MINISTERIO

PBLICO

Segundo Despacho de Investigacin

Fiscala Provincial Corporativa
Especializada er\ Delitos de Corrupcin de Funcionarios
D istrito Fiscal de H uancavelica

Especialista
Expediente
C arpeta Fiscal
M ateria
Im putado
Sumilla

: Harold Ivan Arbaiza Hernndez

: 00865-2014-0-1101-JR-PE-02
: 1906015500-2014-78-0
: Colusin Agravada
: Ciro Soldevilla Huayllani y otros
: Requiere levantamiento del secreto
de Comunicaciones.

SE O R JU EZ DEL TE R C ER JUZGADO PENAL DE INVESTIGACIN

PREPARATORIA DE LA CORTE SU PERIO R
D E - JU STICIA DE
HU AN C AVELIC A. Mariela Diony Vilca Aza, Fiscal Adjunto
Provincial, encargada de la Segunda Fiscala Provincial Corporativa Especializada en
Delitos de Corrupcin de Funcionarios de Huancavelica, con domicilio en el Jr.
Francisco de Angulo N 585-587, cercado de Huancavelica, en la Investigacin
Preparatoria seguida contra: Ciro Soldevilla Huayllani y otros, por el delito Contra la
Administracin Pblica, en la modalidad de Colusin A gravada en agravio del Estado
-Gobierno Regional de Huancavelica, a usted atentamente digo:
f.

REQUERIM IENTO:

!i
Sf

Que, de conformidad con lo establecido en los artculos 159 incisos 1 y 4 de la

Constitucin Poltica del Estado, concordante con los artculos 11, 94 y 95 de la
Ley Orgnica del Ministerio Pblico, y artculo VI, 202, 203, 230, 231, 232, 233 y
234 del Cdigo Procesal Penal, solicito a su Despacho se sirva disponer el
LEVANTAMIENTO DEL SECRETO DE LAS CO M UNICACIONES, p o r el
periodo comprendido entre 01 de octubre de 2013 hasta el 30 de septiem bre
de 2014, respecto de las siguientes personas naturales:

Nmero

Usuario

RUC /DNI
9936487

835* 2839 (nextel)

Carmen Beatriz Gallardo M ulatillo

(511)415-0101

Em presa Grupo Deltron S.A.

967906677

Tomas De La Cruz Taipe

23208330

985858299

23261036

01-3305272
719-5127
719-5126

D ionisio Castro Par

Em presa Connection Trading. S.A. (nm ero
consignado na factura)
Em presa Connection Trading. S.A. (nm ero
consignado en contrato)

20414312374

(511) 332-2733

Em presa Connection Trading. S.A. (nm ero

20414312374

20212331377

20414312374

consignado en contrato)
067-452891

Aaron Benjamn Caro Espinoza

20029671

964426330

A aron Benjamn Caro Espinoza

20029671

G uido Efrain Quispe Escobar

41393748

.990432839
51 (1)415-0101,
Anexo 2931

E m presa Gupo Deltron S.A.

20212331377

143 * 4886

A ldo Castillo Alvarado.

40171542

98143886

A ldo.C astillo Alvarado.

40171542

Se requiere el levantamiento del secreto de las comunicaciones de los nmeros

descrito en el cuadro precedente, en tanto que, dichos nmeros fueron extrados de
documentos que obran en la carpeta fiscal (Actas de declaracin y sus
ampliatorias, contratos, facturas, y otros documentos), que se recabaron con
posterioridad al primer requerimiento de levantamiento de secreto de
comunicaciones; asimismo, si bien es cierto,-sus usuarios seran las personas ah
detalladas, sobre las cuales se requiere tambin la citada medida limitativa
conforme a la propia declaracin de los investigados y conforme a los documentos
donde consignaron dichas personas como si fueran sus nmeros telefnicos; sin
embargo, en tanto existe la fundada posibilidad de que la lnea se encuentre
registrada a nombre de otra persona es que se requiere el levantamiento expreso de
dichos nmeros, aun cuando su titular sea persona distinta a la antes citada.
HECHOS O BJETO DE INVESTIGACIN
La investigacin gira en torno a la ejecucin de los proyectos: Mejoramiento de
la Aplicacin de Tecnologas de la Informacin y Comunicacin (TICS) en las
II.E E de los niveles inicial, primaria y secundaria de la Regin Huancavelica,
en adelante Provectos TICs, que tuvo como finalidad mejorar la calidad de la
educacin en la Regin Huancavelica en los tres niveles de educacin bsica
regular, donde el Gobierno Regional de Huancavelica, aprob tres (03) Estudios
Definitivos - Plan Operativo Anual de los proyectos TICs inicial, primaria y
secundaria.
As, de la Disposicin Fiscal de Formalizacin y Continuacin de Investigacin
Preparatoria N 04-2014, del 26 de diciembre de 2014; y de la Disposicin Fiscal
de Ampliacin de Formalizacin de Investigacin Preparatoria N 07-2015, se
descrito los hechos, que se circunscribe en el proceso de compra de laptos,
proyectores multimedia, y maletines para los proyectos TICs, nivel inicial,
primaria y secundaria, ejecutados por los servidores y/o funcionarios pblicos del
Gobierno Regional de Huancavelica, que para efectos del presente requerimiento
se pasa a realizar la descripcin en forma suscinta.
De los hechos sobre la com pra de laptos p ara los proyectos TICs .
Los servidores y funcionarios pblicos que intervinieron en la compra de las
laptops para los proyectos TICs, habran acordado con las empresas (Connection
T ra d in g S.A. y, Grupo Deltron S.A.), beneficiar a stas empresas con la compra; y

Vega Lujan Manuei

Fernando

S/. 2, 076.25

7348

S/. I5'256,285.00

Compusoft S.R.L.

S/. 2, 088.28

7348

S/. 15'344,681.44

2.31. As pues, los investigados para la adquisicin de maletines desplegaron sucesivos

actos colusorios, durante todo el proceso de seleccin, desde a solicitud de
autorizacin de compra de maletines, hasta la cancelacin por la compra de dichos
bienes, ya que, los funcionarios y servidores pblicos involucrados habran
convenido con las empresas Connecion Trading S.A. y Grupo Deltron S.A., a fin
de favorecer a la empresa Connection Trading S.A., en los tres procesos de
seleccin convocados para la adquisicin de maletines para los proyectos TICs,
nivel inicial primaria y secundaria, resultando beneficiadas ambas empresas.
2.32. En este cuadro se presenta el precio del bien en soles, que al ingresar al catlogo
electrnico de Convenio Marco, los proveedores adjudicatarios ofrecan sus
productos - proyectores multimedia, todos los actos irregulares descritos hasta
ahora, fueron desplegados por los investigados, con la finalidad de favorecer a las
empresas: Compusoft S.R.L. y Grupo Deltron S.A. en la compra de proyectores
multimedia para los proyectos TICAs. nivel inicial, primaria y secundaria.
O I.

FUNDAMENTOS DE DERECHO.

31

De las medidas limitativas de derecho:

1' y

J5*l| Conforme lo recoge el artculo VI del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Penal,
| : las medidas que limitan derechos fundamentales, salvo las excepciones
k f previstas en la Constitucin, slo podrn dictarse por la autoridad judicial, en el
modo, forma y con las garantas previstas por la Ley, positivizndose el sub
principio de legalidad o tipicidadprocesal - nula coactio sine legeo1.
3.2. En tal sentido, la ley procesal debe tipificar tanto las condiciones de aplicacin,
como el contenido de las intromisiones de los poderes pblicos en el mbito de los
derechos fundamentales de los ciudadanos. As, en rigor el principio de legalidad
constituye un presupuesto de la misma que condiciona su actuacin al igual que el
de justificacin teleolgica; en tal sentido, en primer lugar, cualquier restriccin de
derechos fundamentales, para ser legtima, debe estar prevista legalmente en la
propia Constitucin o derivarse de ella en garanta de los dems derechos,
intereses o bienes constitucionalmente protegidos; y, en segundo lugar, se prev
que la ley ordinaria desarrolle los supuestos de habilitacin de la medida,
autoridad que la impone, mecanismos de su ejecucin y recursos contra ella. Esto
ltimo, a su vez, y en ese mbito, genera lo que ASENCIO MELLADO denomina
garanta de ejecucin de la r e s tr ic c i n la medida ha de ser ejecutada con
respeto a unas mnimas garantas que tienden tanto a asegurar la fiabilidad del
medio utilizado, como la integridad de la persona investigada9. De modo general,
el Cdigo Procesal Penal prev la presencia y direccin del Fiscal en su ejecucin
inicial con intervencin -s i fuere el caso- de personal tcnico-, conocimiento de
1

A rtc u lo V II del C d ig o P ro cesal P e n a l: L e g a lid a d de las m ed id a s lim ita tiv a s de d e re c h o s.- Las m ed id a s que lim itan d erech o s
fundam entales, salvo las excepciones previstas en la Constitucin, slo podrn dictarse por la au toridad ju d ic ia l, en el m odo, form a y con las
garantas previstas por la Ley. Se im pondrn m ed ian te resolucin m otivada, a instancia de la parte procesal leg itim ad a. La orden ju d ic ia l debe
sustentarse en suficientes elem entos de conviccin, en atencin a la naturaleza y finalidad de la m edida y al d erech o fundam ental o b je to de
lim itacin, asi como respetar el principio de proporcionalidad.
yA S E N C IO M E L L A D O , Jo s M a ra : "Derecho Procesal Penal", E d. T ira n t lo B lanch, V alen cia, 2004, p . 1451.

11

cargos, respeto del derecho de defensa, y control judicial ulterior y permanente, y

previsin de los remedios jurdicos pertinentes.
Levantam ieno del secreto de las comunicaciones
Ei artculo 2.10 de la Constitucin Poltica del Per seala: Al secreto y la
inviolabilidad de las comunicaciones y documentos privados. La comunicaciones
telefnicas, telecomunicaciones o sus instrumentos slo pueden ser abiertos,
incautados, interceptados o intervenidos por mandato motivado del juez, con las
garantas previstas en la Ley (...)
El artculo 230, numeral 1 del Cdigo Procesal Penal seala que: El Fiscal,
cuando existan suficientes elementos de conviccin para considerar la comisin de un
delito sancionado con pena superior a los cuatro aos de privacin de libertad y la
intervencin sea absolutamente necesaria para proseguir las investigaciones, podr
solicitar al Juez de la Investigacin Preparatoria la intervencin y grabacin de
comunicaciones telefnicas, radiales o de otras formas de comunicacin. Rige lo
dispuesto en el numeral 4) del artculo 226.
Asimismo, en el numeral 3 indica que: El requerimiento del Fiscal y, en su caso, la
resolucin judicial que la autorice, deber indicar el nombre y direccin del afectado por
la medida si se conociera, as como, de ser posible, la identidad del telfono u otro medio
de comunicacin o telecomunicacin a intervenir, grabar o registrar. Tambin indicar la
forma de la interceptacin, su alcance y su duracin, al igual que la dependencia policial
o Fiscala que se encargar de la diligencia de intervencin y grabacin o registro"
La intervencin de las comunicaciones, se puede producir a travs de una
pluralidad de acciones. Entre ellas, son citables las cuatro siguientes: a)
incautacin: toma de posesin oficial y forzosa de una comunicacin; b)
sustraccin: toma de posesin subrepticia y oculta de una comunicacin; c)
interferencia: conocimiento de una comunicacin a travs del acceso a imgenes,
o de intromisin oculta en las emisiones radiofnicas; y, d) interceptacin: tom a
de posesin una comunicacin a travs de su apoderamiento fsico durante el
proceso de enlace entre el emisor y el receptor.
El desarrollo legislativo previsto en el Sub Capitulo II, del Capitulo VII, que
contienen los articulados 230 y subsiguientes autoriza al Juez, por resolucin
motivada, y en delitos sancionados con pena superior a los cuatro aos de
privativa de libertad y la intervencin sea absolutamente necesaria para proseguir
con la investigacin, la intervencin y grabacin de comunicaciones telefnicas,
radiales o de otras formas de comunicacin
FUNDAMENTOS DEL REQUERIM IENTO:
Para evitar que la impunidad pueda de alguna manera penetrar en el mbito del
proceso pena], es obligado actuar con sumo cuidado e interpretar los requisitos de
esta injerencia en el mbito de los derechos con atencin, de manera que,
respetando el contenido esencial de los mismos, no se magnifiquen las exigencias
incurriendo en simple formalismo. Una cosa es, pues, exigir la verificacin d e los
requisitos sustanciales de un derecho, que son inalienables y otra bien distinta
exagerarlos procurando directamente la impunidad de quienes, por ostentar poder,

1O

deben responder de sus actos, antes que beneficiarse de las ventajas que el Estado
de derecho, aquel que deben administrar en nombre de los ciudadanos, procura10.
4.2.

De esta manera, cabe decir que el derecho al secreto de las comunicaciones no es

superior al resto d e jo s derechos, sino igual a los dems, siendo as que en el
mbito de su proteccin deben imperar los misrrios requisitos generales que
informan la actuacin del Estado en la investigacin penal, incluyendo los que, de
modo particular, sean de aplicacin. Pero, no ms que en las dems situaciones y
por supuesto siempre atendiendo al principio de proporcionalidad que debe
procurar un marco de juego suficiente para combinar la investigacin y evitar la
impunidad de personas, funciones y delitos".

4.3. Conforme a la doctrina mayoritaria, la intervencin de las comunicaciones, hoy en

da las telefnicas, constituyen un mtodo de investigacin que ha demostrado su
eficacia contrastada cuando se trata de determinar delitos de cierta entidad y
cualidad y los sujetos que ios cometen, muchas veces formando parte de tramas
organizadas, cual sucede en los casos de corrupcin.
4.4. En ese, sentido, conforme a los hechos descritos en la Disposicin Fiscal de
Formalizacin y Continuacin de Investigacin Preparatoria N 04-2014, del 26 de
diciembre de 2014; y de la Disposicin Fiscal de Ampliacin de Formalizacin de
Investigacin Preparatoria N 07-2015, se evidencia la participacin de ms
servidores y funcionarios pblicos del Gobierno Regional de Huancavelica; as
como representantes legales y trabajadores de las empresas involucradas:
Connection Trading S.A.; Compusopf S.R.L., y Grupo Deltron S.A., hechos que
se circunscriben en el proceso de compra de laptos, proyectores multimedia, y
maletines para los proyectos TICs, nivel inicial, primaria y secundaria.
4.5. Bajo dicho contexto, se evidencia la presunta participacin de los investigados:
Guido Efran Quispe Escobar, Cesar Jorge Altamirano Flores, Ciro Soldevilla
Huayllany, Aaron Benjamn Caro Espino; Elmer William Velazquez, Ponciano
Arana Huamn, Guillermo Quispe Torres, Yuly Luz Condori Soto, Dionisio Castro
Pari, Evelina Quispe Requena, Alfonso Aranda Ore, Taine Lpez Gaspar, Elmer
Cajahuanca Gmez, Femando Gamabriel Tavara Castillo, Melanio Meza Guerra,
Edgar Anccasi Taype, Cancio Inga Garca, Edwin Benjamn Alanya Miranda, Gary
Oriol Paitan Condori, Julio Elisario Almidn, RamosMijael Iosif Ramos
Ticllacuri, en su condicin de funcionarios y/o servidores pblicos del Gobierno
Regional de Huancavelica.
4.6. Asimismo, se evidencia la participacin de los investigados Carmen Beatriz
Gallardo Mulatillo, Ral Leonardo Zevallos Len, Augusto Zuoleta Silva, en su
condicin de representantes legales de las empresas involucradas, en su condicin
de exraneus del ilcito que se investiga.
4.7. As tambin, la persona de Castillo Alvarado Aldo, en su condicin Director de
Convenio Marco de la Empresa Grupo Deltron S.A., habra tenido participacin
por ordenes del representante legal de la referida empresa, en tanto que, fue el
quien cobro el dinero/cheques, por la compra - venta de laptop, proyectores
l0 A S E N C IO M E L L A D C Jos M a ra : "O b. C .".

'1

Ibidem.

multimedia y maletines; asimismo, habra contribuido en la formacin dei

expediente para la adquisicin de maletines, en nombre de la empresa antes
indicada; en tal sentido es im portte tener la informacin de las comunicaciones
que sostuvo con los funcionarios pblicos del Gobierno Regional de
Huancavelica.
4.8. Del mismo modo, de la informacin que se tiene, la persona de Enrique Humberto
Rejas Rejas, si bien no es el representante legal, empero en su condicin de
Gerente General de la empresa Grupo Deltron S.A., conforme a la declaracin de
Eduardo Flix Candiotti Munarriz, habran tenido comunicacin, a fin de tratar
respecto a las condiciones de la entrega de laptops y el contrato del conferensista
Miguel ngel Cornejo en la apertura de la entrega de laptops a los docentes de las
instituciones educativas de la regin Huancavelica, por lo que tambin es
indispensable conocer la frecuencia de comunicacin que podra haber habido con
los funcionarios y servidores pblicos del Gobierno Regional de Huancavelica.
4.9. Tambin la persona de Marco Antonio Garca Romero, en su condicin de
^
Director Administrativo de la empresa Connection Trading S.A., habra tenido
1C: v p a rtic ip a c i n , por ordenes de la representante legal de dicha empresa, en el
S-cS f proceso de la compra- venta de laptosp para los proyectos TICs, en tanto que
y i 'i
| habra tenido comunicaciones con el investigado Eduardo Flix Candiotti
Munarriz, sobre las condiciones para hacer la entrega de dichas laptops al
Gobierno Regional de Huancavelica; por lo que es indispensable tener
! ; informacin de las comunicaciones que pudo haber tenido con los funcionarios y/o
servidores pblicos del Gobierno Regional de Huancavelica.
4.10. Adicionalmente se tiene evidencias de que ia empresa Connection Trading S.A.
presuntamente habra actuado en forma conjunta con la empresa Grupo Deltron
S.A., en el proceso de compra-venta de laptos y maletines para los proyectos TICs;
asimismo, se tiene evidencia de que la empresa Grupo Deltron S.A., tambin
habra actuado en forma conjunta con la empresa Compuso. S.R.L., en la
compra-venta de los proyectores multimedia para el referido proyecto.

/ "'V

4.11. En tal sentido, es necesario establecer la vinculacin existente entre todos los
procesado, primero entre funcionarios y servidores pblicos del Gobierno
Regional de Huancavelica, en tanto que se ha advertido ciertos indicios, de los
documentos obrantes en la carpeta fiscal y de la declaracin de los mismo
investigados y testigos que, habra existido orden de superiores para orientar la
compra de laptosp, proyectores multimedia y maletines a una cierta marca, con
nmero de parte ya determinadas y favorecer a una cierta empresa. Segundo, 3a
vinculacin existente entre los funcionarios y servidores pblicos del Gobierno
Regional de Huancavelica, con los representantes de las empresas involucaras, en
tanto que, tambin existen atisbo de que habra habido comunicaciones previas
para acordar sobre las caracterstica de los bienes a adquirir, para ello se requiere
contar con el reporte de llamadas, informacin que solo se obtendrn legalmente, a
travs del levantamiento del secreto de comunicaciones, en tanto, ser el medio
idneo para el recabar elementos de conviccin que permitan corroborar la
comisin del hecho delictivos, que implican la concertacin, que por su naturaleza
son clandestinos, en la que se ven envueltos funcionarios pblicos, as como
personas de alto nivel econmico.
14