SIG-FR-16 Informe Auditoría Interna Ver 00

FORMATO Código: SIG-FR-16 Ver.
: 00
INFORME DE AUDITORÍA Fecha: 02/01/2020
INTERNA
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INFORME N° 01 - 2020
1 OBJETIVO DE LA AUDITORÍA:
 Determinar la conformidad del sistema de gestión con los requisitos de la

norma ISO 45001:2018
 Evaluar la capacidad del SGSST para asegurar el cumplimiento de los
requisitos, legales y reglamentarios aplicables al alcance declarado
 Identificar las áreas en las que la organización puede tener mejoras del sistema
de gestión.
2 ALCANCE DE LA AUDITORÍA:
 Mantenimiento y Proyectos de Equipos de Izaje y Fajas Transportadoras
3 FECHA Y LUGAR:
 11/11/2020
4 EQUIPO AUDITOR:
 Auditor Líder: Paulo Huertas (PH)
5 METODOLOGÍA DE LA AUDITORÍA:
 Entrevistas.
 Revisar documentos con la participación del auditado.
 Realizar muestreos.
6 FORTALEZAS Y DEBILIDADES DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN:
6.1 Fortalezas:
 Disponibilidad de la Información Documentada

 Predisposición de los responsables de procesos para llevar a cabo la
auditoría
7 RECOMENDACIONES Y OPORTUNIDADES DE MEJORA:
 La auditoría se realizó en base a la verificación del cumplimiento de estándares

de seguridad en las diversas actividades según el Mapa de Procesos y de
acuerdo al Plan de Auditoría establecido.
 El personal de la empresa, demostró disponibilidad y apertura durante el
proceso de auditoría interna.
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 Es importante que se realice un Plan de acción inmediatamente, de las NC

detectadas durante la auditoría interna, con el objetivo de poder tener evidencia
de las acciones planteadas.
 Continuar con las actividades de adecuación de las normas y tomar atención a
las recomendaciones brindadas durante el proceso de auditoría interna.
8 DESARROLLO DEL INFORME:
Datos: PROCESO: Alta Dirección
Hallazgos:
No Conformidades
 Al revisar la Matriz FODA, con fecha de actualización 28/07/2020, no se

pudo evidenciar que se haya considerado, como parte del contexto
externo, cuestiones relacionados a la pandemia producida por COVID-19,
vale decir que el auditado indicó que hubo cambios relevantes en la
organización producto de dicha pandemia, por ejemplo: metodologías de
trabajo, reducción de aforo, adquisición de nuevos elementos de
seguridad (mascarillas, cabina de desinfección, etc.).
Requisito 4.1 ISO 45001:2018
 No se pudo evidenciar que se haya determinado los límites y la

aplicabilidad del SGSST, considerando 4.1 y 4.2. Por otro lado, el alcance
no se mantiene como información documentada.
 No se pudo evidenciar, a la fecha de la auditoría, que se haya realizado la

Revisión por la Dirección.
Observaciones
 Al revisar la Matriz de Partes Interesadas SIG-FR-58, V.0, no se pudo

evidenciar que se hayan determinado necesidades y expectativas de los
TRABAJADORES relacionadas a la pandemia producida por COVID-19.
Oportunidad de Mejora
 Evaluar la conveniencia de integrar al SGSST la matriz FODA mediante la

codificación del mismo.
 Revisar la Matriz de Partes Interesadas SIG-FR-58, V.0 y verificar si las

partes interesadas SUNAT y FINANCIERAS son pertinentes al SGSST.
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Datos: PROCESO: Sistema Integrado de Gestión
Hallazgos:
No Conformidades
 No se pudo evidenciar que la organización haya determinado riesgos y

oportunidades para el SGSST que son necesarios abordar como parte de
la planificación del SGSST.
Observaciones
 Al revisar la Política del Sistema Integrado de Gestión SIG-PO-001, V.10,

aprobado el 31/08/2020, no se pudo evidenciar que se encuentre
disponible para las partes interesadas MUNICIPALIDADES, CLIENTES,
PROVEEDORES, según sea apropiado.
 Al revisar la Matriz de IPERC SIG-FR-17, V.0 actualizado al 06/05/2020,

no se pudo evidenciar que se hayan identificado peligros y riegos
psicosociales para todas las actividades de los procesos del SGSST.
Requisito 6.1.2.1 ISO 45001:2018
 No se pudo evidenciar que el personal haya tomado conciencia de la

Política del Sistema Integrado de Gestión, los Objetivos, Peligros y
Riesgos para la SST en los siguientes casos: Personal de Servicio
Técnico y Personal de Compras.
 Al revisar la Matriz de Comunicaciones SIG-FR-69, V.0, se evidencian las

comunicaciones internas y externas pertinentes al SGSST, sin embargo,
no se evidencia que se hayan considerado aspectos de diversidad, por
ejemplo: género, idioma, cultura, etc.
Requisito 7.4.1 ISO 45001:2018
 Al revisar el procedimiento de control de documentos y registros SIG-FP-

01, V.0. este menciona que la documentación de origen externo se debe
de controlar mediante la aplicación de un Listado Maestro de Documentos
Externos, sin embargo, no se pudo evidenciar que dicho Listado se haya
aplicado, vale decir, que no se encuentra controlada la documentación de
origen externo necesaria para la operación del SGSST.
Por otro lado, no se han abordado actividades para la conservación y
disposición final de los registros.
Requisito 7.5.3 ISO 45001:2018
 No se ha realizado la comunicación pertinente de la preparación y

respuesta ante situaciones de emergencias para los visitantes, vale decir
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que no se ha realizado dicha comunicación al auditor antes de iniciar el

proceso de auditoría.
Requisito 8.2 (f) ISO 45001:2018
Oportunidad de Mejora
 Evaluar la conveniencia de incluir en la Matriz de IPERC, una celda

adicional para diferenciar de forma clara, las actividades rutinarias, no
rutinarias y situaciones de emergencia.
Datos: PROCESO: Gestión de Almacenes
Hallazgos:
Observaciones
 Al realizar el recorrido por el área de almacén, no se pudo evidenciar que

se haya realizado el ATS (Análisis de Trabajo Seguro) del día 10/11. Por
otro lado, no se evidencia el ATS y el PETAR del trabajo en caliente (corte
de cadena) realizado el 02/11/2020 según OC 493231 Cliente Electro
Ferro Centro.
Datos: PROCESO: Recursos Humanos
Hallazgos:
No Conformidades
 No se pudo evidenciar que el personal que trabaja bajo el control de la

empresa, cuente con la información documentada que evidencien la
competencia, según el perfil de puestos, en los siguientes casos:
 Auxiliar de Almacén; no se evidencia información que sustente la
educación, formación o experiencia para el puesto.
 Técnico Electricista; no se evidencia información documentada que
sustente la experiencia de 3 años que solicita el puesto.
 Técnico de Fajas; no se evidencia información que sustente la
educación, formación o experiencia para el puesto.
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9 RESUMEN DE LOS RESULTADOS DE LA AUDITORIA:
NO CONFORMIDADES DETECTADAS NO CONFORMIDADES DETECTADAS

POR PROCESO / ÁREA POR REQUISITOS DE LA NORMA
PROCESO / ÁREA #NC %NC ISO ISO ISO #NC %NC

9001 14001 45001
Alta Dirección 3 60% x 3
Sistema Integrado de 1 20% x 1

Gestión
Recursos Humanos 1 20% x 1
TOTAL DE NC 100% TOTAL DE

NC POR
NORMA
ELABORADO POR APROBADO POR
Paulo Huertas Pineda

Auditor Líder
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 Determinar la conformidad del sistema de gestión con los requisitos de la

 Mantenimiento y Proyectos de Equipos de Izaje y Fajas Transportadoras

 Auditor Líder: Paulo Huertas (PH)

6 FORTALEZAS Y DEBILIDADES DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN:

 Disponibilidad de la Información Documentada

7 RECOMENDACIONES Y OPORTUNIDADES DE MEJORA:

 La auditoría se realizó en base a la verificación del cumplimiento de estándares

 Es importante que se realice un Plan de acción inmediatamente, de las NC

8 DESARROLLO DEL INFORME:

Datos: PROCESO: Alta Dirección

 Al revisar la Matriz FODA, con fecha de actualización 28/07/2020, no se

 No se pudo evidenciar que se haya determinado los límites y la

 No se pudo evidenciar, a la fecha de la auditoría, que se haya realizado la

 Al revisar la Matriz de Partes Interesadas SIG-FR-58, V.0, no se pudo

 Evaluar la conveniencia de integrar al SGSST la matriz FODA mediante la

 Revisar la Matriz de Partes Interesadas SIG-FR-58, V.0 y verificar si las

Datos: PROCESO: Sistema Integrado de Gestión

 No se pudo evidenciar que la organización haya determinado riesgos y

 Al revisar la Política del Sistema Integrado de Gestión SIG-PO-001, V.10,

 Al revisar la Matriz de IPERC SIG-FR-17, V.0 actualizado al 06/05/2020,

 No se pudo evidenciar que el personal haya tomado conciencia de la

 Al revisar la Matriz de Comunicaciones SIG-FR-69, V.0, se evidencian las

 Al revisar el procedimiento de control de documentos y registros SIG-FP-

 No se ha realizado la comunicación pertinente de la preparación y

que no se ha realizado dicha comunicación al auditor antes de iniciar el

 Evaluar la conveniencia de incluir en la Matriz de IPERC, una celda

Datos: PROCESO: Gestión de Almacenes

 Al realizar el recorrido por el área de almacén, no se pudo evidenciar que

Datos: PROCESO: Recursos Humanos

 No se pudo evidenciar que el personal que trabaja bajo el control de la

9 RESUMEN DE LOS RESULTADOS DE LA AUDITORIA:

NO CONFORMIDADES DETECTADAS NO CONFORMIDADES DETECTADAS

PROCESO / ÁREA #NC %NC ISO ISO ISO #NC %NC

Alta Dirección 3 60% x 3

Sistema Integrado de 1 20% x 1

Recursos Humanos 1 20% x 1

TOTAL DE NC 100% TOTAL DE

ELABORADO POR APROBADO POR

Paulo Huertas Pineda

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