Fiscalización Laboral: Proceso de Inspección

Staff revista Actualidad Empresarial

FISCALIZACIÓN LABORAL:
PROCESO DE INSPECCIÓN

Staff revista Actualidad Empresarial

 DIANA SEMINARIO RUIZ

ÍNDICE

Fiscalización Laboral: Proceso de Inspección

Presentación ................................................................................................................................ 7

1. El Sistema Inspectivo en el Perú............................................................................................................ 9

2. Funciones Generales de SUNAFIL........................................................................................................ 9
3. Organización ................................................................................................................................ 10
3.1. Alta Dirección .................................................................................................................. 10
3.2. Órgano Resolutivo: Tribunal de Fiscalización Laboral................................................................... 13
3.3. Órganos de Línea .................................................................................................................. 13
3.4. Órganos de Apoyo .................................................................................................................. 15
3.5. Órganos desconcentrados.............................................................................................................. 16
4. Principios del Sistema Inspectivo........................................................................................................... 16
5. La Inspección en el Trabajo.................................................................................................................... 17
5.6. Facultades del Inspector de trabajo................................................................................................ 18
6. El proceso de Inspección........................................................................................................................ 19
6.7. Origen de las actuaciones inspectivas: Órdenes de Inspección.................................................... 19
6.8. Actuaciones de Investigación......................................................................................................... 20
6.9. Medidas de Requerimiento............................................................................................................. 21
6.10. Finalización de las Actuaciones Inspectivas................................................................................. 21
7. Infracciones laborales............................................................................................................................. 22
8. Procedimiento Sancionador.................................................................................................................... 23
8.11. Fase Instructora .................................................................................................................. 23
8.12. Fase Sancionadora .................................................................................................................. 24
8.13. Recursos Administrativos............................................................................................................. 25

INSTITUTO PACÍFICO 5
 Presentación

M
ediante el presente libro se realiza un breve análisis de la composición del
Sistema Inspectivo en el país y se esbozan las principales características de
un proceso de inspección laboral.
Asimismo, este breve informe, también considera el trámite proceso sancionador,
mediante el cual, el empleador podrá tener herramientas para poder defenderse ante
alguna eventual arbitrariedad por parte de la autoridad administrativa de trabajo.
Teniendo en cuenta, la informalidad que reina en el país, es de suma importancia
que el empleador se encuentre informado sobre este tema, puesto que podrá tener
conocer los serios inconvenientes que trae el tener a trabajadores de manera informal,
como procesos administrativos que incluyen altas sanciones económica, así como
procesos judiciales largos que demandan tiempo y dinero.
Se debe tener en cuenta que, según el Instituto Nacional de Estadística e Informática,
la tasa de empleo informal en el ámbito nacional, en la zona urbana, llegó a 65,7%
en el 2018, cifra alarmante y preocupante, puesto que muchos empleadores en un
afán de evadir impuestos y costos laborales, se exponen a posibles sanciones por
parte de la autoridad administrativa de trabajo. De acuerdo a ello, la informalidad
termina afectando a toda la sociedad en todos los sentidos, puesto que al no tener a
los colaboradores en planilla cuando realmente corresponde, se evaden impuestos,
por lo que tenemos menos obras y servicios públicos, por ejemplo. Asimismo, al no
tener un empleo formal, es posible que haya aumento de delincuencia o tengamos
trabajadores insatisfechos que por necesidad recurren a la comisión de actos delin-
cuenciales.
En resumen, mediante este pequeño manual, se intenta que el lector adquiera los
conocimientos mínimos para afrontar una fiscalización laboral, el procedimiento
de inspección y en última instancia el proceso sancionador, tratando de evitar las
multas o que estás sean impuestas de manera reducida; Y finalmente sensibilizar a
los empleadores en cuanto a la importancia de formalidad, que resulta ser menos
costosa que la informalidad.
 DIANA SEMINARIO RUIZ

Fiscalización Laboral:
Proceso de Inspección

1. El Sistema Inspectivo en el Perú

El sistema Inspectivo en nuestro país aparece en el año 2006 con la Ley General
de Inspección del Trabajo1, mediante la cual se reguló el Sistema de Inspección
del Trabajo, su estructura y sus facultades y competencia.
Este sistema, según la norma es único, polivalente e integrado a cargo del Mi-
nisterio de Trabajo y Promoción del Empleo y está conformado especialmente
por supervisores inspectores, inspectores del trabajo e inspectores auxiliares.
En el año 2013 con la Ley Nº 299812, se crea la Superintendencia Nacional
de Fiscalización Laboral (SUNAFIL) como organismo técnico especializado,
adscrito al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo, cuya finalidad es
promover, supervisar y fiscalizar el cumplimiento del ordenamiento jurídico
sociolaboral y el de seguridad y salud en el trabajo, así como brindar asesoría
técnica, realizar investigaciones y proponer la emisión de normas sobre dichas
materias.3

2. Funciones Generales de SUNAFIL

De acuerdo al artículo 4º del Decreto Supremo Nº 007-2013-TR, la SUNAFIL
tiene las siguientes funciones:
• Supervisar el cumplimiento de la normativa sociolaboral, ejecutando las
funciones de fiscalización dentro del ámbito de su competencia.
• Aprobar las políticas institucionales en materia de inspección del trabajo,
en concordancia con las políticas nacionales y sectoriales.
• Formular y proponer las disposiciones normativas de su competencia.
• Vigilar y exigir el cumplimiento de las normas legales, reglamentarias,
convencionales y las condiciones contractuales, en el orden sociolaboral,
que se refieran al régimen laboral de la actividad privada.
• En caso de los trabajadores que prestan servicios en entidades públicas
sujetas al régimen laboral de la actividad privada, la Sunafil coordina con

1 Ley 28806, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 22 de junio de 2006.

2 Publicada el 14 de enero de 2013 en el Diario Oficial El Peruano.
3 Artículo 2º de la Ley Nº 29981

INSTITUTO PACÍFICO 9
Fiscalización Laboral: Proceso de Inspección

la Autoridad Nacional del Servicio Civil, conforme a lo que se establezca

en el reglamento de la Ley No 29981, Ley que crea la Superintendencia
Nacional de Fiscalización Laboral-Sunafil.
• Imponer las sanciones legalmente establecidas por el incumplimiento de
las normas sociolaborales, en el ámbito de su competencia.
• Fomentar y brindar apoyo para la realización de actividades de promoción
de las normas sociolaborales, así como para el desarrollo de las funciones
inspectivas de orientación y asistencia técnica de los gobiernos regionales.
• Prestar orientación y asistencia técnica especializada dentro de su ámbito
de competencia.
• Ejercer la facultad de ejecución coactiva, respecto de las sanciones im-
puestas, en el ejercicio de sus competencias.
• Suscribir convenios de gestión con los gobiernos regionales en materia de
su competencia.
• Otras funciones que le señale la ley o que le son encomendadas por el
Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo dentro de su ámbito de
competencia.

3. Organización

3.1 Alta Dirección

a. Consejo Directivo
El Consejo Directivo es el órgano máximo de la Sunafil. Es responsable
de aprobar las políticas institucionales y de dirección de la entidad. Está
conformado por seis (06) miembros designados mediante resolución su-

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 DIANA SEMINARIO RUIZ

prema, refrendada por el Ministro de Trabajo y Promoción del Empleo,

por un periodo de tres (03) años.
Los miembros de este consejo se distribuyen de la siguiente manera:
• Dos representantes del Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo,
uno de los cuales es el Superintendente, quien lo preside.
• Un representante de la Superintendencia Nacional de Administración
Tributaria-SUNAT.
• Un representante de la Presidencia del Consejo de Ministros a pro-
puesta de la Autoridad Nacional de Servicio Civil- Servir.
• Un representante del Seguro Social de Salud (ESSALUD).
• Un representante designado por la Asamblea de Gobiernos Regio-
nales.
El Consejo Directivo tiene las siguientes funciones:
• Aprobar las políticas, planes y estrategias institucionales concordantes
con los lineamientos técnicos del Sector, entre los cuales se encuentra
el Plan Estratégico Institucional y el Plan Operativo Institucional.
• Velar por el cumplimiento de sus objetivos y metas.
• Aprobar los planes y presupuestos institucionales con arreglo a las
políticas del Sector.
• Aprobar la propuesta de implementación o desactivación de órganos
desconcentrados de la Sunafil.
• Evaluar el desempeño y resultados de gestión de la Sunafil.
• Emitir resoluciones en el ámbito de su competencia.
• Aprobar el Reglamento Interno de funcionamiento del Consejo Di-
rectivo.
• Las demás funciones que le señale la ley o establezca su reglamento.
b. El Superintendente
De acuerdo al artículo 10º del Decreto Supremo Nº 007-2013-TR, el
Superintendente es la máxima autoridad ejecutiva de la Sunafil y titular
del Pliego Presupuestal. Es designado por un periodo de tres (03) años,
renovable por un periodo adicional y se le designa por resolución suprema,
a propuesta del Ministro de Trabajo y Promoción del Empleo.
Entre sus funciones destaca:
• Representar a la Sunafil.
• Ejecutar las políticas en materia de inspección del trabajo.
• Aprobar las normas de regulación de funcionamiento interno.
• Conducir, a través del Secretario General, el manejo administrativo
institucional.
• Cumplir y hacer cumplir los acuerdos del Consejo Directivo.
• Designar y remover a los directivos de la Sunafil.

INSTITUTO PACÍFICO 11
Fiscalización Laboral: Proceso de Inspección

• Proponer al Consejo Directivo la implementación o desactivación de

órganos desconcentrados para el mejor cumplimiento de sus fines.
• Suscribir convenios de gestión con los gobiernos regionales en materia
de su competencia.
• Dirigir a los órganos de la Sunafil en la ejecución de las políticas
institucionales en materia de inspección del trabajo.
• Revisar y someter al Consejo Directivo los resultados de la gestión.
• Informar semestralmente a los consejos regionales de trabajo, los
resultados de gestión del conjunto del Sistema de Inspección del
Trabajo, en el ámbito regional.
• Establecer mecanismos de coordinación con los gobiernos regionales
dentro del ámbito de su competencia.
• Coordinar y sostener reuniones de trabajo periódicas con los gobier-
nos regionales y gobiernos locales.
• Dirigir a los órganos de la Sunafil en la implementación y ejecución
de los acuerdos del Consejo Directivo.
• Proponer al Consejo Directivo las políticas, planes y estrategias ins-
titucionales, así como el presupuesto para su aprobación.
• Proponer al Consejo Directivo el Plan Estratégico Institucional y el
Plan Operativo Institucional.
• Aprobar las resoluciones en el ámbito de su competencia o por fun-
ciones delegadas por el Consejo Directivo.
• Aprobar los Planes Anuales de Inspección del Trabajo, Prevención
y Asesoría, Promoción y Difusión y Supervisión del Sistema de Ins-
pección del Trabajo.
• Presentar ante el Consejo Directivo las memorias e informes anuales
conforme a lo dispuesto en el Convenio 81 de la OIT.
• Suscribir convenios de cooperación técnica con instituciones públicas
y/o privadas, nacionales e internacionales.
• Suscribir convenios de articulación y coordinación intersectoriales e
intergubernamentales.
• Emitir criterios técnicos legales sobre la aplicación de la normativa
sobre inspección del trabajo.
• Aprobar los documentos de gestión institucional, conforme a la nor-
matividad vigente.
• Ejercer las demás atribuciones y facultades inherentes a su cargo, de
acuerdo a las leyes sobre la materia.

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3.2. Órgano Resolutivo: Tribunal de Fiscalización Laboral4

El Tribunal de Fiscalización Laboral es un órgano resolutivo con independencia
técnica para resolver en las materias de su competencia. Constituye la última
instancia administrativa en los casos que son sometidos a su conocimiento,
mediante la interposición del recurso de revisión.
Está integrado por tres vocales designados mediante resolución suprema,
refrendada por el Ministro de Trabajo y Promoción del Empleo, quienes son
elegidos mediante concurso público. Los vocales del Tribunal permanecen en
el cargo durante tres (03) años, renovables por un periodo adicional, debiendo
permanecer en el cargo hasta que los nuevos integrantes hayan sido nombrados.
El Tribuna de Fiscalización laboral tiene las siguientes funciones:
• Resolver en última instancia administrativa, en los casos que son sometidos
a su conocimiento mediante la interposición de recurso de revisión.
• Expedir resoluciones que constituyen precedentes de observancia obliga-
toria que interpretan de modo expreso y con carácter general el sentido
de la legislación bajo su competencia.
• Expedir Acuerdos Plenarios que establezcan criterios y disposiciones ge-
nerales que permitan uniformizar las resoluciones en las materias de su
competencia.
• Otras funciones establecidas en la Ley y normas reglamentarias.

3.3. Órganos de Línea

a. Intendencia Nacional de Inteligencia
Es un órgano con autoridad técnico-normativa a nivel nacional, responsa-
ble de elaborar y proponer la Política Institucional en materia de inspección
del trabajo, así como los planes, normas y reglamentos; emite directivas,
lineamientos y mecanismos; y establece los procedimientos en el marco
de sus competencias.
Entre las funciones de este órgano se encuentran:
• Formular y proponer la política institucional, en materia de inspección
del trabajo, en el marco de las políticas nacionales y sectoriales
• Formular y proponer los planes institucionales en materia de inspec-
ción del trabajo, en el marco de los planes nacionales y sectoriales.
• Formular y proponer las normas, lineamientos técnicos, directivas,
mecanismos y procedimientos que rigen el Sistema de Inspección del
Trabajo.
• Promover la armonización de los planes nacionales y regionales de
inspección del trabajo.
• Administrar, sistematizar y analizar la base de datos del Sistema de
Inspección del Trabajo, proveniente del ámbito nacional y regional.

4 A la fecha de la elaboración de este documento (junio 2019), el Tribunal de Fiscalización Laboral no ha sido
implementado.

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Fiscalización Laboral: Proceso de Inspección

• Recopilar y analizar la información proveniente del ámbito nacional,

regional y local, para la mejora continua del Sistema de Inspección
del Trabajo.
• Realizar y actualizar estadísticas, estudios especializados e investi-
gaciones en materia de inspección del trabajo.
• Elaborar y proponer el Plan Nacional Anual de Inspección del Trabajo.
• Elaborar y proponer las memorias e informes anuales conforme a
lo dispuesto en el Convenio 81 de la OIT, en coordinación con los
demás órganos de línea y órganos desconcentrados de la Sunafil.
• Administrar la nómina de peritos y técnicos, debidamente calificados,
para la colaboración con el Sistema de Inspección del Trabajo.
• Determinar las áreas temáticas sensibles que requieran la conforma-
ción de equipos especializados de inspectores de trabajo.
• Emitir opinión técnica sobre propuestas normativas y técnicas en el
ámbito de su competencia.
• Las demás funciones que le asigne la Superintendencia, en el ámbito
de su competencia.
b. Intendencia Nacional de Prevención y Asesoría
De acuerdo al artículo 33º del Decreto Supremo Nº 007-2013-TR La
Intendencia Nacional de Prevención y Asesoría, es responsable de fomen-
tar una cultura de prevención y cumplimiento del ordenamiento jurídico
sociolaboral y el de seguridad y salud en el trabajo; así como, orientar
a la ciudadanía sobre los servicios que presta la inspección del trabajo.
Entre sus funciones se encuentran:
• Formular y proponer las directivas, mecanismos y procedimientos
para el cumplimiento de sus funciones, en el ámbito de su compe-
tencia, en coordinación con la Intendencia Nacional de Inteligencia
Inspectiva.
• Elaborar el Plan Anual de Prevención y Asesoría, a nivel nacional.
• Implementar programas de difusión y capacitación del Sistema de
Inspección del Trabajo.
• Coordinar con los órganos desconcentrados la ejecución y cumpli-
miento de las acciones de promoción del Sistema de Inspección del
Trabajo, así como la mejora continua de la atención a la ciudadanía.
• Formular y proponer el Plan de Promoción y Difusión del Sistema
de Inspección del Trabajo.
• Planificar charlas, seminarios, conferencias y otros, dirigidos a los
ciudadanos, relacionados con el sentido y alcance de las normas que
rigen el servicio de inspección del trabajo.
• Elaborar el contenido de los programas y material informativo de
orientación y de apoyo para la atención al ciudadano.

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 DIANA SEMINARIO RUIZ

• Proponer los estándares de calidad y otros que sean relevantes para

el funcionamiento eficiente de los servicios de atención al ciudadano.
• Formular la implementación de sistemas, modelos, mecanismos y
procedimientos de atención de consultas, denuncias, reclamos y
sugerencias a nivel nacional en materia de inspección del trabajo.
• Las demás funciones que le asigne la Superintendencia, en el ámbito
de su competencia.
c. Intendencia Nacional de Supervisión del Sistema Inspectivo
La Intendencia Nacional de Supervisión del Sistema Inspectivo, es res-
ponsable de supervisar y evaluar el cumplimiento de las políticas, planes,
programas y proyectos institucionales, así como los procesos en materia de
inspección del trabajo. Depende jerárquicamente de la Superintendencia.
Entre sus funciones se encuentran:
• Formular y proponer las directivas, mecanismos y procedimientos
para el cumplimiento de sus funciones, en el ámbito de su compe-
tencia, en coordinación con la Intendencia Nacional de Inteligencia
Inspectiva.
• Elaborar el Plan Anual de Supervisión del Sistema de Inspección del
Trabajo.
• Realizar la supervisión a los distintos niveles del Sistema de Inspección
del Trabajo.
• Revisar y evaluar los procedimientos administrativos concluidos de
las actuaciones inspectivas y del procedimiento sancionador, en el
marco de sus competencias, a nivel nacional.
• Supervisar y evaluar el cumplimiento de las políticas, planes, progra-
mas y proyectos institucionales así como los procesos en materia de
inspección del trabajo, en el ámbito nacional y regional, adoptando
las medidas correspondientes.
Informar a la Alta Dirección los resultados de la supervisión y eva-
luación del cumplimiento de las políticas y planes institucionales,
efectuada a los distintos niveles del Sistema de Inspección del Trabajo.
• Supervisar el uso de los recursos transferidos a los gobiernos regio-
nales.
• Las demás funciones que le asigne la Superintendencia, en el ámbito
de su competencia.

3.4. Órganos de Apoyo

a. Oficina General de Administración
La Oficina General de Administración es el órgano responsable de ges-
tionar los sistemas administrativos de recursos humanos, contabilidad,
tesorería y de abastecimiento, para asegurar una eficiente y eficaz gestión
institucional. Estará a cargo de administrar y controlar los servicios genera-

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Fiscalización Laboral: Proceso de Inspección

les, así como supervisar las acciones relativas a las multas, cobranza coac-
tiva, fiscalización y control previo, conforme a las normas de la materia.
La Oficina General de Administración para el cumplimiento de sus fun-
ciones cuenta con Oficina de Recursos Humanos.

3.5. Órganos desconcentrados

a. Intendencia Metropolita e Intendencia Regional
Ambas son órganos desconcentrados encargados, dentro de su ámbito
territorial, de dirigir y supervisar la programación, desarrollo y ejecución
de las actuaciones inspectivas de fiscalización, orientación y asistencia
técnica; así como, supervisar los procedimientos sancionadores.
Tienen a su cargo las acciones relativas a los diferentes sistemas adminis-
trativos para el normal funcionamiento de las Intendencias Regionales,
en coordinación con los órganos de administración interna de la Sunafil.
Los Intendentes Regionales resuelven en segunda instancia, el procedi-
miento administrativo sancionador, así como los recursos de queja por
denegatoria de recurso de apelación.

4. Principios del Sistema Inspectivo

El sistema Inspectivo en conjunto, incluidos los servidores que lo integran, se
rigen, de acuerdo al artículo 2º de la Ley Nº 28806, por lo siguientes principios:
• Legalidad, con sometimiento pleno a la Constitución Política del Estado,
las leyes, reglamentos y demás normas vigentes.
• Primacía de la Realidad, en caso de discordancia, entre los hechos cons-
tatados y los hechos reflejados en los documentos formales debe siempre
privilegiarse los hechos constatados.
• Imparcialidad y objetividad, sin que medie ningún tipo de interés directo
o indirecto, personal o de terceros que pueda perjudicar a cualquiera de
las partes involucradas en el conflicto o actividad inspectora.
• Equidad, debiendo dar igual tratamiento a las partes, sin conceder a nin-
guna de ellas ningún privilegio, aplicando las normas establecidas con
equidad.
• Autonomía técnica y funcional, de los servidores con funciones inspectivas
en el ejercicio de sus competencias, garantizándose su independencia
frente a cualquier influencia exterior indebida.
• Jerarquía, con sujeción a las instrucciones y criterios técnicos interpretativos
establecidos por la Autoridad Central del Sistema de Inspección del Tra-
bajo para el desarrollo de la función inspectiva, así como cumpliendo las
funciones encomendadas por los directivos y responsables de la Inspección
del Trabajo, en atención a las competencias establecidas normativamente
(a nivel nacional, regional o local).

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• Eficacia, actuando con sujeción a los principios de concepción única e

integral del Sistema de Inspección del Trabajo, especialización funcional,
trabajo programado y en equipo.
• Unidad de función y de actuación, desarrollando los inspectores del tra-
bajo, la totalidad de las acciones que tienen comisionadas no obstante su
posible especialización funcional.
• Confidencialidad, debiendo considerar absolutamente confidencial el
origen de cualquier queja o denuncia que dé a conocer una infracción a
las disposiciones legales, sin manifestar al empleador o a su representante
que la visita de inspección se ha efectuado por denuncia.
• Lealtad, a la Constitución, las leyes, los reglamentos, las resoluciones y a
los objetivos de las políticas sociolaborales del Estado.
• Probidad, debiendo respetar las disposiciones normativas que regulan
la función inspectora y ajustarse estrictamente a los hechos constatados
durante las actividades de inspección.
• Sigilo profesional, absteniéndose de divulgar, aun después de haber dejado
el servicio, la información, procedimientos, libros, documentación, datos
o antecedentes conocidos con ocasión de las actividades inspectivas, así
como los secretos comerciales, de fabricación o métodos de producción
que puedan conocerse en el desempeño de las funciones inspectoras.
• Honestidad, honrando la función inspectora y absteniéndose de incurrir
en actos que sean para beneficio propio o de terceros.
• Celeridad, para que las diligencias inspectivas sean lo más dinámicas
posibles, evitando trámites o dilaciones innecesarias que dificulten su
desarrollo.

5. La Inspección en el Trabajo
La inspección de trabajo tiene por finalidad vigilancia y exigencia del cumpli-
miento de las normas legales, reglamentarias, convencionales y condiciones
contractuales, en el orden sociolaboral, prevenir riesgos laborales, verificar el
cumplimiento de las normas laborales en relación a el empleo y migraciones,
promover el empleo y la formación para el trabajo, fiscalizar el trabajo infantil,
observar el cumplimiento de las prestaciones de salud y sistema previsional,
dar cumplimiento al cumplimiento de la cuota de trabajo de las personas con
discapacidad.
Por otro lado, también otorga orientación y asistencia técnica, por lo que in-
forma y orienta empresas y trabajadores a fin de promover el cumplimiento
de las normas.
La actuación de la Inspección del Trabajo se extiende a todos los sujetos obli-
gados o responsables del cumplimiento de las normas sociolaborales, ya sean
personas naturales o jurídicas, públicas o privadas:

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Fiscalización Laboral: Proceso de Inspección

5.6. Facultades del Inspector de trabajo

En el desarrollo de las actuaciones inspectivas, los inspectores debidamente
acreditados tienen determinadas facultades, las cuales se encuentran estable-
cidas en el artículo 5º de la Ley Nº 28806:
• Entrar libremente a cualquier hora del día o de la noche, y sin previo aviso,
en todo centro de trabajo, establecimiento o lugar sujeto a inspección y a
permanecer en el mismo. Al momento de la inspección, deberán comu-
nicar su presencia al sujeto inspeccionado o a su representante, así como
al trabajador, al representante de los trabajadores o de la organización
sindical, a menos que consideren que dicha comunicación pueda perjudicar
la eficacia de sus funciones, identificándose con la credencial que a tales
efectos se expida.
• Hacerse acompañar en las visitas de inspección por los trabajadores, sus
representantes, por los peritos y técnicos o aquellos designados oficialmen-
te, que estime necesario para el mejor desarrollo de la función inspectiva.
• Proceder a practicar cualquier diligencia de investigación, examen o prueba
que considere necesario para comprobar que las disposiciones legales se
observan correctamente y, en particular.
• Recabar y obtener información, datos o antecedentes con relevancia para
la función inspectiva.
• Adoptar, en su caso, una vez finalizadas las diligencias inspectivas, medidas
como aconsejar o recomendar medidas para promover el cumplimiento
de las normas sociolaborales; advertir al sujeto responsable.
• Requerir dentro de un plazo determinado, que el sujeto inspeccionado
adopte medidas para cumplir con la normativa sociolaboral.

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• Iniciar el procedimiento sancionador extendiendo las actas de infracción.

• Ordenar la paralización o prohibición inmediata de trabajos u obras que
no cumplan con el ordenamiento laboral y de seguridad y salud en el
trabajo.
• Promover la responsabilidad en materia de seguridad social.

6. El proceso de Inspección

6.7. Origen de las actuaciones inspectivas: Órdenes de Inspección

Las actuaciones inspectivas pueden tener su origen5:
• Por orden de las autoridades competentes del Ministerio de Trabajo y
Promoción del Empleo o de los órganos de las Administraciones Públicas
competentes en materia de inspección del trabajo.
• A solicitud fundamentada de otro órgano del Sector Público o de cualquier
órgano jurisdiccional, en cuyo caso deberán determinarse las actuaciones
que se interesan y su finalidad.
• Por denuncia.
• Por decisión interna del Sistema de Inspección del Trabajo.

5 Artículo 12º de la Ley Nº 28806

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Fiscalización Laboral: Proceso de Inspección

• Por iniciativa de los inspectores del trabajo, cuando en las actuaciones que
se sigan en cumplimiento de una orden de inspección, conozcan hechos
que guarden relación con la orden recibida o puedan ser contrarios al
ordenamiento jurídico vigente.
• A petición de los empleadores y los trabajadores, así como de las organi-
zaciones sindicales y empresariales, en las actuaciones de información y
asesoramiento técnico sobre el adecuado cumplimiento de las normas.
El órgano competente expedirá la correspondiente orden de inspección desig-
nando al inspector o equipo de inspección actuante y señalarán las actuaciones
concretas que deban realizar.
Las órdenes de inspección constarán por escrito y contendrán los datos de
identificación de la inspección encomendada, el plazo para la actuación y su
finalidad. Podrán referirse a un sujeto concreto, expresamente determinado e
individualizado, o expedirse con carácter genérico a un conjunto indeterminado
de sujetos.
Las órdenes de inspección serán objeto de registro y se identificarán anualmente
con una única secuencia numérica, dando lugar a la apertura del correspon-
diente expediente de inspección.

6.8. Actuaciones de Investigación

Los inspectores o equipos designados iniciarán las actuaciones de investigación
mediante alguna de las siguientes modalidades:
• Visita de inspección a los centros y lugares de trabajo: Se realiza sin
necesidad de previo aviso, por uno o varios inspectores del trabajo y
extenderse el tiempo necesario. Asimismo, podrá efectuarse más de una
visita sucesiva.
• Comparecencia: Exige la presencia del sujeto inspeccionado ante el
inspector del trabajo, en la oficina pública que se señale, para aportar
la documentación que se requiera en cada caso y/o para efectuar las
aclaraciones pertinentes. El requerimiento de comparecencia se realizará
por escrito o en cualquier otra forma de notificación válida, que regule la
Dirección Nacional de Inspección del Trabajo.
• Comprobación de Datos: Verificación de datos o antecedentes que obran
en las dependencias del Sector Público: A tal fin la Inspección del Trabajo
podrá acceder a dicha información, compararla, solicitar antecedentes o
la información necesaria para comprobar el cumplimiento de las normas
sociolaborales materia de verificación. Cuando del examen de dicha in-
formación se dedujeran indicios de incumplimientos, deberá procederse
en cualquiera de las formas señaladas con anterioridad, para completar
las actuaciones inspectivas de investigación.
La investigación iniciada por la autoridad administrativa podrá proseguirse
o completarse, mediante requerimiento de comparecencia para que el sujeto
sometido a inspección aporte la información o documentación complementaria
que se solicite.

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 DIANA SEMINARIO RUIZ

Las visitas de los inspectores de trabajo a los centros o lugares de trabajo se

realizan en presencia del sujeto inspeccionado o su representante, así como de
los trabajadores, sus representantes o de las organizaciones sindicales que les
representen. De no encontrarse en el centro o lugar de trabajo, las actuaciones
se realizan sin la presencia de los mismos, no afectando dicha circunstancia el
resultado y validez de la investigación.
El inspector del trabajo deja constancia escrita de las diligencias de investigación
que practiquen, adjuntando copia al expediente y dando cuenta, cuando sea
el caso, a los sujetos inspeccionados.

6.9. Medidas de Requerimiento

Las medidas de requerimiento son órdenes dispuestas por la inspección de
trabajo para el cumplimiento de las normas sociolaborales y de seguridad y
salud en el trabajo. Las mismas pueden ordenar al empleador, que, en relación
con un trabajador, lo coloque en la planilla, por ejemplo. También la autoridad
de trabajo podrá requerir que se garantice el pago de las obligaciones de los
trabajadores, etc.
Las medidas de requerimiento deben ser notificadas al sujeto inspeccionado y
a las organizaciones sindicales que los representen o a los representantes de los
trabajadores a la finalización de las actuaciones inspectivas de investigación o
con posterioridad a las mismas. El acto que las disponga determinará el plazo
otorgado para acreditar su subsanación ante la Inspección del Trabajo. Las
medidas inspectivas de advertencia y de requerimiento no serán susceptibles
de impugnación, de conformidad con lo dispuesto en el artículo 206.2 de la
Ley No 27444, de Procedimiento Administrativo General.

6.10. Finalización de las Actuaciones Inspectivas

Si durante las actuaciones de investigación o comprobatorias, no se determina
que se han cometido infracciones, los inspectores de trabajo emiten un informe
final de actuaciones inspectivas, dando fin a la etapa de fiscalización, dispo-
niendo el archivo del expediente.
El informe debe contener, como mínimo, la siguiente información:
• Identificación del sujeto o sujetos inspeccionados.
• Medios de investigación utilizados.
• Hechos constatados.
• Conclusiones.
• Identificación del inspector o inspectores del trabajo.
• Fecha de emisión del informe.
Si por el Contrario en el desarrollo de las actuaciones de investigación se
determina la comisión de infracciones, los inspectores emiten medidas de ad-
vertencia, requerimiento, paralización o prohibición de trabajos o tareas, según
corresponda. Transcurrido el plazo otorgado para que el sujeto inspeccionado
subsane las infracciones sin que éste las haya subsanado, se extiende el acta
de infracción correspondiente, dando fin a la etapa de fiscalización.

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Fiscalización Laboral: Proceso de Inspección

Una vez finalizadas las actuaciones de investigación o comprobatorias, y siempre

que se concluya con la emisión de un acta de infracción, el expediente debe
ser remitido a la autoridad a cargo del procedimiento sancionador en un plazo
no mayor de quince (15) días hábiles contados desde la emisión de dicha acta.

7. Infracciones laborales6

Las infracciones laborales son infracciones administrativas en materia de

relaciones laborales, de seguridad y salud en el trabajo y de seguridad social.
Se trata de incumplimientos de las obligaciones contenidas en las leyes de la
materia y convenios colectivos, mediante acción u omisión de los distintos
sujetos responsables, previstas y sancionadas conforme a Ley.
Las infracciones se califican como leves, graves y muy graves de acuerdo a la
naturaleza del derecho afectado. De esta manera, las infracciones se califican
como:
• Leves, cuando los incumplimientos afectan obligaciones meramente for-
males.
• Graves, cuando os actos u omisiones sean contrarios a los derechos de
los trabajadores o se incumplan obligaciones que trasciendan el ámbito
meramente formal, así como las referidas a la labor inspectiva.
• Muy graves, cuando exista una especial trascendencia por la naturaleza
del deber infringido o afecten derechos o a los trabajadores especialmente
protegidos por las normas nacionales.

6 Artículo 23º y siguientes del Decreto Supremo Nº 019-2006-TR

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 DIANA SEMINARIO RUIZ

De acuerdo al artículo 40º de la Ley Nº 28806, las multas podrán ser reducidas
en los siguientes casos:
• Al 30% de la multa originalmente propuesta o impuesta, cuando se acredite
la subsanación de infracciones detectadas, desde la notificación del acta
de infracción y hasta antes del plazo de vencimiento para interponer el
recurso de apelación.
• Al 50% de la suma originalmente impuesta cuando, resuelto el recurso
de apelación interpuesto por el sancionado, éste acredita la subsanación
de las infracciones detectadas dentro del plazo de diez (10) días hábiles,
contados desde el día siguiente de su notificación.

8. Procedimiento Sancionador

El procedimiento sancionador se inicia siempre de oficio y está compuesto por

2 fases, una instructora y otra sancionadora.

8.11. Fase Instructora

La fase instructora se inicia en mérito del acta de infracción por vulneración
del ordenamiento jurídico sociolaboral, así como por infracciones a la labor
inspectiva. El instructor debe revisar que el contenido del acta de infracción se
encuentre conforme a lo establecido por la normativa7, es decir que se evaluará:
• Identificación del sujeto responsable, con expresión de su nombre y ape-
llidos o razón social, domicilio y actividad económica. Idénticos datos de
identificación se reflejarán para los sujetos que deban responder solidaria
o subsidiariamente. En caso de obstrucción a la labor inspectiva o de em-
presas informales, se consignarán los datos que hayan podido constarse.

7 Artículo 54º del Decreto Supremo Nº 019-2006-TR

INSTITUTO PACÍFICO 23
Fiscalización Laboral: Proceso de Inspección

• La autoridad competente para imponer sanción, con expresión de la norma

que le atribuye su competencia.
• Los medios de investigación utilizados para la constatación de los hechos
en los que se fundamenta el acta.
• Los hechos comprobados por el inspector del trabajo, constitutivos de
infracción.
• La infracción o infracciones en las que se subsumen los hechos compro-
bados, los preceptos y normas que se estiman vulneradas, su calificación
y tipificación legal.
• La sanción que se propone, su cuantificación y graduación, con expresión
de los criterios utilizados a dichos efectos. De apreciarse la existencia de
reincidencia en la comisión de una infracción, debe consignarse dicha
circunstancia con su respectivo fundamento.
• La responsabilidad que se imputa a los sujetos responsables, con expresión
de su fundamento fáctico y jurídico.
• La identificación del inspector o de los inspectores de trabajo que extienden
el acta de infracción con sus respectivas firmas.
• La fecha del acta y los datos correspondientes para su notificación.
Una vez verificados los datos e información contenida en el acta de infracción,
se notificará al sujeto responsable la imputación de cargos, la calificación de las
infracciones que tales hechos puedan constituir, la expresión de las sanciones
que se les pudiera imponer, así como la autoridad competente para imponer
la sanción y la norma que atribuye tal competencia.
Luego de notificada la imputación de cargos, el sujeto responsable, en un
plazo no mayor de cinco (5) días hábiles, presentará los descargos que estimen
pertinentes ante el órgano competente para instruir el procedimiento. Vencido
el plazo, y con el respectivo descargo o sin él, el instructor, si lo considera
pertinente, realiza de oficio todas las actuaciones que resulten necesarias
para el examen de los hechos, recabando los datos e información que sea
relevante para determinar, en su caso, la existencia de responsabilidad sus-
ceptible de sanción.
Concluida, de ser el caso, la recolección de pruebas, la autoridad instructora del
procedimiento formula un informe final de instrucción en un plazo no mayor de
diez (10) días hábiles contados desde el día siguiente del vencimiento del plazo
para la presentación del descargo. En este informe se declara la inexistencia de
infracción o, de corresponder, determina, de manera motivada, las conductas
que se consideren probadas constitutivas de infracción, la norma que prevé la
imposición de sanción y la sanción propuesta.

8.12. Fase Sancionadora

La fase sancionadora se desarrolla es la etapa por la cual el órgano competente
decide la aplicación de la sanción propuesta por el inspector de trabajo. De esta
manera esta etapa se inicia:

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 DIANA SEMINARIO RUIZ

• Se notifica al sujeto o sujetos responsables el informe final de instrucción,

para que en un plazo no mayor de cinco (5) días hábiles, contados desde
la referida notificación, presenten los descargos que estimen pertinentes.
• Vencido el plazo y con el respectivo descargo o sin él, el órgano competente
para decidir la aplicación de la sanción puede disponer la realización de
actuaciones complementarias, siempre que las considere indispensables
para resolver el procedimiento.
• Concluido el trámite precedente, se dicta la resolución correspondiente,
teniendo en cuenta lo actuado en el procedimiento, en un plazo no mayor
de quince (15) días hábiles contados desde el vencimiento del plazo para
presentar los descargos.
• La resolución correspondiente debe ser notificada al administrado, al
órgano o entidad que formuló la solicitud, a quien denunció la infracción,
de ser el caso, así como a toda persona con legítimo interés en el proce-
dimiento.
Se debe tomar en cuenta que los actos de inicio y trámite en el procedimiento
sancionador no son impugnables.
El plazo máximo para resolver el procedimiento sancionador es de nueve (9)
meses calendarios contados desde la fecha de la notificación de la imputa-
ción de cargos. Este plazo puede ser ampliado de manera excepcional, como
máximo por tres (3) meses calendario, debiendo el órgano competente emitir
una resolución debidamente sustentada, justificando la ampliación del plazo,
previo a su vencimiento

8.13. Recursos Administrativos

INSTITUTO PACÍFICO 25
Fiscalización Laboral: Proceso de Inspección

Una vez finalizado el procedimiento sancionador, el administrado puede in-

terponer recursos administrativos en caso se sienta afectado con la decisión
tomada por la administración. De acuerdo a ellos puede interponer:
• Recurso de Reconsideración
Este recurso se interpone ante la autoridad de primera instancia que emi-
tió la resolución objeto de impugnación y deberá sustentarse en nuevas
pruebas.
• Recurso de Apelación
El recurso se interpone ante la autoridad que emitió la resolución en
primera instancia a fin de que lo eleve a su superior jerárquico, el que
resolverá sobre el mismo. El recurso debe indicar los fundamentos de
derecho que lo sustenten.
• Recurso de Revisión
Este recurso es de carácter excepcional y se interpone ante la autoridad
que resolvió en segunda instancia a efectos que lo eleve al tribunal de
fiscalización laboral.
Los 3 recursos pueden ser interpuestos en un plazo máximo de 15 días
hábiles y serán resueltos en un plazo de 30 días hábiles; salvo el recurso
de reconsideración que será resuelto en 15 días hábiles.

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