Cuestionario Recursos Humanos

Cuestionario de Control Interno: RECURSOS HUMANOS
PREGUNTA
1 Se ha detectado y aprobado un Reglamento Interno de Personal?
2 Existe un Manual de Funciones del Personal ?
3 Es de conocimineto de Personal?
3.1. El Reglamento Interno?
3.2. El Manual de Funciones de Personal?
4 Los empleados conocen sus funciones y deberes?
5 Están definidas las descripciones de cargos por escrito?
6 Se exige en la selección del Personal:
6.1. Capacidad técnica o profesional?
OBSERVACIONES:
URSOS HUMANOS
RESPUESTA REF.
SI NO N/A P.T
Cédula N
PREGUNTA
6.2. Experiencia?
6.3. Honestidad?
6.4. Integridad?
6.5. Que no exista impedimento legal para desempeñar el cargo para el que
postula?
6.6. Que goce de buena salud?
7 Son investigados los postulantes para cargos administrativos especialmente los

que se deban encargar del manejo de fondos o bienes, a fin de determinar:
7.1. Su carencia de antecedentes policiales?
7.2. La ausencia de antecedentes adminstrativos y judiciales?
8 Se efectúa la selección de personal por concurso?
9 Incluyen los concursos para seleccionar personal, exámenes técnicos, orales y

escritos?
10 Son los empleados nombrados y contratados de acuerdo a las disposiciones

legales vigentes?
11 Se emiten oportunamente las Resoluciones de Nombramiento y Contratación de

Personal?
12 Se hace el ingreso del personal permanentemente con un nombramiento

provisional de tres meses? (DL 18777)
12.1. Es ratificado este personal conforme a ley?
OBSERVACIONES:
RESPUESTA
SI NO N/A REF. P.T
Cédula N
PREGUNTA
13 Es el personal capacitado y/o especializado debidamente utilizado por la

entidad?
14 21.1 Dicta charlas o mcursos al personal de la entidad, para transmitir los

conocimientos adquiridos?
15 Existe un sistema adecuado de control de asistencia de los servidores?
22.1. Ha implantado la entidad un suistema de relojes marcadores de tiempo, u

otro sistema adecuado de registrar las horas de entrada y salida de los
servidores?
16 Cumplen con marcar tarjeta u otra forma de registrar las hgoras de entrada y
salida la totalidad del personal de la entidad?
17 Son las tarjetas de tiempo u otros informes de asitencia, firmados por los
supervisores de cada Unidad?
18 Vigilia un empleado de la Selección Personal, la hora de marcar la tarjeta de

control de asistencia?
19 Se cumplen con efectuar oportunamente los descuentos por tardanzas,

inasistencias, multas, etc.?
20 Se cumple con aplicar sanciones disciplinarias al personal acreedor a ellas, de

acuerdo a la legislación vigente?
21 Se dispone la rotación del personal en su mismo nivel, en forma sistemática?
22 Se comunica oportunamente por escrito a la Unidad de Planillas, el movimiento

de personal referente a :
OBSERVACIONES:
RESPUESTA
SI NO N/A REF. P.T
Cédula N
PREGUNTA
22.1. Nombramiento o Contrato?
22.2. Traslado o resignaciones?
22.3. Ceses?
22.4. Licencias?
22.5. Promociones?
22.6. Otorgamiento de otras remuneraciones?
22.7. Multas y suspensiones?
23 Hace uso todo el personal de sus vacaciones anuales en forma integral,

incluyendo los funcionarios?
24 Asumen sus funciones durante las vacaciones del personal, otras personas del
mismo nivel o capacitados para tal?
25 Es adecuado el control de la disponibilidad del personal?
26 Existe un sistema de evaluación permanente del rendimiento de los servidores?
27 Son efectuadas las promociones del personal sobre la base de evaluaciones del
rendimiento?
28 Se efectúa una evaluación exhaustiva del nuevo personal antes de su ratificación
29 Dispone la entidad de carpetas de personal de todos sus servidores, con la

documentación pertinente al día?
OBSERVACIONES:
RESPUESTA
SI NO N/A REF. P.T
Cédula N
PREGUNTA
Se exige a los servidores la presentación de la Declaración Jurada de

30 supervivencia y minoría de edad o soltería de los hijos por los cuales percibe
subsidio por familia?
31 Se exige certificado de supervivencia para el cobro de pensiones de cesantía,

jubilación y montepío?
32 Formulan oportunamente todos los servidores, sus respectivas declaraciones

juradas de bienes y rentas?
33 Se han tomado las medidas para asegurar que los servidores no acepten
beneficios personales?
34 Labora realmente en la entidad, el personal que figura en planillas?
35 41.1. Cumplen la jornada de trabajo?
36 Permite el control establecido, detectar el pago de remuneraciones a personal

inexistente?
37 Se comparan las planillas con el presupuesto de personal autorizado:
37.1. En cuanto a plazo?
37.2. En cuanto a remuneraciones?
38 Es el sobretiempo del personal previamente aprobado por el jefe inmediato

directo, o por el funcionario ante quien es responsable?
38.1. Lo autoriza el Director General de Administración o quien haga sus veces?
39 Están las variaciones en las remuneraciones debidamente autorizadas?
OBSERVACIONES:
RESPUESTA
SI NO N/A REF. P.T
Cédula N
PREGUNTA
40 Está prohibido el pago por variaciones no tomadas?
Está prohibido el empleo o contratación de los cónyuges y parientes dentro del

41 4 grado de consanguinidad y 2 de afinidad de los funcionarios y empleados de
una misma unidad administrativa en la misma localidad?
42 Se contrata a los obreros y personal de servicio de acuerdo a las necesidades de

la entidad?
43 Es utilizado racionalmente el horario de trabajo por cada servidor?
44 Supervisan personalmente los jefes, las labores de su personal?
45 Cada Jefe ejerce supervisión sobre un número limitado de personas?
46 Se cumple con regularizar definitivamente las " Pensiones Provisionales", dentro

de los 18 meses de otorgadas?
OBSERVACIONES:
PREPARADO POR :
REVISADO POR:
RESPUESTA
SI NO N/A REF. P.T
FECHA Fallas que afectan al alcance del examen
FECHA Cédula N

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1 Se ha detectado y aprobado un Reglamento Interno de Personal?

2 Existe un Manual de Funciones del Personal ?

3.1. El Reglamento Interno?

3.2. El Manual de Funciones de Personal?

4 Los empleados conocen sus funciones y deberes?

5 Están definidas las descripciones de cargos por escrito?

6 Se exige en la selección del Personal:

6.1. Capacidad técnica o profesional?

6.6. Que goce de buena salud?

7 Son investigados los postulantes para cargos administrativos especialmente los

7.1. Su carencia de antecedentes policiales?

7.2. La ausencia de antecedentes adminstrativos y judiciales?

8 Se efectúa la selección de personal por concurso?

9 Incluyen los concursos para seleccionar personal, exámenes técnicos, orales y

10 Son los empleados nombrados y contratados de acuerdo a las disposiciones

11 Se emiten oportunamente las Resoluciones de Nombramiento y Contratación de

12 Se hace el ingreso del personal permanentemente con un nombramiento

12.1. Es ratificado este personal conforme a ley?

13 Es el personal capacitado y/o especializado debidamente utilizado por la

14 21.1 Dicta charlas o mcursos al personal de la entidad, para transmitir los

15 Existe un sistema adecuado de control de asistencia de los servidores?

22.1. Ha implantado la entidad un suistema de relojes marcadores de tiempo, u

18 Vigilia un empleado de la Selección Personal, la hora de marcar la tarjeta de

19 Se cumplen con efectuar oportunamente los descuentos por tardanzas,

20 Se cumple con aplicar sanciones disciplinarias al personal acreedor a ellas, de

21 Se dispone la rotación del personal en su mismo nivel, en forma sistemática?

22 Se comunica oportunamente por escrito a la Unidad de Planillas, el movimiento

22.1. Nombramiento o Contrato?

22.2. Traslado o resignaciones?

22.6. Otorgamiento de otras remuneraciones?

22.7. Multas y suspensiones?

23 Hace uso todo el personal de sus vacaciones anuales en forma integral,

25 Es adecuado el control de la disponibilidad del personal?

26 Existe un sistema de evaluación permanente del rendimiento de los servidores?

28 Se efectúa una evaluación exhaustiva del nuevo personal antes de su ratificación

29 Dispone la entidad de carpetas de personal de todos sus servidores, con la

Se exige a los servidores la presentación de la Declaración Jurada de

31 Se exige certificado de supervivencia para el cobro de pensiones de cesantía,

32 Formulan oportunamente todos los servidores, sus respectivas declaraciones

34 Labora realmente en la entidad, el personal que figura en planillas?

35 41.1. Cumplen la jornada de trabajo?

36 Permite el control establecido, detectar el pago de remuneraciones a personal

37 Se comparan las planillas con el presupuesto de personal autorizado:

37.1. En cuanto a plazo?

37.2. En cuanto a remuneraciones?

38 Es el sobretiempo del personal previamente aprobado por el jefe inmediato

38.1. Lo autoriza el Director General de Administración o quien haga sus veces?

39 Están las variaciones en las remuneraciones debidamente autorizadas?

40 Está prohibido el pago por variaciones no tomadas?

Está prohibido el empleo o contratación de los cónyuges y parientes dentro del

42 Se contrata a los obreros y personal de servicio de acuerdo a las necesidades de

43 Es utilizado racionalmente el horario de trabajo por cada servidor?

44 Supervisan personalmente los jefes, las labores de su personal?

45 Cada Jefe ejerce supervisión sobre un número limitado de personas?

46 Se cumple con regularizar definitivamente las " Pensiones Provisionales", dentro

FECHA Fallas que afectan al alcance del examen

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