Tarea Modulo Sistema Gestión De Seguridad y

Salud en el Trabajo
ISO 45001:2015

Recuerde que

 Cada numeral de norma ISO tiene una serie de requisitos de cumplimiento. En el caso de
este módulo se refiere a los numerales: 5. Liderazgo 6. Planificación 7. Apoyo
 Por medio de su universidad, tiene acceso a las normas en versión en línea.
 Debe tener en cuenta que si bien los numerales se refieren al mismo aspecto, cada norma
tiene requerimientos específicos ya sean de calidad, ambientales o de SST.

Para el desarrollo de esta tarea debe actuar por siguiendo estos pasos:

PASO 1

Revisar los requisitos de cumplimiento de los aspectos Sistema Gestión de Seguridad y

Salud en el Trabajo ISO 45001:2015. Es esencial que tenga las normas a mano por lo
tanto deseamos recordarle que puede consultar la versión en línea. Identifique los
requerimientos de la norma (ISO 45001:2015) en este numeral.

PASO 2

Revise el Caso de estudio y compare los requisitos de la norma con la narración del caso.
Si ha realizado el ejercicio Notas de Campo le será más fácil.

PASO 3

Identifique los hallazgos (fallas, incumplimientos o situaciones irregulares) frente a los

requisitos de norma. Luego diligencie el formato
 EJEMPLO

PASO 1

El numeral 8.1.1 de ISO 45001:2015 establece que “… 8.1.1 Generalidades La

organización debe planificar, implementar, controlar y mantener los procesos necesarios
para cumplir los requisitos del sistema de gestión de la SST y para implementar las
acciones determinadas en el capitulo 6;… c. el mantenimiento y la conservación de
información documentada en la medida necesaria para confiar en que los procesos se han llevado
a cabo según lo planificado”

PASO 2

La mención en el caso de estudio está en la página 9 “ no cuenta con suficiente

personal para implementar los controles. ”

PASO 3

Es claro que hay fallas en el control de accidentes de trabajo; no hay registros que
permitan verificar este numeral. Por lo tanto, constituye una no conformidad. Este
incumplimiento puede afectar otros numerales.

NOTA: Agregue tantas filas sean necesarias a la tabla para el desarrollo del ejercicio.

IDENTIFICACION DE REQUISITOS NORMATIVOS SISTEMA DE GESTION

DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
REQUISITO QUE TIENE LA ISO 45001:2015
DE NORMA EMPRESA
(NUMERAL)
3.9 Al realizar la Requisitos legales que una organización (3.1)
revisión de la tiene que cumplir y otros requisitos (3.8) que
matriz de una organización tiene que cumplir o que elige
requisitos legales cumplir.
definida pro la
organización, se
evidencia que se
identifican
 requisitos de los
clientes sin
considerar el
mecanismo de
cumplimiento, ni
la identificación
de los requisitos
de seguridad,
salud Enel trabajo
y ambiental.

3.14 Al revisar la Intenciones y dirección de una organización

política se (3.1) como las expresa formalmente su alta
encuentra que no dirección (3.12).
contempla el La política (3.14) para prevenir lesiones y
compromiso con deterioro de la salud (3.18) relacionados con el
el cumplimiento trabajo a los trabajadores (3.3) y para
de requisitos proporcionar lugares de trabajo (3.6) seguros y
legales ni con la saludables.
identificación de
peligros, No hay evidencia de compromiso por la alta
evaluación, dirección, la política no contempla el análisis
valoración de los de la eficacia de las acciones propuestas en el
riesgos y Sistema HSEQ, no es acorde al proceso
determinación de productivo de la empresa, no se tiene
controles. identificados los peligros, riesgos y la
determinación de controles.

3.23 Para la gestión del Capacidad para aplicar conocimientos y

sistema de HSEQ habilidades con el fin de alcanzar los resultados
cuenta con un previstos.
profesional en Se cuenta con un HSEQ, pero esta persona no
administración es del área de SST, por lo tanto no tiene la
de empresas con competencia necesaria para llevar el sistema
diplomado en de gestión de la SST, ya que su especialidad es
sistema de gestión administración de empresas.
de calidad ISO
9001:2014
certificado como
auditor interno por
un ente
certificador
reconocido a nivel
nacional.
3.25 En el mapa de Conjunto de actividades interrelacionadas o que
procesos interactúan, que trasforman las entradas en
 presentado por el salidas.
encargado del No se evidencia un mapa de procesos
sistema HSEQ no adecuado y acorde para el sistema de gestión de
se evidencia que la SST, tampoco se tiene en cuenta el liderazgo
hayan incluido los y compromiso por la alta gerencia
procesos de apoyo
relacionados con
liderazgo y
compromiso
gerencial.
A 4.1 El auditor le La comprensión del contexto de una
solicita al organización se utiliza para establecer,
coordinador implementar, mantener y mejorar
HSEQ el análisis continuamente su sistema de gestión de la SST.
de su contexto de Las cuestiones internas y externas pueden ser
organización positivas o negativas e incluyen condiciones,
conforme lo características o circunstancias cambiantes que
definen las normas pueden afectar al sistema de gestión de la SST.
internacionales, la Cuestiones externas
identificación de El entorno cultural, social, político, legal,
las partes financiero, tecnológico, económico y ambiental
interesadas y y la competencia del mercado, ya sea
priorización de internacional o nacional, regional o local.
estas en donde Cuestiones internas
define de acuerdo La gobernanza, la estructura de la organización,
con el análisis los roles y la rendición de cuentas.
realizado cuales
son las
necesidades y
acciones para
seguir a lo cual el
coordinador
informa que no lo
ha realizado.

5.1 En la reunión de La alta dirección debe demostrar el liderazgo y

apertura solo compromiso con respecto al sistema de gestión
participan el de la sst
representante del  Asumiendo la total
sistema que es el responsabilidad y rendición de
director de cuentas para la prevención de las
operaciones, el lesiones y el deterioro de la
coordinador HSE salud relacionados con el
y el auxiliar HSE, trabajo, así como la provisión de
e informan que el actividades y lugares de trabajo
gerente general y seguros y saludables.
 representante legal  Asegurándose de que se
se encuentra fuera establezcan la política de la SST
del país y que la y los objetivos relacionados de
persona encargada la SST y sean compatibles con la
de los procesos no dirección estratégica de la
es necesario que organización.
estén en la reunión  Asegurándose de que los
de apertura ya que recursos necesarios para
el sistema HSEQ establecer, implementar,
lo maneja en su mantener y mejorar el sistema de
totalidad el gestión de la SST estén
coordinador disponibles.
HSEQ desde su  Dirigiendo y apoyando a las
computador y a personas para contribuir a la
través de la eficacia del sistema de gestión
intranet de la de la SST
empresa.  Desarrollando liderando y
promoviendo una cultura en la
organización que apoye los
resultados previstos del sistema
de gestión de la SST.
5.2 Para la revisión La alta dirección debe establecer, implementar
del cumplimiento y mantener una política de la SST que:
de la política el  Incluya un compromiso para
coordinador proporcionar condiciones de trabajo
HSEQ informa seguras y saludables para la prevención
que fue divulgada de lesiones y el deterioro de la salud
hace una semana, relacionados con el trabajo y que sea
presenta apropiada al propósito, tamaño,
los registros de los contexto de la organización y a la
trabajadores del naturaleza especifica de sus riesgos para
área la SST y sus oportunidades para la SST.
administrativa e  Proporcione un marco de referencia
informa que los para el establecimiento de los objetivos
conductores se de la SST
encuentran  Incluya un compromiso para cumplir los
realizando requisitos legales y otros requisitos.
actividades con los  Incluya un compromiso para eliminar
clientes y que no los peligros y reducir los riesgos de la
les hizo llegar la SST
nueva política. Al  Incluya el compromiso para la mejora
volverla a revisar continua del sistema de gestión de la
en la oficina no se SST.
encuentra firmada.
5.4 El auditor solicita La organización debe establecer, implementar y
los registros de mantener los procesos para la consulta y la
divulgación de participación de los trabajadores a todos los
cinco trabajadores niveles y funciones aplicables, y cuando existan
seleccionados de los representantes de los trabajadores en el
previamente y desarrollo, la planificación, la implementación,
encuentra que el la evaluación del desempeño, y las acciones
formato utilizado para la mejora del sistema de gestión de la SST.
no tiene  Proporcionar los mecanismos, el
diligenciado tiempo, la formación, y los recursos
todos los datos necesarios para la consulta y la
requeridos y participación.
establecidos por la  Proporcionar el acceso oportuno a
empresa y información clara, comprensible y
adicionalmente es pertinente sobre el sistema de gestión de
un formato la SST.
antiguo de  Determinar y eliminar los obstáculos o
acuerdo con la barreras a la participación y minimizar
información del aquellas que no puedan eliminarse.
coordinador
HSEQ.

6.1.2.2 El auditor al La organización debe establecer, implementar y

revisar mantener procesos para:
previamente la  Evaluar los riesgos para la SST, a partir
matriz de riesgos, de los peligros identificados, teniendo
evaluación de en cuenta la eficacia de los controles
riesgos y existentes.
determinación de  Determinar y evaluar los otros riesgos
controles relacionados con el establecimiento,
encuentra que no implementación, operación y
se tiene mantenimiento del sistema de gestión de
identificado el la SST.
riesgo prioritario
de acuerdo con la
actividad de la
empresa , solicita
al Coordinador
HSEQ evidencias
de los registros de
capacitación y
competencias de
los conductores
quien informa que
hasta la fecha le
faltan 6 de 10
trabajadores por
 actualizar la
documentación,
que igualmente
realizan las
actividades por la
importancia de los
clientes,
presentando los
certificados de los
otros cuatro
trabajadores, así
como los perfiles
de cargo, la
asignación de
funciones y
responsabilidades
y el programa de
capacitación de
acuerdo con los
requerimientos de
cada cargo que en
la evaluación del
mismo reporta un
100% de cobertura
y un 100% de
eficacia.

7.1 Para revisar la La organización debe determinar y

asignación de proporcionar los recursos necesarios para el
recursos el establecimiento, implementación,
coordinador mantenimiento y mejora continua del sistema
HSEQ informa de gestión de la SST.
que no tiene un
presupuesto
asignado ya que
por decisión de la
gerencia le asigna
los recursos de
acuerdo con sus
necesidades y que
en eso son muy
amplios, siempre
le dan dinero para
lo que se necesite
con el fin de que
no generen PQR´s.
7.2 Teniendo en La organización debe:
cuenta que existen  Determinar la competencia necesaria de
trabajadores los trabajadores que afecta o puede
realizando afectar a su desempeño de la SST.
actividades de  Asegurarse de que los trabajadores
conducción y que serán competentes (incluyendo la
adicionalmente no capacidad de identificar los peligros)
cuentan con la basándose en la educación, formación o
formación experiencias apropiadas.
requerida por ley  Cuando se aplicables, tomar acciones
el auditor solicita para adquirir y mantener competencia
el procedimiento necesaria y evaluar la eficacia de las
para la realización acciones tomadas.
de evaluaciones  Conservar la información documentada
médicas y el apropiada, como evidencia de la
profesiograma, el competencia.
coordinador
informa que
todavía no le han
entregado el
profesiograma que
le solicito a la
ARL y que por lo
tanto los exámenes
médicos se los
realizó solicitando
a la IPS exámenes
con
especificaciones
para conductores,
se solicitan los
certificados de
aptitud respectivos
de los 10
trabajadores
seleccionados y se
encuentra que 3
tienen
recomendaciones
médicas a las
cuales no se les ha
realizado
seguimiento pero
que son los más
antiguos en la
empresa que
siempre lo han
 hecho y que hasta
ahora no ha
pasado nada.

7.5.2 El Coordinador Al crear y actualizar la información

HSEQ presenta un documentada, la organización debe asegurarse
documento de que lo siguiente sea apropiado:
denominado Paso  La identificación y descripción (por
a Paso para la ejemplo, titulo, fecha, autor o número
realización de de referencia)
investigación de  El formato (por ejemplo, idioma,
Accidentes de versión del software, gráficos) y los
Trabajo PR- medios de soporte, por ejemplo, papel
HSE-19 versión 1 electrónico)
de 1 de enero de  La revisión y aprobación con respecto a
2018, la conveniencia y adecuación.
especificando la
metodología a
utilizar para la
investigación,
identificando que
no se contemplan
criterios para la
investigación de
incidentes
(accidentes y casi
accidentes)
ambientales ni
enfermedades
laborales e
igualmente no ha
realizado la
investigación del
accidente grave
que se le presento
dos meses antes de
la auditoria y que
fue reportado a la
ARL hace dos
semanas. Esta
información se
encuentra en el
certificado de
accidentalidad
emitido por la
ARL con fecha del
último día del mes
 anterior.

8.1.1 e El auditor solicita La organización debe planificar, implementar,

el procedimiento controlar y mantener los procesos necesarios
para traslado de para cumplir los requisitos del sistema de
pasajeros PR- gestión de la SST y para implementar las
HSE- 017 versión acciones determinadas en el capítulo 6
1 de 1 de mediante:
diciembre de a) el establecimiento de criterios para los
2012, pero no lo procesos;
encuentra y b) la implementación del control de los
argumenta que los procesos de acuerdo con los criterios
trabajadores lo
conocen, pero al
verificar la
información con
los trabajadores se
evidencia que no
se ejecuta de
acuerdo a lo
contemplado en él
A 8.1.2 Ya al finalizar la La jerarquía de los controles pretender
tarde el auditor proporcionar un enfoque sistemático para
solicita al aumentar la seguridad y salud en el trabajo,
coordinador eliminar los peligros o controlar los riesgos
HSEQ que le para la SST. Cada control se considera menos
permita revisar el eficaz que el anterior a él. Es habitual combinar
programa de varios controles para lograr reducir los riesgos
inspecciones PR- para la SST, a un nivel que sea tan bajo como
HSE-020 versión sea razonablemente viable.
5 de 6 de abril de  Eliminación: suprimir los peligros,
2016, en donde se detener la utilización de productos
define la químicos peligrosos.
realización de  Sustitución: reemplazar lo peligroso por
inspecciones de lo menos peligroso.
EPP, máquinas y  Controles de ingeniería: reorganización
equipos, locativo, del trabajo o ambos, aislar a las
equipos de personas del peligro, implementar
emergencia, medidas de protección colectivas.
aspectos  Controles administrativos incluyendo la
ambientales, formación. Llevar a cabo inspecciones
vehículos, pero el periódicas de los equipos de seguridad.
coordinador  Equipos de protección personal:
informa que no ha proporcionar el epp adecuado,
tenido tiempo de incluyendo la vestimenta y las
realizar instrucciones para la utilización y el
 inspecciones este mantenimiento de los epp.
año y que las
inspecciones que
tiene son del año
2019.

8.2 Al solicitar los La organización debe establecer, implementar,

registros mantener procesos necesarios para prepararse y
estadísticos de responder ante situaciones de emergencia
accidentalidad el potenciales, según se identifica en el apartado
coordinador 6.1.2.1
HSEQ informa
que solo tiene
registros del año No existe un control operacional actualizado de
anterior que en el la accidentalidad que permita evaluar y revisar
transcurso del periódicamente los procesos y las acciones de
presente año no ha respuesta planificadas, en particular, después de
tenido tiempo de que hayan ocurrido situaciones de emergencia o
hacer los registros de que se hayan realizado pruebas
ni la investigación
de los eventos
debido a que se
encuentra con
muchos proyectos
y no cuenta con
suficiente personal
para implementar
los controles.

9.1.1 El auditor solicita La organización debe establecer, implementar y

a los mantener procesos para el seguimiento, la
representantes de medición, el análisis y la evaluación del
compras las desempeño
evidencias de los La organización debe determinar:
registros,  Que necesita seguimiento y medición,
evidenciando que incluyendo.
al realizar la  El grado en que se cumplen los
evaluación de requisitos legales y otros requisitos.
desempeño no  Sus actividades y operaciones
informan a los relacionadas con los peligros, los
contratistas- riesgos y oportunidades identificados.
proveedores  El progreso en el logro de los objetivos
seleccionados los de la SST de la organización.
resultados de la  La eficacia de los controles
evaluación y que operacionales y otros controles.
su seguimiento se  Los métodos de seguimiento, medición,
 realizará en el análisis, y evaluación del desempeño,
periodo siguiente según sea aplicable para asegurar
que es dentro de resultados válidos.
seis meses a pesar  Los criterios frente a los que la
que ellos conocen organización evaluara su desempeño de
el procedimiento la SST.
en donde se  Cuando se debe realizar seguimiento y
establece que la medición.
deben establecer  Cuando se deban analizar, evaluar y
planes de acción comunicar los resultados del
de acuerdo con los seguimiento y la medición.
resultados.

A 9.2 Revisa El alcance del programa de la auditoria debería

posteriormente el basarse en la complejidad y el nivel de madurez
proceso de del sistema de gestión de la SST.
auditorías internas La organización puede establecer objetividad e
se solicita el imparcialidad de la auditoria interna creando
procedimiento de procesos que separen roles de los auditores
auditorías PR- como auditores internos de los deberes que
HSE-021 versión tiene asignados normalmente, o la organización
7 de 12 de abril tambien puede utilizar personas externas para
de 2016 en donde esta función.
se evidencia el
programa de
auditorías, las
competencias del
auditor interno. Al
revisar la
planeación de la
auditoría interna
se evidencia que
no hubo
participación del
COPASST, el
auditor interno es
el coordinador
HSE y en el
informe no se
evidencian
desviaciones al
sistema SSTA.

10.2 Revisa el La organización debe establecer, implementar y

procedimiento de mantener procesos, incluyendo informar,
acciones investigar y tomar acciones para determinar y
 correctivas y gestionar los incidentes y las no conformidades.
preventivas PR-  Las acciones correctivas deben ser
HSE 022 versión apropiadas a los efectos o a los efectos
3 de 7 de agosto potenciales de los incidentes o las no
de 2013 en donde conformidades encontradas
establece La organización debe conservar información
metodología de documentada, como evidencia de:
análisis causal  La naturaleza de los incidentes, o las no
para dar conformidades y cualquier acción
tratamiento a las tomada posteriormente.
AC /AP el cual de  Los resultados de cualquier acción y
acuerdo con lo acción correctiva, incluyendo su
informado por el eficacia.
coordinador HSE
no se ha
implementado ya
que él desde que
llegó a la empresa
hace un año lleva
una matriz de
análisis en donde
se hace
seguimiento a las
desviaciones.

10.2 Al revisar la La organización debe establecer, implementar y

accidentalidad mantener procesos, incluyendo informar,
para definir la investigar y tomar acciones para determinar y
tendencia se gestionar los incidentes y las no conformidades.
evidencia han
presentado en el Evaluar, con participación de los trabajadores
año 2014 0 at, (véase 5.4) e involucrando a otras partes
2015 3 at interesadas pertinentes, la necesidad de
incapacitantes acciones correctivas para eliminar las causas
con 45 días de raíz del incidente o la no conformidad, con el
incapacidad,
fin de que no vuelva a ocurrir ni ocurra en otra
2016 5 at con
parte, mediante.
345 días de
incapacidad,
2017 1 at fatal, 3  La investigación del incidente o la
at con 90 días de revisión de la no conformidad.
incapacidad,  La determinación de las causas del
2018 2 at con 30 incidente o la no conformidad.
días de  La determinación si han ocurrido
incapacidad. Esta incidentes similares, si existen no
información es conformidades o si potencialmente
suministrada en podrían ocurrir.
el certificado de
accidentalidad de
la ARL emitida 30
días antes de la
fecha de
auditoria. En
todos los años se
evidencia que no
tienen registros
de casi
accidentes ni
registros
estadísticos de
accidentalidad de
contratistas.