CHECKLIST SEGUIMIENTO ENTREGA DOCUMENTACION SICEP

INFRAESTRUCTURA RECOPILACION DE ANTECEDENTES

Acreditar facturas, año 2018, 2019 y 2020 Se documenta factura mas antigua y
reciente
Patente Municipal Solicitados a Contador
Acreditar factura más antigua Se documenta factura mas antigua y y
reciente
Acreditar si la empresa utiliza tecnología de
punta o solo indicar que su tecnología es
normal. Se enviarà reg Fotografico de Equipos
Programa de Mantención y Renovación de
Equipos,  debe adjuntar registros de algunas
mantenciones por ejemplo de camioneta. Reg de Plan y Certificados de Mant
Acredita si la empresa ha trabajado en
proyectos de innovación Sin Informaciòn
Acreditar si la empresa ha patentado alguna
idea en INAPI No Existen antecedentes de Patentes
RECURSOS HUMANOS
Certificado de Antecedentes Laborales F-30 Solicitados a Contador
Programa de inclusión si cuentan con más de
100 trabajadores. No Aplica
Revisión de algunos Contratos de trabajo para
ver si son  indefinidos, a plazo fijo, etc. Solicitados a Contador
Títulos de la alta Gerencia o Supervisión Solicitados a Contador
Comité bipartito ( si cuentan con más de 15
trabajadores). No Aplica
Programa de Capacitación.
Programa PRO-CAPSSOMA-01
Registros de capacitación técnica, si es que
tienen algún respaldo No Aplica
Procedimiento de selección de personal Procedimiento PRO-RH-01
Procedimiento de Inducción, además
evidenciar entrega de ODI (Obligación de
Informar) de los trabajadores. Procedimiento PRO-RH-01
Descriptores de Cargo
Procedimiento de evaluación de desempeño.
Adjuntar además registro de evaluaciones
realizadas al personal. Procedimiento PRO-RH-02
Programa de incentivo.
No Implementado
CALIDAD
Acreditar si la empresa esta certificada en  la
norma ISO 9.001 Empresa No Certificada
Política de calidad Polìtica de Calidad PC-OS-01
 Procedimiento de Mejoras y Acciones
Correctivas y generar 1 registro de alguna no
conformidad Procedimiento PRO-CGC-050
FODA y Matriz de Riesgos y Oportunidades
(tambien le llaman matriz de calidad) Anàlisis situacional Foda
Mapa de Interacción de los Procesos Mapa Procesos
Identificar persona responsable de las
inspecciones finales. Adjuntar el descriptor de
cargo donde indique la responsabilidad. Recopilando Informacion

Procedimiento Evaluación de Proveedores y Procedimiento PRO-LD-03, pendiente

registros de evaluaciones realizadas. evaluaciòn de proveedores del 1
semestre se adjunta hoja de
evaluaciòn
Orden de Compra emitida por Ustedes o si
tienen contrato con algún proveedor, por
ejemplo si arriendan camionetas Solicitacdos a Contabilidad
Procedimiento de Compras Procedimiento PRO-LD-01
Procedimiento de no conformidades. Procedimiento PRO-CGC-051
Procedimiento de Manipulación,
Almacenamiento y Despacho Procedimiento PRO-LD-04
Procedimiento de Satisfacción de Cliente y Procedimiento PRO-SC-01, no se ha
evidenciar registro de encuestas emitidas por realizado registro de encuesta a
sus clientes. clientes
Programa de Capacitación y Registro de Programa PRO-CAPSSOMA-01,
capacitación en calidad suspendido por contingencia
Medición de KPI de la empresa o matriz de
objetivos y metas para ver como se medira el Objetivos y Metas OS-SGC-08-REG-
desempeño de la organización 001
Presupuesto Financiero Solicitado a Contadurìa
Procedimiento Auditorías Internas y plan de
auditoría anual Procedimiento PRO-CGC-052 Y PLAN
MEDIO AMBIENTE
Acreditar si estan certificados en Medio
Ambiente. No Acreditado
Política de medio ambiente
Se adjuntan Politicas
Matriz de riesgos y oportunidades medio
ambiental Se solicita Matriz
Matriz de evaluación de aspecto e impacto
ambiental Se solicita Matriz
Responsable del manejo Ambiental
(prevencionista o el Gerente, si es el Gerente
mostrar el descriptor de cargo de éste, donde
se identifique responsabilidad ambiental.
Recopilando Informacion
Programa de Prevención de Riesgos y Medio
Ambiente Programa SGI-HSEC-23
Indicar que tipos de residuos sólidos
industriales generan Recopilando Informacion
 Procedimiento de Manejo de Residuos Recopilando Informacion
Procedimiento de Administración de Crisis y
Emergencia. Procedimiento PL-EM-001
Procedimiento de Investigación de Accidentes
Procedimiento PRO-EM-032
Programa de Capacitación y Registro de
Capacitación en medio ambiente Programa PRO-CAPSSOMA-01
Programa de identificación y evaluación de los
recursos energéticos CODIGO: MT-MAMB-001
PREVENCION DE RIESGOS
Acreditar si la empresa se encuentra
certificada en norma de salud y seguridad. Empresa No Acreditada
Política de salud y seguridad
Se adjuntan Politicas

Carnet de Experto en Prevención de Riesgos,

en caso de contar con un prevencionista.
Recopilando Informacion
Procedimientos de trabajo seguro. Recopilando Informacion
Inventario de Riesgos o Matriz de Riesgos.
Se solicita Matriz
Programa de Capacitación y registros de
capacitaciones en prevención de riesgos Programa PRO-CAPSSOMA-01
Certificado de Accidentabilidad de los
últimos 12 meses. Recopilando Informacion
Registro de entrega de EPP Recopilando Informacion
Programa de Alcohol y Drogas Recopilando Informacion
Registros de entrega del reglamento en
Seremi de Salud e Inspección del Trabajo Recopilando Informacion
Evaluación cualitativa. Recopilando Informacion
CONECTIVIDAD
Acreditar si la empresa se encuentra
enrolada en alguna plataforma de comercio
electrónico como Ariba, Achilles, etc. Recopilando Informacion
COMUNIDAD
Identificar los impactos sociales Recopilando Informacion
Identificar los grupos de intereses o partes
interesadas. Recopilando Informacion
Persona responsable de liderar las
actividades sociales, evidenciar en
Descriptor de Cargo la responsabilidad
social.
No Implementado
Establecer un programa de responsabilidad
social, donde se identifiquen algunas
actividades sociales o de ayuda a la
comunidad y sus registros asociados.
No Implementado
EGA DOCUMENTACION SICEP

OBSERVACIONES STATUS
Se considera factura del 2019 y ultima del
2020 Enviado
Solicitados a Contador Pendiente de Entrega

Solicitados a Contador Enviado

Entrega de PDF Enviado

Reg de Plan y Certificados de Mant Enviado

La Empresa no ha trabajado en proyectos
de innovaciòn No Aplica

La Empresa no ha patentado ideas No Aplica

Pendiente por Contadurìa Pendiente de Entrega

No Aplica Empresa con menos de 10
personas No Aplica

Pendiente por Contadurìa Pendiente de Entrega

No Aplica Empresa con menos de 10

personas No Aplica
Programa Suspendido por Contingencia
Salud Nac. Enviado
Programa Suspendido por Contingencia
Salud Nac. No Aplica
Se envia Caratula Procedimiento Enviado

Se envia Caratula Procedimiento, ODI

solicitados a contaduria Enviado
Se Envia Descriptores Principales Enviado

No hay Registros de evaluaciones Enviado

Se relaciona a programa cunplimineto del
mandante No Aplica

Empresa No Certificada No Aplica

Enviado
Se envia Caratula del Procedimiento Enviado

Enviado
Enviado

Pendiente por Contadurìa Pendiente de Entrega

Se envia Caratula del Procedimiento Enviado

Solicitado a Contador Pendiente de Entrega

Se envia Caratula del Procedimiento Enviado
Se envia Caratula del Procedimiento Enviado

Se envia Caratula del Procedimiento Enviado

Se envia Caratula del Procedimiento, por

contingencia no se ha realizado encuestas Enviado
Programa Suspendido por Contingencia
Salud Nac. Enviado

Enviado
Solicitado a Contador Pendiente de Entrega

Auditorias Suspendidas Enviado

No Aplica
Politicas de Seguridad, mesioambiente y
alcohol y drogas Enviados
Se envia Matriz Riesgo y de medio
ambiente Enviado
Se envia Matriz Riesgo y de medio
ambiente Enviado

Pendiente de Entrega

Se scanea y se envia caratula del programa Enviado

Pendiente de Entrega
 Pendiente de Entrega

Se scanea Caratula de Procedimiento Enviado

Se scanea caratula Enviado

Se scanea documentos Enviado

Matriz de Identificacion Enviado

Empresa No Acreditada No Aplica

Politicas de Seguridad, mesioambiente y
alcohol y drogas Enviados

Pendiente de Entrega
Pendiente de Entrega
Se envia Matriz Riesgo y de medio
ambiente Enviado

Se scanea documentos Enviado

Pendiente de Entrega
Pendiente de Entrega
Se Enviado

Pendiente de Entrega
Pendiente de Entrega

Pendiente de Entrega

Pendiente de Entrega

Pendiente de Entrega

no aplica

no aplica