Sabina Perez Tarea8

Tarea Semana 8
Sabina Pérez Abarzúa
Normativa de Calidad y Ambiente
Instituto IACC
25-11-2018
Desarrollo
1. Los pasos previos de la organización para la realización de la auditoría, basados en la ISO
9001:2015 e ISO 14001:2015.

Para poder realizar un auditoria debe existir un programa, este debe incluir la siguiente
información:
 Objetivo de la auditoria: Se debe establecer que es lo que se pretende lograr en la
auditoria.
 Extensión/numero/duración/localidades a ser auditadas: Que procesos, lugares o sedes
serán auditadas y cuanto tiempo de determinada a eso.

 Procedimientos del programa de auditorías: Debe haber un procedimiento de auditorías,
para entregar directrices de cómo se realizara el proceso y que este sea difundido.
 Criterios de auditoria: Cuales serán loa parámetros por los que la auditoria se regirá.
 Métodos de auditoria: Una vez realizada la auditoria y se levanten las no
conformidades, cuál será la metodología.

 Selección del/os equipo/s de auditoria: Seleccionar Persona o grupo de personas para
realizar la auditoria y que reúnan las condiciones necesarias.

 Recursos necesarios. : Que recursos económicos y materiales se utilizaran en el proceso
de auditoría.
 Procesos para el manejo confidencial de la información: La información recopilada de
cada área auditada debe ser registrada y almacenada. Se debe disponer como y donde
quedara esa información.

2. Los procesos del sistema de gestión basado en la ISO 19001:2018, que deberían estar
asociados a la auditoría.
 Programa de Auditoria: En él se establece que se va a auditar, si uno o son más sistemas
de gestión. De acuerdo al tamaño de la empresa se avalúan los procesos que la
conforman y se realiza un análisis FODA. Toda esta etapa consiste en PLANIFICAR
como se llevara a cabo la auditoria.

 Plan de Auditoria: Una vez que este el equipo auditor seleccionado, se realiza un plan
de la auditoria. Es decir se comienza con una reunión inicial, se le indica los puntas a
tratar a los auditado, y se comienza a recopilar información a través de entrevistas y

observaciones. Toda esa información se va traspasando a una hoja, en la cual se detalla
que puntos de la ISO serán auditado y el cumplimiento que se está logrando a través de
los hallazgos. Posterior a eso se realiza la reunión de cierre, manifestando los posibles
hallazgos encontrados en el proceso de auditoría.

 Informe de Auditoria: Este es un informe emitido por el auditor o el equipo auditor en
el cual indican las conclusiones del proceso llevado a cabo, y por supuestos los
hallazgos encontrados. Este es sin opiniones o comentarios personales, solo son
observaciones de acuerdo a la auditoria.

Este informe debe contener la siguiente información:
 Objetivo de la auditoria.
 Alcance de la auditoria.
 Identificación del cliente.
 Identificación del equipo auditor.
 Fecha y lugar.
 Criterio de auditoria.
 Hallazgos de auditoria.
 Conclusión de auditoria.
3. El plan de auditoría, contemplando que usted participa como auditor líder, detallando
cuáles son los procesos que se someterán a esta revisión.
El plan de auditoria en el comienzo, debe indicar fecha en que se realizará y cuánto tiempo. Y que área
sera auditara. En el caso de la empresa en la cual trabajo auditaría dos procesos: Mejoramiento y
edificación, pero lo subdividirá por etapas.

 R.R.H.H.
 Prevención de riesgos.
 Adquisiciones
 Oficina Técnica
 Terreno.
EXPLICACION: Los primeros cuatro procesos son fundamentales en cada organización o
faena, ya que en base a eso depende la organización. Pero si no tengo un sistema de gestión
fundamentado en terreno tendré deficiencias que repercutirán si o si en la organización. Es
decir si el ITO no me firma protocolos de aceptación, significa que tengo que asumir como
organización cada decisión que se esté llevando a cabo. En el caso contrario me respaldo si
realizamos protocolos de entregas y además cuentan con el visto del ITO.
Si la auditoria será de acuerdo a la ISO 14001:2015, se deben analizar todos los puntos
indicados en el ejemplo citado en el contenido de la semana. Ya que esta sintetiza punto por
punta la norma, desde las partes interesadas, hasta los roles y responsabilidades de la
organización e incluye las no conformidades y el proceso de mejora continua.
4. Tomando en cuenta los atributos personales del auditor, indique mediante un ejemplo una
deficiencia1 para cada principio aplicable a la ISO 19011:2018. Utilice la organización en
donde desarrolla su actividad para dicha identificación.

 Conducta ética: Héctor es el encargado de realizar la auditoria para la empresa DyR,
pero Héctor conoce al gerente de la empresa Juan Pablo Cisternas, por lo que para que
la auditoria tenga buenos resultados decide omitir información omitiendo ciertas no
conformidades para que la auditoria salga con resultados positivos.

 Presentación imparcial: Héctor audita cada proceso de la empresa, pero tiene serias
dudas con respecto a un proceso en particularidad, que según su opinión pero no lo ha
podido comprobar considera que se está llevado de mala manera. El punto es que no
tiene como comprobar esa información.

 Debido cuidado profesional: al momento que Héctor audita una de las obras de
mejoramiento se encuentra con uno de los administradores que según el a su opinión
personal es resiliente al cambio, porque a primera opinión de comenzar la auditoria
considera que esa obra no saldrá muy positiva.

 Independencia: Para la auditoria del según trimestre se escoge a Héctor que
actualmente es coordinador de prevención para auditar a los prevencionistas que están
en terreno. Como no estaba la posibilidad de contratar personas externas se decide que
el realice la auditoria.
 Enfoque basado en evidencias: Durante el proceso a auditor, Héctor revisa la
documentación que esta archivada y solicita tener acceso a los archivos digitales, y
solicita toda la documentación, una vez realizada la entrega nuevamente a quien se la
facilito. En base a toda esa documentación física comienza a realizar su informe.

5. Después de revisar los procedimientos del sistema de gestión de calidad y ambiente, usted
descubre que el sistema de gestión implementado en su empresa no está integrado. Es por
ello que deberá realizar un plan de seguimiento para la integración del sistema de gestión.}
No Conformidad Solución
1 No están determinadas las partes Determinar las partes interesadas de acuerdo al
interesadas. SG, sus necesidades y expectativas.
Establecer por ejemplo, clientes, proveedores,
compradores, etc.
2 Ausencia de Política Ambiental Realizar Política Ambiental, y los objetivos
ambientales coherentes de acuerdo al plan de
negocio. Y realizar difusión de forma interna y
externa. La alta gerencia debe involucrarse en la
Gestión del sistema Ambiental.

3 Información documentada. Una vez creada la documentación, y esta se
necesite actualizar se debe indicar la última
fecha de actualización, en un formato tipo
aplicable a los otros documentos. Por lo que
también es necesario que esta información sea
revisad ay aprobada.
Bibliografía
 Instituto Profesional IACC “Contenidos Semana 8”

Sabina Perez Tarea8

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Sabina Perez Tarea8

Cargado por

Información del documento

Descripción original:

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Sabina Perez Tarea8

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Tarea Semana 8

Sabina Pérez Abarzúa

Normativa de Calidad y Ambiente

1. Los pasos previos de la organización para la realización de la auditoría, basados en la ISO

9001:2015 e ISO 14001:2015.

serán auditadas y cuanto tiempo de determinada a eso.

conformidades, cuál será la metodología.

realizar la auditoria y que reúnan las condiciones necesarias.

quedara esa información.

de gestión. De acuerdo al tamaño de la empresa se avalúan los procesos que la

conforman y se realiza un análisis FODA. Toda esta etapa consiste en PLANIFICAR

como se llevara a cabo la auditoria.

tratar a los auditado, y se comienza a recopilar información a través de entrevistas y

hallazgos encontrados en el proceso de auditoría.

hallazgos encontrados. Este es sin opiniones o comentarios personales, solo son

observaciones de acuerdo a la auditoria.

cuáles son los procesos que se someterán a esta revisión.

edificación, pero lo subdividirá por etapas.

EXPLICACION: Los primeros cuatro procesos son fundamentales en cada organización o

fundamentado en terreno tendré deficiencias que repercutirán si o si en la organización. Es

realizamos protocolos de entregas y además cuentan con el visto del ITO.

organización e incluye las no conformidades y el proceso de mejora continua.

deficiencia1 para cada principio aplicable a la ISO 19011:2018. Utilice la organización en

donde desarrolla su actividad para dicha identificación.

la auditoria tenga buenos resultados decide omitir información omitiendo ciertas no

conformidades para que la auditoria salga con resultados positivos.

dudas con respecto a un proceso en particularidad, que según su opinión pero no lo ha

tiene como comprobar esa información.

mejoramiento se encuentra con uno de los administradores que según el a su opinión

personal es resiliente al cambio, porque a primera opinión de comenzar la auditoria

considera que esa obra no saldrá muy positiva.

actualmente es coordinador de prevención para auditar a los prevencionistas que están

en terreno. Como no estaba la posibilidad de contratar personas externas se decide que

solicita toda la documentación, una vez realizada la entrega nuevamente a quien se la

facilito. En base a toda esa documentación física comienza a realizar su informe.

descubre que el sistema de gestión implementado en su empresa no está integrado. Es por

Establecer por ejemplo, clientes, proveedores,

ambientales coherentes de acuerdo al plan de

negocio. Y realizar difusión de forma interna y

externa. La alta gerencia debe involucrarse en la

Gestión del sistema Ambiental.

necesite actualizar se debe indicar la última

fecha de actualización, en un formato tipo

aplicable a los otros documentos. Por lo que

también es necesario que esta información sea

 Instituto Profesional IACC “Contenidos Semana 8”

También podría gustarte