Agente Encubierto - Jorge Chávez Cotrina PDF

1.
CAPITULO V
Técnicas de investigación
La investigación que se lleva a cabo para descubrir si se ha llevado a cabo

un delito de trata de personas y quienes son los presuntos responsables, se
tiene que realizar dentro de los alcances, parámetros y principio que rodean el
debido proceso y aplicando las reglas del nuevo Código Procesal Penal y si se
determina que estamos frente a una organización criminal se debe aplicar la
Ley Nº 30077 “Ley contra el crimen organizado,” en concordancia con el NCPP.
El fiscal, cuando recibe la noticia criminal relacionado a presuntos hechos

delictivos tiene que establecer una estrategia de investigación, ésta debe estar
contenida en la disposición de investigación preliminar, toda investigación
criminal, es una investigación científica, y se tiene que desarrollar dentro de
estos parámetros, es decir, debe contener planteamiento del problema, marco
factico y marco teórico, hipótesis, objetivos, variables y sobre todo un
cronograma de actividades, de tal manera que el fiscal conforme va
desarrollando sus variables (actos de investigación) para establecer si su
hipótesis es la correcta, también tiene la posibilidad de controlar el plazo para
la ejecución de su investigación.
Si el fiscal no establece la hipótesis del caso, no podrá tener objetivos y a

falta de estos no es posible establecer una estrategia de investigación, dentro
de esta estrategia tendrá que determinar los medios (recursos humanos:
personal fiscal, administrativo, personal policial, recursos logísticos) con los que
cuenta para desarrollar y ejecutar las variables que lo llevaran a confirmar o no
sus hipótesis, finalmente se tiene que establecer un cronograma para llevar a
cabo todos los actos de investigación, sobre todo cuando se está frente a una
organización criminal que se dedica la trata de personas.
Debemos tener en cuenta que el Código Procesal se encuentra en vigencia

en todo el país cuando se trata de investigaciones de delitos cometidos a
través de una organización criminal, así lo establece la ley contra el crimen
organizado Nº 30077 y esta norma permite hacer uso de técnicas de
Jorge W, Chavez Cotrina, estracto del libro “Trata de Personas-Casos emblemáticos y
Sententencias,” próximo a publicarse por la editorial del Institutto Pacifico.
investigación contra organizaciones criminales y entre ellas a las que se
dedican tanto a la trata de personas como al tráfico de inmigrantes, sin
embargo, son muy pocos los fiscales y policías que usan estas técnicas de
investigación por falta de experticia, pues se tiene la falsa concepción que
estas técnicas solo se usan en los delitos de tráfico ilícito de drogas, los
operadores de justicia como policías y fiscales deben estar capacitados a
utilizar estas técnicas que la ley autoriza como el agente encubierto, la remesa
controlada, las operaciones encubiertas, las escuchas telefónicas, los OVISES,
no debemos olvidar que estas técnicas de investigación se deben llevar a cabo
durante la investigación preliminar, y las dispone el fiscal provincial, no el fiscal
adjunto que tiene la carpeta, pues el responsable de las mismas es el fiscal
provincial, salvo la interceptación telefónica que requiere de autorización
judicial y si el caso concreto y la parte lo solicita se puede iniciar un proceso de
colaboración eficaz que tiene su propio procedimiento. No olvidemos que estas
técnicas de investigación son técnicas de inteligencia; por lo tanto, a excepción
de la colaboración eficaz se desarrollan en la investigación preliminar, no
siendo posible que se lleve a cabo en la investigación preparatoria, pues
cuando se instaura a investigación preparatoria el caso ya se encuentra
judicializado.
5.2 AGENTE ENCUBIERTO
Esta técnica de investigación se encuentra prevista en el artículo 13º de la

ley Nº 30077 Ley contra el crimen organizado, así como en el artículo 341º del
Código Procesal que establece:
 El Fiscal, cuando se trate de diligencias preliminares que afecten

actividades propias de la criminalidad organizada, de la trata de
personas, de los delitos de contra la administración pública previstos en
los artículos 382º al 401º del Código Penal, y en tanto existan indicios de
su comisión, podrá autorizar a miembros especializados de la Policía
Nacional del Perú, mediante una disposición y teniendo en cuenta su
necesidad a los fines de la investigación, a actuar bajo identidad
supuesta y a adquirir y transportar los objetos, efectos e instrumentos

del delito y diferir la incautación de los mismos. La identidad supuesta
será otorgada por el Fiscal por el plazo de seis (6) meses, prorrogables
por períodos de igual duración mientras perduren las condiciones para
su empleo, quedando legítimamente habilitados para actuar en todo lo
relacionado con la investigación concreta y a participar en el tráfico
jurídico y social bajo tal identidad. En tanto sea indispensable para la
realización de la investigación, se pueden crear, cambiar y utilizar los
correspondientes documentos de identidad. El Fiscal, cuando las
circunstancias así lo requieran, podrá disponer la utilización de un
agente especial, entendiéndose como tal al ciudadano que, por el rol o
situación en que está inmerso dentro de una organización criminal,
opera para proporcionar las evidencias incriminatorias del ilícito penal.
 La Disposición que apruebe la designación de agentes encubiertos,

deberá consignar el nombre verdadero y la identidad supuesta con la
que actuarán en el caso concreto. Esta decisión será reservada y deberá
conservarse fuera de las actuaciones con la debida seguridad. Una
copia de la misma se remite a la Fiscalía de la Nación, que, bajo las
mismas condiciones de seguridad, abrirá un registro reservado de
aquellas.
 La información que vaya obteniendo el agente encubierto deberá ser

puesta a la mayor brevedad posible en conocimiento del Fiscal y de sus
superiores. Dicha información deberá aportarse al proceso en su
integridad y se valorará como corresponde por el órgano jurisdiccional
competente. De igual manera, esta información sólo puede ser utilizada
en otros procesos, en la medida en que se desprendan de su utilización
conocimientos necesarios para el esclarecimiento de un delito.
 La identidad del agente encubierto se puede ocultar al culminar la

investigación en la que intervino. Asimismo, es posible la ocultación de
la identidad en un proceso, siempre que se acuerde mediante resolución
judicial motivada y que exista un motivo razonable que haga temer que
la revelación pondrá en peligro la vida, la integridad o la libertad del
agente encubierto o agente especial, o que justifique la posibilidad de
continuar utilizando la participación de éstos últimos.
 Cuando en estos casos las actuaciones de investigación puedan afectar

los derechos fundamentales, se deberá solicitar al Juez de la
Investigación Preparatoria las autorizaciones que, al respecto,
establezca la Constitución y la Ley, así como cumplir las demás
previsiones legales aplicables. El procedimiento será especialmente
reservado.
 El agente encubierto estará exento de responsabilidad penal por

aquellas actuaciones que sean consecuencia necesaria del desarrollo de
la investigación, siempre que guarden la debida proporcionalidad con la
finalidad de la misma y no constituyan una manifiesta provocación al
delito.
 En los delitos contra la administración pública previstos en los artículos

382 al 401 del Código Penal, el Fiscal podrá disponer que funcionarios,
servidores y particulares sean nombrados como agentes especiales. Si
por la naturaleza del hecho, éstos participan de un operativo de
revelación del delito, el Fiscal deberá disponer las medidas de
protección pertinentes. El agente especial deberá cuidar de no provocar
el delito. Ejecutada la técnica especial de investigación, se requerirá al
Juez Penal competente la confirmatoria de lo actuado”.
La unidad policial encargada de la investigación, si lo cree necesario

solicitará al fiscal provincial el procedimiento de agente encubierto, cuya
naturaleza es la de permitir legamente que un miembro de la policía nacional
se infiltre en una organización criminal, con el objetivo informar a la policía y

fiscalía el modus operandi, la cantidad de integrantes, así como la identidad de
estos, su estructura y toda información que nos sirva para desarticular a la
organización criminal, de para ello deberá adjuntar al parte policial, el informe
policial y el plan operativo, este último documento es fundamental para
instaurar el procedimiento, pues en el la unidad policial responsable tiene que
indicar, los objetivos, las medidas de protección que se tendrá para nuestro
agente encubierto, los recursos personales y logísticos que se necesitarán para
la ejecución del mismo, el plazo y los datos personales del agente,
acompañando los datos ficticios con los cuales se le reconocerá durante el
tiempo que dure el procedimiento, así como la identidad del oficial de la policía
que será el responsable de la ejecución del procedimiento.
El fiscal provincial, una vez recibida la solicitud policial con la

documentación señalada, se entrevistará con el futuro agente encubierto, esta
entrevista tiene por objetivo que el fiscal le informe las responsabilidades que
tiene en este procedimiento; además, le indicara que está autorizado cometer
delitos relacionados con la investigación, más no puede cometer delitos que
afecten bienes jurídicos más importantes de los que se está investigando, pues
en ese caso responderá judicialmente por sus excesos; luego, el fiscal
provincial emitirá la disposición donde dispone la instauración del
procedimiento, en él tiene que determinar el plazo del mismo y los datos
ficticios con los que se identificara al agente encubierto, así como la identidad
del oficial policial responsable, la forma como se le hará llegar la información
que vaya brindando el agente encubierto, lo recomendable es establecer que
el oficial responsable emita partes dando cuenta del avance del procedimiento
al fiscal provincial quincenalmente, lo más importante es que esta disposición
fiscal tiene que ser remitido a la Fiscalía de la Nación Para que sea inscrita,
pues si no se cumple con esta inscripción el procedimiento no tendrá existencia
jurídica.
Cumplido el plazo o los objetivos del procedimiento de agente encubierto, el

oficial responsable deberá hacer llegar al fiscal provincial el resultado del
mismo, solicitando su conclusión, ante ello el fiscal provincial emitirá la

disposición dando por concluido el mismo y tal igual como se inscribió la
primera disposición en la Fiscalía de la Nación, esta última también tiene que
ser inscrita.
La norma nacional también permite que una persona que no es miembro de

la policía nacional se infiltre en una organización criminal, a este se le conoce
como agente especial, el trámite para su ejecución es el mismo del agente
encubierto, el procedimiento de especial de agente encubierto y agente
especial está rodeado de los siguientes principios, los mismos que se deben
aplicar a las demás técnicas de investigación.
a) Principio de subsidiaridad. - El empleo de esta técnica especial de

investigación se realiza en tanto no existen otros métodos de
investigación convencional que posibiliten que el delito sea detectado
o sus autores identificados. La autoridad competente deberá evaluar
si no cuenta con otras técnicas investigativas que aseguren el éxito
de la investigación.
b) Principio de necesidad. - De acuerdo a este principio, el agente

encubierto se utilizará atendiendo a los fines de la investigación en
relación con la gravedad del delito, delitos cometidos por
organizaciones criminales o criminalidad institucionalizada. De
acuerdo a la Convención de Palermo se entiende por organización
criminal al grupo estructurado de tres o más personas que exista
durante cierto tiempo y que actúe concertadamente con el propósito
de cometer uno o más delitos graves con miras a obtener, directa o
indirectamente, un beneficio económico o de otro orden.
c) Principio de Proporcionalidad: se usarán sólo si la protección del

interés público predomina sobre la protección del interés privado.
d) Principio de Especialidad: la información recolectada solamente

podrá ser usada para probar la acusación que fue materia de la

investigación. Excepcionalmente puede ser utilizada para el
esclarecimiento de otros delitos.
e) Principio de Reserva: las actuaciones referidas a las técnicas

especiales solo serán de conocimiento de los funcionarios
autorizados por ley.
Por lo que el Tribunal Constitucional, concluye que el Agente Encubierto es

un procedimiento auxiliar indispensable para superar las dificultades que se
presentan en las formas ordinarias de recabar información en esta clase de
delitos (crimen organizado) y constituye una medida legislativa destinada a
combatir eficazmente el tráfico ilícito de drogas “Describe al agente encubierto
o secreto como aquella persona seleccionada y adiestrada que con identidad
supuesta (simulando ser delincuente) se infiltra o penetra por disposición de
autoridad competente a una organización criminal, con el propósito de
proporcionar información sobre sus integrantes, funcionamiento y
financiamiento, que permita el enjuiciamiento de los miembros que la
componen. Desde el punto de vista operacional, el procedimiento de "agente
encubierto" lo realiza, por lo general. Un policía seleccionado y adiestrado, que
ocultando su identidad se infiltra en una organización criminal con el propósito
de determinar su estructura e identificar a sus dirigentes, integrantes, recursos,
"modus operandi" y conexiones con otras asociaciones ilícitas”1 Asimismo, El
Tribunal Constitucional en las sentencias recaídas en los procesos
constitucionales N° 04750-2007-PHC/TC y N° 03154-2011-THC/TC, ha
fortalecido el criterio de legalidad y utilidad del procedimiento de agente
encubierto al afirmar que esta técnica especial de investigación resulta eficaz
para la obtención de evidencias probatorias e identificación de los involucrados
en el delito, toda vez que el agente, al lograr infiltrarse de manera clandestina a
la escena misma del crimen, observa in personam, los hechos delictivos
practicados por los autores y partícipes de la organización criminal;
pronunciamiento en el que se concluye que la actuación del agente encubierto
1
(EXP. N.° 04750-2007-PHC/TC, Caso Thays Penélope Rodríguez

es constitucional y que su intervención se encuentra legitimado por los fines
constitucionales que persigue el Estado.
No debemos olivar que una cosa es que el agente encubierto o el agente

especial estén autorizados a cometer delitos dentro del marco del
procedimiento, y otro tema es que se convierta en un agente provocador del
delito, no se puede permitir que los elementos probatorios conseguidos bajo
esta provocación sean utilizados luego ante el órgano jurisdiccional como
prueba, bajo este contexto “es posible, definir en términos generales, la noción
de agente provocador: es el que se acerca a los sujetos cuya participación en
contextos ilícitos no resulta de los elementos objetivos, sino que propone la
comisión de un delito con el solo objetivo de proceder al arresto en caso de
que la instigación aceptadas”2
5.2 OPERACIONES ENCUBIERTAS
Toda operación encubierta tiene que ser autorizada por el fiscal provincial
dentro de los cánones que establece tanto la ley contra el crimen organizado,
así como el artículo 341 A del Código Procesal Penal que establece:
1. Cuando en las Diligencias Preliminares se trate de identificar personas

naturales y jurídicas, así como bienes y actividades propias de la criminalidad
organizada, de la trata de personas y de los delitos contra la administración
pública previstos en los artículos 382 al 401 del Código Penal, en tanto existan
indicios de su comisión, el Ministerio Público podrá autorizar a la Policía
Nacional del Perú a fin de que realice operaciones encubiertas sin el
conocimiento de los investigados, tales como la protección legal de personas
jurídicas, de bienes en general, incluyendo títulos, derechos y otros de
naturaleza intangible, entre otros procedimientos. El Fiscal podrá crear,
estrictamente para los fines de la investigación, personas jurídicas ficticias o
2
Daniele Vicoli “Regulación de las Investigaciones encubiertas en el sistema procesal italiano”
en “Actos de investigación contra el Crimen organizado” Coordinadores V. cubas
Villanueva/Miguel Girao, Instituto Pacifico, Lima – 2016, pág. 134, 135

modificar otras ya existentes, así como autoriza la participación de personas
naturales encubiertas, quienes podrán participar de procesos de selección,
contratación, adquisición o cualquier operación realizada con o para el Estado.
2. La autorización correspondiente será inscrita en un registro especial bajo

los parámetros legales señalados para el agente encubierto. Por razones de
seguridad, las actuaciones correspondientes no formarán parte del expediente
del proceso respectivo, sino que formarán un cuaderno secreto al que sólo
tendrán acceso los jueces y fiscales competentes.
3. Ejecutado lo dispuesto en el numeral 1, se requerirá al Juez Penal

competente la confirmatoria de lo actuado. Dicha resolución es apelable.
No tenemos mucha experiencia en la ejecución de operaciones

encubiertas; sin embargo, el trámite se inicia a solicitud de unidad de
investigación de la policía nacional, que tendrá que adjuntar al informe policial
el plan operativo, a fin de que se instaure el procedimiento a través de una
disposición del fiscal provincial que deberá ser inscrita en un registro especial
que tiene que estar bajo la dirección y control de la Fiscalía de la Nación, y al
igual que el agente encubierto la disposición que da por concluido el
procedimiento también deberá ser inscrita en el registro especial.
El fiscal, puede instaurar operaciones encubiertas de toda índole que le

permita desarticular a una organización criminal, puede por ejemplo crear
cuentas bancarias encubiertas, realizar transferencias tanto a nivel nacional
como internacional, crear empresas de fachada, que les permitan ingresar al
ámbito de una organización delictiva, participar en una serie de licitaciones, en
el caso de la lucha contra la trata de personas podemos crear una empresa
que ofrezca empleos, que es una modalidad de captación de víctimas con la
finalidad de conocer como es el modus operandi de estas organizaciones que
se dedican a captar personas para llevarlas a lugares lejanos donde finalmente
son explotadas, una operación encubierta podría ser la de transportar a las
víctimas para descubrir el lugar de destino, en fin, las operaciones encubiertas

pueden ser de diversas modalidades, lo importante es que su aplicación sea
parte de la estrategia de investigación que ha establecido el fiscal
conjuntamente con el equipo policial, debiendo determinar en la disposición de
instauración del procedimiento especial al oficial responsable de la operación
encubierta, dejando establecido que personal policial va a intervenir, que rol
van a cumplir cada uno de ellos en la operación, que plazo va a tomar la
operación, que mecanismos y logística se van a utilizar en su ejecución, las
medidas de contingencia que se van a utilizar en caso de inconvenientes en su
ejecución, tiene que existir una coordinación permanente entre el fiscal y el
oficial responsable con la finalidad de intercambiar criterios de acción durante
el desarrollo de la operación encubierta, el fiscal provincial responsable deberá
supervisar permanentemente el procedimiento, no puede existir una actividad
de la operación que el fiscal desconozca.
Debemos entender que la única forma de enfrentar a las organizaciones

criminales es haciendo un trabajo conjunto y coordinado entre la Fiscalía y la
Policía Nacional, es este binomio el llamado a desarrollar todas las técnicas de
investigación que autoriza la ley. Asimismo, el reglamento establece los
criterios que se deben tomar en cuenta para la ejecución de este
procedimiento3
3
La operación encubierta es un procedimiento especial de investigación, de carácter secreto,
autorizado por el Fiscal, en la etapa de diligencias preliminares, con el fin de identificar a
personas naturales o jurídicas, así como bienes y actividades vinculadas a la criminalidad
organizada, para lo cual el Fiscal autorizara el tráfico jurídico de una empresa ya existente o
crear una ficticia, dándole protección legal a sus bienes en general incluyendo títulos derechos
y otras de naturaleza intangible.
Artículo 33°.- Finalidad
Las finalidades de la técnica especial de investigación de operación encubierta son:
Identificar a personas naturales y jurídicas involucradas en la comisión de delitos vinculados a
la criminalidad organizada.
Identificar bienes y actividades propias de la criminalidad organizada.
Artículo 34°,- Procedimiento

5.3 Remesa Controlada
También conocida como entrega vigilada tiene su origen en la Convención

de Viena4 y en el año 1996 fue recogido en el decreto legislativo Nº 824 ley
contra el tráfico ilícito de drogas
La policía presentará un Informe en la que expondrá la necesidad de utilizar esta técnica, en la

cual propondrá la creación y/o modificación de una persona jurídica, a efectos de se le otorgue
la seguridad jurídica y participe en el tráfico jurídico, con la finalidad de identificar personas
naturales y jurídicas, así como bienes y actividades propias de la criminalidad organizada, en
tanto existan indicios de su comisión.
El fiscal emitirá la disposición autorizando el procedimiento, bajo los principios establecidos en
las Disposiciones Generales del presente reglamento.
En el procedimiento se observarán las reglas establecidas, en cuanto fuera aplicable, del
procedimiento especial de agente encubierto y las del Código Procesal Penal.
a
Artículo 35 .- Ámbito y Alcance
El ámbito de aplicación será en todo el territorio nacional. Alcanza a los Fiscales que conocen
0
de la investigación de los delitos previstos en el artículo 3 de la Ley 30077.
Artículo 36°.- De la Carpeta Fiscal
Por razones de seguridad, las actuaciones de la carpeta fiscal, no formarán parte del
expediente del proceso, sino de un cuaderno secreto, accesible solo a los jueces y fiscales
competentes.
4
Artículo 11 ENTREGA VIGILADA 1. Si lo permiten los principios fundamentales de sus
respectivos ordenamientos jurídicos internos, las Partes adoptarán las medidas necesarias,
dentro de sus posibilidades, para que se pueda utilizar de forma adecuada, en el plano
internacional, la técnica de entrega vigilada, de conformidad con acuerdos o arreglos
mutuamente convenidos, con el fin de descubrir a las personas implicadas en delitos tipificados
de conformidad con el párrafo 1 del artículo 3 y de entablar acciones legales contra ellas.
2. Las decisiones de recurrir a la entrega vigilada se adoptarán caso por caso y podrán,
cuando sea necesario, tener en cuenta los arreglos financieros y los relativos al ejercicio de su
competencia por las Partes interesadas.
3. Las remesas ilícitas cuya entrega vigilada se haya acordado podrán, con el consentimiento
de las Partes interesadas, ser interceptadas y autorizadas a proseguir intactas o habiéndose
retirado o sustituido total o parcialmente los estupefacientes o sustancias sicotrópicas que
contengan

La Convención de Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional, Convención de Palermo, establece que cada Estado Parte
adoptará cuando lo considere apropiado, las medidas necesarias para permitir
el adecuado recurso a la entrega vigilada y cuando lo considere apropiado la
utilización de otras técnicas especiales de investigación, como la vigilancia
electrónica o de otra índole y las operaciones encubiertas con el objeto de
combatir eficazmente la delincuencia organizada. En la actualidad se encuentra
normado en el artículo 340º del Código Procesal penal con como Circulación y
entrega vigilada de bienes delictivos.
1. El Fiscal podrá autorizar la circulación o entrega vigilada de bienes

delictivos. Esta medida deberá acordarse mediante una Disposición, en la
que determine explícitamente, en cuanto sea posible, el objeto de
autorización o entrega vigilada, así como las características del bien
delictivo de que se trate. Para adoptarla se tendrá en cuenta su necesidad
a los fines de investigación en relación con la importancia del delito y con
las posibilidades de vigilancia. El Fiscal que dicte la autorización remitirá
copia de la misma a la Fiscalía de la Nación, que abrirá un registro
reservado de dichas autorizaciones.
2. Se entenderá por circulación o entrega vigilada la técnica consistente en

permitir que remesas ilícitas o sospechosas de bienes delictivos circulen
por territorio nacional o salgan o entren en él sin interferencia de la
autoridad o sus agentes y bajo su vigilancia, con el fin de descubrir o
identificar a las personas involucradas en la comisión de algún delito, así
como también prestar auxilio a autoridades extranjeras en esos mismos
fines. El recurso a la entrega vigilada se hará caso por caso y, en el plano
internacional, se adecuará a lo dispuesto en los Tratados Internacionales.
3. La interceptación y apertura de envíos postales sospechosos de

contener bienes delictivos y, en su caso, la posterior sustitución de los

bienes delictivos que hubiese en su interior se llevarán a cabo respetando
lo dispuesto en el artículo 226 y siguientes5. La diligencia y apertura
5
Art. 226.- Las cartas, pliegos, valores, telegramas y otros objetos de correspondencia o envío
postal, en las oficinas o empresas -públicas o privadas- postales o telegráficas, dirigidos al
imputado o remitidos por él, aun bajo nombre supuesto, o de aquellos de los cuales por razón
de especiales circunstancias, se presumiere emanan de él o de los que él pudiere ser el
destinatario, pueden ser objeto, a instancia del Fiscal al Juez de la Investigación Preparatoria,
de interceptación, incautación y ulterior apertura.
2. La orden judicial se instará cuando su obtención sea indispensable para el debido
esclarecimiento de los hechos investigados. Esta medida, estrictamente reservada y sin
conocimiento del afectado, se prolongará por el tiempo estrictamente necesario, el que no será
mayor que el período de la investigación.
3. Del mismo modo, se podrá disponer la obtención de copias o respaldos de la
correspondencia electrónica dirigida al imputado o emanada de él.
4. El Juez de la Investigación Preparatoria resolverá, mediante trámite reservado e
inmediatamente, teniendo a la vista los recaudos que justifiquen el requerimiento fiscal. La
denegación de la medida podrá ser apelada por el Fiscal, e igualmente se tramitará reservada
por el Superior Tribunal, sin trámite alguno e inmediatamente.
Artículo 227.- Ejecución.-
1. Recabada la autorización, el Fiscal -por sí o encargando su ejecución a un funcionario de
la Fiscalía o un efectivo Policial- realizará inmediatamente la diligencia de interceptación e
incautación. Acto seguido examinará externamente la correspondencia o los envíos retenidos,
sin abrirlos o tomar conocimiento de su contenido, y retendrá aquellos que tuvieren relación
con el hecho objeto de la investigación. De lo actuado se levantará un acta.
"2. La apertura, examen y análisis de la correspondencia y envíos se efectuará en el lugar
donde el Fiscal lo considere más conveniente para los fines de la investigación, atendiendo a
las circunstancias del caso. El Fiscal leerá la correspondencia o revisará el contenido del envío
postal retenido. Si tienen relación con la investigación dispondrá su incautación, dando cuenta
al Juez de la Investigación Preparatoria. Por el contrario, si no tuvieren relación con el hecho
investigado serán devueltos a su destinatario, directamente o por intermedio de la empresa de
comunicaciones. La entrega podrá entenderse también con algún miembro de la familia del
destinatario o con su mandatario o representante legal. Cuando solamente una parte tenga
relación con el caso, a criterio del fiscal, se dejará copia certificada de aquella parte y se
ordenará la entrega a su destinatario o viceversa.
3. En todos los casos previstos en este artículo se redactará el acta correspondiente.
Artículo 228 Diligencia de reexamen judicial.-

preliminar del envío postal se mantendrá en secreto hasta que hayan
culminado las Diligencias Preliminares; y, en su caso, se prolongará, previa
autorización del Juez de la Investigación Preparatoria, hasta por quince
días luego de formalizada la Investigación Preparatoria.
Los bienes delictivos objeto de esta técnica especial son: a) las drogas
tóxicas, estupefacientes o sustancias psicotrópicas, así como otras
sustancias prohibidas; b) las materias primas o insumos destinados a la
elaboración de aquellas; c) los bienes, dinero, títulos valores, efectos y
ganancias a que se refiere el Decreto Legislativo 1106; d) los bienes
relativos a los delitos aduaneros; e) los bienes, materiales, objetos y
especies a los que se refieren los artículos 228, 230, 308, 309, 252 a 255,
257, 279 y 279-A del Código Penal.
La entrega vigilada, es una técnica de investigación a través de la cual se

busca que una remesa de drogas, insumos químicos o cualquier otra
1. Cumplida la diligencia y realizadas las investigaciones inmediatas en relación al resultado

de aquélla, se pondrá en conocimiento del afectado todo lo actuado, quien puede instar el
reexamen judicial, dentro del plazo de tres días de notificado.
2. La audiencia se realizará con asistencia del afectado, de su defensor y de las demás partes.
El Juez decidirá si la diligencia se realizó correctamente y si la interceptación e incautación han
comprendido comunicaciones relacionadas con la investigación
Artículo 229º Requerimiento a tercera persona.- Si la persona en cuyo poder se encuentra
la correspondencia, al ser requerida se niega a entregarla, será informada que incurre en
responsabilidad penal. Si persiste en su negativa, se redactará acta de ésta y seguidamente se
le iniciará la investigación pertinente.
Si dicha persona alegare como fundamento de su negativa, secreto de Estado o inmunidad
diplomática, se procederá conforme al numeral 3) del artículo 224 en el primer caso y se
solicitará informe al Ministerio de Relaciones Exteriores en el segundo caso.

especie de procedencia o tráfico ilegal, pueda llegar a su lugar de destino
sin que sea interceptada por las autoridades competentes, con el único fin
de individualizar a los remitentes, destinatarios, así como a los demás
involucrados en dicha actividad ilícita.
La Convención de Viena, establece que la entrega vigilada es la técnica

consistente en dejar que remesas ilícitas o sospechosas de
estupefacientes, sustancias sicotrópicas, sustancias que figuran en el
Cuadro I o el Cuadro II anexos a la presente Convención o sustancias por
las que se hayan sustituido las anteriormente mencionadas, salgan del
territorio de uno o más países, lo atraviesen o entren en él, con el
conocimiento y bajo la supervisión de sus autoridades competentes, con el
fin de identificar a las personas involucradas en la comisión de delitos
tipificados de conformidad con el párrafo 1 del artículo 3 de la presente
Convención
Las remesas ilícitas cuya entrega vigilada se haya acordado podrán, con el
consentimiento de las Partes interesadas, ser interceptadas y autorizadas a
proseguir intactas o habiéndose retirado o sustituido total o parcialmente
los estupefacientes o sustancias sicotrópicas que contengan.
La naturaleza de esta técnica de investigación es la de buscar desarticular

tanto a la organización de origen como a la organización de destino, igual
que las anteriores debe ser autorizado por el fiscal provincial, la disposición
que autoriza el procedimiento deberá ser inscrita en los registros de la
Fiscalía de la Nación, la remesa controlada o entrega vigilada puede darse
dentro del territorio nacional o también se puede llevar a cabo remesa a
nivel internacional, en este caso será a petición expresa de la autoridad
competente del país de destino, quien coordinara su ejecución
directamente con el fiscal responsable del caso, quien determinara que
cantidad de bienes delictivos podrán ser materia de una entrega vigilada,
siendo posible que sea la totalidad o parte de los mismos, incluso se puede

reemplazar los bienes por balurdos, eso dependerá del caso concreto y de
las coordinaciones que lleven a cabo las autoridades responsables.
En la disposición de autorización de la entrega y circulación vigilada, el

fiscal deberá determinar en forma expresa y minuciosa, que tipo de bienes
son materia de la remasa controlada, si es la totalidad o parte de los bienes
delictivos o si se va a reemplazar por otros bienes, se determina que oficial
y fiscal son los responsables del procedimiento, estas autoridades tendrán
que viajar conjuntamente con la remesa hasta su lugar de destino, en
consecuencia en la disposición de autorización del procedimiento se tiene
que establecer el país de destino donde será entregada a la autoridad
competente, levantándose la documentación respectiva, al término del
procedimiento el fiscal responsable tiene que emitir la disposición dando
por concluido la entrega vigilada, disposición que también tiene que ser
inscrita en los registros del a Fiscalía de la Nación
Finalmente, lo que se busca es llevar a cabo un operativo conjunto para

detener a todos los miembros de la organización criminal tanto en el país
de origen como en el destino, luego de ello se tiene que intercambiar la
documentación a fin de esta pueda ser utilizada en los procesos judiciales
como elementos de prueba. En la práctica este tipo de técnica de
investigación se usa en las investigaciones relacionadas al tráfico ilícito de
drogas, donde hemos llevado a cabo un sin número de remesas
controladas a diversos países como España, Estados Unidos, Chile, Rusia
entre otros, sin embargo, en otro tipo de delito no es utilizado esto por falta
de experiencia tanto de fiscales como de policías. Asimismo, el reglamento
de la Fiscalía de la Nación establece los criterios que los fiscales deben
seguir al desarrollar esta técnica de investigación.6
6
CIRCULACIÓN Y ENTREGA VIGILADA DE BIENES DELICTIVOS
Artículo 59.- Definición
La Circulación y Entrega Vigilada, es una técnica especial de investigación que consiste en
permitir que bienes y/o mercancías ilícitas o sospechosas, circulen por el territorio nacional o

salgan o entren en él, sin interferencia de la autoridad y bajo su vigilancia, con el fin de
descubrir o identificar a los involucrados de la comisión de algún delito vinculado con la
criminalidad organizada.
Artículo 6-.- Finalidad
La finalidad de la técnica especial de investigación de circulación y entrega vigilada de bienes
delictivos es:
1) Descubrir e identificar a las personas involucradas en la comisión de delitos vinculados a la
criminalidad organizada.
2) Prestar auxilio a las autoridades extranjeras, con los mismos fines.
Artículo 72.- Objeto material
Los bienes o mercancías ilícitas sobre los que puede recaer la circulación y entrega vigilada
son:
a) Drogas ilegales.
b) Materias primas o insumos destinados a la elaboración de drogas.
c) Bienes, ganancias, dinero, valores, títulos valores vinculados a la actividad criminal.
d) Bienes relacionados con delitos aduaneros.
e) Patrimonio cultural extraídos ilícitamente.
f) Especies de flora o fauna silvestre, acuática y otras de comercialización prohibida.
g) Billetes o monedas falsas, instrumentos e insumos que se empleen con tal fin.
h) Armas, municiones, explosivos, sustancias o materiales destinados para su
preparación.
i) Materias primas, insumos o bienes destinados a la minería ilegal.
Artículo 8 Modalidades
Las modalidades de la circulación y entrega vigilada de bienes delictivos pueden ser: Con
sustitución del bien delictivo:
1. Por el tratamiento del objeto material
a) Sin sustitución del bien delictivo
b) Con sustitución del bien delictivo:
Sustitución total con otro bien inocuo.
2. Por el ámbito de circulación
a) Interna: los bienes ilícitos están circunscritos al territorio nacional
b) Externa: los bienes ilícitos cruzan la frontera territorial
3. Por el país de origen
a) Activa: se solicita cooperación a países extranjeros.
b) Pasiva: se acepta cooperar con países extranjeros.
Artículo 9° - Funcionarios legitimados

La circulación y entrega vigilada de bienes o mercancías ilícitas o sospechosas será conducida
por el Fiscal, quien ejercerá e control previo, concurrente y posterior del procedimiento, para lo
cual emitirá la disposición de oficio o a solicitud de:
a) Los miembros de la Policía Nacional, a través de un Informe y un Plan de trabajo
detallados.
b) Los Procurados Públicos encargados de la defensa del Estado en los delitos vinculados
a la criminalidad organizada.
c) Las autoridades extranjeras directamente o a través de los representantes consulares
de las Delegaciones Diplomáticas.
Artículo 109.- Procedimiento
Recibida la comunicación de un bien o mercancía ilícita o sospechosa, el Fiscal, de oficio, a
solicitud de la policía o la Procuraduría Pública, dispondrán que se realicen las siguientes
diligencias:
1. Análisis, pesaje, y descripción en detalle de las características del bien o mercancía
ilícita;
2. Sustituir en nacional todo o en parte el bien o la mercancía ilícita cuando haya riesgo
de / pérdida, salvo que se opte porque la remesa circule intacta;
3. Las demás que resulten idóneas para el caso concreto.
Cuando el Fiscal tome conocimiento de un bien o mercancía sospechosa, cuyo contenido no

sea posible verificar en razón de las circunstancias, dispondrá la custodia y el control ¿el
transporte.
Todas las diligencias previas serán llevadas a cabo bajo la dirección del Fiscal, quien decidirá
en cada caso la estrategia a utilizar, para lograr la eficacia del procedimiento, con el apoyo de
la autoridad policial competente.
Artículo l2.- Requisitos de la Disposición Fiscal
La disposición fiscal que autorice la circulación y entrega vigilada de bienes o mercancías
ilícitas o sospechosas, tendrá como mínimo lo siguiente:
a) Individualización: cada remesa deberá ser objeto de una autorización. Se excluye la
autorización genérica.
b) Motivación: se hará un análisis de la necesidad del procedimiento y de la concurrencia
de los requisitos exigidos por la ley.
c) Clara determinación del objeto: la disposición debe determinar explícitamente, en
cuanto sea posible, el objeto de la circulación y entrega vigilada, así como el tipo y cantidad de
bienes o mercancías que se trate, precisándose si éstos son sustituidos en todo o en parte.
d) Vía de transporte y ruta: si la circulación será por vía terrestre, aérea, fluvial o marítima,
así como la posible ruta que seguirá la remesa ilícita, estableciendo los lugares de tránsito y
destino.

El año 2015, el Ministerio Público publicó el reglamento cuyos criterios
deben ser materia de aplicación por los operadores de justicia, respecto a la
ejecución de técnicas especiales de investigación relacionadas a los agentes
encubiertos, operaciones encubiertas y las entregas vigiladas, modificando el
reglamento del 2006, ello en razón que mediante la Ley Nº 30077 (Ley contra
el Crimen organizado) se incorporan al Código Procesal el procedimiento de
operaciones encubiertas, el documento emitido por el Fiscal de la Nación tiene
por objeto: Establecer directrices y lineamientos generales que regulen la
utilización y aplicación de los procedimientos de Circulación y Entrega Vigilada
de bienes delictivos, Agente Encubierto, Agente Especial y Operaciones
Encubiertas, contemplados en los artículos 34022, 341e3, 341s "A"7, 5502 y
siguientes del Código Procesal Penal, para su aplicación en la investigación de
e) Mecanismos y métodos de custodia y control: para asegurar que los bienes o

mercancías ilícitas o sospechosas lleguen a su destino final.
f) Designación del efectivo policial responsable del procedimiento.
Artículo 32.- Secreto de las diligencias
El Fiscal dispondrá que las diligencias de interceptación, apertura de envíos postales,
sustitución de bienes o mercancías ilícitas y otras diligencias vinculadas al procedimiento se
mantengan en secreto hasta que concluyan las diligencias preliminares. Formalizada la
investigación preparatoria, podrá solicitar al Juez correspondiente que el secreto se extienda
hasta 15 días.
Artículo 14.- Coordinación con autoridades
El Fiscal realizará coordinaciones interinstitucionales para que las autoridades competentes,
otorguen las facilidades necesarias y cumplan sus disposiciones, de igual modo se procederá
con los particulares instruyéndolos para que guarde el secreto del procedimiento, bajo
responsabilidad.
Artículo 15.- Circulación y entrega vigilada a nivel internacional
Para la circulación y entrega vigilada de mercancías y/o valores ilícitos o sospechosos a nivel
internacional, el fiscal expedirá Disposición tomando en consideración los términos y
condiciones establecidos en el país de destino, Tratados y otros instrumentos internacionales
suscritos y ratificados por el Perú.
La Disposición que autoriza la entrega vigilada de bienes o mercancías ilícitas o sospechosos,
se adoptará caso por caso.
7
Artículo incorporado por la Cuarta Disposición Complementaria y Modificatoria de la Ley
30077.

delitos cometidos por organizaciones criminales y tiene por finalidad: Regular el
uso de los procedimientos especiales de investigación de Circulación y Entrega
Vigilada de bienes delictivos, Agente Encubierto, Agente Especial y
Operaciones Encubiertas; garantizar que su utilización responda a los
principios de necesidad, proporcionalidad, subsidiaridad, especialidad y
reserva; y que sirvan para obtener pruebas idóneas de la comisión de
cualquiera de los delitos vinculados a la criminalidad organizada, descubrir a
sus autores y/o partícipes, así como garantizar la cooperación efectiva a las
autoridades extranjeras que practiquen las mismas técnicas de investigación.
El reglamento establece que estos procedimientos de investigación se

rigen por los siguientes principios:
a.- Principio de Subsidiaridad: se aplicarán solamente si no existen otros

métodos de investigación convencional que posibiliten que el delito sea
detectado o sus autores identificados.
b.- Principio de Necesidad: sólo se utilizarán atendiendo a los fines de la

investigación en relación con la importancia del delito investigado.
c.- Principio de Proporcionalidad: se usarán sólo si la protección del interés

público predomina sobre la protección del interés privado.
d.- Principio de Especialidad: la información recolectada solamente podrá ser

usada para probar la acusación que fue materia de la investigación.
e.- Principio de Reserva: las actuaciones referidas a las técnicas especiales

solo serán de conocimiento de los funcionarios autorizados por ley.
El reglamente establece en sus treinta seis artículos los parámetros y

criterios que deben aplicar los fiscales y la policía nacional cuando decidan
llevar a cabo un procedimiento de investigación de esta naturaleza,
determinando las responsabilidades de cada uno de los operadores en la
ejecución de estas técnicas de investigación, es importante que la Fiscalía de

la Nación haya tomado la decisión de reglamentar estos estos procesos para
evitar discrepancias en su ejecución, no existe excusa para que los fiscales que
investigan un delito de trata de personas dejen de utilizar estas técnicas de
investigación, en su disposición complementaria establece “Las disposiciones
mediante las cuales se autorizan y se culminan los procedimientos especiales
de investigación, de circulación y entrega vigilada de bienes delictivos, agente
encubierto y/o especial y operaciones encubiertas serán comunicadas
inmediatamente a la Fiscalía de la Nación, para su anotación en el registro
correspondiente, en estricta reserva”. Este documento se convierte en un
manual de actuación de los fiscales en el desarrollo de estos tres
procedimientos de investigación, y debemos insistir cualquier fiscal
independientemente de su especialidad está en condiciones de desarrollar
estos procedimientos, sobre todo en delitos graves como la trata de personas
5.4 La video vigilancia
Esta técnica de investigación la conocemos como la vigilancia de a pie u

OVISE (observación, vigilancia y seguimiento) y está a cargo de los agentes de
inteligencia, el Código Procesal lo recoge en su artículo 207º
1. En las investigaciones por delitos violentos, graves o contra

organizaciones delictivas, el Fiscal, por propia iniciativa o a pedido de la
Policía, y sin conocimiento del afectado, puede ordenar:
a) Realizar tomas fotográficas y registro de imágenes; y,
a) Utilizar otros medios técnicos especiales determinados con finalidades

de observación o para la investigación del lugar de residencia del
investigado.
Estos medios técnicos de investigación se dispondrán cuando resulten

indispensables para cumplir los fines de esclarecimiento o cuando la
investigación resultare menos provechosa o se vería seriamente dificultada por
otros medios.

2. Estas medidas podrán dirigirse contra otras personas si, en el supuesto
del literal a) del numeral anterior, la averiguación de las circunstancias del
hecho investigado se viese, de otra forma, esencialmente dificultadas o, de
no hacerlo, resultaren relevantemente menos provechosas. En el supuesto
del literal b) del numeral anterior, se podrá dirigir contra otras personas
cuando, en base a determinados hechos, se debe considerar que están en
conexión con el investigado o cuando resulte indispensable para cumplir la
finalidad de la investigación, sin cuya realización se podría frustrar dicha
diligencia o su esclarecimiento pueda verse esencialmente agravado.
3. Se requerirá autorización judicial cuando estos medios técnicos de

investigación se realicen en el interior de inmuebles o lugares cerrados.
4. Las medidas previstas en el presente artículo también se pueden llevar

a cabo si, por la naturaleza y ámbito de la investigación, se ven
irremediablemente afectadas terceras personas.
5. Para su utilización como prueba en el juicio, rige el procedimiento de

control previsto para la intervención de comunicaciones
Los OVISE se llevan a cabo con autorización expresa del fiscal provincial
y tiene por objetivo recabar información y elementos probatorios que son
plasmados en las notas de agente, este no aparece con su identificación
normalmente las notas de agente la firman con un seudónimo, con la
finalidad de mantener la confidencialidad, estas notas son entregadas al
fiscal a través de un informe que debe ser suscrito por el jefe del equipo
de inteligencia, anexando fotografías, videos, escuchas, siempre que
estos se hayan recogido en lugares abiertos, pues si el agente de
inteligencia necesita recoger información en un lugar cerrado necesita
autorización judicial, en la práctica los agentes siguen a sus objetivos a
donde estos vayan, para luego plasmar toda la información recogida y
llevarla al fiscal.

Uno de los problemas que afrontamos los fiscales con los informes de
inteligencia es que estos no son firmados por el jefe de inteligencia, lo que
estos hacen es entregar el informe al jefe operativo quien hace suyo el
informe, el problema radica que cuando este es convocado a juicio,
lamentablemente no pueden defender un documento que no ha
elaborado, debemos entender, que en la investigación contra una
organización criminal la mayor riqueza probatoria se encuentra en el
trabajo de inteligencia, documento y anexos que pueden ser utilizados en
juicio oral, debemos cambiar la mentalidad de los hombres de inteligencia
pues no pueden seguir pensando que sus documentos son tan
reservados que no pueden ser utilizados a nivel judicial y que solo sirven
de información para la investigación, “Cuando nos referimos procesal de
las grabaciones obtenidas mediante dispositivos de video vigilancia
queremos aludir fundamentalmente a su eficacia probatoria y a su
virtualidad, en su caso, para desvirtuar la presunción de inocencia.
Conforme a constante jurisprudencia, el pronunciamiento condenatorio
que desvirtué el derecho fundamental a la presunción de inocencia, exige
la existencia de una actividad probatoria que cumpla los siguientes
imperativos: a) ha de ser suficiente, b) ha de ser de cargo o incriminatoria;
y c) ha de respetar todas las garantías que rodean dicha actividad de
prueba. En relación a lo último de los requisitos de la prueba, la eficacia
procesal de la video vigilancia está condicionada por: a) la legitimidad en
la obtención de las videograbaciones; y b) que la incorporación al proceso
de las mismas respete las garantías irrenunciables que rodean,
fundamentalmente la contradicción entre las partes” 8
En la investigación contra una organización criminal el fiscal debe

autorizar y controlar el trabajo de inteligencia, ello en razón de que el
resultado del mismo va servir de base fundamental para demostrar su
hipótesis, conjuntamente con otros elementos que recabe en el transcurso
8
José Francisco Etxeberria Gurdi “Vigilancia y su eficacia en el proceso penal español” en
Víctor Cubas, Ob. Cit. Pág. 447,448

de su investigación, “no existe inconveniente para admitir grabaciones de
imágenes como medio de prueba y que las mismas estarán sujetas a la
9
valoración conjunta con las restantes”. en los delitos de trata de
personas es importante que los fiscales se acostumbren a trabajar con
técnicas de investigación como el ovise, tenemos un sin número de
empresas que dedican a ofrecer trabajos en diferentes ciudades del país,
sin embargo no existe un control por parte del Estado, desconocemos las
garantías que brindan a los futuros empleados, no están supervisadas por
el Ministerio de Trabajo, entonces, el fiscal a través de esta técnica de
investigación puede llegar a establecer las verdaderas actividades de
estas empresas de fachada, debemos resaltar que dentro de la estrategia
que se plantea el fiscal en cada caso concreto debe establecer qué tipo
de actos de investigación necesita desarrollar para logar los objetivos de
la misma.
5.5 Interceptación telefónica
Una de los medios con que cuenta el fiscal y la policía para investigar a las
organizaciones criminales y entre ellas a las que se dedican a la trata de
personas es la de intervenir sus comunicaciones en tiempo real, ello consisten
en que por razones fundadas el fiscal previo pedido de la policía solicitara la
juez la medida, dentro de las técnicas de investigación esta necesariamente
necesita autorización del órgano jurisdiccional, ello debido a que el secreto de
las comunicaciones tiene protección constitucional, el código Procesal Penal lo
recoge en sus artículos 230º y 231º
Artículo 230. Intervención, grabación o registro de comunicaciones

telefónicas o de otras formas de comunicación y geo localización de
teléfonos móviles"
9
Emilio Frías Martínez “Video vigilancia en el proceso penal español” Víctor Cubas, Ob. Cit.
Pág. 490

1. El Fiscal, cuando existan suficientes elementos de convicción para
considerar la comisión de un delito sancionado con pena superior a los cuatro
años de privación de libertad y la intervención sea absolutamente necesaria
para proseguir las investigaciones, podrá solicitar al Juez de la Investigación
Preparatoria la intervención y grabación de comunicaciones telefónicas,
radiales o de otras formas de comunicación. Rige lo dispuesto en el numeral 4)
del artículo 226.
2. La orden judicial puede dirigirse contra el investigado o contra personas de

las que cabe estimar fundadamente, en mérito a datos objetivos determinados
que reciben o tramitan por cuenta del investigado determinadas
comunicaciones, o que el investigado utiliza su comunicación.
3. El requerimiento del Fiscal y, en su caso, la resolución judicial que la

autorice, deberá indicar el nombre y dirección del afectado por la medida si se
conociera, así como, de ser posible, la identidad del teléfono u otro medio de
comunicación o telecomunicación a intervenir, grabar o registrar. También
indicará la forma de la interceptación, su alcance y su duración, al igual que la
dependencia policial o Fiscalía que se encargará de la diligencia de
intervención y grabación o registro.
El Juez comunicará al Fiscal que solicitó la medida el mandato judicial de

levantamiento del secreto de las comunicaciones. La comunicación a los
concesionarios de servicios públicos de telecomunicaciones, a efectos de
cautelar la reserva del caso, será mediante oficio y en dicho documento se
transcribirá la parte concerniente.
4. Los concesionarios de servicios públicos de telecomunicaciones deben

facilitar, en forma inmediata, la geo localización de teléfonos móviles y la
diligencia de intervención, grabación o registro de las comunicaciones que haya
sido dispuesta mediante resolución judicial, en tiempo real y en forma
ininterrumpida, las 24 horas de los 365 días del año, bajo apercibimiento de ser
pasible de las responsabilidades de Ley en caso de incumplimiento. Los

servidores de las indicadas empresas deben guardar secreto acerca de las
mismas, salvo que se les citare como testigo al procedimiento.
Dichos concesionarios otorgarán el acceso, la compatibilidad y conexión de

su tecnología con el Sistema de Intervención y Control de las Comunicaciones
de la Policía Nacional del Perú. Asimismo, cuando por razones de innovación
tecnológica los concesionarios renueven sus equipos y software, se
encontrarán obligados a mantener la compatibilidad con el sistema de
intervención y control de las comunicaciones de la Policía Nacional del Perú.
5. Si los elementos de convicción tenidos en consideración para ordenar la

medida desaparecen o hubiere transcurrido el plazo de duración fijado para la
misma, ella deberá ser interrumpida inmediatamente.
6. La interceptación no puede durar más de sesenta días. Excepcionalmente

podrá prorrogarse por plazos sucesivos, previo requerimiento sustentado del
Fiscal y decisión motivada del Juez de la Investigación Preparatoria
Articulo 231
1. La intervención de comunicaciones telefónicas, radiales o de otras formas de

comunicación que trata el artículo anterior será registrada mediante la
grabación y aseguramiento de la fidelidad de la misma. Las grabaciones,
indicios y/o evidencias recolectadas durante el desarrollo de la ejecución de la
medida dispuesta por mandato judicial y el Acta de Recolección y Control serán
entregados al Fiscal, quien dispone su conservación con todas las medidas de
seguridad al alcance y cuida que las mismas no sean conocidas por personas
ajenas al procedimiento."
2. Durante la ejecución del mandato judicial de los actos de recolección y

control de las comunicaciones se dejará constancia en el Acta respectiva de
dichos actos. Posteriormente, el Fiscal o el Juez podrán disponer la
transcripción de las partes relevantes de las comunicaciones, levantándose el
acta correspondiente, sin perjuicio de conservar la grabación completa de la

comunicación. Las grabaciones serán conservadas hasta la culminación del
proceso penal correspondiente, ocasión en la cual la autoridad judicial
competente dispondrá la eliminación de las comunicaciones irrelevantes. Igual
procedimiento adoptará el Fiscal en caso la investigación no se judicialice,
previa autorización del Juez competente.
Respecto a las grabaciones en las que se aprecie la comisión de presuntos

delitos ajenos a los que son materia de la investigación, el Fiscal comunicará
estos hechos al Juez que autorizó la medida, con la celeridad e inmediatez que
el caso amerita.
Las Actas de Recolección y Control de las Comunicaciones se incorporarán

a la investigación, al igual que la grabación de las comunicaciones relevantes.
3. Una vez ejecutada la medida de intervención y realizadas las

investigaciones inmediatas en relación al resultado de aquélla, se pondrá en
conocimiento del afectado todo lo actuado, quien puede instar el reexamen
judicial, dentro del plazo de tres días de notificado. La notificación al afectado
sólo será posible si el objeto de la investigación lo permitiere y en tanto no
pusiere en peligro la vida o la integridad corporal de terceras personas. El
secreto de las mismas requerirá resolución judicial motivada y estará sujeta a
un plazo que el Juez fijará.
4. La audiencia judicial de reexamen de la intervención se realizará en el más

breve plazo. Estará dirigida a verificar sus resultados y que el afectado haga
valer sus derechos y, en su caso, impugnar las decisiones dictadas en ese
acto.
5. Si durante la ejecución del mandato judicial de intervención y control de las

comunicaciones en tiempo real, a través de nuevos números telefónicos o de
identificación de comunicaciones, se tomará conocimiento de la comisión de
delitos que atenten contra la vida e integridad de las personas, y cuando se
trate de los delitos de terrorismo, tráfico ilícito de drogas y secuestro, a
cometerse en las próximas horas, el Fiscal, excepcionalmente y dando cuenta

en forma inmediata al Juez competente para su convalidación, podrá disponer
la incorporación de dicho número al procedimiento de intervención de las
comunicaciones ya existente, siempre y cuando el Juez en el mandato judicial
prevenga esta eventualidad.
El Perú como muchos países cuentan con sistema de escuchas

legales, de eso se trata esta técnica de investigación, una vez recibida la
autorización judicial, el sistema de “Constelación” que está bajo la
administración de la Policía Nacional a través de la DIRANDRO y bajo la
supervisión del fiscal provincial que ha solicitado la medida judicial, inicia la
escucha de las conversaciones en tiempo real del número telefónico
intervenido, luego los agentes policiales encargados de las escuchas,
transcriben las conversaciones que tiene relevancia penal y que están
vinculadas con la investigación que genero la intervención, levantándose las
actas correspondientes las mismas que de ser llevadas a juicio tiene que estar
complementadas por los audios que de conformidad a las circunstancias de
cada caso pueden ser materia de una pericia fonética a fin de establecer la
autenticidad de la voz de los interlocutores.
La norma establece los requisitos y criterios que debe tener en

cuenta el Juez para autorizar la intervención de las comunicaciones de las
personas, en cuanto al plazo este es de sesenta días el mismo que puede ser
ampliado por el juez de la investigación preparatoria en forma sucesiva, a
solicitud fundamentada por parte del fiscal.
Excepcionalmente el fiscal está facultado para intervenir una

comunicación sin autorización judicial, esto se da cuando durante la
intervención de una línea telefónica se descubriese actos que atenten contra la
vida de las personas, o cuando se trate de delitos de terrorismo, tráfico ilícito de
drogas, y secuestro a cometerse en las próximas horas, en estos casos se
toma la medida dando cuenta al juez para su convalidación.

El año 2014 se promulga la resolución N°0243-2014-JUS, a
través del cual se establece el Protocolo de actuación conjunta de la policía,
fiscalía y Poder Judicial en lo relacionado con intervención o grabación de
registro de comunicaciones telefónicas o de otras formas de comunicación,
documento que establece su ámbito de aplicación y el procedimiento que
deben seguir los operadores de justicia en una intervención de las
comunicaciones, esto con la finalidad de no violentar derechos protegidos por
nuestra Constitución política, la virtud de este protocolo es que establece el
procedimiento paso por paso, es por ello que con la finalidad de que el lector
tenga un conocimiento del mismo transcribimos los aspectos relacionados al
terma que nos ocupa
II. ÁMBITO DE APLICACIÓN
La intervención telefónica, es un instrumento procesal penal de naturaleza

compleja. Constituye la restricción al derecho fundamental del secreto y la
inviolabilidad de las comunicaciones privadas, no consentida por los
interesados y desconocida por ellos. Como medida se adopta en el curso de
una investigación (generalmente en sus momentos iniciales o diligencias
preliminares) por necesidad de la averiguación adelantada, para investigar
hechos presuntos, pero fundadamente constitutivos en graves delitos; recabar
las fuentes de prueba y asegurar tales fuentes para el proceso.
En tal sentido, todo funcionario jurisdiccional, fiscal, policial, peritos y

procuradores, o cualquier persona autorizada para conocer de estas medidas
en el trascurso de una investigación penal, deberá guardar reserva sobre la
información que se obtenga. Su incumplimiento acarrea determinación de
sanciones y responsabilidades administrativas, civiles y penales.
A partir del caso Escher y otros vs Brasil, los presupuestos para su restricción
son: a) la legalidad de la injerencia - que sea una decisión de un órgano
jurisdiccional independiente y que se adopte en el curso de un proceso penal-,

b) persecución de un fin legítimo; y c) que la medida sea idónea, necesaria y
proporcional.
Procedimiento
Paso 1: Informe Policial
El policía a cargo de una investigación criminal (en adelante pesquisa), podrá

obtener los números telefónicos, SIM, IMSI, IMEI, dirección IP, correos
electrónicos y otros datos de identificación de las personas involucradas, a
través de acciones de inteligencia y cualquier otra fuente legítima.
La Policía Nacional o el Fiscal -cuando le corresponda- verificará el abonado, el

número a qué empresa está suscrito, si el número está activo, si lo utiliza la
persona investigada, entre otras verificaciones; además de valorar su
necesidad, antes de solicitar la medida limitativa. La exigencia de la verificación
debe regirse a partir de criterios de razonabilidad del caso concreto.
Están exceptuados de verificación los datos obtenidos en la ejecución de los

mandatos judiciales de intervención de las comunicaciones.
El policía a cargo cursará un informe al Fiscal solicitando la obtención del

mandato de intervención o grabación de registros de comunicación y/o
incautación de instrumentos de comunicación, cuando existan indicios de
sospecha inicial simple o suficientes elementos de convicción y sean las
necesarias para el esclarecimiento de los hechos.
El informe policial deberá contener los siguientes datos:
a. El hecho investigado y el delito atribuido.
b. Las razones de su necesidad.
c. Los indicios que acompañan el pedido.

d. Nombre y dirección del afectado por la medida si se conociera. En los
supuestos de imposibilidad indicará las razones.
e. La identidad del teléfono u otro medio o instrumento de comunicación o

telecomunicación a intervenir.
g. La forma de interceptación (registros históricos, en tiempo real,

monitoreo remoto, táctico, geo localización, entre otros), su alcance
(distrito, departamento, en todo el Perú, otros) y su duración (60 días).
f. La dependencia policial que se encargará de ejecutar la diligencia de

abrir, incautar, interceptar e intervenir una comunicación, registro o
instrumento de comunicación. En el caso de intervenciones en tiempo
real, monitoreo remoto, táctico, geolocalización, se designa a la Oficina
de Apoyo Técnico Judicial de la Policía Nacional del Perú.
Paso 2
Recibido el Informe Policial, el Fiscal evaluará si la misma está debidamente

fundamentada y contiene los datos necesarios. El Fiscal después de su
evaluación y con los requisitos exigidos por ley, dentro de las 24 horas y en
atención al carácter urgente de la medida, formalizará el pedido y/o
requerimiento ante el Juez competente para que las comunicaciones,
telecomunicaciones o sus instrumentos sean abiertos, incautados,
interceptados o intervenidos, debiendo anexar los elementos indiciarios que
justifiquen la autorización de la restricción del derecho.
Si el Fiscal no considera procedente el pedido realizado por la Policía

Nacional del Perú, le comunicará los motivos de su decisión, requiriéndole la
debida sustentación con los elementos que resulten necesarios. Luego de
subsanado el pedido, el representante del Ministerio Público, si lo considera
pertinente, procederá en un plazo no mayor de 24 horas a formalizar su
solicitud y/o requerimiento ante el Juez competente.

Su solicitud o requerimiento contendrá lo siguiente:
a. El hecho delictivo investigado
b. El delito investigado, que debe ser uno sancionado con pena superior a
los cuatro (4) años de privación de libertad si el pedido es conforme al
Código Procesal Penal de 2004; o cualquiera de los delitos previstos en
el artículo Io de la Ley N° 27697 y sus modificatorias, si el ordenamiento
procesal penal aplicable es el Código de Procedimientos Penales de
1940, o los previstos en el artículo 3 o de la Ley N° 30077 y sus
modificatorias.
c. La presencia de indicios delictivos suficientes, los cuales se anexarán al

pedido.
d. La finalidad y necesidad de la medida.
e. Nombres y direcciones de los afectados por la medida si se conociera.

En los supuestos de imposibilidad indicará las razones.
f. La identidad del teléfono u otro medio o instrumento de comunicación o

telecomunicación a intervenir.
g. La forma de interceptación (registros históricos, en tiempo real,

monitoreo remoto, táctico, geo localización, otros), su alcance y su
duración (60 días).
h. La dependencia policial que se encargará de apoyar la diligencia de

intervención y grabación o registro. En el caso de intervenciones en
tiempo real, monitoreo remoto, táctico, geolocalización, se designará a la
Oficina de Apoyo Técnico Judicial de la Policía Nacional del Perú.
Paso 3:
Resolución Judicial (Control Jurisdiccional)

El Juez por su parte examinará el contenido de 1a. solicitud y/o
requerimiento fiscal y evaluará si la misma está debidamente sustentada y
contiene los datos necesarios que justifique el requerimiento conforme a los
principios de intervención indiciaría y proporcionalidad.
El trámite es reservado e inmediato. La resolución observará el siguiente

contenido:
 La identidad del solicitante o requirente. Previa verificación si son los

autorizados por ley que pueden ser: el Fiscal de la Nación, los Fiscales que
investigan delitos materia del requerimiento. [A partir de la Ley N° 27697 se
extiende al procurador público].
 El hecho delictivo que se investiga.
 El delito atribuido. Examinará si está en el catálogo de delitos previstos en el

artículo Io de la Ley N° 27697 y sus modificatorias, para las Distritos
Judiciales donde rige el Código de Procedimientos Penales de 1940. Para
los Distritos Judiciales donde está vigente el Código Procesal Penal de 2004
aprobado por Decreto Legislativo N° 957, verificará que el delito investigado
observa una sanción no menor de cuatro (4) años. Asimismo, se tendrá en
consideración el catálogo de delitos establecidos en el artículo 3 o de la Ley
N° 30077, Ley contra el crimen organizado y sus modificatorias.
 Los indicios con que cuenta y justifican el pedido. Se verificará de la

documentación adjuntada al respecto.
 Expondrá las razones que avalan su necesidad, idoneidad, proporcionalidad

y la finalidad de la misma.
 La determinación de los nombres y dirección del afectado sobre los que ha

de recaer la intervención, si se conociera. Se deberá tener presente que esa
determinación no implica que se haya de realizar a través de los nombres y

apellidos. Se exige únicamente que con la misma se elimine cualquier duda
en torno a su identificación.
 dato de identificación (por ejemplo: número de teléfono) u otro medio o

instrumento de comunicación o telecomunicación a intervenir.
 La determinación de la duración de la medida (máximo 60 días, salvo

prórroga). [El Juez tiene la obligación de evitar un estado de cosas que
degenere en excesos, desviación o abuso de poder].
 Determinará quien ejecutará la medida. La ejecución será realizada por el

Fiscal de la Oficina de Apoyo Técnico Judicial de la Policía Nacional del Perú
casos de intervención en tiempo real, monitoreo remoto, táctico y
geolocalización. Indicará que concluida la ejecución de la medida se dará
cuenta de los resultados obtenidos a la autoridad judicial, para que realice el
control respectivo.
 Especificará la necesidad de entregar al órgano jurisdiccional la información

grabada (datos o audios).
 Se deberá establecer la obligación de los encargados (Fiscal y Policía) de la

ejecución de la medida, así como de la redacción del Acta de Recolección y
Control de las comunicaciones con las incidencias que se hayan producido
en su desarrollo.
 El Acta se deberá entregar al Juez junto con la grabación en cadena de

custodia.
 La forma de interceptación (registros históricos, en tiempo real, monitoreo

remoto, táctico, geolocalización, otros) y su alcance. Omitirá cualquier
referencia a los mecanismos o técnicas utilizadas.
 Respecto del plazo para resolver la resolución judicial, el Código Procesal

Penal de 2004 señala que la resolución de auto debe ser inmediato dada la

naturaleza de la medida; y, según la Ley N° 27697, el plazo que tiene el
Juez es de 24 horas de recibida la solicitud.
Paso 4: Notificación de la resolución
El auto será notificado al Fiscal que solicitó o requirió la medida, con las
debidas medidas de seguridad y reserva. Asimismo, la comunicación a las
empresas de telecomunicaciones, será mediante oficio. En el oficio se
transcribirá la parte resolutiva del auto por el cual se autoriza la realización de
la medida, y comprenderá la parte pertinente a la empresa (el número o dato
intervenido).
La comunicación de la decisión del Juez, según la Ley N° 27697, será en el

plazo de 24 horas. Con el Código Procesal Penal de 2004 será de forma
inmediata.
Es importante la inmediatez y reserva porque se trata de actos de

investigaciones urgentes. Es posible utilizar el facsímil, correo electrónico u otro
medio de comunicación válido que garantice su veracidad, sin perjuicio de su
posterior notificación.
Paso 5: Ejecución de la medida
La ejecución de la medida la realizará el Ministerio Público una vez

notificada, con el apoyo de la Policía Nacional del Perú concretamente la
Oficina de Apoyo Técnico
La intervención de las comunicaciones en tiempo real tiene como objetivo

que la policía y el fiscal obtengan información actualizada de los movimientos
de la organización criminal, esta no solo sirve para acopiar elementos
probatorios, en muchos casos sirve para prevenir actos delictivos.

Debemos establecer que dentro de la estrategia que establece el fiscal
conjuntamente con la policía en una investigación contra una organización
criminal y entre ellas a las que se dedican a la trata de personas, se puede
utilizar todos los procedimientos especiales de investigación desarrollados
líneas arriba, puedo iniciar por ejemplo con agente encubierto, y con forme se
desarrolla la investigación puede ser necesario instaurar una video vigilancia o
la intervención de las comunicaciones, incluso puede que sea necesario llevar
a cabo una entrega vigilada, lo que deseo que comprendan es que no es
necesario que en una investigación es obligatorio utilizar todas las técnicas
especiales, eso depende de lo que vamos encontrando y de la necesidades de
la investigación, de igual forma si durante una investigación hemos instaurado
un agente encubierto u otro procedimiento especial, ello no significa que dure
hasta el final de la investigación.
5.6 La colaboración eficaz
Si bien el procedimiento de colaboración eficaz no es una técnica de

investigación, a través de ella una persona que se encuentra sometida a una
investigación preliminar, proceso penal o se encuentre sentenciado, por delitos
vinculados a organizaciones criminales y entre ellos el delito de trata de
personas, puede bridar información eficaz y oportuna para desarticular una
organización criminal, se identifique a los integrantes de las mismas y/o se
logre incautar bienes, objetos, instrumentos o ganancias a cambio de
beneficios dentro de la ley, convirtiéndose en un postulante a colaborador,
debemos entender que solo es colaborador cuando el juez ha aprobado el
acuerdo al que ha arribado con el fiscal, luego que éste ha corroborado su
información y que la misma ha servido para los fines de la indagación dentro de
su estrategia investigativa.
Cuando el fiscal recibe la solicitud del procesado o sentenciado para

someterse al procedimiento de colaboración eficaz, debe tener una entrevista
con el peticionario y su abogado, con la finalidad de explicarle en que consiste
el procedimiento y que es lo que se espera del mismo, debe explicarle que la

información que va a brindar tiene que ser materia de corroboración, por ello es
que la información que va a brindar tiene que ser una información corroborable,
pues de lo contrario por más importante que sea la misma será ineficaz, del
mismo modo deberá desde un inicio indicarle cuales son las condiciones del
procedimiento, y así dejar bien claro que si no se corrobora la información el
procedimiento se archivara y su proceso continuara dentro del curso normal, y
si se llega a corroborar la información, se debe establecer la pena y reparación
civil que contendrá el acuerdo que finalmente se llevara al órgano jurisdiccional
para su respectiva aprobación por el juez competente “El procedimiento de
colaboración eficaz solo pude ser entendido como mecanismo de control de la
actividad del Ministerio Público por parte del Juez competente y, paralelamente,
de protección de los coinculpados arrepentidos. Y en ese sentido se explican,
se entienden y son armónicas sus normas generales con el sistema procesal
peruano. En esa dirección el procedimiento adquiría un sentido constitucional
coherente con la norma en la que se inserta. Fuera de esa función, se entra en
un espacio complejo que choca con la misma ley que lo acoge”10
Es importante que el peticionario conozca desde un inicio las condiciones del

acuerdo de ser positiva su información, para evitar falsas expectativas, pues en
algunos caso cuando no se ha dejado claro estos temas desde el principio, al
momento de firmar el acuerdo el peticionario no está conforme con las
condiciones y simplemente no la firma, otro tema es el plazo que tiene el fiscal
para corroborar la información brindada por el peticionario, si bien la norma no
estable un plazo este no puede ser al infinitum, pues mientras más se demore
el fiscal en llevar a cabo los actos de investigación para corroborar la
información, el proceso se va debilitando, es necesario en estos caso que el
fiscal sea diligente.
El proceso especial de colaboración eficaz es autónomo así lo establece el

inciso 3º del artículo 472º del NCPP y su reglamento aprobado por Decreto
Supremo Nº 007-jus-2017 en su artículo primero establece que este proceso
10
José María Asencio Mellado “el procedimiento de colaboración eficaz” en “Colaboración
Eficaz” directores J.M Asencio Mellado/José Luis Castillo Alva, ed. IDEAS, Lima-2018, Pág. 25

especial además de ser autónomo, es no contradictorio, basado en el principio
del consenso entre las partes y la justicia penal negociada, que tiene por
finalidad perseguir eficazmente la delincuencia, estableciendo de esta manera
las características del mismo11.
11
Decreto Supremo 007-JUS-2017/Reglamento del proceso especial de colaboración eficaz
Artículo 1°.- Para la aplicación de la presente norma, se emplean las siguientes definiciones:
1. Colaboración Eficaz: es un proceso especial autónomo, no contradictorio, basado en el
principio del consenso entre las partes y la justicia penal negociada, que tiene por finalidad
perseguir eficazmente la delincuencia.
2. Colaborador Eficaz: es la persona sometida o no a una investigación o proceso penal, o
que ha sido condenada, que se ha disociado de la actividad criminal y se presenta ante el
Fiscal o acepta la propuesta de este para proporcionar información útil, procurando obtener
beneficios premiales.
3. Medidas de aseguramiento: son medidas dispuestas por el Juez a requerimiento del Fiscal
para salvaguardar la incorporación de la información proporcionada por el colaborador en el
proceso correspondiente.
4. Medidas de coerción: son medidas personales y reales, dispuestas por el Juez a
requerimiento del Fiscal para garantizar la efectividad de la sentencia, en sus sanciones
penales y civiles.
5. Medidas de protección: son medidas para preservar la vida y la integridad del colaborador
ante un peligro o riesgo inminente que se presente contra aquel.
6. Delación: es el acto de proporcionar información útil que permita perseguir con eficacia las
conductas delictivas graves o cometidas por organizaciones criminales, ejecutadas o por
ejecutar, a efectos de obtener determinados beneficios premiales.
7. Reuniones Informales: celebradas entre el Fiscal y el colaborador de forma no programada,
que tienen por finalidad que este último proporcione diversa información útil al proceso de
colaboración eficaz, o que realice cualquier acto pertinente a la corroboración de su dicho.
8. Acuerdo de Beneficios y Colaboración: documento que contiene el acuerdo arribado entre
el Fiscal y el colaborador, sobre los hechos corroborados, la utilidad de la información y la
pertinencia de un beneficio.
Artículo 2.- Para la aplicación de la presente norma, se emplean los siguientes principios:
1. Autonomía: La colaboración eficaz es un proceso especial que se rige por sus propias
reglas y no depende de otro proceso común o especial.
2. Eficacia: La información que proporciona el colaborador debe ser útil para el Fiscal en la
persecución de los delitos graves.

El acuerdo a que arriben el fiscal con el colaborador y que es aprobado por
el Juez es oponible a todos los procesos detallados en el mismo, por ello es
importante que el documento en lo relacionado a los beneficios se establezca
claramente no solo la pena y reparación civil, sino los procesos, investigaciones
y/sentencias vinculadas.
Con la finalidad que el proceso especial de colaboración eficaz se inicie es

un requisito sine qua non que el peticionario admita los cargos que le imputa el
fiscal, de lo contrario no procede, además las información que brinde tiene que
ser de tal envergadura que sirva para los fines de la investigación fiscal, por
ello Es importante que la información que brinde tiene que ser oportuna, pues
si no fuese así no tiene sentido la delación, por ello el reglamento establece
una serie de requisitos para se le deben exigir al peticionario.12 Por su lado el
artículo 474º establece los siguientes requisitos de procedencia:
3. Proporcionalidad: El beneficio que otorgue el Estado debe guardar relación entre la utilidad
de la información brindada por el colaborador y la entidad del delito y la magnitud del hecho.
4. Oportunidad de la información: el colaborador debe permitir al Estado la eficacia de la
persecución penal.
5. Consenso: La colaboración eficaz se basa en la manifestación expresa, voluntaria y
espontánea del colaborador de someterse al proceso especial.
6. Oponible: La sentencia de colaboración eficaz, surte efectos sobre todos los procesos
objeto del acuerdo.
7. Reserva: El proceso especial de colaboración eficaz sólo es de conocimiento del Fiscal, el
colaborador y su defensor, el agraviado –en su oportunidad- y el Juez en los requerimientos
formulados.
8. Flexibilidad: el Juez en el desarrollo de las actuaciones procesales deberá tener en cuenta
la naturaleza especial del proceso por colaboración eficaz.
12
Artículo 4.- Del colaborador
1. Podrá postular a ser colaborador eficaz aquel agente que se haya disociado de la actividad
criminal y tenga la voluntad de proporcionar información eficaz para el esclarecimiento.
2. Debe de aceptar los cargos o no contradecirlos, total o parcialmente.
3. El solicitante podrá tener la calidad de procesado no procesado o sentenciado, por los
hechos objeto de delación, o por hechos distintos.

1. Para la aplicación del beneficio por colaboración eficaz, la persona natural y
jurídica debe:
a) Haber abandonado voluntariamente sus actividades delictivas;
b) Admitir o no contradecir, libre y expresamente, los hechos en que ha

intervenido o se le imputen. Aquellos hechos que no acepte no formarán parte
del proceso por colaboración eficaz, y se estará a lo que se decida en el
proceso penal correspondiente; y,
c) Presentarse al Fiscal mostrando su disposición de proporcionar información

eficaz.
2. Los delitos que pueden ser objeto del Acuerdo, son los siguientes:
a) Asociación ilícita, terrorismo, lavado de activos, delitos informáticos, contra la

humanidad, trata de personas y sicariato.
b) Para todos los casos de criminalidad organizada previstos en la ley de la

materia.
c) Concusión, peculado, corrupción de funcionarios, delitos tributarios, delitos

aduaneros contra la fe pública y contra el orden migratorio, siempre que el
delito sea cometido en concierto por pluralidad de personas.
d) Los delitos prescritos en los artículos del 382 al 401 del Código Penal y el
artículo 1 de la Ley 30424, modificado por el Decreto Legislativo 1352, cuando
el colaborador sea una persona jurídica.
4. Los hechos objeto de delación deberán ser especialmente graves y subsumirse en los tipos
previstos en el numeral 2 del artículo 474 del CPP.
5. La información que se ofrezca revelar debe ser relevante, suficiente, pertinente, útil y
corroborable. Debe permitir algunos o todos los supuestos del artículo 475.

3. No será obstáculo para la celebración del Acuerdo cuando se trate de
concurso de delitos y uno de ellos no corresponda a los previstos en el
presente artículo
Es importante que una vez que se le ha otorgado el código al postulante a

colaborador, se reciba su declaración, en la misma se lo identificara con su
código, esta diligencia debe ser única es decir en esa oportunidad el
colaborador debe manifestar todo lo que sabe y no se puede admitir que el
fiscal le tome declaraciones continuadas, salvo que la información sea tan
extensa, en esos casos se suspenderá la diligencia para continuarla en las
horas o días siguientes, lo que quiero decir que no es posible que el fiscal lo
vaya citando cada vez que desee que delate a más personas conforme avanza
su investigación abierta, por ejemplo, si postulante a colaborador sostiene que
tiene conocimiento que a Juan Pérez le entregaron cinco mil dólares por un
archivo, esta información tiene que ser corroborada en el cuaderno de
colaboración eficaz, pero si luego de un tiempo el fiscal tiene conocimiento que
a Julio Díaz también le entregaron dinero en acto de corrupción, no puede citar
a su colaborador para preguntarle si tiene conocimiento de este hecho, este
proceder desnaturaliza el proceso especial, tampoco es admisible que se
pretenda corroborar el dicho de un colaborador, con la afirmación de otro
colaborador, pues si ambos dicen lo mismo, el dicho del segundo colaborador
ya no es oportuna. En una oportunidad un fiscal que dijo que tenía tres
colaboradores que dicen lo mismo y que con ello estaba corroborado el hecho
delictivo y la participación del delatado, entonces le pregunte ¿con cuál de ellos
va a llegar a un acuerdo?, con el primero pude ser, pero con los otros dos ya
no podía, puesto que la información que le dieron estos ya era conocido por él,
y es más ya con otros actos de investigación había corroborado la primera
información.
El postulante a colaborador debe dar una información relevante y que no

conozca el fiscal, pues si el representante del Ministerio Público tiene
conocimiento de esos hechos no tiene sentido la colaboración, en esos casos

es mejor informarle al peticionario que su información ya no es oportuna, y es
mejor ofrecerle otra salida jurídica como una confesión sincera.
Con relación, a si los cabecillas y dirigentes de una organización criminal

pueden someterse a un proceso de delación, el inciso 6º del artículo 475º del
Código, así como el artículo 24 de su reglamento establecen las condiciones
para que esto proceda, solo se les admitirá su solicitud si su delación sirve para
descubrir la participación de personas que estén por encima de ellos. 13
Pasos a seguir en proceso de colaboración eficaz
Con una finalidad didáctica nos permitimos señalar los pasos que se deben
seguir en este tipo de proceso especial, desde su inicio, es decir desde el
momento en que el fiscal promueve o recibe la solicitud de acogimiento hasta
13
Art.476
6. Los jefes, cabecillas o dirigentes principales de organizaciones delictivas y los que han
intervenido en delitos que han causado consecuencias especialmente graves, únicamente
podrán acogerse al beneficio de disminución de la pena o suspensión de su ejecución, siempre
que su aporte permita identificar a miembros de la organización con mayor rango jerárquico. El
Fiscal para acordar el beneficio, debe ponderar la proporcionalidad entre el grado de aporte del
colaborador y su grado de participación dentro de la estructura criminal y el delito
Artículo 24 del reglamento.- De los jefes o cabecillas o dirigentes de las organizaciones
criminales
1. Tratándose de organizaciones criminales complejas, los jefes, cabecillas o dirigentes
principales de éstas, únicamente podrán acogerse al beneficio de disminución de la pena o
suspensión de su ejecución, siempre que su aporte permita identificar a miembros de la
organización con mayor rango jerárquico u otra de carácter transnacional o interna con quien
su organización realice operaciones. En este caso, las diligencias de corroboración deben
acarrear como resultado la delimitación clara de la estructura de la organización criminal.
2. Los que han intervenido en delitos que han causado consecuencias especialmente graves,
también podrán acogerse a los beneficios del numeral anterior.
3. En ambos casos, el Fiscal, para acordar el beneficio, debe ponderar la proporcionalidad
entre el grado de aporte del colaborador y su grado de participación dentro de la estructura
criminal y el delito. Así como, el resultado de la delación y si éste podría haber sido obtenido
por otros medios.

la resolución judicial que aprueba el acuerdo entre las partes, debemos señalar
que el cuaderno de colaboración eficaz es independiente de la carpeta
principal.
1.- El fiscal promueve o recibe la solicitud de acogimiento al proceso especial

de colaboración eficaz y califica su procedencia.
2.- Se entrevista con el peticionario y su abogado para explicarle las

características y condiciones del proceso especial, levantando el acta
respectiva, debiendo éste admitir las imputaciones y alcanzar sus pretensiones.
3.- Esta Primera entrevista es fundamental para el desarrollo del proceso de

colaboración eficaz, pues en ella el fiscal debe establecer las condiciones del
proceso, como el plazo aproximado que tomaran los actos investigativos de
corroboración, deberá explicarle que solo se tomara en cuenta la información
que sea corroborada, por ello el postulante a colaborador tiene la obligación de
dotarle al fiscal de los medios necesarios que sirvan para corroborar su
información.
4.- Es importante que desde un inicio se deje claro cuáles van a ser los
acuerdos tanto en relación a la pena y reparación civil, a fin de evitar
cuestionamiento de las partes, a esto se refiere la norma cuando establece que
se pueden realizar acuerdos preparatorios.
5.- El fiscal emite la disposición debidamente fundamentado, dando inicio al

proceso especial, en este documento se detalla la identidad del peticionario y le
asignara una clave, a partir de este momento solo se lo identificara con esta
clave.
6.- El fiscal le tomara su declaración donde el postulante a colaborador deberá

alcanzar toda la información, la misma que será materia de corroboración, solo
si es indispensable participara en algún acto de corroboración.

7.- El fiscal dispondrá los actos de investigación con la finalidad de corroborar
la información, para ello si lo cree conveniente solicitará el apoyo de la policía
nacional, quien luego emitirá el respectivo informe.
8.- El fiscal luego de concluir con los actos de investigación, determinara si la

información del colaborador fue corroborada, y si además ella cumplió con los
objetivos primigenios, es decir si logro con ellos desarticular la organización
criminal, establecer el modus operandi de la misma, identificar a sus
integrantes, etc.
9.- Si el procedimiento logro los objetivos el fiscal citara al colaborador, al

agraviado, para redactar el acuerdo final, el cual deberá contener los criterios
que establece la norma.14 Debemos recordar que el agraviado no participa en
14
Artículo 476.- El Acta de colaboración eficaz - denegación del Acuerdo
1. El Fiscal, culminados los actos de investigación, si considera procedente la concesión de los
beneficios que correspondan, elaborará un acta con el colaborador en la que constará:
a. El beneficio acordado;
b. Los hechos a los cuales se refiere el beneficio; y,
c. Las obligaciones a las que queda sujeta la persona beneficiada.
Artículo 27.- Contenido del Acta
1. El Acta de Acuerdo de Beneficios y Colaboración Eficaz debe consignar la hora, fecha y
lugar y, debe estar suscrita por todos los intervinientes.
2. Debe desarrollar los siguientes puntos:
a. Identificación del colaborador y su abogado defensor.
b. Precisar si existe una medida de protección o aseguramiento en favor del colaborador.
c. Precisión exacta de los cargos: hechos imputados, delito y su registro (número del caso,
órgano judicial o fiscal, estado del proceso).
d. Reconocimiento, admisión o aceptación total y parcial, o no contradicción de los cargos.
e. La voluntad expresa del colaborador de someterse a la justicia y colaborar, previa
información de los alcances del proceso de colaboración eficaz.
f. Descripción de los hechos objeto de delación.
g. Hechos corroborados y su mecanismo de corroboración.
h. Utilidad y resultado de la delación.
i. Beneficio acordado y su justificación.
j. Aplicación de la reparación civil y su monto.
k. Obligaciones del colaborador.

los actos de corroboración, sin embargo, está facultado para actuar pruebas
respecto al monto de la reparación civil. Con relación a la participación del
agraviado la norma acotada establece: “La inasistencia del agraviado a las
citaciones y su discrepancia del monto de la reparación civil fijada en el
Acuerdo no impedirá la continuación del trámite ni la suscripción del Acuerdo.
En este caso, el agraviado tiene expedito su derecho para hacerlo valer en la
vía civil, en cuyo caso impugnará el Acta sólo en el extremo del monto de la
reparación civil”
Si fuera necesario el fiscal tomara las medidas correspondientes para

proteger al colaborador, recurriendo a para ello si fuera necesario recurrir al
Juez de investigación preparatoria, estas medidas se pueden extender a todas
las personas incluso a las personas jurídicas, esto con la finalidad de asegurar
el existo de sus actos de corroboración.
Si el colaborador se encuentra interno en un centro penitenciario, el fiscal

deberá hacer las coordinaciones con las autoridades del Inpe a fin de asegurar
la protección personal del colaborador, debiendo informar de ello al juez de
investigación preparatoria.
El inciso 6º del artículo 473 de la Ley establece: “Cuando el colaborador

tiene mandato de prisión preventiva el Juez podrá variarlo a solicitud del Fiscal,
por el que corresponda; no son aplicables las reglas de cesación previstas para
el proceso común. En este caso, la variación procede por razones de seguridad
o por ser parte del Convenio Preparatorio y debe motivarse en mínimos actos
de investigación realizados en la fase de corroboración; la audiencia es privada
y sólo participa el Fiscal, el colaborador y su defensor”, si la presencia del
colaborador para algún acto de corroboración fuese necesaria, el fiscal deberá
3. Debe ser suscrita por el Fiscal, el colaborador, su defensor y -cuando así lo solicite- por el
agraviado. Si el agraviado no está conforme con el monto de reparación civil objeto del
acuerdo, podrá suscribir el acuerdo, dejando constancia de su disconformidad.

solicitar la autorización del Juez de investigación preparatoria (inc. 7º. Del art.
473º)
Con relación a los beneficios al que puede acceder el colaborador luego que
el fiscal haya corroborado su información, estos solo procederán si han
cumplido los propósitos que el art. 475º del NCPP establece:
1. La información que proporcione el colaborador debe permitir, alternativa o

acumulativamente:
a) Evitar la continuidad, permanencia o consumación del delito, o disminuir

sustancialmente la magnitud o consecuencias de su ejecución. Asimismo,
impedir o neutralizar futuras acciones o daños que podrían producirse cuando
se está ante una organización delictiva.
b) Conocer las circunstancias en las que se planificó y ejecutó el delito, o las

circunstancias en las que se viene planificando o ejecutando.
c) Identificar a los autores y partícipes de un delito cometido o por

cometerse o a los integrantes de la organización delictiva y su funcionamiento,
de modo que permita desarticularla o menguarla o detener a uno o varios de
sus miembros;
d) Entregar los instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivos

relacionados con las actividades de la organización delictiva, averiguar el
paradero o destino de los mismos, o indicar las fuentes de financiamiento y
aprovisionamiento de la organización delictiva;
2. El colaborador podrá obtener como beneficio premial, teniendo en cuenta

el grado de eficacia o importancia de la colaboración en concordancia con la
entidad del delito y la responsabilidad por el hecho, los siguientes: exención de
la pena, disminución de la pena, suspensión de la ejecución de la pena, o
remisión de la pena para quien la está cumpliendo.

3. El beneficio de disminución de la pena podrá aplicarse acumulativamente
con la suspensión de la ejecución de la pena.
4. En el caso que el Acuerdo de Beneficios y Colaboración sea de pena

efectiva, el sentenciado no podrá requerir la aplicación de los beneficios
penitenciarios previstos en las leyes de la materia.
5. La exención y la remisión de la pena exigirá que la colaboración sea

activa y la información eficaz permita:
a) Evitar un delito de especial connotación y gravedad;
b) Identificar categóricamente y propiciar la detención de líderes de especial

importancia en la organización delictiva;
c) Descubrir concluyentemente aspectos sustantivos de las fuentes de

financiamiento y aprovisionamiento de la organización delictiva, o de los
instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivos de notoria importancia
para los fines de la organización.
Si es una persona jurídica la que se ha sometido a un proceso de

colaboración eficaz, esto supone que se le instaurado una investigación en
calidad de sujeto pasivo de instrucción, al respecto el art.90º del NCPP
establece: “Las personas jurídicas, siempre que sean pasibles de imponérseles
las medidas previstas en los artículos 104º y 105º del Código Penal, deberán
ser emplazadas e incorporadas en el proceso, a instancias del fiscal”15,
15
Artículo 104.- El Juez decretará, asimismo, la privación de los beneficios obtenidos por las
personas jurídicas como consecuencia de la infracción penal cometida en el ejercicio de su
actividad por sus funcionarios o dependientes, en cuanto sea necesaria para cubrir la
responsabilidad pecuniaria de naturaleza civil de aquéllos, si sus bienes fueran insuficientes.
Artículo 105.- Medidas aplicables a las personas jurídicas
Si el hecho punible fuere cometido en ejercicio de la actividad de cualquier persona jurídica
o utilizando su organización para favorecerlo o encubrirlo, el Juez deberá aplicar todas o
algunas de las medidas siguientes:

1. Clausura de sus locales o establecimientos, con carácter temporal o definitivo. La
clausura temporal no excederá de cinco años.
2. Disolución y liquidación de la sociedad, asociación, fundación, cooperativa o comité.
3. Suspensión de las actividades de la sociedad, asociación, fundación, cooperativa o
comité por un plazo no mayor de dos años.
4. Prohibición a la sociedad, fundación, asociación, cooperativa o comité de realizar en el
futuro actividades, de la clase de aquellas en cuyo ejercicio se haya cometido, favorecido o
encubierto el delito.
La prohibición podrá tener carácter temporal o definitivo. La prohibición temporal no será
mayor de cinco años.
"5. Multa no menor de cinco ni mayor de quinientas unidades impositivas tributarias."(*)
(*) Numeral incorporado por el Artículo 2 del Decreto Legislativo N° 1351, publicado el 07
enero 2017.
Cuando alguna de estas medidas fuera aplicada, el Juez ordenará a la autoridad
competente que disponga la intervención de la persona jurídica para salvaguardar los derechos
de los trabajadores y de los acreedores de la persona jurídica hasta por un período de dos
años.
El cambio de la razón social, la personería jurídica o la reorganización societaria, no
impedirá la aplicación de estas medidas.”
“Artículo 105-A. - Criterios para la determinación de las consecuencias aplicables a
las personas jurídicas
Las medidas contempladas en el artículo anterior son aplicadas de forma motivada por el
juez, en atención a los siguientes criterios de fundamentación y determinación, según
corresponda:
1. Prevenir la continuidad de la utilización de la persona jurídica en actividades delictivas.
2. La modalidad y la motivación de la utilización de la persona jurídica en el hecho punible.
3. La gravedad del hecho punible realizado.
4. La extensión del daño o peligro causado.
5. El beneficio económico obtenido con el delito.
6. La reparación espontánea de las consecuencias dañosas del hecho punible.
7. La finalidad real de la organización, actividades, recursos o establecimientos de la
persona jurídica.
La disolución de la persona jurídica se aplica siempre que resulte evidente que ella fue
constituida y operó habitualmente para favorecer, facilitar o encubrir actividades delictivas

siguiendo el procedimiento que establecen los artículos 91, 92 y 93 del
NCPP16, y si la información que ha brindado es importante para desarticular
una organización criminal,
16
Artículo 91 Oportunidad y trámite. -
1. El requerimiento del Fiscal se producirá una vez cumplido el trámite estipulado en el
artículo 3. La solicitud deberá ser formulada al Juez de la Investigación Preparatoria hasta
antes de darse por concluida la Investigación Preparatoria. Será necesario que se indique la
identificación y el domicilio de la persona jurídica, la relación sucinta de los hechos en que se
funda el petitorio y la fundamentación legal correspondiente.
2. El trámite que seguirá el Juez Penal para resolver el pedido será el estipulado en el
artículo 8, con la activa intervención de la persona jurídica emplazada.
(*) De conformidad con la Tercera Disposición Complementaria Final de la Ley N° 30424,
publicada el 21 abril 2016, se dispone que la investigación, procesamiento y sanción de las
personas jurídicas, de conformidad con lo establecido en el Decreto Legislativo N° 1352, se
tramitan en el marco del proceso penal, al amparo de las normas y disposiciones del presente
Decreto, gozando la persona jurídica de todos los derechos y garantías que la Constitución
Política del Perú y la normatividad vigente reconoce a favor del imputado. Para dicho efecto, se
adelanta la vigencia del presente artículo que resulte aplicable en aquellos distritos judiciales
donde no se encuentre vigente.
Artículo 92 Designación de apoderado judicial.-
1. Una vez que la persona jurídica es incorporada al proceso, se requerirá a su órgano
social que designe un apoderado judicial. No podrá designarse como tal a la persona natural
que se encuentre imputada por los mismos hechos.
2. Si, previo requerimiento, en el plazo de cinco días, no se designa un apoderado judicial,
lo hará el Juez.(*)
(*) De conformidad con la Tercera Disposición Complementaria Final de la Ley N° 30424,
publicada el 21 abril 2016, se dispone que la investigación, procesamiento y sanción de las
personas jurídicas, de conformidad con lo establecido en el Decreto Legislativo N° 1352, se
tramitan en el marco del proceso penal, al amparo de las normas y disposiciones del presente
Decreto, gozando la persona jurídica de todos los derechos y garantías que la Constitución
Política del Perú y la normatividad vigente reconoce a favor del imputado. Para dicho efecto, se
adelanta la vigencia del presente artículo que resulte aplicable en aquellos distritos judiciales
donde no se encuentre vigente.
Artículo 93 Derechos y garantías. -
1. La persona jurídica incorporada en el proceso penal, en lo concerniente a la defensa de
sus derechos e intereses legítimos, goza de todos los derechos y garantías que este Código
concede al imputado.

El fiscal está facultado a llegar a un acuerdo siguiendo los presupuestos del
inc. 7º del articulo bajo comento, que establece: “Cuando el colaborador sea
una persona jurídica, teniendo en cuenta el grado de eficacia o importancia de
la colaboración, podrá obtener como beneficio premial los siguientes: exención
de las medidas administrativas aplicables, prescritas en el artículo 5 de la Ley
30424, modificada por el Decreto Legislativo 1352, disminución por debajo de
los parámetros mínimos establecidos, remisión de la medida para la persona
jurídica que la esté cumpliendo y los beneficios establecidos en las normas
especiales que lo regulan”
Recordemos que el objetivo del proceso especial de colaboración eficaz, es

que la información que proporcione el solicitante, sirva para los fines de la
estrategia del fiscal para desarticular una organización criminal, en este
contexto dicha información servirá para instaurar investigaciones contra los
delatados y en su momento lograr una sentencia condenatoria, debiendo el
fiscal decidir en su momento si utiliza todo o parte de las pesquisas para su
investigación abierta, cautelando la integridad física del colaborador, así como
determinar si es llevado a juicio en calidad de testigo impropio con todas las
garantías que la situación amerita, debiendo el juez valorar su declaración de
conformidad con el numeral 2 del artículo 158.
La consecuencia de llegar a un acuerdo con el peticionario y la respectiva

aprobación del órgano jurisdiccional es que si el proceso se encuentra en etapa
de investigación preparatoria el fiscal puede no acusar y si ya se encuentra en
etapa de juzgamiento el fiscal está facultado para retirar la acusación (inc. 4 y 5
del art, 476 A del NCPP), finalmente, respecto a las consecuencia del acuerdo
es que este es oponible en cualquier estado del proceso, ante los órganos
jurisdiccionales que son parte del Acuerdo de Beneficios y Colaboración Eficaz,
así lo establece el inciso sexto del mismo artículo antes acotado
2. Su rebeldía o falta de apersonamiento, luego de haber sido formalmente incorporada en

el proceso, no obstaculiza el trámite de la causa, quedando sujeta a las medidas que en su
oportunidad pueda señalar la sentencia.

De la actuación jurisdiccional
La consecuencia lógica de la corroboración de la información brindada por el

peticionaste es que esta sea útil para los fines de la estrategia de investigación
del fiscal, de ser esto así, el acuerdo será entregado al Juez de la investigación
preparatoria para que luego del respectivo análisis de legitimidad éste emita la
respectiva resolución aprobando el acuerdo, cuando el proceso por
colaboración eficaz está referido a hechos que son materia de un proceso
penal que se encuentra en la etapa de investigación o incluso si no existe
investigación, el Acuerdo de Beneficios y Colaboración se remitirá al Juez de la
Investigación Preparatoria conjuntamente con los actuados formados al efecto
para el control de legalidad respectivo, siguiendo el procedimiento establecido
a partir del inciso 2º la 7º del artículo 477 del Código.
2. El Juez Penal, en el plazo de cinco (05) días, mediante resolución

inimpugnable, podrá formular observaciones al contenido del acta y a la
concesión de los beneficios. En la misma resolución ordenará devolver lo
actuado al Fiscal.
3. Recibida el acta original o la complementaria, según sea el caso, con los

recaudos pertinentes, el Juez Penal dentro del décimo día, celebrará una
audiencia privada especial con asistencia de quienes celebraron el Acuerdo, en
donde cada uno por su orden expondrá los motivos y fundamentos del mismo.
El Juez, verificará que el colaborador conozca los alcances del proceso
especial. De dicha diligencia se levantará un acta donde constarán
resumidamente sus incidencias.
4. Culminada la audiencia, el Juez dentro de tercer día dictará, según sea el

caso, un auto desaprobando el Acuerdo o sentencia aprobándolo. Ambas
resoluciones son susceptibles de recurso de apelación, de conocimiento de la
Sala Penal Superior. El agraviado, en tanto haya expresado su voluntad de
intervenir en el proceso y se haya constituido en parte, tendrá derecho a
impugnar la sentencia aprobatoria, en el extremo de la reparación civil.

5. Si el Juez considera que el Acuerdo no adolece de infracciones legales,
no resulta manifiestamente irrazonable, o no es evidente su falta de eficacia, lo
aprobará e impondrá las obligaciones que correspondan. La sentencia no
podrá exceder los términos del Acuerdo. Si el Acuerdo aprobado consiste en la
exención o remisión de la pena, así lo declarará, ordenando su inmediata
libertad y la anulación de los antecedentes del beneficiado. Si consiste en la
disminución de la pena, declarará la responsabilidad penal del colaborador y le
impondrá la sanción que corresponda según los términos del acuerdo, sin
perjuicio de imponer las obligaciones pertinentes.
6. Si la sentencia dispone la excarcelación de un colaborador recluido en un

establecimiento penitenciario, ésta será comunicada por el Juez, a la Dirección
de Registro Penitenciario o la que haga sus veces en el Distrito Judicial donde
se ordene la medida a través de la vía más célere.”
7. Si el acuerdo aprobado, consiste en la exención de las medidas

administrativas, el Juez así lo declarará, disponiendo el levantamiento de las
medidas cautelares descritas en el artículo 313-A del Código Procesal Penal.
De igual manera se procederá en caso el acuerdo comprenda la disminución
de dichas medidas administrativas. La norma establece que un procesado
puede solicitar ingresar al proceso especial de colaborador eficaz no solo en
etapa de investigación preliminar o preparatoria, también lo puede hacer
durante el juicio oral, incluso hasta un condenado tiene la posibilidad de
colaborar con la justicia y de esta manera alcanzar un beneficio, en estas
circunstancias el artículo 478 del NCPP establece el procedimiento a seguir y
es el siguiente:
1. Cuando el proceso por colaboración eficaz se inicia estando el proceso

contradictorio en el Juzgado Penal y antes del inicio del juicio oral, el Fiscal -
previo los trámites de verificación correspondientes- remitirá el acta con sus
recaudos al Juez Penal, quien celebrará para dicho efecto una audiencia
privada especial.

2. El Juzgado Penal procederá, en lo pertinente, conforme a lo dispuesto en
el artículo anterior. La resolución que se pronuncie sobre la procedencia o
improcedencia de los beneficios es susceptible de recurso de apelación, de
conocimiento de la Sala Penal Superior.
3. Si la colaboración se inicia con posterioridad a la sentencia, el Juez de la

Investigación Preparatoria a solicitud del Fiscal, previa celebración de una
audiencia privada en los términos del artículo 477, podrá conceder la remisión
de la pena, la suspensión de la ejecución de la pena, la conversión de pena
privativa de libertad por multa, la prestación de servicios o la limitación de días
libres, conforme a las equivalencias previstas en las leyes de la materia. En
caso el colaborador sea una persona jurídica, el Juez podrá conceder la
remisión de la medida administrativa impuesta o la conversión de cualquier
medida por multa. En ningún caso se aplicará dichos beneficios cuando la
medida impuesta sea la inhabilitación definitiva para contratar con el Estado o
la disolución. Del mismo modo, se podrá aplicar como beneficio la disminución
y exención de los incisos 1, 3, 4 y 5 del artículo 105 del Código Penal.
4. En el supuesto del numeral 3, si el Juez desestima el Acuerdo, en la

resolución se indicarán las razones que motivaron su decisión. La resolución -
auto desaprobatorio o sentencia aprobatoria- que dicta el Juez es susceptible
de recurso de apelación, de conocimiento de la Sala Penal Superior.
5. Para medir la proporcionalidad de los beneficios otorgados, el Juez debe

tomar en cuenta la oportunidad de la información. El beneficio que se otorga al
colaborar está supeditado a condiciones y obligaciones, su cumplimiento está
bajo el control del Ministerio Público, la norma establece que los beneficios
pueden ser materia de revocatoria por parte del Juez previo informe y solicitud
del Ministerio Publico17
17
Artículo 479.- Condiciones, Obligaciones y Control del beneficiado
1. La concesión del beneficio premial está condicionado a que el beneficiado no cometa
nuevo delito doloso dentro de los diez (10) años de habérsele otorgado. Asimismo, conlleva la

imposición de una o varias obligaciones, sin perjuicio de disponer que el beneficiado se obligue
especialmente a concurrir a toda citación derivada de los hechos materia del Acuerdo de
Colaboración aprobado judicialmente.
2. Las obligaciones son las siguientes:
a) Informar todo cambio de residencia;
b) Ejercer oficio, profesión u ocupación lícitos;
c) Reparar los daños ocasionados por el delito, salvo imposibilidad económica;
d) Abstenerse de consumir bebidas alcohólicas y drogas;
e) Someterse a vigilancia de las autoridades o presentarse periódicamente ante ellas;
f) Presentarse cuando el Juez o el Fiscal lo solicite;
g) Observar buena conducta individual, familiar y social;
h) No salir del país sin previa autorización judicial;
i) Cumplir con las obligaciones contempladas en el acuerdo;
j) Acreditar el trabajo o estudio ante las autoridades competentes.
"k) Informar y acreditar mediante instrumento legal o documento de carácter interno de la
persona jurídica, la condición de suspensión de sus actividades sociales y la prohibición de
actividades futuras restringidas."(*)
3. Las obligaciones se impondrán según la naturaleza y modalidades del hecho punible
perpetrado, las circunstancias de tiempo, modo y lugar en que se cometió, la naturaleza del
beneficio y la magnitud de la colaboración proporcionada, así como de acuerdo a las
condiciones personales del beneficiado. Las obligaciones se garantizarán mediante caución o
fianza, si las posibilidades económicas del colaborador lo permiten.
4. Corresponde al Ministerio Público el control de su cumplimiento”
Artículo 480.- Revocación de los beneficios
1. El Fiscal Provincial, con los recaudos indispensables acopiados en la indagación previa
iniciada al respecto, podrá solicitar al Juez que otorgó el beneficio premial la revocatoria de los
mismos. El Juez correrá traslado de la solicitud por el término de cinco días (05). Con su
contestación o sin ella, realizará la audiencia de revocación de beneficios con la asistencia
obligatoria del Fiscal, a la que debe citarse a los que suscribieron el Acuerdo de Colaboración.
La inconcurrencia del beneficiado no impedirá la continuación de la audiencia, a quien debe
nombrársele un defensor de oficio. Escuchada la posición del Fiscal y del defensor del
beneficiado, y actuadas las pruebas ofrecidas, el Juez decidirá inmediatamente mediante auto
debidamente fundamentado en un plazo no mayor de tres (03) días. Contra esta resolución
procede recurso de apelación, que conocerá la Sala Penal Superior.
2. Cuando la revocatoria se refiere a la exención de pena, una vez que queda firme la
resolución indicada en el numeral anterior se seguirá el siguiente trámite, sin perjuicio de la
aplicación de las reglas comunes en tanto no lo contradigan:

a) Se remitirán los actuados al Fiscal Provincial para que formule acusación y pida la pena
que corresponda según la forma y circunstancias de comisión del delito y el grado de
responsabilidad del imputado;
b) El Juez Penal inmediatamente celebrará una audiencia pública con asistencia de las
partes, para lo cual dictará el auto de enjuiciamiento correspondiente y correrá traslado a las
partes por el plazo de cinco (05) días, para que formulen sus alegatos escritos, introduzcan las
pretensiones que correspondan y ofrezcan las pruebas pertinentes para la determinación de la
sanción y de la reparación civil;
c) Resuelta la admisión de los medios de prueba, se emitirá el auto de citación a juicio
señalando día y hora para la audiencia. En ella se examinará al imputado y, de ser el caso, se
actuarán las pruebas ofrecidas y admitidas para la determinación de la pena y la reparación
civil. Previos alegatos orales del Fiscal, del Procurador Público y del abogado defensor, y
concesión del uso de la palabra al acusado, se emitirá sentencia;
d) Contra la cual procede recurso de apelación, que conocerá la Sala Penal Superior.
3. Cuando la revocatoria se refiere a la disminución de la pena, una vez que queda firme la
resolución indicada en el numeral 1) del presente artículo se seguirá el siguiente trámite, sin
perjuicio de la aplicación de las reglas comunes en tanto no lo contradigan:
a) Se remitirán los actuados al Fiscal Provincial para que formule la pretensión de la
condena correspondiente, según la forma y circunstancias de la comisión del delito y el grado
de responsabilidad del imputado;
b) El Juez Penal inmediatamente celebrará una audiencia pública con asistencia de las
partes, previo traslado a la defensa del requerimiento fiscal a fin de que en el plazo de cinco
(05) días formule sus alegatos escritos, e introduzca, de ser el caso, las pretensiones que
correspondan y ofrezca las pruebas pertinentes. Resuelta la admisión de los medios de prueba,
se llevará a cabo la audiencia, donde se examinará al imputado y, de corresponder, se
actuarán las pruebas admitidas. La sentencia se dictará previo alegato oral del Fiscal y de la
defensa, así como de la concesión del uso de la palabra al acusado;
c) Contra la sentencia procede recurso de apelación, que será de conocimiento de la Sala
Penal Superior.
4. Cuando la revocatoria se refiere a la remisión de la pena, una vez que queda firme la
resolución indicada en el numeral 1 del presente artículo, el Juez Penal en la misma resolución
que dispone la revocatoria ordenará que el imputado cumpla el extremo de la pena remitida.
5. Cuando la revocatoria se refiere a la suspensión de la ejecución de la pena, detención
domiciliaria o comparecencia se regirá en lo pertinente por las normas penales, procesales o
de ejecución penal”.
"6. De igual manera se procederá en lo que corresponda, cuando el colaborador sea una
persona jurídica

¿Qué merito tiene la información dada por el aspirante a colaborador si su
solicitud es rechazada o el acuerdo no es aprobado por el Juez?. La norma
establece que las diversas declaraciones formuladas por el colaborador se
tendrán como inexistentes y no podrán ser utilizadas en su contra. Del mismo
modo nos preguntamos ¿qué merito tiene la información y de lo obtenido
cuando se rechaza el Acuerdo? El inciso 2º del artículo 481 del NCPP
establece lo siguiente: “En ese mismo supuesto las declaraciones prestadas
por otras personas durante la fase de corroboración; así como la prueba
documental, los informes o dictámenes periciales y las diligencias objetivas e
irreproducibles, mantendrán su validez y podrán ser valoradas en otros
procesos conforme a su propio mérito y a lo dispuesto en el artículo 158. Rige,
en todo caso, lo establecido en el artículo 159. Finalmente, el artículo 481-A
establece la utilidad que se le debe dar a la información en otros procesos:
1. Los elementos de convicción recabados en las diligencias de

corroboración podrán ser empleados para requerir medidas limitativas de
derechos o medidas coercitivas en los procesos derivados o conexos al
proceso especial de colaboración eficaz.
2. La declaración del colaborador también podrá ser empleada para dichos

efectos, en cuyo caso se deberá cautelar su identidad, salvaguardando que la
información utilizada no permita su identificación. En estos casos, deberá
acompañarse de otros elementos de convicción, rigiendo el numeral 2 del

artículo 158.18 Al respecto el maestro Cesar San Martin sostiene: “La
declaración del colaborador es una exposición que éste realiza ante el fiscal en
cuya virtud aporta determinados datos al proceso y, por ello, esta en aptitud de
proporcionar hechos, pormenores o detalles- información, en suma-de
importancia para el proceso receptor.
La disposición comentada no hace mención al estado en que se encuentra el

proceso por colaboración; luego, no tiene que estar concluido. Como decíamos,
en los casos de conclusión positiva para el colaborador rigen las reglas del
artículo 476-A del CPP, que en los casos de conclusión negativa gobiernan las
reglas del artículo del citado artículo 481 del CPP. En consecuencia, el citado
artículo 481-A del CPP solo rige cuando el proceso por colaboración eficaz ésta
en trámite”19, debiendo quedar claro que las reglas del articulo acotado solo
pueden ser utilizadas para que el fiscal pueda requerir medidas limitativas de
derechos o medidas coercitivas en los proceso derivados o conexos al proceso
principal (colaboración eficaz), es decir el fiscal esta facultado para utilizar tanto
los medios de prueba que ha reunido en la fase de corroboración como los
18
Artículo 158 Valoración. -
1. En la valoración de la prueba el Juez deberá observar las reglas de la lógica, la ciencia y
las máximas de la experiencia, y expondrá los resultados obtenidos y los criterios adoptados.
2. En los supuestos de testigos de referencia, declaración de arrepentidos o colaboradores y
situaciones análogas, sólo con otras pruebas que corroboren sus testimonios se podrá imponer
al imputado una medida coercitiva o dictar en su contra sentencia condenatoria.
3. La prueba por indicios requiere:
a) Que el indicio esté probado;
b) Que la inferencia esté basada en las reglas de la lógica, la ciencia o la experiencia;
c) Que cuando se trate de indicios contingentes, éstos sean plurales, concordantes y
convergentes, así como que no se presenten contra indicios consistentes.
Artículo 159 Utilización de la prueba.-
1. El Juez no podrá utilizar, directa o indirectamente, las fuentes o medios de prueba
obtenidos con vulneración del contenido esencial de los derechos fundamentales de la
persona.
19
Cesar San Martin “eficacia de los Elementos de Convicción en el Proceso por colaboración
Eficaz” en “Colaboración Eficaz” Ob Cit. Pág. 277

dichos por el peticionarte o aspirante a colaborador, estos elementos tienen
que estar siempre acompañados de otros elementos de convicción.
Finalmente, no olvidemos que el éxito de un proceso especial de

colaboración eficaz depende de dos cosas: primero que la información que
brinde el colaborar sea veraz y corroborable, y segundo: de la agilidad del
fiscal para establecer una estrategia adecuada para corroborar la información
en el menor tiempo posible; no podemos admitir que el proceso de
corroboración dure más que el plazo de la investigación preparatoria, tampoco
es admisible que la información que brinde el peticionario se filtre a los medios
de comunicación, mucho menos su identidad pues ello pone en peligro, no solo
la integridad de éste sino la investigación misma.

Modelo de acta de acuerdo y Sentencia de Colaboración
Eficaz
ACTA DE ACUERDO DE BENEFICIOS POR COLABORACIÓN EFICAZ
Siendo las catorce horas del día 18 de septiembre del año 2015,
encontrándose presentes en los ambientes de la Fiscalía Supraprovincial
Especializada contra la Criminalidad Organizada, el señor Fiscal Provincial de
la Fiscalía Supraprovincial Especializada contra la Criminalidad Organizada, Dr.
Xxxxxxxxxxx -en adelante LA FISCALÍA-, el Colaborador identificado con clave
N° yyyyyyyy -en adelante EL COLABORADOR- conjuntamente a su defensa
técnica Dr. Sixto Sixto Sixto con Registro CAL N° xxxxx en el Colegio de
Abogados de Lima; y, el abogado representante de la Procuraduría
Especializada en Delitos de Lavado de Activos y Pérdida de Dominio, Dra.
Xxxxxxxxx, con Registro CALL N° xxxx —en adelante LA PROCURADURÍA-,
actuando en defensa de los intereses del Estado, se suscribe el presente
Acuerdo sobre Beneficios por Colaboración Eficaz —en adelante EL
ACUERDO-, bajo los términos prescritos en la Sección VI del Libro Quinto del
Código Procesal Penal aprobado por Decreto Legislativo N° 957 —en adelante
EL CÓDIGO-, en concordancia con lo previsto en la Ley N° 27378 — Ley que
establece Beneficios por Colaboración Eficaz en el ámbito de la Criminalidad
Organizada —en adelante LA LEY- y su Reglamento aprobado por Decreto
Supremo N° 035-2001-SUS —en adelante EL REGLAMENTO-, así como
demás normas conexas, con las siguientes cláusulas:
1. IDENTIFICACIÓN DEL COLABORADOR:
En aplicación de lo establecido en el artículo 11° del REGLAMENTO, se

deja constancia que EL COLABORADOR se encuentra, hasta el momento,
sujeto a la medida de protección consistente en la Reserva de su Identidad,

prevista en el numeral 2 del artículo 22° de LA LEY, por tal razón se le identifica
en la presente Acta con la clave de identidad N° yyyy, habiéndose consignado
sus generales de ley en acta aparte, la cual se adjunta en sobre cerrado al
presente acuerdo, como anexo 01.
2. PRECISIÓN DE LOS CARGOS O HECHOS DELICTIVOS QUE SE

INCRIMINAN AL COLABORADOR:
Los hechos por los cuales se realiza el presente ACUERDO, hacen

referencia al delito de asociación ilícita para delinquir cometido por los
integrantes de la organización criminal denominada "______ " liderada por
_________(a) “_____________ " y su pareja sentimental, (a) "Lucha" o
"Doctora"; organización que no solo se habría formado con fines ilícitos, sino
que, en muchos de los casos, sus integrantes han participado directamente en
los delitos fin para los que la organización fue creada.
La mencionada organización criminal, además de sus jefes o cabecillas, se

encuentra integrada por presuntos delincuentes civiles y agentes policiales;
siendo que el primer grupo está integrada por:
1 julio
2 José
3 Pedro
4 Julia
5 Jorge
Asimismo, el segundo grupo, liderado por el (José José, e integrado por

miembros de la Policía Nacional del Perú en actividad, siendo sus demás
integrantes los que a continuación se detallan:
1 Marlon
2 Percy
4 Cosías

5 Vanesa
6 Charly
Debe precisarse que todos los integrantes de este último grupo pertenecían
al “Grupo Especial de Inteligencia Operativa" (GElO) que el Coronel PNP
xxxxx había constituido ex profesamente, sin autorización de la superioridad,
con el fin de contribuir al plan delictivo citada organización criminal; para lo cual
debió procurarse de protección, resguardo, logística e impunidad.
Uno de los hechos cometidos por los integrantes de esta organización

criminal, y que EL COLABORADOR hizo conocer a este despacho, son los
referentes a la garita de control “los cuervos” de la Comunidad Santa Lucia de
_______________.
Al respecto, se tiene que el grado de compromiso del "Grupo Especial de

Inteligencia Operativa" que conformó el denunciado xxxxxxxxxx con el plan
criminal de la organización denominada “Las águilas", era que, conforme a lo
dispuesto por se prestara apoyo policial para que los demás integrantes de
la organización tomaran por asalto la garita "Los cuervos" de la
Comunidad Campesina Santa Lucía de _________ con lo cual se
garantizaba el control de la administración de los ingresos obtenidos por el uso
y paso a la citada garita de los camiones que se dirigen a las canteras de la
comunidad campesina Santa Lucía de ____ , y se aseguraban la impunidad de
los integrantes de la organización, a cambio del pago de 4,000 nuevos soles
semanales; precisándose que, nuestro COLABORADOR participó en una de
las reuniones previas a la toma de la garita, realizada en el mes diciembre de
2012, en la que estuvieron presentes la investigada Luz xxxxx, y José
xxxxxxxx, con el fin de ver los avances para la toma de la garita de control "los
cuervos", y en la que estos últimos aprobaron que la toma debía realizarse el
17 de diciembre de 2012.
Es así que, en la mencionada fecha, esto es, 17 de diciembre de 2012, los

integrantes de la organización criminal encabezados por Antonio xxxxxxx, así
como los efectivos policiales integrantes del "Grupo Especial de Inteligencia

Operativa" bajo la dirección del Coronel xxxxxxx Y otros, tomaron el control de
la Garita "los cuervos" de la Comunidad Campesina Santa Lucia de
_____________________ en forma violenta, produciéndose un enfrentamiento
entre estos y el grupo de remanentes de la organización criminal “Las Águilas”
siendo estos últimos desalojados, quedando a partir de esa fecha bajo el
control de la misma. Asimismo, conforme a lo expuesto por el
COLABORADOR, luego de la mencionada toma de posesión de la garita "Los
cuervos", los otros integrantes de la organización criminal "Las Águilas”
afincados ya en la mencionada garita, comenzaron a realizar el cobro de cupos
en esta.
Desde esta perspectiva, los hechos atribuidos al COLABORADOR, en

calidad de coautor con los demás integrantes del Grupo Especial de
Inteligencia Operativa, se subsumen dentro de los alcances del delito de
ASOCIACIÓN ILÍCITA PARA DELINQUIR, por haber formado parte de una
Organización Criminal dedicada a los delitos de extorsión agravada, usurpación
agravada, lavado de activos, falsificación de documentos, tenencia ilegal de
armas, entre otros delitos graves; organización en la cual EL COLABORADOR
cumplió la única función de dar protección a los demás integrantes de la
organización criminal; la que, además, efectuó por un corto tiempo.
3. CLÁUSULA DE RECONOCIMIENTO, ADMISIÓN O ACEPTACIÓN TOTAL

DE CARGOS DETALLADOS EN LA CLÁUSULA ANTERIOR:
EL COLABORADOR a través de su declaración de fecha 30 de mayo de

2013, que obra en el cuaderno de colaboración eficaz, ha reconocido
voluntariamente el total de los cargos formulados en la cláusula anterior.
Asimismo, en el presente acto EL COLABORADOR se reafirma en dicha
aceptación de cargos, dejándose constancia de su voluntad a someterse al
procedimiento de colaboración eficaz, en virtud de la cual declara que ha sido
asesorado por su abogado defensor respecto a los alcances del CÓDIGO, LA

LEY Y EL REGLAMENTO, entendiendo, por tanto, sus alcances así como las
consecuencias del presente ACUERDO.
4. CLÁUSULA DE DESCRIPCIÓN DE LA INFORMACIÓN EFICAZ

PROPORCIONADA POR EL COLABORADOR Y DELIMITACIÓN DE SU
UTILIDAD PARA LA PERSECUCIÓN PENAL:
El COLABORADOR a través de la entrevista realizada en fecha 30 de mayo

de 2013 ofreció otorgar información relevante acerca de los integrantes de la
organización criminal denominada "EL CLAN____", y de las actividades ilícitas
que venían realizando con el fin de lograr la desarticulación de la mencionada
organización criminal.
Es así que, de la información proporcionada por EL COLABORADOR se ha

determinado y corroborado lo siguiente:
I. EL COLABORADOR proporcionó información eficaz respecto a la

identidad del principal cabecilla de la organización criminal “___________” y de
su pareja sentimental ________(a) también integrante de la mencionada
organización criminal.
II. EL COLABORADOR, del mismo modo, proporcionó información eficaz

acerca de los nombres y grados del personal policial integrante del Grupo
Especial de Inteligencia Operativa (GEIO) de la Policía Nacional del Perú
(PNP), que operaban ilícitamente en la ciudad de_________ y otras provincias
del departamento de _______ bajo el mando del Coronel xxxxxxx.
III. EL COLABORADOR proporcionó información eficaz detallada sobre la

forma como se desarrollaron las coordinaciones y reuniones entre Luz (a)
"Gaucha" o "Doctora", el abogado y, Luis xxxxxx-comunero y ex dirigente de la

Comunidad Campesina Santa Lucía de ________y el Coronel PNP, para la
toma de la garita de control "los Cuervos", hechos que se concretaron el
17 de diciembre del año 2012, después de la captura de la organizaci ón
criminal.
IV. EL COLABORADOR proporcionó información eficaz respecto a los

teléfonos celulares que utilizaban varios de los integrantes de la organización
criminal investigada en el presente proceso, la cual, luego de ser debidamente
evaluada y utilizada, corroboró los nexos existentes entre___________(a)
"____ "y varios de los integrantes del GEIO PNP, al mando de Coronel PNP
Ripalda, a efectos de controlar la garita de control "CUATRO DE MAYO", y
darle seguridad, no solo a la garita, sino también a xxxxxxxxxx.
V. EL COLABORADOR proporcionó información eficaz respecto a la

manera de operar del GEIO PNP, pues ha señalado que los integrantes de
dicho grupo, aparte de encontrarse involucrados en el cobro de cupos a los
choferes de los volquetes o transportistas que ingresaban por la Garita de
Control "Los cuervos", ubicada en la Comunidad Santa Lucía del distrito
de________se encontraban involucrados en otros hechos delictuosos
solventados por ___________(a) y "__________", quien, además,
proporcionaba vehículos de su propiedad para los desplazamientos de los
efectivos policiales integrantes del grupo en mención.
VI. Asimismo, EL COLABORADOR proporcionó información eficaz acerca

de diversos homicidios, realizados bajo la modalidad de sicariato, realizados
por integrantes de la organización.
En este sentido, conforme a lo establecido en el artículo 474° del CODIGO y

artículo 3° de LA LEY, se advierte que la información proporcionada por EL
COLABORADOR ha servido para

1. Conocer el funcionamiento de la organización criminal “Las Águilas” e
identificar a algunos de sus integrantes, todo lo cual ha permitido la
desarticulación de la mencionada organización delictiva.
2. Conocer las circunstancias en las que se planificaron y ejecutaron los

delitos investigados.
3. Evitar la continuidad del delito de extorsión y la permanencia del delito de
usurpación.
5. DESCRIPCIÓN DEL BENEFICIO ACORDADO Y DE LAS NORMAS

JURÍDICAS APLICABLES:
Como se advierte, los hechos imputados al COLABORADOR se subsumen

dentro de los alcances del delito de asociación ilícita para delinquir, previsto en
el segundo párrafo del artículo 317 del Código Penal, sancionado con pena
privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince años, trescientos
sesenta y cinco días multa e inhabilitación conforme a los incisos 1,2 y 4 del
artículo 36 del Código Penal.
No obstante, atendiendo a que, el mencionado delito se encuentra previsto

el artículo 473 del CÓDIGO y artículo 1 de LA LEY, como uno de los delitos
que pueden ser objeto de procedimiento de colaboración eficaz; que el
COLABORADOR cumple con el requisito precisado en el numeral 5 del
artículo 474 del CÓDIGO y primer párrafo del artículo 7 de LA LEY, esto es, no
ser jefe, cabecilla o diligente principal de organizaciones delictivas; que
concurrió voluntariamente a las autoridades correspondientes para
denunciar los hechos ilícitos; y que, además, con la información brindada por
este se ha logrado desarticular la organización criminal" NUEVO CLAN DEL ";
resulta factible someter la conducta delictiva del COLABORADOR al "Proceso
por Colaboración Eficaz" previsto en la Sección VI del Libro Quinto del
CÓDIGO, concordante con lo establecido en LA LEY -artículos 2 y 3-;
quedando solo determinar , cual de los beneficios prémiales previstos en la

norma, respecto a la pena, resulta de aplicación al caso bajo análisis; así como
establecer los términos bajo los cuales se dará cumplimiento a la reparación
civil. En este sentido:
5.1. EN LO CONCERNIENTE A LA PENA:
Al respecto, en el numeral 2 del artículo 474 del CÓDIGO se prevé que

EL COLABORADOR podrá obtener como beneficio premial, teniendo en
cuenta el grado de eficacia o importancia de la colaboración en concordancia
con la entidad del delito y la responsabilidad por el hecho los siguientes:
exención de la pena, disminución de la pena hasta un medio por debajo del
mínimo legal, suspensión de la ejecución de la pena, liberación condicional, o
remisión de la pena para quien la está cumpliendo; y, en el numeral 4 —del
artículo 474 del CÓDIGO, concordante con el artículo 5 de la LEY- ,señala que
"La exención y la remisión de la pena exigirá que la colaboración activa o
información eficaz permita: a) evitar un delito de especial connotación y
gravedad; b) Identificar categóricamente y propiciar la detención de líderes de
especial importancia en la organización delictiva; c) descubrir
concluyentemente en aspectos sustantivos de las fuentes de financiamiento y
aprovisionamiento de la organización delictiva, o de los instrumentos, efectos,
ganancias y bienes delictivos de notoria importancia para los fines de la
organización".
Ahora bien, si bien en el presente caso EL COLABORADOR ha

reconocido haber participado en brindar seguridad a la organización criminal
"las Águilas", debe señalarse que, la información otorgada por EL
COLABORADOR ha sido muy relevante para los fines de la investigación pues,
ha permitido: i) la captura del Coronel xxxxxx quien lideraba el Grupo Especial
de Inteligencia Operativa, conformado por policías, para la comisión de actos
ilícitos en la ciudad de____________ y quien, además, aprovechando su alta

jerarquía para no levantar sospecha de la ilicitud de los actos cometidos, daba
las órdenes de dar seguridad a la garita de control "Los Cuervos" y a la señora
kkkkkkkkkkkkk, ii) poner al descubierto que xxxxxxx es uno de los líderes de la
organización; iii) la captura de buena parte de los integrantes de la
organización criminal, autores de los diversos delitos investigados en este
proceso; iv) la desarticulación de la organización "Las Águilas"; y, v) evitar la
continuidad y permanencia de los delitos que se venían cometiendo
(extorsiones, usurpaciones), lo cual encuentra sustento en el Informe N° 359-
2014-DRINCRI-PNP-DIV/NSEC-D2-E1E, así como en los propios actos de
investigación realizados por la FISCALÍA; hecho al cual se suma que la
participación del COLABORADOR en los hechos investigados solo fue por un
corto período pues, luego decidió y acudió voluntariamente para poner en
conocimiento de la autoridad competente estos hechos ilícitos, no generando
su conducta un daño tan grave como el que sí han ocasionado los demás
integrantes de la organización criminal; cumpliendo así, finalmente, con el
deber que la propia ley le impone, colaborado con la justicia y sin ocultar
evidencias de los delitos ni a las personas involucradas en estos.
En este sentido, considerando lo expuesto, y, atendiendo a que toda

sanción penal a interponerse debe basarse en los principios de
proporcionalidad y racionalidad establecidos en el artículo VII del Título
Preliminar del Código Penal, así como a los presupuestos establecidos en el
artículo 46 del Código Sustantivo, entre estos, i) presentarse voluntariamente
ante las autoridades después de haber cometido la conducta punible para
admitir su responsabilidad; ii) reparar voluntariamente el daño ocasionado y iii)
procurar voluntariamente, después de consumado el delito, la disminución de
sus consecuencias; resulta oportuno otorgar al COLABORADOR el beneficio
de EXENCION DE PENA.
Consecuentemente, la FISCALÍA y EL COLABORADOR, al amparo de los

artículos 472 al 481 previstos en la Sección VI del Libro Quinto del CÓDIGO,
en concordancia con lo previsto en la LEY -artículos del 1, 2, 3, 5 Y 7- Y su

REGLAMENTO; acuerdan en señalar que el beneficio pertinente para la
conclusión del presente procedimiento es el de EXENCIÓN DE PENA.
5.2. EN LO CONCERNIENTEALAREPARACIÓN CIVIL:
En este acto, en lo que corresponde al delito de asociación ilícita para

delinquir, EL COLABORADOR, LA FISCALÍA Y LA PROCURADURÍA acuerdan
que el pago por reparación civil será el ascendente a la suma de S/. 5,000.00
(CINCO MIL NUEVOS SOLES), la cual será pagada en veinticuatro cuotas
ascendentes a S/208.33 (DOSCIENTOS OCHO 331100 NUEVOS SOLES)
cada una de ellas.
6.- SOMETIMIENTO DEL COLABORADOR A LAS OBLIGACIONES

RESPECTIVAS:
EL COLABORADOR se compromete expresamente a colaborar con la

justicia en todo cuanto fue objeto de la información que proporcionó, así como
proceder con apego a la verdad en las causas abiertas contra las personas que
resultaron imputadas como consecuencia de dicha información.
En este sentido, conforme a lo establecido en el numeral 1) artículo 479 del

CÓDIGO, la concesión del beneficio de exención de pena otorgado al
COLABORADOR está condicionado a que:
a. El beneficiado no cometa nuevo delito dentro de los diez años de

habérsele otorgado.
b. El beneficiado concurra a toda citación derivada de los hechos
materia del Acuerdo de Colaboración.
Asimismo, conforme a lo dispuesto en los incisos 2) y 3) del artículo 479

del CÓDIGO, concordante con lo dispuesto en el artículo 17 de LA LEY, el
beneficiado se encuentra obligado a cumplir con las siguientes obligaciones:

a) Informar de todo cambio de residencia.
b) Ejercer oficio, profesión u ocupación lícitos.
c) Reparar los daños ocasionados por el delito; por lo que deberá
cumplir con el pago de S/. 3,600.00 (TRES MIL
SEISCIENTOSSOLES) pactado en el punto 5.2. del presente
acuerdo, corno monto por reparación civil por deito de asociación
ilícita para delinquir.
d) Someterse a vigilancia de las autoridades o presentarse
periódicamente ante ellas.
e) Presentarse cuando el Juez o Fiscal lo solicite.
f) Observar buena conducta individual, familiar o social.
g) No salir del país sin previa autorización judicial.
h) No deberá frecuentar viviendas, locales cenados o lugares
abiertos
al público que estén vinculados a actividades ilícitas o de dudosa
reputación.
i) Se encuentra terminante prohibido efectuar visitas a internos
recluidos en establecimientos penitenciarios por delitos de
extorsión, lavado de activos, usurpación, tenencia ilegal de armas
y asociación ilícita para delinquir.
j) No podrá establecer contacto o comunicación con personas que
integran organizaciones criminales a nivel nacional e
internacional.
k) S e encuentra prohibido de portar armas y municiones, salvo que
le sean asignadas para su propia labor u oficio.
6. SANCIONES:
Debe precisarse que, si el COLABORADOR eludiera de cualquier forma los

compromisos adquiridos -establecidos en el acápite anterior, tanto condiciones
como obligaciones- con ocasión de este ACUERDO o de su aprobación, se

procederá conforme a lo establecido en los numerales 1) y 2) del artículo 480
DEL CÓDIGO, concordante con los artículos 8 y 18 de la LEY, referidos a la
revocación de los beneficios, lo cual significa que, el Ministerio Público y el
Estado Peruano, recuperarán plenamente el derecho a perseguir las
responsabilidades civiles y penales derivadas de los hechos materia de este
acuerdo. Asimismo, es necesario hacer hincapié en que la suscripción del
presente acuerdo no representará impedimento alguno para reinstaurar las
causas penales que correspondan.
Si después de aprobado el ACUERDO, se demuestra que EL

COLABORADOR entregó, en este procedimiento, información falsa u omitió
deliberadamente datos relevantes para esclarecer los hechos o descubrir otros
nuevos, o identificar partícipes no mencionados en sus declaraciones, se
ejercitarán en su contra las acciones legales que correspondan.
Se deja expresa constancia que las partes admiten reconocer los alcances
de los incisos 1) y 2) del artículo 480° DEL CÓDIGO, concordantes con los
artículos 8 y 18 de la LEY, normas que serán aplicadas en caso de
incumplimiento de las condiciones y obligaciones impuestas por la Fiscalía, del
pago de la reparación civil; así como todo lo expresamente previsto en el
ACUERDO.
Leída la presente acta, y, encontrándola conforme los concurrentes,

procedieron a firmarla siendo las 16:00 horas del día de la fecha.
Resolución judicial que aprueba el acuerdo de Colaboración Eficaz
Resolución Número: UNO

///Lima, dos de octubre
Del dos mil catorce. -

Autos y vistos: Con la solicitud de Aprobación de Acuerdo de Beneficio por
Colaboración Eficaz de clave N° yyyyyy requerida por la Fiscalía Supra
provincial Especializada Contra la Criminalidad Organizada; en cumplimiento
del procedimiento previsto en el artículo 477, inciso tercero, del Código
Procesal Penal, CONVÓQUESE a Audiencia Privada Especial a realizarse en
la Sala de Audiencias de la Sala Penal Nacional sito Av. Uruguay N° 145 -
Cercado de Lima, para el día VEINTISIETEDE OCTUBRE DEL AÑO EN
CURSO a las 10:00 de la mañana; audiencia que se instalará con la presencia
obligatoria del Señor Fiscal de la Fiscalía Supra provincial Especializada Contra
la Criminalidad Organizada, el Colaborador de Clave N°_________, abogado
defensor del Colaborador de Clave N°___________ y el representante de la
Procuraduría, bajo apercibimiento en caso no concurra el abogado defensor del
Colaborador será de designársele defensor público; al abogado defensor
privado debidamente notificado y que no justificara su inconcurrencia el
apercibimiento será de imponerse amonestación conforme lo dispone el
artículo 292° de la Ley Orgánica del Poder Judicial y artículo 85 del CPP y ante
la inconcurrencia del Ministerio Publico el apercibimiento será de comunicarse
al fiscal Superior Coordinador.-
OFICIÁNDO Y NOTIFICÁNDOSE
10 JUZ. DE INV. PREPAR. NACIONAL ESPEC. EN CRIMEN ORGANIZADO

EXPEDIENTE
JUEZ: xxxxxxxxxxxxxxx
ESPECIALISTA: xxxxxxxxxxxxxxx
ABOGADO: ABOGADO DELCOLABORADOR, EFICAZ
MINISTERIO PUBLICO: FISCALIA SUPRAPROVINIAL ESPECIALIZADA
CONTRA LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA,
PROCURADOR PUBLICO: PROCURADURIA PUBLICA ESPECIALIZADA EN
DELITOS DE LA VADO DE ACTIVOS Y PROCESOS DE PERDIDA DE
DOMINIO
BENEFICIARIO: COLABORADOR EFICAZ, _______________

Resolución Nro. __
Lima, treintena de Octubre
Del año dos mil catorce.-
SENTENCIA
VISTOS: Puesto en Despacho para resolver el Beneficio de Colaboración

Eficaz solicitado por la
Fiscalía Supraprovincial Especializada contra la Criminalidad Organizada, y EL
COLABORADOR con clave N°_________ en mérito al Acta de Acuerdo de
Beneficio y Colaboración de fecha dieciocho ~e del año dos mil catorce de
conformidad con lo dispuesto por los artículos 476 y 477 del Código Procesal
Penal efectuada en presencia del abogado defensor y la Procuraduría Pública
especializada en Lavado de Activos. - Y
CONSIDERANDO:
I. DE LOS ANTECEDENTES DE LA COLABORACION:
Los hechos por los cuales se realiza el presente ACUERDO, hacen referencia
al delito de asociación ilícita para delinquir cometido por los integrantes de la
organización criminal denominada”_____________ " liderada por ,
__________________(a ) “_____________” y su pareja sentimental
______________ ( a) “______________" organización que no solo se habría
formado con fines ilícitos, sino que en muchos de los casos, sus integrantes

han participado directamente en los delitos fin para los que la organización fue
creada.
La mencionada organización criminal, aparte de sus jefes o cabecillas, se

encuentra integrada por presuntos delincuentes civiles y agentes policiales;
siendo el primer grupo:
*
*
*
*
*
*
*
Que, el segundo grupo, liderado por el Coronel PNP _____ e integrado por
miembros de la Policía Nacional del Perú en actividad, siendo sus demás
integrantes los que a continuación se detallan:
*
*
*
*
*
*
*
Que, todos los integrantes de este último grupo pertenecían al "Grupo Especial
de Inteligencia Operativa"(GEIO) que el Coronel xxxxxxxx había constituido ex
profesamente, sin autorización de la superioridad, con el fin de contribuir al plan
delictivo de la citada organización criminal; para lo cual debió procurarse de
protección, resguardo, logística e impunidad.

Uno de los hechos cometidos por los integrantes de esta organización criminal,
y que EL COLABORADOR hizo son los referentes a la garita de control "Los
Cuervos" de la Comunidad Santa Lucía de________________
Al respecto, se tiene que el grado de compromiso del "Grupo Especial de

Inteligencia Operativa" que conformó el denunciado xxxxxxxxx, con el plan
criminal de la organización "Las Águilas", era que, conforme a lo dispuesto por
____________ se prestara apoyo policial para que los demás integrantes de la
organización tomaran por asalto la garita "Los Cuervos" de la Comunidad
Campesina Santa Lucía de ____________, con lo cual se garantizaba el
control de la administración de los ingresos obtenidos por el uso y paso a la
citada garita de los camiones que se dirigen a las canteras de la comunidad
campesina Santa Lucía de xxxxxxxx, y se aseguraba la impunidad de los
integrantes de la organizaci6n, a cambio del pago de 4,000 nuevos soles
semanales; precisándose que, nuestro COLABORADOR participó en una de
las reuniones previas a la toma de la garita, realizada en el mes diciembre de
2012, en la que estuvieron presentes la investigada
_______________________ con el fin de ver los avances para la toma de
posesión de la garita de control "los Cuervos", y en la que estos últimos
aprobaron que la toma debía realizarse el 17 de diciembre de 2012.
Es así que, en la mencionada fecha, esto es, 17 de diciembre de 2012, los

integrantes de la organización criminal encabezados por xxxxxxxx, así como
los efectivos policiales integrantes del "Grupo Especial de Inteligencia
Operativa" bajo la dirección del Coronel PNP xxxxxxx y otros, tomaron el
control de la Garita "Los Cuervos" de la Comunidad Campesina Santa Lucia de
_____________, en forma violenta, produciéndose un enfrentamiento entre
estos y el grupo de remanentes de la organización criminal
"__________________"; siendo estos últimos desalojados, quedando a partir
de esa fecha bajo el control de la misma. Asimismo, conforme a lo expuesto
por el COLABORADOR, luego de la mencionada toma de posesión de la garita
",04 de mayo", los otros integrantes de la organización criminal "xxxxxxxxx"

afincados ya en la mencionada garita, comenzaron a realizar el cobro de cupos
en esta.
II. DEL ACUERDO DE BENEFICIO POR COLABORACION EFICAZ:
2.1.- Los cargos y hechos que se incriminan al colaborador que son aceptados
por el mismo son:
Que, los hechos atribuidos al COLABORADOR, en calidad de coautor con los

demás integrantes del Grupo Especial de Inteligencia Operativa, se subsumen
dentro de los alcances del delito de ASOCIACION ILÍCITA PARA DELINQUIR,
por haber formado parte de una Organización Criminal dedicada a los delitos
de extorsión agravada, usurpación agravada, lavado de activos, falsificación de
documentos, tenencia ilegal de armas, entre otros delitos graves; organización
en la cual EL COLABORADOR cumplió la única función de dar protección a los
demás integrantes de la organización criminal; la que, además, efectuó por un
corto tiempo.
EL COLABORADOR a través de su declaración de fecha 30 de mayo de 2013,

que obra en el cuaderno de colaboración eficaz, ha reconocido voluntariamente
el total de los cargos formulados en la cláusula anterior, lo que se corrobora en
esta audiencia donde afirma en dicha aceptación de cargos y las
consecuencias que deriva del mismo.
2.2.- Tipificación Jurídica:
Los hechos expuestos han sido tipificados:

Como delito de asociación ilícita para delinquir, previsto en el segundo párrafo
del artículo 317 del Código Penal, sancionado con pena privativa de libertad no
menor de ocho ni mayor de quince años, trescientos sesenta y cinco días multa
e inhabilitación conforme a los incisos 1, 2 Y 4 del artículo 36 del Código Penal.

2.3.- Que, los hechos expuestos y admitidos por el colaborador han sido
debidamente corroborados así tenemos:
1. EL COLABORADOR proporcionó información eficaz respecto a la identidad

del principal cabecilla de la organización criminal "xxxxxxx", yyyyyyyyyyyy (a)
"xxxxxxxx", y de su pareja sentimental "xxxxxxxxxxx" (a)
,”xxxxxxxxxxx",también integrante de la mencionada organización criminal.
2. EL COLABORADOR, del mismo modo, proporcionó información eficaz

acerca de los nombres y grados del personal policial integrante del Grupo
Especial de Inteligencia Operativa (GEIO) de la Policía Nacional del Perú
(PNP), que operaban ilícitamente en la ciudad de _________ y otras provincias
del departamento de ______________ bajo el mando del Coronel xxxxxxxxx
3. EL COLABORADOR proporcionó información eficaz detallada sobre la

forma como se desarrollaron las coordinaciones y reuniones entre __________
(a) "______”; o “_______ " el abogado ___________ Delgado -comunero y ex
dirigente de la Comunidad Campesina Santa Lucía xxxxxxx- y el Coronel PNP
________________, para la toma de la garita de control "los Cuervos", hechos
que se concretaron el 17 de diciembre del año 2012, después de la captura de
la organización criminal "______________________".
4. EL COLABORADOR proporcionó información eficaz respecto a los teléfonos

celulares que utilizaban varios de los integrantes de la organización criminal
investigada en el presente proceso, la cual, luego de ser debidamente evaluada
y utilizada, corroboró los nexos existentes entre
_________________(a)”___________” y varios de los integrantes del GElO
PNP, al mando de Coronel PNP Jorge Abel Linares Ripalda, a efectos de
controlar la garita de control "Los cuervos", Y darle seguridad, no solo a la
garita, sino también a Luz xxxxx alias la gaucha .

5. EL COLABORADOR proporcionó información eficaz respecto a la manera de
operar, del GEIO PNP, pues ha señalado que los integrantes de dicho grupo,
aparte de encontrarse involucrados en el cobro de cupos a los choferes de los
volquetes o transportistas que ingresaban por ,la Garita de Control "Los
Cuervos", ubicada en Ia Comunidad Santa Lucia del distrito de ____________
Involucrados en otros hechos delictuosos solventados por
______________(a)”________” quien, además, proporcionaba vehículos de su
propiedad para los desplazamientos de los efectivos policiales integrantes del
grupo en mención.
6. Asimismo, EL COLABORADOR proporcionó información eficaz acerca de

diversos homicidios, realizados bajo la modalidad de sicarito, realizados por
integrantes de la organización.
RESPECTO A LA OBTENCiÓN DE INFORMACiÓN
Refiere el Ministerio Público que, se advierte que la información proporcionada

por EL
COLABORADOR ha sido útil para:
1. Conocer el funcionamiento de la organización criminal "La Águilas e

desarticulación de la mencionada organización delictiva.
2. Conocer las circunstancias en las que se planificaron y ejecutaron los
3. Evitar la continuidad del delito de extorsión y la permanencia del delito
de usurpación.
2.4.- Del acuerdo suscrito entre el Ministerio Público y el Colaborador

Eficaz y las normas jurídicas aplicables:

En el acuerdo celebrado entre EL COLABORADOR N° yyyyyyyyy su abogado
defensor, el Ministerio Público y con el consentimiento del Procurador Publico
con fecha 18 de Setiembre de 2014 acordaron:
Que, el delito que se le imputa es asociación ilícita para delinquir, previsto en el

segundo párrafo del artículo 317 del Código Penal, sancionado con pena
privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince años, trescientos
sesenta y cinco días multa e inhabilitación conforme a los incisos 1, 2 Y 4 del
artículo 36 del Código Penal.
Que, EL COLABORADOR ha reconocido haber participado en brindar

seguridad a la organización criminal "Las Águilas, debe señalarse que, la
información otorgada por EL COLABORADOR ha sido muy relevante para los
fines de la investigación pues, ha permitido: i) la captura del Coronel PNP
xxxxxxxxxxx quien lideraba el Grupo Especial de Inteligencia Operativa,
conformado por policías, para la comisión de actos ilícitos en la ciudad de
_________________ y quien, además, aprovechando su alta jerarquía para no
levantar sospecha de la ilicitud de los actos cometidos, daba las órdenes de dar
seguridad a la garita de control "Los Cuervos" y a la señora xxxxxxxxxx” ii)
poner al descubierto que xxxxxxxxx es uno de los líderes de la organización;
iii) la captura de buena parte de los integrantes de la organización criminal,
autores de los diversos delitos investigados en este proceso; iv) la
desarticulación de la organización "Las Aguilas” ; y, v) evitar la continuidad y
permanencia de los delitos que se venían cometiendo (extorsiones,
usurpaciones) lo cual encuentra sustento en el informe N° 359-2014-DRINCRI-
PNP-DIVINSEC-D2-EIE, así como en los propios actos de investigación
realizados por la FISCALÍA; hecho al cual se suma que la participación del
COLABORADOR en los hechos investigados solo fue por un corto período
pues, luego decidió y acudió voluntariamente para poner en conocimiento de la
autoridad competente estos hechos ilícitos, no generando su conducta un daño
tan grave como el que sí han ocasionado los demás integrantes de la
organización criminal; cumpliendo así, finalmente, con el deber que la propia

ley le impone, colaborado con la justicia y sin ocultar evidencias de los delitos
ni a las personas involucradas en estos.
Que, toda sanción penal a imponerse debe basarse en los principios de

proporcionalidad y racionalidad establecidos en el artículo VII del Título
Preliminar del Código Penal, así como a los presupuestos establecidos en el
artículo 46 del Código Sustantivo, entre estos, i) presentarse voluntariamente
ante las autoridades después de haber cometido la conducta punible para
admitir su responsabilidad; ii) reparar voluntariamente el daño' ocasionado y iii)
procurar voluntariamente, después de consumado el delito, la disminución de
sus consecuencias; resulta oportuno otorgar al COLABORADOR el beneficio
de EXENCiÓN DE PENA.
Consecuentemente, la FISCALíA y EL COLABORADOR, al amparo de los

artículos 472 al 481 previstos en la Sección VI del Libro Quinto del CÓDIGO,
en concordancia con lo previsto en la LEY -artículos del 1, 2, 3, 5 Y 7- acuerdan
en señalar que el beneficio pertinente para la conclusión del presente
procedimiento es el de EXENCiÓN DE PENA.
SOMETIMITIMIENTO DEL COLABORADOR A LAS OBLIGACIONES

RESPECTIVAS.
EL COLABORADOR conforme a lo dispuesto en los incisos 2) y 3) del artículo

479 del CÓDIGO, concordante con lo dispuesto en el artículo 17 de LA LEY, el
beneficiado se encuentra obligado
a cumplir con las siguientes obligaciones:
a. El beneficiado no cometa nuevo delito dentro de los diez años

de habérsele otorgado.

b. El beneficiado concurra a toda citación derivada de los hechos
materia del Acuerdo de Colaboración.
Asimismo, conforme a lo dispuesto en los incisos 2) y 3) del artículo 479 del

CÓDIGO, concordante con lo dispuesto en el artículo 17 de LA LEY, el
beneficiado se encuentra obligado
a cumplir con las siguientes obligaciones:
a. Informar de todo cambio de residencia.

b. Ejercer oficio, profesión u ocupación lícitos.
c. Reparar los daños ocasionados por el delito; por lo que deberá
cumplir con el pago de S/.3,600.00 (TRES MIL SEISCIENTOS
SOLES) pactado en el punto 5.2. del presente acuerdo, como
monto por reparación civil por delito de asociación ilícita para
delinquir.
d. Someterse a vigilancia de las autoridades o presentarse
e. Presentarse cuando el Juez o Fiscal lo solicite.
f. Observar buena conducta individual, familiar o social.
g. No salir del país sin previa autorización judicial.
h. No deberá frecuentar viviendas, locales cerrados o lugares
abiertos al público que estén vinculados a actividades ilícitas o de
dudosa reputación.
i. Se encuentra terminante prohibido efectuar visitas a internos
recluidos en establecimientos penitenciarios por delitos de
extorsión, lavado de I activos, usurpación, tenencia ilegal de
armas y asociación ilícita para delinquir.
j. No podrá establecer contacto o comunicación con personas que
integran organizaciones criminales a nivel nacional e
internacional.
k. Se encuentra prohibido de portar armas y municiones, salvo
que le sean asignadas para su propia labor u oficio.

SANCIONES:
 Debe precisarse que, si el COLABORADOR eludiera de cualquier forma

los compromisos adquiridos -establecidos en el acápite anterior, tanto
condiciones como obligaciones- con ocasión de este ACUERDO o de su
aprobación, se procederá conforme a lo establecido en los numerales 1)
Y 2) del artículo 480° DEL CÓDIGO, concordante con los artículos 8 y
18 de la LEY, referidos a la revocación de los beneficios, lo cual significa
que, el Ministerio Público y el Estado Peruano, recuperarán plenamente
el derecho a perseguir las responsabilidades civiles y penales derivadas
de los hechos materia de este acuerdo. Asimismo, es necesario hacer
hincapié en que la suscripción del presente acuerdo no representará
impedimento algún o para reinstaurar las causas penales que
correspondan.
 Si después de aprobado el ACUERDO, se demuestra que EL

COLABORADOR entregó, en este procedimiento, información falsa u
omitió deliberadamente datos relevantes para esclarecer los hechos o
descubrir otros nuevos, o identificar partícipes no mencionados en sus
declaraciones, se ejercitarán en su contra las acciones legales que
correspondan.
REPARACIÓN CIVIL.
Que, EL COLABORADOR, LA FISCALIA Y LA PROCURADURIA

acuerdan que el pago por reparación civil será el ascendente a la suma
de SI. 5,000.00 (CINCO MIL NUEVOS SOLES), la cual será pagada en
veinticuatro cuotas ascendentes a S/208.33 (DOSCIENTOS OCHO
33/100 NUEVOS SOLES) cada una de ellas.

2.5.- Igualmente se llevó a cabo la AUDIENCIA ESPECIAL Y PRIVADA
cuya Acta antecede a la presente, audiencia en que las partes
intervinientes señalaron lo siguiente:
 El Representante del Ministerio Público; manifestó que se

encuentra conforme con el acuerdo del Beneficio por
Colaboración Eficaz, toda vez que la información que
proporcionara el colaborador ha sido útil, pues con la información
aportada por el colaborador ha permitido tener conocimiento de la
estructura de la organización criminal.
 La Procuraduría Pública: Señalo estar de acuerdo con la

reparación civil acordada entre las partes y que el aporte del
colaborador ha sido fundamental para la investigación.
 El abogado defensor: señaló estar de acuerdo en todos los

extremos con el Acta de Beneficio de Colaboración Eficaz, pues
la información proporcionada por su patrocinado ha sido veraz y
debidamente corroborada por el representante del Ministerio
Público, por lo que solicita se acepte el acuerdo en todos sus
extremos.
 El Colaborador: señaló que su colaboración ha sido veraz y

sincera y que quiere seguir
 colaborando con la ley, aceptando de manera voluntaria los

términos del acuerdo.
III. ANALlSIS DE LA LEGALIDAD DEL ACUERDO DE BENEFICIO Y

COLABORACIÓN.
3.1.- El Beneficio de Colaboración Eficaz se encuentra previsto en el

artículo 472.1 del Código Procesal Penal, siendo que en el citado código
señala: "El Ministerio Público podrá celebrar un acuerdo de beneficios y
colaboración con quien, se encuentre o no sometido a un proceso penal,
así como con quien ha sido sentenciado, en virtud de la colaboración
que presten a las autoridades para la eficacia de la justicia penal “ ,
ahora el indicado artículo , establece que la dirección del mismo estará a
cargo de la Fiscalía, y el 472.3 el ámbito de acción del Juez de
Investigación Preparatoria en este procedimiento le asigna "El Control de
la Legalidad del Acuerdo"; en tanto que el acuerdo se denegará si
adolece de infracciones legales, resulta manifiestamente irrazonable o
es evidente su falta de eficacia; no pudiendo el Juez Penal modificar los
términos del acuerdo ; Que, conforme a lo dispuesto por el artículo 473.1
del C.P.P. los delitos que se imputan al colaborador eficaz pueden ser
objeto de acuerdo.
3.2. En este sentido, la juzgadora considera que la decisión de la fiscalía

de solicitar, la exención de pena , es la medida más adecuada y
proporcional para el caso sub materia, pues para ello se ha tenido en
cuenta el grado de participación del colaborador, así como, viene siendo
de vital importancia, puesto que ha permitido no solo conocer la forma
como habría funcionado la organización criminal, sino que, ha
posibilitado formalizar la investigación preparatoria, a fin de comprender
a sujetos que también participaron en el presunto accionar delictivo que
se viene investigando.
Así se tiene que la información proporcionada por EL COLABORADOR

tiene un alto grado .de eficacia, Tanto más, la información proporcionada
por EL COLABORADOR que ha permitido:
- Conocer el funcionamiento de la organización criminal "Las Águilas” e

desarticulación de la mencionada organización delictiva

- Conocer las circunstancias en las que se planificaron y ejecutaron los
- Evitar la continuidad del delito de extorsión y la permanencia del delito

de usurpación.
En merito a ello el Acuerdo de Beneficio y Colaboración, que ha sido

sometido a este
Despacho en el control de la Legalidad que se efectúa comprende cinco
ámbitos, los mismos que son:
I)Si el colaborador actuó voluntariamente y con conocimiento de

los alcances del procedimiento: que conforme se desprende de lo
señalado en el Acta de Acuerdo de Beneficio y Colaboración, así
como del Acta de la Audiencia Privada, el Colaborador acepta
haberse sometido en forma libre y voluntaria al procedimiento de
Colaboración Eficaz establecido en la Ley, así como de contar
con el asesoramiento del defensor de su elección y comprender
los alcances y consecuencias del presente acuerdo.
II) Si los hechos que constituyen el objeto del acuerdo, y en su

caso, el colaborador, está o no sujeto a una exclusión o
prohibición legal: que contrastado el delito que se le imputa es
Asociación Ilícita para delinquir previsto en el artículo 317
segundo párrafo del C.P. frente a las exclusiones o prohibiciones
legales se tiene que ni los hechos, ni el colaborador se hayan
incursos en lo señalado, toda vez, que no se trata de un jefe,
cabecilla o dirigente principal de la organización criminal conforme
lo establece el artículo
474.5 del C.P.P.

III) Si los beneficios acordados están o no expresamente
contemplados en la Ley y se encuentran o no dentro de las
previsiones legislativas: pues se tiene que el beneficio acordado
por la Fiscalía y la defensa del Colaborador, esto es, EXENCION
DE PENA, este previsto en el artículo 474.4 del C.P.P. por haber
logrado evitar un delito de especial connotación y gravedad;
identificar categóricamente y propiciar la detención de líderes de
especial importancia en la organización delictiva y descubrir
concluyentemente aspectos sustantivos de las fuentes de
financiamiento y aprovisionamiento de la organización delictiva, o
de los instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivo de
notoria importancia para los fines de la organización.
IV) Si las obligaciones pactadas en el Acuerdo cumplen las

exigencias del artículo 479 del C.P.P.: es necesario precisar que
el colaborador además de comprometerse con las obligaciones
establecidas en la Ley se ha comprometido a:
a. Informar de todo cambio de residencia.

b. Ejercer oficio, profesión u ocupación lícitos.
c. Reparar los daños ocasionados por el delito; por lo que
deberá cumplir con el pago de. SI. 5,000.00 (CINCO MIL
NUEVOS SOLES), la cual será pagada en veinticuatro
cuotas ascendentes a S/208.33 (DOSCIENTOS OCHO
33/100 NUEVOS SOLES) cada una de ellas.
d. Someterse a vigilancia de las autoridades o presentarse
e. Presentarse cuando el Juez o Fiscal lo solicite.
f. Observar buena conducta individual, familiar o social.
g. No salir del país sin previa autorización judicial.

h. No deberá frecuentar viviendas, locales cerrados o
lugares abiertos al público que estén vinculados a
actividades ilícitas o de dudosa reputación.
i. Se encuentra terminante prohibido efectuar visitas a
internos recluidos en establecimientos penitenciarios por
delitos de extorsión, lavado de activos, usurpación,
tenencia ilegal de armas y asociación ilícita para delinquir.
j. No podrá establecer contacto o comunicación con
personas que integran organizaciones criminales a nivel
nacional e internacional.
k. Se encuentra prohibido de portar armas y municiones,
salvo que le sean asignadas para su propia labor u oficio.
V) Si los beneficios acordados guardan razonable proporcionalidad con la

entidad de la información corroborada que se ha proporcionado, así como
con la entidad de los cargos y responsabilidad por el hecho: como es de
verse los hechos reconocidos por el colaborador tienen contenido penal, en
tanto que su confesión se encuentra corroborada coligiéndose que ello ha
permitido de conformidad con lo dispuesto en el artículo 474.1 del C.P.P.
b) Conocer las circunstancias en las que se planificó y ejecutó el delito, o

las circunstancias. en las que se viene planificando o ejecutando. Así
tenemos que, en la fecha, se tiene que el presunto líder de la organización
delictiva, se encuentra bajo prisión preventiva, siendo muchos de los datos que
han servido a la Judicatura a efectos de dictar dicha medida coercitiva, los
obtenidos como consecuencia de la información proporcionada por EL
COLABORADOR.
c) Identificar a los autores y partícipes de un delito cometido o por

cometerse o a los integrantes de la organización delictiva y su
funcionamiento, de modo que permita desarticularla o menguarla o

detener a uno o varios de sus miembros; identificar categóricamente y
propiciar la detención de líderes de especial importancia en la organización
delictiva, Por su parte el numeral 2) del artículo 4740 de la norma procesal,
indica que el Colaborador podrá obtener como beneficio premial, teniendo en
cuenta el grado de eficacia o importancia de la colaboración en concordancia
con la entidad del delito y la responsabilidad por el hecho, entre otros
beneficios: La Exención de la pena, remisión de pena resultando que el
beneficio acordado es razonable y proporcional no solo a la información
proporcionada sino que su colaboración ha permitido identificar a los
integrantes de la organización criminal, ha propiciada medios de prueba
relevantes y corroborados debidamente, por lo que el acuerdo resulta acorde a
la información proporcionada.
Este beneficio Proemial en razón del numeral 4) del mismo artículo, estará
sujeto a que la información que brinde el Colaborador, permita:
a. Identificar categóricamente y propiciar la detención de líderes de

especial importancia en la organización delictiva:
Como se indicó líneas arriba, la información brindaba por EL

COLABORADOR, ha permitido ensamblar la estructura de la
organización ilícita, Adicionalmente, y lo que resulta de medular
importancia, la información brindada por el Colaborador ha permitido
identificar a las cabezas de las estructuras indicadas,
IV. LA LEGISLACION COMPETENTE AL PEDIDO DE COLABORACION

EFICAZ.
4.1 Que el beneficio de Colaboración Eficaz se establece con la finalidad de

combatir el crimen organizado, el sistema penal ha implementado un régimen
de colaboración que le permite mediante la figura del arrepentimiento, contar
con testimonios incriminatorios en investigaciones orientadas a desarticular

organizaciones criminales. Este sistema es el denominado "Sistema de
Colaboración Eficaz", esta colaboración ha permitido que el sistema de justicia
cuente con la información adecuada para iniciar y desarrollar las diferentes
investigaciones contra miembros del crimen organizado.
4.2.- El Código Procesal Penal en la sección VI intitulada "Proceso por

Colaboración Eficaz" regula los beneficios por Colaboración Eficaz en el ámbito
de la criminalidad organizada en sus artículos 472 al 481 para quien se
encuentre o no sometido a un proceso, establece las normas y procedimientos
relacionados con la medida de protección de los colaboradores.
4.3.- A través de la colaboración se busca que las personas peticionantes

abandonen las organizaciones subversivas, así como contribuir a
desarticularlas, para lo cual se han establecidos beneficios mediante el cual, la
pena que se sigue a la comisión de un delito, no se aplica o simplemente se
atenúa, como:
» La exención de la pena.
» Disminución de la pena hasta por un medio por debajo del
mínimo legal.
» Suspensión de la Ejecución de la Pena,
» Liberación condicional
» Remisión de pena
» Remisión de la pena para quien está cumpliendo la pena
impuesta.
4.4.- El Código Procesal Penal prevé la activa participación del Ministerio

Público y tiene como eje sustantivo el proteger y garantizar ,la seguridad
personal .de quienes expresan su voluntad para acogerse al presente beneficio
concordante con el artículo 260 de la Convención de las Naciones Unidas
contra la Delincuencia Organizada Transnacional, donde cada Estado parte
adoptará medidas apropiadas para alentar a las personas, que participen o

hayan participado en grupo delictivos organizados, a proporcionar información
útil a las autoridades competentes con fines investigativos y probatorios;
asimismo cada Estado parte considera la posibilidad de preveer, en los casos
apropiados, la litigación de la pena de las personas acusadas que presten una
cooperación sustancial en la investigación o el enjuiciamiento respecto de los
delitos comprendidos en la convención en referencia.
V.- MEDIDAS DE PROTECCION y OTROS ACUERDOS:
El presente acuerdo no se ha determinado medidas de protección por cuanto

indica el colaborado que tiene temor que su propia institución lo proteja,
precisamente por haberle apertura investigaciones por este hecho.
RESOLUCIÓN DE FONDO:
Que de conformidad a lo antes glosado y 477.4 del C.P.P. la Juez del Primer
Juzgado de investigación preparatoria Nacional especializado en crimen
organizado con sede en la ciudad de lima, impartiendo justicia a nombre de la
nación FALLA:
01. APROBANDO el acuerdo al que se llegó en el acta de acuerdo de

beneficio y colaboración de fecha dieciocho de Setiembre del año dos
mil catorce las que obran de fojas 102 a) 111 respectivamente, en
consecuencia.
02. DECLARA EXENCION DE LA PENA al colaborador con clave número
clave N°___________- por el delito de Asociación ilícita para delinquiren
agravio del Estado.
03. FIJAR CONCEPTO DE REPARACIÓN CIVIL el pago por reparación
civil será el ascendente a la suma de SI. 5,000.00 (CINCO MIL NUEVOS

SOLES), la cual será pagada en I veinticuatro cuotas ascendentes a
S/208.33 (DOSCIENTOS OCHO 33/100 NUEVOS SOLES) cada una de
ellas, la primera cuota se pagará en el mes de noviembre.
04. El colaborador está OBLIGADO a colaborar con la justicia en todo
cuanto fue objeto de la información que proporcionó Fijándose
siguientes reglas:
a) no cometer nuevo delito doloso dentro de los diez años de

habérsele otorgado el beneficio.
b) concurrir a todas las citaciones derivadas de los hechos
materia del acuerdo de colaboración aprobado judicialmente.
c) informar de todo cambio de residencia.
d) ejercer oficio, profesión u ocupación lícitos.
e) abstenerse de consumir bebidas alcohólicas y drogas.
D presentarse cuando el juez o el fiscal lo solicite.
g) observar buena conducta individual, familiar y social.
h) no salir del país sin previa autorización judicial.
i) cumplir con las obligaciones contempladas por el código de
ejecución penal y su reglamento.
Si el colaborador incumpliera con las condiciones del beneficio otorgado

conforme lo establece el artículo 480 del C.P.P., eludiendo de cualquier
manera alguno de los compromisos adquiridos con ocasión de acuerdo
aprobado, previo requerimiento, la fiscalía y el Estado peruano
recuperan plenamente el derecho de las autoridades peruanas a
perseguir las responsabilidades civiles y penales derivadas de los
hechos materia de éste acuerdo.
05. CONSENTIDA que sea la presente resolución anúlese los antecedentes

policiales derivados del proceso.

06. MANDO: que se notifique la presente resolución y consentida y/o
ejecutoriada que sea, se cursen los oficios respetivos y se archive la
causa en forma definitiva en este extremo reservándose todos los
cuadernos en sobre cerrados por la asistente jurisdiccional, bajo
responsabilidad.
Así, lo pronuncio, mando y firmo. - tómese razón y hágase saber. –


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1.

La investigación que se lleva a cabo para descubrir si se ha llevado a cabo

El fiscal, cuando recibe la noticia criminal relacionado a presuntos hechos

Si el fiscal no establece la hipótesis del caso, no podrá tener objetivos y a

Debemos tener en cuenta que el Código Procesal se encuentra en vigencia

5.2 AGENTE ENCUBIERTO

Esta técnica de investigación se encuentra prevista en el artículo 13º de la

 El Fiscal, cuando se trate de diligencias preliminares que afecten

Jorge W, Chavez Cotrina, estracto del libro “Trata de Personas-Casos emblemáticos y

 La Disposición que apruebe la designación de agentes encubiertos,

 La información que vaya obteniendo el agente encubierto deberá ser

 La identidad del agente encubierto se puede ocultar al culminar la

 Cuando en estos casos las actuaciones de investigación puedan afectar

 El agente encubierto estará exento de responsabilidad penal por

 En los delitos contra la administración pública previstos en los artículos

La unidad policial encargada de la investigación, si lo cree necesario

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El fiscal provincial, una vez recibida la solicitud policial con la

Cumplido el plazo o los objetivos del procedimiento de agente encubierto, el

Jorge W, Chavez Cotrina, estracto del libro “Trata de Personas-Casos emblemáticos y

La norma nacional también permite que una persona que no es miembro de

a) Principio de subsidiaridad. - El empleo de esta técnica especial de

b) Principio de necesidad. - De acuerdo a este principio, el agente

c) Principio de Proporcionalidad: se usarán sólo si la protección del

d) Principio de Especialidad: la información recolectada solamente

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e) Principio de Reserva: las actuaciones referidas a las técnicas

Por lo que el Tribunal Constitucional, concluye que el Agente Encubierto es

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No debemos olivar que una cosa es que el agente encubierto o el agente

5.2 OPERACIONES ENCUBIERTAS

1. Cuando en las Diligencias Preliminares se trate de identificar personas

Jorge W, Chavez Cotrina, estracto del libro “Trata de Personas-Casos emblemáticos y

2. La autorización correspondiente será inscrita en un registro especial bajo

3. Ejecutado lo dispuesto en el numeral 1, se requerirá al Juez Penal

No tenemos mucha experiencia en la ejecución de operaciones

El fiscal, puede instaurar operaciones encubiertas de toda índole que le

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Debemos entender que la única forma de enfrentar a las organizaciones

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También conocida como entrega vigilada tiene su origen en la Convención

La policía presentará un Informe en la que expondrá la necesidad de utilizar esta técnica, en la

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1. El Fiscal podrá autorizar la circulación o entrega vigilada de bienes

2. Se entenderá por circulación o entrega vigilada la técnica consistente en

3. La interceptación y apertura de envíos postales sospechosos de

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La entrega vigilada, es una técnica de investigación a través de la cual se

1. Cumplida la diligencia y realizadas las investigaciones inmediatas en relación al resultado

Jorge W, Chavez Cotrina, estracto del libro “Trata de Personas-Casos emblemáticos y

La Convención de Viena, establece que la entrega vigilada es la técnica

La naturaleza de esta técnica de investigación es la de buscar desarticular

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En la disposición de autorización de la entrega y circulación vigilada, el

Finalmente, lo que se busca es llevar a cabo un operativo conjunto para

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Cuando el Fiscal tome conocimiento de un bien o mercancía sospechosa, cuyo contenido no