RESPONSABILIDAD CIVIL EN EL

PROCESO PENAL

Jefferson G. Moreno Nieves

jmoreno@jmnabogados.com
Cel.: 954782299
LA ACCIÓN CIVIL EN
EL PROCESO PENAL
Montero Aroca, señala que se ha entendido a partir de una confusión
que proviene de haberse sostenido de que todo delito o falta nace
una acción penal para el castigo del culpable, del cual puede nacer
también una acción civil para el resarcimiento del perjudicado y que
todo responsable de un falta o un delito también lo es civilmente.

Debe partirse de la idea de que la responsabilidad civil que se exige

en el proceso penal no deriva de la comisión de un hecho delictivo.

• El delito una pena

• El ilícito civil consecuencia de la misma naturaleza.

En su caso Ascencio Mellado, señala que no hay dos tipos de

responsabilidad civil solo por el hecho de que una se origine de un ilícito
civil sin repercusión penal y la otra que de un hecho también sea
considerado un delito.

• La respuesta judicial a la acción civil nunca lo es carácter penal, sino civil.

Consiste en una reparación, restitución o indemnización.
Economía procesal La acción civil no es
accesoria de la penal, lo
que existe es una simple
acumulación de Así también Núñez señala
pretensiones cuyo que, resulta beneficioso que
fundamento lo encontramos el perjudicado tenga a su
en el principio de economía disposición dos vías para
procesal. procurar la reparación de su
agravio. Pues la repuesta del
órgano irá direccionada en
Ello responde y encuentra un determinar la existencia del
beneficio en el hecho de delito y la determinación de
realizar menor desgaste de responsabilidad ambos
jurisdicción, así se reprime el ubicaran la respuesta bajo el
daño causado por el delito y mismo sujeto.

Dos vías
reparar el daño privado por
el mismo hecho.

Núñez, Ricardo.C. La acción civil en el proceso penal. Córdoba: Marcos Lerner, Pág. 26.
 Base legal
 El Código Procesal Penal de 2004 regula el ejercicio de la acción civil en el
proceso penal en la sección II del Libro Primero (Disposiciones Generales).
 El artículo 11 Código Procesal Penal establece que el ejercicio de la acción
civil derivada del hecho punible corresponde al MP y, especialmente, al
perjudicado por el delito. Si el perjudicado se constituye en actor civil, cesa la
legitimación del MP para intervenir en el objeto civil del proceso.

Por ello el CPP no

El Ministerio público es rechaza la participación
legitimado siempre del Ministerio Público,
que el titular de ese o aunque si la ubica en su
esos derechos no se dimensión como una
introduzca al proceso . legitima manifestación
del ejercicio de la
función fiscal en defensa
El titular de ejercer la de la legalidad y en
acción civil le amparo del intereses de
corresponde al la víctima.
perjudicado del delito.
 En ese caso el La naturaleza es
fiscal se absolutamente
abstendrá de privada
solicitar acumulada al
proceso penal y se
reparación civil
aprecia en los
en su artículos 12, 13, 14
acusación. CPP.
El CPP establece
El artículo 12.1
que la acción sea
otorga la libertad
objeto de
al perjudicado por
transacción y una
el delito a elegir
vez que sea
entre el proceso
formalizada ante
penal o el Orden
el juez de IP, esta
Jurisdiccional Civil
no puede ser
al ejercer su
oponible por el ACCÍÓN CIVIL pretensión.
MP.

La regla que
establece el CPP
El artículo 13 del es la imposibilidad
CPP establece que de que exista un
el perjudicado concurso de
está habilitado a pretensiones, la
desistir de su pretensión es
pretensión hasta alternativa, en el
antes del inicio de sentido de que
la etapa optar por una de
intermedia. ellas no podrá
deducir la misma
en otra vía.
ACTOR CIVL
Solo podrá ser
ejercida
LA ACCIÓN
REPARATORIA
(En el proceso Penal)

Por quien resulte

PERJUDICADO por
el delito.
 Naturaleza jurídica
 Se ha establecido que el interés económico es la naturaleza del
actor civil.
 Así lo establecido SÁNCHEZ VELARDE cuando señala lo siguiente :
“Su naturaleza jurídica es de índole civil, su interés económico y se
requiere de toda una formalidad para su intervención en el proceso
penal. De allí que se le prohíba la pretensión penal, que está a
cargo de la autoridad del Ministerio Público”
 Por su parte SAN MARTÍN CASTRO10 refiere, al respecto, que actor
civil es el sujeto pasivo del daño indemnizable”
 en ese mismo sentido, CUBAS VILLANUEVA11 señala: “El actor civil
tiene en el proceso penal el derecho de intervenir solo para
acreditar los hechos y los daños y perjuicios que le hayan
ocasionado. Este es el límite que tiene”.

SÁNCHEZ VELARDE, Pablo. (2006) “Manual de Derecho Procesal Penal”. Lima: Idemsa,
Pág.211.
SAN MARTÍN CASTRO, César. (2003). “Derecho Procesal Penal”. Lima: Grijley, Pág.-257.
11
CUBAS VILLANUEVA, Víctor. (2009). “El Nuevo Procesal Penal Peruano-Teoría y Práctica
de su Implementación”. Lima: Palestra, Pág.192.
 Base legal
 El Código Procesal Penal del 2004 establece en su artículo 100° cuales son
los requisitos para la constitución en actor civil:

 “1. La solicitud de constitución en actor civil se presentará por escrito ante el Juez
de la Investigación Preparatoria.

 2. Esta solicitud debe contener, bajo sanción de inadmisibilidad: a) Las generales

de Ley de la persona física o la denominación de la persona jurídica con las
generales de Ley de su representante legal; b) La indicación del nombre del
imputado y, en su caso, del tercero civilmente responsable, contra quien se va a
proceder; c) El relato circunstanciado del delito en su agravio y exposición de las
razones que justifican su pretensión; y, d) La prueba documental que acredita su
derecho, conforme al artículo 98°”.

Aquí se exige directamente la

 sustentación escrita y el cumplimiento de
requisitos de forma bajo sanción de
inadmisibilidad.
 Trámite de constitución
ACTOR CIVIL

El código procesal penal en El Código Procesal Penal se

TERCERO CIVILMENTE RESPONSABLE

su artículo 102° señala: ha remitido a las reglas de
“1. El Juez de la incorporación del actor
Investigación Preparatoria, civil, así señala en su
una vez que ha recabado artículo 112° que:
información del Fiscal “1. El trámite en sede
acerca de los sujetos judicial para la constitución
procesales apersonados en en parte del tercero civil
la causa y luego de será el previsto –en lo
notificarles la solicitud de pertinente- en el artículo
constitución en actor civil 102°, con su activa
resolverá dentro del tercer intervención”.
día.
2. Rige en lo pertinente, y a
los solos efectos del trámite,
el artículo 8°”.
 Trámite procesal para actor
civil
 En el supuesto de constitución en actor civil, la Corte Suprema ha
establecido que la audiencia debe realizarse obligatoriamente ya que como
señala el artículo 102 inciso 2, siendo una norma de remisión que nos lleva
al artículo 8° del Código Procesal Penal, esta exige la realización de una
audiencia pública y contradictoria.

 Así el Acuerdo Plenario N° 05-2011/CJ-116 de fecha 06 de diciembre del

2011, señala: “Lo más importante, además del trámite previsto en el referido
artículo 102º del aludido Código que establece la obligación del Juez de
recabar información de los sujetos procesales apersonados y correr traslado
de la petición, a fin de resolver dentro del tercer día, es el hecho de analizar
si este procedimiento de constitución en actor civil debe hacerse
obligatoriamente con la celebración de audiencia
 Y LUEGO
JUEZ DEBERÁ
PROCEDERÁ A
CORRER TRASLADO
SEÑALAR HORA Y
DE LOS PEDIDOS
FECHA DE LA
REALIZADOS
AUDIENCIA
 ¿A qué etapa está referida la
constitución de actor civil?
 Debe entenderse como ha señalado la Corte Suprema que esta
oportunidad procesal está referida solo a la etapa de investigación
preparatoria formalizada, y no a la sub etapa de diligencias
preliminares: “Es de descartar la primera posibilidad fundamentalmente
porque, como bien se sabe, al momento que se vienen realizando las
diligencias preliminares el Ministerio Público aún no ha formulado la
inculpación formal a través de la respectiva Disposición Fiscal; esto es,
no ha promovido la acción penal ante el órgano jurisdiccional, por lo
que mal podría acumularse a ella una pretensión resarcitoria en
ausencia de un objeto penal formalmente configurado.

Diligencias Investigación Etapa

Juzgamiento
Preliminares Preparatoria Intermedia
 Tramite procesal para el
tercero civil responsable

En cuanto al tercero civil responsable, el código procesal penal,

en este aspecto también se ha remitido a las reglas de
constitución del actor civil, señalando en su artículo 111 inciso 2,
que: “La solicitud deberá ser formulada al Juez en la forma y
oportunidad prevista en los artículos 100° - 102°, con indicación del
nombre y domicilio del emplazado y su vínculo jurídico con el
imputado”.
 Reglas para la incorporación de
tercero civil responsable
 Para que un tercero pueda ser incorporado al proceso como tal,
deben respetarse las reglas de los artículos 111, 112 y 1113 del Código
Procesal Penal.

 El artículo 111 establece quiénes pueden ser incorporados al proceso

en calidad de tercero civilmente responsable y que ello se realizaría a
solicitud del Ministerio Publico o del actor civil.

 Este dispositivo también señala la forma y la oportunidad en la cual

debe ser presentada la “solicitud” de incorporación de tercero civil
responsable. En este extremo se convierte en un artículo de remisión, ya
que menciona que la solicitud deberá ser formulada al Juez en la
forma y oportunidad prevista en los artículos 100 – 102 del mismo
Código. En un inicio se entendía que esta remisión solo se referiría a los
articulo 100 y 102, sin embargo, por la forma de su planteamiento se
entiende que se refiere tanto al 100, 101 y 102.
El artículo 101 hace
referencia a la
oportunidad en la
que debe El artículo 111, Mientras que el
realizarse la inciso 2 de artículo 101 hace
constitución y aquí remisión hace alusión al término
nace la disyuntiva. uso de la de CONSTITUCIÓN
SOLICITUD.

Problemática
¿Qué debe suceder antes de
culminada la investigación
preparatoria?
SOLICITUD

Si se entiende que el Si se hace uso del término

término debe ser utilizado constitución, que se
como solicitud entonces presenta, no con la sola
con el solo hecho de que presentación de la
el MP o el actor civil solicitud de
presente la solicitud de la incorporación del MP o
constitución antes de del actor civil, si no una

CONSTITUCIÓN
que culmine la vez llevada la audiencia
investigación, se satisface de incorporación de
la exigencia del plazo de tercero civil y se ha
la normativa, sin importar resuelto la solicitud
si la audiencia se realice presentada.
después.
 Para aclarar ideas..

 La Sala Penal Permanente de la Corte Suprema de Justicia

entiende que el artículo 111 del Código Procesal Penal regula
“la solicitud” o el pedido formal de la misma y no su aceptación
por parte del órgano jurisdiccional; es decir, basta con que la
solicitud sea presentada antes de la conclusión de la
investigación preparatoria y no necesariamente que el tercero
haya sido constituido como tal luego de la celebración de la
audiencia y realizado el debate correspondiente de la
procedencia o no de su incorporación.

Sala Penal Permanente de la Corte Suprema de Justicia. Casación N° 79-

2010-La Libertad, de fecha 24 de mayo del 2011, considerando sexto.
 Partes procesales
participantes
 Como el artículo 102 del Código Procesal Penal que regula el trámite de la
constitución en actor civil se remite al artículo 8°, es necesario precisar que
este a su vez, especifica que:

Juez y Fiscal Defensa

4. El Juez de la
2.El Juez de la Investigación
Investigación
Preparatoria, una vez que ha
Preparatoria resolverá
recabado información acerca
inmediatamente o,
de los sujetos procesales 3. Instalada la audiencia,
en todo caso, en el
apersonados en la causa y el Juez de la Investigación
plazo de dos días
luego de notificarles la Preparatoria escuchará
luego de celebrada
admisión del medio de por su orden, al abogado
la vista.
defensa deducido, dentro del defensor que propuso el
Excepcionalmente, y
tercer día señalará fecha medio de defensa, al
hasta por veinticuatro
para la realización de la Fiscal, al defensor del
horas, podrá retener
audiencia, la que se realizará actor civil y al defensor de
el expediente fiscal
con quienes concurran a la la persona jurídica según
para resolver el
misma. El Fiscal asistirá lo dispuesto en el artículo
medio de defensa
obligatoriamente y exhibirá el 90° y del tercero civil (…)
deducido, que se
expediente fiscal para su
hará mediante auto
examen inmediato por el Juez
debidamente
en ese acto.
fundamentado”
 Es decir, se requiere obligatoriamente la presencia del fiscal en la
audiencia, así lo ha especificado también la Corte Suprema: “Esta
última disposición estatuye que el procedimiento requiere como
acto procesal central que el Juez lleve a cabo una audiencia con
la intervención obligatoria del fiscal y, debe entenderse así, con
la participación facultativa de las otras partes procesales”.

 Ahora si quien solicita la constitución en actor civil no es el fiscal,

sino el propio agraviado, deberá interpretarse que es la de él la
presencia obligatoria y no necesariamente ya la del fiscal, y siempre
la participación de las demás partes será facultativa.
Abogado por la Universidad de San Martin de
Porres, Maestría en Ciencias Penales de la
Universidad de San Martin de Porres, Estudios de
Maestría en Litigación Oral y Sistema Acusatorio en
la Universidad de Medellín – Colombia, Estudios de
Litigación Oral en la Universidad de California
Western School of Law San Diego – EEUU.
Conferencista Nacional en temas de Derecho
Procesal Penal.