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DIPLOMADO EN SISTEMAS DE GESTIÓN HSEQ
Septiembre de 2018

IDENTIFICACIÓN DE REQUISITOS

En la siguiente tabla, se muestran distintas situaciones para análisis, en los cuales usted debe a qué norma hace referencia la situación y sobre qué requisito:

No SITUACIÓN ISO ISO ISO

9001:2015 14001:2015 45001:2018
1 Los EPP no son los definidos en la matriz de identificación de peligros de la 6.1.2
organización.
2 Se encontraron EPP sucios y en mal estado en el área de 5.3
operaciones
3 La política de calidad no se encontraba divulgada dentro de la 5.2.2
organización.
4 No se evidenció un organigrama de la organización que defina las 4.1
jerarquías.
5 No existe un sistema de comunicación interno efectivo. 7.4 y 7.4.3 7.4 y 7.4.3
6 Los indicadores de gestión del sistema ambiental se encuentran 6.2.2 y
desactualizados. 9.1.1
7 No se evidenció una planificación de un programa de auditorías 9.2 y 9.2.2 9.2 y 9.2.2 9.2 y 9.2.2
internas.
8 Cuatro acciones correctivas del sistema de gestión HSEQ no han 10.2
sido tratadas adecuadamente y se han repetido.
9 No se estableció un seguimiento a la eficacia de los procesos del 5.1
sistema de gestión.
10 Se pudo encontrar registros de liberación de producto firmados sin 8.6
llenar los datos.
11 Se han realizado capacitaciones y no se han dejado los registros 3.2.4
de evaluación de las mismas.
12 Se encontraron tanques químicos en el área de operaciones sin 7.5.2
ningún tipo de identificación.
13 No se han respondido a 3 quejas de carácter ambiental 9.3

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establecidas por la comunidad.
14 El permiso ambiental para vertimientos se encuentra con fecha no 7.5.3
vigente.
15 No se evidenciaron los soportes de respecto a la Licencia en SO 4.2
de la IPS que realiza los exámenes médicos ocupacionales.
16 No se han registrado 3 incidentes de los últimos 2 meses. 6.6.1 y
6.1.2
17 No existe evaluación de desempeño ambiental. 5.2 y 9.1
18 Los equipos de cómputo no poseen un soporte en el momento de
presentar un desborde de información.
19 Se observó que los temporizadores de los servidores no son 6.1.2
suficientes para soportar una emergencia como un apagón.
20 Los sistemas de almacenamiento muestran mejora continua en su 7.5.3
operación.

REDACCIÓN DE HALLAZGOS DE AUDITORÍA

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CASO No 1:
Durante una auditoría realizada en el mes de junio de 2017 a una empresa de transporte de mercancías peligrosas, el auditor se encuentra revisando el proceso de HSEQ y
solicitó evidencias respecto a la Matriz de identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de controles, encontrándose última actualización con fecha 20/10/2016.
Teniendo en cuenta esto, solicita los registros de reporte de accidentes de trabajo del último año, encontrándose un evento de accidentalidad mortal el día 18/03/2017, respecto a
una caída de un trabajador que se encontraba realizando las actividades de cargue y descargue del combustible del vehículo en la estación de servicio. El Coordinador HSEQ
afirma que la matriz es actualizada por el Asesor de la ARL cada año y que a la fecha no se ha completado el año, para su respectiva actualización.

TIPO DE HALLAZGO:

NC x OBS. OM

CRITERIO: _6.1.2 identificación de peligro y evaluación de riesgo y oportunidad, reporte de accidente de trabajo a la ARL

REDACCIÓN DEL HALLAZGO: se solicita como evidencia la matriz de peligro, en la cual podemos observar que se encuentra desactualizada la matriz de identificación de

peligro , adicional a esto se presenta u accidente de trabajo el día 18/03/2017, donde no se habla de esto con el resto del personal, es importante enfatizar en capacitaciones de

autocuidado y reporte de accidentes laborales , para concientizar al personal de lo importante que es el autocuidado al momento de desarrollar sus labores.

CASO No 2:

El pH es usado como medio para supervisar la calidad de las descargas acuosas y se mide y registra cada ocho horas a lo largo de un periodo de 24 horas.
Los registros muestran que los límites legales establecidos dentro del Permiso de Vertimientos de la autoridad ambiental fueron excedidos por un factor de 3pH en tres ocasiones
separadas, en los tres meses previos a la auditoría.
El Director de medioambiente del lugar dijo que no se había hecho nada para descubrir la razón de estas anomalías o para intentar asegurar que no ocurriese de nuevo.
Los procedimientos de no conformidad y acción correctiva que cubren este tipo de cuestión, no habían sido usados porque el Director de Medioambiente declaró que sólo tres no
conformidades de aproximadamente 300 medidas eran insignificantes.

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TIPO DE HALLAZGO:

C NC OBS. OM: X

CRITERIO: reporte de caracterización de muestreo compuesto expedido por el laboratorio acreditado o en proceso de acreditación, en el cual se caracteriza el afluente del

sistema de tratamiento indicando el tiempo de relación.

REDACCIÓN DEL HALLAZGO: según los tres últimos reportes realizados durante los 3 meses previos a la auditoria se determina una falencia en el área ambiental debido a que

este caso está por debajo del PH yaqué la escala nos arroja un valor de acidez de neutralidad o alcalinidad de las sustancias químicas. Es por esto que se solicita la presencia

del ministerio de medio ambiente para que por medio de una de sus normas mejorar la calidad de agua de nuestro país para si no contaminar más, es por eso que en esta

auditoria se determina una oportunidad de mejora.

CASO No 3:

Un auditor, se encuentra realizando una auditoría a una empresa de construcción de edificios residenciales, encontrando las siguientes evidencias:

1. El procedimiento Selección, Evaluación y Reevaluación de Contratistas y/o Proveedores, versión 1, no considera en la definición de las compras la información sobre
requisitos ambientales, comunicada a los proveedores y contratistas.
2. Se han incluido en el Listado de Proveedores y Contratistas los proveedores de servicios ambientales, como los gestores ambientales de tratamiento y disposición de
escombros y residuos sólidos a lo que el auditor solicitó los registros respecto a los criterios y realización de la selección, evaluación, seguimiento al desempeño y re-
evaluación del proveedor que realiza la disposición adecuada de los escombros. El auditado responde que la organización lleva trabajando 10 años con dicho proveedor
y que en el momento en que se realizó la selección, la organización no tenía implementado el Sistema de Gestión Ambiental.

TIPO DE HALLAZGO:

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C C: X OBS. OM

CRITERIO: 6.1.3 requisitos legales y otros requisitos de acuerdo al incumplimiento de la norma y de los requisitos gubernamentales

REDACCIÓN DEL HALLAZGO: cuando se incumple una norma esto da para no conformidad, respecto a que la norma es clara y su desconocimiento no nos exime de la

responsabilidad, es importante cumplir con la normatividad legal vigente y así se evitaran multas.

CASO No 4:

Durante un proceso de auditoría el auditor solicitó evidencias respecto al control y seguimiento al estado de calibración de los equipos utilizados en los ensayos de compresión
a los concretos de las muestras No. 11 A y 12 A, de los pilares No. 12 y No. 13, del proyecto Arrayanes. El auditado manifiesta que ésta labor la realiza directamente el
contratista de servicios de mantenimiento de obra y que por ésta razón, no se contempla dicha documentación dentro de su Sistema de Gestión de Calidad.

TIPO DE HALLAZGO:

C NC: X OBS. OM

CRITERIO: incumplimiento ya que la empresa debe conservar la información documentada, como evidencia para cumplimiento o requisitos internos y externos

REDACCIÓN DEL HALLAZGO: claramente es un incumplimiento de un requisito de la norma, el auditado se debe contactar con su contratista y solicitar la debida

documentación.

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CASO No 5:

Usted está conduciendo una auditoría a una fábrica de muebles y observa un contratista realizando una reparación de tubería en medio de una de las secciones de la planta.
Este contratista cuenta con casco, botas y arnés de seguridad. Pero, al verlo sobre el andamio, usted nota que el arnés no se encuentra asegurado contra una línea de vida ni un
punto de anclaje. Ante esto, usted pregunta al jefe de Mantenimiento de Infraestructura sobre las reglas para trabajos en altura, el jefe comenta que a los contratistas se les exige
registros de seguridad social y equipo de protección personal. Con esta respuesta, usted indaga más sobre la existencia de procedimientos documentados para este tipo de
actividades no rutinarias, pero el jefe indica que no se han establecido aún dentro de la organización. Posteriormente, usted conversa con el contratista y le pregunta si alguna
vez ha recibido formación en trabajo en alturas. Este indica que hace algunos años recibió una capacitación, pero no le entregaron ningún certificado de asistencia.

TIPO DE HALLAZGO:

C NC OBS: OM: X

CRITERIO: desviaciones frente a la resolución 1409 de 2012 (trabajo seguro en alturas)

REDACCIÓN DEL HALLAZGO: se solicita la respectiva documentación respecto al trabajo que los trabajadores están desarrollando, y así verificar que setos cumplan con todo

su documentación en regla ya que esta actividad esta catalogada como de alto riesgo.

CASO No 6:

Un auditor se encuentra realizando una auditoría a una empresa de mensajería y Call Center y solicita información respecto a la identificación y tratamiento de las acciones para
abordar riesgos y oportunidades dentro de la organización, a lo que el auditado presenta una Matriz de identificación de riesgos elaborada mediante la metodología establecida

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en la NTC ISO 31000. Se toma como muestra el riesgo identificado como crítico en el mes de Diciembre de 2016, respecto a la alta rotación de personal en el área de Call
Center, en el cual se han establecido acciones de tratamiento tales como mejoras en las condiciones salariales de los trabajadores y horarios de trabajo. Sin embargo, a la fecha
la matriz no muestra algún tipo de seguimiento que permita identificar la eficacia de los controles y de las acciones de tratamiento establecidas por la organización.

TIPO DE HALLAZGO:

C NC: X OBS. OM

CRITERIO: incumplimiento de la norma técnica iso 31000

REDACCIÓN DEL HALLAZGO: la matriz de identificación de peligro no se encuentra actualizada y por ende no se están tomando ninguna de las acciones que en esta matriz se

proponen.

https://es.slideshare.net/joviandre/mat1-33466249