Por: Yuvinscka Jhannirha Pereyra Hurtado Tutor: M. Cs. María Ana Lorena Martínez Quinteros
Por: Yuvinscka Jhannirha Pereyra Hurtado Tutor: M. Cs. María Ana Lorena Martínez Quinteros
Por: Yuvinscka Jhannirha Pereyra Hurtado Tutor: M. Cs. María Ana Lorena Martínez Quinteros
La Paz – Bolivia
2021
DEDICATORIA
II
AGRADECIMIENTOS
A la Maestra María Ana Lorena Martínez Quinteros, por todo el conocimiento impartido y
por la paciencia en el día a día de mi formación.
Al Mayor de la Policía Boliviana Nevill Orlando Costano Suxo Jefe de la División del Área
de Documentología y Huellografía del Instituto de Investigaciones Científicas (IDIF) por su
predisposición y buena voluntad al momento de brindarme información.
III
Tabla de contenidos
RESUMEN ............................................................................................................... VIII
INTRODUCCIÓN......................................................................................................... 1
CAPÍTULO I................................................................................................................. 5
1. Problematización .............................................................................................. 5
1.1. Planteamiento del Problema ................................................................................. 6
Evolución Histórica del Problema. ..................................................................... 6
Delimitación del Problema ................................................................................. 7
Delimitación Espacial ........................................................................................ 8
Delimitación Temporal ...................................................................................... 8
Delimitación Teórica .......................................................................................... 8
1.1.1. Formulación del Problema ............................................................................. 11
1.2. Formulación de Objetivos de Indagación ............................................................ 11
a) Objetivo General .............................................................................................. 11
b) Objetivos Específicos ....................................................................................... 11
1.3. Justificación ....................................................................................................... 12
a) Justificación Teórica ........................................................................................ 12
b) Justificación Práctica ........................................................................................ 12
c) Justificación social ........................................................................................... 12
d) Justificación Metodológica ............................................................................... 13
1.4. Enfoque de la investigación ................................................................................ 14
1.4.1. Alcance de la investigación ......................................................................... 14
1.5. Muestreo ............................................................................................................ 15
1.5.1. Universo.................................................................................................. 15
1.5.2. Población ................................................................................................ 15
1.5.3. Muestra ................................................................................................... 15
1.6. Técnica............................................................................................................... 16
1.6.1. Entrevista ................................................................................................ 16
1.6.2. Entrevista estructurada ............................................................................ 16
Elaboración del cuestionario ............................................................................ 16
1.7. Instrumento ........................................................................................................ 17
IV
Guía de Entrevista ............................................................................................ 17
Redacción de las preguntas .............................................................................. 17
1.8. Método ............................................................................................................... 17
1.9. Diseño ................................................................................................................ 18
1.10. Sujetos de estudio ....................................................................................... 18
CAPÍTULO II ............................................................................................................. 19
2. Marco Teórico ................................................................................................ 19
2.1. Estado de Arte .................................................................................................... 20
2.2. Bases Teóricas.................................................................................................... 26
2.2.1. Línea Grafológica ....................................................................................... 27
a) La Propuesta Teórica de Carl G. Jung Sobre la Personalidad “Introversión y
Extroversión en la Escritura” ......................................................................................... 27
Introversión y Extroversión Reflejada en la Letra Manuscrita .................................... 30
Escritura de una persona introvertida ................................................................ 30
Personalidad según la firma.............................................................................. 31
b) La propuesta teórica de Manuel J Moreno sobre la personalidad reflejada en “La
Firma” …………………………………………………………………………………….33
Tamaño de la firma ............................................................................................ 35
Dirección de la firma .......................................................................................... 36
2.2.2. Línea de Documentología Forense........................................................... 38
a) La propuesta teórica de Carlos Enrique Bonilla sobre el “informe pericial del
documento dudoso” ....................................................................................................... 38
2.2.3. Línea Archivística ................................................................................... 39
La propuesta teórica de Isacc Rodríguez Taboada sobre “la vinculación de la
Archivonomía y la Documentoscopía” ........................................................................... 39
a. Historia de la Documentoscopía o Documentología ......................................... 40
b. Vinculación de la Archivonomía y la Documentoscopía. .................................. 42
Propuesta teórica del carácter multifacético de la archivística para la detección de
documentos falsificados o dudosos .............................................................................. 44
CAPÍTULO III ............................................................................................................ 49
3. Marco Conceptual .......................................................................................... 49
3.1. Generalidades ..................................................................................................... 49
3.2. Definición de Conceptos .................................................................................... 49
3.2.1. Documento falsificado ............................................................................ 49
V
3.2.2. Documentología Forense ......................................................................... 51
3.2.3. Grafología ............................................................................................... 53
3.2.4. Bibliotecología y Ciencias de la Información........................................... 53
3.2.5. Archivología ........................................................................................... 54
3.2.6. Archivo privado ...................................................................................... 55
3.2.7. Archivo público....................................................................................... 56
3.2.8. Manual básico ......................................................................................... 56
3.2.9. Directrices ............................................................................................... 56
3.2.10. Detección ................................................................................................ 56
CAPÍTULO IV ............................................................................................................ 57
4. Trabajo de Campo .............................................................................................. 57
4.1. Proceso de la Recogida de Datos........................................................................ 57
4.2. Análisis e Interpretación de Datos Cuantitativo de Entrevistas ............................ 66
4.2.1. Resultados Obtenidos de la Encuesta Aplicada al Sujeto Informante
Experto……. ............................................................................................................... 67
a) Codificación Abierta ........................................................................................ 63
b) Codificación Axial ........................................................................................... 68
c) Codificación selectiva ...................................................................................... 72
4.2.2. Encuesta Aplicada para Determinar la Aceptación o no del “Manual
Básico”……. ............................................................................................................... 74
CAPÍTULO V ............................................................................................................. 83
5. Discusión de los Resultados ........................................................................... 83
5.1. Importancia del “Manual Básico” ................................................................... 83
5.2. Relevancia de los Conceptos .......................................................................... 84
5.3. El Aporte de los Expertos ............................................................................... 85
CAPÍTULO VI ............................................................................................................ 87
6. Propuesta........................................................................................................ 87
6.1. Datos Informativos........................................................................................... 87
a) Objetivo General .............................................................................................. 87
b) Objetivos Específicos ....................................................................................... 87
6.1. Flujograma del Manual ....................................................................................... 88
6.2. Aplicación .......................................................................................................... 88
6.3. Formato .............................................................................................................. 89
VI
6.4. Marco Legal ....................................................................................................... 89
6.5. Contenido Textual del Manual Básico de Documentología Forense y Grafología 89
6.6. Perfil del usuario ................................................................................................ 92
6.7. Portada ............................................................................................................... 93
CONCLUSIÓN Y RECOMENDACIONES ................................................................ 94
BIBLIOGRAFIA......................................................................................................... 96
VII
RESUMEN
documental, que se dan en los diversos archivos públicos y privados de toda Bolivia. La
falsificación documental acarrea numerosos delitos, sobre todo en las instituciones bancarias;
observó que en diferentes países de Latinoamérica y en gran parte del mundo, existen
especialistas para la detección de documentos falsificados. Dentro del territorio nacional los
también a los jubilados. Por lo tanto, no abastece el personal para un análisis regular de
Mayor de San Andrés, que dicho sea de paso es la única carrera a nivel nacional, tiene dentro
parte de la nueva malla curricular. Por lo tanto, el objetivo del presente trabajo es establecer
VIII
Por ello, se planteó la siguiente pregunta ¿Cómo la creación de directrices en
directrices en Documentología Forense y Grafología, para que mediante esté manual se logre
puesto que se observó un fenómeno tal y como se da en un contexto natural que se aplicó de
manera transversal; es decir, que la recolección de datos fue hecha en un solo momento. La
técnica que se utilizó fue la encuesta, la misma que se efectuó a especialistas documentólogos
IX
INTRODUCCIÓN
periódico “El Pueblo” de la ciudad de Ceuta, sostiene que solamente en el año 2015
zona portuaria la falsedad documental y el tráfico ilegal de personas son los delitos que más
“impostor”, el que lleva un documento que no le pertenece.” (J.M.R.G., 2016) Estos 301
solamente en el año 2016 se reportó que 29.786 billetes del Banco Central de ese país eran
falsos. “Se trata de la cifra más alta en los últimos seis años. En este período, el fenómeno
aumentó un 37,1%. Jefe de Delitos Económicos de la PDI revela que en Perú se detectó una
banda que falsificaba la moneda nacional.” (Díaz & Arroyo, 2019). El mismo periódico
sostiene que dichos datos no contemplan los casos de falsificación de papel moneda, que no
1
Siendo esos países, solo dos ejemplos de la infinidad de casos que se dan a nivel
mundial. En nuestro país, el periódico “La Razón” declara que la falsificación de firmas
deriva en once delitos “El 60% de los casos que atiende la División Económica Financiera
2017); según ese periódico son onces los delitos que se cometen a raíz de la falsificación de
documento, uso de instrumento falsificado, cheque sin fondos, falsificación de cheque y giro
defectuoso.
necesitan expertos para ayudar a frenar la creciente ola de falsificación documental. Los
profesionales en Documentología Forense, son muy escasos a nivel nacional, según el Mayor
de policía Nevill Costano “En toda Bolivia debemos ser máximo cincuenta documentologos
las necesidades que tiene la población boliviana en este ámbito; y al ser especialistas de
difícilmente coadyuvarían a satisfacer las necesidades que tienen los archivos de gestión,
servicios fedatarios, archivos financieros, archivos históricos, archivos judiciales, entre otros;
2
Por ello, la pregunta de investigación es ¿Cómo la creación de directrices en
falsificados en los archivos de instituciones públicas y privadas? Por otro lado, el objetivo
por medio del fortalecimiento de conocimientos sobre conceptos como criminología, forense,
tomando en cuenta algunas barreras como el idioma, es decir que los textos revisados estaban
en español, puesto que al traducir por internet algún texto, se perdía el sentido técnico del
mismo. Otro problema fue la poca bibliografía sobre el tema existente en bibliotecas y
librerías de La Paz, por lo que se tuvo que buscar libros electrónicos y PDFs. Así mismo, se
generales y específicos de este proyecto. El Capítulo II desarrolla el Marco teórico que está
3
diferentes autores que han realizado aportes sobre el tema. El Capítulo III, desarrolla la
4
CAPÍTULO I
1. Problematización
El siguiente capítulo describe las características y metodología utilizadas en la actual
investigación, así como las técnicas e instrumentos aplicados a los sujetos especialistas en el
tema; seguidos del proceso de recopilación de la información, el procesamiento y análisis de
la misma. Todos estos elementos se sintetizan en el siguiente esquema:
Tabla 1
Resumen de la
Presente Investigación Metodología de
la Tesis.
Método Enfoque
Alcance de la
investigación
Teoría Cualitativo
Exploratorio
Fundamentada
Diseño
Razonamiento Técnica
Sistemático
Inductivo
Entrevista
Estructurada
Instrumento
Muestra
Guía de
entrevista
Sujetos No
probabilístico
Expertos
Selección de
participantes
5
1.1. Planteamiento del Problema
cada año se denuncian 3 mil casos de falsificación documental por firma. (Excelsior, 2017).
falsificación de la firma en el carnet de identidad (El Universo, 2018). En Perú el año 2016
Pensiones por falsificación documental el año 2016, determinando que del 100% de las
de la Unión Europea, puesto que en ellos existen normas estrictas para lograr el “papel cero”
en las instituciones, lo que conlleva la implementación de la firma digital; esta firma permite
sus primeros pasos en América del Sur cuando se dio la pandemia del COVID- 19. La
barrera idiomática.
En Bolivia y según el periódico la Razón “El 60% de los casos que atiende la División
6
de firmas. Mensualmente llegan aproximadamente 40 casos de delitos económicos de todo
tipo a esta sección, 24 de ellos están vinculados a esta temática.” (Valdés, 2017)
Desde esta perspectiva el 60 % de los casos de la división financiera, tienen que ver
con la falsificación del documento privado. Según la legislación boliviana en el artículo 198
del Código Penal habla de la falsedad material es decir “El que forjare en todo o en una parte
un documento público falso o alterare uno verdadero de modo que pueda resultar
perjudicial, incurrirá en privación de libertad de uno a seis años” (Código Penal, 1972). Por
tanto, se penaliza la falsedad material de todo el documento o de una parte y esa parte puede
en privación de libertad de seis meses a dos años, siempre que su uso pueda ocasionar algún
perjuicio” (Código Penal, 1972). Es decir, que la falsificación de firmas en nuestro medio es
grafología que es apoyado por las normas y leyes de ese Estado. En Argentina el “Instituto
7
documentología y grafología siendo solo un ejemplo de las diversas instituciones que ofertan
“Mariscal Antonio José de Sucre” que tiene una perspectiva legal y no bibliotecológica. Otro
problema es la poca cantidad de especialistas que existen en el país que pudieran detectar
Delimitación Espacial
públicos y privados de la ciudad de La Paz, así como en los demás departamentos de Bolivia.
Delimitación Temporal
actual de la Documentología Forense y Grafología en Bolivia. A partir del año 2015 hasta
Delimitación Teórica
El análisis de la escritura como ciencia, se basa en que cada persona tiene un modo
según la edad de la persona y el lugar del que proviene. No es lo mismo revisar documentos
8
paleográficos del siglo XVI a los documentos del siglo XIV o los documentos de nuestros
días. Por lo tanto, podemos decir que, al principio de nuestro aprendizaje de la escritura,
probablemente todos escribimos de una manera similar a los niños cuando teníamos su edad
y lugar de crianza.
Para Bernhard el tipo de escritura depende del país y la época en la que aprendimos
a escribir, explica que en la edad media los diversos estilos de escritura se iniciaron en los
monasterios y que la letra gótica fue muy popular en ese tiempo, en el renacimiento en Italia
Por ejemplo, si creciste en Reino Unido a mediados del siglo XX, es posible
siempre se escribe con una raya que lo atraviesa, a fin de diferenciarlo del
uno. Pero en Canadá, el siete aparece desnudo, sin ningún tipo de adorno. En
9
Evidentemente, con el paso del tiempo la escritura de cada persona cambia y se va
desarrollando un “estilo propio” por decirlo de algún modo. Estas características propias se
distinguen de los demás y hacen que nuestra escritura sea única, casi como una huella digital.
luces sobre la veracidad de las firmas que se dan en los diversos documentos que existen en
verdadero o falso, pero para tener este conocimiento dentro de la archivística no solo se parte
de una asignatura, sino de las varias que la preceden. En el caso de la Documentología existen
materias como la Paleografía que es la base para su mejor desarrollo. Por todo lo
cuatro son teorías de autores especialistas y la última una propuesta de esta investigación.
10
Firma” de su libro “La firma: claves grafológicas”
iv. La propuesta teórica de Carlos Enrique Bonilla sobre el “informe pericial del
a) Objetivo General
b) Objetivos Específicos
11
“Manual básico de Documentología Forense y Grafología” por medio de una
revisión bibliográfica.
expertos.
1.3. Justificación
a) Justificación Teórica
b) Justificación Práctica
c) Justificación social
12
boliviana, necesita de profesionales que cuenten con los conocimientos para la detección de
instituciones públicas y privadas; será tanto para la sociedad en general quien resulta ser la
víctima directa de la falsificación documental, y por otro lado los profesionales de la carrera
partir de los conocimientos básicos que obtendrán sobre la falsificación existente en los
archivos de las instituciones públicas y privadas que son los espacios donde debe darse fe de
d) Justificación Metodológica
Dado que en Bolivia no se cuenta con los suficientes estudios sobre Documentología
es el “Manual Básico” que está organizado y describe detalladamente los procesos que se
13
deben seguir. Además de comprender las necesidades y motivaciones que pudieran tener los
14
1.5. Muestreo
1.5.1. Universo
1.5.2. Población
Según Arias la población es “un grupo del que se desea recabar información…Parte
del universo en la que se basará el estudio, según las características de la investigación”
(Arias, 2006). En el caso de la presente investigación, la población son todos los expertos en
Documentología Forense y Grafología y expertos conocedores en Archivística de La Paz.
Sumando en total un número de diez personas.
1.5.3. Muestra
15
sujetos de investigación seis entre expertos y conocedores en el tema.
1.6.Técnica
1.6.1. Entrevista
Según Manheim “la entrevista personal es, a la vez, uno de los peores y uno de los
mejores medio de recogida de datos de que dispone el experto…, los inconvenientes más
notables radican en el hecho de que la situación en que se realiza es prodiga en oportunidad
de reactividad” (Manhein, 1983, pág. 176)
El diseño de un cuestionario debe estar acorde con lo que se necesita saber. En este
caso se desea saber si los especialistas aprueban o invalidan el “Manual Básico” de
Documentología Forense y Grafología.
16
1.7.Instrumento
Guía de Entrevista
“La cedula es una lista formal de datos concretos que necesitamos recolectar para
con ello aclarar un hecho.” (Muñiz, 2017). La cedula o guía apoya en la recolección de la
información pertinente para aprobar o invalidar el manual básico. La cedula tiene tres partes:
Se debe lograr elaborar preguntas claras y que no sean exageradas, que no parezcan
preguntas de un interrogatorio; es importante que el entrevistado no se sienta intimidado por
las diversas preguntas que se pudieran hacer y lograr una conversación agradable. Las
primeras preguntas ayudaran a conocer al entrevistado ¿Cuántos años tienes? ¿Dónde
trabajas? ¿Cuántos años de experiencia laboral tienes? Las preguntas consiguientes deben
contribuir en dar respuesta a las interrogantes que la investigación se ha planteado.
1.8. Método
17
interrelaciones (codificación axial), que representa a la teoría emergente y explica el proceso
o fenómeno de estudio (codificación selectiva).” (pág. 472)
De modo que, el investigador produce una teoría respecto a un fenómeno que se aplica
a un contexto concreto y desde la perspectiva de diversos participantes. Por consiguiente, la
teoría surge de los datos que se van a obtener de las entrevistas como de la literatura que se
va a revisar. Descubriendo puntos relevantes de una determinada área, haciendo análisis y
sistematización de los datos para conceptualizarlos. Es otras palabras, se analiza y
sistematizan los datos que se recopilaron en este caso sobre la Documentología Forense y
Grafología en la Archivística, para descubrir una teoría que ayude en la creación del “Manual
básico.”
1.9. Diseño
El sujeto de estudio, son aquellas personas a las que se les hará la entrevista para
sustentar la propuesta de la presente investigación. Es decir, un experto en Documentología
Forense y un conocedor en el mismo tema; un experto en Grafología y un conocedor en dicha
área; además de un grupo pequeño de docentes, estudiantes y egresados de la Carrera de
Bibliotecología y Ciencias de la Información para medir la aceptación del “Manual básico”.
18
CAPÍTULO II
2. Marco Teórico
Archivística es reciente. Es por ello, que se ha buscado comprenderlas desde distintas teorías
y conceptos. Para entender mejor las tres disciplinas (Documentología forense, Grafología y
Archivística) se deben definir teorías y conceptos que sean claves para éste trabajo de
investigación.
que reflejan parte de la realidad objetiva”. Bajo esta lógica, la propuesta concebida por un
autor en un libro, podría ser entendida como una teoría propia de dicho autor. Por lo tanto,
las propuestas teóricas que se explicarán son cinco, de las cuales cuatro son teorías de autores
especialistas en sus áreas y la última es una propuesta de ésta investigación. Esos son:
reflejada en “ La Firma”2
1
Jung fue médico, psiquiatra y psicólogo que nació en Suiza en 1875. En su libro “Tipos Psicológicos”
escrito en 1985 formuló una tipología de la personalidad que se refleja en la escritura. Dicha tipología se divide
en dos actitudes de personalidad: Introversión y extroversión.
2
Moreno es un Psicoterapeuta Español que nació en 1962. Se formó como grafólogo y perito calígrafo y
posteriormente estudió un Master en Grafística, Grafopatología y Grafología Forense en la Universidad
Autónoma de Barcelona. En su libro “La firma. Claves grafológicas para comprender nuestra personalidad”
escrito en 2017 sostiene que la firma posee características únicas de la personalidad de quien firma.
19
3. La propuesta teórica de Isacc Rodríguez Taboada sobre “la vinculación de la
Archivonomía y la Documentoscopía” 3
documento dudoso”4
Por otro lado, los conceptos que se definirán son: Documentología Forense,
Según las Normas APA “El estado del arte proviene originalmente del campo de la
como “el estado o situación de un tema en la actualidad”. Es una forma de aludir a lo que se
sabe sobre un asunto, lo que se ha dicho hasta el momento que ha sido más relevante.” Por
3
Rodríguez nació en México D.F. es licenciado en Bibliotecología de la Universidad Nacional Autónoma
de México (UNAM) y Licenciado en Archivonomía por la Escuela Nacional de Biblioteconomía y
Archivonomía (ENBA), México. En su Trabajo de Investigación de la EMBA “La documentoscopía, un área
de desarrollo profesional del licenciado en Archivonomia” escrito en 2006 sostiene la estrecha vinculación
entre la Archivonomía y la Documentoscopía.
4
Bonilla es policía de profesión y especialista en documentología, nació en 1948 en Rosario, Argentina. En
su libro “Investigación documentológica” publicada en 2000 sostiene que el informe pericial de un documento
dudoso debe cumplir características esenciales.
55
Al hablar de un carácter multifacético de la archivística, decimos que dicha ciencia es apta o posee
dentro de sí, varias disciplinas para la detección de documentos falsificados.
20
lo tanto, el estado del arte es una recopilación de investigaciones de otros autores que tengan
documentológica” de Carlos Enrique Bonilla del año 2005, el texto “Documentación pericial
forense” de Julio Moreno Toledo del año 2005. Por otro lado, en la biblioteca Central de la
Foglia, Pedro José “Grafología forense” del año 2012, el libro “Elementos de criminología”
de Daniel Soliz Flores del año 1998, el libro “Grafología: técnicas para el conocimiento de
“Criminología” del autor Huáscar Cajías Kauffman del año 1955. Tomando en cuenta que
los otros cuantos libros de grafología existentes no concuerdan con la lógica de la presente
tesis.
encontraron varios textos online importantes, entre artículos, libros y revistas. El primero, se
del tercer milenio”, escrito por Víctor Hugo Arévalo Jordán, en las Segundas Jornadas de
en Quilmes, Argentina.
21
Según el autor, al principio de este milenio se inició una discusión sobre el proyecto
no es solamente los procesos técnicos, la parte práctica, también es importante dosificar las
áreas del conocimiento archivístico. Bajo esa lógica Arévalo explica que, en la historia, el
archivero fue un auxiliar contable que aprendió a archivar, o un administrador que tenía una
idea básica de archivos. Pero, que a partir de la Revolución Industrial se dio una separación
como una ciencia interdisciplinaria que se alimenta de estas otras disciplinas para crear una
22
escritores y soportes materiales. La información que contiene el documento y el acto
2. El desarrollo de las formas, puesto que existen normas y legislaciones que rige los
archivos.
6. La síntesis temática, ya que la archivística permite construir una ciencia propia que se
A partir de ello; el autor sostiene que la proyección de los conocimientos que serán
Archivonomía” presentada por Isaac Rodríguez Taboada el año 2006, en la Escuela Nacional
23
En ella, el autor señala que, así como otros profesionales se dedican al peritaje
documental, sin tener un conocimiento cabal del documento, y hacen un análisis de validez
o falsedad del documento sin conocer sus características, por lo tanto, el autor asevera que la
especialización como parte del trabajo del archivista, por tanto, todo lo que se ha escrito
pertenece al área jurídico-penal.” (Rodríguez Taboada, 2006, pág. 8). Es por ello, que el
archivología.
todo inicia en las Ciencias Forenses de la cual es parte la Criminalística, la que tiene varias
ciencias auxiliares siendo una de ellas la Documentología. Posteriormente, el autor habla del
Documentoscopía” mostrando cuales son las materias que sirven como base para la mejor
como área de desarrollo profesional del archivónomo” dando a conocer el perfil del
24
Otra fuente de información bibliográfica que apoyó a la presente investigación, es la
firmas. Hace un resumen de la historia de las fuentes documentales, pasando por las tablillas
Bonilla también menciona el caso Dreyfus, que puso en tela de juicio el poco
conocimiento que existía en la Francia de 1898 sobre ésta ciencia emergente. Explica los
diferentes materiales con los que se creó el papel en su evolución. Explica también la
De igual forma el autor señala la importancia que tiene la escritura, puesto que
“La epilepsia trae aparejados trastornos… mostrando una escritura desordenada, confusa, con
uniones desmedidas y óvalos alargados.” (Bonilla, 2005, pág. 99) Por otro lado se advierte
tamaño de las letras así como también los espacios entre palabras,” (Bonilla, 2005, pág. 99)
extroversión en la escritura”
Firma”
teórica:
documento dudoso”
Archivonomía y la Documentoscopía”
explicado, dando paso posteriormente al desarrollo de cada línea de conocimiento más sus
26
Tabla 2
Bases teóricas de la
presente Investigación
categorías para la múltiple variedad de escritura que existe, tomando en cuenta también a la
firma y sus variedades. Dentro de esta lógica entran las dos propuestas teóricas a desarrollar
a continuación.
Extroversión en la Escritura”
En un discurso que dio el Doctor Augusto Vels (creador del método Vels de
para acreditar la grafología. La grafología en los tiempos que yo empecé era algo así
como una adivinanza, un juego de azar, yo no estaba conforme con eso porque yo
había comprobado que realmente el gesto gráfico, era posible atreves de él sacar
el año 1949 establecer un método científico que mida el gesto gráfico y como
elementos, que constituye la “Actitud Vital” son la extroversión y la introversión que plantea
Carl G. Jung, fue médico, psiquiatra y psicólogo, nació en Suiza en 1875. En su libro
se sienten a gusto con el mundo externo, se interesan más en las personas y en las
experiencias.
28
- La introversión, que según Jung se refleja en personas que viven hacia el mundo interior
“La introversión y extroversión, como una actitud típica, significa una tendencia
Pero lo que explica Jung, es que las personas no son enteramente introvertidas o
extrovertidas, sino que existen etapas en la vida de las personas que pueden tener tendencias
a una u otra. Las personas introvertidas perciben el mundo desde adentro y se cierran al
mundo exterior porque sienten que eso los limita a pensar o sentir. Las personas extrovertidas
Jung dice que de estas dos actitudes extrovertida e introvertida salen cuatro funciones
“Estas se expresan de manera diferente y con mayor o menor intensidad en cada individuo y
son: Función pensar, función sentir, función percibir y función Intuir.” (Jung, 1985). Dichas
funciones son consideradas como irracionales. Las cuatro no son potencialmente fuertes en
cada individuo. La función que impera es llamada función principal. Las otras de menor
29
Introversión y Extroversión Reflejada en la Letra Manuscrita
El autor difundió estas dos actitudes vitales, puesto que es la forma que tienen las
vitales son innatas y aparecen desde la niñez y se conservan en el transcurso de toda la vida.
Es evidente que algunas personas aprenden a lidiar con dichas actitudes, pero su esencia
Jung cree que los textos escritos por una persona introvertida son “Concentrados” es
decir que la letra limita su espacio en la hoja. Él compara al introvertido con un apolíneo
ensoñado mundo de las ideas eternas, de un estado, pues, de introversión.” (Jung, 1985, pág.
194).
30
La firma de la persona introvertida es centrada, ilegible, pequeña, entre paralelas, con
punto, rasgo regresivo, nombre anulado, nombre con inicial y apellido completo. Rúbrica
envolvente, con lazada abierta a la izquierda, tendiente al encierro, forma de caracol, trazo
anguloso.
Jung cree que los textos escritos por una persona extrovertida son textos “Dilatados”,
es decir, que la letra toma espacios en la hoja. Por otra parte, compara al extrovertido con un
Dionisio 6 que tiene una “percepción universal que surge irresistible y que embriaga los
sentidos como el vino más fuerte. En este estado participa en la máxima medida la
(Jung, 1985, pág. 195). Es decir, que la letra de la persona extrovertida toma posesión del
firma es sencilla, clara, legible, grande, predominio de zona derecha, letras mayores que el
texto.
Según Jung, se debe tomar en cuenta que la escritura no es siempre la misma, puesto
que la escritura es un reflejo inconsciente del cerebro y depende en cierta forma del estado
6
Según la mitología griega, Dionisio es el Dios de la felicidad y el vino.
31
de ánimo de la persona. Por eso, existen firmas y textos coherentes entre sí, pero también
existen las firmas y textos que son incoherentes entre sí. Se consideran firmas y textos
coherentes entre sí, cuando la firma y el texto son legibles en su escritura o cuando ambas
firmas y texto son ilegibles. Según Jung esté sería un estado ideal de la personalidad, ya que
significaría que la persona “es y se muestra” de una única forma, no oculta nada.
es malo) la persona podría escribir la firma de manera legible y el texto de manera ilegible
o viceversa. Esto podría significar que la persona ha pasado por transformaciones, cambios,
32
Tabla 3
Resumen de la propuesta teoría de Carl Jung
Extroversión Introversión
Texto en espacio
dilatado Texto en espacio
pequeño
Firma grande y
Firma pequeña y
simplificada
amplificada
Firma”
Universidad Autónoma de Barcelona. El autor, sostiene que la mayoría de las personas creen
que la grafología solamente estudia la firma, pero eso no es real puesto que la grafología
estudia toda la escritura manuscrita que precede a la firma, porque toda la escritura es parte
33
representativo del propio sentimiento de identidad.” (Moreno, 2017, pág. 18). Moreno
sostiene que la firma es reconocida de manera social y legal, por ende, es el sello de cada
Según el autor existen tres tipos de firmas, las ilegibles, las legibles y las
medianamente legibles, sin embargo, dentro de estas firmas existen dos modalidades de
firma, que son la completa que es la firma que todos tenemos en muestro carnet de identidad
rúbrica representa a ello, la parte inconsciente del ser, asimismo sostiene que en toda firma
se va a encontrar el nombre y apellido, ya que el nombre tiene que ver con la infancia del
firmante. Por ende, el nombre tiene que ver con la autoestima, la autoimagen, es decir, que
si la firma tiene escrito el nombre completo la autoestima del firmante es buena pues refuerza
el trato materno y paterno. Si por el contrario el nombre es resumido, se tratará de una persona
con poca autoestima. El autor sustenta que en ocasiones solo bastan palabras negativas o muy
34
críticas para crear un complejo. “El nombre propio es un significante asociable a la
consideración que nuestros padres o equivalentes tuvieron hacia nosotros, y está fuertemente
vinculado a la imagen que tenemos de nosotros mismos.” (Moreno, 2017, pág. 26)
En el caso del apellido, el autor manifiesta que simboliza la imagen que el firmante
cree que la gente tiene de él, es como se ve en la sociedad, en el trabajo y en su grupo social.
La rúbrica en grafología se entiende como las líneas, tachaduras, óvalos u otras formas que
sociedad.
Tamaño de la firma
En cuanto al tamaño de la letra, Moreno señala que se toma en cuenta tanto el tamaño
“El aumentado tamaño de la firma respecto del texto común escenifica a menudo el
En otras palabras, la letra grande tiene que ver con una buena autoestima y
Dirección de la firma
En otras palabras, la dirección de la firma puede ser muy empinada que suele
manifestar a personas perfeccionistas, firma ascendente que muestra un firmante que tiende
a la auto superación, firma horizontal que denota una persona equilibrada, firma en declive
que significa resignación y la firma descendente que expresa decaimiento y en casos muy
36
Tabla 4
Resumen de la Propuesta teórica sobre la firma
Firma completa
Rúbrica
Nombre Infancia
Apellido Sociedad
Dirección
Perfeccionista
Empinada
Auto
Ascendente superación
Horizontal Equilibrada
En declive
Apatía
Descendente
Decaimiento
37
2.2.2. Línea de Documentología Forense
documento dudoso”
manera oral o escrita. El informe puede ser encomendado al perito por el juez, el acusado o
por otra persona que mantenga interés en dicho informe. Más allá de la extensión del
Por lo tanto, Bonilla nos dice que el informe perital es el escrito que explica
38
2.2.3. Línea Archivística
Archivonomía y la Documentoscopía”
los hechos delictivos y de los objetos y sujetos involucrados en el mismo. El autor señala que
la Criminalística tiene una data reciente y cree que su nacimiento, fue en el siglo XIX porque
las Ciencias Exactas empiezan a consolidarse y las Ciencias Humanas y Sociales surgen
Según Rodríguez el primer detective que inspiró a las novelas detectivescas fue
Francois Vidocq7, por su sorprendente manera de resolver casos. En 1890 el inglés Galto
creó el método de identificación por medio de las huellas digitales. Rodríguez señala que la
criminalística tiene varias disciplinas que la conforman, algunas serian la fotografía forense,
7
Eugène-François Vidocq nació en 1775 en Francia. Fue el primer director de la Seguridad Nacional y
uno de los primeros investigadores privados.
39
a. Historia de la Documentoscopía o Documentología
Según Rodríguez una historia de la Documentología como tal no existe, puesto que
nadie se interesó por la historia de la autentificación. Aunque se debe tomar en cuenta que la
Documentología está ligada a la falsificación documental y a los soportes documentales.
Rodríguez sostiene que son los brasileros “Del Picchia y Ribeiro quienes mencionan que la
historia de la Documentoscopía puede dividirse en tres grandes ciclos o etapas por las cuales
ha atravesado la disciplina, siendo estas: a) empirismo romántico, b) empirismo científico, y
c) sinceridad técnico-científica.” (Rodríguez Taboada, 2006, pág. 10)
El autor explica que fue en Egipto donde se encuentran jeroglíficos adulterados, para
que así algunos faraones quedaran con glorias que no les correspondían y eliminando de sus
historias grandes errores. Fue Champollion quien es considerado el padre de la egiptología,
quien descubrió estas adulteraciones.
Se sabe que en Grecia existían personajes como Titus 8 que estaban considerados
como grandes falsificadores. La primera referencia a la falsificación en el derecho romano
es la lex Cornalia de falsis, referente a los testamentos, donde existen castigos sobre el fraude
documental. En el tiempo de Constantino El Grande, 300 a.C. ya estaba prevista la prueba de
la escritura. Ya que se ordena que cuando se presente un caso de falsificación, se proceda a
una investigación con argumentos, con testigos y con comparación de escritura.
Rodríguez dice que según Bonilla (2005) el papel fue difundido por medio de los
árabes, extendiendo su uso a Damasco y La Meca. Según el autor, la historia narra que el
califa Harum ordenó escribir el Corán en papel de lino, ya que el cuero podría ser adulterado
o borrado. Las adulteraciones en el cuero no eran notorias, pero por la transparencia del papel
de lino, las rectificaciones eran evidentes. En la época en que los pergaminos y el papel
8
Titus conocido general romano.
40
existían, se llegó a descartar el papel por su delicadeza a comparación del pergamino, ya que
en él se podía sobre escribir como se hizo en los famosos palimpsestos.
Dicho caso trató sobre un oficial del ejército francés de origen judío, que apellidaba
Dreyfus, quien fue acusado por haber vendido información al gobierno Alemán. La sociedad
francesa se dividió entre los que apoyaban a Dreyfus y quienes lo creían capas de tal crimen.
Según la historia, todo comenzó en el Departamento de espionaje de Francia. Con la ayuda
de una camarera, se recogieron papeles de un cesto de basura en la embajada alemana en
Paris. Entre esos papeles se encontró una pieza de papel fundamental para el caso. Ese
pequeño papel contenía información manuscrita clasificada.
9
Simón de Pouvreau de Partenay fue un abogado que escribió sobre falsificación en 1370.
41
Posteriormente se encontró otro documento manuscrito, en el que se hacía alusión a
un tal “D”. Muchos pensaron que era Dreyfus, así que antes de arrestarlo, le pidieron que
escribiera unas líneas en un papel. Tres especialistas dijeron que la letra era la misma, solo
uno de ellos dijo que la letra de Dreyfus era ligeramente distinta. En un terrible error de la
justicia, Dreyfus fue acusado de alta traición y exiliado a la isla del Diablo. Doce años
después, el verdadero culpable confesó y Dreyfus fue liberado. Los peritos compararon la
letra del verdadero culpable y determinaron que era idéntica al papel encontrado en el
basurero de la embajada Alemana en Paris.
Rodríguez señala que fue a razón de este famoso caso que se despertó el interés de
un gran número de personas para realizar investigación en este campo. En 1934 la pericia
documentologíca fue objeto de observación pública, en el juicio de Hauptmann en Nueva
Jersey. En este caso se dirigieron catorce cartas a los padres de un bebé secuestrado, la
primera de dichas cartas fue dejada en la escena. Las otras cartas contenían instrucciones y
demandas de rescate. Ocho examinadores de documentos identificaron positivamente la
escritura de Hauptmann. Dichos expertos demostraron en forma concluyente la autoría por
medio de un apoyo fotográfico en el que se observaban las características personales de su
escritura.
42
Dentro de las materias de vinculación directa están:
Introducción a la Archivonomía En esta materia se revisan los conceptos más
básicos de la Archivística.
Soportes de la información En esta materia se examina la historia de los soportes
de información.
Conservación de documentos En esta materia se estudia la historia del papel y de la
tinta, además de la conservación y la preservación de los documentos.
Paleografía En esta materia muestra la lectura y transcripción de fuentes
documentales del siglo XVI y XVII. Según Rodríguez la paleografía se vincula a la
Documentología por medio de la grafología o el estudio de los rasgos de la escritura.
Reprografía En esta materia se revisa la historia de la reprografía, la imprenta, la
tipografía, fotocopia entre otros.
Diplomática En esta materia según Rodríguez “la vinculación es muy estrecha puesto
que permite la identificación de las diferentes partes que componen un documento lo
cual complementa la identificación de los caracteres internos y externos del mismo,
de la misma forma, permite conocer las diferentes tipologías documentales
existentes.” (Rodríguez Taboada, 2006, pág. 50). Es decir que la Diplomática tiene
una vinculación más cercana a la Documentología, puesto que dicha disciplina estudia
los documentos de diferentes épocas y ámbitos, tomando en cuenta soporte, escritura,
lenguaje, para determinar su autenticidad.
Por otra parte, las materias que tienen vinculación indirecta son:
Investigación documental en esta materia se revisan los diferentes documentos de
investigación y su metodología. Su vinculación con la Documentología está en la
creación de informes.
Normatividad archivística en esta materia se estudian las normas y leyes del Estado
que apoyan a los archivos y su funcionamiento.
43
Propuesta teórica del carácter multifacético de la archivística para la detección de
Tabla 5
Cuadro comparativo de planes de estudio de la especialidad de Archivística
Plan de estudios Plan de estudios 1997 Plan de estudios Nuevo
Escuela Nacional de UMSA – Bolivia UMSA - Bolivia
Biblioteconomía y Archivonomía
(ENBA) - México
Historia de las fuentes Recursos y soportes de
Soportes de la información
documentales información
Paleografía Paleografía y Diplomática
Diplomática Paleografía y Diplomática Documentología Forense y
Documentología Forense Grafología
Fuente: Elaboración propia
44
Por ello, la vinculación evidente que tienen la Documentología Forense y la
Grafología con la Archivística está en el conocimiento de los soportes de la información, que
en la carrera de Bibliotecología y Ciencias de la Información de la UMSA se plasma en la
materia de “Fuentes Documentales”; además de la materia de “Paleografía y
Diplomática”.
45
letra aprendida para crear su propio estilo de letra que representa su personalidad.
Ese tipo de letra determina también la región geográfica de la persona. Por ejemplo,
en Estados Unidos se enseña la letra Palmer, en Francia el tipo de letra que se enseña en las
escuelas es la Paillasson, en Finlandia el tipo de letra es la imprenta. En el caso de Bolivia se
debe tomar en cuenta que a pesar de que en las escuelas se enseña la letra cursiva, existen
personas que escriben en letra Scrip ya que algunos profesores aconsejaron a sus estudiantes
a cambiar de letra por su carácter legible a diferencia de la cursiva.
Dentro de la simbología del espacio, Jung nos dice que la escritura se refleja en dos
tipos de personalidades. La personalidad introvertida que escribe en espacios pequeños, con
letra pequeña y firma pequeña; por otro lado, la personalidad extrovertida que se refleja en
una escritura con espacios dilatados, con letra grande y con firma grande. Se debe tomar en
cuenta que en muchas ocasiones el espacio para la firma puede ser reducido (como es el caso
del espacio del carnet de identidad) allí no se puede saber a ciencia cierta el tamaño de la
firma.
46
Tabla 6
Explicación de la distribución del espacio de una hoja
Intelectual
Social
Físico
Asimismo, Moreno sostiene que la dirección de la firma puede ser ascendente, que
significa perfeccionismo y auto superación. La dirección horizontal de la firma significa
equilibrio, pero la dirección descendente de la firma significa decaimiento y apatía o
resignación.
Por consiguiente, todo éste análisis que se hace a la firma, debe ser canalizada por
medio de un informe pericial. Según Bonilla dicho informe debe tener un preámbulo, donde
ira el nombre de la persona que lo solicita y el nombre de la persona que hace el análisis. La
exposición, que es el resumen del análisis que se hace de la firma tomando en cuenta todas
las directrices anteriormente citadas y la conclusión donde se determina de manera clara si
la firma es real o falsificada.
48
CAPÍTULO III
3. Marco Conceptual
3.1. Generalidades
Se definen los diversos conceptos por medio de fuentes especializadas, que llegaran
a ser la base fundamental del presente trabajo de investigación.
Documento:
Para la Bibliotecología y las Ciencias de la Información un documento es más que la
información establecida en soporte papel, es la información que se constituye en cualquier
soporte sea esté físico o no. Yépez lo define como “información fijada en un soporte físico
49
transmisible en el espacio, en el tiempo y susceptible de constituirse en fuente de información
para obtener nueva información.” (López Yepes, 2014, pág. 471)
Documento falso
Dentro de la lógica de bibliotecología, son dos autores los que hablan del concepto
de documento falso. El primero señala que un documento se entiende como falso cuando se
concibe “que ha sido alterado en su contenido.” (López Yepes, 2014, pág. 484). Y el segundo
autor precisa que documento falso es un “Documento alterado parcial o enteramente en su
forma o en su contenido, con la intención fraudulenta de hacerlo pasar por original.” (Valle
Conde & Arteaga-Fernández, 2012).
Documento original
Por otro lado, la conceptualización de documento original en la lógica
Bibliotecológica es presentado como “El que contiene la información de origen, sin ningún
tipo de modificación ni en la forma ni el en fondo.” (López Yepes, 2014, pág. 485)
50
Por lo tanto, el concepto de Documento falsificado que la presente investigación
propone es el siguiente: Documento falsificado es cualquier información registrada en
cualquier tipo de soporte que ha sido alterado en su forma o contenido, con la intención de
hacerlo pasar por original.
Criminalística:
La Criminalística es de data reciente, aproximadamente del siglo XIX. Pertenece a
las Ciencias Forenses y tiene como intención aclarar los hechos delictivos y de los objetos y
sujetos implicados. Bonilla menciona que “la criminalística nace de la necesidad de
abandonar aquellos métodos de los que el hombre se valió para encontrar la verdad de los
hechos” (Bonilla, 2005)
Documentología
Para entender el concepto de Documentología a cabalidad revisaremos dos áreas de
estudio, la primera que es la que tiene que ver con la Bibliotecología y por ende con la
Archivística; y la segunda la vinculada con la Criminalística. Según López Yepez Profesor
de Biblioteconomía y Documentación, de la Universidad Complutense de Madrid, señala que
la Documentología es la “Ciencia que estudia el documento y su proceso, desde la producción
hasta la difusión.” (López Yepes, 2014, pág. 487)
Forense
Según el Mayor de Policía Julio Nency Moreno Toledo, la palabra forense es relativa
al foro y la palabra Foro es el “sitio en que los tribunales oyen y determinan las causas.
Cuanto concierne al ejercicio de la abogacía y a la práctica de los tribunales.” (My Moreno,
2005, pág. 145)
Por lo tanto y para fines de la presente investigación el concepto que se propone es:
Documentología Forense es la Disciplina que estudia los documentos con el fin de
demostrar su autenticidad o falsificación de manera técnica, cuya evaluación es dada por un
experto.
52
3.2.3. Grafología
Grafología Forense
Es una disciplina de la Grafología y “Es el estudio de los manuscritos con el fin de
establecer su autenticidad y la autoría de los mismos.” (López Santillán, 2013, pág. 87) Esta
disciplina intenta determinar si el texto o la firma son auténticos en un documento dudoso.
Firma
Según Moreno y su visión criminalística, la firma es la “Forma gráfica que escoge
una persona para identificarse ante los demás.” (My Moreno, 2005, pág. 83). Para la presente
investigación el concepto de Grafología que se utilizará será el de López Santillán o el de la
Grafología Forense que dice “Es el estudio de los manuscritos con el fin de establecer su
autenticidad y la autoría de los mismos.” (López Santillán, 2013, pág. 87)
53
Bibliotecología
El concepto más conocido es el de Domingo Buonocuore (1940) como “el conjunto
sistemático de conocimientos relativos al Libro y a la Biblioteca”. Pero también se la entiende
como “la disciplina encargada de la organización y administración de las bibliotecas. El
término deriva de las palabras griegas Biblion libro, theke caja y logos. Existen varios
métodos para organizar las fichas así creadas y aumentar las posibilidades de búsqueda en el
catálogo manual. Las fichas representan a los materiales conservados en la biblioteca
(ejemplo: libros), y se las considera verdaderos subrogantes o representantes de estos
materiales.” (Morales López, 2002)
Ciencias de la Información
La Ciencia de la Información “es una ciencia social interdisciplinaria que se ocupa
del análisis, recolección, clasificación, uso, almacenamiento, recuperación, difusión y
protección de la información. Estas prácticas proporcionan el estudio y aplicación de la
información y el conocimiento en organizaciones, interacción entre personas y los sistemas
de información con el fin de entender los flujos y el comportamiento de la información.”
(Linares Columbié, 2005)
3.2.5. Archivología
El sufijo “logía” que viene del griego (λογία) hace referencia a una ciencia. Por lo
tanto, la archivología es entendida como una ciencia. Y como ciencia ha ido avanzado
paralelamente a la humanidad. Los archivos existieron y evolucionaron con la escritura y con
54
los soportes escriptorios, es decir desde las tablillas de la cultura Sumeria, pasando por el
código Hammurabi, la escritura griega, los pergaminos y papiros, el papel y hoy en día todo
lo que tiene que ver con el uso de las TIC´s.
Archivística
Según Yepes la Archivística es la “Ciencia que estudia la naturaleza de los archivos,
principios de su conservación y organización y los medios para su utilización…trata los
aspectos teóricos y prácticos de los archivos (edificio, fondos documentales y servicios) y su
función.” (López Yepes, 2014, pág. 69)
“Se dice del conjunto documental producido, conservado o reunido por una persona
física o jurídica de derecho privado en el ejercicio de sus funciones.” (López Yepes, 2014,
pág. 104) Se entiende como archivo privado a todo el conjunto de documentos de una
institución privada.
55
3.2.7. Archivo público
3.2.9. Directrices
3.2.10. Detección
56
CAPÍTULO IV
4. Trabajo de Campo
En este capítulo se explicará paso a paso cuales fueron los caminos que se siguieron
para la recogida de datos y cuáles fueron los efectos conseguidos.
Trabajo de
Preparación del
campo
trabajo de campo
Observaciones
Investigación Entrevistas de campo
Bibliográfica Preparación de
los formularios
de campo Expertos en
Contacto con Documentología
expertos Forense y
Modificación de Grafología
guías de
entrevista a Docentes y
Creación del google forms.
video del estudiantes del
Manual área de
Contacto Archivística
con expertos
Contacto con
archivistas
Recolección
de datos
Análisis
de datos Fuente: Elaboración propia
57
4.1.1. Investigación Bibliográfica
Se preparó los formularios o guías de entrevista de tres maneras diferentes, una para
los expertos en Documentología Forense, otro para los expertos en Grafología y el último
para los docentes, estudiantes y profesionales del área de Archivística. Las primeras dos guías
de entrevista fueron dirigidas a recabar información relevante para la redacción del “Manual
Básico”. La última fue dirigida a recabar información sobre la aceptación que existía en los
docentes, estudiantes y profesionales del área de archivística sobre el “Manual Básico",
tomando en cuenta la escala de Likert.
58
válida, así que se tuvo que reformular las entrevistas en un formato online. De este modo, se
modificó las guías de entrevista para que pudieran caber en la conformación de la herramienta
google forms.
59
60
b) Formulario de la experta en Grafología
61
c) Formulario para sujetos de investigación del área de Archivística
62
63
64
4.1.5. Creación del video del Manual
A razón de las diversas negativas de expertos para revisar el manual y conceder una
entrevista virtual, se decidió crear un video que resumiera todo el manual, dicho video fue
creado por medio del programa Canva, pero la mayor parte de las imágenes fueron elaboradas
en Photoshop, los audios fueron grabados a parte y posteriormente unidos en un editor de
videos. El video terminado dura 31 minutos y fue adjuntado a los formularios google.
Después de hacer varias llamadas y haber enviado varios emails y whatsapps dos
expertos aceptaron ver el video resumen del manual y ser entrevistados. Uno fue el experto
en el área de la Documentología Forense, que es el Mayor de la Policía Boliviana Nevill
Orlando Costano Suxo Jefe de la División del Área de Documentología y Huellografía del
Instituto de Investigaciones Científicas (IDIF). Y la experta en el área de la Grafología,
licenciada en Derecho, Pilar Reza Gutiérrez, Directora de la Escuela de Grafología de Ciudad
de Juárez, México.
65
4.1.7. Contacto con Archivistas
Por consiguiente, la muestra estuvo conformada por dos expertos, uno en el área de
la Documentología Forense y el otro en el área de la Grafología, información que contribuyó
para la creación del “Manual básico”. A la vez, se realizó una guía de entrevista vía google
forms a un grupo pequeño de docentes, estudiantes y egresados de la carrera de
Bibliotecología y Ciencias de la Información.
66
4.2.1. Resultados Obtenidos de la Encuesta Aplicada al Sujeto Informante
Experto.
67
a) Codificación Abierta
Según Sampieri la codificación abierta involucra “comparar unidades de análisis con el fin de descubrir categorías relevantes”
(Hernandes Sampieri, 2010, pág. 474). Es decir, que se hace la lectura temática de la información registrada, que, en este caso fueron
las entrevistas vía Zoom que se les hizo a los dos expertos. (Anexos 4 y 5)
Respecto a lo que son las medidas de seguridad de una tinta, cuando se procede a la impresión de la
misma, de la misma manera ante la irradiación de ciertas luces forenses como la luz roja o la luz violeta, Análisis de la tinta
genera cierta tonalidad, de la misma manera se presenta en las tintas cuando tenemos un determinado
documento. Por ejemplo, cuando se realiza un estudio documentológico y nosotros tenemos grafismos
realizados por un bolígrafo azul y aparentemente y a simple vista nosotros podemos ver que no existe ningún
tipo de tono, diferenciación de tono entre tipo de tinta, este tipo de casos se ve cuando una persona ha firmado
un recibo habiendo entregado un monto de dinero de mil bolivianos, pero la otra persona le aumenta un cero
o le aumenta un uno, por ejemplo, con otro tipo de bolígrafo azul, entonces, así a simple vista podemos ver
que ya no es mil sino es once mil, pero ante la irradiación de las luces infrarrojas vamos a poder observar la
tonalidad diferenciada de estos dos tipos de tinta, porque cada bolígrafo, cada tinta de bolígrafo tiene
diferentes componentes entre uno y otro. Existe una infinidad de componentes de las tintas de bolígrafos.
Sí, se encuentra en el código penal lo que es la falsedad ideología, la falsedad material, uso de
instrumento falsificado entre otros. Normativa
Hay varios tipos de falsificaciones no, por lo general nosotros realizamos. La documentología se ocupa
de realizar dos tipos de estudios, un estudio documentológico y el otro es el estudio grafotécnico, cuando Tipo de falsificación
hablamos de un estudio grafotécnico nos referimos fundamentalmente a aquellos estudios relacionados con documental
el grafismo, lo que son manuscritos y firmas, ahí podemos ver si una firma ha sido realizada por cierta
persona, si esa firma le pertenece a un determinado individuo, de eso se ocupa la grafotecnia y la otra rama
es la documentología que se encarga de poder estudiar todas las alteraciones, modificaciones que tiene un
documento ya sean estos realizados por raspadura, añadidura, enmiendas, verificar y establecer que tipos de
impresiones existen en un determinado documento, si es una impresión offset, una impresión tipográfica,
64
calcográfica. Por ejemplo, en los documentos de seguridad que hablamos anteriormente que tipo de papel
es del que se encuentra conformados estos papeles de seguridad, que tipo de fibrillas deberían tener, si han
sido impresos por un mismo instrumento, de todo eso se ocupa la documentología. Utiliza para esto las luces
forenses como la luz infrarroja y la luz ultravioleta.
Hoy en día se está realizando este tipo de estudio periciales en cuanto a aquellas firmas que han
Firma electrónica
sido digitalizadas, ese es un estudio que aquí en Bolivia no creo que lo hayan hecho aún, pero
existe capacitaciones en esa área, para poder realizar o para poder establecer la autenticidad o Comparativa
falsedad de una firma digitalizada, el requisito fundamental para poder comparar es de la misma
manera otra firma digitalizada. En las firmas digitalizadas ya se encuentran establecidas todo lo
que tú me mostraste en tu video del área grafológica, dirección, presión, inclinación; este tipo de
firmas digitalizadas almacenan toda esa información fundamentalmente en la presión, por ejemplo,
en los documentos en los que nosotros estudiamos que son en 2D podríamos decir, no podemos
determinar cuantitativamente cual es el nivel de presión que ha utilizado ese señor cuando ha hecho
la firma, pero en las firmas digitalizadas ya se puede determinar el nivel de presión ejercido en esa
firma, ya mide todo eso, mide la velocidad, mide los movimientos no graficados que son los
movimientos aéreos que son casi imperceptibles; pero la Tablet especial para esto ya almacenas
esa información. Se ve en que momento y en qué tiempo tu levantas el bolígrafo para volver a
ejecutar la firma, entonces toda esa información cuando hablamos de análisis periciales sobre
firmas digitalizadas lo almacena el software y lo que tiene que hacer el perito es comparar todos
esos datos que se han obtenido en esa firma digitalizada, la documentología es eminentemente
comparativa, siempre se va comparar una cosa con otra.
Los pocos que somos documentologos aquí en Bolivia hemos tenido la dicha de poder irnos a
Cantidad de
especializar al exterior, debemos tener alrededor de unos quince a veinte especialistas a nivel
nacional, creo, pero no todos están ejerciendo, otros ya se han jubilado, otros están cumpliendo Documentólogos
otros tipos de funciones, con ellos quizás un poquito más pero no muchos, debemos ser unos
cincuenta más o menos. Pero en la malla curricular de los oficiales de policía se encuentra
establecida dos semestres de esta materia de la Documentología, entonces todos los oficiales tienen
una base en esta área, pero se necesita la especialización.
65
Entrevistado Respuesta Palabra clave
Es el estudio de la personalidad a través de la escritura, es un test proyectivo de la personalidad donde
tú a la hora de escribir manifiestas toda tu personalidad, tu carácter, tus enfermedades, tus ambiciones, tus Escritura
proyectos ósea absolutamente la vida de la persona está dentro de un escrito. La escritura es la vida de la Firma
persona, una hoja escrita por una persona nos da elementos para poder determinar qué tipo de carácter
tiene, que tipo de temperamento, que tipo de enfermedades, su gesto tipo, si es agresivo, si es amable, si
es de carácter fuerte, si tiene don de mando ósea absolutamente todo. Y la firma digamos que es una
abreviatura de tu vida, pero la firma te dice muchísimo de la persona.
La escritura es como una huella digital, nadie tiene una escritura igual. Entonces el gesto tipo es el que
nos ayuda a diferenciar esto, todos podemos tener una escritura hasta cierto punto parecida a nuestros Escritura
padres, abuelos por genética, pero aun así el gesto grafico es el que nos ayudada a hacer esa pequeña Gesto tipo
diferencia. El gesto gráfico debe de ser repetitivo, debe de ser constante, debe de ser único individual y de
alguna manera para los que no tienen mucho conocimiento sobre grafología, pues no visible solamente a
los ojos. Tenemos algunos inicios y finales que muchas veces son los más determinantes que pueden
diferenciarse, la espiral, el ángulo, la curva, el gancho que puede ser la diferencia entre una escritura y
otra. Puede ser el gesto gráfico determinante de una persona. El gesto gráfico se mantiene por toda la vida,
Pilar Reza nuestra escritura evoluciona va cambiando, va madurando, pero posteriormente puede ir deteriorando de
Gutierrez acuerdo al estado físico o anímico de la persona, pero este, el gesto gráfico no cambia, lo que puede cambiar
son algunos rasgos de la escritura, omitir letras, escribir más lento, pero el gesto gráfico no cambia.
La firma es el nombre de la persona, de hecho hay muchos países donde no te permiten rúbrica como Firma
Estados Unidos, nada más puedes poner el nombre y el apellido, en Estados Unidos nada más te aceptan Rúbrica
el primer apellido, ellos no usan el segundo apellido y la rúbrica es todo tipo de adorno, de grafismos que
le puedes poner a tu firma para adornarla, para rellenarla, son grafismos sin sentido, porque tú le puedes Escritura criminal
poner lo que quieras, la firma es libre pero el nombre propio es la firma, lo demás la rúbrica son todos los
adornos que tú le pongas.. Hay firmas que se estudian, hay un apartado de la grafología que es el análisis
de la escritura criminal del grado de peligrosidad de la persona entonces, hay firmas que traen demasiada
agresividad, demasiado ángulo, látigo, como demasiados empastes, gente que está enojada con la vida o
que tienen tendencias asesinas; hay un apartado que te dice que cuando la persona es un delincuente, es un
asesino, una cosa así, dentro de la escritura aparece el útil que utiliza para hacer sus fechorías, entonces,
en la firma es muy determinante que veas el tipo de personalidad que tiene, si es una persona amable o si
es una persona agresiva, también, no hay que exagerar en este tipo de estudios porque puede ser que no
sea agresiva, que tenga personalidad fuerte y don de mando.
66
La documentoscopia es un, en relación a todo tipo de papel pudiéramos decir, de sustrato que puede
haber sido alterado, ahorita las empresas particulares y el gobierno que utilizan sustratos con determinadas Papel de seguridad
huellas de seguridad como la gota de agua, como los hundimientos, como los billetes que tienen algunas Falsificación
determinantes para ver si no están falsificando el documento. Entonces la documentoscopía nos ayuda a
realizar y a determinar si hubo una alteración en el documento en el papel no tanto lo que tú pones, no
tanto lo que tu escribes en el documento. Ahorita como vimos en la tecnología hay muchos avances en
este tipo de estudios para ver a través de luces especiales, de aparatos, si los papeles están alterados, por
ejemplo, hay documentos que les ponen de seguridad algunas fibrillas, una cinta magnética y al alterarlo,
al borrarlo con una luz especial tú puedes determinar si esas pequeñas fibrillas fueron movidas o
desaparecidas, pero es con aparatos especiales.
Pudiera ser en detección de la mentira, los grafismos también te dicen si la persona es mentirosa, inestable
es mentirosa que pudiera llegar a cometer un acto delictivo de una falsificación. Podríamos determinarlo, Firma
no como tal, decir que este es un falsificador, pero sí que la persona tiende a mentir, tiende a actuar con
falsedad.
La grafología es el estudio de la letra a través de la escritura, es determinar el carácter de la persona, su
situación emocional, su situación física, una serie de situaciones que puede presentar una persona y la Escritura
grafoscopía es el estudio de los grafismos de una firma para determinar si es o no el autor de la misma, si Falsificación
hay alguna falsificación, si alguna persona a cometido alguna alteración, lo podemos determinar con la
grafoscopía. Por ejemplo, hay personas que firman un documento porque compraron algo, pero ahorita
como está la situación pues no lo pueden pagar, entonces a la hora que van y les presentan el documento
para cobro, ellos dicen pues esta no es mi firma, se parece, pero no es mi firma, para no pagar, para no
reconocer el adeudo que tienen. Pero como especialista en esto, tú puedes determinar que esa firma es de
la misma persona, como vemos el gesto tipo es determinante para saber si es la firma o no de la persona.
Yo soy, yo soy a la antigüita, a mí me gustan las cosas tangibles. Es más fácil de poder determinar si la
firma es falsa o no, en las firmas digitales, yo siento que puede haber cambios; de por si la firma nunca es Firma
igual tu puedes hacer cinco firmas en un mismo día y todas pueden ser diferentes, de acuerdo a tu estado Firma electrónica
de ánimo, de acuerdo a tu cansancio, de acuerdo a una serie de situaciones que puedes haber atravesado
durante el día. Entonces en una firma digital, a mí me parece un poco difícil poder determinar la velocidad
y la presión aunque por ejemplo, aquí en México hay bancos en los que ya tienen un aparato en el que ya
firmas y aparentemente que queda registrada la presión y te queda registrada la velocidad para la hora que
las personas van a pagar sus cuentas, pero puede ser que en ese momento hayas estado con mucha energía
y tu presión va ser diferente a la que puedes llegar a tener durante un mes después, es un registro dudoso
para mí. Pues la tecnología va avanzando y nosotros tenemos que avanzar con él, las falsificaciones ahora
por medio de otros medios tecnológicos son más fácil de imitar, pero también nosotros como especialistas
tenemos que idear esas opciones para poder determinar la falsificación de una firma en un medio digital.
Pero si esto va avanzar y te van a estar pidiendo firma electrónica pues nosotros también vamos a tener
que poder determinar fehacientemente si es una firma falsificada o no.
67
b) Codificación Axial
Según Sampieri la codificación axial implica “descubrir las categorías más importantes en términos de frecuencia o relevancia
para el planteamiento del problema y agrupar las categorías similares en tema” (Hernandes Sampieri, 2010, pág. 489). Por lo tanto, las
siguientes tablas muestran las tres categorías relevantes de la presente investigación, además de las subcategorías según cada experto.
69
La escritura es como una huella digital.
70
Los grafismos también te dicen si la persona es
mentirosa, inestable es mentirosa que pudiera
Firma llegar a cometer un acto delictivo de una
falsificación.
La documentología es eminentemente
comparativa, siempre se va a comparar una cosa con Se necesitan mínimamente cuatro documentos
Comparativa otra. para realizar la comparación, los mismos que
sean contemporáneos, anteriores y posteriores.
Dos tipos de estudios, un estudio
documentológico y el otro es el estudio grafotécnico,
cuando hablamos de un estudio grafotécnico nos
referimos fundamentalmente a aquellos estudios
Tipo de relacionados con el grafismo, lo que son manuscritos
falsificación y firmas, la otra rama es la documentología que se
documental encarga de poder estudiar todas las alteraciones,
modificaciones que tiene un documento ya sean
estos realizados por raspadura, añadidura y
enmiendas.
La documentoscopía nos ayuda a determinar si
Falsificación
hubo una alteración en el documento en el papel
Para poder establecer la autenticidad o falsedad
de una firma digitalizada, el requisito fundamental
para poder comparar es de la misma manera otra
firma digitalizada.
Pero en las firmas digitalizadas ya se puede
Firma digital determinar el nivel de presión ejercido en esa firma,
cuando hablamos de análisis periciales sobre firmas
digitalizadas lo almacena el software y lo que tiene
que hacer el perito es comparar.
Entonces en una firma digital, a mí me parece
un poco difícil poder determinar la velocidad y
la presión aunque por ejemplo, aquí en México
hay bancos en los que ya tienen un aparato en el
que ya firmas y aparentemente que queda
registrada la presión y te queda registrada la
velocidad.
71
c) Codificación selectiva
Se pretende delimitar la teoría y eliminar los elementos redundantes y se llenen los espacios vacíos en otras categorías que
Rama de la criminalística.
Objeto de estudio Documento
Documento
Tipo de análisis Soporte
Documento dubitado Área Documentología Forense
Soporte Tinta
Papel de seguridad
Análisis de la tinta
Documentólogos
Cantidad de Docunemtologos
Escritura
Escritura
Gesto tipo
Área de Grafología
Firma Firma
Rúbrica
Rúbrica
72
Escritura criminal Normativa
Normativa
Firma
Firma Falsificación Documental
Comparativa
Tipo de falsificación documental
Falsificación Comparativa
Firma digital
73
4.2.2. Encuesta Aplicada para Determinar la Aceptación o no del “Manual
Básico”
entrevistas estructuradas vía Google Forms a treinta personas, de las cuales solamente
Tomando en cuenta que los entrevistados tuvieron que ver un video de treinta y un
minutos (resumen del manual) se decidió que para optimizar el tiempo y para que los sujetos
de investigación no se aburran, se debía crear una guía de entrevista de solo seis preguntas
Por lo tanto, se tuvo diez y ocho sujetos de investigación a quienes se les pidió que
74
Gráfico 1
Por consiguiente, en el primer punto se les pidió que valoraran el diseño general del
“Manual básico” tomando en cuenta todo lo que se vio en el video resumen del manual. El
resultado fue que el 33.4% de los sujetos dijeron que valoraban el manual como bueno, por
otra parte, el resto de los sujetos que son el 66.6 % valoraron el manual como muy bueno.
75
Gráfico 2
El segundo punto que se pidió valorar fueron los conceptos de la Escuela Francesa
que se vertieron en el área de grafología del manual, donde el 66.6% de las personas dijeron
que dichos conceptos eran muy buenos, el 22.3% dijeron que era bueno y el restante 11.1%
76
Gráfico 3
Documentología Forense y Grafología que tiene el manual. El resultado fue que el 55.5%
valoró el conocimiento como muy bueno, el 22.3 % dijo que el conocimiento del manual era
77
Gráfico 4
vinculación que tiene la Documentología Forense con la Archivística dentro del manual y el
66.6% dijo que dicha vinculación era muy buena, el 22,5% dijo que la vinculación era buena
78
Gráfico 5
Documentología Forense. Por lo tanto, el 61% de los sujetos dijeron que el análisis era muy
bueno, el 22.2% dijo que el análisis era bueno, el 11, 2% dijo que el análisis era regular y el
79
Gráfico 6
En el sexto punto, se solicitó que los entrevistados evaluaran el informe pericial que
está en el manual, el 66,6% dijo que dicho informe era muy bueno, el 27.8% dijo que el
informe era bueno y el restante 5.6% dijo que el informe era regular.
80
Gráfico 7
Manual Básico
Malo
Regular 1%
10%
Bueno
28%
Muy Bueno
61%
28%, regular en un 10 % y malo solo en un 1%; lo que significa que existe una valoración
Por lo tanto, podemos decir que del presente trabajo obtuvieron tres resultados, el
primero permitió analizar la información científica existente en dos bibliotecas de la
Universidad Mayor de San Andrés (Biblioteca Central y Biblioteca de Derecho) encontrando
en ellas una cantidad mínima de textos sobre el tema. Por lo que, para crear el “Manual
básico de Documentología Forense y Grafología” se utilizaron otros recursos como PDFs,
81
videos y entrevistas online.
82
CAPÍTULO V
se examinó la importancia del “Manual Básico” para los estudiantes de la carrera Ciencias
de la Información, la relevancia que tienen los conceptos para los estudiantes y se determinó
Información, se basa en los conocimientos nuevos que dicho manual aporta. Para lograr una
para poder determinar si lo que dice el autor del documento es real o no.
Es decir, que a partir de que nace una leve sospecha de que un documento tiene algo
raro, se debe contactar al autor del mismo y así iniciar todo el proceso de detección. Como
respuestas con el documento dubitado que se tiene, para ello es necesario tener los
83
conocimientos de la Escuela Francesa y sus tres normas los movimientos gráficos, el gesto
gráfico y el gesto tipo. Pero también se necesita entender los conceptos básicos de la
Documentologia Forense para lograr detectar algún tipo de alteración fraudulenta del soporte.
Dentro del “Manual Básico” se emplean varios conceptos que son ajenos a la Archivística,
“dubitado e indubitado” que determinan si el documento está en duda de ser falsificado o no,
dicho conocimiento es necesario para darle rigor científico al conocimiento que se les
presenta a los estudiantes. También encontramos conceptos útiles como “cuerpo de escritura”
que se refiere a la toma de escritura que se le hace al supuesto autor de la firma dudosa.
84
El cuerpo de escritura tiene varios elementos que deben ser conocidos por el estudiante
para lograr una toma correcta, es decir, que si no se sabe cuáles son esos elementos y cuál es
la razón de ser de esos elementos, la toma será deficiente y por ende todo el proceso se
arruinará, puesto que no habrá un documento real con el que se pueda comparar el documento
dudoso.
pues, dichos conocimientos ayudan a los estudiantes a posar sus ojos en los lugares correctos,
en el caso del raspado los estudiantes buscarán escritura borrada por desgaste; en el caso del
fundamental para lograr una toma correcta y así lograr un proceso eficiente de la detección
conocimientos de otras disciplinas para utilizarlos en su favor; podemos decir que los
expertos del área de Grafología y del área de la Documentología Forense hacen un aporte
necesario con conceptos básicos de sus áreas de estudio. En la entrevista que se les hizo a
85
ambos expertos se les pidió nos explicaran ciertos conceptos para confirmar y redondear los
que ya teníamos para crear el manual, algunas respuestas confirmaron lo que ya sabíamos,
pero existieron respuestas que fueron claves para entender mejor los conocimientos previos.
ellos nos confirman que evidentemente existe una vinculación entre la Archivística, la
86
CAPÍTULO VI
6. Propuesta
Estos objetivos nos ayudaran a hacer del “Manual Básico” una herramienta que ayudará
a los estudiantes de la Carrera de Bibliotecología y Ciencias de la Información en su
aprendizaje de la materia de Documentología Forense que está inserta en el nuevo pensum
de la carrera.
a) Objetivo General
b) Objetivos Específicos
87
6.1. Flujograma del Manual
Crear
Objetivos
Determinar
Aplicación
Determinar
Formato
Si No
Redactar
Directrices
No Fin
Formular
preguntas
Si
Responder preguntas
Revisar bibliografía
del manual
para responder preguntas
6.2. Aplicación
Ley 366, del libro y la lectura “Oscar Alfaro”: ya que dicha ley promueve el
derecho a la lectura y la escritura. Promueve el hábito de la lectura y escritura.
Fomenta la edición y producción de textos. Fomenta el uso de TICs. Así como el
acceso libre a la población.
Código Penal: puesto que dicha norma sanciona las falsificaciones en diversos
tipos de documentos.
Grafología
Así mismo, cabe señalar que el manual es parte de la presente tesis titulada “Diseño
de directrices en Documentología Forense y Grafología para la detección de documentos
falsificados en los archivos de instituciones públicas y privadas.” Por lo que, para la creación
del manual se hizo el análisis de la información científica de los textos existentes en la
Biblioteca Central y la Biblioteca de la carrera de Derecho de la UMSA, pero esta fue
insuficiente por lo que también se hizo una búsqueda de información científica en la web y
sobre todo se recolectaron datos obtenidos de las entrevistas hechas a los expertos.
De igual manera, se desarrollan las bases legales del manual, es decir, algunos
artículos de la Constitución Política del Estado, ley del libro y la lectura “Oscar Alfaro” y el
Código Penal. Luego, se formulan preguntas y respuestas para entender el Manual Básico,
las preguntas son las siguientes:
¿Qué es la autenticidad?
¿Qué es la adecuación?
¿Qué es la contemporaneidad?
¿Qué es la cantidad?
91
¿Qué son los añadidos?
Tercera parte: Es el área de Grafología, en la que se formulan preguntas que explican las
directrices que se utilizaron, los conceptos básicos del tema que abarca el Manual Básico, y
cuyas preguntas son las siguientes:
Cuarta parte: En este apartado se desarrolla un glosario que explica algunos de los
términos que se emplean en el manual básico.
El perfil del usuario permitió puntualizar el tipo de personas a las que está destinado
el producto final que es el Manual Básico concluido. Tomándose en cuenta los siguientes
factores:
Sexo Ambos
Edad A partir de los 18 años en
92
adelante.
Profesión estudiantes, egresados y
profesionales de la carrera de
Bibliotecología y Ciencias de
la Información.
Institución de procedencia Públicas o privadas
Lugar de residencia La Paz
Procedencia Bolivia
6.7. Portada
Para el diseño de la portada se utilizó la fotografía de una pluma fuente negra con
dorado, una hoja blanca con un texto manuscrito que representaría a la Grafología en primera
instancia y a la Documentología Forense de manera más subjetiva. El armado de la portada
se hizo utilizando Photoshop y donde se adjuntó a la fotografía tres franjas, dos franjas
amarillas del mismo tamaño que se encuentran en los extremos y una franja negra donde se
encuentran las palabras “Manual Básico de Documentología Forense y Grafología” en letras
amarilla.
93
CONCLUSIÓN Y RECOMENDACIONES
94
Otro de los puntos imprescindibles de la investigación fue determinar la pertinencia
que tiene el “Manual básico” según la opinión de los estudiantes, docentes de la carrera de
Bibliotecología y Ciencias de la Información. La pertinencia fue medida a través de
entrevistas con preguntas estructuradas vía google forms, que midieron el nivel de aceptación
que tuvo el manual. La aceptación de los sujetos de investigación sobre la totalidad del
“Manual Básico de Documentología Forense y Grafología” fue muy buena en un 61%, buena
en un 28%, regular en un 10 % y malo solo en un 1%; lo que significa que existe una
valoración positiva en la mayoría de los entrevistados.
Las recomendaciones que hace la presente investigación son las de hacer un análisis
profundo sobre la detección y falsificación de firmas digitales, electrónicas y escaneadas,
además de analizar si la grafología puede ser una herramienta útil para ese tipo de detección
de firmas digitales falsificadas. Puesto que, en una entrevista realizada a la Licenciada Judith
Tania Apaza Marca ex responsable administrativa de la Agencia de Gobierno Electrónico y
Tecnologías de Información y Comunicación AGETIC, (Anexo 6) explicó que la
falsificación de una firma digital es imposible puesto que se trata más de un código binario
y no tanto de una firma manuscrita. Por otra parte, en la entrevista que se hizo a los dos
expertos ambos manifestaron que en caso de firmas electrónicas y escaneadas existían
posibilidades de falsificación, pero que la detección tenía que ver con software y aparatos de
mayor tecnología de la que tenemos en nuestro país.
95
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Razón, pág. 7.
Apolo.
ROCCA.
100
Anexo 1
Experto en Documentología
101
102
Anexo 2
Experta en Grafología
103
99
Anexo 3
Docentes, estudiantes y egresados en Bibliotecología y Ciencias de la Información
100
101
Anexo 4
2. Breve resumen de su Soy licenciado en ciencias policiales, egresado de la carrera de Derecho, Maestría en negociación y resolución
currículo de conflictos, Diplomado en documentoscopía y pasantías en México, Colombia y Chile. Actualmente jefe de la
división del área de Documentología y Huellografía del Instituto de Investigaciones Científicas de la Universidad
Policial Antonio José de Sucre.
3. ¿Qué es la Es una disciplina técnica y científica rama auxiliar de la criminalística que tiene como objeto de estudio el de
Documentología Forense? identificar la autenticidad o falsedad de un documento, entendiendo como documento todo aquel soporte donde
se encuentra estampado un grafismo por ende un conjunto de ideas y pensamientos, que son reproducidos a través
de números, a través de letras o manuscritos. Y los tipos de análisis que hace esta disciplina son:
102
- Autoría de textos manuscritos
- Autenticidad o falsedad de firmas
- Autoría de firmas
- Identificación de sellos
- Estudio del papel
- Estudio de la tinta
- Estudio de documentos oficiales y papel moneda entre otros.
5. ¿Qué son los principios Indubitado es el documento del que no se tiene dudas de su procedencia. La criminalística y por ende la
relativos a la documentología es eminentemente comparativa, se necesitan mínimamente cuatro documentos para realizar la
documentación comparación, los mismos que sean contemporáneos, anteriores y posteriores. Si el documento cuestionado es del
indubitada? año 2000 nosotros necesitamos documentos del 2000, 2001, 2002 y 1999. Todo depende de lo que tenga el
documentologo a mano. No olvidemos que, de todas las firmas, nunca son iguales y lo que el perito realiza es
encontrar esas características o esos gestos tipo, nos permite poder establecer
6. ¿Cuál es la importancia del Para poder realizar un estudio documentológico siempre se debe tomar en cuenta ciertos aspectos o ciertos
soporte en la principios, como ser la contemporaneidad que existe entre un documento y otro. Cuando hablamos de los soportes
Documentología Forense? nos referimos fundamentalmente, al medio sobre el cual se encuentran insertos esos grafismos o esos
pensamientos. El soporte puede ser una pared, puede ser un papel cartulina, un papel cartón, el papel bon
propiamente dicho. Existe una infinidad de documentos papeles de seguridad, donde se encuentran ciertas
medidas de seguridad, por ejemplo entre los papeles de seguridad tenemos los títulos que otorgan ciertas
universidades, como la UMSA, cumplen ciertos requisitos tiene que tener un determinado espesor, tiene que estar
dentro de ese conjunto de pulpa, debe contener fibrillas de seguridad que ante la iluminación de ciertas luces, por
ejemplo la luz infrarroja o mejor dicho la luz ultravioleta puede irradiar ese tipo de seguridad. Otro papel de
seguridad tenemos el papel billete, que presentan ciertas medidas de seguridad como ser el hilo, la banda
iridiscente, esas fibrillas luego las marcas de agua por ejemplo que nosotros vemos a trasluz cuando observamos
una imagen, todo eso se conforma o se encuentra conformada el papel de seguridad.
103
7. ¿Cuál es la importancia de Respecto a lo que son las medidas de seguridad de una tinta, cuando se procede a la impresión de la misma,
la tinta en la de la misma manera ante la irradiación de ciertas luces forenses como la luz roja o la luz violeta, genera cierta
Documentología Forense? tonalidad, de la misma manera se presenta en las tintas cuando tenemos un determinado documento. Por ejemplo,
cuando se realiza un estudio documentológico y nosotros tenemos grafismos realizados por un bolígrafo azul y
aparentemente y a simple vista nosotros podemos ver que no existe ningún tipo de tono, diferenciación de tono
entre tipo de tinta, este tipo de casos se ve cuando una persona ha firmado un recibo aviando entregado un monte
de dinero de mil bolivianos, pero la otra persona le aumenta un cero o le aumenta un uno, por ejemplo, con otro
tipo de bolígrafo azul, entonces, así a simple vista podemos ver que ya no es mil sino es once mil, pero ante la
irradiación de las luces infrarrojas vamos a poder observar la tonalidad diferenciada de estos dos tipos de tinta,
porque cada bolígrafo, cada tinta de bolígrafo tiene diferentes componentes entre uno y otro. Existe una infinidad
de componentes de las tintas de bolígrafos.
8. ¿Cuáles son las normas Sí, se encuentra en el código penal lo que es la falsedad ideología, la falsedad material, uso de instrumento
bolivianas que castigan la falsificado entre otros.
falsificación documental?
9. ¿Qué tipos de falsificación Hay varios tipos de falsificaciones no, por lo general nosotros realizamos. La documentología se ocupa de
documental existen? realizar dos tipos de estudios, un estudio documentológico y el otro es el estudio grafotécnico, cuando hablamos
de un estudio grafotécnico nos referimos fundamentalmente a aquellos estudios relacionados con el grafismo, lo
que son manuscritos y firmas, ahí podemos ver si una firma ha sido realizada por cierta persona, si esa firma le
pertenece a un determinado individuo, de eso se ocupa la grafotecnia y la otra rama es la documentología que se
encarga de poder estudiar todas las alteraciones, modificaciones que tiene un documento ya sean estos realizados
por raspadura, añadidura, enmiendas, verificar y establecer que tipos de impresiones existen en un determinado
documento, si es una impresión offset, una impresión tipográfica, calcográfica. Por ejemplo, en los documentos
de seguridad que hablamos anteriormente que tipo de papel es del que se encuentra conformados estos papeles
de seguridad, que tipo de fibrillas deberían tener, si han sido impresos por un mismo instrumento, de todo eso se
ocupa la documentología. Utiliza para esto las luces forenses como la luz infrarroja y la luz ultravioleta.
10. ¿Cómo se podría hacer la Hoy en día se está realizando este tipo de estudio periciales en cuanto a aquellas firmas que han sido
detección de la digitalizadas, ese es un estudio que aquí en Bolivia no creo que lo hayan hecho aún, pero existe capacitaciones
falsificación de una firma en esa área, para poder realizar o para poder establecer la autenticidad o falsedad de una firma digitalizada, el
electrónica? requisito fundamental para poder comparar es de la misma manera otra firma digitalizada. En las firmas
digitalizadas ya se encuentran establecidas todo lo que tú me mostraste en tu video del área grafológica, dirección,
104
presión, inclinación; este tipo de firmas digitalizadas almacenan toda esa información fundamentalmente en la
presión, por ejemplo, en los documentos en los que nosotros estudiamos que son en 2D podríamos decir, no
podemos determinar cuantitativamente cual es el nivel de presión que ha utilizado ese señor cuando ha hecho la
firma, pero en las firmas digitalizadas ya se puede determinar el nivel de presión ejercido en esa firma, ya mide
todo eso, mide la velocidad, mide los movimientos no graficados que son los movimientos aéreos que son casi
imperceptibles; pero la Tablet especial para esto ya almacenas esa información. Se ve en que momento y en qué
tiempo tu levantas el bolígrafo para volver a ejecutar la firma, entonces toda esa información cuando hablamos
de análisis periciales sobre firmas digitalizadas lo almacena el software y lo que tiene que hacer el perito es
comparar todos esos datos que se han obtenido en esa firma digitalizada, la documentología es eminentemente
comparativa, siempre se va comparar una cosa con otra.
11. ¿Sabe usted dónde Es muy escasa, no, los libros que uno tiene directamente uno se los compra en el exterior, generalmente los
podríamos encontrar más pioneros son los argentinos y los españoles; ahora están saliendo mucho los colombianos y los mexicanos, pero
bibliografía sobre si desde hace varios años ediciones la Rocca es la que más libros presenta en lo que es la documentología y es
documentología? muy difícil encontrar esos libros aquí en Bolivia, esto es así porque la Argentina es el único país a nivel
sudamericano que le pueden otorgar ese grado académico de especialista en documentología, tres años de estudio,
después no existe en otro país.
12. ¿Cuántos documentologos Los pocos que somos documentologos aquí en Bolivia hemos tenido la dicha de poder irnos a especializar al
forense existen en toda exterior, debemos tener alrededor de unos quince a veinte especialistas a nivel nacional, creo, pero no todos están
Bolivia? ejerciendo, otros ya se han jubilado, otros están cumpliendo otros tipos de funciones, con ellos quizás un poquito
más pero no muchos, debemos ser unos cincuenta más o menos. Pero en la malla curricular de los oficiales de
policía se encuentra establecida dos semestres de esta materia de la Documentología, entonces todos los oficiales
tienen una base en esta área, pero se necesita la especialización.
105
Anexo 5
Perito en Grafología
Licenciada en derecho Pilar Reza
106
2. Breve resumen de su Yo estudie la carrera de licenciada en derecho en la Universidad Autónoma de Ciudad Juárez,
currículo siempre he trabajado en el sector de gobierno, estuve en lo que es la Procuraduría Federal del
Consumidor diez años en todo el Estado, para nosotros es la protección de los consumidores, no sé
cómo se llame allá, aquí protegemos de los abusos de los proveedores del mal servicio de todo eso,
estuve cerca de diez años ahí, luego, me traslade al centro del país a la Ciudad de México, ahí estuve
en la dirección jurídica de algunos municipios del Estado de México. Después me invitaron a trabajar
en Quintana Roo, estuve ahí, por Cancún cerca de tres años y medio también para el gobierno y la
verdad es que yo extrañaba mucho mi tierra, así que yo me regresé. Durante todo ese trayecto yo estudie
grafoscopía, documentoscopía, lectura del rostro, detección de la mentira y tuve tiempo de prepararme
y entonces ya cuando regrese a mi tierra, puse aquí la Escuela que depende del centro de México, pero
tenemos como una sucursal, un plantel adherido al del centro. Tengo aquí con la escuela cuatro años,
he estado dando diplomados, talleres, conferencias y en el ámbito judicial realizo dictámenes judiciales
y realizo dictámenes de análisis de escritura de manera personal, también soy conferencista, estoy
certificada como conferencista 360, he escrito algunos libros, estoy en algunas asociaciones de, socia
de escritores de Ciudad Juárez y del Estado de Chihuahua.
5. ¿Cuál es la diferencia
entre firma y rubrica? La firma es el nombre de la persona, de hecho hay muchos países donde no te permiten rúbrica como
Estados Unidos, nada más puedes poner el nombre y el apellido, en Estados Unidos nada más te aceptan
el primer apellido, ellos no usan el segundo apellido y la rúbrica es todo tipo de adorno, de grafismos
que le puedes poner a tu firma para adornarla, para rellenarla, son grafismos sin sentido, porque tú le
puedes poner lo que quieras, la firma es libre pero el nombre propio es la firma, lo demás la rúbrica son
todos los adornos que tú le pongas. Tenemos dentro de la grafología lo que llamamos letras reflejas,
que también nos indican la autoestima de la persona que lleva en la letra M y que en el último arco de
la M nos dice mucho cómo se relaciona con la sociedad. Hay firmas que se estudian, hay un apartado
de la grafología que es el análisis de la escritura criminal del grado de peligrosidad de la persona
entonces, hay firmas que traen demasiada agresividad, demasiado ángulo, látigo, como demasiados
empastes, gente que está enojada con la vida o que tienen tendencias asesinas; hay un apartado que te
dice que cuando la persona es un delincuente, es un asesino, una cosa así, dentro de la escritura aparece
el útil que utiliza para hacer sus fechorías, entonces, en la firma es muy determinante que veas el tipo
de personalidad que tiene, si es una persona amable o si es una persona agresiva, también, no hay que
exagerar en este tipo de estudios porque puede ser que no sea agresiva, que tenga personalidad fuerte y
don de mando.
6. ¿Qué es la La documentoscopia es un, en relación a todo tipo de papel pudiéramos decir, de sustrato que puede
documentoscopía? a ver sido alterado, ahorita las empresas particulares y el gobierno que utilizan sustratos con
determinadas huellas de seguridad como la gota de agua, como los hundimientos, como los billetes que
tienen algunas determinantes para ver si no están falsificando el documento. Entonces la
documentoscopía nos ayuda a realizar y a determinar si hubo una alteración en el documento en el papel
108
no tanto lo que tú pones, no tanto lo que tu escribes en el documento. Ahorita como vimos en la
tecnología hay muchos avances en este tipo de estudios para ver atreves de luces especiales, de aparatos,
si los papeles están alterados, por ejemplo, hay documentos que les ponen de seguridad algunas fibrillas,
una cinta magnética y al alterarlo, al borrarlo con una luz especial tú puedes determinar si esas pequeñas
fibrillas fueron movidas o desaparecidas, pero es con aparatos especiales.
7. ¿Existe el perfil del Pudiera ser en detección de la mentira, los grafismos también te dicen si la persona es mentirosa,
falsificador? inestable es mentirosa que pudiera llegar a cometer un acto delictivo de una falsificación. Podríamos
determinarlo, no como tal, decir que este es un falsificador, pero sí que la persona tiende a mentir, tiende
a actuar con falsedad.
8. ¿Cuál es la diferencia La grafología es el estudio de la letra a través de la escritura, es determinar el carácter de la persona,
entre grafología y su situación emocional, su situación física, una serie de situaciones que puede presentar una persona y
grafoscopia? la grafoscopía es el estudio de los grafismos de una firma para determinar si es o no el autor de la misma,
si hay alguna falsificación, si alguna persona a cometido alguna alteración, lo podemos determinar con
la grafoscopia. Por ejemplo, hay personas que firman un documento porque compraron algo, pero
ahorita como está la situación pues no lo pueden pagar, entonces a la hora que van y les presentan el
documento para cobro, ellos dicen pues esta no es mi firma, se parece, pero no es mi firma, para no
pagar, para no reconocer el adeudo que tienen. Pero como especialista en esto, tú puedes determinar
que esa firma es de la misma persona, como vemos el gesto tipo es determinante para saber si es la
firma o no de la persona.
9. ¿Se puede determinar si Yo soy, yo soy a la antigüita, a mí me gustan las cosas tangibles. Es más fácil de poder determinar
una firma electrónica es si la firma es falsa o no, en las firmas digitales, yo siento que puede haber cambios; de por si la firma
falsificada? nunca es igual tu puedes hacer cinco firmas en un mismo día y todas pueden ser diferentes, de acuerdo
a tu estado de ánimo, de acuerdo a tu cansancio, de acuerdo a una serie de situaciones que puedes haber
atravesado durante el día. Entonces en una firma digital, a mí me parece un poco difícil poder
determinar la velocidad y la presión aunque por ejemplo, aquí en México hay bancos en los que ya
tienen un aparato en el que ya firmas y aparentemente que queda registrada la presión y te queda
registrada la velocidad para la hora que las personas van a pagar sus cuentas, pero puede ser que en ese
momento hayas estado con mucha energía y tu presión va ser diferente a la que puedes llegar a tener
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durante un mes después, es un registro dudoso para mí. Pues la tecnología va avanzando y nosotros
tenemos que avanzar con él, las falsificaciones ahora por medio de otros medios tecnológicos son más
fácil de imitar, pero también nosotros como especialistas tenemos que idear esas opciones para poder
determinar la falsificación de una firma en un medio digital. Pero si esto va avanzar y te van a estar
pidiendo firma electrónica pues nosotros también vamos a tener que poder determinar fehacientemente
si es una firma falsificada o no.
10. ¿Nos podría dar su Mira me pareció muy completo, me pareció muy objetivo en las manifestaciones. Yo le encuentro un
opinión sobre el video poquito de diferencia si es de grafoscopía o es de grafología, por que trae de las cosas, entonces, para
del área de grafología mí se me hace muy completo, se me hizo muy interesante. Hay algunas diferencias entre países, hay
que se le envió personas en Argentina y en España que son, creo, los más dedicados a la grafología, hay términos que
anteriormente? se utilizan de forma diferente. Por ejemplo, a mi lo que se me enseño es que la escritura es tu vida
personal y la firma es como te ves ante el público, como te manejas en sociedad y en muchos países lo
manejan de forma diferente, entonces, ese tipo de cuestiones quedan yo creo a criterio de la persona por
que no hay un determínate que te diga, si la firma es el yo social o el yo personal. Son las únicas
diferencias que yo veo, los términos que se utilizan en diferentes países. Me pareció que le puede servir
a esa gente que tiene poco conocimiento de esto para, para irse adentrando al estudio de la grafología y
la grafoscopía.
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Anexo 6
Pregunta Respuestas
1. ¿Cuál es tú nombre completo?
Mi nombre es Judith Tania Apaza Marca
2. ¿Cuál es tu experiencia He trabajado en gestión pública, unos cinco años en el ministerio de Economía, en el ministerio de
laboral? Justicia, he sido Jefa administrativa de la ADSIB (Agencia para el Desarrollo de la Sociedad de la
Información en Bolivia), que es una de las entidades certificadoras. También he sido responsable
administrativa de la AGTIC (Agencia de gobierno electrónico y tecnologías de información y
comunicación) y hace más o menos un año he creado la empresa KITRADI y soy gerente general.
3. ¿Desde cuándo se implementa No ha implementar, eh… normativamente se ha empezado a hablar de firma digital el 2011
la firma digital en Bolivia? con la promulgación de la ley 164 y su decreto reglamentario que es el 1793. Eh… ya después
del 2011, se ha creado la entidad certificadora pública, primero que ya existía la ADSIB pero
se le ha delegado la función de ser la certificadora pública y a partir del 2016 comienzan a
implementarse proyectos de firma digital dentro de las instituciones. Una de las primeras
que comenzado con esto fue la Aduana Nacional, en los procesos de comercio exterior, esa
ha sido la primera que ha tenido un proceso directamente relacionado con clientes o con
usuarios externos y a partir de so ha habido varias instituciones que se han ido sumando,
sobre todo este último año entre 2019 y 2020 eh… también por el tema de la emergencia.
Ha habido instituciones y organismos que están comenzando a utilizar la firma.
4. ¿Qué es la firma digital? Ok, la firma digital tiene por un lado un concepto técnico, un concepto normativo, para mí, siempre
me gusta enfocarlo más desde el lado de la identidad digital. Cuando nosotros firmamos
digitalmente un documento, lo que estamos haciendo es relacionarnos con ese documento de forma
inherente, es como cuando firmamos algo en físico, lo que hacemos es plasmar nuestra identidad,
aprobar el contenido del documento y plasmar que nosotros hemos tenido conformidad y cuando
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hablamos de documentos digitales es lo mismo. Ósea que nosotros nos vamos a relacionar, es decir
que nosotros vamos a impregnar nuestra identidad, pero ya no en un papel, sino en un documento
digital.
Y normativamente hablando, para que una firma digital para que sea considerada como tal en Bolivia
5. ¿Cuál es la legalidad en Para que una firma digital sea legal en Bolivia debe cumplir tres requisitos autenticidad,
Bolivia? integridad y no repudio.
Ley 164 de Telecomunicaciones y Tecnologías de la
información y comunicación. Ley 1080 de Ciudadanía Digital.
Decreto Reglamentario 1793. Decreto Supremo 3527, habilitación del firmado automático
y la firma por software. Estándar técnico para la emisión de certificados digitales
RAR ATT-DJ-RAR-TL LP 209/2019. Y resolución Ministerial 235/2018 niveles de seguridad de la
Firma Digital.
6. ¿Se puede falsificar una firma No, la firma digital tiene como parte de su seguridad matemática avanzada, terceros de
digital? confianza, dispositivo físico – token, código personal – pin y sistemas y formas de verificación.
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