TALLER No.

IDENTIFICACIÓN DE HALLAZGOS Y REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADES

1- OBJETIVO

Adquirir destrezas en la identificación y clasificación de hallazgos, en diversas situaciones

referenciadas y desarrollar habilidades en la correcta y completa redacción de no
conformidades detectadas en ellos.

2- CONTENIDO

(Ver páginas 2 y 3)

3- METODOLOGÍA

El participante hace lectura de las situaciones presentadas y haciendo uso del

conocimiento ya apropiado, identifica y clasifica el hallazgo, en el caso de ser de
incumplimiento, redacta la no conformidad en el espacio asignado para tal fin.

4- RECURSOS

Consulta del Manual del Participante y de la interpretación de las Normas Internacionales

ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007. Diligenciamiento del formato
suministrado.

5- TIEMPO

Ocupación de 90 minutos.

6- RETROALIMENTACIÓN

De forma individual se desarrolla el taller, luego el Tutor, solicita voluntariamente la

participación de asistentes en lectura de un caso y motiva a que otros miembros del grupo
aporten o complementen lo expresado, unificando criterios y haciendo una consolidación
final.
 TALLER DE IDENTIFICACIÓN DE HALLAZGOS Y REDACCIÓN DE NO
CONFORMIDADES

Lea con atención cada una de las situaciones presentadas en diversas organizaciones y en
primera instancia clasifique según la categoría de hallazgo, luego si el hallazgo es un
incumplimiento proceda a redactar la No Conformidad.
Convenciones: C: Conforme, OBS: Observación, NC: No Conforme
HALLAZGO
No. SITUACIÓN A ANALIZAR REDACCIÓN DEL HALLAZGO
C OBS NC
1. La organización de producción de llantas, se ha X En la norma ISO 9001:2015 establece en
suscrito voluntariamente a la iniciativa de PML el numeral 9.1.2 que: La organización
(Producción más Limpia) y APELL (Concientización debe establecer, implementar y mantener
y preparación para emergencias a nivel local- los procesos necesarios para evaluar el
Awareness and Preparedness for Emergencies at cumplimiento de sus requisitos legales y
Local Level), sin embargo no han sido incluídos los otros requisitos, se evidencio que los
compromisos identificados con PML ni con APELL, compromisos con PML y con APELL no
en la evaluación de los otros requisitos del Sistema han sido incluidos en los otros requisitos
de Gestión Integrado. del SGI, lo cual constituye una No
Conformidad.
2. Se encuentran documentados en la organización X En la norma ISO 9001:2015 en el numeral
Avícola el Programa de Gestión del Compostaje de 6.2.2 literal A, D y E menciona que al
Pollinaza y el Programa de Gestión de Prevención planificar como lograr los objetivos de la
del Trauma acumulativo por movimientos calidad, la organización debe determinar:
repetitivos, disponiendo además dentro de su que se va hacer, cuándo se finalizara y
Planificación de la Calidad del objetivo, el de como se evaluaran los resultados,
implementar una serie de formaciones que faciliten verificándose en la auditoria que el tiempo
incrementar las competencias del personal establecido para el cumplimiento se ha
operativo en el manejo de aves y huevos. El tiempo vencido y que no se han ejecutado las
inicial establecido para el cumplimiento se ha actividades planificadas y no se dispone
vencido y no se han ejecutado las actividades de un plan de acción alternativo, por lo que
planificadas, ni se dispone de un Plan de Acción constituye una no conformidad.
alternativo.
E En una bodega de producto terminado de X
agroquímicos, el conductor del montacargas,
excedió la velocidad de movilización permitida al
interior de la misma y colisionó contra una de las
estibas ocupada con envases de productos
químicos. Esta situación causó roturas en varios
envases de pesticidas, que se derramó sobre el
auxiliar de carga y en la superficie de la instalación,
además contaminó un producto terminado listo para
entregar al cliente, en presentación de polvo y
pallets, afectando la conformidad con los requisitos
del mismo.
4. El análisis de la tendencia de cumplimiento de los X
objetivos del SGI, expresa que al final del período
que está próximo a finalizar, se habrán cumplido las
metas propuestas en calidad, S&SO y Medio
Ambiente, incluso algunas las excederán.
 HALLAZGO
No. SITUACIÓN A ANALIZAR REDACCIÓN DEL HALLAZGO
C OBS NC
5. En Auditoría al proceso de Revisión por la Dirección, X La norma ISO 9001:2015 establece que
se pudo constatar que se cumplen con analizar en el numeral 9.3.3 literal a y b las salidas
todas las entradas dispuestas por las Normas y los de la revisión por la dirección deben incluir
resultados también son cumplidos, pero las las decisiones y acciones relacionadas a
recomendaciones para la mejora del SGI no son las oportunidades de mejora y a cualquier
relevantes para lograr eficacia y mejoramiento necesidad de cambio en el sistema de
continuo del mismo. gestión de la calidad, se evidencio que las
recomendaciones para la mejora del SGI
no son relevantes para lograr la eficacia y
mejora continua, por lo que constituye una
no conformidad.
6. En la organización de cultivo y procesamiento de X En la norma ISO 14001:2015 en el
productos derivados de Palma Africana, los numeral 7.4.3 establece que la
vertimientos de aguas residuales los están organización debe comunicar
depositando en una laguna, donde la comunidad externamente información pertinente al
pesca para consumo y comercialización de las sistema de gestión ambiental, según se
especies. La Autoridad Ambiental ha recibido la establezca en los procesos de
queja de los pobladores vecinos y ha enviado una comunicación de la organización y según
comunicación citando a la empresa a descargos, a lo requieran sus requisitos legales y otros
la cual ésta no ha respondido. requisitos, se observó que la organización
no ha dado respuesta a una citación de la
autoridad ambiental, que requiere brinde
sus descargos ante una queja de los
pobladores; por lo que constituye una no
conformidad.
7. En una empresa de embutidos cárnicos, se utilizó un X La Norma ISO 9001:2015 en el numeral
lote de carne de vacuno contaminada con 8.4.1 literal “a” establece que la
brucelosis, la cual no fue detectada en el proceso de organización debe determinar los
inspección en recepción de materia prima, por la controles a aplicar a los procesos,
interpretación errada de los resultados de las productos y servicios suministrados
muestras por parte del Analista de Laboratorio externamente cuando: los productos y
Microbiológico. Tampoco se pudo determinar con servicios de los proveedores externos
exactitud el proveedor del lote, pues no se cumplió están destinados a incorporarse dentro de
con la identificación del mismo. los propios productos y servicios de la
organización, se observó que no se
cumplió con la identificación del proveedor
de carne de vacuno contaminada para
llevar un control, por lo que se constituye
una no conformidad.
8. Durante un recorrido del equipo de inspectores de la X La Norma ISO 14001:2015 en el numeral
organización, se determinó que no se encuentra 8.2 en el literal f establece que la
accesible en ningún lugar de las instalaciones un organización debe proporcionar
plano de evacuación por emergencias ni las información y formación pertinentes, con
correspondientes señales de prevención que dirijan relación a la preparación y respuesta ante
al personal en movilización, y que no se han emergencias, según corresponda, a las
entrenado a los brigadistas integrales en atención de partes interesadas pertinentes, incluida
emergencias ocupacionales y ambientales en las personas que trabajan bajo su control,
control de incendios y contención de derrames. verificándose que no se encuentra
accesible el plano de evacuación en
ningún lugar de las instalaciones y que no
 HALLAZGO
No. SITUACIÓN A ANALIZAR REDACCIÓN DEL HALLAZGO
C OBS NC
se han entrenado a los brigadistas en
atención de emergencias ocupacionales y
ambientales, en control de incendios y
contención de derrames, por lo que se
constituye una no conformidad.

9. Durante el desplazamiento hacia el lugar de trabajo X

de operarios en bus contratado por la empresa de
minería, por exceso de humedad en la vía y baja
visibilidad, el bus se precipitó a un barranco
causando lesiones corporales y hemorragias a
veinte de sus ocupantes, la empresa reaccionó
rápidamente con sus brigadistas de emergencia,
pero la atención recibida no fue la más apropiada,
pues por errada movilización de algunos lesionados,
las fracturas fueron agravadas desplazándolas, a
dos de los afectados les suministraron líquidos
generando broncoaspiración. El tanque del
combustible del vehículo se perforó y el combustible
fue derramado sobre una fuente de agua de la
Reserva Natural ubicada al borde la vía.
10. En una empresa de mensajería urbana, en X
sucesivas ocasiones se ha humedecido y alterado el
contenido de la correspondencia de los clientes,
después que los mensajeros han sido sorprendidos
por lluvias en su recorrido, pues los
maletines/morrales que utilizan para su
almacenamiento no son impermeables, esto ha
causado que los mensajeros sean agredidos y
agraviados por los clientes al recepcionar la
correspondencia, de lo que se ha derivado episodios
de ansiedad incrementando el ausentismo laboral.