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CAPÍTULO 11

¿QU( ES
lNVESTIGACION?··

SUMARIO

1. Conceptualizando investigación
2. Caractensticas de un problema de investigación
3. Caractensticas del investigador
4. Ciencia, teoría, método ytécnica

1_,

l
1

1
1
¡
1
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OBjETIVOS ESPECÍFICOS

Al finalizar el estudio del presente capítulo, el estudiante

será capaz de:
Explicar el concepto de investigación, la función
y características del investigador.
Analizar las diferencias y relaciones entre la
teoría, el método y las técnicas y el lugar de éstas
en el proceso de investigación.

32 INVESTIGACIÓN: UN CAMINO AL CONOCIMIENTO

 1. CONCEPTUALIZANDO INVESTIGACIÓN
1 Cuando un educador, un agrónomo, un economista o una ama de casa
\,. tie!l~llJlJ1a ~ucla,unasunto pococlaro y que requiere de algún proceso
para originar nuevas ideas o aclarar las que tienen, haceri referencia
inmediata a la investigación. Las ideas son un primer acercamiento a la
realidad, por eso el tener ideas son un buen inicio para poder investigar.
Si se toma el caso del educador, sus dudas podrían ser innumerables,
desde descubrir si los alumnos le hacen "trampa" en una medición o
examen, hasta asuntos propios y especializados de la pedagogía.

El agrónomo podría tener dudas sobre períodos de germinación de

una determinada semilla bajo diferentes estímulos o cambios en
algunos factores propios de este fenómeno. El economista puede
inquietarse sobre cómo un cambio en la bolsa de valores de Japón
puede influir en la economia de un país subdesarrollado o en proceso
de desarrollo. Pero no solo los especialistas o profesionales pueden
sentir inquietudes o dudas; por ejemplo, el ama de casa puede estar
motivada por conocer cómo el aumento en el consumo de azúcar
puede afectar la salud de sus hijos.
Ante estas interrogantes, surge la pregunta: ¿Y cómo llegar a conclu-
( siones verídicas o aclaratorias? Entonces, la investigación surge como
el único camino a la verdad.
1
Cabe preguntarse, antes de continuar: ¿Qué es investigar? ¿Lo sabe Busque, al menos, tres
1
usted, lector? Seguro de que todos los que hemos tenido que ver con definiciones de investigación.
J estudios a cualquier nivel, en ellos se ha analizado este término. Les
contaré que antes de escribir este capítulo, me di a la tarea de hacer esa Después de transcribirlas,
pregunta a un grupo de alumnos de un curso a nivel de grado en una determine palabras claves,
universidad estatal. Las respuestas fueron: compare esas definiciones.

Buscar la verdad. Compárelas con las que le

ofrecemos.
Llegar más allá del conocimiento común.
Elabore su propia definición de
Es un proceso para llegar a la verdad. investigación.
Es una actividad sistemática para conocer profundamente el
mundo.

Descubrir una cosa.

Indagar en forma científica y sistemática el origen y las conse-
cuencias de cualquier asunto de importancia.

Es el estudio que se hace de un determinado fenómeno.

lQué es investigación? 33
 En todas esas definiciones, hay una serie de palabras claves:

Busque el significado de proceso,

de sistemático y de indagar. Proceso
¿Qúé tienenqúever estos Sistemático
términos con investigación? Científico
· Conocimiénto
. Realidad.
lndagai:ión

Todas ellas hacen referencia a un proceso de innegable importancia,

porque como hemos dicho es la base de la ciencia.

Este proceso es dinámico en el sentido de que permite descubrir

nuevos enfoques científicos y abre nuevos horizontes, manteniendo la
ciencia en constante evolución. Es un instrumento imprescindible que
debe utilizar todo experto si desea estar a la vanguardia en su campo y
actualizado, o sea, ser un buen profesional.

Para esto debe siempre profundizar, desarrollar, buscar nuevas fuentes

y nuevas rutas.
Identifique el origen de la palabra El origen de la palabra "investigación" no es muy claro o, por lo menos, 1
"investigación" y determine si en no hay una única versión sobre éste. Ya, en 1929, se propusieron cua- 1

la actualidad sigue significando lo tro diferentes definiciones para escoger una, y no hubo consenso al
l
mismo. respecto y hasta se dijo que éste era un proceso indefinible. (Asti Vera,
p. 17). El término proviene del latín investigatio, que significa "seguir un
¡
rastro" r
!
¿Qué es para usted un problema? Lo que sí está claro es que la investigación surge cuando se tiene con-
¿Quién define un problema? ciencia de un problema, o sea, una cuestión dudosa que trata de
¿por qué se da un problema? aclararse, o hechos o circunstancias que dificultan la consecución de un
fin, y nos sentimos impedidos para buscar su solución. La investi-
gación satisface nuestra curiosidad. Ya Aristóteles había dicho que
aprender es el más grande placer, no solo para los filósofos, sino para
la humanidad, por pequeña que sea su capacidad para ello.
Repase lo que se dijo sobre En algún momento del proceso histórico, se confundió investigación
ciencia positiva y sobre con ciencias positivas y con indagación empírica. Esta manera de pen-
empirismo. sar deja por fuera la investigación social, humanista y filosófica. Ytam-
bién reduce la investigación a la mera experimentación de hechos o de
datos. Un proceso así concebido es invalidado, además, por las ciencias
fácticas, que realizan investigación desde hace más de dos mil años.

!
!

34 INVESTIGACIÓN: UN CAMINO Al CONOCIMIENTO

 También, debe recordarse, como se apuntó en el primer capítulo, que la
teoría constituye la esencia de la ciencia y, por lo tanto, de la investi-
gación.

Debe tener presente

El punto de partida de la investigación es la existencia qué es teoría.
de un probl~ma que habrá que definir, examinar,
..,alorar y analizar, críticamente, para luego intentar
buscar su solución: ·

Pero, nos estamos adelantando un poco, ya que hemos dejado pendien-

te la definición de investigación. ¿Qué les parece si transcribimos algu-
nas definiciones de autores connotados, las analizamos, las decodifica-
mos e intentamos juntos dar una definición propia? ¿Les parece?
Bueno, intentémoslo.
.. .la investigación es una actividad del entendimiento en busca de un
conocimiento más extenso o profundo de la realidad. (López-Barajas, 1988,
p.13) .

.. .la investigación es considerada como un proceso más formal, sis-

temático e intensivo de llevar a cabo un método de análisis científi-
co .. .Investigar es una actividad más sistemática, dirigida hacia el des-
.1 cubrimiento del desarrollo de un cuerpo de conocimientos organizados.
'
(Best, 1982, p. 25) .
.! La investigación científica es una investigación crítica, controlada y
empírica de fenómenos naturales, guiada por la teoría y la hipótesis acerca
; de las supuestas relaciones entre dichos fenómenos. (Kerlinger, 1988, p. 11).

1
Investigar supone aplicar la inteligencia a la exacta comprensión de la
1
realidad en un impulso por penetrarla, arrancarle su secreto y domi-
narla. (Zubizarreta, 1977, p. 74) .

...el objeto final, tal como se apuntó, es propiciar la aparición de ciertos

fenómenos o impedir otros, a fin de satisfacer las necesidades humanas,
incluyendo la de conocer. (Arias, 1981, p. 32).

La investigación científica es un proceso, término que significa dinámi-

co, cambiante y continuo. Este proceso está compuesto por una serie de
etapas, las cuales se derivan unas de otras. Por ello, al llevar a cabo un
estudio o investigación, no podemos omitir etapas ni alterar su orden.
(Hemández, Femández y Baptista, 1991, p. XXIV).

¿Qué es investigación? 35
 Podríamos incluir muchas más definiciones, pero como han observado,
todas tienen mucho en común, y éstas no son muy diferentes de lo que
usted ya conocía y de lo que expresaron los alumnos de la universidad
a quien solicité me la definieran. Para todos es un proceso, es sis-
. · temático; es·riguroso;es···especializado;busca la verdad;·· produce
conocimiento científico y utiliza un método: el científico.
Ahora, ya usted puede elaborar su definición de investigación, seguro
de que, aunque parece un ejercicio fácil, no lo es. ¿Cómo definió inves-
tigación? ·

De mi parte, podría decir que investigación es:

Analice su definición
de investigación. Un.·. proceso ~lst~.~~tico,. fo.rrnal,.int~Ugellt~y co~trolado
¿Qué otras características que busca lá verdad por medio del rnétódi> .cieiltífiéo y
le incluiría? que nacé de un sentimiento de insatisfacción, ya ~ea
¿Qué le eliminaría? vital ó intelectual, cuyoproducto es el conocimi.ento
¿concuerda usted .éienUfico. ··
con algunos autores?
¿por qué?

2. CARACTERÍSTICAS
DE UN PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN
Este proceso compromete la inteligencia de los hombres, exigiéndole
una observación atenta, una explicación de los hechos que lo sorpren-
den, la delimitación de un problema, la aplicación clara de un método,
la utilización de técnicas adecuadas, de una teoría que lo sustente y de
una serie de conclusiones y recomendaciones que deben darse a cono-
cer por medio de un informe.
Piense en algunas fuentes que a Como ya se dijo, la investigación se origina en ideas las cuales, éstas
usted le han propiciado ideas son el primer acercamiento a la realidad que habría que investigar. Pe-
para una investigación. ro, hay gran cantidad de fuentes que pueden generar investigaciones:
¿Qué le parecen las experiencias individuales y profesionales, las lecciones que se reci-
las que le ofrecemos? ben en las instituciones educativas, los materiales escritos (libros, revis-
¿cree usted que hay otras formas tas, periódicos, tesis y otros), otras investigaciones, películas, conversa-
de generar investigación? ciones, observación de hechos y hasta los presentimientos. El origen de
las ideas de investigación no tienen relación con la calidad de éstas,
aunque lo que sí es necesario es precisarlas, modificarlas y concretar-
las. Para ello es muy importante comunicarlas y analizarlas con com-
pañeros, especialistas y con "agentes" que puedan contribuir en el pro-
ceso. Leer mucho sobre el campo de conocimiento en estudio es impor-
tante para tener mejor comprensión del futuro problema por investigar, ¡

llegar a concretarlo y definirlo con claridad. '

1
'.

36 INVESTIGACÓN: UN CAMINO Al CONOCIMIENTO

 Por lo general, las ideas iniciales de investigación son muy. amplias y Piense en una idea para un
vagas, por lo que requieren analizarlas cuidadosamente para plantear- problema de investigación.
las con más precisión y en forma más estructurada. Para ello, debe fa- Trate de definirlo.
miliarizarse (profundamente) con el campo o área de su especialidad, Intente realizar los pasos que se
enquedeseadesattollar·suinvestigación le sugieren~en el~ capítulo..
¿cree usted que su problema
,. i Para lograr esto debe analizarse información especializada sobre el te- inicial varió, mejoró, lo
ma: libros, artículos de revistas y periódicos, programas de televisión comprende mejor?
Debe conversarse con especialistas y analizar muchos factores y aspec- ¿Qué otras actividades realizaría
tos sobre y alrededor del tema; especialmente con aquellos que han rea- al respecto?
lizado estudios similares al que se desea emprender. Sería convenien-
te cuestionar a posibles o futuros protagonistas que tienen relación di-
recta con el problema y con aquellas poblaciones que pueden estar in-
mersas en la problemática por tratar y que nos permitan conocer algu-
nos antecedentes de éste.
Luego de éstas y otras actividades que usted y cualquier investigador
realice, intente escribir el problema y analice si éste es factible de un es-
tudio profundo, en el que se invertirán horas de estudio, dinero y di-
versos recursos.
Solo si se conoce los antecedentes del problema, estudios similares que
sobre éste se han realizado, investigaciones sobre temas relacionados
con él, se logra con más facilidad:

~ 1

¿Qué es investigación? 37
 Cuanto más se conozca un problema, el proceso de "afinar" la idea se-
rá mejor y más rápido. Hay diversidad de temas, algunos bastante es-
tudiados, otros no tanto.
El tema queusted·seléccionó ·Para Hemández,Fernándezy Baptista (1991) hay temas: a) investigae
i'
¿cómo lo clasificaría? dos, estructurados y formalizados (sobre ellos es fácil encontrar refe-
Hendría facilidad para obtener rencias y resultados ya obtenidos); b) investigados pero menos estruc- 1

información de éste? Hendría turados y formalizados (hay pocas referencias escritas, datos dispersos
acceso a investigaciones o poco accesibles); e) temas poco investigados y poco estructurados (se
similares, a expertos? requiere de un esfuerzo para localizar información al respecto) y d) te-
lOe estar ubicado el tema en el mas no investigados.
punto e) o d), lo cambiaría o
seguiría adelante? Las buenas ideas para generar investigaciones pueden caracterizarse
por:
Tome su idea de investigación y Intrigar, alentar y excitar al investigador de manera personal.
analice si cumple con las En la medida en que la idea lo impulsa a seguir adelante, lo mo-
características que le ofrecemos tive a continuar pese a posibles obstáculos y lo compenetre con
en este apartado. la temática, tendrá mayor predisposición a salvar barreras y con-
tinuar.

Ser novedosas aunque tal vez no nuevas. A veces, es necesario

actualizar o adoptar planteamientos de estudios ya realizados, tal
vez en otro país o en otras épocas.
Servir para elaborar teorías y la solución de problemas. Una in-
vestigación puede ayudar a formular, integrar o probar una teo-
ría o a iniciar estudios, que, aunados con otros, constituyan una
teoría o ayuden a solucionar un problema latente de la sociedad.
Como usted ha observado, estimado lector, no es fácil definir un proble-
ma para realizar una investigación. Seguro de que aparecerán muchos,
algunos tal vez nos seducirán pronto, pero pueden decepcionamos des-
pués. Si los examinamos detenidamente, se comprueba que no son fáci-
les de definir, o son muy extensos o se tiene poca información para sus-
tentarlos. Es indispensable que los posibles problemas cumplan con al-
gunas características para asegurar el éxito en el futuro trabajo.
¿Qué características claves deberán cumplirse para lograr el éxito?

Podemos enumerar algunas:

Debe ser preciso, o sea, poseer un contorno bien delimitado que

lo haga unívoco. No podrá ser una idea vaga, poco concreta y cu-
yos límites no puedan precisarse y se confunda con otras ideas al-
rededor de éste. Debe evitarse la dispersión que pueda distraer- J'
nos con temas ajenos al nuestro, aunque muy relacionados.
!
38 INVESTIGACIÓN: UN CAMINO Al CONOCIMIENTO
 Debe tener una limitada extensión. Para darle rigor al problema Busque otras caracteristicas que
en estudio, debe conocerse hasta donde pueda abarcarlo, si bien permiten el éxito en la
es cierto de que no se puede estudiar un tema aislado, tampoco investigación, cuando usted
puede ser muy general o excesivamente grande y complejo, ya seleccione un problema.
que nos pone en peligro de "nautragar" en un mar de asuntos,
concretar poco o ser superficiales.
Un tema concreto, de estructura interior sencilla, ofrece la venta-
ja de recorrer nociones conexas, indispensables para su mejor
comprensión, pero sin divagar.
Si se elige un buen problema de investigación, se supera el perío-
do en que los intereses son tan extensos que parecen no tener li-
mites. Recuerde que hay factores de tiempo, economía, materia-
les, energía, que deben ser considerados también.
Debe ser original. La originalidad no puede ser vista como un fin
en sí misma, lo que se requiere es que los resultados colaboren en
la solución de un problema, aporten nuevos criterios, sea fructífe-
ra y coadyuve en el progreso de la ciencia.
Esto se logra, no solo descubriendo nuevos aspectos de la reali-
dad y la interpretación de ésta, sino con nuevos enfoques para lo-
grar esos resultados, completando viejas investigaciones u ofre-
ciendo un panorama crítico actualizado.
Debe ser viable. Existen muchas condiciones que pueden impe-
dir la conclusión satisfactoria de una investigación, aunque el pro-
blema seleccionado sea muy interesante y actual. Pueden fallar la
carencia de algunas técnicas especializadas de análisis, la ausencia
de especialista, la privación de referencias bibliográficas o de tiem-
po suficiente. Deben tenerse en cuenta éstos y otros factores simi-
lares cuando se selecciona un problema de investigación.
La tarea no es del todo fácil y sencilla, no se trata de encontrar un pro- ¿Qué entiende Ud. por
blema importante o sencillo, sino que éste debe cultivarse. Dice Zubi- cultivar un tema?
zarreta (1977) que no hay temas dignos o indignos, sino más bien espí- ¿Qué opinión le merece la frase
ritus que son capaces o no, de prestar dignidad a un tema, gracias a su escrita por Zubizarreta?
interés y a su dedicación.

3. CARACTERfSTICAS DEl INVESTIGADOR

Ante este panorama, seguro usted se ha preguntado, bueno y ¿quién
puede investigar?, y la respuesta podría ser: cualquier persona o, tal
vez, se necesita de una serie de requisitos y características para llevar a
cabo un proceso de tal magnitud? Bueno, por ahí va la respuesta. El
proceso de investigación podría realizarlo cualquier persona que tenga
¿Qué es investigación? 39
 Pregunte a varias personas de interés en algo, por ejemplo, un niño puede investigar cómo puede ad-
diferentes profesiones y estatus quirir las estampas del álbum del mundial de fútbol que le faltan para
socioeconómico. completarlo; el mecánico puede investigar de qué manera puede susti-
.. ¿Quié~.P~ede investigar? .tui!llil..r~p.\l~sto ele.~ auton1óvil q\le.llo CO!lsigt!e en el.. n1ercado; .el
Haga un resumen de las educador puede investigar las causas de la baja promoción en los exá-
respuestas. menes de bachillerato en el liceo X; el experto de la NASA puede inves-
¿Qué opina usted de este tigar la existencia de un posible planeta que gira alrededor de la estre-
resultado? lla más cercana al sol; el experto en medicina puede investigar la forma
¿Está de acuerdo o no? de curar el cáncer; pero, usted puede notar la diferencia de nivel de es-
¿cuál es su opinión al respecto? tas investigaciones. En primer lugar, debe distinguirse entre investiga-
ción e investigación científica. La prinlera la puede realizar cualquier
persona que posea un mínimo razonamiento lógico, pero la segunda es
un proceso que requiere que quien se proponga efectuarlo, debe tener
ciertas características especiales. A su mente, deben haber aflorado
muchas de éstas, pero mencionaremos algunas:

Enumere otras características de

un buen investigador y agregue
aquellas que no se han
mencionado.

continúa ...

40 INVESTIGACIÓN: UN CAMINO AL CONOCIMIENTO

 ... continuando

- Debe ser crítico, para ello tiene que tener alerta su

1
inteligencia contra la incredulidad, sectarismo o
1
prejuicios:
1 - Debe tener una percepción clara o conocimiento
claro e íntimo de la verdad.
1 - Debe ser constante, o sea, una voluntad tenaz, nunca
desfallecer ante los tropiezos u.obstáculos.
1
- Debe trabajar en equipooescuchar alos que más ¿Qué es sectarismo?
saben. Esto es lo mismo que solidaridad humana
1 contra personalismo oindividualismo egoísta.. No ·
puede ser una persona orgullosa, poco ~eceptiva, ·
. pues ésta no es la característica de un inteléctu~l · ·
académico. · ··· · · ·· ··
-,·. J~ebe ser honrodocon su trabajo científicq. Esto no •
solo tiene que ver ~o~ l~s tes.ll.ltados; sinoreseecto · ..
.··de IQsdatos obfenidos;•m.Jnca se debe «inclinar''• una.· o
·. investigación· para probar nuesirás hipótesis u m -

· alcanzarlos SQpuestosque diero~ origen al

· planteamiento de protlle(na. · ·· ·

Puede alargarse esta lista, pero ese no es el objetivo, solo se pretende

que usted tenga una idea del porqué no toda persona puede hacer in-
vestigación científica, pero no se crea que es un trabajo de superhom-
lQué es investigación? 41
 bre, no es así, lo que sí se requiere son algunas características que le
permiten realizar este trabajo fascinante.
Pero, también hay obstáculos que pueden entorpecer el proceso, los
cuales pueden ser de dos tipos:
1°) Limitaciones personales.

2°) Obstáculos socioculturales.

En el primer grupo se pueden citar:

a) Desconocimiento de un idioma.
b) Falta de manejar herramientas tecnológicas modernas como la
microcomputadoras, los paquetes computacionales o desconoci-
miento de los lenguajes de este tipo.
e) Memoria débil o poco acostumbrada a retener información.
d) Desconocimiento o falta de costumbre en la aplicación de algunas
técnicas como la entrevista, la observación de campo, etc.

e) Carácter impulsivo o poco dominado.

f) Falta de tiempo y de recursos económicos.
En el segundo grupo se pueden citar (Pardinas, 1976):
a) Etnocentrismo, o sea, la tendencia a erigir valores y las costum-
bres del grupo donde se ha nacido o crecido, y tomarlos como
normas infalibles de juicio y valoración de las conductas de cual-
quier otro grupo sociocultural.
b) Subjetividad. Tendencia a juzgar los hechos observados y las si-
tuaciones contempladas tomando como base la emocionalidad o
la afectividad, favorable o adversa que algo despierta en uno, de-
jando de lado el examen rígido de la verdad.

e) Autoritarismo. Tendencia a aceptar como verdadera una afirma-

ción porque lo ha dicho una persona, no por las razones de la in-
vestigación. No se puede aceptar una verdad como tal en virtud
de la autoridad de la persona que lo afirma.
Examine con más detenimiento d) Dogmatismo. Es la tendencia a erigir fórmulas, en verdades in-
qué entiende por dogmatismo y discutibles al margen del estudio, de la crítica y de la discusión.
por dogma.
Compare ambas definiciones y
concluya si ambas son lo mismo.

42 INVESTIGACIÓN: UN CAMINO Al CONOCIMIENTO

 1
1

l e) Impresionismo. Consiste en confundir experiencias transitorias

con verdades comprobadas. Es generalizar a una clase de gente

.¡ lo que únicamente nos consta de una parte o pequeño grupo de

personas. Por ejemplo, decir que todos los jóvenes que viven en

.1 un precario son delincuentes.

l
f) Estereotipos. Son imágenes no comprobadas que desde la infan­
cia han sido formadas o hemos formado en nosotros mismos, res­

1
pecto de algún grupo étnico, cultural o nacional.

1
g) Especialismo. Es un proceso tácito o expreso de evaluar cual­
quier conocimiento que no está dentro del área de la ciencia a que

1
nos dedicamos o pensar que la especialidad a la que pertenece­
mos, contiene todos los conocimientos o es igualmente válida en
cualquier otra área de fenómenos.
Todas las limitaciones que se mencionan, tienen como propósito ense­
ñamos que la rectitud de criterio, la ética en la investigación, el uso
adecuado del enfoque de investigación que se escoge, deben liberamos
de éstas, que pueden ser no solo graves en este proceso, sino en la vida
personal y de sociedad.

¿Qué es investigación? 43
 ... continuando

~Explicación
N
POSITIVISTA

Causa-efecto
NATURALISTA

Interacción de factores

Papel de valores Libre de valores Valores dados que

(axiología) influyen en el proceso

Fundamentos Positivismo lógico Fenomenología

Teoría/práctica Disociadas Relacionadas

Criterios de calidad Validez, objetividad Credibilidad

Triangulación
Cuantitativas

Técnicas Cuantitativas Cualitativas

Análisis de datos Estadísticos Inducción analítica

(cuantitativos) (cualitativos)
resultados procesos

Dentro de cada paradigma hay diferentes enfoques, tal como ya se di-

jo, y los más comunes son el enfoque cuantitativo, en el paradigma po-
sitivista, y el enfoque cualitativo en el enfoque naturalista. Indepen-
dientemente de estos enfoques, a los que haremos referencia en el pró-
ximo subtema, existe en la investigación una gran cantidad de clasifi-
caciones, cuyos criterios para tal agrupación son arbitrarios y no siem-
pre mutuamente excluyentes.

4. CLASIFICACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
Entre los criterios que se han tenido en cuenta para dar estas clasifica-
ciones se pueden citar: finalidad, alcance temporal, profundidad, ca-
rácter de la medida, entre otros.

Estos tipos pueden tratarse metodológicamente en cualquier enfoque y

pueden combinarse entre sí, pero usted puede ir clasificando cuál se
ajusta mejor a un determinado paradigma.

Paradigmas de la investigación científica 63

 a) Según finalidad (adaptado de Ama!, justo)

Investigación básica (pura): es aquella actividad orientada a

la búsqueda de nuevos conocimientos y campos de investiga-
.· ·· dón~sin-un fin práctico específicoeinmediato:Su objetivo es
crear un cuerpo de conocimientos teóricos en algún campo de
la ciencia.

Investigación aplicada: su finalidad es la solución de proble-

mas prácticos para transformar las condiciones de un hecho
que nos preocupa. El propósito fundamental no es aportar al
conocimiento teórico.
b) Según el alcance temporal
¿Qué es sincronía? Estudios transversales (sincrónicos): estudian aspectos de
desarrollo de los sujetos en un momento dado.
¿Qué es diacronía? Estudios longitudinales (diacrónicos): son investigaciones
que estudian un aspecto o problema en distintos momentos,
niveles o edades.
e) Según profundidad u objetivo
Exploratoria: es una investigación que se realiza para obte-
ner un primer conocimiento de una situación para luego rea-
!izar una posterior más profunda, por eso se dice que tiene un
carácter provisional. Por lo general, es descriptiva, pero pue-
de llegar a ser explicativa.

Descriptiva: su objetivo central es la descripción de fenóme-

nos. Se sitúa en un primer nivel del conocimiento científico.
Usa la observación, estudios correlacionales y de desarrollo.

Explicativa: Explica los fenómenos y el estudio de sus reJa-

dones para conocer su estructura y los aspectos que intervie-
nen en su dinámica.
Experimental: Estudia las relaciones de causalidad utilizan-
do la metodología experimental con la finalidad de controlar
los fenómenos. Se fundamenta en la manipulación activa y el
¿Qué es una variable? control sistemático de las variables independientes.
d) Según el carácter de la medida

Cuantitativo: se fundamenta en los aspectos observables y

susceptibles de cuantificar. Utiliza la metodología empírico-
analítica y se sirve de la estadística para el análisis de los datos.

64 INVESTIGACIÓN: UN CAMINO AL CONOCIMIENTO

 Cualitativa: Estudia, especialmente, los significados de las
acciones humanas y de la vida social. Utiliza la metodología
interpretativa (etnografía, fenomenología, interaccionismo
simbólico, etc.). Su interés se centra en el descubrimiento del
.. .. coilocinlienfo: Effi:af<iinierito de los datoS es, generalmente,
cualitativo.

e) Según el marco en que tienen lugar

De laboratorio: sus acciones se realizan en un laboratorio, o

sea, conlleva la acción intencionada de las condiciones de la
investigación, manipulando las variables controlada y siste-
máticamente. Sus resultados son difícilmente generalizables
a las situaciones naturales de los sujetos.

De campo o sobre el terreno: son estudios que se realizan en

situaciones naturales y que periniten con mayor libertad ge-
neralizar los resultados a situaciones afines. No permite un
riguroso control como en el laboratorio.
fj Según la concepción del fenómeno

Nomotética: pretende establecer leyes, orientándose a expli-

caciones generales. Utiliza la metodología empírico-analítica
y se apoya básicamente en la experimentación.
Ideográfica: Enfatiza lo particular e individual. Se basa en la
singularidad de los fenómenos y su objetivo no es llegar a le-
yes generales ni ampliar el conocimiento teórico.
g) Según la dimensión temporal

Histórica: estudia los fenómenos ocurridos en el pasado, re- ¿cuándo se dice que una fuente
construyendo los acontecimientos y explicando su desarrollo, es primaria o secundaria? ¿cómo
fundamentando su significado en el contexto en que ha sur- pueden utilizarse estas fuentes?
gido. Estudia los fenómenos significativos de la humanidad A su criterio, ¿cuáles son más
en un relato verdadero y completo en que las personas y los importantes para la investigación
acontecimientos son examinados en relación con determina- histórica?
do tiempo y lugar.

Se sirve de todo tipo de documentos (fuentes primarias y se-

cundarias).

Su fin último es describir, analizar e interpretar los aconteci-

mientos pasados.

Paradigmas de fa investigación cientlfica 65

 Descriptiva: estudia los fenómenos tal y como aparecen en el
presente, en el momento de realizar la investigación. Incluye
gran variedad de estudios cuyo objetivo es describir los fenó-
.. m~f1osJ<fiagrtósticos,e.stlldiode casos,correlaciones,et~1
Experimental: El investigador introduce cambios deliberados
con el fin de observar los efectos que producen. Dado que me-
dia un tiempo entre los cambios introducidos y los efectos ob-
servados se considera un investigación orientada al futuro.
¿Qué es una muestra? Su característica esencial es el escogimiento al azar de las
muestras y la manipulación de las variables. Debe utilizarse
un modelo estadístico claro y definido que permita establecer
una relación lógica causal entre los factores manipulados y
los efectos observados.
h) Según la orientación que asume
Orientada a la comprobación: Su objetivo básico es con-
trastar teorías, empleando principalmente la metodología
empírico-analítica, cuasi experimental (es una investigación
experimental en donde las muestras no son seleccionadas
¿cuándo una muestra es aleatoriamente) o ex post facto. Su finalidad es explicar y
aleatoria? predecir los fenómenos. Utiliza técnicas de análisis cuanti-
tativas y, generalmente, enfatiza el contexto de justificación
¿Qué es ex post facto? o verificación.

Orientada al descubrimiento: Su objetivo básico es generar

o crear conocimiento desde una perspectiva inductiva. Em-
plea una metodología interpretativa, como la etnografía, pa-
ra comprender los fenómenos. Utiliza técnicas de análisis
cualitativo y enfatiza el contexto en el descubrimiento.

Orientada a la explicación: Busca dar respuestas a proble-

mas concretos para la toma de decisiones, ya sea para cam-
biar o mejorar la práctica (investigación acción, investigación
in situ).
Seguramente, mientras usted avanzaba en la lectura de esta clasi-
ficación, iba pensando en cuál se ajustaba mejor a cada uno de los
paradigmas ya estudiados.
Esta reacción es lógica y demuestra que está usted interiorizando lo
leído. En la clasificación ofrecida, hay grupos o clases de investiga-
ción que se ajustan más a las características del positivismo y otras
a las del naturalismo. Dentro de estos enfoques, hay dos que
deseamos profundizar: el enfoque cualitativo típico del paradigma
naturalista y el cuantitativo que se ubica dentro del positivismo.

66 INVESTIGACIÓN: UN CAMINO AL CONOCIMIENTO

1
 5. ENFOQUE DE INVESTIGACIÓN CUANTITATIVO Y
CUALITATIVO
.... §s.a.Q1pli~!J1e.J.1t~~~<:O!lQ~i4o_q\le )as. cie11cias . naturales. han aportado
más abundantes y sólidas leyes que las cü:ifldas sociales. Según Ne1Iy
Stronquirt, la excepción podría ser la economía. La complejidad de la
naturaleza humana hace que las ciencias sociales se consideren frágiles;
pese a ello,los estudios del hombre en grupos persisten en su deseo de
llegar a tener el status de científicos (visto desde el punto de vista de la
ideología con capacidad de autocrítica y autocorrección, diseñada por
el hombre). Busque o investigue qué es
ideología.
Si se retoma la definición de método como el raciocinio aceptado para
admitir o rechazar un hecho como verdadero y técnica como instru-
mento que se utiliza para la recolección, tabulación e interpretación
de datos, debe considerarse que lo que algunos denominan como "mé-
todo cuantitativo" y "método cualitativo" es una manera poco acerta-
da de mencionarlos. Nosotros diremos que estos son: enfoques, esti-
los, estrategias conceptuales y analíticas más que un método.

Para López Herreiras (citado por Cook, 1986), los enfoques cualitativos y
cuantitativos son:
~,0.¡&JY!J~;~t~~~ú_$1~-.,~Xy.w_~~~4"R~~~;:":-~~O~f~_tf,~;;f~f~;npr.?5i<~-~~::::~~;~-TF~·Ct>Yc_r~f·sp~:t!{1t'~~~5S'" ·,::~.-. ·,;_~~

~":• .· ..•... x.~~~~~~%~~~tR~~~~~~sW&~~1fi~i~~Jr~~~ci@r~.·····. · · · ;¡·~ ¿qué es utillaje?

~ . ·....· , . ; ,. (c1ta~o porCo.ok,J~86, p. 20). . . .· ·..·.• ·, .• .•·. .. . . ·

,. ~~kJ;~~la~}~;~~~ik~~~L~~ri;~~i~~¡~~~~
Ambos enfoques o metodologías tienen cierta antigüedad y no puede
afirmarse con precisión que una antecede a la otra, o viceversa. Según
Seas, el rumbo de las investigaciones y la utilización de uno u otro en-
foque se ha regido por los intereses y necesidades identificadas como
problemas en un momento histórico determinado.

Las diferencias entre una y otra metodología y su aplicabilidad ha de-

sarrollado un debate en las ciencias sociales.
Actualmente, este debate se da en múltiples foros, congresos y estu-
dios. En éstos se ha cuestionado la cobertura, la posibilidad de los re-
sultados y la utilidad de una u otra metodología dentro de las ciencias
sociales. Estos criterios no deben obstaculizar el desarrollo de la inves-
tigación y la búsqueda de la verdad en la solución de problemas, sino,
por el contrario, debe fortalecer ese proceso.

Paradigmas de fa investigación científica 67

 Un paradigma, su definición epistemológica y la metodologÚI de investi-
gación que se derive, no debe limitar el uso exclusivo de información de
otro tipo.
Esto implica que no debe negarse la validez de un paradigma si puede
utilizarse los aportes teóricos y axiomáticos de cada uno, según las ne-
cesidades que motivó un problema de investigación". (Seas, 1997).

Según Gutiérrez {1994, p. 131), los sistemas científicos o paradigmas cuan-

titativos son aproximaciones más o menos afortunadas a una inalcanza-
ble "verdad objetiva", por lo que han supervivido y se han desarrollado.
El enfoque cualitativo busca llegar al conocimiento "desde dentro"
(Stromquist, p. 86), por medio del entendimiento de intenciones y el uso
de la empatía. Los enfoques cuantitativos buscan llegar al conocimien-
to "desde afuera", por medio de la medición y el cálculo. Desde este
punto de vista, ya usted habrá inferido que el enfoque cualitativo tien-
de a ser más inductivo que deductivo y el enfoque cuantitativo todo lo
contrario.
Para tener más criterios de comparación, analizaremos ambos enfo-
ques desde dos perspectivas: confiabilidad y validez.

Busque el significado de • /.A CONFIABILIDAD

confiabilidad y de validez.
Este criterio tiene que ver con la capacidad del instrumento para pro-
ducir medidas constantes dado un mismo fenómeno. Se distingue la
confiabilidad externa y la interna.
La primera tiene que ver con lo que indican otros investigadores, si
usando los mismos instrumentos observan los mismos hechos; la se-
gunda indica que otros investigadores harían la misma conexión entre
las definiciones en uso y los datos que se recojan, o sea, elaborarían el
¿Qué es un constructo? mismo constructo con base en los mismos hechos.
En el enfoque cualitativo, la confiabilidad externa se busca recogiendo
bien las instancias y a los informantes se les identifica como típicos o
atípicos según corresponda. Se desarrolla una posición social para que
el investigador evite que se recojan datos sesgados o distorsionados;
para ello pueden usarse varios observadores (triangulación) y se trata
de usar descripciones de inferencia baja (se descubre en detalle lo con-
creto). Pueden grabarse las observaciones y entrevistas de modo me-
cánica; así pueden analizarse los hechos con más atención.
El enfoque cuantitativo responde al criterio de confiabilidad externa di-
señando los ítemes del cuestionario o entrevista de modo claro y orde-
nado de manera que no generan "respuestas patrón". Se mantiene, así
mismo la anonimidad del encuestado para evitar las distorsiones en los

68 INVESTIGACIÓN: UN CAMINO Al CONOCIMIENTO

datos. Se usan definiciones precisas y operacionables por medio de in-
dicadores específicos. No es necesario usar observadores múltiples
porque los datos se obtienen con base en un estímulo estandarizado, es
d~cir,s~i1ltrQd\l~ei1JasmismaspregUiltas al grupo en estudio.

En ambos enfoques, el investigador debe especificar claramente la uni-

dad o unidades de análisis.

Para buscar la confiabilidad externa en el enfoque cualitativo, es nece-

sario crear o identificar categorías para la obtención y codificación de
datos. En el enfoque cuantitativo se espera que la confiabilidad exter-
na sea alta debido al hecho de que se utilizan instrumentos estandari-
zados, lo que facilita la conexión entre constructo e indicador.

• i.A VALIDEZ
Es la capacidad del instrumento de producir medidas adecuadas y pre-
cisas para permitir extraer conclusiones correctas. También, busca que
los hallazgos puedan ser aplicados a grupos similares. Existe la vali-
dez interna y externa. La primera se refiere a la precisión de los datos
y si las conclusiones reflejan la realidad empírica, la segunda indica
que el fenómeno observado se da en el grupo en estudio y puede ser
generalizado a grupos similares.
La investigación cuantitativa logra una validez interna alta, utilizando
medidas adecuadas y precisas e identificando indicadores y justifican- ¿Qué es un indicador?
do su relación con el concepto que se desea medir. Cuando se trata de
un asunto complejo, donde se puede creer que el informante puede
mentir, deben desarrollarse varios ítemes complementarios (preguntas
control) para recoger la información. Para buscar conclusiones válidas
debe hacerse distinción entre las variables causa (independiente) y las
variables efecto (dependiente) y se procede a tratar las variables
intervinientes, así como tratar de eliminar las variables consideradas ¿Qué es una vartable
exógenas o contextuales (este tema se tratará más detalladamente en inteiViniente?
próximos capítulos). El objetivo final es establecer una relación menos
ambigua entre causa-efecto, y para ello se utiliza la manipulación esta- lCuándo algo se considera
dística o de diseño. exógeno?

El enfoque cualitativo responde al criterio de validez interna, en forma

diferente. Se acepta que el investigador cualitativo obtiene medidas de
mayor validez interna, porque sus observaciones no estructuradas le
permiten recoger más matices de los hechos en estudio. Cuando utili-
za la observación participante llega a ocupar física y emocionalmente
la posición del entrevistado, logrando así comprender mejor los hechos
que lo rodean. Para llegar a conclusiones válidas, hace uso de la "es-
trategia totalista uholística", permitiéndole identificar sistemáticamen-
te todos los efectos y causas de un fenómeno, pero puede a la vez lle-

Paradígmas de la investigación científica 69

 gar a conclusiones subjetivas y no empíricas, por ello debe usar la trian- 1
gulación de los datos, o sea, usando otros individuos en el proceso,
también puede limitar las conclusiones a aquellas que pueden ser de-
f~!l~id~sco~n~ase enJaclarida~ y detalle de las observaciones o entre- 1
vistas. 1
1
Como en el enfoque cualitativo el investigador es parte importante del
proceso, con sus valores, virtudes y defectos, por lo que es necesario esta-
blecer su validez como "instrumento". Aunque se parte que el investiga-
dor tiene una "subjetividad disciplinada", debe darse a conocer el papel
que éste desempeñó en el proceso, cuánto tiempo estuvo en el sitio, dón-
de se desarrolló la investigación, con qué regularidad realizó las observa-
ciones, con quién pasó la mayoría del tiempo, cómo fue percibido por
otros miembros de la comunidad, cuáles miembros fueron sus informan-
tes y qué nivel de confianza pone el investigador en sus conclusiones.
¿cuándo se dice que instrumento En el enfoque cuantitativo, estos aspectos son menos importantes, de-
es estandarizado? bido al uso de instrumentos estandarizados que pueden ser evaluados
por terceras personas. También es significativo que las relaciones cau-
sa-efecto son expresadas apriori por lo que son menos susceptibles a la
subjetividad.
En cuanto a la validez externa, el enfoque cuantitativo basa su poder
de generalización en la selección de una muestra escogida al azar con
representatividad de todos los estratos de la población. Por lo tanto,
los hallazgos son generalizables con certeza estadística, que incluso
puede ser medida.
Cuando el enfoque cualitativo trata de generalizarse, aunque esa no es
su característica más relevante, lógicamente esto no puede hacerse es-
tadísticamente, ya que no usa muestras en el proceso. Lo que hace es
realizar sus estudios en sitios múltiples, pero si lo realiza en un solo
contexto, los hechos y hallazgos son generalizados en la medida en que
la conducta humana exhibe ciertos parámetros estables. Se aclara que
en este enfoque de investigación casi nunca pretende llegarse a genera-
lizaciones, por lo que éstas son menos aceptadas.
Para una mejor comprensión, puede hacerse un resumen de lo dicho
para ambos enfoques.

• ENFOQUE CUANTITAnVO
La investigación cuantitativa pone una concepción global positivista,
hipotética-deductiva, objetiva, particularista y orientada a los resulta-
dos. Se desarrolla más directamente en la tarea de verificar y compro-
bar teorías por medio de estudios muestrales representativos. Aplica
los tests y medidas objetivas, utilizando instrumentos sometidos a
pruebas de validación y confiabilidad .

. 70 INVESTIGACIÓN: UN CAMINO AL CONOCIMIENTO

 El investigador es un elemento externo al objeto que se investiga. En ¿Qué significa que un
este proceso utiliza las técnicas estadísticas en el análisis de datos y ge- instrumento esté validado?
neraliza los resultados. Parte de constructos hipotéticos para explicar
ciertos fenómenos.
Dentro de este enfoque puede ubicarse la investigación descriptiva, la
experimental, la ex post facto, la histórica y algunas otras que llevan
esa misma linea de acción.

• ENFOQUE CUAUTAT/VO

La investigación cualitativa postula una concepción fenomenológica,

inductiva, orientada al proceso. Busca descubrir o generar teorías. Po-
ne énfasis en la profundidad y sus análisis no necesariamente, son tra-
ducidos a términos matemáticos.
El trabajo de campo consiste en una participación intensa, en largos perío-
dos con los sujetos en estudio, por lo que requiere de un registro detalla-
do de todos los acontecimientos, lo mismo que su análisis es minucioso.
La recolección de datos puede realizarse de diferentes formas como: la
entrevista en profundidad, la observación participante, el vídeo, las
biografías, las grabaciones, etc.
Entre las técnicas de análisis se pueden citar la triangulación, la reflexión,
el análisis crítico, la contrastación de hipótesis y la reflexión personal.
Dentro de este enfoque se puede ubicar la fenomenología, la etnogra-
fía, etnometodología, investigación-acción, investigación cooperativa,
investigación participativa, entre otros.
¿Qué les parece si resumimos estas diferencias en un cuadro que reco-
ja las diferencias más sobresalientes?

ENFOQUE CUANTITATIVO ENFOQUE CUALITATIVO

Defiende el uso de los métodos Defiende el uso de los métodos

cuantitativos, con el uso de cualitativos, con el uso de técnicas
técnicas de contar, de medir y de de comprensión personal, de
razonamiento abstracto. sentido común y de introspección.

Tiene mayor aplicación asistemas Es usado esencialmente en el

sociales medios y globales, y a estudio de grupos pequeños.
grupos o categorías de personas
dentro de ellos.

Posee una concepción global Posee una concepción

positivista. fenomenológica.
continúa ...

Paradigmas de la investigación científica 71

... continuando

ENFOQUE CUANTITATIVO ENFOQUE CUALITATIVO

···· Buscalascausasde los fenómenos Está·interesadoen eomprender la

sociales, prestando escasa atención conducta humana desde el propio
alos estados subjetivos de los marco de referencia de quien
individuos. actúa.
Se refiere alas técnicas Considera estudios de casos,
experimentales, aleatorias, cuasi- etnografía, entrevistas en
experimentales, "test" objetivos, profundidad y observación
análisis estadísticos multivariados, participativa.
estudios de muestras, etc.
Emplea un modelo cerrado de Tiende aemplear conceptos que
razonamiento lógico-deductivo, capten el significado de los
desde la teoría alas preposiciones. acontecimientos.

Procede de las ciencias naturales y Tiene su origen en los trabajos de

agronómicas. antropología social y de sociología.

Ha sido desarrollado más Ha sido desarrollado para la tarea

directamente para la tarea de de describir o de generar teorías.
verificar o confirmar teorías.
Medición penetrante y controlada. Observación naturalista y sin
control.

Objetivo Subjetivo

Perspectiva desde afuera. Perspectiva desde adentro.

Orientado ala comprobación, Orientado alos descubrimientos,

confirmatorio, reduccionista, exploratorio, expansionista,
infeencial ehipotética-deductivo. descriptivo einductivo.

Orientado al resukado. Orientado al proceso.

Fiable: datos sólidos y repetibles. Válido: datos reales y profundos.

Estudios de casos múltiples. Estudio de casos aislados.

Asume una realidad estable. Asume una realidad dinámica.

La finalidad de la investigación es la La finalidad de la investigación es el
verificación. descubrimiento.
El diseño de investigación es El diseño de investigación es
determinado. emergente.
FUENTE: Seas, jenny.

72 INVESTIGACIÓN: UN CAMINO Al CONOCIMIENTO

 6. COMPLEMENTARIEDAD DEL ENFOQUE
CUALITATIVO YCUANTITATIVO
Actualmente, hay una tendencia que parece muy sana, a no ver estos
enfoques como antagónicos siño como complementarios.
A pesar de la rigidez con que se ha tratado de encasillar estos enfoques
de investigación, hay algunos expertos que creen en una posición ecléc-
tica. Esta tendencia es notable en aquellos estudios en los que se tien-
de a dar tanto una explicación de los hechos como una comprensión de
éstos. Esto puede contribuir a anular los sesgos presentes y a fortale-
cer el proceso investigativo.
Así, por ejemplo, el enfoque cualitativo puede aportar al cuantitativo,
en el momento del diseño, con el uso de entrevistas en profundidad y
la observación participante. Esta técnica puede mejorar la determina-
ción del marco muestra!, ya que puede identificar la unidad de análisis
más fiel y cercanas al fenómeno o el grado de similaridad o contraste
entre los sujetos o grupos bajo estudio. En la recolección de la informa-
ción, las entrevistas y la observación abierta pueden dar a conocer la re-
ceptividad de los sujetos hacia los instrumentos autoadrninistrados, los
marcos de referencia o el vocabulario que usan los sujetos. Puede lle-
gar a evitar preguntas rutinarias en los cuestionarios o a identificar
ciertas áreas que pueden tener una influencia especial en el contexto
del estudio.
Por otro lado, como en la investigación cualitativa se da a menudo un
problema: los informantes generalmente conforman un grupo o élite,
entre los que más hablan, porque conocen mejor el problema, entonces
la aplicación de un cuestionario o entrevista estructurada (típico instru-
mento cuantitativo) a un grupo amplio de personas; así puede llegarse
a determinar el grado de congruencia en ciertas opiniones y actitudes
entre la élite informante y los otros miembros del grupo.
Estos son sólo algunos ejemplos de esa llamada complementariedad
entre ambos enfoques por lo que puede decirse, amigo lector, que co-
mo la investigación tiene múltiples propósitos, éstos deben ser atendi-
dos bajo condiciones que exigen variedad de técnicas. Ambos enfo-
ques pueden vigorizarse uno al otro para brindar la percepción que
ninguno de los dos por separado podría conseguir.

Paradígmas de fa investigación cientlfica 73