Realismo Crítico: Una Alternativa en El Análisis Social

Realismo crtico: una alternativa en el
anlisis social1
Critical Realism: An Alternative in Social

Analysis
Realismo crtico: uma alternativa na anlise

social
Juan David Parra Heredia2

Candidato a doctor International Institute of Social Studies, Erasmus University Rotterdam
parraheredia@iss.nl
Recibido: 21/10/2015
Aprobado: 06/05/2016
Proyecto de investigacin: El bajo desempeo escolar en el contexto de los pases en desarrollo.

El caso del Caribe colombiano. La investigacin se encuentra en fase de anlisis de informacin,
luego de un perodo de trabajo de campo de 10 meses (agosto/2014-junio/2015). Es financiada por
Colciencias en el marco del Programa de Becas para estudios doctorales en el exterior.
Profesional en Gobierno y Relaciones Internacionales, Mster en Economa y candidato a doctor
en Estudios sobre el Desarrollo.
Juan David Parra Heredia
Resumen
El artculo resalta las limitaciones del positivismo en las ciencias sociales. Sus crticos
apelan a su superficialidad ontolgica, y sus consecuencias sobre su pertinencia epistemolgica, para reivindicar la necesidad de alternativas metodolgicas en la investigacin
social. Se presentan a continuacin el realismo crtico, como postura filosfica, y el enfoque morfogentico de Margaret Archer, como una implicacin terica, para contrarrestar
el paradigma dominante. El artculo es innovador en su esfuerzo por vincular discusiones
filosficas con implicaciones en la prctica acadmica, incluyendo la referencia a tres
trabajos que han utilizado el realismo en el anlisis institucional. La contrapropuesta es
an prematura, pero cuenta con un gran potencial cientfico.
Palabras clave: ontologa; metodologa; positivismo; realismo crtico; enfoque
morfogentico.
Abstract
The article highlights the limitations of positivism in the social sciences. Critics of positivism appeal to its ontological superficiality and the consequences on its epistemic
pertinence, and claim the need of methodological alternatives in social research. Critical
Realism, as a philosophical stand, and Margaret Archers Morphogenetic Approach, as a
theoretical implication, are both presented to contest the dominant research paradigm.
The paper innovates in the sense that it makes an effort to link philosophical discussions
with its practical implications for social research, including an explicit reference to three
previous works that have used realism to inform an institutional analysis. The counterproposal is still premature, but it has an important scientific potential.
Keywords: ontology; methodology; positivism; critical realism; morphogenetic approac.
Resumo
O artigo salienta as limitaes do positivismo nas cincias sociais. Seus crticos interpelam
sua superficialidade ontolgica, e as consequncias sobre sua pertinncia epistemolgica,
reivindicando a necessidade de alternativas metodolgicas na pesquisa social. Assim, se
apresenta o realismo crtico como postura filosfica, e o enfoque morfogentico de Margaret Archer, com sua implicao terica que faz contrapeso ao paradigma dominante. O
artigo inovador no esforo por vincular discusses filosficas com implicaes na prtica acadmica, incluindo a referncia a trs estudos que tm usado o realismo na anlise
institucional. Esta alternativa ainda prematura, mas tem um grande potencial cientfico.
Palavras-chave: ontologia; metodologia; positivismo; realismo crtico; enfoque
morfogentico.
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Parra-Heredia, Juan. Realismo crtico: una alternativa en el anlisis social. Sociedad y economa,
No. 31 (Julio - Diciembre 2016): 215-238.
216 sociedad y economa No. 31, 2016 pp. 215-238
Realismo crtico: una alternativa en el anlisis social
Introduccin
A pesar de posibles discrepancias en su interpretacin y uso, la literatura tiende a concluir la existencia de vestigios del positivismo insertos en el anlisis
econmico dominante (Blaug 1992; McCloskey 1989; Mki 2003). Es decir, un paradigma que predica sobre modelos basados en la observacin para determinar
la veracidad y la validez de afirmaciones sobre el conocimiento (Kanbur and
Shaffer 2007, 185). De acuerdo con esta corriente de pensamiento, la cual recoge
elementos de las discusiones del Crculo de Viena de principios del siglo XX, las
buenas teoras deben juzgarse por su consistencia interna y por su verificacin
emprica (Caldwell 1980)3.
De hecho, la economa contempornea dominante se apega a la tesis de que
la ciencia debe preocuparse solo por establecer afirmaciones causales () y soportarlas por medio de evidencia emprica certificada (Keita 1997, 85)4. En trminos metodolgicos, ello se traduce en el uso de herramientas inductivas y deductivas de investigacin, como la econometra y las matemticas, para explicar
patrones sociales observables. Dasgupta (2007), por ejemplo, defiende los modelos cuantitativos que simplifican la realidad para extraer lecciones causales sobre el mundo. A su vez, argumenta la utilidad de enfocarse en el individuo como
nivel bsico de agregacin, para luego migrar el anlisis a conjuntos sociales
ms complejos (ej. familias, comunidades, distritos, pases), razonamiento que
favorece la modelacin precisa y la prediccin del comportamiento humano.
La metodologa del positivismo en la economa ha tenido tal grado de xito,
que hoy se habla del imperialismo econmico, o la forma en que esta ha colonizado el territorio de otras ciencias sociales (Hurtado 2008). Ello a pesar de ser
un paradigma prcticamente desechado en departamentos de filosofa (Alvey
2005), entre otras razones por su simplismo exacerbado, su anlisis determinista
y limitado para explicar transformaciones sociales (Hay 2002) y la resistencia de
muchos de sus grandes exponentes para entablar un debate filosfico sobre su
mtodo cientfico (McCloskey 1989). Nada ms en contrava de las necesidades
contemporneas por la interdisciplinariedad y la reflexin en torno a mtodos
que no parecen responder de todo a las demandas sociales por la verdad (Mki
2008).
El objetivo de este artculo es presentar parte de dicha crtica y proponer una
alternativa metodolgica alineada con los fundamentos del realismo crtico. Los
realistas crticos, entre quienes el principal exponente es Bhaskar (2008), dan un
paso atrs hacia la ontologa o el estudio de la naturaleza de la realidad para
desafiar, entre otras corrientes paradigmticas5, el reduccionismo y la falta de
3Segn Alvey, si bien el positivismo lgico del Crculo de Viena fue criticado por Popper (al punto
que algunos comentaristas propusieron el criterio de falsificacin como una alternativa al de
verificacin), el impacto de este primero sigue presente en el pblico en general () y en disciplinas que lo importaron, como la economa (2005, 230).
4Todas las citas procedentes de referencias en ingls fueron traducidas al castellano por el autor
de este artculo (nota de la editora).
5El realismo crtico es un paradigma que plantea una alternativa a los extremos ontolgicos y
epistemolgicos del positivismo y del posmodernismo. A modo de ilustracin de la crtica a las
vertientes del segundo paradigma en mencin (por ejemplo, el posestructuralismo) ver Porpora
(2001) y Sayer (2012).
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profundidad filosfica de la agenda de investigacin positivista. La contrapuesta

terica (en este caso, al anlisis econmico dominante) se centra en el estudio
de la interaccin entre estructura y agencia a partir del enfoque morfogentico
(EMG) de Archer (1995), el cual busca superar el determinismo (estructuralismo)
y el voluntarismo inmersos en el anlisis social.
Al respecto, es justo mencionar los esfuerzos de Parada (2004) para introducir el realismo crtico al debate cientfico en Colombia y en Amrica Latina
en general, continente que en las ltimas dcadas ha presenciado un proceso
de profundizacin y difusin terica del positivismo desde [los] Estados Unidos(Parada 2004, 398; ver tambin Porpora 2001). Esto en contrava de ms de 20
aos de desarrollo terico crtico incubado en la academia europea. El presente
documento busca complementar dichos aportes por medio de una presentacin
pedaggica que logre enlazar razonamientos filosficos con una construccin
terica relevante para la investigacin social en la prctica. Para ello trae a colacin tres ejemplos de trabajos cientficos que ponen en relieve la utilidad del
razonamiento morfogentico en el anlisis econmico, poltico y social.
1.
Los fundamentos del realismo crtico
En su obra La posibilidad del naturalismo, originalmente publicada en 1979,

Roy Bhaskar (1998b) se plantea la siguiente pregunta ontolgica: Cmo debe
comportarse la realidad para que sea posible la existencia de la ciencia? Con
respecto al mtodo cientfico, ello abrira espacio a interrogantes ms concretos. Por ejemplo, Cmo procede el cientfico para desarrollar su actividad?
Qu busca el cientfico al desarrollar su actividad? o, ms an, qu propiedades de la realidad son prerrequisito para que la prctica cientfica tenga sentido? (Danermark et al. 2002, 18). Su indagacin inicia con un anlisis crtico del
mtodo de las ciencias naturales argumentando que, a pesar de sus diferencias
con el estudio del mundo social, estas primeras permiten extraer lecciones valiosas para la investigacin humanista.
Danermark et al. (2002) explican el proceder del naturalismo por medio de un
ejemplo: el trabajo de Otto Loewi en la dcada de 1920 sobre el sistema nervioso
de humanos y animales. Narran los autores que en aquel entonces la convencin indicaba que el control nervioso del cuerpo funcionaba como respuesta
a impulsos elctricos que ocurran dentro del mismo. Loewi, sin embargo, no
estaba satisfecho con esta explicacin. Desde su posicin como farmaclogo
pensaba que el organismo contena sustancias similares a las de las medicinas
que catalizaban respuestas nerviosas. Su escepticismo se fundamentaba en que
el sistema nervioso tiene efectos diferentes en distintos rganos del cuerpo y,
por ende, la teora de un impulso elctrico homogneo era problemtica.
Para probar su teora, Loewi tom dos corazones de rana y removi los nervios de solo uno de ellos (el corazn B). El corazn A qued intacto. Luego de
estimular artificialmente el latido en ambos rganos, puso el corazn A en una
solucin salina y tras estimular su nervio vago observ, como era de esperarse,
una disminucin en su ritmo cardiaco. En el siguiente paso, el cientfico alemn
verti la solucin salina restante sobre el corazn B para observar con gran satisfaccin el resultado. En palabras de Danermark et al. (2002) es fcil imaginar
la alegra que sinti Loewi cuando el ritmo cardiaco se redujo, como si el nervio
vago inexistente hubiese sido estimulado (2002) (19). Su hallazgo dejaba clara la
incidencia de un mecanismo qumico; los impulsos nerviosos secretan sustancias qumicas que actan sobre los msculos.
El experimento de Leowi, quien ganara un premio Nobel en Medicina, permite extraer enseanzas importantes sobre la forma de proceder del mtodo
cientfico. Estas ayudan a responder las preguntas de Bhaskar y su gran interrogante sobre la forma en que se presenta la realidad. Por un lado, es posible afirmar la operacin de mecanismos independiente de la conciencia, la percepcin
o la conceptualizacin humana. Es decir, sin importar si Leowi hubiese contestado su pregunta sobre el funcionamiento del sistema nervioso, el cuerpo seguira produciendo sustancias qumicas. En palabras de Bhaskar hay objetos que
existen y actan () sin importar si son identificados o no (1998b) (11), nocin
de la cual se desprende una de las mximas ontolgicas del realismo crtico: la
realidad existe independiente de nuestro conocimiento de ella (Danermark et
al. 2002, 17)6.
Una segunda enseanza es sobre la brecha existente entre lo emprico
(u observable) y lo real. De hecho, no es posible acceder a la realidad por medio
de la simple observacin, pero solo indirectamente a travs de sus efectos causales. En el caso del experimento de Loewi fue necesario utilizar un mtodo
cientfico (una prueba en laboratorio) para develar la respuesta de un enigma;
a pesar de que los cientficos de principios del siglo XX conocan los efectos
de la operacin del sistema nervioso (ej. una contraccin muscular), contaban
con una teora equivocada sobre sus causas. A lo anterior se podra agregar una
distincin entre el campo de lo emprico, el cual se encuentra delimitado por
prejuicios del investigador o la puesta en prctica de lentes tericos particulares,
y la totalidad de los eventos sociales y naturales que pueden ser registrados por
un observador. Los segundos incluyen hechos especficos que ocurren sin que
exista conciencia de los mismos. Por ejemplo, los mdicos pueden estar enterados de fenmenos anatmicos observables (ej. la contraccin muscular), que
pueden ser ignorados por un profesional de otra rama del conocimiento.
La tercera enseanza est relacionada con el objetivo mismo del descubrimiento cientfico, el cual es, en esencia, transfctico. Es decir, consiste en develar explicaciones causales y no, como suele interpretarse, en hacer afirmaciones
sobre la observacin de regularidades empricas. Volviendo al experimento de
Loewi, lo emprico, o la observacin de las contracciones musculares, fue tan
solo el punto de partida. El valor de su hallazgo es la comprensin del mecanismo qumico actuando en el sistema nervioso de los organismos que estaba estudiando. Podran encontrarse analogas similares, como por ejemplo de ley de
gravedad, cuyo valor cientfico es la explicacin del mecanismo de aceleracin
que impulsa a toda masa al centro de la Tierra, y no la descripcin de la cada
de la manzana.
6Como quedar claro ms adelante, ello no implica el reconocimiento de la dualidad sujeto-objeto.

Por el contrario, [en] el entendimiento del [realismo critico], la naturaleza y la sociedad no son
opuestas sino parte del mismo continuo de la () realidad (Patomaki 2010, 86).
219
En la ontologa del realismo crtico el mundo social se expresa, por ende, en

capas o niveles de estratificacin. A lo largo de su obra, Bhaskar (2008)7 distingue
lo real, de lo actual y lo emprico. El estudio de lo real consiste en develar los
mecanismos responsables de efectos causales que se despliegan en niveles subsecuentes y que explican la ocurrencia de eventos observables. A pesar de que
estos solo puedan ser activados por medio de la actividad humana (Archer 1998),
existen como objetos independientes (o intransitivos) a la percepcin de un observador. El campo de lo actual, por su parte, incluye la totalidad de eventos que
se desprenden de la operacin de mltiples mecanismos sociales; por ejemplo,
cadas de precios, acciones violentas por parte de grupos armados o el desempeo de los alumnos de un colegio. Finalmente, el nivel de lo emprico incluira no
solo el contado nmero de eventos capturados por la percepcin humana, sino
a su vez la puesta en prctica de prejuicios o artificios tericos para interpretar
la actualidad (la dimensin transitiva del conocimiento). Servira, a modo de
ilustracin, citar los debates entre diferentes escuelas econmicas para incluir o
no variables en un modelo economtrico.
La siguiente pregunta sera sobre la forma en que se relacionan los fenmenos que operan en diferentes capas de la realidad. Ello implicar contar con
una nocin explcita de causalidad, y que opera sobre la lgica de develar condiciones necesarias para la existencia de objetos sociales8. La respuesta, nuevamente extrada del naturalismo, se encuentra en el concepto de emergencia
social estratificada, o el reconocimiento que todo fenmeno social es producto
de la conjugacin de aspectos de la realidad que dan nacimiento a nuevos fenmenos cuyas propiedades no se pueden simplificar a las de sus elementos
originales (Sayer 2000, 12). Un ejemplo clsico de ello es el caso del agua como
un compuesto qumico entre oxgeno e hidrgeno (Willmott 1999); mientras que
el segundo (por s mismo) no es apto para el consumo humano, el H2O es (por
lo general) potable. Es decir, las propiedades de los elementos constitutivos del
agua, las cuales operan en diferentes niveles ontolgicos, son diferentes al producto de las mismas9. En el caso de la sociedad todo evento (ej. el comercio, una
votacin electoral) ser el resultado de la interaccin de propiedades estructurales (ej. un sistema democrtico) con propiedades de los individuos que ejercen o
no una labor (ej. intercambiar, votar). En tal medida, el resultado final (ej. el libre
comercio o el triunfo del partido Liberal) emerge de la relacin entre estructuras
y agencias, cuyas propiedades no se reducen a la existencia de su contraparte (ej.
una persona est condicionada por una estructura, pero la estructura no define
del todo sus decisiones finales).
No obstante, la aplicacin del naturalismo a las ciencias sociales tiene limitaciones inherentes al objeto de estudio de las mismas: las interacciones entre seres humanos. Parafraseando a Lawson (1997), estas se dan entre agentes
7A pesar de que se citan ediciones ms contemporneas del trabajo, los escritos de Bhaskar se
remontan, en su mayora, a las dcadas de 1970 y 1980.
8En este sentido, tal nocin de causalidad toma distancia de teoras sociales como la de Max
Weber, quien desech el proyecto de buscar relaciones causales en el nivel microscpico de las
conexiones necesarias entre constituyentes elementales de la realidad (Ringer 2002, 166).
9Dicho de otro modo, el agua no es producto de una suma lineal de oxgeno e hidrogeno, mas s
de un proceso interactivo entre los dos.
reflexivos que actan guiados por las circunstancias, pero tambin en funcin, bajo
la influencia e influenciando a los dems. Ello tendr una implicacin ontolgica
que se deriva del concepto mismo de estratificacin y la forma en que este permitira hacer un ejercicio casi infinito de induccin hacia atrs para identificar los
mltiples niveles y mecanismos que influencian una decisin humana, desde el
nivel atmico y orgnico, hasta llegar a un individuo, grupo o colectividad. Es decir,
se corrobora un patrn lgico de complejidad: cuanto ms alto sea el estrato que se
observa, ms son los mecanismos y las posibilidades de combinaciones [entre los
mismos] (Danermark et al. 2002, 35). Esto quiere decir que, a diferencia de los cientficos en ciencias naturales, los cientficos sociales se enfrentan a sistemas abiertos,
en los cuales es muy difcil [por no decir imposible] crear una situacin en la que
sea posible manipular y controlar sistemticamente las mltiples influencias detrs
de un solo fenmeno (Danermark et al. 2002, 35).
El vivir en un mundo de sistemas abiertos tiene, por ende, repercusiones epistemolgicas que afectan directamente la posibilidad de aplicar lgicas inductivas o
deductivas al anlisis social. Estas se manifiestan en una nocin de causalidad que
contempla la posibilidad de la incidencia de lo contingente, lo imprevisto o de la
conjugacin no constante de eventos [sociales] (Bhaskar 1998b, 10). Dicho de otro
modo, la complejidad del estudio de las relaciones entre individuos e instituciones
sociales se encuentra demarcada por el surgimiento de mecanismos imprevistos,
tanto estructurales (ej. una guerra, un desastre natural, una crisis econmica), como
agenciales (ej. un comportamiento irracional, un clculo inexacto, una interaccin
social inesperada) y que pone en entredicho todo anlisis causa-efecto lineal y fundamentado en la teora de las regularidades (Bhaskar 1998a, 7).
2.
Las limitaciones del empirismo
La ontologa del realismo crtico tiene implicaciones sobre la delineacin de una

aproximacin metodolgica a la investigacin que se aleja del empirismo. La nocin de estratificacin y de sistemas abiertos cuestionara, en particular, las lgicas
de inferencia deductivas (como la formalizacin matemtica) o inductivas (como la
econometra) puestas al servicio del anlisis social (Lawson 1997; Wuisman 2005).
En el caso de la economa es comn encontrar, por ejemplo, planteamientos a favor
de las estimaciones estadsticas para resolver preguntas contrafactuales (Angrist &
Pischke 2009). Tiene resonancia, por tanto, el argumento de Wooldridge, segn el
cual el objetivo de la mayora de los estudios empricos () consiste en determinar
si un cambio en una variable, por ejemplo w, genera un cambio en otra variable,
por ejemplo y (2002, 3). A continuacin, se enuncian tres cuestionamientos a dicho
razonamiento.
El primero tiene que ver con la condicin implcita de un sistema cerrado, en tanto un resultado economtrico significativo implica que para cada evento econmico mesurable y exista una serie de condiciones o eventos () x1, x2 xn () de modo
que y y x1, x2 xn estn relacionados bajo algunas () formulaciones probabilsticas
bien comportadas (Bhaskar 1998b, 76). Es decir, x1, x2 xn, siempre van a preceder
a y, en forma de patrones o regularidades. Lo anterior pasa por alto las implicaciones de vivir en un mundo estratificado y sujeto a la incidencia de contingencias
en la operacin de mecanismos sociales. Ello pone en entredicho, por ejemplo, la
pretensin de predecir la conducta humana (al menos, de acuerdo con la discusin
221
de Cameron y Siegmann (2012), tras la simple observacin emprica), a partir de un

enfoque que asimila el futuro como un reflejo del pasado y que abre la posibilidad
de explicar lo inobservable a travs de la extrapolacin de lo observable (a propsito del debate sobre la validez externa y la generalizacin al universo a partir de la
observacin de una muestra aleatoria).
Un segundo cuestionamiento trae nuevamente a colacin los prejuicios inmersos en la percepcin humana; [dado que los datos estadsticos] surgen de la conexin con alguna teora [no es posible] tener una experiencia directa con los eventos
() [como] lo que proclama la investigacin empirista (Danermark et al. 2002, 21).
Se cuestionan con ello las enseanzas sobre la economa positiva y su advertencia
del estudio del ser humano tal y como es. En este punto vale la pena mencionar que,
desde el mismo realismo crtico, varios autores defienden la idea de utilizar modelos economtricos como un medio para establecer tendencias empricas (no regularidades) que luego permitan profundizar en los mecanismos que las explican (Olsen
and Morgan 2005). Tal propuesta, sin embargo, es inconclusa frente a un mtodo
de cmo elegir variables que permitan construir un modelo economtrico neutral.
La tercera crtica ronda en torno al requisito de mensurabilidad como una necesidad intrnseca del anlisis estadstico. De acuerdo con la ontologa del realismo
crtico, lo real es en esencia inobservable y, por lo tanto, inmensurable; adems porque la nocin de emergencia relacional implica la incidencia de relaciones no lineales detrs de la existencia de un fenmeno social. Willmott (2002) pone el ejemplo
de un sistema de votacin, en el cual algunos crticos podran rebatir a los realistas
aduciendo que es posible observar un voto, la forma en que se introduce en una
urna y su efecto final plasmado en la sucesin o reeleccin de un poltico. Sin embargo, menciona el autor, las condiciones de votacin no son observables, en tanto
residen en relaciones sociales internas entre posiciones (votante/autoridad local,
autoridad local/autoridad central) (Willmott, 2002) (11). De paso, dicho postulado
sustenta un cuestionamiento al anlisis de regresin porque tiene metas de prediccin sin hacer referencia a los procesos interactivos [o emergentes] que genera sus
variables (Archer 1995, 58).
En suma, los mtodos de anlisis social que estn informados por el positivismo buscan responder a preguntas causa-efecto haciendo referencia casi exclusiva al
estrato de lo emprico. Esto, adems de los mltiples cuestionamientos que evoca,
implica una interpretacin del mtodo cientfico que se aleja de su esencia transfctica. En el caso particular del anlisis econmico, este no solo se aparta del ejercicio
de desvelar mecanismos causales, sino que se centra en proponer mecanismos a
partir de la observacin y la teorizacin matemtica, razonamientos vlidos solo en
sistemas cerrados.
3.
Abduccin, retroduccin y descubrimiento
cientfico
Resumiendo la seccin anterior, las explicaciones que se derivan de lgicas
exclusivamente inductivas y/o deductivas realmente no explican nada; simplemente describen una relacin estadstica (Danermark et al. 2002, 108). El
realismo crtico, por su parte, se adhiere a un modo de inferencia que lleve al
[investigador] de la superficie de los fenmenos a sus causas, o, en trminos an
ms generales, de los fenmenos que se encuentran en un nivel a las explicaciones inmersas en niveles ms profundos [de la realidad] (Lawson 2003, 80). De
ah la importancia de hablar de modos de razonamiento como la abduccin y la
retroduccin, ambos inherentes a cualquier estrategia de investigacin realista
(Sayer 1992; Blaike 2007).
La abduccin, de un lado, no responde a un proceso de inferencia estrictamente lgico. Por el contrario, se circunscribe a la interpretacin y la creatividad
para asociar fenmenos observables con sus posibles explicaciones causales.
Ms all de recurrir a la acumulacin de conocimiento a partir de una referencia
a marcos tericos o conceptuales preestablecidos, la abduccin requiere de un
proceso de razonamiento creativo que permita al investigador discernir sobre
relaciones y conexiones que no son evidentes, ni obvias (Danermark et al. 2002,
92). Por lo anterior, una estrategia de investigacin abductiva implicara la teorizacin a partir de la lectura y la interpretacin de las percepciones y los imaginarios de los actores sociales que hacen parte del objeto de estudio (Blaike 2007).
La retroduccin, por su parte, es un modo de inferencia en la que los eventos
son explicados por medio de la postulacin (y la identificacin) de los mecanismos capaces de producirlos (Sayer 1992, 107). Como tal, se define a s misma en
trminos de un pensamiento transfctico, en tanto se encuentra orientada al
develamiento de condiciones necesarias para la ocurrencia de fenmenos sociales. Una estrategia retroductiva parte entonces de lo observable y recurre a la
teorizacin para identificar explicaciones causales. Es falible en la medida que
cualquier resultado terico debe probar su eficacia para explicar eventos observados en el mbito de lo actual y lo emprico.
Segn el esquema de investigacin social presentado en Danermark et al.,
2002, todo proceso de descubrimiento cientfico empieza, por ende, por la descripcin de datos provenientes de un proceso previo de levantamiento de informacin cualitativa y/o cuantitativa a fin de capturar, de forma descriptiva,
la complejidad del fenmeno en estudio. A continuacin, en la fase de resolucin analtica, el investigador debe priorizar componentes o dimensiones en
las cuales enfocar su indagacin. Lo anterior, debido a una de las implicaciones
de los sistemas sociales abiertos: la imposibilidad de estudiar el todo. El tercer
paso es la construccin terica, en el cual la abduccin y retroduccin van a desempear un papel importante en la reinterpretacin de los datos descritos y el
develamiento de explicaciones causales. Este paso debe alimentarse, siguiendo
a Sayer (2000), del planteamiento de preguntas contrafactuales relevantes como
qu condicin es necesaria para la existencia de X?, es posible la existencia de
X sin Y? o qu propiedades son necesarios para que un objeto pueda llevar a
cabo cierta actividad? Finalmente, se presenta una etapa de comparacin entre
teoras y abstracciones en la cual el foco es la aplicacin de criterios dialectos
como la argumentacin (Porpora 2001; Lawson 2009) a fin de poner a prueba el
poder de la explicacin propuesta.
La anterior estructura responde a una lgica, valga reiterarlo, consecuente
con la ontologa realista. De un lado, tanto la abduccin como la retroduccin
(y la combinacin de las mismas) escapan de razonamientos deterministas o
que asumen sistemas sociales cerrados. Por ejemplo, la apertura a interpretar
las motivaciones individuales a partir de la percepcin de los actores sociales
223
contribuye a superar la trampa de conceptualizar a los actores humanos como

los ingenuos tiles de fuerzas estructurales que sobrepasan su control (Scott
and Usher 2011, 55). A su vez, la vocacin transfctica de la retroduccin motiva
la propuesta de preguntas sobre las condiciones necesarias para la existencia de
objetivos y prcticas, ms all de la maquinacin de mecanismos estrictamente
basada en el razonamiento lgico o la relacin emprica entre variables.
4.
Realismo crtico en prctica: un enfoque
morfogentico
Una crtica recurrente al paradigma del realismo crtico es su desarrollo prematuro de alternativas metodolgicas para informar investigaciones empricas
(Carter and New 2004; Parada 2004). Este postulado es debatible en tanto se
encuentra soporte en la literatura de la forma en que el enfoque morfogentico
de Archer (1995) logra integrar satisfactoriamente los postulados ontolgicos del
realismo a una teora social rigurosa (Willmott 2002; McAnulla 2002; Porpora
2013). A su vez porque es posible encontrar trabajos cientficos que han utilizado
el EMG para resolver preguntas en diferentes reas de las ciencias sociales.
El enfoque morfogentico, tal y como ha sido esbozado por Archer (1995) complementa el modelo de transformacin social (MTS) presentado por Bhaskar
(1998b)10 y que se fundamenta en dos ideas generales: la sociedad genera las
condiciones materiales para la accin humana y tanto la sociedad como la
prctica humana poseen un carcter dual (1998b, 37). Dicho de otro modo, de
acuerdo con el MTS es necesario entender las estructuras sociales y los agentes
de la sociedad como entidades distintas y que operan en niveles ontolgicos
diferentes, pero que dependen e interactan entre s. Algunos de sus principios, segn los enumera Archer (1995), as lo reflejan. Entre ellos, i) la sociedad
no puede reducirse a las personas, ii) la sociedad preexiste a las personas y, por
ende, es un objeto de investigacin independiente iii) la sociedad tiene poderes
causales que se identifican con el nivel de lo real y iv) los poderes causales de la
sociedad estn mediados por la actividad humana.
Una de las innovaciones del modelo de Archer (1995) es la introduccin del
factor tiempo para separar momentneamente la sociedad (que es preexistente)
y el accionar de las personas para transformarla o reproducirla. Su propuesta
terica se fundamenta en la posibilidad de identificar discontinuidades temporales en el accionar de estructuras y agencias y como tal se desglosa en tres etapas de anlisis: i) condicionamiento, ii) interaccin y iii) elaboracin. Dicho en
trminos generales, las estructuras sociales, tanto culturales como materiales,
10Antes del desarrollo del EMG, varios comentaristas, incluido el mismo Bhaskar, encontraron
afinidades entre el MTS y la teora de estructuracin (TE) de Antony Giddens. Parte de la contribucin de Archer (1995) fue demostrar la forma en que este segundo no lograba recoger con claridad la ontologa del realismo crtico, en particular porque en la TE las estructuras sociales son
vistas como trazos de memoria que orientan la conducta de agentes humanos perfectamente
informados (Giddens 1984, 17). Esta ltima idea es incompatible con la hiptesis de la peculiaridad distintiva de las estructuras sociales de Bhaskar, segn la cual los agentes pueden hacer interpretaciones equvocas sobre las mismas. Esto ltimo implica, segn Archer (1995), que existe
una interpretacin correcta (condicin intransitiva), independiente de la percepcin humana.
preexisten a los individuos y como tal condicionan (mas no determinan) sus

decisiones sociales (primera etapa)11. A continuacin, (segunda etapa) las propiedades estructurales interactan entre s (cultura versus materia) y con la sociedad para
dar paso a un proceso de transformacin (morfognesis) o reproduccin (morfostasis) de las estructuras sociales (tercera etapa). Visto a la luz del realismo crtico,
el EMG opera, por ende, bajo la lgica de un mundo social estratificado (como as
lo demuestra la posibilidad de separacin e interaccin entre lo preexistente y lo
existente) y emergente (la conjugacin de propiedades da paso a un resultado social
que no se reduce a las propiedades de sus partes). El resto de esta seccin se dedica
a profundizar en la explicacin del ciclo morfogentico.
4.1
Condicionamiento
La primera etapa, el condicionamiento, corresponder al estrato de lo real en el

realismo crtico (Knio 2013; McAnulla 2002), en tanto captura fuerzas causales que
trascienden la percepcin del individuo y que tienen el poder de condicionar (mas
no determinar) transformaciones sociales. El foco de inters son las propiedades
emergentes del contexto (o de los objetos sociales que hacen parte del mismo) en
el que individuos y colectividades interactan y toman decisiones y la forma en
que la conjugacin o configuracin de dichas propiedades favorece o direcciona
ciertos patrones de comportamiento. Dicha precisin es relevante, en tanto se aleja
de posturas que simplifican la nocin de entorno social a la de la agregacin de
elementos que pueden presentar importantes grados de heterogeneidad entre s (ej.
la sumatoria de partes, caractersticas, organizaciones o instituciones, etc.). El estudio de propiedades emergentes materiales consiste, por el contrario, en identificar
las relaciones internas y necesarias, a partir de las cuales se define una entidad [o
entorno social] (Archer 1995, 175). La pregunta no reside entonces en la descripcin
de los mltiples objetos sociales que anteceden una decisin social, sino sobre la
forma particular en la que se entrelazan ciertos elementos para que dicho objeto
exista como tal12.
Hablar de condicionamiento implica, por ende, preguntarse sobre los poderes
causales inmersos en estructuras sociales preexistentes y la forma en que justifican ciertos cursos de accin sobre [grupos o individuos] con diferentes posiciones
11Es importante anotar el papel tambin estratificado de la cultura en el EMG. Al respecto, Archer
(1995) hace una distincin entre sistemas culturales o el compendio de normas y estructuras
culturales (i.e. ideas, discursos, costumbres), con sus complemetariedades y contradicciones y
relaciones socioculturales o las interacciones sociales entre grupos e individuos con diferentes
influencias culturales. Dicha distincin nace de la discusin que hace la autora sobre el mito de
la integracin cultural, segn el cual la cultura corresponde a un sistema perfectamente integrado () [con] un grado de consistencia elevado en las interpretaciones producidas por unidades
sociales (Archer 1995). Segn precisa Gonzlez, las visiones que critica el EMG relegan el anlisis del [social] a las premisas de la propia estructura (econmica o cultural) sin tener presente las
interacciones de los actores sociales, sus luchas y conflictos (2013, 1235) .
12Knio propone el siguiente ejemplo: Si tomamos la burocracia como un objeto de investigacin
(), las relaciones internas y necesarias no son los factores constitutivos de la burocracia (estructuras financieras, organizacionales, tecnolgicas o de recursos humanos), sino las relaciones que
permitan que estos factores existan (...) tal y como son. Qu permite que esta burocracia genere
ciertos recursos de financiamiento, [o] qu la hace adoptar cierta estructura jerrquica, son preguntas que definen la fase de condicionamiento en este caso (2013, 859).
225
sociales (Archer 1998, 372). Ac es importarte distinguir entre motivaciones materiales y culturales, siendo las primeras resultado de intereses manifiestos en posiciones sociales y las segundas, en el apego a valores y creencias personales (Porpora
2013). En esta fase, las propiedades emergentes materiales (PEM) y las propiedades
emergentes culturales (PEC) toman la forma de costos de oportunidad objetivos13
que acarrean formas de penalizacin a quienes opten (sea por decisin o por falta
de precisin en un clculo) por comportamientos que se desven de ciertos parmetros y expectativas sociales. Un ejemplo concreto sera el de un docente escolar. Por
un lado, todo individuo que quiera ensear en un colegio debe cumplir con unos
requisitos que exige la ley (ej. formacin, horas de servicio, objetivos concretos del
currculo escolar). La sociedad como tal (ej. un pueblo) tiene tambin sus visiones
culturales (unas ms dominantes que otras) sobre lo que es la educacin y sobre
lo que debe ensearse. Todo docente posesionado que omita cumplir con ciertos
parmetros (ej. dictar cierto nmero de clases, transmitir o reforzar ciertos valores
entre los estudiantes) podra, por ende, perder su trabajo. Nuevamente, son los interrogantes dirigidos a la configuracin especfica de esos costos los que indicaran
las condiciones que ejercen influencia sobre las conductas de los cuerpos docentes.
4.2
Interaccin social
La etapa de la interaccin social se divide en dos momentos. El primero de ellos

es la interaccin entre PEM y PEC, o la forma en que los intereses inmersos en estructuras preexistentes se conjugan y se materializan en escenarios concretos sobre
los cuales operan agentes sociales. Surgen as propiedades emergentes de segundo
orden, cuyos poderes se ejercen por medio [de la reconfiguracin] de las situaciones que deben enfrentar diferentes segmentos de la poblacin (Archer 1995, 202).
Este momento se diferencia del condicionamiento inicial, en tanto es tambin susceptible al efecto de situaciones contingentes que pueden incidir en el surgimiento
de (in)compatibilidades entre elementos materiales y culturales y sus respectivos
poderes causales. El grado de coherencia o no, entre PEM y PEC, y entre s mismas,
desemboca en cuatro posibles lgicas situacionales:
i. Lgica de la proteccin, donde lo material y lo cultural coinciden, favoreciendo as una expectativa de reproduccin de las estructuras sociales.
ii. Lgica del compromiso, la cual recrea una incompatibilidad culturalmaterial donde, bsicamente, los deseos de cambio de la sociedad (intrnsecos
en motivaciones culturales preexistentes) no son lo suficientemente fuertes
para materializarse.
iii. Lgica del oportunismo, donde surgen contextos materiales y culturales
contingentes (ej. una guerra o el surgimiento de un nuevo paradigma cientfico)
que motivan a algunos actores sociales a asociarse para desafiar las estructuras
dominantes.
13Objetividad, en este caso, no implica un enfoque determinista del comportamiento humano, en
tanto es la agencia la encargada de mediar (o activar) estas propiedades estructurales. Sin embargo, equiparar la subjetividad con lo preexistente, permitiendo por ejemplo hablar de costos
subjetivos en esta etapa, implicara reducir las propiedades de las estructuras a las percepciones
de las personas (Archer 1995), es decir, una conceptualizacin que ignora una ontologa de un
mundo estratificado.
iv. Lgica de la eliminacin, en la cual las condiciones materiales y culturales,

tambin contingentes, favorecen los intereses de algunos grupos para eliminar
por completo a sus adversarios polticos o econmicos y modificar el rgimen
a su conveniencia.
En un segundo momento las lgicas situaciones interactan con la sociedad (o
los individuos y grupos que la integran). Cobra ac relevancia mencionar otra de las
novedades del modelo de Archer (1995) frente a elaboraciones tericas dentro de la
misma tradicin: la distincin entre agentes, actores y personas, cada cual con sus
propiedades emergentes y autnomas. Los agentes son colectividades (o agrupaciones de individuos) corporativas o primarias, donde solo las primeras se caracterizan
por su organizacin y posibilidad de injerencia sobre la toma de decisiones sociales.
Todo individuo, desde esta perspectiva, nace en algn tipo de agencia. Los actores,
por su parte, son individuos que ocupan una posicin social (preexistente) y quienes derivan sus motivaciones o intereses tanto de la institucionalidad que los cobija
(intereses inmersos), como de la colectividad (agencia) que representan (ej. un partido poltico). Tanto agentes como actores son personas, cuya mayor caracterstica es
su instinto de conservacin y, por tanto, su reflexividad y el constante monitoreo de
sus acciones. Dicha caracterizacin estratificada es relevante, en tanto lo contrario
(la agrupacin en un solo concepto) ignorara el hecho de que las personas tienen
diferentes propiedades emergentes en diferentes escenarios (Horrocks 2009, 41). A
su vez, porque se convierte en una forma de representar los diferentes deseos que
existen en una sociedad, y con ello capturar las posibles contingencias en el accionar humano, diferencindolo de respuestas mecnicas a presiones hidrulicas
(Archer 1995, 252).
Es por ello que en este segundo momento de la fase de interaccin, Archer introduce el concepto de la doble morfognesis de la agencia para hacer alusin a
la forma en que esta se elabora a s misma (1995, 247) en medio del proceso de
transformacin o reproduccin de las estructuras sociales. La lgica general es la siguiente: inmersos en una influencia estructural, los grupos corporativos van a tener
un papel importante en la definicin de los trminos de intercambios materiales y
culturales que se dan en una sociedad determinada. Tendrn gran influencia, por
ejemplo, en la ocupacin de posiciones sociales (actores) que sirvan a sus intereses
colectivos. Dado que los agentes primarios habitan este contexto, pueden ejercer
(o no) presiones individuales que pueden llegar a afectar los intereses estratgicos
de las corporaciones. Como consecuencia puede presentarse una reagrupacin de
los colectivos sociales, bien sea porque los grupos primarios encuentran razones
para organizarse o porque los grupos corporativos deciden incorporar a sus lneas a
miembros de la agencia primaria. En todo momento, sin embargo, agentes y actores
son personas reflexivas y, por tanto, hacen uso de diferentes habilidades (heursticas, cognitivas) para interpretar y asignar peso a diferentes cursos de accin.
4.3
Elaboracin social
La ltima etapa del modelo es la elaboracin, fase en la cual los actores sociales que representan agencias contribuyen hacia la reproduccin (morfostasis) o la transformacin (morfognesis) del sistema existente (Knio 2013, 861).
Para este momento algunos grupos podran haber tenido xito en modificar
227
las condiciones para favorecer sus intereses () [y] otros podrn verse como
perdedores (McAnulla 2002, 286). Los resultados de este proceso, el cual marcar el fin de un ciclo morfogentico y las condiciones iniciales de un ciclo
subsecuente, pueden tipificarse en cuatros escenarios posibles: i) morfostasis
material y cultural, ii) morfognesis material y cultural, iii) morfostasis material y morfognesis cultural, y iv) morfognesis material y morfostasis cultural. Mientras que los dos primeros describen un proceso de transformacin
o reproduccin completa de las estructuras sociales, las dos ltimas hacen
referencia solo a modificaciones parciales. Es importante, sin embargo, mencionar que de acuerdo con la tradicin realista, segn la cual las expresiones
culturales suelen estar inmersas en prcticas sociales materiales, cdigos de
conducta, instituciones y ambientes [preestablecidos] (Sayer 2000, 44), Archer
se adhiere al argumento de que la elaboracin estructural ejerce una mayor
influencia sobre la elaboracin cultural (1995, 315)14.
5.
Morfognesis y anlisis social: tres ejemplos
Esta seccin presenta tres ejemplos de investigaciones empricas informadas por el realismo crtico, y particularmente por el enfoque morfogentico.
El primero es un estudio sobre el sistema educativo britnico y la forma en
que las polticas de calidad orientadas exclusivamente por los resultados en
pruebas estandarizadas contribuyen a entender, paradjicamente, el bajo rendimiento escolar. El segundo caso es el de un anlisis de sistemas de informacin en una oficina de un gobierno local en el Reino Unido e ilustra, por
tanto, una aplicacin del EMG a las reflexiones acadmicas en torno a la organizacin empresarial y la operacin de firmas pblicas y/o privadas. El tercer
trabajo reseado proviene del campo de la economa poltica y las relaciones
internacionales y trae a colacin una reflexin geopoltica en Oriente Medio.
Por cuestiones de espacio y falta de acceso a los detalles metodolgicos de
cada investigacin (ej. definicin de la forma en que se lleva a cabo una estrategia retroductiva o la referencia explcita a herramientas de recoleccin de
informacin), la discusin de los casos se centra en el despliegue del modelo
de Archer (1995), haciendo hincapi en la forma en que se entrelaza con la ontologa realista. A su vez, se abre espacio para compartir posibles reflexiones
de los autores frente a fortalezas y posibles dificultades a las que se pudieron
enfrentar en la aplicacin del EMG.
14 Aunque segn Marsh (2009) la prevalencia de lo material sobre lo cultural (las ideas) puede ser
vista como una cuestin emprica, el autor provee algunos ejemplos para apoyar la posicin
realista. Uno de ellos se centra en los diferentes discursos proclamados en el planeta en torno
a la crisis financiera global de 2008, particularmente en pases como Estados Unidos, Canad,
Irlanda, Australia, Reino Unido, Nueva Zelanda y Francia. De acuerdo con Marsh la crisis fue
narrada de forma diferente en los diferentes pases y [dichas] narrativas () en cada pas variaron
y se profundizaron en el tiempo a medida que los efectos de la crisis se hacan ms evidentes
(2009, 690). Dicho de otra forma, y parafraseando al autor, a pesar de la emergencia de diferentes
discursos en cada pas (con sus respectivas influencias en la reestructuracin de sus instituciones financieras), todos son una expresin o reaccin frente a un fenmeno material comn: la
crisis financiera.
5.1
Ejemplo 1: Willmott (1999; 2002)
El trabajo de Willmott (1999; 2002) pone en prctica un anlisis realista para

estudiar transformaciones en el sistema educativo del Reino Unido. As lo esboza el autor en la introduccin de uno de los textos citados: Por medio del
uso del enfoque morfogentico de Archer (1995), este libro examina la postura
gerencial de la reestructuracin en la educacin y hace un anlisis en profundidad sobre la forma en que dos colegios () median las contradicciones objetivas
entre la filosofa de atencin centrada en el estudiante y el nuevo gerencialismo
[new managerialism] plasmado en las SAT (pruebas estandarizadas), las tablas de
clasificacin [y] el currculo nacional (Willmott 2002, 1). Para efectos del ejemplo, se discute ac solo el caso de un colegio: Southside.
Dentro de las motivaciones generales de la investigacin, Willmott (1999) hace
explcita una crtica al enfoque empirista dominante en el campo de la evaluacin educativa. Su argumento principal es relevante, en tanto coincide con una
postura frente a las limitaciones del positivismo en las ciencias sociales: Los investigadores centrados en el desempeo educativo que se enfocan solamente en
lo que pasa en los colegio; es decir, en eventos y resultados observables en lugar
de los procesos sociales que implican mecanismos generadores e irreducibles [a
lo emprico] intrnsecamente alineados con la medicin estadstica (Willmott
1999, 7). Lo anterior, agrega, puede extrapolarse a una reflexin sobre el sistema
estatal de evaluacin de educacin britnico, emanado en las directrices y los
protocoles establecidos por la Oficina para los Estndares Educativos (OFSTED
por sus siglas en ingls). A juicio del autor, el proceso de levantamiento de informacin y de construccin de indicadores relacionados a la calidad de los
profesores, la desercin y el vandalismo escolar, entre otros, y el subsecuente
ejercicio de buscar correlaciones entre variables, es insuficiente para identificar
los problemas de fondo que impiden observar un buen rendimiento escolar en
los estudiantes.
En este caso el problema que da paso a su pregunta retroductiva es el bajo
desempeo escolar de un colegio que, segn un reporte oficial de la OFSTED,
contrastaba con su nivel generoso de asignacin presupuestal. Lo anterior se
manifestaba en deficiencias como el mal manejo administrativo del personal,
un sistema de monitoreo insuficiente, la insatisfaccin generalizada del cuerpo
docente y, desde luego, las malas notas de los estudiantes. Para llevar a cabo
la investigacin, el autor despleg una metodologa cualitativa (ej. entrevistas,
observacin) de cinco meses (en 1996) a fin de estudiar relaciones y dinmicas
sociales dentro de la institucin, partiendo de las percepciones de los miembros
del cuerpo docente y administrativo (estrategia abductiva). El estudio hizo tambin uso de documentos de poltica y literatura especializada sobre la filosofa
de la educacin y mtodos de enseanza, con el fin de contribuir a la identificacin de mecanismos estructurales y culturales que condicionasen la agencia,
pero cuyo poder causal fuese mediado por la misma.
En su presentacin del caso, Willmott (1999; 2002) hace nfasis en las condiciones de pobreza que vivan los estudiantes fuera del colegio. En su muestra,
que incluy 206 nios y nias entre 7 y 11 aos de edad, 54% reciba subsidios alimentarios y 18% viva en condiciones de hacinamiento en el hogar, cifra que de
229
acuerdo con estadsticas oficiales citadas en el documento, doblaba el estndar

nacional de la poca. Ello se ve reflejado en las actitudes de los estudiantes frente a los objetivos acadmicos esbozados por el currculo, as como en la necesidad
de un papel del docente ms activo en la atencin a problemas psicoemocionales
de sus alumnos. En palabras del autor, para muchos nios, el simple hecho de
hacerlos sentirse seguros y queridos implicaba un trabajo demandante (); los resultados de las SAT simplemente ocupaban un segundo lugar (Willmott 1999, 16).
Este ltimo es un punto de partida importante. Segn las prcticas centradas en
el estudiante, estos no son receptores [de informacin] vacos [en tanto] tienen
necesidades que son moldeadas por factores como su entorno socioeconmico
(Willmott 2002, 165). Ms an, segn la revisin de literatura del estudio, las publicaciones de OFSTED y el gobierno ignora[ban] las complejidades de las interacciones dentro de un saln de clase: la enseanza y el aprendizaje no hacen parte
de un simple proceso insumo-producto (Willmott 2002, 166).
Lo anterior se hace evidente en entrevistas con diferentes miembros del cuerpo docente y de las directivas del colegio. Los primeros tendieron a coincidir
en aspectos como la conducta dictatorial ejercida desde la rectora y la forma
en que las nuevas tendencias administrativas del colegio dificultaban su interaccin con los nios y las nias y su ejercicio pedaggico integral frente a las
necesidades de sus alumnos. Los docentes fueron tambin recurrentes en sus
crticas al papel del gobierno local, en especial frente a la superficialidad de sus
visitas de verificacin (enviadas, precisamente, debido al bajo desempeo escolar) en trminos de otorgar una retroalimentacin oportuna e indagar en profundidad los problemas en el aula. Dicha percepcin mostr, sin embargo, cierto
contraste con las opiniones de la rectora en torno a lo oportuno que, a su juicio,
resultaba un enfoque basado en la eficiencia administrativa y la importancia
de impulsarlo como medio para mejorar metas trazadas en torno al desempeo
escolar. Las declaraciones de este ltimo actor, no obstante, constataban su conviccin de la necesidad de mantener un rgimen jerrquico (entre la rectora y
el cuerpo docente) para que las cosas funcionaran.
En trminos del anlisis morfogentico, dicho desenlace ofrece una visin
fascinante sobre la forma en que un [actor] vive con, y le da sentido a, una
contradiccin objetiva. En particular las respuestas de la rectora estn caracterizadas por la equivocacin y la tensin (). [Por ejemplo, cuando ella] pregunta
a qu se refiere con una enseanza centrada en el alumno?, sugiere el reconocer que las SAT niegan [esta filosofa] (Willmott 2002, 188). Ello a pesar de las
necesidades de nios que vivan en entornos socioeconmicos particulares y,
en medio de ello, la resistencia del cuerpo docente para abandonar del todo la
pedagoga integral. En cuanto a estos segundos, los datos mostraban como los
() agentes no se comportan como robots [en tanto] identifican contradicciones y complementariedades y actan en concordancia estricta con sus lgicas
de accin (Willmott 2002, 189). En trminos an ms generales, se devela una
interaccin entre actores influenciados por fuerzas agenciales (el gobierno, en
caso de la rectora, y el de gremios docentes afines a ideas sobre un enfoque pedaggico particular) en un entorno caracterizado por una lgica situacional de
contradiccin y, cuyo desenlace se manifiesta en las dificultades de los alumnos
para mejorar su desempeo acadmico.
Al final, el ejercicio retroductivo de Willmott (1999; 2002) identifica dos mecanismos causales inobservados, pero con propiedades emergentes tanto en el
mbito material como cultural. Por un lado, la lgica gerencial inmanente a la
poltica de un Estado que busca mejorar el desempeo educativo en las escuelas
primarias de Inglaterra. Ello implica una asignacin de recursos, pero tambin
la delimitacin de metas, tareas y posibles sanciones. En particular, si el colegio
se encontraba entre los ltimos puestos de las SAT, encaraba la posibilidad de
clausura (Willmott 1999, 16). A su vez, la influencia de un paradigma educativo
prevalente que relevaba en aquel entonces la importancia del desarrollo de ciertas competencias o habilidades cognitivas y emocionales del alumno como prerrequisito para un aprendizaje integral. El encuentro entre estas dos influencias
materiales y culturales (primer momento de la fase de interaccin) generara,
por ende, la emergencia de contradicciones que dificultaran (y limitaran) la
posibilidad de transformar el sistema educativo, particularmente en Southside.
5.2
Ejemplo 2: Horrocks (2009)
El trabajo de Horrocks (2009), producto de una tesis doctoral y 15 meses de

levantamiento de informacin en campo, hace uso de una lgica de morfognesis para estudiar las implicaciones de reformas administrativas en un gobierno
local del Reino Unido. En este caso vale mencionar que, y tal como lo aclara
en su documento publicado en el Journal of Critical Realism, la aplicacin del
EMG hace hincapi en algunos de los conceptos introducidos por Archer (1995),
como por ejemplo la distincin entre agencias primarias y corporativas, que
muestran tener gran relevancia para el objeto de estudio. Esto para mencionar
que si bien el autor identifica algunas dificultades al momento de poner en prctica el modelo, en trminos generales concuerda con que una de las fortalezas
analticas ms importantes del enfoque morfogentico es que permite dar algn
valor prctico a lo que hay que decir en torno a las posibilidades de cambio o
reproduccin en cualquier contexto social (Horrocks 2009, 61).
De acuerdo con la narrativa del caso del Consejo X (forma en que se hace referencia a la oficina del estudio), antes de la dcada de 1990 prevaleca cierta armona entre el entorno material (ej. recursos asignados) y cultural (ej. estructura
organizacional) que influenciaban su operacin burocrtica. Aquella era la poca de un modelo de gobierno jerrquico, estructurado desde una oficina central
con labores y responsabilidades transversales a la organizacin como servicios
de asistencia tcnica, de planeacin estratgica y de administracin pblica, y
un sistema de departamentos para atender funciones o reas especficas (ej. de
educacin, de servicios sociales). Sin embargo, en 1989 se pone en prctica una
estrategia alineada con los intereses del Gobierno central de contar con representaciones regionales ms eficientes y cercanas a los intereses de la ciudadana.
Por ende, y tras la llegada de un nuevo Comit Ejecutivo, inicia un viraje hacia
la descentralizacin administrativa y la privatizacin de algunos servicios del
Consejo.
En trminos del anlisis, la pregunta retroductiva de Horrocks (2009) indaga sobre los procesos de transformacin vividos por el Consejo X en los aos
posteriores a las reformas enunciadas: La aceptacin mostraba ser un proceso
231
lento (), el grado de la morfognesis cultural era notablemente limitado () y

as lo fue entre agentes primarios, con el resultado de que gran parte del personal con menores salarios aparentaba ser hostil o, cuando menos, ambivalente
(Horrocks 2009, 46). Para este caso en particular, segn lo resalta el autor, la
distincin entre actores y agencia, y el desglosamiento de esta segunda entre
sus componentes conceptuales, aumentara el potencial de explicacin de su
anlisis. En sus propias palabras, en el contexto de un estudio micro sobre una
organizacin () la ruptura de la no distincin entre actores y agentes permiti
la identificacin () de las acciones y las interacciones de actores como individuos y como miembros de una variedad de grupos que podran ser clasificados
como agencias corporativas con menor o mayor influencia en general () sobre
procesos causales (Horrocks 2009, 42).
Lo anterior se da en un contexto en el cual se presentan incompatibilidades
en el imaginario cultural de una forma de administracin y los recursos asignados desde el gobierno central para gestionar dicho esfuerzo. Segn Horrocks
(2009), ello se puede analizar a la luz de una contingencia que se materializa
durante el perodo 1990-1995 a partir de la confluencia de dos fenmenos que
no estaran internamente relacionados (ej. una forma de facto de gobierno y el
nacimiento de un nuevo paradigma de gobierno). Concretamente, se presenta
un choque entre una iniciativa reformista que haca resonancia en los crculos
conservadores de la poca y la inexistencia de una estructura institucional formal de soporte (ej. financiamiento concreto, un manual de responsabilidades o
la publicacin y difusin de un documento de poltica); en otras palabras () era
un [proceso] voluntario (Horrocks 2009, 46-47). En trminos de Archer (1995) se
abrira paso, por ende, a la posibilidad de conductas oportunistas, nocin que a
pesar de no ser explcita en el texto, compagina en gran medida con la historia
all consignada: La rpida emergencia de grupos/agentes corporativos, quienes
opinaban que sus intereses no eran atendidos por el hecho de asumir un enfoque colaborativo y holstico de su trabajo, llevara a profundizar la fragmentacin estructural (Horrocks 2009, 47).
Tal lgica situacional, que dara paso a una dinmica de doble morfognesis
agencial, estara ,por lo tanto, demarcada por eventos como el descontento de algunos grupos del personal, quienes no solo tendran expectativas de aumentos
de cargas de trabajo (la reforma aumentara la responsabilidad de los departamentos en trminos de implementacin de polticas y de asignacin de recursos), sino que adems extraan de otros consejos locales enseanzas de resistencia a las nuevas estructuras al menos hasta que se contara con una legislacin
explcita y un sistema operativo de incentivos y sanciones. En medio de tal contexto, el paquete de reformas aumentara el poder de negociacin de los jefes
departamentales quienes, en la mayora de los casos, ya no tenan una relacin
de dependencia con una nica autoridad. Dentro de esta nueva dinmica de relaciones, el personal que permaneci en la oficina ejecutiva central deba ahora
ganarse la aprobacin () y [los] recursos de sus colegas en los departamentos si
queran progresar en cualquier iniciativa de poltica (Horrocks 2009, 46).
A lo anterior se suman algunos efectos que desata el proceso de privatizacin,
el cual, en la opinin de algunos miembros de la organizacin, fue excesivo. Este
incluy la salida de cerca de cien trabajadores que pasaron a formar parte de
los equipos de empresas contratistas y abarc tareas administrativas de soporte

importantes, como asistencia tcnica y reparacin, entrenamiento a personal,
servicios de logstica e infraestructura, compra de hardware y software e incluso
la operacin del servidor y el computador central del Consejo X. Estos cambios
se hicieron visibles, por ejemplo, en la transformacin de relaciones de trabajo
de antiguos colegas a interacciones entre contratistas y contratantes. A su vez,
gran parte de la informacin que era considerada vital para la organizacin se
haba transferido a un agente externo, con lo cual se hara necesario volver a
comprarla. Este tipo de dinmicas crearon todo tipo de problemas innecesarios (Horrocks 2009, 49). La morfognesis de la agencia continu, y a pesar de
que gran parte de los trabajadores contaban con restricciones estructurales, algunos de ellos ejercieron una conducta reaccionaria al respecto. Entre algunos
casos puede resaltarse la decisin de ciertas corporaciones departamentales de
recomprar informacin o incluso de crear tecnologa propia para satisfacer sus
necesidades operativas.
Quedara por agregar que, pese a la utilidad del EMG para hacer transparente
la complejidad de las relaciones internas entre estructura(s), cultura(s) y agentes
en la situacin prctica del Consejo X (Horrocks 2009, 61), el trabajo de Horrocks
(2009) no hace explcita la identificacin de las propiedades emergentes culturales y estructurales que daran cuenta de los poderes causales en la fase de condicionamiento (y, en trminos ontolgicos, de lo real). Segn la reflexin misma del
autor, el enfoque morfogentico prob ser problemtico () [en] identificar de la
informacin disponible todas las caractersticas de las PEM, PEC y [las propiedades emergentes de las personas] que Archer estipula, y, por ende, los mecanismos
con una posible eficacia causal en el estudio de caso (Horrocks 2009, 52). Lo
anterior, seala, debido a dificultades inmersas en la distincin entre lo contingente y lo necesario o frente a la definicin de las fases del ciclo morfogentico
(condicionamiento, interaccin y elaboracin). Esta es una reflexin importante
que ser retomada en la conclusin del presente artculo.
5.3
Ejemplo 3: Knio (2013)
El artculo de Knio (2013) tiene como propsito responder una pregunta concreta en un contexto donde las acciones de un movimiento poltico en el Lbano
son, por as decirlo, inesperadas. Es el caso de Hezbollah, partido que si bien ha
apoyado pblicamente las protestas en Tnez, Egipto, Libia, Barin y Yemen se
ha opuesto vehementemente al levantamiento en Siria y ha hecho un llamado por
el mantenimiento del rgimen (Knio 2013, 856). En su estudio, el autor inicia haciendo referencia a la literatura relevante sobre la geopoltica libanesa y la forma
en que esta ha tendido a concentrarse en tres tipos de anlisis: i) una visin estructuralista, donde Hezbollah acta en un contexto de marginalizacin de los chiitas,
iii) una perspectiva voluntarista, donde Hezbollah es simplemente un cliente de
Irn y Siria, y iii) un enfoque dualista, donde se tienen en cuenta las influencias
militares e ideolgicas que motivan las acciones polticas del grupo, pero que carece de poder explicativo debido a su visin plana del tiempo. Este ltimo, seala
Knio, no logra explicar por qu el partido ha fallado en reinventar su identidad
233
en relacin a eventos contemporneos ni por qu no est dispuesto, o quizs no

es capaz, de divergir de sus sendas iranes y sirias (2013, 857).
A continuacin el autor se embarca en un ejercicio analtico para explicar la
morfostasis de Hezbollah, visto como una agencia corporativa, frente a su relacin con Siria en el perodo 2000-2013. Y aunque su recorrido, valga decirlo, es fiel
a la orden condicionamiento, interaccin y elaboracin, el anlisis final es resultado
de la aplicacin de una estrategia retroductiva que inicia con hechos como las
elecciones parlamentarias de Lbano en 2009 y se sumerge en la historia hasta los
orgenes del movimiento poltico en la dcada de 1980. Dicha lgica le permite a
Knio (2013) identificar las relaciones internas necesarias para la existencia del movimiento y que, en consonancia con la nocin de emergencia social estratificada,
tendran influencia causal sobre sus relaciones geopolticas en la regin. Estas
son: i) la marginacin de la comunidad chiita de la poltica libanesa, ii) el apoyo
financiero de Irn y iii) la prevalencia del paradigma de Karbala o una serie de
valores asociados a la resistencia ante la opresin y su vigencia en medio de la
invasin de Israel en 1982. Segn se explica en el texto, es importante hacer nfasis en la naturaleza libanesa asociada a un contexto socioeconmico material
especfico, profundizado por el apoyo material e ideolgico de la repblica de Irn
[sin el cual, y aunado a los otros factores mencionados] Hezbollah nunca podra
haber existido (Knio 2013, 864).
A continuacin, en la fase de interaccin, las dinmicas e influencias propias
de Hezbollah, y su encuentro con las dems propiedades emergentes del contexto, darn paso a la configuracin de algunas lgicas situaciones que explican la
evolucin de sus relaciones con algunas de las potencias de la regin. Para ello,
Knio (2013) distingue entre el perodo que comprende el origen del grupo y el final
de la guerra civil del Lbano (1982-1992) y desde este segundo momento histrico
hasta la retirada de las tropas israelitas en el 2000. El argumento de ello es, segn
el autor, evidente: La interaccin de Hezbollah con otras estructuras, culturas y
jugadores antes del final de la guerra civil era significativa y fundamentalmente
diferente a sus interacciones con un Lbano post-guerra civil dominado por Siria
(Knio 2013, 864). El anlisis, en este caso, permite identificar el surgimiento de
una incompatibilidad contingente entre Siria y el partido poltico libans, que se
explica por un enfrentamiento armado no calculado entre las dos corporaciones
(volviendo al lenguaje de Archer). Esto por cuenta del inters intrnseco del gobierno sirio de contener el avance israelita en la zona y, en consecuencia, su acercamiento a las tropas libanesas y la conveniencia de oponerse a cualquier fuerza que
pusiera en riesgo su capacidad de contener a un enemigo comn.
Todo ello cambiara con el fin de la guerra civil y la legalizacin de Hezbollah
en la vida poltica del Lbano. La incorporacin del grupo a la legalidad, sumado
a su fortaleza militar y su posicin clara en contra de la influencia de Israel en el
Mediterrneo incidira en la transformacin de su interaccin con el gobierno de
Siria. Segn Knio, en comparacin con () [la antigua] lgica de oportunismo, lo
que parecera caracterizar el perodo comprendido entre 1992 y 2000 es una lgica
de proteccin o integracin, en tanto Hezbollah se convirti en un pilar bsico
de la hegemona de Siria sobre el Lbano (2013, 865). Ello implicara, en adelante,
el surgimiento de una relacin necesaria y compatible tanto con Irn como con
Siria (Knio 2013, 865). Desde luego, vale resaltar que estas dinmicas no se reducen
a decisiones agenciales, sino que a su vez se explican por el ejercicio de posiciones

preexistentes por parte de individuos (o actores) que representan intereses corporativos. Es el caso de del antiguo Primer Ministro de Lbano, Rafiq Harri, quien en
1993 ejerce su poder y enva tropas para contener los avances del ejrcito rebelde
en el sur del pas, y el del posterior apoyo del comandante en jefe del ejrcito libans, Emile Lahound, a la alianza Siria-Hezbollah una vez esta contribuyera a su
llegada a la presidencia de la repblica.
Finalmente, la fase de elaboracin revela la tendencia de Hezbollah a mantener el status quo frente a la injerencia de Siria en el Lbano y, tras ello, permite
comprender con mayor claridad su apoyo al gobierno de dicho pas. Los acontecimientos documentados a partir de la retirada de Israel pondran en evidencia
toda una estrategia poltica, blica y militar al servicio de los intereses pro sirios
en el parlamento y el poder ejecutivo libans. Todo ello entrelazado con hechos
como el triunfo del partido de Rafiq Harri (Al Mustagbal) en las elecciones de
2000 en ciudades importantes como Beirut, Trpoli y Sidn, y la amenaza latente
que ello representara para Hezbollah, la invasin de Estados Unidos a Irak y la
consecuente movida inconstitucional del partido poltico para reelegir a Emile
Lahound y defender la hegemona Siria en el Lbano, una serie de asesinatos de lderes polticos antisirios importantes (entre ellos Rafiq Harri en 2005), la creacin
de un movimiento poltico (Alianza del 8 de Marzo) para contrarrestar el discurso
nacionalista libans (antisirio), un enfrentamiento con Israel en 2006 (que deja
un saldo de 1.200 muertos), y el fortalecimiento de la representacin chiita en
las elecciones parlamentarias de 2009. Ms recientemente, en marzo de 2013, el
Primer Ministro Nayib Mikati se vera obligado a renunciar a su cargo luego de
fracasar en liderar un dilogo de reconciliacin (o acuerdo) entre Hezbollah y la
Alianza del 14 Marzo (una coalicin de oposicin a la influencia siria en Lbano).
6.
Reflexiones finales
Parafraseando a Lawson (2009), es preferible estar ms o menos en lo correcto

que precisamente equivocado. Esta idea sirve de antesala a las reflexiones finales
del documento, el cual busca contribuir al debate sobre alternativas al positivismo en las ciencias sociales. Ello debido a las mltiples limitaciones de este paradigma para explicar y, en consecuencia, generar recomendaciones de poltica
sustentadas en una comprensin profunda de fenmenos polticos, econmicos
y sociales que afectan la vida de millones de personas alrededor del planeta. El
problema tiene un fundamento ontolgico y se deriva en la necesidad de hacer
una rplica metodolgica a prcticas recurrentes en la investigacin social. En
trminos realistas, vivir en un mundo estratificado y abierto supone retos a la
forma en que puede ser estudiado, y que no pueden ser superados por medio de
una apelacin y a las ventajas pragmticas de la simplificacin.
Lo anterior tiene dos implicaciones concretas. La primera es la necesidad de tomar en serio la filosofa como base en las ciencias sociales. La famosa analoga del
economista buscando sus llaves donde hay ms luz y no donde las perdi no es del
todo exagerada. De poco sirve hacer grandes esfuerzos metodolgicos sin hacer
primero una discusin sobre el sentido y la pertinencia del mtodo cientfico. La
segunda es la necesidad de atender problemas sociales concretos con soluciones
235
que armonicen lo abstracto con lo palpable. Si bien la reflexin filosfica pierde

su valor intrnseco si no contribuye a mejorar el bienestar tcito de las sociedades,
la completa omisin de la misma contribuye a reproducir investigaciones sociales
espurias y, por ende, carentes de la utilidad que les ha sido encomendada.
Los tres casos discutidos en el artculo contribuyen al objetivo de visualizar
una alternativa prctica al positivismo, soportada a su vez con un sustento filosfico explcito. Estos trabajos denotan, por un lado, la utilidad del enfoque morfogentico en la investigacin social. A su vez, permiten ilustrar su utilidad terica
y ontolgica para abordar interrogantes sociales en diferentes reas del conocimiento. Algunas debilidades, hay que decirlo, son tambin evidentes. Entre ellas,
la necesidad de trabajar en la agudizacin conceptual y la forma en que se ajusta
e identifica con los hallazgos de un proceso de levantamiento de informacin.
Ello, sin embargo, ms que una limitacin se convierte en un reto para la agenda
de investigacin del realismo crtico, que se caracteriza por una juventud relativa
frente a otros paradigmas de investigacin.
Un comentario final para rescatar, sin embargo, la importancia del dilogo
interdisciplinario. Las ideas esbozadas en el texto no sugieren el abandono
completo de mtodos de investigacin recurrentes. El llamado de atencin va
ms dirigido a dar contexto adecuado a las herramientas de trabajo, de modo
que contribuyan a una investigacin social til. Y por utilidad debe entenderse
la posibilidad de descubrir, explicar e informar (con sus limitaciones filosficas),
tareas de suma importancia para encarar temas recurrentes de la sociedad, como
el uso eficiente de recursos, la integridad de la academia y la posibilidad de
identificar los alcances de una poltica pblica.
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Realismo Crítico: Una Alternativa en El Análisis Social

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Realismo crtico: una alternativa en el

Critical Realism: An Alternative in Social

Realismo crtico: uma alternativa na anlise

Juan David Parra Heredia2

Proyecto de investigacin: El bajo desempeo escolar en el contexto de los pases en desarrollo.

Juan David Parra Heredia

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216 sociedad y economa No. 31, 2016 pp. 215-238

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profundidad filosfica de la agenda de investigacin positivista. La contrapuesta

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228 sociedad y economa No. 31, 2016 pp. 215-238

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El trabajo de Willmott (1999; 2002) pone en prctica un anlisis realista para

Juan David Parra Heredia

acuerdo con estadsticas oficiales citadas en el documento, doblaba el estndar

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Ejemplo 2: Horrocks (2009)

El trabajo de Horrocks (2009), producto de una tesis doctoral y 15 meses de

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lento (), el grado de la morfognesis cultural era notablemente limitado () y

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los equipos de empresas contratistas y abarc tareas administrativas de soporte

Ejemplo 3: Knio (2013)

sociedad y economa No. 31, 2016 pp. 215-238

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en relacin a eventos contemporneos ni por qu no est dispuesto, o quizs no

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a decisiones agenciales, sino que a su vez se explican por el ejercicio de posiciones

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