancin y que por distraccin de su parte o del
juzgador no le fue otorgada, puede promover
ante ste que se le conceda, mediante la tramitacin del incidente respectivo.
El condenado por sentencia irrevocable que se
encuentre en los casos de conmutacin y reduccin de sanciones, o bien, de cesacin de sus
efectos por la aplicacin de ley ms favorable,
puede solicitar de la autoridad jurisdiccional o
del Poder Ejecutivo, en su caso, la conmutacin,
la reduccin de la sancin o el sobreseimiento
100
que procedan, sin perjuicio de que dichas autoridades acten de oficio y sin detrimento de la
obligacin de reparar el dao legalmente exigible.
Recibida la solicitud, se resuelve sin ms trmite lo que sea procedente. Dictada la resolucin, se
comunica al tribunal que haya conocido del proceso y al jefe de la prisin en que se encuentre el
reo; adems, el tribunal debe mandar notificar
la resolucin al interesado personalmente.
4. Cules son las formas de extincin de la responsabilidad penal?
Las formas de extincin de la responsabilidad
penal son: el cumplimiento de la sancin impuesta; el perdn del ofendido o del legitimado para
otorgarlo, cuando proceda; el indulto; la amnista; el reconocimiento de inocencia; la rehabilitacin; la prescripcin; la vigencia y aplicacin
de una nueva ley ms favorable; la existencia de
una sentencia anterior dictada en proceso seguido por los mismos hechos; y, la muerte del delincuente.
5. Qu efectos tiene el perdn del ofendido respecto a las sanciones que hayan de aplicarse?
El perdn del ofendido o del legitimado para
otorgarlo extingue las sanciones respecto de los
101
delitos que se persiguen por querella, siempre

que se conceda ante el rgano jurisdiccional
antes de dictarse sentencia de segunda instancia.
Una vez otorgado el perdn, no puede revocarse; cuando son varios los ofendidos y cada
uno pueda ejercer separadamente la facultad de
perdonar al responsable del delito y, en su caso,
al encubridor, el perdn slo surte efectos por lo
que hace a quien lo otorga. El perdn slo beneficia al inculpado en cuyo favor se otorga, a menos
que el ofendido haya obtenido la satisfaccin de
sus intereses o derechos, caso en el cual beneficia a todos los inculpados y al encubridor.
6. Qu es el "indulto"?
Es una facultad del Poder Ejecutivo Federal para
condonar las penas de ciertos delitos. Procede nicamente contra sanciones impuestas en sentencias
ejecutorias; sin embargo, no puede concederse
cuando las sanciones estn relacionadas con la
inhabilitacin para ejercer una profesin o alguno
de los derechos civiles o polticos, o para desempear determinado cargo o empleo, pues stas
slo se extinguen por amnista o rehabilitacin;
adems, el Ejecutivo Federal, al otorgar el indulto,
determina si es sin condicin alguna, o bien, con
las que estime convenientes.
102
En consecuencia, el Ejecutivo Federal discrecionalmente puede conceder indulto cuando: la

conducta observada por el sentenciado refleje un
alto grado de readaptacin social y su liberacin
no represente un peligro para la tranquilidad y
seguridad pblica, conforme al dictamen del
rgano ejecutor de la sancin y, no se trate de
sentenciado por traicin a la patria, espionaje,
terrorismo, sabotaje, genocidio, delitos contra la
salud, violacin, delito intencional contra la vida
y secuestro, ni de reincidente por delito intencional; no obstante, debe expresar sus razones y
fundamentos cuando la sancin imponga:
(1) Por delitos de carcter poltico.
(2) Por otros delitos, cuando la conducta de los
responsables haya sido determinada por
motivaciones de carcter poltico o social.
(3) Por delitos del orden federal, cuando el sentenciado haya prestado importantes servicios a la Nacin y exista previa solicitud
para otorgarlo.
Adems, es importante sealar que el indulto
en ningn caso extingue la obligacin de reparar el dao causado.
7. Qu es la "amnista"?
Es un olvido legal de los delitos, que en ciertas
circunstancias concede el Congreso de la Unin
103
en el mbito federal, mediante una ley de amnista para casos concretos y por un periodo determinado. Sus efectos son extinguir la accin penal
y las sanciones impuestas, con excepcin de la
reparacin del dao, en los trminos de la ley que
se dicte para concederla; no obstante, si no se
expresan stos, se entiende que la accin penal
y las sanciones impuestas se extinguen con todos
sus efectos, respecto de todos los responsables
del delito.
De lo anterior se advierte que el indulto condona slo la sancin impuesta en sentencia ejecutoria, mientras que, en la amnista, existe la posibilidad de extinguir todo el delito.
8. Cundo procede el "reconocimiento de
inocencia"?
El reconocimiento de inocencia es una institucin de carcter extraordinario, que tiene por
objeto dejar sin efecto sentencias cuando haya
condenado a una persona y, posteriormente, se
demuestre de manera fehaciente su inocencia;
procede slo contra sentencias condenatorias
irrevocables, siempre y cuando el sentenciado,
en su concepto de ser inocente del delito por el
que fue sancionado, pretenda o acredite mediante
las pruebas idneas su inocencia.
104
El reconocimiento de inocencia del sentenciado por delitos del orden federal se tramita ante
el Tribunal Colegiado de Circuito correspondiente cuando:
(1) La sentencia est fundada exclusivamente
en pruebas que posteriormente se declaren
falsas.
(2) Despus de dictarse la sentencia aparezcan documentos pblicos que invaliden
las pruebas en que se haya establecido
aqulla.
(3) Al condenar a alguna persona por el
homicidio de otra que haya desaparecido,
se presenta sta o alguna prueba irrefutable de que vive.
(4) Dos reos fueron condenados por el mismo
delito y se demuestre la imposibilidad de
que los dos lo hayan cometido.
(5) El sentenciado fue condenado por los
mismos hechos en juicios diversos; sin
embargo, en este caso prevalece la sentencia ms benigna.
El sentenciado que se crea con derecho a
obtener el reconocimiento de su inocencia,
puede ocurrir al Tribunal Colegiado de Circuito
correspondiente mediante escrito en el cual
exponga la causa en que funda su peticin;
adems, debe acompaar las pruebas que
correspondan o, en su caso, protestar que las
exhibir oportunamente.
105
9. Cul es la finalidad de la rehabilitacin?

La rehabilitacin tiene por objeto reintegrar al
condenado en los derechos civiles, polticos o de
familia que haba perdido en virtud de sentencia dictada en un proceso, o bien, en cuyo ejercicio
est suspenso. Es improcedente la rehabilitacin
mientras el reo no extinga la sancin privativa
de libertad.
10. Cmo opera la prescripcin cuando se extinguen las sanciones?
La prescripcin extingue la sancin y para ella
basta el simple transcurso del tiempo sealado
por la ley; los plazos para ese efecto son personales y continuos, corren desde el da siguiente
a aquel en que el condenado se sustraiga a la
accin de la justicia, si las sanciones son privativas o restrictivas de la libertad, y, si no lo son,
desde la fecha de la sentencia ejecutoria.
Excepto que la ley disponga otra cosa, la pena
privativa de libertad prescribe en un tiempo
igual al fijado en la condena y una cuarta parte
ms, sin embargo, no puede ser inferior a tres
aos; la pena de multa prescribe en un ao; las
dems sanciones prescriben en un plazo igual
al que deberan durar y una cuarta parte ms,
sin que pueda ser inferior a dos aos; las que no
106
tengan temporalidad, prescriben en dos aos.

En el caso de que el reo haya extinguido ya una
parte de su sancin, es necesario para la prescripcin el tiempo que le falte de la condena y una
cuarta parte ms; sin embargo, no puede ser
menor de un ao.
La prescripcin de la sancin privativa de libertad se interrumpe cuando se aprehende al reo
evadido; en las dems sanciones, por cualquier
acto de autoridad competente para hacerlas efectivas. Cabe sealar que tambin se interrumpe
la prescripcin de la pena de reparacin del dao
o de otras de carcter pecuniario, por las promociones que el ofendido o persona en cuyo favor se
haya decretado dicha reparacin haga ante la
autoridad correspondiente y por las actuaciones que dicha autoridad realice para ejecutarlas, as como por el inicio de juicio ejecutivo ante
autoridad civil cuando utilice como base de la
accin la sentencia condenatoria correspondiente.
11. En qu casos es posible extinguir las sanciones por la vigencia y aplicacin de una nueva
ley ms favorable?
Al tener vigencia una nueva ley que suprime el
tipo penal o lo modifica, extingue la sancin
relativa. Es decir, cuando entre la comisin de
107
un delito y la extincin de la sancin entra en

vigor una nueva ley, en virtud de lo dispuesto
por la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos que prohbe la aplicacin retroactiva
de la ley en perjuicio de persona alguna, lo que
interpretado en sentido contrario, permite la
aplicacin retroactiva cuando es en beneficio,
se aplica la ms favorable al inculpado o sentenciado. La autoridad que conozca del asunto o que
ejecute la sancin, debe acatar de oficio la ley
ms favorable. Cuando el reo hubiese sido sentenciado al trmino mnimo o al trmino mximo
de la pena prevista y la reforma disminuya dicho
trmino, se debe aplicar la ley ms favorable.
Cuando el sujeto haya sido sentenciado a una
pena entre el trmino mnimo y el trmino
mximo, se debe atender a la reduccin que
resulte en el trmino medio aritmtico conforme
a la nueva norma.
12. Por qu al existir dos sentencias por los
mismos hechos, se extingue la sancin de la
dictada en segundo trmino?
En razn de una garanta contenida en el artculo 23 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, la cual seala que nadie
puede ser juzgado dos veces por el mismo delito,
ya sea que en el juicio se le absuelva o se le condene. En consecuencia, cuando en el trmite de
un proceso aparezca que existe otro en rela-
108
cin con la misma persona y por los mismos

hechos considerados en aqul, debe concluir el
segundo proceso mediante resolucin que dicte
de oficio la autoridad que conozca. Por otra
parte, si existen dos sentencias sobre los mismos
hechos, se extinguen los efectos de la dictada en
segundo trmino.
13. Qu es la "libertad preparatoria"?
La libertad preparatoria, denominada en algunas legislaciones locales como libertad condicional, constituye un beneficio prelibertario que
corresponde otorgar a la autoridad administrativa cuando el reo ha purgado una parte significativa de la pena privativa de la libertad a la que
fue sentenciado. As, la facultad de conceder o
negar a los reos sentenciados el beneficio de la
libertad preparatoria corresponde al Poder Ejecutivo Federal y no al rgano jurisdiccional.
14. A quines puede concedrseles la libertad
preparatoria?
Se concede la libertad preparatoria, previo
cumplimiento de los procedimientos legales, al
reo que haya cumplido las tres quintas partes de
su condena, si se trata de delitos ejecutados
dolosamente, o la mitad de la misma en caso de
delitos realizados en forma culposa, siempre y
cuando cumpla con los siguientes requisitos:
109
(1) que haya observado buena conducta

durante la ejecucin de su sentencia;
(2) que del examen de su personalidad se presuma que est socialmente readaptado y en
condiciones de no volver a delinquir; y
(3) que haya reparado o se comprometa a
reparar el dao causado, de acuerdo a la
forma, medidas y trminos que se le fijen
para dicho objeto, si no puede cubrirlo
desde luego.
Satisfechos los anteriores requisitos, el rgano
administrativo desconcentrado Prevencin y
Readaptacin Social, que depende de la Secretara
de Seguridad Pblica puede conceder la libertad,
sujeta a las siguientes condiciones:
(1) Residir o, en su caso, no residir en lugar
determinado, e informar a la autoridad de
los cambios de su domicilio.
(2) Desempear en el plazo que seale la
resolucin, oficio, arte, industria o profesin lcitos, si no tiene medios propios de
subsistencia.
(3) Abstenerse del abuso de bebidas embriagantes y del empleo de estupefacientes o
sustancias que produzcan efectos similares, salvo por prescripcin mdica.
(4) Sujetarse a las medidas de orientacin
y supervisin que se le dicten, as como a
la vigilancia de alguna persona honrada
110
y de arraigo, que se obligue a informar

sobre su conducta, y que se comprometa
a presentarlo siempre que se le requiera.
Sin embargo, no se concede la libertad preparatoria a los sentenciados por alguno de los delitos contemplados en la fraccin I del artculo 85
del Cdigo Penal Federal, los cuales se sealaron
con antelacin.
15. En qu casos puede revocarse la libertad
preparatoria?
(1) Cuando el liberado incumpla injustificadamente con las condiciones impuestas
para otorgarle el beneficio. No obstante,
la autoridad puede, en caso de un primer
incumplimiento, amonestar al sentenciado y apercibirlo de revocar el beneficio en
caso de un segundo incumplimiento.
Cuando el liberado infrinja medidas que
establezcan presentaciones frecuentes
para tratamiento, la revocacin procede al
tercer incumplimiento.
(2) Cuando el liberado sea condenado por
nuevo delito doloso, mediante sentencia
ejecutoria, en cuyo caso la revocacin
opera de oficio. Si el nuevo delito es
culposo, la autoridad puede, motivadamente y segn la gravedad del hecho,
111
revocar o mantener la libertad preparatoria.

Hay que advertir que el condenado cuya libertad preparatoria se revoca, debe cumplir el resto de la pena en prisin, para lo cual, la autoridad
debe considerar el tiempo de cumplimiento en
libertad preparatoria.
16. Qu es y en qu casos procede la "remisin
parcial de la pena"?
La remisin parcial de la pena es un figura jurdica
que consiste en perdonar una parte de la pena
impuesta, previos los requisitos establecidos por
la ley. La remisin es un derecho del que pueden
gozar casi todos los sentenciados, independientemente de la libertad preparatoria.
En el mbito federal, por cada dos das de
trabajo se har remisin de uno de prisin,
siempre que el recluso cumpla los siguientes
requisitos:
(1) Observar buena conducta.
(2) Participar regularmente en las actividades educativas que se organicen en el
establecimiento.
(3) Revelar efectiva readaptacin social.
(4) Reparar los daos y perjuicios causados
o garantizar su reparacin.
112
Cabe sealar que no se conceder la remisin

parcial de la pena a los sentenciados por los
siguientes delitos:
(1) Uso ilcito de instalaciones destinadas al
trnsito areo.
(2) Contra la salud, salvo que se trate de individuos en los que concurran evidente
atraso cultural, aislamiento social y extrema
necesidad econmica.
(3) Corrupcin de menores o incapaces.
(4) Violacin.
(5) Homicidio.
(6) Secuestro y trfico de menores.
(7) Comercializacin de objetos robados.
(8) Robo de vehculo.
(9) Robo.
(10) Operaciones con recursos de procedencia
ilcita.
17. Qu es y a quines aplica el "tratamiento
preliberacional"?
El tratamiento preliberacional es el beneficio que
se otorga a los internos de los Centros de Readaptacin Social para que, previos los estudios y
tratamientos establecidos por la ley, puedan
lograr su efectiva readaptacin social.
En el mbito federal, el tratamiento preliberacional podr comprender:
113
(1) Informacin y orientacin especiales, as

como discusin con el interno y sus familiares de los aspectos personales y prcticos de su vida en libertad.
(2) Mtodos colectivos, como pueden ser
excursiones y psicoterapias.
(3) Concesin de mayor libertad dentro del
establecimiento.
(4) Traslado a instituciones abiertas, en las
que el tratamiento se basa en actividades
laborales, culturales y de esparcimiento.
(5) Permisos de salida de fin de semana o
diaria con reclusin nocturna, o bien de
salida en das hbiles con reclusin de fin
de semana.
La aplicacin de las medidas de tratamiento
preliberacional est condicionada a que el interno
haya reparado o se comprometa a reparar el
dao causado. Una vez cubierto el anterior
requisito, la autoridad competente podr conceder la libertad, sujeta a que el interno cumpla
las siguientes condiciones:
(1) Residir o, en su caso, no residir en lugar
determinado, e informar a la autoridad de
los cambios de domicilio.
(2) Desempear en el plazo que la resolucin determine, oficio, arte, industria
o profesin lcitos, si no tuviere medios
propios de subsistencia.
114
(3) Abstenerse del abuso de bebidas embriagantes y del empleo de estupefacientes:

psicotrpicos o sustancias que produzcan
efectos similares, salvo por prescripcin
mdica.
(4) Sujetarse a las medidas de orientacin
y supervisin que se le dicten y a la vigilancia de alguna persona honrada y de
arraigo, que se obligue a informar sobre su
conducta, presentndolo siempre que para
ello fuere requerida.
Cabe sealar que no se beneficiarn del tratamiento preliberacional los sentenciados por los
delitos mencionados en la pregunta sobre la
remisin parcial de la pena.
La forma del tratamiento y los requisitos para
acceder a ste pueden variar en los diversos Estados y en el Distrito Federal.
ETAPA DE EJECUCIN
ETAPAS DE PRIMERA
Y SEGUNDA
INSTANCIA
(CONDENA)
EXTINCIN DE SANCIONES
EXTINCIN DE LA
RESPONSABILIDAD
PENAL POR:
POSIBLES
BENEFICOS
DEL REO
CUMPLIMIENTO DE
LA SANCIN
CONMUTACIN
DE SANCIONES
REHABILITACIN
LIBERTAD
PREPARATORIA
PRESCRIPCIN EN
CASO DE EVASIN
DEL REO
RECONOCIMIENTO
DE INOCENCIA
MUERTE DEL
DELINCUENTE
EXISTENCIA DE
OTRA SENTENCIA
ANTERIOR
POR LOS MISMOS
HECHOS
REDUCCIN DE
SANCIONES,
O CESACIN DE
SUS EFECTOS POR
LA APLICACIN
DE UNA LEY
MS FAVORABLE
INDULTO
AMNISTA
FIN DE LA ETAPA DE EJECUCIN
X
DERECHOS DE LA VCTIMA Y DEL
OFENDIDO
1. Cules son los derechos de la vctima o del

ofendido por un delito?
(1) Recibir asesora jurdica e informacin de
los derechos que en su favor establece la
Constitucin Federal, as como cuando
lo solicite, del desarrollo del proceso penal.
(2) Coadyuvar con el Ministerio Pblico; adems, tiene derecho a que se le reciban
todos los elementos de prueba con los que
cuente, tanto en la averiguacin previa
como en el proceso, y a que se desahoguen
las diligencias correspondientes, salvo
cuando el Ministerio Pblico considere
que no es necesario el desahogo de la diligencia, para lo cual debe fundar y motivar
su negativa.
(3) Recibir desde la comisin del delito, atencin mdica y psicolgica de urgencia.
117
118
(4) Solicitar que se le repare el dao, en los

casos en que sea procedente.
(5) Cuando la vctima o el ofendido son menores de edad, no estn obligados a carearse
con el inculpado, o bien, cuando se trate
de los delitos de violacin o secuestro.
(6) Impugnar ante un rgano jurisdiccional
las determinaciones del Ministerio Pblico de no ejercicio de la accin penal o de
desistimiento de ella.
Es conveniente precisar que dentro de la tcnica
del derecho penal, no puede identificarse siempre el concepto de la vctima del delito con el
del ofendido, pues aunque es cierto que en la mayora de los casos vctima y ofendido se renen
en una sola persona, no sucede as en otros, como
ocurre, por ejemplo, en el homicidio, delito en el
cual la vctima se identifica con el sujeto privado
de la vida y el ofendido con sus familiares o aquellas personas que se encuentran en relacin de
dependencia con l.
2. En qu casos se puede, como vctima u ofendido por un delito, intervenir en un proceso penal?
En todos los juicios del orden penal, la vctima
y el ofendido tienen derecho a coadyuvar con el
Ministerio Pblico, tanto en la averiguacin
previa como en el proceso, con objeto de apoyar-
119
lo en la reunin de pruebas para acreditar la existencia del delito, la responsabilidad del inculpado y, en su caso, determinar la procedencia y
el monto de la reparacin del dao, as como
en la formulacin de alegatos para las diligencias que ocurran durante el proceso penal.
3. Qu es la "reparacin del dao"?
Es un derecho del ofendido y de la vctima para
ser compensados de los daos o perjuicios sufridos en sus bienes legalmente protegidos, como
resultado de la ejecucin de un delito.
La reparacin del dao proveniente de delito
que deba ser hecha por el delincuente tiene el
carcter de pena pblica y se debe exigir de oficio por el Ministerio Pblico. Adems, el ofendido o sus derechohabientes pueden aportar al
Ministerio Pblico o al Juez, en su caso, los datos
y pruebas que tengan para demostrar la procedencia y el monto de dicha reparacin.
La reparacin del dao comprende:
(1) La restitucin de la cosa obtenida por
el delito y, de no ser esto posible, el pago
del precio de ella.
(2) La indemnizacin del dao material y
moral causado, en el cual se incluye el
120
pago de los tratamientos curativos que,

como consecuencia del delito, resulten
necesarios para la recuperacin de la
salud de la vctima.
(3) El resarcimiento de los perjuicios ocasionados.
4. Quines tienen derecho a la reparacin del
dao?
Tienen derecho a la reparacin del dao la
vctima o el ofendido y, en caso de fallecimiento
de stos, en el siguiente orden: el cnyuge superviviente o el concubinario o concubina, y los hijos
menores de edad; a falta de stos, los dems
descendientes y ascendientes que dependieran
econmicamente de aqul al momento de fallecer.
En todo proceso penal, el Ministerio Pblico
est obligado a solicitar, cuando proceda, la condena en lo relativo a la reparacin del dao y el
Juez a resolver lo que corresponda. El monto
se fija, segn el dao que sea preciso reparar, de
acuerdo con las pruebas obtenidas en el proceso.
Por otra parte, quien se considere con derecho
a la reparacin del dao, cuando no pueda
obtenerla ante el Juez penal en virtud del no ejercicio de la accin por parte del Ministerio Pblico, el sobreseimiento del proceso, o bien, porque
121
se dict sentencia absolutoria, puede recurrir a la

va civil en los trminos de la legislacin correspondiente.
5. Quin est obligado a reparar el dao proveniente de un delito?
Comnmente es el delincuente; sin embargo,
cuando dicha reparacin deba exigirse a un tercero, tiene el carcter de responsabilidad civil y
se tramita en forma de incidente ante el Juez que
conozca de la causa. En consecuencia, tambin le
es exigible a:
(1) Los ascendientes, por los delitos de sus
descendientes bajo su patria potestad.
(2) Los tutores y los custodios, por los delitos
de los incapacitados que se hallen bajo su
autoridad.
(3) Los directores de internados o talleres,
que reciban en su establecimiento discpulos o aprendices menores de 16 aos,
por los delitos que ejecuten stos durante
el tiempo que se hallen bajo el cuidado
de aqullos.
(4) Los dueos, empresas o encargados de
establecimientos mercantiles de cualquier especie, por los delitos que cometan
sus obreros, jornaleros, empleados, domsticos y artesanos, con motivo y en el
desempeo de su servicio.
122
(5) Las sociedades o agrupaciones, por los

delitos de sus socios, gerentes o directores, en los mismos trminos en que, conforme a las leyes, resulten responsables
por las dems obligaciones que los segundos contraigan. Se excepta de esta regla
a la sociedad conyugal, pues, en todo caso,
cada cnyuge responder con sus bienes
propios por la reparacin del dao que
cause.
(6) El Estado, en forma solidaria, por los delitos dolosos de sus servidores pblicos
realizados con motivo del ejercicio de sus
funciones, y subsidiariamente cuando
aqullos son culposos.
La tramitacin de los incidentes sobre reparacin del dao exigible a persona distinta del
inculpado, debe ejercerse por quien tenga derecho a ello ante el Juez que conozca de la causa
penal; sin embargo, si ya se dict sentencia
ejecutoria en el proceso y el particular no entabl
dicha accin, deber intentarla y seguirla ante los
tribunales civiles del orden comn, en el juicio
que corresponda.
Si el incidente llega al estado de alegar antes
de que concluya la instruccin, se suspender
hasta que el proceso se encuentre en estado de
sentencia, que se pronuncia y resuelve a la vez
123
sobre la accin penal y sobre la reparacin del

dao exigible a personas distintas del inculpado,
con la posibilidad de alegar en la audiencia del
juicio penal. No obstante, cuando haya concluido
el proceso sin que el incidente de reparacin del
dao est en estado de sentencia, continuar en
conocimiento de l el tribunal ante quien se haya
iniciado.
XI
MENORES INFRACTORES
1. Quines son los menores infractores?

Son aquellas personas mayores de once y
menores de dieciocho aos de edad, cuya conducta se encuentra tipificada en las leyes penales
federales y del Distrito Federal. Cabe sealar que
en algunos Estados varan las edades para ser
sujeto de un proceso penal; como ejemplo tenemos que en Tabasco son necesarios diecisiete
aos, y en Nayarit diecisis, edades a partir de
las cuales, ya no se consideran menores.
2. En qu consiste el procedimiento relativo a
los menores infractores?
El procedimiento ante el Consejo de Menores
comprende las siguientes etapas: integracin de
la investigacin de infracciones; resolucin inicial; instruccin y diagnstico; dictamen tcnico;
resolucin definitiva; aplicacin de las medidas
125
126
de orientacin, de proteccin y de tratamiento;

evaluacin de la aplicacin de las medidas de
orientacin, de proteccin y de tratamiento; conclusin del tratamiento; y, seguimiento tcnico
ulterior.
El procedimiento relativo a los menores infractores tiene como finalidad su adaptacin social,
mediante el irrestricto respeto a las garantas y
derechos consagrados por la Constitucin Federal, as como a lo dispuesto en los tratados internacionales. Adems, el menor a quien se atribuya
la comisin de una infraccin, debe recibir un
trato justo y humano; en consecuencia, est
prohibido el maltrato, la incomunicacin, la
coaccin psicolgica o cualquier otra accin que
perjudique su dignidad o su integridad fsica o
mental.
3. Ante quin se tramitan los procesos federales
contra menores infractores?
Ante el Consejo de Menores, que es un rgano
administrativo con autonoma tcnica, desconcentrado de la Secretara de Seguridad Pblica
Federal, que tiene a su cargo la aplicacin de las
disposiciones de la Ley para el Tratamiento de
Menores Infractores, para el Distrito Federal
en materia comn y para toda la Repblica en
materia federal. De esta forma, conoce de las
conductas de las personas mayores de once y
127
menores de dieciocho aos de edad, tipificadas

por las leyes penales federales y del Distrito
Federal.
El Consejo de Menores instruye el procedimiento y resuelve sobre la situacin jurdica
de los infractores menores. Adems, ordena y
evala las medidas necesarias para su adaptacin social y, vigila el cumplimiento de la
legalidad en el procedimiento y el respeto a los
derechos de los menores infractores. Por su parte,
los menores de once aos son sujetos de asistencia social por parte de las instituciones de los
sectores pblico, social y privado que se ocupen
de esta materia, las cuales se constituyen, en este
aspecto, como auxiliares del Consejo de Menores.
No obstante, tambin son competentes para
conocer de las conductas de los menores de
dieciocho aos, que se encuentren tipificados
en las leyes penales federales, los consejos o
tribunales locales para menores del lugar donde
se hayan realizado, conforme a los convenios que
al efecto celebren la Federacin y los gobiernos
de los Estados.
XII
EXTRADICIN
1. Qu es la "extradicin"?
Es el acto mediante el cual un Estado hace entrega de una persona que se halla en su territorio, a
otro Estado, que la reclama por tener ah el
carcter de inculpada, procesada o sentenciada
por la comisin de un delito, a fin de que sea
sometida a juicio, o bien, recluida para cumplir
con una pena.
Sin embargo, para concederla no basta la peticin del Estado solicitante, ya que la extradicin
debe ser autorizada por el Estado requerido, en
razn del cumplimiento de ciertas disposiciones
legales y, en su caso, en atencin a las condiciones pactadas en los tratados o convenios internacionales. As, por ejemplo, en nuestro pas no se
autoriza la extradicin de reos polticos, ni de
aquellos delincuentes que hayan tenido en el pas
129
130
donde cometieron el delito la condicin de

esclavos.
Es importante precisar que, generalmente, la
extradicin se concede respecto de extranjeros,
sin embargo, los mexicanos tambin pueden ser
extraditados en casos excepcionales a juicio del
Ejecutivo.
2. En qu consiste el procedimiento de extradicin?
Consiste en un conjunto de actos que, a travs
de diversas fases y dentro de un lapso especfico,
se llevan a cabo conforme a lo pactado en tratados o convenios internacionales celebrados por
el Estado Mexicano, o bien, acorde a lo establecido en la Ley de Extradicin Internacional, con
la finalidad de determinar sobre la viabilidad
de la entrega a un Estado solicitante, de una persona que tiene en aqul el carcter de inculpado,
procesado o sentenciado por la comisin de un
delito.
Normalmente, los Jueces de Distrito en materia penal conocen de los procedimientos de extradicin, salvo lo que se disponga en los tratados
internacionales. Adems, los Tribunales Colegiados de Circuito son competentes para conocer
del recurso de revisin cuando se reclame un
acuerdo de extradicin dictado por el Poder Ejecutivo a peticin de un gobierno extranjero.
131
El procedimiento de extradicin se divide en

tres fases:
Primera. Cuando un Estado extranjero realiza
una de las siguientes acciones:
(1) Manifiesta su intencin de presentar peticin formal para la extradicin de una
persona y solicita la adopcin de medidas
precautorias respecto de ella, a efecto de
evitar que se sustraiga a la accin de la
justicia, las cuales pueden ser acordadas
siempre que la Secretara de Relaciones
Exteriores lo estime procedente; en consecuencia, enva la peticin al procurador
general de la Repblica, quien debe promover ante un Juez de Distrito, para que
ste dicte medidas correspondientes, en
tanto se presenta la peticin formal de extradicin.
(2) Presenta la solicitud formal de extradicin, conforme a los requisitos que fija la
Ley de Extradicin Internacional, o bien,
los previstos en el tratado relativo.
Segunda. En ella, la Secretara de Relaciones
Exteriores admite la peticin formal de extradicin, que turna al procurador general de la
Repblica, para que ste promueva lo conducente ante el Juez de Distrito competente, quien
de estimarlo procedente ordena la detencin del
reclamado y el aseguramiento de objetos que se
hallen en su poder, relacionados con el delito.
132
Una vez detenido el reclamado, se le da a conocer el contenido de la solicitud de extradicin y

la posibilidad que tiene de defenderse por s
o a travs de su abogado defensor; por consiguiente, desahogadas las actuaciones necesarias, el Juez de Distrito emite una opinin jurdica
respecto de lo actuado y probado ante l, la cual
enva con el expediente a la Secretara de Relaciones Exteriores.
Tercera. En esta fase, la Secretara de Relaciones
Exteriores, en atencin al expediente y la opinin
jurdica del Juez, resuelve en forma definitiva si
concede o niega la extradicin. Si la resolucin
es en el sentido de concederla, sta se debe notificar al reclamado, quien puede impugnarla
mediante el juicio de amparo. Sin embargo,
transcurrido el trmino de quince das sin que el
reclamado o su legtimo representante interpongan demanda de amparo o si, en su caso, ste
es negado en definitiva, la Secretara de Relaciones Exteriores comunica al Estado solicitante
el acuerdo favorable a la extradicin y ordena
que se le entregue la persona. No obstante,
cuando dicho Estado deje pasar el trmino de
sesenta das naturales desde el da siguiente
al en que el reclamado quede a su disposicin sin
hacerse cargo de l, ste recobra su libertad y no
puede volver a ser detenido ni entregado al Estado solicitante, por el mismo delito que motiv
la solicitud de extradicin.
133
ESQUEMA GENERAL DEL PROCEDIMIENTO

DE EXTRADICIN EN MXICO, CUANDO NO
EXISTE TRATADO O CONVENIO INTERNACIONAL ESPECIFCO CON EL ESTADO
SOLICITANTE
PRIMERA FASE
PROCEDIMENTAL
EL ESTADO SOLICITANTE MANIFIESTA SU INTENCIN DE

PRESENTAR PETICIN FORMAL DE EXTRADICIN DE
UNA DETERMINADA PERSONA Y SOLICITA LA ADOPCIN
DE MEDIDAS PRECAUTORIAS
RESPECTO DE ELLA, A EFECTO
DE EVITAR QUE SE SUSTRAIGA A LA ACCIN DE LA
JUSTICIA.
O
EL ESTADO SOLICITANTE PRESENTA LA PETICIN FORMAL
DE EXTRADICIN DE UNA
PERSONA.
SEGUNDA FASE
PROCEDIMENTAL
LA SECRETARA DE RELACIONES EXTERIORES ADMITE LA

PETICIN FORMAL DE EXTRADICIN Y EL JUEZ DE DISTRITO EMITE SU OPININ
JURDICA, UNA VEZ REALIZADAS LAS DILIGENCIAS CORRESPONDIENTES.
TERCERA FASE
PROCEDIMENTAL
LA SECRETARA DE RELACIONES EXTERIORES, EN ATENCIN AL EXPEDIENTE Y A LA

OPININ JURDICA DEL JUEZ
DE DISTRITO, RESUELVE EN
FORMA DEFINITIVA SI CONCEDE O NIEGA LA EXTRADICIN.
APNDICE
Garantas individuales en materia penal
Artculo 13.Nadie puede ser juzgado por leyes
privativas ni por tribunales especiales. Ninguna
persona o corporacin puede tener fuero, ni gozar
ms emolumentos que los que sean compensacin de servicios pblicos y estn fijados por
la ley. Subsiste el fuero de guerra para los delitos y faltas contra la disciplina militar; pero los
tribunales militares en ningn caso y por ningn
motivo podrn extender su jurisdiccin sobre
personas que no pertenezcan al Ejrcito. Cuando
en un delito o falta del orden militar estuviese
complicado un paisano, conocer del caso la
autoridad civil que corresponda.
Artculo 14.A ninguna ley se dar efecto retroactivo en perjuicio de persona alguna.
Nadie podr ser privado de la vida, de la libertad o de sus propiedades, posesiones o derechos,
sino mediante juicio seguido ante los tribunales
135
136
previamente establecidos, en el que se cumplan

las formalidades esenciales del procedimiento y
conforme a las leyes expedidas con anterioridad
al hecho.
En los juicios del orden criminal queda prohibido imponer, por simple analoga y aun por mayora de razn, pena alguna que no est decretada
por una ley exactamente aplicable al delito de
que se trata.
En los juicios del orden civil, la sentencia definitiva deber ser conforme a la letra o a la interpretacin jurdica de la ley, y a falta de sta se
fundar en los principios generales del derecho.
Artculo 15.No se autoriza la celebracin de
tratados para la extradicin de reos polticos,
ni para la de aquellos delincuentes del orden
comn que hayan tenido en el pas donde cometieron el delito, la condicin de esclavos; ni de convenios o tratados en virtud de los que se alteren
las garantas y derechos establecidos por esta
Constitucin para el hombre y el ciudadano.
Artculo 16.Nadie puede ser molestado en su
persona, familia, domicilio, papeles o posesiones,
sino en virtud de mandamiento escrito de la autoridad competente, que funde y motive la causa
legal del procedimiento.
137
No podr librarse orden de aprehensin sino

por la autoridad judicial y sin que preceda
denuncia o querella de un hecho que la ley seale
como delito, sancionado cuando menos con pena
privativa de libertad y existan datos que acrediten el cuerpo del delito y que hagan probable
la responsabilidad del indiciado.
La autoridad que ejecute una orden judicial
de aprehensin, deber poner al inculpado a disposicin del Juez, sin dilacin alguna y bajo su
ms estricta responsabilidad. La contravencin
a lo anterior ser sancionada por la ley penal.
En los casos de delito flagrante, cualquier persona puede detener al indiciado ponindolo sin
demora a disposicin de la autoridad inmediata
y sta, con la misma prontitud, a la del Ministerio
Pblico.
Slo en casos urgentes, cuando se trate de
delito grave as calificado por la ley y ante el riesgo fundado de que el indiciado pueda sustraerse a la accin de la justicia, siempre y cuando no se
pueda ocurrir ante la autoridad judicial por razn
de la hora, lugar o circunstancia, el Ministerio
Pblico podr, bajo su responsabilidad, ordenar
su detencin, fundando y expresando los indicios
que motiven su proceder.
138
En casos de urgencia o flagrancia, el Juez que

reciba la consignacin del detenido deber inmediatamente ratificar la detencin o decretar la
libertad con las reservas de ley.
Ningn indiciado podr ser retenido por el
Ministerio Pblico por ms de cuarenta y ocho
horas, plazo en que deber ordenarse su libertad o ponrsele a disposicin de la autoridad
judicial; este plazo podr duplicarse en aquellos
casos que la ley prevea como delincuencia organizada. Todo abuso a lo anteriormente dispuesto
ser sancionado por la ley penal.
En toda orden de cateo, que slo la autoridad
judicial podr expedir y que ser escrita, se expresar el lugar que ha de inspeccionarse, la persona
o personas que hayan de aprehenderse y los
objetos que se buscan, a lo que nicamente debe
limitarse la diligencia, levantndose al concluirla, una acta circunstanciada, en presencia de dos
testigos propuestos por el ocupante del lugar
cateado o en su ausencia o negativa, por la autoridad que practique la diligencia.
Las comunicaciones privadas son inviolables. La ley sancionar penalmente cualquier acto
que atente contra la libertad y privaca de las mismas. Exclusivamente la autoridad judicial federal,
a peticin de la autoridad federal que faculte la
139
ley o del titular del Ministerio Pblico de la entidad federativa correspondiente, podr autorizar
la intervencin de cualquier comunicacin privada. Para ello, la autoridad competente, por escrito, deber fundar y motivar las causas legales
de la solicitud, expresando adems, el tipo de
intervencin, los sujetos de la misma y su duracin. La autoridad judicial federal no podr otorgar estas autorizaciones cuando se trate de
materias de carcter electoral, fiscal, mercantil,
civil, laboral o administrativo, ni en el caso de
las comunicaciones del detenido con su defensor.
Las intervenciones autorizadas se ajustarn
a los requisitos y lmites previstos en las leyes.
Los resultados de las intervenciones que no cumplan con stos, carecern de todo valor probatorio.
La autoridad administrativa podr practicar
visitas domiciliarias nicamente para cerciorarse
de que se han cumplido los reglamentos sanitarios y de polica; y exigir la exhibicin de los libros
y papeles indispensables para comprobar que se
han acatado las disposicioies (sic) fiscales, sujetndose en estos casos, a las leyes respectivas y
a las formalidades prescriptas (sic) para los cateos.
La correspondencia que bajo cubierta circule
por las estafetas estar libre de todo registro, y
su violacin ser penada por la ley.
140
En tiempo de paz ningn miembro del Ejrcito podr alojarse en casa particular contra la
voluntad del dueo, ni imponer prestacin alguna. En tiempo de guerra los militares podrn
exigir alojamiento, bagajes, alimentos y otras
prestaciones, en los trminos que establezca la
ley marcial correspondiente.
Artculo 17.Ninguna persona podr hacerse
justicia por s misma, ni ejercer violencia para
reclamar su derecho.
Toda persona tiene derecho a que se le administre justicia por tribunales que estarn expeditos para impartirla en los plazos y trminos que
fijen las leyes, emitiendo sus resoluciones de
manera pronta, completa e imparcial. Su servicio ser gratuito, quedando, en consecuencia,
prohibidas las costas judiciales.
Las leyes federales y locales establecern los
medios necesarios para que se garantice la independencia de los tribunales y la plena ejecucin
de sus resoluciones.
Nadie puede ser aprisionado por deudas de
carcter puramente civil.
Artculo 18.Slo por delito que merezca pena
corporal habr lugar a prisin preventiva. El sitio
141
de sta ser distinto del que se destinare para la

extincin de las penas y estarn completamente
separados.
Los Gobiernos de la Federacin y de los Estados organizarn el sistema penal, en sus respectivas jurisdicciones, sobre la base del trabajo, la
capacitacin para el mismo y la educacin como
medios para la readaptacin social del delincuente. Las mujeres compurgarn sus penas en
lugares separados de los destinados a los hombres para tal efecto.
Los gobernadores de los Estados, sujetndose
a lo que establezcan las leyes locales respectivas,
podrn celebrar con la Federacin convenios de
carcter general, para que los reos sentenciados
por delitos del orden comn extingan su condena
en establecimientos dependientes del Ejecutivo
Federal.
La Federacin y los Gobiernos de los Estados
establecern instituciones especiales para el tratamiento de menores infractores.
Los reos de nacionalidad mexicana que se
encuentren compurgando penas en pases extranjeros, podrn ser trasladados a la Repblica para
que cumplan sus condenas con base en los sistemas de readaptacin social previstos en este
142
artculo, y los reos de nacionalidad extranjera

sentenciados por delitos del orden federal en toda
la Repblica, o del fuero comn en el Distrito
Federal, podrn ser trasladados al pas de su
origen o residencia, sujetndose a los tratados internacionales que se hayan celebrado para ese efecto.
Los gobernadores de los Estados podrn solicitar al Ejecutivo Federal, con apoyo en las leyes
locales respectivas, la inclusin de reos del orden
comn en dichos tratados. El traslado de los
reos slo podrn (sic) efectuarse con su consentimiento expreso.
Los sentenciados, en los casos y condiciones
que establezca la ley, podrn compurgar sus
penas en los centros penitenciarios ms cercanos a su domicilio, a fin de propiciar su reintegracin a la comunidad como forma de readaptacin
social.
Artculo 19.Ninguna detencin ante autoridad judicial podr exceder del plazo de setenta y
dos horas, a partir de que el indiciado sea puesto
a su disposicin, sin que se justifique con un
auto de formal prisin en el que se expresarn:
el delito que se impute al acusado; el lugar, tiempo
y circunstancias de ejecucin, as como los datos
que arroje la averiguacin previa, los que debern ser bastantes para comprobar el cuerpo del
delito y hacer probable la responsabilidad del indiciado.
143
Este plazo podr prorrogarse nicamente a

peticin del indiciado, en la forma que seale la
ley. La prolongacin de la detencin en su perjuicio ser sancionada por la ley penal. La autoridad
responsable del establecimiento en el que se
encuentre internado el indiciado, que dentro del
plazo antes sealado no reciba copia autorizada
del auto de formal prisin o de la solicitud de
prrroga, deber llamar la atencin del Juez sobre
dicho particular en el acto mismo de concluir el
plazo y, si no recibe la constancia mencionada
dentro de las tres horas siguientes, pondr al
indiciado en libertad.
Todo proceso se seguir forzosamente por el
delito o delitos sealados en el auto de formal prisin o de sujecin a proceso. Si en la secuela de
un proceso apareciere que se ha cometido un delito
distinto del que se persigue, deber ser objeto de
averiguacin separada, sin perjuicio de que despus pueda decretarse la acumulacin, si fuere
conducente.
Todo maltratamiento que en la aprehensin o
en las prisiones, toda molestia que se infiera sin
motivo legal; toda gabela o contribucin, en las
crceles, son abusos que sern corregidos por
las leyes y reprimidos por las autoridades.
Artculo 20.En todo proceso de orden penal,
el inculpado, la vctima o el ofendido, tendrn las
siguientes garantas:
144
A. Del inculpado:
I. Inmediatamente que lo solicite, el Juez deber otorgarle la libertad provisional bajo caucin,
siempre y cuando no se trate de delitos en que, por
su gravedad, la ley expresamente prohba conceder este beneficio. En caso de delitos no graves,
a solicitud del Ministerio Pblico, el Juez podr
negar la libertad provisional, cuando el inculpado haya sido condenado con anterioridad, por
algn delito calificado como grave por la ley o,
cuando el Ministerio Pblico aporte elementos
al Juez para establecer que la libertad del inculpado representa, por su conducta precedente o
por las circunstancias y caractersticas del delito
cometido, un riesgo para el ofendido o para la
sociedad.
El monto y la forma de caucin que se fije,
debern ser asequibles para el inculpado. En circunstancias que la ley determine, la autoridad
judicial podr modificar el monto de la caucin.
Para resolver sobre la forma y el monto de la
caucin, el Juez deber tomar en cuenta la naturaleza, modalidades y circunstancias del delito;
las caractersticas del inculpado y la posibilidad
de cumplimiento de las obligaciones procesales
a su cargo; los daos y perjuicios causados al
ofendido; as como la sancin pecuniaria que, en
su caso, pueda imponerse al inculpado.
145
La ley determinar los casos graves en los

cuales el Juez podr revocar la libertad provisional;
II. No podr ser obligado a declarar. Queda
prohibida y ser sancionada por la ley penal,
toda incomunicacin, intimidacin o tortura.
La confesin rendida ante cualquier autoridad
distinta del Ministerio Pblico o del Juez, o ante
stos sin la asistencia de su defensor carecer de
todo valor probatorio;
III. Se le har saber en audiencia pblica, y
dentro de las cuarenta y ocho horas siguientes
a su consignacin a la justicia, el nombre de su
acusador y la naturaleza y causa de la acusacin,
a fin de que conozca bien el hecho punible que
se le atribuye y pueda contestar el cargo, rindiendo en este acto su declaracin preparatoria.
IV. Cuando as lo solicite, ser careado, en
presencia del Juez, con quien deponga en su
contra, salvo lo dispuesto en la fraccin V del
apartado B de este artculo;
V. Se le recibirn los testigos y dems pruebas
que ofrezca, concedindosele el tiempo que la ley
estime necesario al efecto y auxilindosele para
obtener la comparecencia de las personas cuyo
testimonio solicite, siempre que se encuentren
en el lugar del proceso.
146
VI. Ser juzgado en audiencia pblica por un

Juez o jurado de ciudadanos que sepan leer y
escribir, vecinos del lugar y partido en que se
cometiere el delito, siempre que ste pueda ser
castigado con una pena mayor de un ao de
prisin. En todo caso sern juzgados por un jurado los delitos cometidos por medio de la prensa
contra el orden pblico o la seguridad exterior o
interior de la nacin;
VII. Le sern facilitados todos los datos que
solicite para su defensa y que consten en el
proceso;
VIII. Ser juzgado antes de cuatro meses si se
tratare de delitos cuya pena mxima no exceda
de dos aos de prisin, y antes de un ao si la
pena excediere de ese tiempo, salvo que solicite
mayor plazo para su defensa;
IX. Desde el inicio de su proceso ser informado de los derechos que en su favor consigna
esta Constitucin y tendr derecho a una defensa
adecuada, por s, por abogado, o por persona de
su confianza. Si no quiere o no puede nombrar
defensor, despus de haber sido requerido para
hacerlo, el Juez le designar un defensor de oficio. Tambin tendr derecho a que su defensor
comparezca en todos los actos del proceso y ste
tendr obligacin de hacerlo cuantas veces se le
requiera; y,
147
X. En ningn caso podr prolongarse la prisin

o detencin, por falta de pago de honorarios
de defensores o por cualquiera otra prestacin de
dinero, por causa de responsabilidad civil o algn
otro motivo anlogo.
Tampoco podr prolongarse la prisin preventiva por ms tiempo del que como mximo fije
la ley al delito que motivare el proceso.
En toda pena de prisin que imponga una sentencia, se computar el tiempo de la detencin.
Las garantas previstas en las fracciones I, V,
VII y IX tambin sern observadas durante la
averiguacin previa, en los trminos y con los
requisitos y lmites que las leyes establezcan; lo
previsto en la fraccin II no estar sujeto a condicin alguna.
B. De la vctima o del ofendido:
I. Recibir asesora jurdica; ser informado de
los derechos que en su favor establece la Constitucin y, cuando lo solicite, ser informado del
desarrollo del procedimiento penal;
II. Coadyuvar con el Ministerio Pblico; a que
se le reciban todos los datos o elementos de prueba
con los que cuente, tanto en la averiguacin pre-
148
via como en el proceso, y a que se desahoguen las

diligencias correspondientes.
Cuando el Ministerio Pblico considere que
no es necesario el desahogo de la diligencia,
deber fundar y motivar su negativa;
III. Recibir, desde la comisin del delito, atencin mdica y psicolgica de urgencia;
IV. Que se le repare el dao. En los casos en
que sea procedente, el Ministerio Pblico estar
obligado a solicitar la reparacin del dao y el
juzgador no podr absolver al sentenciado de
dicha reparacin si ha emitido una sentencia
condenatoria.
La ley fijar procedimientos giles para ejecutar las sentencias en materia de reparacin del
dao;
V. Cuando la vctima o el ofendido sean menores de edad; no estarn obligados a carearse con
el inculpado cuando se trate de los delitos de
violacin o secuestro. En estos casos, se llevarn
a cabo declaraciones en las condiciones que establezca la ley; y
VI. Solicitar las medidas y providencias que
prevea la ley para su seguridad y auxilio.
149
Artculo 21.La imposicin de las penas es propia y exclusiva de la autoridad judicial. La investigacin y persecucin de los delitos incumbe al
Ministerio Pblico, el cual se auxiliar con una
polica que estar bajo su autoridad y mando
inmediato. Compete a la autoridad administrativa la aplicacin de sanciones por las infracciones de los reglamentos gubernativos y de polica,
las que nicamente consistirn en multa o arresto
hasta por treinta y seis horas; pero si el infractor
no pagare la multa que se le hubiese impuesto,
se permutar sta por el arresto correspondiente,
que no exceder en ningn caso de treinta y seis
horas.
Si el infractor fuese jornalero, obrero o trabajador, no podr ser sancionado con multa mayor
del importe de su jornal o salario de un da.
Tratndose de trabajadores no asalariados, la
multa no exceder del equivalente a un da de
su ingreso.
Las resoluciones del Ministerio Pblico sobre
el no ejercicio y desistimiento de la accin penal,
podrn ser impugnadas por va jurisdiccional en
los trminos que establezca la ley.
La seguridad pblica es una funcin a cargo
de la Federacin, el Distrito Federal, los Estados
150
y los Municipios, en las respectivas competencias que esta Constitucin seala. La actuacin
de las instituciones policiales se regir por los
principios de legalidad, eficiencia, profesionalismo y honradez.
La Federacin, el Distrito Federal, los Estados
y los Municipios se coordinarn, en los trminos que la ley seale, para establecer un sistema
nacional de seguridad pblica.
Artculo 22.Quedan prohibidas las penas de
mutilacin y de infamia, la marca, los azotes, los
palos, el tormento de cualquier especie, la multa
excesiva, la confiscacin de bienes y cualesquiera
otras penas inusitadas y trascendentales.
No se considerar confiscacin de bienes la
aplicacin total o parcial de los bienes de una
persona hecha por la autoridad judicial, para el
pago de la responsabilidad civil resultante de
la comisin de un delito, o para el pago de impuestos o multas. Tampoco se considerar confiscacin el decomiso que ordene la autoridad
judicial, de los bienes, en caso del enriquecimiento ilcito, en los trminos del artculo 109; ni el
decomiso de los bienes propiedad del sentenciado, por delitos de los previstos como de
delincuencia organizada, o el de aquellos respecto de los cuales ste se conduzca como dueo,
151
si no acredita la legtima procedencia de dichos

bienes.
No se considerar confiscacin la aplicacin a
favor del Estado de bienes asegurados que causen
abandono en los trminos de las disposiciones aplicables. La autoridad judicial resolver
que se apliquen en favor del Estado los bienes que
hayan sido asegurados con motivo de una investigacin o proceso que se sigan por delitos de
delincuencia organizada, cuando se ponga fin a
dicha investigacin o proceso, sin que haya un
pronunciamiento sobre los bienes asegurados.
La resolucin judicial se dictar previo procedimiento en el que se otorgue audiencia a terceros y se acredite plenamente el cuerpo del
delito previsto por la ley como de delincuencia
organizada, siempre y cuando se trate de bienes
respecto de los cuales el inculpado en la investigacin o proceso citados haya sido poseedor, propietario o se haya conducido como tales, independientemente de que hubieran sido transferidos a
terceros, salvo que stos acrediten que son poseedores o adquirentes de buena fe.
Queda tambin prohibida la pena de muerte
por delitos polticos, y en cuanto a los dems,
slo podr imponerse al traidor a la patria en
guerra extranjera, al parricida, al homicida con
alevosa, premeditacin o ventaja, al incendia-
152
rio, al plagiario, al salteador de caminos, al pirata

y a los reos de delitos graves del orden militar.
Artculo 23.Ningn juicio criminal deber tener
ms de tres instancias. Nadie puede ser juzgado
dos veces por el mismo delito, ya sea que en el
juicio se le absuelva o se le condene. Queda prohibida la prctica de absolver de la instancia.
GLOSARIO
Alegatos. Son los argumentos verbales o escritos que formulan las partes en relacin con sus
pretensiones una vez concluida la fase probatoria del proceso, en los cuales se exponen las
razones de hecho y de derecho en defensa de sus
intereses jurdicos, con el fin de probar al juzgador que las pruebas desahogadas confirman
su mejor derecho y desvirtan los argumentos y
probanzas de su contraparte.
Agravio. Es el mal, dao, perjuicio, lesin o afectacin de los derechos e intereses de una persona,
originados por una resolucin judicial.
Auto. Es una resolucin judicial durante el proceso que no resuelve el asunto en lo principal.
Caucin. Es una garanta que se establece a fin
de que el inculpado en una averiguacin previa
153
154
o en un proceso penal, pueda gozar del beneficio de la libertad provisional, siempre y cuando
el delito o los delitos que se le imputan no sean
de aquellos que por su gravedad, la ley prohiba
otorgar dicho beneficio. La caucin puede
consistir en depsito en efectivo, fianza, prenda, hipoteca o fideicomiso formalmente constituido.
Delitos graves. Son ilcitos as calificados y
enumerados en una lista por algunos de los Cdigos de Procedimientos Penales, ya que afectan
de manera significativa los valores fundamentales de la sociedad. Entre los delitos graves
se encuentran: la traicin a la patria, el espionaje,
el terrorismo, los ataques a las vas de comunicacin, el lavado de dinero, el contrabando, la
falsificacin y alteracin de moneda, determinadas modalidades de los delitos contra la salud, en algunos casos, la portacin sin permiso
de armas de armas de uso exclusivo del Ejrcito, Armada o Fuerza Area, el homicidio con
agravantes, el secuestro, la violacin, la tortura,
la corrupcin de mejores, el robo de vehculo,
etctera.
Delitos perseguibles de oficio. Son aquellos
en los que basta que el Ministerio Pblico tenga
conocimiento de la comisin del ilcito para que
de inmediato proceda a su investigacin y, en
155
su caso, ejercite la accin penal correspondiente,

sin necesidad de la querella del ofendido, la cual
es necesaria slo en los delitos en que as lo
determinen el Cdigo Penal u otra ley.
Exhorto. Es una comunicacin escrita que un Juez
dirige a otro de igual categora, aunque de
diferente competencia territorial, para pedirle
su colaboracin cuando deben practicarse diligencias judiciales fuera del territorio jurisdiccional del Juez que lo solicita.
Identificacin dactiloantropomtrica. Es una
medida administrativa para la identificacin del
procesado, que debe realizarse una vez que ha
sido dictado el auto de formal prisin o de sujecin a proceso, mediante la impresin de las
huellas dactilares y de un estudio de las proporciones y medidas del cuerpo del procesado.
Impugnar. Es una accin mediante la cual se
pretende corregir actos y resoluciones judiciales, cuando a juicio del recurrente son deficientes,
errneas o ilegales.
Incidente. Es un procedimiento que se sigue
dentro de un mismo juicio para resolver una cuestin relacionada inmediata y directamente con
el litigio principal.
156
Inimputables mayores de edad. Personas adultas que al momento de cometer el delito, no tienen
la capacidad de comprender el carcter ilcito de
aqul, o bien, de conducirse de acuerdo con esa
comprensin, en virtud de padecer trastorno
mental o desarrollo intelectual retardado.
Medidas precautorias. Son providencias que
puede decretar el Juez, a peticin de las partes o
de oficio, para evitar un dao irreparable con
motivo de la tramitacin de un juicio. Como ejemplos pueden mencionarse el arraigo del indiciado
o la prohibicin de abandonar una demarcacin
geogrfica y el aseguramiento o embargo de
bienes.
Prescripcin. Es un medio de adquirir el dominio de una cosa o de librarse de una carga u
obligacin, mediante el transcurso de cierto tiempo y bajo las condiciones establecidas por la ley;
en el primer caso se denomina prescripcin
positiva y, en el segundo, negativa.
Revocar. Es dejar sin efecto una resolucin, por
voluntad de la propia autoridad judicial que la
emiti.
Trmino medio aritmtico. Es la cantidad que
resulta de la semisuma de los extremos de la
sancin aplicable para un delito. Por ejemplo, en
157
el caso del homicidio que se comete en ria, ste

se castiga en el mbito federal con pena de cuatro
a doce aos de prisin, en consecuencia el
trmino medio aritmtico que le corresponde a
dicho ilcito es de 8 aos.
PARA SABER MS
El lector interesado en profundizar sus conocimientos sobre el proceso penal puede consultar, entre otras, las siguientes obras y disposiciones legales:
Bibliografa
ARELLANO GARCA, Carlos, Teora general
del proceso, 10a. ed., Mxico, Editorial Porra,
2001.
CARRANC Y TRUJILLO, Ral, Derecho penal
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COLN SNCHEZ, Guillermo, Derecho mexicano de procedimientos penales, 18a. ed., Mxico,
Editorial Porra, 2002.
GARCA RAMREZ, Sergio, El nuevo procedimiento penal mexicano, 3a. ed., Mxico, Editorial Porra, 2001.
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HERNNDEZ PLIEGO, Julio Antonio, El proceso penal federal, Mxico, Editorial Porra, 2002.
INSTITUTO DE INVESTIGACIONES JURDICAS, Constitucin Poltica de los Estados
Unidos Mexicanos, comentada y concordada, t. I,
15a. ed., Mxico, Editorial Porra/UNAM, 2000.
OVALLE FAVELA, Jos, Teora general del
proceso, 5a. ed., Mxico, Editorial Oxford, 2001.
RIVERA SILVA, Manuel, El procedimiento penal,
28a. ed., Mxico, Editorial Porra, 1999.
SUPREMA CORTE DE JUSTICIA DE LA
NACIN, El sistema jurdico mexicano, Mxico,
Suprema Corte de Justicia de la Nacin, 2002.
, Defensora pblica y asesora

jurdica. El Instituto Federal de Defensora Pblica,
Mxico, Suprema Corte de Justicia de la Nacin,
2002.
CD-ROM
SUPREMA CORTE DE JUSTICIA DE LA NACIN, Jurisprudencia y Tesis Aisladas 1917-2002,

IUS 2002, Mxico, 2002.
, La Constitucin y su interpretacin por el Poder Judicial de la Federacin,

3a.versin, Mxico, 2001.
, Cdigo Penal y su interpretacin por el Poder Judicial de la Federacin, 4a.

versin, Mxico, 2001.
, Cdigo de Procedimientos
Penales y su interpretacin por el Poder Judicial de
la Federacin, Mxico, 2001.
Normatividad
Constitucin Poltica de los Estados Unidos

Mexicanos.
Cdigo Penal Federal.
Cdigo Federal de Procedimientos Penales.
Cdigo Federal de Procedimientos Civiles.
Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin.
Ley Orgnica de la Procuradura General de
la Repblica.
Ley para el Tratamiento de Menores Infractores, para el Distrito Federal en Materia Comn
y para toda la Repblica en Materia Federal.
Ley que establece las Normas Mnimas sobre
Readaptacin Social de Sentenciados.
Ley de Extradicin Internacional.
161
NDICE
INTRODUCCIN .............................................
I. ASPECTOS PRELIMINARES ......................
1. Qu es un delito? ......................................... 7
2. Cules son los "elementos del
delito"? ................................................................. 7
3. Cules son las formas en que
pueden realizarse las acciones u
omisiones delictivas? ........................................ 8
4. Qu es el "cuerpo del delito"? .................. 9
5. Cmo se acredita la probable
responsabilidad?................................................ 10
6. Qu son las "excluyentes de
responsabilidad"? .............................................. 11
7. En qu casos se puede detener a
una persona y qu requisitos deben
cumplirse para hacerlo? ................................... 11
8. Qu son la "denuncia" y la
"querella"? ........................................................... 13
163
164
9. Qu es el "proceso penal"? ........................ 14

10. Quines intervienen en el proceso
penal? ................................................................... 16
II. AVERIGUACIN PREVIA ........................ 25
1. Qu es la "averiguacin
previa"? ................................................................
2. Cules son las funciones del
Ministerio Pblico durante la
averiguacin previa? ........................................
3. Qu funcin desempea la Polica
Judicial o Ministerial durante la
averiguacin previa? ........................................
4. Qu debe hacer el Ministerio
Pblico si el inculpado es detenido
o se presenta voluntariamente? .....................
5. Qu tiempo tiene el Ministerio
Pblico para liberar o poner a
disposicin de la autoridad judicial
a una persona? ...................................................
6. Qu es la "accin penal"? ...........................
7. Qu es la "consignacin"?..........................
8. En qu casos procede el envo de
un asunto a la "reserva" por parte
del Ministerio Pblico? ....................................
9. Qu es el "no ejercicio de la
accin penal"? .....................................................
25
26
27
28
30
30
31
32
32
165
III. PREINSTRUCCIN ................................... 35

1. Qu es la "preinstruccin"? .......................
2. Qu tiempo tiene el Juez para
resolver la situacin jurdica
del procesado? ...................................................
3. Qu es el "auto de radicacin"?................
4. Qu es una "orden de
aprehensin"? .....................................................
reaprehensin"? .................................................
presentacin"? ....................................................
comparecencia"? ................................................
8. Qu es la "declaracin
preparatoria"? ....................................................
9. Cules son las formas que puede
asumir la declaracin preparatoria? .............
10. Qu es un "careo"? ....................................
11. Qu es un "auto de formal prisin"
y qu requisitos deben reunirse para
que el Juez lo dicte? ..........................................
12. Qu es un "auto de sujecin
a proceso"? ..........................................................
13. Qu es un "auto de libertad por
falta de elementos para procesar"? ...............
35
35
36
38
38
39
40
41
43
43
46
47
48
IV. INSTRUCCIN ........................................... 51

1. Qu es la "instruccin"? ............................. 51
2. Qu es el "proceso ordinario"? ................. 51
166
3. Qu es el "proceso sumario" y
en qu casos se puede tramitar? ....................
4. Qu pruebas se pueden ofrecer
en materia penal y en qu momento
se pueden desahogar? ......................................
5. Qu significa que se ha "agotado la
instruccin"? .......................................................
6. Cundo se declara cerrada la
instruccin? .........................................................
7. Qu es y cundo procede
el "sobreseimiento"? ..........................................
52
54
55
56
58
V. PRIMERA INSTANCIA O JUICIO ............ 61

1. Qu es la "primera instancia"? .................
2. Qu son las "conclusiones" y
quin las formula? .............................................
3. Qu es la "audiencia de vista"? ................
4. Qu es una sentencia en el
proceso penal? ....................................................
5. Qu clase de sanciones puede
imponer el Juez a un sentenciado? ................
6. Qu requisitos legales debe
cumplir una sentencia penal? .........................
7. Cundo es irrevocable y "causa
ejecutoria" una sentencia? ...............................
61
61
64
66
67
67
68
VI. SEGUNDA INSTANCIA ........................... 71

1. Qu es la "segunda instancia"? ................ 71
2. Qu es la "apelacin"? ................................ 71
3. Qu es la "denegada apelacin"? ............. 72
167
VII. OTROS RECURSOS .................................. 77

1. Qu es la "revocacin"? .............................. 77
2. Qu es la "queja"? ........................................ 78
VIII. INCIDENTES ............................................ 81
1. Qu es la "libertad provisional
bajo caucin"? .....................................................
2. Qu es la "libertad provisional
bajo protesta"? ....................................................
3. Qu es la "libertad por
desvanecimiento de datos"?............................
4. Qu son los "impedimentos",
las "excusas" y las "recusaciones"? ................
5. En qu casos deben excusarse
los titulares de los rganos
jurisdiccionales? ................................................
6. Cundo procede suspender
el proceso penal? ...............................................
81
84
87
88
88
91
IX. EJECUCIN ................................................. 93

1. Qu es el "procedimiento
ejecucin"?...........................................................
2. Qu es la "condena condicional"? ...........
3. En qu casos procede la sustitucin de
la pena de prisin y la conmutacin
de sanciones? ......................................................
4. Cules son las formas de extincin
de la responsabilidad penal? ..........................
93
93
97
100
168
5. Qu efectos tiene el perdn del

ofendido respecto a las sanciones que
hayan de aplicarse? ...........................................
6. Qu es el "indulto"? ....................................
7. Qu es la "amnista"? ..................................
8. Cundo procede el "reconocimiento
de inocencia"? .....................................................
9. Cul es la finalidad de la
rehabilitacin? ....................................................
10. Cmo opera la prescripcin
cuando se extinguen las sanciones? ..............
11. En qu casos es posible extinguir
las sanciones por la vigencia y aplicacin
de una nueva ley ms favorable? ..................
12. Por qu al existir dos sentencias
por los mismos hechos, se extingue
la sancin de la dictada en segundo
trmino? ...............................................................
13. Qu es la "libertad preparatoria"? .........
14. A quines puede concedrseles
la libertad preparatoria? ..................................
15. En qu casos puede revocarse
la libertad preparatoria? ..................................
16. Qu es y en qu casos procede la
remisin parcial de la pena? .......................
17. Qu es y a quines aplica el
tratamiento preliberacional? ......................
100
101
102
103
105
105
106
107
108
108
110
111
112
X. DERECHOS DE LA VCTIMA Y
DEL OFENDIDO ............................................... 117
1. Cules son los derechos de la vctima
o del ofendido por un delito? ......................... 117
2. En qu casos se puede, como vctima

u ofendido por un delito, intervenir en
un proceso penal? ..............................................
3. Qu es la "reparacin
del dao"?............................................................
4. Quines tienen derecho a la
reparacin del dao? ........................................
5. Quin est obligado a reparar
el dao proveniente de un delito? .................
169
118
119
120
121
XI. MENORES INFRACTORES ...................... 125

1. Quines son los menores
infractores?.......................................................... 125
2. En qu consiste el procedimiento
relativo a los menores infractores? ................ 125
3. Ante quin se tramitan los
procesos federales contra
menores infractores? ......................................... 126
XII. EXTRADICIN .......................................... 129
1. Qu es la "extradicin"? ............................. 129
2. En qu consiste el procedimiento
de extradicin? ................................................... 130
APNDICE
Garantas individuales en
materia penal ...................................................... 135
GLOSARIO ......................................................... 153
PARA SABER MS ....................................... 159
COORDINACIN DE COMPILACIN
Y SISTEMATIZACIN DE TESIS
MTRA. CIELITO BOLVAR GALINDO
Directora General de la
Coordinacin de Compilacin y Sistematizacin de Tesis
LIC. ERIKA ARELLANO HOBELSBERGER
Directora del Semanario Judicial de la Federacin
LIC. ISRAEL TRUJILLO VIEYRA
Titular de la Unidad de Divulgacin de la Cultura Jurdica
DR. CSAR MIGUEL GONZLEZ-PIA NEVREZ
Secretario Tcnico del Semanario de la Unidad de Divulgacin
de la Cultura Jurdica
Esta obra se termin de imprimir y

encuadernar en marzo de 2005 en los
talleres de Impresora y Encuadernadora
Progreso, S.A. de C.V. Se utilizaron
tipos Book Antiqua de 8, 13.5 y 14 puntos. La edicin consta de 5,000 ejemplares impresos en papel bond de 75 grs.

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Primera edicin: octubre de 2003

Cuarta reimpresin: marzo de 2005

PODER JUDICIAL DE LA FEDERACIN

SUPREMA CORTE DE JUSTICIA DE LA NACIN

Ministro Jos Ramn Cosso Daz

Ministro Sergio Salvador Aguirre Anguiano

Dr. Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Mtra. Cielito Bolvar Galindo

Lic. Laura Vernica Camacho Squivias

Dr. Lucio Cabrera Acevedo

La Constitucin Poltica de los Estados Unidos

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(3) La imputabilidad. Este elemento permite