MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

FUENTE DE RIESGO COMPRENSIÓN DEL RIESGO

DESCRIPCIÓN DEL RIESGO /

PROCESO OBJETIVO ACTIVIDAD CRÍTICA RIESGO (R) / OPORTUNIDAD (O)
OPORTUNIDAD
EFECTO CAUSA CONTROLES ACTUALES PROCESO(S) RELACIONADO (S)

Los documentos que sustentan el Personal renuente al cambio / no

Auditoria Interna FACTURACIÓN
servicio realizado (Guías, relación de Retraso o emisión incorrecta de comprometido
RIESGO transporte, entre otros) se encuentren facturas Sistema operativo no ayuda a la
Revisión exhaustiva de la documentación (físico- GESTIÓN DE FLOTA
sistema informático) GESTIÓN DE LA DIRECCIÓN
incompletos sistematización

* Lograr satisfacer los requerimientos del cliente sobre el

servicio de transporte de carga.
* Asegurar la atención oportuna de las comunicaciones del Contar con una cartera de clientes con COMERCIAL
OPERACIONES cliente. Fortalecer el Sistema de gestión Altos estándares de gestión para los
OPORTUNIDAD exigencias de requisito, que ayude a
Integrada en la organización. proveedores de la cartera de clientes
SGI
* Asegurar que el servicio de transporte se realice en mejorar el sistema de gestión OPERACIONES
condiciones controladas y de presentarse emergencias
operativas, brindar solución oportuna.

Insatisfacción/pérdida de clientes.
Planes de emergencia para el control de Servicios OPERACIONES
RIESGO Servicios no conforme Incumplimiento de los objetivos de la Contingencias operativas (en ruta)
no conforme GESTIÓN DE LA DIRECCIÓN
empresa

Servicios no conformes, accidentes de Personal renuente al cambio / no OPERACIONES

RIESGO Desempeño de choferes deficiente
trabajo, uso no óptimo de recursos comprometido
Índice rotación
GESTIÓN DE FLOTA

* Garantizar oportunamente el cumplimiento del No se tiene protocolos de actuación antes

Perdida y/o daño de la Carga. GESTIÓN DE FLOTA
GESTIÓN DE FLOTA requerimiento de flota, utilizando óptimos recursos para la RIESGO Robo, asalto, vandalismo
Lesiones o Muerte de los conductores
vandalismo, robos, asalto. ---
OPERACIONES
ejecución de operativos. Ausencia de plan de ruta segura

Retraso o no realización del servicio

Escasez de choferes con experiencia en ocasionando satisfacción/pérdida de OPERACIONES
RIESGO un correcto manejo eficiente de tractos clientes. Falta de recurso laboral capacitado --- GESTIÓN DE LA DIRECCIÓN
con tolvas graneleras Servicios no conformes, accidentes de GESTIÓN DE FLOTA
trabajo, uso no óptimo de recursos

Retraso e incumplimiento de las entrega

Ausencia de competencia de los
de la carga y/o servicio. No se tiene un presupuesto para el pago de RR.HH.
RIESGO profesionales en el mantenimiento de las
Accidentes de trabajos e impacto a las trabajadores con competencia certificada.
MOF
GESTIÓN DE FLOTA
flotas vehiculares
comunidades

* Garantizar que las unidades estén en buen estado y Retraso o no realización del servicio
MANTENIMIENTO funcionamiento a fin de prevenir accidentes y atrasos en la No realizar el mantenimiento oportuno de No contar con unidades disponibles en la OPERACIONES
RIESGO unidades
(unidades no operativas)/Servicios no
fecha prevista
Programación diaria de mantenimiento
GESTIÓN DE FLOTA
VEHICULAR prestación del servicio de transporte de carga ocasionados conforme
por fallas mecánicas

OPERACIONES
Unidades no operativas Ausencia de importaciones debido a la
RIESGO No contar con repuestos a tiempo
Retraso o no realización del servicio pandemia
--- GESTIÓN DE LA DIRECCIÓN
GESTIÓN DE FLOTA
 MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

VALORACIÓN DEL RIESGO TRATAMIENTO REEVALUACIÓN

GRAVEDAD /
PROBABILIDAD GRAVEDAD / IMPACTO NIVEL DE RIESGO CALIFICACIÓN ESTRATEGIA CONTROL SUGERIDO PROBABILIDAD NIVEL DE RIESGO CALIFICACIÓN
IMPACTO

2 3 6

3 3 9

1 3 3

2 3 6

3 3 9

2 3 6

3 3 9

1 3 3

2 3 6
 RIESGOS

3- Alto LEVE MODERADO CRÍTICO

GRAVEDAD

2-Medio TOLERADO LEVE MODERADO

1-Bajo TOLERADO TOLERADO LEVE

1-Improbable 2- Media 3 -Alta

PROBABILIDAD

OPORTUNIDAD / RIESGO NIVEL ESTRATEGIA

RIESGO TOLERABLE ASUMIR
RIESGO LEVE ASUMIR / REDUCIR
RIESGO MODERADO REDUCIR / COMPARTIR

RIESGO CRITICO ELIMINAR / REDUCIR /

COMPARTIR
OPORTUNIDAD IRRELEVANTE OBSERVAR

OPORTUNIDAD FACTIBLE CONSIDERAR SI HAY

RECURSOS
OPORTUNIDAD PERTINENTE PROPICIAR OCURRENCIA
APROVECHAR /
OPORTUNIDAD SIGNIFICATIVO IMPLEMENTAR
 OPORTUNIDADES

CRÍTICO MODERADO LEVE

IMPACTO

MODERADO LEVE TOLERADO

LEVE TOLERADO TOLERADO

1-Improbable 2- Media 3 -Alta

PROBABILIDAD

R O
1 TOLERABLE IRRELEVANTE
2 TOLERABLE IRRELEVANTE
3 LEVE FACTIBLE

LEVE FACTIBLE
4
5 LEVE FACTIBLE

MODERADO PERTINENTE
6
7 MODERADO PERTINENTE

MODERADO PERTINENTE
8
9 CRITICO SIGNIFICATIVO
CRITICO SIGNIFICATIVO
 RIESGOS

GRAVEDAD CRITERIO

La consecuencia de este riesgo no genera un impacto sobre el logro de

Baja objetivos del SGC, y tampoco sobre objetivos de procesos. Además no
representa una causa para que se genere insatisfacción del cliente

La consecuencia de este riesgo genera impacto en el logro de objetivos de

Media procesos. También pueden generar incumplimiento de expectativas de
cliente pero no necesariamente insatisfacción.

La consecuencia de este riesgo genera un impacto considerable en el logro

de objetivos del SGC y/o requisitos legales aplicables al servicio. También
Alta
puede generar insatisfacción al cliente final, dado que afecta directamente
los requisitos del producto / servicio.

PROBABILIDAD CRITERIO

Bajo las condiciones actuales del SGC, se considera improbable que se

Improbable genere el riesgo. No se ha generado dicho riesgo por lo menos en el útlimo
año.

Bajo las condiciones actuales del SGC, existe la posibilidad que se genere el
Media riesgo, pero será fácilmente mitigado. Se ha generado dicho riesgo por lo
menos una vez en en el útlimo semestre

Bajo las condiciones actuales del SGC, se considera muy problable que se
Alta genere el riesgo. El riesgo se ha generado una vez por lo menos en el útlimo
trimestre.
 OPORTUNIDADES

VALOR IMPACTO

1 Baja

2 Media

3 Alta

VALOR PROBABILIDAD

1 Improbable

2 Media

3 Alta
 OPORTUNIDADES

CRITERIO VALOR
El impacto de esta oportunidad no contribuye al logro de objetivos del
SGC, y tampoco sobre indicadores de procesos. Además no ayuda a
1
cumplir requisitos del servicio y el aumento de la satisfacción del
cliente

El impacto de esta oportunidad contribuye a la mejora de resultados

en los indicadores de procesos. Además ayuda a cumplir requisitos
2
del servicio pero no necesariamente esto es percibido por el cliente
como satisfacción del servicio

El impacto de esta oportunidad contribuye a la mejora de resultados

en los indicadores de procesos y de objetivos del SGC. Además
3
ayuda a cumplir requisitos del servicio lo cuál puede ser percibido por
el cliente como satisfacción del servicio.

CRITERIO VALOR

Bajo las condiciones actuales del SGC, se considera improbable que

se pueda generar la oportunidad. No se ha generado dicha 1
oportunidad por lo menos en el útlimo año.

Bajo las condiciones actuales del SGC, existe la posibilidad que se

que se genere la oportunidad, pero no será aprovechada
2
adecuadamente. Se ha generado dicha oportunidad por lo menos
una vez en en el útlimo semestre

Bajo las condiciones actuales del SGC, se considera muy problable

que se genere la oportunidad y que se pueda aproovechar. La
3
oportunidad se ha generado una vez por lo menos en el útlimo
trimestre.