DIAGNOSTICO DE EVALUACION SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD SEGÚN NTC ISO 14001-2015

CRITERIOS DE CALIFICACION: A. Cumple completamente con el criterio enunciado (10 puntos: Se establece, se implementa y se mantiene;
Corresponde a las fase de Verificar y Actuar para la Mejora del sistema); B. cumple parcialmente con el criterio enunciado (5 puntos: Se establece, se
implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase del Hacer del sistema); C. Cumple con el mínimo del criterio enunciado (3 puntos: Se establece, no
se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase de identificaciòn y Planeación del sistema); D. No cumple con el criterio enunciado (0 puntos: no
se establece, no se implementa, no se mantiene N/S).

CRITERIO INICIAL DE
CALLIFICACION
No. FUNDACION NACER PARA VIVIR
A B C D
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO 10 5 3 0

¿La organización determina las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su propósito, y que afectan a su
1
capacidad para alcanzar los resultados previstos de su sistema de gestión de la SST?
4.2.- Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y de otras partes interesadas

2 ¿La organización determina las otras partes interesadas, además de los trabajadores, que son pertinentes al sistema de gestión?
4.3.- Determinación del alcance del sistema de gestión de la SST
¿La organización determina cuáles de estas necesidades y expectativas son, o podrían convertirse, en requisitos legales y otros
3
Primerrequisitos?
Párrafo
Se tiene determinado el alcance según:
Procesos operativos, productos y servicios, instalaciones físicas, ubicación geográfica.
5 ¿La organización determina las otras partes interesadas, además de los trabajadores, que son pertinentes al sistema de gestión?
Debe estar documentado y disponible.
8 ¿La organización, al determinar su alcance, tiene en cuenta las actividades relacionadas con el trabajo, planificadas o realizadas?

¿La organización incluye en su sistema de gestión de la SST, las actividades, los productos y los servicios bajo el control o la
7
influencia de la misma, que pueden tener un impacto en el desempeño de la SST?
4.4.- Sistema de gestión de la SST
¿La organización establece, implementa, mantiene y mejora continuamente un sistema de gestión de la SST, incluidos los
8
procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de este documento?
SUBTOTAL 0 0 0 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 0%
5. LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO

1 ¿La organización demuestra, a través de su alta dirección,liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión de la SST?

¿La organización, a través de su alta dirección, asume la total responsabilidad y rinde cuentas para la previsión de las lesiones y
2 el deterioro de la salud, relacionados con el trabajo, así como la provisión de actividades y lugares de trabajo, seguros y
saludables?
¿La organización, a través de su alta dirección, asegura que se establezcan la política de la SST y los objetivos relacionados de la
3
SST y sean compatibles con la dirección estratégica de la organización?
¿La organización, a través de su alta dirección, asegura que los recursos necesarios para establecer, implementar, mantener y
4
mejorar el sistema de gestión de la SST están disponibles?
¿La organización, a través de su alta dirección, comunica la importancia de una gestión de la SST eficaz y conforme con los
5
requisitos del sistema de gestión de la SST?
¿La organización, a través de su alta dirección, se asegura de que el sistema de gestión de la SST alcance los resultados
6
previstos?
¿La organización, a través de su alta dirección, desarrolla, lidera y promueve una cultura en la organización que apoye los
7
resultados previstos del sistema de gestión de la SST?
¿La organización, a través de su alta dirección, protege a los trabajadores de represalias al informar de incidentes, peligros,
8
riesgos y oportunidades?

5.2 POLITICA SST

DMI 06/08/01 V3
 ¿La organización, a través de su alta dirección, establece, implementa y mantiene una política de SST que incluya un compromiso
para proporcionar condiciones de trabajo seguro y saludables para la prevención de lesiones y deterioro de la salud relacionados
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con el trabajo y que sea apropiada al propósito, tamaño y contexto de la organización y a la naturaleza específica de sus riesgos
para la SST y sus oportunidades para la SST?
¿La organización, a través de su alta dirección, establece, implementa y mantiene una política de SST que proporcione un marco
10
de referencia para el establecimiento de los objetivos de la SST?
¿La organización, a través de su alta dirección, asegura que los recursos necesarios para establecer, implementar, mantener y
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mejorar el sistema de gestión de la SST están disponibles?

12 ¿La organización asegura que la política de la SST sea pertinente y apropiada?

5.3 ROLES DE LA ORGANIZACIÓN, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES

¿La organización, a través de su alta dirección, se asegura que las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes
13 dentro del sistema de gestión de la SST se asignen y comuniquen a todos los niveles dentro de la organización, y se mantengan
como información documentada?

14 ¿La organización, a través de su alta dirección, asigna la responsabilidad y autoridad para informar el desempeño de la SST?

5.4.- Consulta y participación de los trabajadores

¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para la consulta y la participación de los trabajadores a todos los
15 niveles y funciones aplicables, de los representantes de los trabajadores en el desarrollo, la planificación, la implementación, la
evaluación del desempeño y las acciones para la mejora del sistema de gestión de la SST?

¿La organización enfatiza la participación de los trabajadores no directivos, sobre la investigación de los incidentes y no
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conformidades y la determinación de las acciones correctivas?

SUBTOTAL 0 0 0 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 0%
6. PLANIFICACION
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

1 ¿La organización considera para planificar el SST las cuestiones referidas en el contexto, partes interesadas y el alcance?

¿La organización para planificar, determina los riesgos y oportunidades necesarios de abordar para asegurar que el sistema de
2
gestión de la SST pueda alcanzar sus resultados previstos?
¿La organización para determinar los riesgos y oportunidades para el sistema de gestión de la SST y lograr sus resultados
3
previstos, tiene en cuenta los riesgos para la SST y otros riesgos?
¿La organización para determinar los riesgos y oportunidades para el sistema de gestión de la SST y lograr sus resultados
4 previstos, tiene en cuenta los requisitos legales y otros requisitos?

¿La organización mantiene información documentada sobre los procesos y acciones necesarios para determinar y abordar sus
5 riesgos y oportunidades, en la medida necesaria para tener la confianza de que se lleven a cabo según lo planificado?

6.2 Identificación de los peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades

6 ¿La organización establece, implementa y mantiene procesos de identificación continua y proactiva de los peligros?
¿La organización tiene en cuenta en sus procesos dem identificación, los cambios reales o propuestos en la organización,
7 operaciones, procesos, actividades y el sistema de gestión de la SST?
8 ¿La organización tiene en cuenta en sus procesos de identificación, los cambios en el conocimiento y la información sobre los
peligros?
6.3.- Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos para el sistema de gestión de la SST
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para: evaluar los riesgos para la SST a partir de los
8 peligrosmidentificados, teniendo en cuenta la eficacia de los controles existentes?
¿La organización mantiene y conserva las metodologías y criterios, como información documentada?
9

6.4 Evaluación de las oportunidades para la SST y otras oportunidades para el sistema de gestión de la SST

¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para evaluar: las oportunidades para la SST que permitan mejorar
10 el desempeño de la SST, teniendo en cuenta los cambios planificados en la organización, sus políticas, sus procesos o sus
actividades?

DMI 06/08/01 V3
 6.5 Determinación de los requisitos legales y otros requisitos

¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para: determinar y tener acceso a los requisitos legales y otros
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requisitos actualizados que sean aplicables a sus peligros, sus riesgos para la SST y su sistema de gestión de la SST?
6.6 Planificación de acciones

¿La organización tiene en cuenta la jerarquía de los controles y las salidas del sistema de gestión de la SST cuando planifica la
12
toma de acciones?
6.7 Objetivos de la SST y planificación para lograrlos

¿La organización establece objetivos de la SST para las funciones y niveles pertinentes para mantener y mejorar continuamente el
13
sistema de gestión de la SST y el desempeño de la SST?

6.8 Planificación para lograr los objetivos de la SST

¿La organización al planificar como lograr sus objetivos de la SST, determina cómo se evaluarán los resultados, incluyendo los
14 0
indicadores de seguimiento?
SUBTOTAL 0 0 0 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 0%
7. APOYO
7.1 RECURSOS
¿La organización determina y proporciona los recursos necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y
1 mejora continua del sistema de gestión de la SST? 0

7.2 COMPETENCIA
¿La organización determina la competencia necesaria de los trabajadores que afecta o puede afectar a su desempeño de la SST?
2

3 ¿La organización conserva la información documentada apropiada, como evidencia de la competencia? 0

7.3 CONCIENCIACION
¿La organización procura que los trabajadores sean sensibilizados sobre y tomar conciencia de: la política de laSST y los
4
objetivos de la SST?
¿La organización procura que los trabajadores sean sensibilizados sobre y tomar conciencia de: la capacidad de alejarse de
5 situaciones de trabajo que consideren que presentan un peligro inminente y serio para su vida o su salud, así como las
disposiciones para protegerles de las consecuencias indebidas de hacerlo?
7.4 COMUNICACIÓN
¿La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios para las comunicaciones internas y externas
6
pertinentes al sistema de gestión de la SST, incluyendo la determinación de: qué comunicar?

7 ¿La organización conserva la información documentada, como evidencia de sus comunicaciones según sea apropiado?

7.5 Comunicación interna

¿La organización comunica internamente la información pertinente para el sistema de gestión de la SST, entre los diversos niveles
8
y funciones de la organización, incluyendo los cambios en el sistema de gestión de la SST, según sea apropiado

7.6 Comunicación externa

¿La organización comunica externamente la información pertinente para el sistema de gestión de la SST, según se establece en
9
los procesos de comunicación de la organización y teniendo en cuenta sus requisitos legales y otros requisitos

7.7 Información documentada

¿La organización incluye en el sistema de gestión de la SST la

10
información documentada requerida por la norma?
7.8 - Creación y actualización

¿La organización al crear y actualizar la información documentada, se asegura de que la identificación y descripción (por ejemplo,
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título, fecha, autor o número de referencia) sean las apropiadas?

7.9 - Control de la información documentada

DMI 06/08/01 V3
 ¿La organización controla la información documentada requerida por el sistema de gestión de la SST para asegurarse de que esté
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disponible y sea idónea para su uso dónde y cuándo se necesite?

¿La organización identifica y controla (según sea apropiado), la información documentada de origen externo, que ella determina
13 0
como necesaria para la planificación y operación del sistema de gestión de la SST?
SUBTOTAL 0 0 0 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 0%
8. OPERACIÓN
8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL

¿La organización planifica, implementa, controla y mantiene los procesos necesarios para cumplir los requisitos del sistema de
1 gestión de la SST y para implementar las acciones determinadas en la planificación mediante el establecimiento de criterios para
los procesos?

¿La organización coordina las partes pertinentes del sistema de gestión de la SST con otras organizaciones, en lugares de trabajo
2
con múltiples empleadores?

8.2 Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST

¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para la eliminación de los peligros y la reducción de riesgos para la
3 SST, utilizando la jerarquía de: eliminar el peligro?

¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para la eliminación de los peligros y la reducción de riesgos para la
4 SST, utilizando la jerarquía de: utilizar equipos de protección personal adecuados?

8.3 - Gestión del cambio

¿La organización establece procesos para la implementación y el control de los cambios planificados temporales y permanentes
que impactan en el desempeño de la SST, los nuevos productos, servicios y procesos o los cambios de productos, servicios y
5
procesos existentes (incluyendo las ubicaciones de los lugares de trabajo y sus alrededores, la organización del trabajo, las
condiciones de trabajo, los equipos y la fuerza de trabajo)?

¿La organización revisa las consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar cualquier efecto adverso,
6
según sea necesario?

8.4 Compras
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para controlar la compra de productos y servicios de forma que se
7 asegure su conformidad con su sistema de gestión de la SST?

8.5 Contratistas

¿La organización coordina sus procesos de compras con sus contratistas, para identificar los peligros y para evaluar y controlar
8
los riesgos para la SST, que surjan de las actividades y operaciones de los contratistas que impactan en la organización?

8.6 Contratación externa

¿La organización se asegura de que sus acuerdos, en materia de contratación externa, son coherentes con los requisitos legales
9
y otros requisitos y con alcanzar los resultados previstos del sistema de gestión de la SST?

8.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

¿La organización establece, implementa y mantiene procesos necesarios para prepararse y para responder ante situaciones de
10 emergencia potenciales, incluyendo el establecimiento de una respuesta planificada a las situaciones de emergencia, incluyendo
además la prestación de primeros auxilios?

¿La organización mantiene y conserva información documentada sobre los procesos y sobre los planes de respuesta ante
11
situaciones de emergencia potenciales?
SUBTOTAL 0 0 0 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 0%

DMI 06/08/01 V3
 9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y EVALUACION

¿La organización establece implementa y mantiene procesos para el seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación del
1 desempeño?

¿La organización conserva la información documentada adecuada sobre el mantenimiento, calibración o verificación de los
2
equipos de medición?

9.2 Evaluación del cumplimiento

¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para evaluar el cumplimiento con los requisitos legales y otros
3
requisitos?

¿La organización mantiene el conocimiento y la comprensión de su estado de cumplimiento con los requisitos legales y otros
4
requisitos?
9.2 AUDITORIA INTERNA
¿La organización lleva a cabo auditorías internas a intervalos planificados, para proporcionar información acerca del sistema de
5 gestión de la SST?

¿La organización planifica, establece, implementa y mantiene programas de auditoría que incluyan la frecuencia, los métodos, las
responsabilidades, la consulta, los requisitos de planificación, y la elaboración de informes, que tengan en consideración la
6
importancia de los procesos involucrados y los resultados de las auditorías previas?

9.3 REVISION POR LA DIRECCION

¿La organización revisa el sistema de gestión de la SST de la organización a intervalos planificados, para asegurarse de su
7 conveniencia, adecuación y eficacia continuas?

¿La organización comunica los resultados pertinentes de las revisiones por la dirección a los trabajadores, y cuando existan, a los
8
representantes de los trabajadores?
SUBTOTAL 0 0 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 0%
10. MEJORA
10.1 Generalidades
¿La organización determina las oportunidades de mejora e implementa las acciones necesarias para alcanzar los resultados
1
previstos de su sistema de gestión de la SST?
10.2 - Incidentes, no conformidades y acciones correctivas

¿La organización establece, implementa y mantiene procesos, incluyendo informar, investigar y tomar acciones para determinar y
2
gestionar los incidentes y las no conformidades?

¿La organización comunica la información documentada a los trabajadores pertinentes, cuando existan, a los representantes de
3 los trabajadores, y a otras partes interesadas pertinentes?

10.3 MEJORA CONTINUA

) ¿La organización mejora continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del sistema de gestión de la SST para mejorar el
4 desempeño de la SST?

SUBTOTAL 0 0 0 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 0%

RESULTADOS DE LA GESTIÓN EN CALIDAD

ACCIONES POR
NUMERAL DE LA NORMA % OBTENIDO DE IMPLEMENTACION
REALIZAR
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 0% IMPLEMENTAR
5. LIDERAZGO 0% IMPLEMENTAR
6. PLANIFICACION 0% IMPLEMENTAR
7. APOYO 0% IMPLEMENTAR
8. OPERACIÓN 0% IMPLEMENTAR
9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO 0% IMPLEMENTAR

DMI 06/08/01 V3
 10. MEJORA 0% IMPLEMENTAR
TOTAL RESULTADO IMPLEMENTACION 0%

Calificacion global en la Gestion de Calidad BAJO

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