SUJETOS PROCESALES

Roberto Carlos Reynaldi Román

Diplomado Código Procesal Penal y litigación oral

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Sujetos procesales
 Relación jurídica procesal penal.
 Acción penal y acción civil en el proceso penal-
 Concepto de sujetos procesales: “protagonistas” del
procesal penal, sujetos de derechos, deberes o
atribuciones, se usa el término partes procesales de
forma más restringida.
 Tipos:
 Principales: Participación es decisiva o indispensable
 Auxiliares, dispensables o contingentes: Participación no
decisiva, el proceso puede llevarse a cabo sin su presencia.
Sujetos procesales
El juez penal

Ministerio Público La víctima El imputado

El querellante Abogado defensor

El agraviado
particular

Las personas
La policía El actor civil
jurídicas

El tercero civil
El juez penal
 Cumple el rol de órgano jurisdiccional como garante
de los derechos fundamentales y procesales de los
sujetos que intervienen en el proceso; por tener la
condición de órgano jurisdiccional está sobre las
partes.
 De acuerdo a las etapas del proceso, asume
diferentes roles
 Juez de la Investigación Preparatoria
 Juez del Juzgamiento (unipersonal o colegiado)
 Juez de Apelación (Sala de apelaciones)
 Juez supremo
Ministerio Público - Fiscal
 Titular del ejercicio de la acción penal. Actúa de oficio, a instancia de la víctima, por
acción popular o por noticia policial. Conduce desde su inicio la investigación del
delito. Con tal propósito la Policía Nacional está obligada a cumplir los mandatos
del Ministerio Público en el ámbito de su función.

Atribuciones y obligaciones
Actúa en el proceso penal con independencia de criterio. Adecua sus actos a un criterio
objetivo, rigiéndose únicamente por la Constitución y la Ley, sin perjuicio de las directivas o
instrucciones de carácter general que emita la Fiscalía de la Nación
Conduce la Investigación Preparatoria. Practicará u ordenará practicar los actos de
investigación que correspondan, indagando no sólo las circunstancias que permitan
comprobar la imputación, sino también las que sirvan para eximir o atenuar la
responsabilidad del imputado. Solicitará al Juez las medidas que considere necesarias, cuando
corresponda hacerlo
Interviene permanentemente en todo el desarrollo del proceso. Tiene legitimación para
interponer los recursos y medios de impugnación que la Ley establece.
Está obligado a apartarse del conocimiento de una investigación o proceso cuando esté
incurso en las causales de inhibición establecidas en el artículo 53.
El imputado
 Es el “protagonista principal” del proceso Penal (Ferri). Es
la persona a quién se le imputa un delito desde el inicio
del proceso hasta el final.
 ¿Si no hay formalización puedo hablar de imputado?
 Diversas denominaciones: ¿Puedo usar cualquiera?
 Inculpado o imputado
 Procesado o encausado
 Acusado
 ¿Un menor de edad o incapacitado puede ser imputado=
 Titular de derechos y deberes
 Su identificación (Nombre, datos personales, señas
particulares) es imprescindible en el proceso
El imputado
Derechos:

TUTELA DE DERECHOS
A un abogado defensor
Conocer los cargos formulados en su contra y, en caso de detención, a que se le
exprese la causa o motivo de dicha medida, entregándole la orden de detención
girada en su contra, cuando corresponda
Designara la persona o institución a la que debe comunicarse su detención y que
dicha comunicación se haga en forma inmediata
Ser asistido desde los actos iniciales de investigación por un Abogado Defensor
Abstenerse de declarar; y, si acepta hacerlo, a que su Abogado Defensor esté
presente en su declaración y en todas las diligencias en que se requiere su
presencia
Que no se emplee en su contra medios coactivos, intimidatorios o contrarios a
su dignidad, ni a ser sometido a técnicas o métodos que induzcan o alteren su libre
voluntad o a sufrir una restricción no autorizada ni permitida por Ley
Ser examinado por un médico legista o en su defecto por otro profesional de la
salud, cuando su estado de salud así lo requiera.
El imputado: Garantías
Presunción de inocencia
Derecho de defensa
 Conocer la imputación
 Derecho a ser oído
 Derecho a tiempo razonable para su defensa
 Derecho a expresarse
 Derecho a la no autoincriminación
 Derecho a ofrecer medios de prueba
El imputado
Contumacia:
a) de lo actuado aparezca evidente que, no obstante tener
conocimiento de que es requerido, no se presenta
voluntariamente a las actuaciones procesales;
b) fugue del establecimiento o lugar en donde está
detenido o preso;
c) no obedezca, pese a tener conocimiento de su emisión,
una orden de detención o prisión; y,
d) se ausente, sin autorización del Fiscal o del Juez, del lugar
de su residencia o del asignado para residir.
Ausencia:
Cuando se ignora su paradero y no aparezca de autos
evidencia que estuviera conociendo del proceso.
Abogado defensor
 Defensa técnica (Defensores públicos)
 Defensa de varios imputados
 Defensa conjunta
 Derechos y deberes (Art. 84)
1. Prestar asesoramiento desde que su patrocinado fuere citado o detenido por la autoridad policial.
2. Interrogar directamente a su defendido, así como a los demás procesados, testigos y peritos.
3. Recurrir a la asistencia reservada de un experto en ciencia, técnica o arte durante el desarrollo de una diligencia,
siempre que sus conocimientos sean requeridos para mejor defender. El asistente deberá abstenerse de intervenir de
manera directa.
4. Participar en todas las diligencias, excepto en la declaración prestada durante la etapa de investigación por el
imputado que no defienda.
5. Aportar los medios de investigación y de prueba que estime pertinentes.
6. Presentar peticiones orales o escritas para asuntos de simple trámite.
7. Tener acceso a los expedientes fiscal y judicial para informarse del proceso, sin más limitación que la prevista en la
ley, así como a obtener copia simple de las actuaciones en cualquier estado o grado del procedimiento.
8. Ingresar a los establecimientos penales y dependencias policiales, previa identificación, para entrevistarse con su
patrocinado.
9. Expresarse con amplia libertad en el curso de la defensa, oralmente y por escrito, siempre que no se ofenda el
honor de las personas, ya sean naturales o jurídicas.
10. Interponer cuestiones previas, cuestiones prejudiciales, excepciones, recursos impugnatorios y los demás medios
de defensa permitidos por la ley.
El abogado defensor está prohibido de recurrir al uso de mecanismos dilatorios que entorpezcan el correcto
funcionamiento de la administración de justicia."
La víctima / el agraviado(Art. 94)
 Se considera agraviado a todo aquél que resulte directamente ofendido por el delito o
perjudicado por las consecuencias del mismo. Tratándose de incapaces, de personas jurídicas o
del Estado, su representación corresponde a quienes la Ley designe.
 ¿Agraviado es igual a víctima? La víctima es el sujeto pasivo de un delito, que viene a ser
el titular del bien jurídico, objeto de la tutela penal, que es afectado con el delito haciendo
referencia al agraviado en general
 En los delitos cuyo resultado sea la muerte del agraviado tendrán tal condición los
establecidos en el orden sucesorio previsto.
 También serán considerados agraviados los accionistas, socios, asociados o miembros,
respecto de los delitos que afectan a una persona jurídica cometidos por quienes las dirigen,
administran o controlan.
 Las asociaciones en los delitos que afectan intereses colectivos o difusos, cuya titularidad
lesione a un número indeterminado de personas, o en los delitos incluidos como crímenes
internacionales en los Tratados Internacionales aprobados y ratificados por el Perú, podrán
ejercer los derechos y facultades atribuidas a las personas directamente ofendidas por el
delito, siempre que el objeto social de la misma se vincule directamente con esos intereses y
haya sido reconocida e inscrita con anterioridad a la comisión del delito objeto del
procedimiento.
Derechos y deberes del agraviado
 A ser informado de los resultados de la actuación en que haya intervenido, así como
del resultado del procedimiento, aun cuando no haya intervenido en él, siempre que
lo solicite;
 A ser escuchado antes de cada decisión que implique la extinción o suspensión de
la acción penal, siempre que lo solicite;
 A recibir un trato digno y respetuoso por parte de las autoridades competentes, y a
la protección de su integridad, incluyendo la de su familia. En los procesos por
delitos contra la libertad sexual se preservará su identidad, bajo responsabilidad de
quien conduzca la investigación o el proceso.
 A impugnar el sobreseimiento y la sentencia absolutoria.
 El agraviado será informado sobre sus derechos cuando interponga la denuncia, al
declarar preventivamente o en su primera intervención en la causa.
 Si el agraviado fuera menor o incapaz tendrá derecho a que durante las actuaciones
en las que intervenga, sea acompañado por persona de su confianza.
 La intervención del agraviado como actor civil no lo exime del deber de
declarar como testigo en las actuaciones de la investigación y del juicio oral.
El actor civil
 Es quién está legitimado para reclamar la reparación y, en su caso, los daños
y perjuicios producidos por el delito.
 Requisitos para constituirse en actor civil
 La solicitud de constitución en actor civil se presentará por escrito ante el
Juez de la Investigación Preparatoria.
Esta solicitud debe contener, bajo sanción de inadmisibilidad:
a) Las generales de Ley de la persona física o la denominación de la
persona jurídica con las generales de Ley de su representante legal;
b) La indicación del nombre del imputado y, en su caso, del tercero
civilmente responsable, contra quien se va a proceder;
c) El relato circunstanciado del delito en su agravio y exposición de las
razones que justifican su pretensión; y,
d) La prueba documental que acredita su derecho, conforme al artículo 98.
La constitución en actor civil deberá efectuarse antes de la
culminación de la Investigación Preparatoria.
El querellante particular
 En los delitos de ejercicio privado de la acción penal, conforme al numeral 2 del
artículo 1, el directamente ofendido por el delito podrá instar ante el órgano
jurisdiccional, siempre conjuntamente, la sanción penal y pago de la reparación civil
contra quien considere responsable del delito en su agravio.
 Requisitos para constituirse en querellante particular.-
El querellante particular promoverá la acción de la justicia mediante querella.
El escrito de querella debe contener, bajo sanción de inadmisibilidad:
a) La identificación del querellante y, en su caso, de su representante, con indicación
en ambos casos de su domicilio real y procesal, y de los documentos de identidad o
de registro;
b) El relato circunstanciado del hecho punible y exposición de las razones fácticas
y jurídicas que justifican su pretensión, con indicación expresa de la persona o
personas contra la que se dirige;
c) La precisión de la pretensión penal y civil que deduce, con la justificación
correspondiente; y,
d) El ofrecimiento de los medios de prueba correspondientes.


La Policía
 La Policía Nacional en cumplimiento de sus funciones debe,
inclusive por propia iniciativa, tomar conocimiento de los
delitos y dar cuenta inmediata al fiscal, sin perjuicio de realizar
las diligencias de urgencia e imprescindibles para impedir sus
consecuencias, individualizar a sus autores y partícipes, reunir y
asegurar los elementos de prueba que puedan servir para la
aplicación de la ley penal. Similar función desarrollará
tratándose de delitos dependientes de instancia privada o
sujetas a ejercicio privado de la acción penal
 Los policías que realicen funciones de investigación están
obligados a apoyar al Ministerio Público para llevar a cabo la
investigación preparatoria. (Art. 67 NCPP)
Atribuciones de la Policía
a) Recibir las denuncias escritas o sentar el acta de las verbales, así como tomar declaraciones a los
denunciantes.
b) Vigilar y proteger el lugar de los hechos a fin de que no sean borrados los vestigios y huellas del delito.
c) Practicar el registro de las personas, así como prestar el auxilio que requieran las víctimas del delito.
d) Recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados con el delito, así como todo elemento
material que pueda servir a la investigación.
e)Practicar las diligencias orientadas a la identificación física de los autores y partícipes del delito.
f) Recibir las declaraciones de quienes hayan presenciado la comisión de los hechos.
g) Levantar planos, tomar fotografías, realizar grabaciones en video y demás operaciones técnicas o científicas.
h) Capturar a los presuntos autores y partícipes en caso de flagrancia, informándoles de inmediato sobre sus
derechos.
i) Asegurar los documentos privados que puedan servir a la investigación.
j) Allanar locales de uso público o abiertos al público.
k) Efectuar, bajo inventario, los secuestros e incautaciones necesarios en los casos de delitos flagrantes o de
peligro inminente de su perpetración.
I) Recibir la manifestación de los presuntos autores o partícipes de delitos, con presencia obligatoria de su
Abogado Defensor. Si éste no se hallare presente, el interrogatorio se limitará a constatar la identidad de
aquellos.
m) Reunir cuanta información adicional de urgencia permita la criminalística para ponerla a disposición del
Fiscal,
n) Las demás diligencias y procedimientos de investigación necesarios para el mejor esclarecimiento de los
hechos investigados
El tercero civil
 Son las personas que conjuntamente con el imputado tengan responsabilidad civil por las
consecuencias del delito, y que son incorporadas como parte en el proceso penal a solicitud
del Ministerio Público o del actor civil.
Trámite.-
El trámite en sede judicial para la constitución en parte del tercero civil será el previsto -en lo
pertinente- en el artículo 102, con su activa intervención.
Si el Juez considera procedente el pedido, mandará notificar al tercero civil para que
intervenga en el proceso, con copia del requerimiento. También dará inmediato conocimiento
al Ministerio Público, acompañando el cuaderno, para que le otorgue la intervención
correspondiente.
Sólo es apelable la resolución que deniega la constitución del tercero civilmente responsable
Derechos y garantías
El tercero civil, en lo concerniente a la defensa de sus intereses patrimoniales goza de todos
los derechos y garantías que este Código concede al imputado.
Su rebeldía o falta de apersonamiento, luego de haber sido incorporado como parte y
debidamente notificado, no obstaculiza el trámite del proceso, quedando obligado a los
efectos indemnizatorios que le señale la sentencia.
El asegurador podrá ser llamado como tercero civilmente responsable, si éste ha sido
contratado para responder por la responsabilidad civil.

Las personas jurídicas
 Su incorporación en la comisión de delitos se debe a la frecuencia con la que se
cometen ilícitos en el ámbito societario, originarios por la vida económica que
somete a las empresas y a sus directivos a una gran presión y obligación estatal de
incrementar la eficacia del proceso penal y a que puedan defenderse de la
imputación en su contra y la posibilidad de merecer las medidas contempladas en la
Ley Procesal.
 Las personas jurídicas, siempre que sean pasibles de imponérseles las medidas
previstas en los artículos 104 y 105 del Código Penal, deberán ser emplazadas e
incorporadas en el proceso, a instancia del Fiscal. Así, cuando un delito es cometido
utilizando una persona jurídica, en el ejercicio de su actividad o utilizando su
organización para favorecerlo o encubrirlo, esta última es pasible de las medidas
reguladas en los artículos 104 y 105 del Código Penal (Consecuencias
accesorias)
 La solicitud deberá ser formulada al Juez de la Investigación Preparatoria hasta antes
de darse por concluida la Investigación Preparatoria. Será necesario que se indique
la identificación y el domicilio de la persona jurídica, la relación sucinta de los
hechos en que se funda el petitorio y la fundamentación legal correspondiente.
