Módulo 5.

Operaciones en SGC ISO 9001:2015

Presentado por
Geison Emidio Gutierrez Lozano
1.122.133.131

Presentado a
Jair Cesar Machado Bernal

Universidad Nacional Abierta y a Distancia - UNAD

Consejo Colombiano De Seguridad - CCS
Diplomado En Gerencia Del Sistema Integrado De Gestión En Seguridad,
Salud, Ambiente Y Calidad – HSEQ
Septiembre del 2020
 Tarea Modulo 5. Operaciones en SGC

Teniendo en cuenta el caso planteado al inicio del Diplomado debe realizar el plan de auditoria
HSEQ propuesto para la auditoria.

Para lo anterior se propone el siguiente modelo de plan de auditoria del Sistema HSEQ:

SERVICIOALCLIENTE
EMPRESA 5 EXPRESS SERVICIOS SAS FAX/E-MAIL @CINCOXPRESS.CO
M

Carlos Alberto
REPRESENTANTE: CARGO: Coordinador HSEQ
Rodríguez

Villavicenci
CIUDAD: FECHA DILIGENCIAMIENTO DEL FORMATO 08 / 10 / 2020
o

ACTIVIDAD ECONOMICA Empresa de Transporte Especial de Pasajeros a Nivel Nacional

492 Transporte terrestre público automotor.
4921 Transporte de pasajeros.
4922 Transporte mixto.

Informe de planeación estratégica

Protocolo que la empresa.
Actas de reuniones gerenciales.
Matriz de cumplimiento de objetivos, requisitos legales y riesgos,
evaluación de riesgos y determinación de controles.
Paso a Paso para la realización de investigación de Accidentes
de Trabajo PR-HSE-19 versión 1 de 1 de enero de 2018.
DOCUMENTOS DE
Programa de inspecciones PR-HSE-020 versión 5 de 6 de abril
REFERENCIA
de 2016.
Procedimiento de auditorías PR-HSE-021 versión 7 de 12 de abril
de 2016
Procedimiento de acciones correctivas y preventivas PR-HSE
022 versión 3 de 7 de agosto de 2013.
Procedimiento para traslado de pasajeros PR-HSE- 017 versión
1 de 1 de diciembre de 2012.

AUDITOR: Geison Emidio Gutierrez Lozano

FECHA DE EJECUCION AUDITORIA: 25 de septiembre al 07 de Octubre del 2020

FIRMA AUDITOR LIDER

REUNION DE PERTURA: FECHA 25 /09 / 2020 HORA 08:00 A.M

 REUNION DE CIERRE: FECHA 08 / 10 / 2020 HORA 04:00 P.M

ENTREVISTAS
CARGO Y
FECHA HORA AREA/ ELEMENTO/PROCESO POR AUDITAR
NOMBRE
08:00 Empresa de Transporte Especial de Pasajeros a Coordinador
25/09/2020
A.M Nivel Nacional HSEQ

NOTAS DE CAMPO

Posteriormente de acuerdo con la información recibida previamente para realizar la evaluación,

realice las Notas de Campo e identifique los criterios que se deben contemplar para dar
cumplimiento a los requerimientos de operación de las normas ISO 9001:2015.
Durante la auditoria, el responsable de llevarla a cabo emplea un formato denominado “Notas
de campo” que le permite:
 Planear la auditoría.
 Llevar a cabo el registro de evidencias durante la realización de la auditoría.
 Servir de registro de ejecución de la auditoría ante los entes certificadores

Para la ejecución de esta labor tenga presente que debe tener muy clara la estructura de las
normas en estudio y así pueda desarrollar sus competencias:
 Planeación de la auditoría uno o dos días antes de llevarla a cabo. Nos basamos en la norma
y sobre los requisitos que deben auditar en la organización y se crea la lista de preguntas
que serán aplicadas durante la auditoría.
 Como herramienta adicional, puede tener a mano la tabla de equivalencias de las normas

Durante la auditoría, se registra en ese formato lo que se está evidenciando, si el cliente de la

auditoría lo permite, se adjuntan las fotos, testimonios correspondientes o se pueden relacionar
fotocopias en el informe.
Contenido de las Notas de Campo
El formato contiene 4 columnas y puede ser diligenciado en forma electrónica o manual, (si desea
incorporar más campos lo puede hacer según la necesidad), de acuerdo con los recursos
disponibles en el momento de realizar la auditoría y los riesgos establecidos en los lugares de
trabajo.
INFORME A LA DIRECCIÓN

NOTAS DE CAMPO
REQUISITO PREGUNTA NOTAS DE CAMPO NCF
¿La empresa tiene No cuenta con el análisis de su
4.1 definido su contexto contexto de organización conforme NC
organizacional? lo definen las normas
 Se recibe un informe de planeación
¿Se tiene un plan
estratégica el cual incluye la
4.2 estratégico con C
política, objetivos y directrices que
proyección a largo plazo?
se desean alcanzar.
¿La empresa tiene a su
disponibilidad la El mapa de procesos no evidencia
asignación de recursos que hayan incluido los procesos de
4.4 NC
necesarios para apoyar apoyo relacionados con liderazgo y
la operación de los compromiso gerencial.
procesos?
¿La empresa tiene Los objetivos están asociados a
establecido los objetivos disminuir los accidentes de trabajo
para la gestión de y enfermedades laborales, reducir
5.1 C
calidad, ambiental, el consumo de agua y energía y
seguridad y salud en el satisfacer las necesidades de sus
trabajo? clientes en los servicios prestados.
¿Las actas de las
Se encuentran actas de reuniones
reuniones están
5.1.2 gerenciales realizadas cada cuatro C
debidamente
meses
diligenciadas?
La política no contempla el
compromiso con el cumplimiento de
¿La política Actualizada requisitos legales ni con la
está debidamente identificación de peligros, NC
reconocida? evaluación, valoración de los
5.2 riesgos y determinación de
controles.
La política que fue divulgada hace
¿La política está una semana solo al área
NC
debidamente divulgada? administrativa y no se encuentra
firmada.
¿La empresa cuenta con
sus formatos Se presentan los registros de
5.3 NC
debidamente divulgación de cinco trabajadores.
actualizados?
La empresa presenta perfiles de
¿El personal cuenta con cargo, la asignación de funciones y
los programas de responsabilidades y el programa de
5.4 NC
capacitación y capacitación, de 6 trabajadores ya 4
participación? faltan por actualizar la
documentación.
Tiene el procedimiento para la
investigación de incidentes de
¿Tiene establecido el
trabajo, ambientales y
procedimiento para las
6.1 enfermedades laborales llamado NC
investigaciones de
Paso a Paso para investigar los
incidentes de trabajo?
Accidentes de Trabajo PR-HSE-19
versión 1 de 1 de enero de 2018.
 Dentro de la matriz de riesgos,
¿Están identificados los evaluación de riesgos y
6.1.2 peligros y evaluado el determinación de controles no se NC
riesgos? tiene identificado el riesgo prioritario
de la empresa ,
¿Se ha determinado la Se observa la asignación de
7.2 competencia necesaria funciones y responsabilidades a NC
del personal? través de perfiles de cargo
En el certificado de aptitud 3
trabajadores tienen
recomendaciones médicas a las
cuales no se les ha realizado
¿Se han tomado una seguimiento pero que son los más
decisión donde se antiguos en la empresa que
favorezcan a los siempre lo han hecho y que hasta
7.3 trabajadores que han ahora no ha pasado nada. PVE NC
presentado algún para el control de enfermedades de
problema de cualquier origen cardiovascular y
índole? afectaciones por DME se encuentra
un trabajador de 36 años con
pérdida de capacidad auditiva
certificada la ARL y quien informo a
la empresa.
Al solicitar los registros estadísticos
de accidentalidad el coordinador
HSEQ informa no ha tenido tiempo
¿Dentro de la empresa de hacer los registros ni la
7.4 existe una comunicación investigación de los eventos debido NC
asertiva? a que se encuentra con muchos
proyectos y no cuenta con
suficiente personal para
implementar los controles.
¿La empresa cuenta con No han realizado la investigación
los formatos del accidente grave de hace dos
diligenciados y un reporte meses y que a la ARL reporto hace
7.5.3 NC
estadístico de los dos semanas; donde la ARL emitió
incidentes y accidentes un certificado con fecha del último
de trabajo? día del mes anterior.
¿Se implementan los
controles operacionales Al verificar la información con los
definidas por la trabajadores se evidencia que no
8.5.1 organización en el realizan las inspecciones de los NC
procedimiento de cinturones de seguridad, nivel de
traslado de pasajeros llantas y de aceite.
PR-HSE 017 version1?
Se solicita a los representantes de
¿Se realiza un
compras las evidencias de los
9.1 seguimiento, medición, NC
registros, evidenciando que al
análisis y evaluación
realizar la evaluación de
 para contratistas y desempeño no informan a los
proveedores? contratistas proveedores
seleccionados los resultados de la
evaluación y que su seguimiento se
realizará en el periodo siguiente
que es dentro de seis meses.
Revisa posteriormente el proceso
de auditorías internas se solicita el
¿La empresa cumple con procedimiento de auditorías PR-
9.2.2 el programa de auditoria HSE-021 versión 7 de 12 de abril de NC
interna? 2016 en donde se evidencia el
programa de auditorías, las
competencias del auditor interno.
¿La empresa ha
La organización tiene falencias en
implementado la
la mejora continua la idoneidad,
10.2 eficiencia y eficacia para NC
adecuación y eficacia del sistema
el mejoramiento del
de gestión de HSEQ
sistema de gestión?

Se debe realizar el INFORME A LA DIRECCIÓN el cual debe ser entregado al finalizar la auditoria
que debe contemplar el siguiente contenido:
Presentado a:

DOCUMENTO DEL SISTEMA DE GESTION HSEQ VERSIÓN 17

INFORMACIÓN A LA DIRECCIÓN VERSIÓN 1.17
AUDITORÍA: N1 FECHA: 08/10/2020
AUDITOR LIDER: EQUIPO AUDITOR: CRITERIO DE LA AUDITORIA:
Norma ISO 9001:2015
FORTALEZAS
Al realizar esta evaluación se da una apreciación de la empresa Dina Express frente a
la auditoría realizada basada en el área administrativa y operativa donde se resalta el
compromiso de la empresa con la implementación del Sistema de Gestión de Calidad,
su disposición para atender la auditoria como un asunto prioritario.
Así mismo se destaca la disposición y entrega de la información solicitada por el equipo
auditor lo cual facilitó el cumplimiento de los objetivos de la auditoría y finalmente la
óptima actitud y disposición para atender las recomendaciones surtidas durante la
auditoría interna
OBSERVACIONES
Para la implementación del Sistema de Gestión de Calidad en la organización se deben
tener en cuenta cada uno de los requisitos de la norma aplicables y establecer medidas
de operación, manejo y control de los procesos para el debido cumplimiento, siempre y
cuando la norma así lo requiera.
NO CONFORMIDADES
4.1 Comprensión de la organización y su contexto
4.4. Sistema de gestión de la calidad y sus procesos
5.2 Política de la calidad
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
5.4 Consulta y participación de los trabajadores
6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.2 Aspectos Ambientales
7.2 Competencia
7.3 Toma de conciencia
7.4 Comunicación
7.5.3 Control de la información documentada
8.1. Planificación y control operacional
8.2.1 Comunicación con el cliente
8.2.2 Determinación de los requisitos para los productos y servicios
8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos y servicios
8.3 Diseño y desarrollo de los productos y servicios
8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo
8.3.4 Controles del diseño y desarrollo
8.4.1 Generalidades
8.4.2 Tipo y alcance del control
8.4.3 Información para los proveedores externos
8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio
8.7 Control de las salidas no conformes
ENTREVISTADOS
CARGO NOMBRE PROCESO
Coordinador HSEQ Geison Emidio Gutierrez Auditoria documental en sitio y
Lozano auditoria de campo
Conductores Transporte
Operario Control vehicular
DIVERGENCIAS NO RESEULTAS Y PENDIENTES
 BIBLIOGRAFÍA

Consejo Colombiano Seguridad. (02 de Septiembre de 2020). Encuentro Sincrónico - Módulo 4

- OPERACIONES EN SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD - HSEQ. Obtenido de
https://meet.google.com/hdm-ydwy-axs

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Instituto Colombiano de Normas Técnicas y Certificación (ICONTEC). (23 de Septiembre de
2015). NORMA TÉCNICA NTC-ISO COLOMBIANA 14001. Obtenido de
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Dirección de Impuestos y Aduanas DIAN. (21 de Noviembre de 2012). RESOLUCIÓN NÚMERO

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https://www.dian.gov.co/ciiu/Documents/Resolucion_000139_21_Nov_2012.pdf