INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

I. CONCEPTO.

La investigación preparatoria es la etapa dirigida por el Fiscal y está

destinada a reunir elementos de convicción que le permitan a éste, decidir si
formula o no acusación contra el imputado. La investigación preparatoria
reemplaza en la práctica a la etapa de Instrucción del Código de
Procedimientos Penales y constituye la fase siguiente de la investigación
preliminar, de tal manera que culminada ésta el Fiscal dado el cumplimiento
de los presupuestos que exige la ley da inicio formal del proceso mediante
la expedición de una Disposición, continuando con su labor investigadora.
II. FINALIDAD.

La finalidad de la investigación, no sólo es la búsqueda de las pruebas para

determinar la culpabilidad del imputado-como sucedía en el proceso penal
regido bajo el agónico Código de Procedimientos Penales-eminentemente
inquisitivo, en el que tanto la Policía como el Representante del Ministerio
Público realizaban una incasable labor para buscar por todos los medios
posibles, elementos de inculpación contra el investigado, resultando la
investigación deficiente y duramente cuestionada, toda vez que los
"elementos de prueba" muchas veces se obtenían por medios ilegales
(prueba prohibida).

Con el nuevo modelo procesal en la investigación preparatoria se debe

obtener también las pruebas de descargo, que puedan determinar el grado
de inocencia de la persona a la que se le imputa un delito. Esto último, debido
a que el Fiscal además de ser el Titular del ejercicio de la Acción Penal es
también el defensor de la legalidad y de la sociedad. Lo que implica, que si
el fiscal encuentra elementos de prueba que determinen la inocencia o un
menor grado de participación en el delito, está en la obligación de
presentarlas al juzgador, puesto que de no hacerlo, su labor será
cuestionada por faltar a sus deberes y contravenir la Constitución y
las Leyes.
III. SECUENCIA DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA.

La investigación preparatoria comprende la secuencia sucesiva de dos

momentos, los mismos que podemos identificarlo así:

a. La investigación Preliminar.

La misma que se inicia después de tenerse conocimiento de la comisión

de un hecho delictivo. Puede iniciarse por disposición Fiscal ya sea de
oficio o a petición de parte (329 CPP), o también por actuación inmediata
de la PNP (331 CPP).

Su finalidad primordial es realizar los actos urgentes o inaplazables

destinados a determinar si han tenido lugar los hechos y si tiene
características de delito, así como asegurar los elementos materiales de
su comisión e individualizar a los partícipes, testigos y agraviados.

Las diligencias preliminares se pueden realizar en el propio despacho

del Fiscal o en sede policial cuando así lo determine el Fiscal
responsable, incluso en esta última también se realizarán las diligencias
de los hechos que ha tenido conocimiento directo la PNP.

En los casos que intervenga la Policía Nacional en la investigación

preliminar, ésta elevará un informe policial al Fiscal correspondiente
adjuntando las actas, documentos recabados, declaraciones, pericias
realizadas, etc. (véase: 332 CPP)

El informe policial en el cual no hay calificaciones jurídicas ni atribución

de responsabilidades, viene a reemplazar al parte o atestado policial del
sistema inquisitivo, documentos en los cuales aún hoy los instructores
policiales califican jurídicamente los hechos y atribuyen culpabilidad a
los investigados, lesionando con tal proceder el principio constitucional
genérico de presunción de inocencia que sustenta el sistema acusatorio
y reconocido a nivel constitucional (f, 24, Art. 2 Constitución de 1993).

Su plazo es 20 días salvo que medie detención del imputado en cuyo

caso el término es de 24 horas. El Fiscal puede fijar un plazo distinto,
según las características del hecho investigado (2. 334 CPP).
b. Investigación Preparatoria en Puridad.

La misma se inicia con la disposición de formalización y continuación de

la investigación preparatoria que dicta el Fiscal cuando de la denuncia,
del informe policial o de las diligencias preliminares que se ha realizado,
aparecen indicios reveladores que el hecho constituye delito, que la
acción penal no ha prescrito, que se ha individualizado al o los imputados
así como a los partícipes y de ser el caso, se ha satisfecho los requisitos
de procedibilidad (336 CPP).

Cuando el legislador ha previsto en el inciso 1 del artículo 336 que el

fiscal “dispondrá la formalización y la continuación de la investigación
preparatoria”, debe entenderse que las diligencias preliminares o
investigación preliminar forma parte de la investigación preparatoria.

La formalización de la investigación preparatoria origina que se

suspende la prescripción de la acción penal y también que el Fiscal ya
no podrá archivar lo actuado sin intervención judicial ( 339 CPP). Si en
el curso de la investigación preparatoria, el Fiscal llega por ejemplo, a la
conclusión que el investigado no cometió el delito que se le atribuye, sólo
podrá solicitar el sobreseimiento al Juez de la investigación preparatoria.
El Fiscal por sí mismo no podrá archivar el caso.

Su plazo es de 120 días naturales, prorrogables hasta 60 días más. Si la

investigación es compleja, el plazo es de 8 meses, la prórroga en estos
casos la concede el Juez de la investigación preparatoria hasta por 8
meses más. No significa que el Fiscal va esperar que transcurra el
término máximo establecido en el CPP, pues muy bien puede dar por
concluida la investigación preparatoria cuando considere logrado su
objetivo. El Fiscal debe gestionar su despacho. Cuanto más rápido
concluya una investigación y formalice acusación o solicite el
sobreseimiento, más tiempo tendrá para destinarlo a los otros casos a
su cargo.

Caso contrario, si vencido los plazos el Fiscal no da por concluida la

investigación, las partes pueden pedir al Juez su conclusión, si éste la
 ordena, el Fiscal debe pronunciarse en 10 días, formalizando acusación
o en su caso, requiriendo el sobreseimiento.

IV. CARACTERÍSTICAS DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA.

La investigación preparatoria tiene las siguientes características:

A) Es No Jurisdiccional.

La investigación está bajo la conducción o dirección del Fiscal y no del

Juez de la investigación preparatoria. Los medios o elementos de
prueba recogidos y efectuados en esta fase no sirven para fundar la
sentencia; pero sí para emitir resoluciones dentro de la misma
investigación y en la etapa intermedia.

B) Es Preparatoria.

Porque busca reunir los elementos de cargo o de descargo que

permitan al Fiscal acusar o no, y al imputado preparar su defensa. Es
esta etapa, no corresponde al Fiscal probar el delito y la responsabilidad
penal del imputado, de ahí que las actuaciones fiscales sólo tengan
eficacia interna en la investigación y la etapa intermedia más no en el
juicio oral, salvo los casos de prueba anticipada o actos irreproducibles
para los cuales el legislador ha visto la forma de introducirlos al
contradictorio mediante la lectura de las actas.

C) Tiene Control Jurisdiccional.

El Juez de la investigación preparatoria controla que las diligencias que

realiza la policía y el Fiscal no lesionen o pongan en peligro los derechos
fundamentales del imputado, caso contrario, si este se queja el juez
puede imponer medidas de corrección o protección. De ahí que la
restricción de los derechos fundamentales en la investigación
preparatoria esté sujeta a autorización previa, convalidación y control
de parte del Juez de la investigación preparatoria.

D) Es flexible.

Las diligencias preliminares no se repiten, pero pueden ampliarse. Así

mismo, no siempre se formalizará investigación preparatoria. Bajo
 ciertas circunstancias (flagrancia, prueba evidente, confesión), el Fiscal
puede formular de modo directo la acusación.

E) Privilegia la eficacia.

Con la investigación preparatoria se busca procesar con éxito los casos.

Estos se priorizan según su trascendencia social, reduciendo la
impunidad, frustración y demoras que suscitan excarcelaciones o
prescripciones. Dependiendo de la estrategia que utilice el Fiscal, en
ciertos casos, por ejemplo, dispondrá efectuar diligencias preliminares
sin formular un requerimiento al Juez o 14 solicitar una medida cautelar
personal contra el imputado. Ello debido que si hace algún
requerimiento estará obligado a formalizar la investigación preparatoria.
Para garantizar la eficacia de su función en la investigación preparatoria,
el Fiscal hará uso de: control de identidad. Vídeo vigilancia. Pesquisas.
Intervenciones corporales. Allanamiento. Exhibición e incautación de
bienes, actuaciones y documentos no privados. Agente encubierto.
Interceptación o intervención postal y de comunicaciones o
telecomunicaciones. Aseguramiento e incautación de documentos
privados. Prueba anticipada. Colaboración eficaz. Medidas de
protección.

F) Privilegia salidas alternativas.

Es decir, en la investigación preparatoria se busca un flujo adecuado de

casos por medio del uso constante de las salidas alternativas, para ello
el Fiscal puede:

1. No iniciar la investigación, indicando que no procede formalizar y

continuar ésta y archivar lo actuado.

2. Aplicar el principio de oportunidad y los acuerdos preparatorios, bajo

criterios de mediación y privilegiando la reparación.

3. Sugerir la terminación anticipada mediante un acuerdo con el

imputado o negociando con él la pena, reparación y demás
consecuencias accesorias.

G) Es Reservada.
 El inciso 1 del artículo 324 establece en forma categórica que la
investigación preparatoria tiene carácter reservado. Esto significa que
la investigación es reservada para terceros o la prensa, pero de modo
alguno para las partes, así como sus abogados acreditados, quienes
incluso tienen derecho a solicitar copia simple de las actuaciones para
exclusivo uso de preparar su defensa bajo responsabilidad disciplinaria
del abogado.

El Fiscal excepcionalmente puede disponer que alguna actuación o

documento se mantenga en secreto por un tiempo no mayor de veinte
días, cuando su conocimiento pueda afectar o dificultar el éxito de la
investigación.

Entiéndase bien: sólo se puede disponer que se tenga en secreto la

actuación de alguna diligencia o documento más no los cargos de la
imputación. Estos deben ser de conocimiento amplio del investigado
desde el inicio y en todo momento de la investigación. El imputado tiene
derecho de preparar su defensa y para ello es necesario que conozca
desde el inicio la imputación que se le hace.

V. ROL DEL FISCAL DURANTE LA ETAPA DE LA INVESTIGACIÓN

PREPARATORIA.

El rol o papel que juega el Fiscal en la investigación preparatoria es

protagónico y fundamental, pues de su profesionalismo depende que la
investigación cumpla sus fines cual es preparar el juicio oral. Sin
investigación preparatoria adecuada no es posible juicio oral, pues en la
etapa intermedia se pone a prueba la investigación realizada y en su caso,
la acusación puede ser observada y vedada para dar origen a un juicio oral.
Si en la investigación preparatoria no se realiza, recaba y reúne las
evidencias suficientes sobre la comisión del delito, así como las que
vinculen al imputado con aquel delito, será imposible acusar al sospechoso,
abriendo la puerta a la impunidad y por ende, a la deslegitimación de la
administración de justicia penal ante los ciudadanos de a pie. En suma, el
Fiscal no sólo es titular del ejercicio de la acción penal sino, sobre todo, se
constituye en el conductor o director de la investigación desde su inicio
como lo dispone el inciso 4 del artículo 159 de la Constitución Política del
Estado. Ello tiene su leif motiv o fundamento en el hecho concreto que
también es responsable de la carga de la prueba en el juicio oral y público.
Así mismo, otras de sus funciones primordiales es el de controlar la
legalidad de las actuaciones policiales, pero no como observador o “notario”
de la diligencia, sino señalando a los efectivos policiales la forma y el cómo
realizarlo. El objetivo es que en la eventualidad que haya juicio, las
diligencias o actos de investigación efectuados por personal policial no
sean declarados ineficaces por lesionar derechos fundamentales, por
ejemplo. Para ello, cuando el Fiscal, en los supuestos ya apuntados,
encargue a un efectivo de la Policía Nacional la realización de determinada
diligencia debe indicarle la forma de proceder y, sobre todo, debe indicarle
la finalidad que se busca con la realización de la diligencia. Aquí resulta
fundamental reiterar que al único que le interesa que los actos de
investigación y los medios de prueba recolectados en la investigación
preparatoria no sean cuestionados ni declarados ineficaces en el proceso
penal es al Fiscal. Pues si ello sucede puede quedarse lamentablemente
hasta sin caso.