Metodologia Plan Estrategico PDF

UNIVERSIDAD DE COSTA RICA
OFICINA DE PLANIFICACIÓN UNIVERSITARIA
GUIA METODOLOGICA PARA EL PROCESO DE

PLAN ESTRATEGICO
Esta metodológica a través de un proceso participativo, pretende llevar a cabo un cambio

planificado, que permita el desarrollo integral de la unidad mediante la elaboración,
ejecución y evaluación de planes, basados en un pensamiento estratégico.
El proceso de planificación debe fundamentarse en la participación activa y comprometida

de los universitarios durante el desarrollo de las diferentes actividades.
El establecimiento de planes estratégicos, permite clarificar una serie de retos que debe
asumir la unidad para atender su misión dentro de la organización universitaria, lo que a su
vez determina la definición de grandes objetivos.
La experiencia de la Oficina de Planificación en asesorías de planes estratégicos en

diferentes unidades de la Institución, le ha permitido tener la siguiente metodología,
distribuida en siete etapas:
ETAPA 1 ORGANIZACIÓN DEL PROCESO DE PLANIFICACION
Definir el equipo de trabajo que coordinará el plan estratégico. El equipo coordinador es un

grupo de funcionarios internos y externos de la unidad escogidos por el consejo asesor o
científico, quienes en comunicación constante con dicho consejo, retroalimentan el proceso.
Tiene primordialmente las siguientes funciones:
a. Analizar la metodología propuesta de acuerdo con las expectativas de la unidad,

para generar el proceso.
b. Formalización del compromiso ante la Dirección.
c. Definir los roles de participación de cada miembro.
d. Convocar a las actividades que forman parte del plan de desarrollo estratégico.
e. Preparar los instrumentos, equipo y materiales que se utilizan en cada actividad
f. Confeccionar el cronograma del plan.
g. Dirigir las dinámicas para el desarrollo de las actividades.
h. Dirigir las plenarias.
i. Procesar la información obtenida para las siguientes etapas del plan estratégico.
j. Ser el enlace, ante eventuales dudas con la Oficina de Planificación Universitaria
(OPLAU).
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ETAPA 2: ESTABLECIMIENTO DE LAS BASES TEÓRICAS DE LA PLANIFICACIÓN

CON UN ENFOQUE ESTRATÉGICO
Antes de iniciar el proceso de planificación estratégica se recomienda sensibilizar a los

participantes sobre la importancia de la planificación, para ello se sugiere las siguientes
actividades:
a. Invitar a un conocedor en el tema para que realice una charla de motivación,

preferiblemente que sea un consultor externo.
b. Antes de iniciar el proceso el equipo coordinador expone la metodología y definición
de términos en general a los participantes, con el fin de facilitar su comprensión.
ETAPA 3: DEFINICIÓN DE MISIÓN, VISIÓN Y VALORES
Es importante definir o revisar la Misión de la unidad, para identificar su razón de ser.

Para ello se debe contestar la pregunta ¿Para qué fue creada la unidad u organización?
La misión debe estar bien definida, conocida y aceptada por todos. Asimismo, la Misión
de la unidad debe articularse con la Misión de la Universidad. (Anexo No.2) “para
accesar al anexo presione ctrol y clic del mause”.
Una vez definida la Misión se determina la Visión, la cual nos refiere a la situación
deseada ¿A dónde se quiere llegar? ¿Qué se quiere ser? Nos indicará cuáles son los
ideales que desea alcanzar la Unidad, a mediano y largo plazo, como resultado de su
trabajo al administrar las ventajas competitivas
Los valores son fundamentos, principios o credos que guían el esfuerzo de la

organización. Se relacionan con el comportamiento ético de cualquier creencia o
postulado filosófico que guía la organización. Generalmente se les denomina como
credo, principios o guías.
ETAPA 4 ANALISIS DE LA SITUACION ACTUAL Y DIAGNÓSTICO
Como insumo para sustentar la etapa de diseño del plan, es necesario conocer la situación
actual de la unidad, en cuanto a: capacidades, problemática; detalle de tendencias y
aspectos positivos o negativos que pueden afectar su quehacer en el presente o futuro.
La Oficina de Planificación sugiere para el análisis de la situación actual el uso de la

técnica FODA (análisis de fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas), mediante
esta herramienta se estudia la situación interna y externa de la unidad, los resultados
definirán los temas estratégicos de la organización .
Este análisis es preliminar, ya que, en el siguiente paso se verificarán los datos obtenidos
(diagnóstico), a través de instrumentos de recolección de información (encuestas, consultas
telefónicas, entrevistas, entre otras).
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Los resultados del diagnostico se sistematizan en la siguiente matriz:
Elemento citado en el Situación encontrada y posibles Propuesta de acciones a

FODA causas que originan el problema corto y mediano plazo
ETAPA 5: ASPECTOS CLAVES DE EXITO
Los aspectos claves de éxito son factores internos de la unidad, medibles, normalmente
controlables y son indispensables para el cumplimiento de los objetivos. Dependen
directamente de la misión y visión de la unidad.
En esta etapa se rescatan los resultados más importantes extraídos del diagnóstico, para
esto se considera la columna “Propuesta de acciones a corto y mediano plazo”, con el fin de
priorizar los aspectos positivos y negativos que permitan visualizar su realidad y posibilidad
de cambio.
Por tanto, la identificación de los aspectos claves de éxito debe ser realizada por
funcionarios con conocimiento sobre: la misión, la visión y la organización en general
(dentro o de este contexto se establecerá el plan de acción).
Para identificar los aspectos claves pueden plantearse, entre otras, las siguientes
preguntas:
a. ¿Qué aspectos probablemente tendrían el mayor efecto sobre el éxito a corto y largo
plazo de la organización?
b. ¿Qué cambios han tenido lugar o tendrán lugar, que afectarán los objetivos de la
organización durante los próximos años?
c. ¿Cuáles son los principales obstáculos para llevar a cabo su misión?
Los factores claves del éxito también se presentan como aspectos que dificultan el logro de
los objetivos, que entorpecen el desenvolvimiento de las acciones u operaciones de una
organización y que al ser identificados, deben ser orientados y revertidos en situaciones
favorables para la unidad. Se manifiestan cuando existe una diferencia entre un "debe ser"
y el "es", entre un ideal y una situación actual. Estos factores deben ser resueltos
progresivamente, se debe concentrar esfuerzos en los problemas más importantes y
vulnerables.
Realizada la identificación de los aspectos claves de éxito, se hace necesario clarificarlos

para que todo el equipo los comprenda, se priorizan, con el fin de dar solución a aquellos
que tienen mayor impacto en el desarrollo de la organización.
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ETAPA 6: FORMULACIÓN DEL PLAN DE ACCIÓN ESTRATEGICO
Determinados los aspectos claves de éxito se procede a la elaboración del plan de acción,
en dicho plan se establecen las estrategias consecuentes con la visión, la misión y los
objetivos. Para esto se seleccionan las estrategias, que pretenden eliminar las diferencias
entre la situación actual y la esperada; estas deben presentar soluciones viables, es decir,
que tomen en cuenta las fortalezas, que actúan sobre el problema que sean al mismo
tiempo eficaces y factibles económicamente. La satisfacción de los objetivo la logramos
mediante el desarrollo de la estrategia. Los resultados esperados de cada estrategia
corresponden a los objetivos específicos, si se quiere programar un proyecto o micro
proyecto.
En la elaboración del plan de acción se revisan programas y proyectos vigentes para decidir
cuáles concluyen y cuáles continúan. Es importante obtener un listado de los programas y
proyectos logrados por consenso y seleccionar aquellos de mayor prioridad. Para tal fin se
utiliza la siguiente matriz:
Aspectos Objetivo Estrategia Programa Responsable Plazo

claves de estratégico o
éxito proyecto
Factores ¿Qué se ¿Cómo se Nombre Responsable Tiempo
internos que pretende alcanzará el del (s) directo del de
nos facilitan el lograr? y objetivo proyecto o proyecto o duración
logro de la ¿Para qué? estratégico? programa programa
misión y
visión
Concluido el plan de acción, cada responsable de proyecto o programa se encargará de

desarrollar los proyectos considerando los siguientes aspectos: Objetivo general, objetivos
específicos, metas cuantificadas, presupuesto requerido (recursos humanos, financieros y
materiales), cronograma y el cómo se llevará a cabo la autoevaluación cada proyecto.
Con base en la priorización que se realizó de los proyectos en el plan de acción, se

recomienda incluir los programas y proyectos en el Plan Anual Operativo de la unidad,
según los lineamientos establecidos por las Vicerrectorías.
Es importante destacar, que uno de los objetivos al realizar los planes estratégicos es que
las unidades reorganicen los recursos existentes de forma más eficiente. Otro objetivo es
priorizar los proyectos en el corto, mediano y largo plazo, con el fin de que los proyectos
planteados se concreten en el período establecido para el plan estratégico.
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Presentación final del Plan estratégico
El Plan Estratégico de la Unidad se presentará en dos documentos, a saber:
a. Un informe final que anexe la información generada durante el proceso, debe

mantenerse en la unidad para efectos de: respaldo, consulta, seguimiento y
formulación del plan anual operativo .
b. Un informe ejecutivo que se presentará ante las autoridades respetivas y organismos

interesados .
ETAPA 7: AUTOEVALUACION
Conviene resaltar, que una vez aprobado dicho Plan por las autoridades, tienen lugar las
etapas de ejecución, control y evaluación.
Es importante realizar una autoevaluación periódica del Plan Estratégico, con el fin de
registrar las limitaciones, problemas y aciertos y tomar así, las medidas correctivas
necesarias para alcanzar los objetivos.

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GUIA METODOLOGICA PARA EL PROCESO DE

Esta metodológica a través de un proceso participativo, pretende llevar a cabo un cambio

El proceso de planificación debe fundamentarse en la participación activa y comprometida

La experiencia de la Oficina de Planificación en asesorías de planes estratégicos en

ETAPA 1 ORGANIZACIÓN DEL PROCESO DE PLANIFICACION

Definir el equipo de trabajo que coordinará el plan estratégico. El equipo coordinador es un

a. Analizar la metodología propuesta de acuerdo con las expectativas de la unidad,

ETAPA 2: ESTABLECIMIENTO DE LAS BASES TEÓRICAS DE LA PLANIFICACIÓN

Antes de iniciar el proceso de planificación estratégica se recomienda sensibilizar a los

a. Invitar a un conocedor en el tema para que realice una charla de motivación,

ETAPA 3: DEFINICIÓN DE MISIÓN, VISIÓN Y VALORES

Es importante definir o revisar la Misión de la unidad, para identificar su razón de ser.

Los valores son fundamentos, principios o credos que guían el esfuerzo de la

ETAPA 4 ANALISIS DE LA SITUACION ACTUAL Y DIAGNÓSTICO

La Oficina de Planificación sugiere para el análisis de la situación actual el uso de la

Los resultados del diagnostico se sistematizan en la siguiente matriz:

Elemento citado en el Situación encontrada y posibles Propuesta de acciones a

ETAPA 5: ASPECTOS CLAVES DE EXITO

c. ¿Cuáles son los principales obstáculos para llevar a cabo su misión?

Realizada la identificación de los aspectos claves de éxito, se hace necesario clarificarlos

ETAPA 6: FORMULACIÓN DEL PLAN DE ACCIÓN ESTRATEGICO

Aspectos Objetivo Estrategia Programa Responsable Plazo

Concluido el plan de acción, cada responsable de proyecto o programa se encargará de

Con base en la priorización que se realizó de los proyectos en el plan de acción, se

Presentación final del Plan estratégico

El Plan Estratégico de la Unidad se presentará en dos documentos, a saber:

a. Un informe final que anexe la información generada durante el proceso, debe

b. Un informe ejecutivo que se presentará ante las autoridades respetivas y organismos

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