Procedimiento de Auditorias Internas

SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS
OBJETIVO
Establecer las actividades para la planeación y el desarrollo de las auditorías internas de manera
que permitan verificar si las actividades y los resultados relacionados con el Sistema de Gestión de
la calidad son conformes con las disposiciones preestablecidas y determinar la eficacia del Sistema
de Gestión .
ALCANCE
Abarca todas las auditorias desde su planeación hasta la verificación de las acciones correctivas
y/o preventivas y el informe a la gerencia.
Aplica a todas las áreas de la organización.
RESPONSABLES
El cargo responsable del control de la información documentada del SGSST, es responsable por la
elaboración, implementación y seguimiento del presente procedimiento.
DEFINICIONES
CLASES DE AUDITORIA:
 AUDITORIA DE PRIMERA PARTE: Es la que se realiza en nombre de la propia

organización, para fines internos.
 AUDITORIA DE SEGUNDA PARTE: Se llevan a cabo por entidades que tengan interés en
la organización, tales como los Clientes u otras personas a su nombre.
 AUDITORIA DE TERCERA PARTE: Se llevan a cabo por entes certificadores, los cuales
proporcionan registros de conformidad.
 TIPOS DE AUDITORIA: Se hacen al sistema o al producto y/o al proceso
 CRITERIOS DE AUDITORIA: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos usados

como referencia y con los cuales se compara la evidencia de la auditoria.
 EVIDENCIAS DE LA AUDITORIA: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra

información que son pertinentes para los criterios de auditoria y que son verificables.
 AUDITOR: Persona calificada para efectuar auditorias de calidad.
 AUDITADO: Responsable de proceso auditado.
 AUDITORIA: Proceso sistemático e independiente documentado para obtener evidencias

de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que
se cumplen los criterios de la auditoria.
 CONFORMIDAD: Cumplimiento de un requisito
 NO CONFORMIDAD: Incumplimiento de un requisito

 OBSERVACIÓN: Se describen los resultados obtenidos con base en los trabajos de

auditoria desarrollados y son un resumen de lo que el auditor pretende llevar a
conocimiento del destinatario de su informe.
 OPORTUNIDAD DE MEJORA: Aspecto que cumple con los requisitos del sistema y/o
requisitos legales pero se puede potencializar su efectividad. La empresa decide si lo
ejecuta o no.
DESARROLLO
PLANEACIÓN
La Organización a través del programa de auditorías planifica las auditorías internas, estas son
programadas de acuerdo al estado e importancia de la actividad y se tendrá en cuenta el resultado
de auditorías previas.
Se debe establecer, implementar y mantener programas de auditoría que deben cubrir todas las
áreas, procesos, proyectos y elementos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo, realizadas con una periodicidad por lo menos una vez al año, ejecutadas por personal que
no tenga responsabilidad directa con la actividad que se esté auditando.
El programa de auditoría debe establecer, objetivo, responsable y áreas a auditar.

El plan de auditoría establece la fecha, tiempo, personal a auditar y requisitos a auditar, así como
consideraciones especiales que se requieran tener en cuenta para su desarrollo.
RECURSOS
Para el desarrollo de la auditoría interna, se requiere un auditor interno que cumpla con el perfil
establecido en este procedimiento, se requiere los viáticos a los que haya lugar según el lugar de
ejecución de las actividades de la organización, transporte y la disposición de todo el personal para
atender al auditor.
PERFIL DEL AUDITOR
Las auditorias son llevadas a cabo por personal calificado seleccionado de forma tal que sea
independiente al área auditada.
Educación: Técnico, Tecnólogo o Profesional
Formación: Son considerados auditores quienes hayan participado y aprobado el curso de

auditoria interna.
Experiencia: 1 año realizando auditorías internas.
Rol del Auditor: Verificar el cumplimiento de los requisitos de la norma a auditar, conforme a las
disposiciones del Sistema de Gestión de SST
Responsabilidades: Es responsabilidad del auditor generar el plan de auditoría, solicitar la

información pertinente, para el logro del objetivo propuesto, presentar las listas de chequeo
utilizadas para el desarrollo de la auditoria como apoyo y si el auditor lo desea, presentar informe
de auditoría durante los cinco días siguientes al desarrollo de la auditoria.
DESARROLLO DE LA AUDITORIA
Una vez determinado el programa, el plan de auditoría interna y auditor Interno, se realizara la
verificación del cumplimiento de los requisitos acorde con la lista de verificación establecida, si lo
desea según el propósito de la auditoria a realizar.
INFORME Y CIERRE DE HALLAZGOS
El auditor o equipo auditor deben generar un informe escrito con los hallazgos el cual debe ser
divulgado a las áreas auditadas, una vez socializado el informe los líderes de las áreas auditadas
deben generar los planes de acción en el formato de Solicitud de acciones correctivas y
preventivas.
Los planes de acción deben ser enviados al auditor o equipo auditor en un periodo no mayor a 15
días.
Los auditores o equipo auditor se encargaran de revisar y aprobar los planes de acción, en el caso
de que los planes de acción no sean aprobados se deben cambiar o modificar en convenio con
ambas partes y dar inicio a la solución cumpliendo con las acciones propuestas.
Se deben mantener los registros y hacer el análisis de los resultados para establecer causas de las
no conformidades y observaciones e implementar acciones correctivas y preventivas, finalmente se
debe realizar un seguimiento a todas las acciones anteriores, con el fin de evaluar y verificar su
eficacia.

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PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS

Aplica a todas las áreas de la organización.

 AUDITORIA DE PRIMERA PARTE: Es la que se realiza en nombre de la propia

 TIPOS DE AUDITORIA: Se hacen al sistema o al producto y/o al proceso

 CRITERIOS DE AUDITORIA: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos usados

 EVIDENCIAS DE LA AUDITORIA: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra

 AUDITOR: Persona calificada para efectuar auditorias de calidad.

 AUDITADO: Responsable de proceso auditado.

 AUDITORIA: Proceso sistemático e independiente documentado para obtener evidencias

 CONFORMIDAD: Cumplimiento de un requisito

 NO CONFORMIDAD: Incumplimiento de un requisito

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS

 OBSERVACIÓN: Se describen los resultados obtenidos con base en los trabajos de

El programa de auditoría debe establecer, objetivo, responsable y áreas a auditar.

PERFIL DEL AUDITOR

Educación: Técnico, Tecnólogo o Profesional

Formación: Son considerados auditores quienes hayan participado y aprobado el curso de

Experiencia: 1 año realizando auditorías internas.

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS

Responsabilidades: Es responsabilidad del auditor generar el plan de auditoría, solicitar la

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