Informe 1

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INFORMACION GENERAL
Razón Social
GRUPO ARACCAY SOCIEDAD ANONIMA CERRADA - GRUPO ARACCAY S.A.C.
Código Interno 20605149104
Actividad Económica/Giro
CIIU 7110 - Actividades de arquitectura e ingeniería y actividades conexas de consultoría técnica
Actividad Evaluada
Servicio de regado de vías externas de Las Bambas (ruta Cuzco)
Tipo Evaluación BAMBAS_ALT
Dirección Oficina Principal

N.° s/n C.C. Ccoyabamba (C3P amarilla frente al estadio), Ccapi, Paruro, Cusco
Localidad
CCAPI (CUSCO - PARURO)
Teléfono .-.
Fax .-.
Página Web .-.
Nº de Empleados Fijo 18
Subcontratado 1
Antiguedad de la Empresa 1 Años
Cuestionario CONTRATISTAS
Nombre de Contacto Comercial Efrain Adolfo Saavedra Lipa
Teléfono .-.
Correo Electrónico gerenciageneral@grupoaraccay.com;

efrain.saavedra@grupoaraccay.com
Telefono Celular 900300306
Propósito Homologar a la empresa

GRUPO ARACCAY SOCIEDAD ANONIMA CERRADA - GRUPO
ARACCAY S.A.C.
Desde los aspectos de: Información Adicional; Capacidad
Operativa; Seguridad y Salud Ocupacional; Gestión Ambiental;
Relaciones Comunitarias. Con los requisitos definidos por la
empresa
LAS BAMBAS S A
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Antecedentes La presente evaluación ha sido realizada por encargo de:

LAS BAMBAS S A
de acuerdo a los procedimientos de SGS DEL PERU SAC para el
servicio de Homologación de Proveedores. Consiste en el
levantamiento de la información y su posterior evaluación, de
acuerdo a los requerimientos que la empresa:
LAS BAMBAS S A
Considera más importantes para su gestión de aprovisionamiento
Condiciones de Emisión Ponderación de evaluación de Seguridad y Salud Ocupacional;

Gestión Ambiental; Relaciones Comunitarias; previamente
especificada por la empresa
LAS BAMBAS S A
El presente Informe cuenta con un alcance definido, el cual no
puede extenderse a otras actividades de las arriba indicadas. Los
datos consignados en el presente Informe son fiel reflejo de
nuestros hallazgos. La responsabilidad de nuestra empresa se
extiende a garantizar únicamente que el proveedor ha sido
evaluado y calificado de acuerdo a un procedimiento establecido
por SGS. SGS DELPERU SAC no asume responsabilidad alguna si
el proveedor falla en algún producto o servicio que fue objeto de
homologación.
Observación en constancia
Comentario del Evaluador
Nombre de Inspector ROJAS MATOS, ANGIE DENISSE / VIGO REYES, PEDRO DALY
Fecha de Recepción de la 21/11/2020

Documentación
Fecha de Visita(*) 09/03/2021
Emitido el 23/03/2021
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INFORMACIÓN ADICIONAL
INFORMACIÓN ADICIONAL
1. Principales Accionistas o Socios:

(No aplica en caso de ser persona natural)
Nombre % Actual
Daniel Hernan Gutierrez 25
Quispe
Juan Manuel Chaca 25
Mallqui
Eduardo Huachaca Huillca 25
Janet Loayza Palomino 25
Hallazgos:
Según lo verificado en la Ficha RUC de la organización.
2. Principales jefaturas/ Gerentes:
Nombre Cargo
Daniel Hernan Gutierrez Gerente general
Quispe
Efrain Adolfo Saavedra Residente de obra
Lipa
Ludtwin Caceres Navarro Ingeniero de campo
Yessica Quispe Rodriguez Administrador de obra
Hallazgos:
Según lo verificado en la Ficha RUC de la organización.
3. Antigüedad de la empresa:
Inicio de actividades según Ficha RUC, el 1/9/2019.
4. Partida Electrónica/ Registral (No aplicable en caso de ser persona natural):

N.° 11226993
5. Modificación de estatutos/ Poderes vigentes:
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no presentó registros que evidencien modificación de sus estatutos.
6. Acuerdos con otras firmas:
Hallazgos:
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Según lo declarado por Efrain Saavedra, residente de obra, la empresa no cuenta con acuerdos con otras
firmas.
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CAPACIDAD OPERATIVA
RUBRO DE LA ORGANIZACIÓN
7. ¿Cuál es rubro de la empresa?

CIIU: 7110. Actividades de arquitectura e ingeniería y actividades conexas de consultoría técnica.
• En caso de ser contratista minero, ¿se encuetra registrado en la Dirección General de

NA
Minería?
Hallazgos:
La pregunta no es aplicable, debido a que la empresa no es contratista minero.
INSTALACIONES DE LA EMPRESA
8. ¿Las instalaciones utilizadas por la empresa son propias o están formalmente arrendadas (taller, almacén,
oficinas)?
1. Postores: Se revisa las instalaciones en su lugar de origen o donde la empresa indica.
2. Contratos asignados: se revisa las instalaciones de su capacidad operativa en la operación minera de
acuerdo a su naturaleza de su contrato.
* Deben cumplir la regulación de edificiaciones, lo que decreto supremo 024-EM-2016 y su modifictoria o la
norma especifica de la especialidad que se requiere contratar.
SI
Evidencias:
Contrato de arrendamiento (adenda) firmada el 1/2/21 y vigente del 1/2/21 al 31/4/2021.
9. ¿Las oficinas de la empresa coinciden con las declaradas en SUNAT?

SI
EQUIPAMIENTO Y UNIDADES DE TRANSPORTE
10. ¿La empresa acredita que las principales máquinas o herramientas son utilizadas bajo alquiler, sub contratación
o propiedad formal?
En caso sea alquiler o sub contratación debe indicar con quien es el vínculo contractual.
SI
Evidencias:
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Equipamiento utilizado para actividades de la línea evaluada: camiones cisterna (de terceros) y camioneta rural.
Camiones cisternas verificadas, utilizadas bajo alquiler:
-Placa X4L-709 / código CAA-21 - Marca VOLVO
-Placa V8V-890 / código CAA-37 - Marca HINO
-Placa V9E-949 / código CAA-41 - Marca MERCEDEZ BENZ
-Placa AZP-709 / código CAA-66 - Marca MERCEDEZ BENZ
-Placa V0O-787 / código CAA-76 - Marca MERCEDES BENZ
-Placa X4I-765 / código CAA-80 - Marca VOLVO.
11. ¿La empresa acredita que las unidades de transporte son utilizadas bajo alquiler o propiedad formal?
Revisar la documentación vigente de las autorizaciones, seguros y programa de mantenimiento preventivo.
SI
Evidencias:
GESTIÓN DE PERSONAL
12. ¿La empresa ha definido las competencias para las diferentes funciones de la organización que incluyan al
menos educación y experiencia?
Por ejemplo: perfiles
SI
Evidencias:
Puestos de trabajo, verificados durante la evaluación: Administrador, ingeniero residente, ingeniero de campo,
Conductor de camión cisterna y mecánico.
13. ¿La empresa evidencia contratar al personal, verificando el cumplimiento de un perfil del puesto?
SI
Evidencias:
Trabajadores muestreados / verificados: Saavedra Lipa Efraín Adolfo (residente de obra), Quispe Rodriguez
Yessica (administrador de obra), Huancollo Quispe Ronald (operador de camión cisterna con agua), Carrasco
Choque Victor Alberto (operador de camión cisterna con agua) y Caballero Clive Quispe Román (administrador
de obra).
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PROCESOS SUBCONTRATADOS
14. En los casos en que la organización opte por contratar externamente cualquier proceso que pueda afectar la
conformidad del servicio/ Producto ¿se realiza un control de cumplimiento, por parte del subcontratista, de las
exigencias en seguridad y salud ocupacional del cliente?
En caso cuente con empresas subcontratistas, éstas deben cumplir con los mismos requisitos del contrato
principal. La responsabilidad corresponde al contratista principal durante la vigencia del contrato.
SI
Evidencias:
-Mantenimiento Mecánico EQUIPOS ATENUZ S.A.

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SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
LIDERAZGO, ESTRATEGIA Y RESPONSABILIDAD
15. ¿La empresa presentó una política en donde se detalla el cumplimiento de la ley de Seguridad y Salud en el
Trabajo y la Ley de Seguridad Minera, asi como OHSAS, ISO o integrada?
Implementación, implementado u otros similar.
La muestra se debe realizar de manera aleatoria y de 3 elementos.
SI
16. ¿La empresa cuenta con certificaciones u homologaciones vigentes de Seguridad y Salud ocupacional que
incluya la actividad homologada?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación no presentaron registros que evidencien contar con certificaciones u homologaciones
vigentes de Seguridad y Salud ocupacional, que incluya la actividad homologada.
17. ¿La empresa acredita contar con una premiación en Seguridad y salud en el trabajo?
Si ha brindado servicios a las Bambas, la empresa cuenta con la calificación de desempeño del contratista
realizado por las Bambas.
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación no presentaron registros que evidencien contar con una premiación en Seguridad y salud
en el trabajo.
18. ¿La empresa presentó el compromiso de liderazgo (carta de la gerencia)?

SI
19. ¿La empresa cuenta con un organigrama general?

SI
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20. ¿La empresa cuenta con un documento en donde se definan las funciones de los puestos relacionados o un
manual de organización y funciones (MOF) que incluya específicamente lo referido a Seguridad y salud
ocupacional?
Se debe de observar los servicios calificados como alto riesgo, ejemplos: carguíos , perforación voladuras.
SI
Evidencias:
Puestos de trabajo, verificados durante la evaluación: Administrador, ingeniero residente, ingeniero de campo,
Conductor de camión cisterna y mecánico.
PLANIFICACIÓN Y RECURSOS
21. ¿La empresa cuenta con un organigrama específico de seguridad (puestos genéricos, número de personas)?
¿La empresa cuenta con un departamento de Seguridad y Salud en el Trabajo propio o tercerizado, revisar
estructura y soporte al servicio a homologar?
SI
22. ¿La empresa cuenta con un responsable de seguridad con experiencia en esta función y su profesión es
coherente con la actividad de la empresa?
La cantidad de profesionales de Seguridad y Salud en el Trabajo es apropiada a la naturaleza del servicio y los
profesionales de Seguridad y Salud en el Trabajo, cumplen con los requisitos mínimos establecidos en el D.S.
024-2016-EM y su modificatoria.
Se debe de observar los servicios calificados como alto riesgo, ejemplos: carguíos, perforación voladuras.
SI
Evidencias:
Ingeniero de campo / Supervisor de seguridad y salud en el trabajo, Ludwink Cáceres Navarro.
23. ¿La empresa cuenta con una metodología de mantenimiento implementada que describa la manera en que se
realizará el mantenimiento de herramientas y equipos (incluye gestión del mantenimiento, calibración)?
SI
Evidencias:
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-Mantenimiento Mecánico EQUIPOS ATENUZ S.A.
24. Indicar los equipos/ Maquinas a utilizar en la ejecución del servicio
Equipo/ Maquina Marca

Camiones cisterna HINO
Camiones cisterna VOLVO
Camiones cisterna VOLVO
Camiones cisterna MERCEDES BENZ
Camioneta rural TOYOTA
Evidencias:
CONDUCTA, SENSIBILIZACIÓN Y COMPETENCIA
25. ¿La empresa cuenta con un Plan Anual de Capacitación implementado de acuerdo al DS-024-2016-EM, y la
Ley N.° 29783 de Seguridad y Salud en el Trabajo, su Reglamento de SST y sus modificatorias?
SI
26. ¿La empresa cuenta con personal certificado para trabajos de alto riesgo (enfocado por puesto de trabajo)?
NA
Hallazgos:
La pregunta no es aplicable, debido a que en las actividades NO se realizan trabajos de alto riesgo.
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27. ¿La empresa cuenta con un procedimiento escrito de capacitación en SST?

Se debe de observar los servicios calificados como alto riesgo, ejemplos: carguíos, perforación o voladuras.
SI
GESTIÓN DE RIESGOS
28. ¿La empresa cuenta con un Metodología de Evaluación de Riesgos?

La Metodología debe estar alineado al D.S. 024-2016-EM y su modificatoria.
SI
Evidencias:
-ARA-FOR-SSO-003 Formato IPERC Continuo.
-ARA-FOR-SSO-004 Análisis de Trabajo seguro.
29. ¿La empresa cuenta con un mapa de procesos el cual incluye los procesos principales, soporte, estratégicos
así como las entradas y salidas? ¿Éstos se encuentran relacionados a la actividad evaluada?
SI
30. ¿La empresa cuenta con una matriz IPERC, de acuerdo al Mapa de Procesos?
IPERC de línea base, en concordancia con el D.S. 024-2016-EM y su modificatoria, estan cubiertos los
principales riesgos y controles de la actividad a homologar.
SI
CUMPLIMIENTO DE LA LEGISLACIÓN Y CONTROL DE DOCUMENTOS
31. ¿La empresa cuenta con un procedimiento implementado de identificación y control del cumplimiento de los
requisitos legales de SST? ¿La empresa cuenta con un listado de requisitos legales en SST?
SI
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32. ¿La empresa cuenta con Autorizaciones Especiales, exigidas por ley?
Se revisará las autorización según los bienes comercializados y servicios que brindan en el sector productivo
del país.
NA
Hallazgos:
La pregunta no es aplicable, para las actividades de la línea evaluada.
33. ¿La empresa cuenta con un Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa (RISSST)
aprobado?
En caso que ya cuente con contrato vigente con Minera Las Bambas se debe acreditar la entrega a cada
trabajador que se encuentre en el servicio.
NA
Hallazgos:
La pregunta no es aplicable, debido a que la empresa cuenta con menos de 20 trabajadores.
34. ¿La empresa presentó la documentación de su sistema de gestión (listado de documentos del sistema de
gestión)? Además, ¿presentó su Plan Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo?
SI
Evidencias:
Plan de seguridad y salud y seguridad en el trabajo, código ARA-PLAN-SSOMA-001. Aprobado el 27/7/2020.
INTEGRIDAD OPERACIONAL
35. ¿La empresa adjuntó el procedimiento documentario implementado de las siguientes actividades (en caso las
realicen)?
Estándares y procedimiento para trabajos de alto riesgo o asociados los riesgos fatales de Minera Las Bambas.
- Transporte de Personal y/o Carga.
NA
Hallazgos:
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La pregunta no es aplicable, debido a que en las actividades de la línea evaluada no se realiza transporte de
Personal y/o Carga.
realicen)?
- Trabajo con equipos móviles, pesados y auxiliares
NA
Hallazgos:
La pregunta no es aplicable, debido a que en las actividades de la línea evaluada no se realizan trabajos de alto
riesgo (trabajo con equipos móviles, pesados y auxiliares).
realicen)?
- Manejo de sustancias peligrosas
NA
Hallazgos:
La pregunta no es aplicable, debido a que en las actividades de la línea evaluada no se realizan trabajos de alto
riesgo (manejo de sustancias peligrosas).
realicen)?
- Trabajos que requieren guardas de seguridad
NA
Hallazgos:
La pregunta no es aplicable, debido a que en las actividades de la línea evaluada no se realizan trabajos que
requieran guardas de seguridad.
realicen)?
- Trabajos de aislamiento y bloqueo
SI
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realicen)?
- Trabajos en altura
NA
Hallazgos:
La pregunta no es aplicable, debido a que en las actividades de la línea evaluada no se realizan trabajos en
altura.
realicen)?
- Trabajos de excavación de zanjas
NA
Hallazgos:
La pregunta no es aplicable, debido a que en las actividades de la línea evaluada no se realizan trabajos de
excavación de zanjas.
realicen)?
- Trabajos de operación e izaje
NA
Hallazgos:
La pregunta no es aplicable, debido a que en las actividades de la línea evaluada no se realizan trabajos de
operación e izaje.
realicen)?
- Trabajos de espacios confinados
NA
Hallazgos:
La pregunta no es aplicable, debido a que en las actividades de la línea evaluada no se realizan trabajos en
espacios confinados.
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44. ¿La empresa cuenta con procedimientos escritos de trabajo (PETS) implementados?
SI
Evidencias:
Muestra: Regado de la carretera de la ruta cuzco en zonas urbanas y rurales, PETS código: ARA-PET-SSO-
004.
45. ¿La empresa cuenta con hojas MSDS de los productos que lo requieren?
Las MSDS con máximo 5 años de antigüedad y validado por Minera Las Bambas, sólo en el caso de los
Contratistas que ya tienen Contrato.
SI
SALUD E HIGIENE OCUPACIONAL
46. ¿La empresa cuenta con un programa de monitoreo e higiene (ruido, polvo, vibración, iluminación u otros)
implementado?
La pregunta sólo aplica para servicios mayores a 9 meses.
PARCIAL
Hallazgos:
Durante la evaluación no presentaron registros que evidencien haber implementado un programa de monitoreo
e higiene (ruido, polvo, vibración, iluminación u otros), acorde a las actividades de la línea evaluada. Según lo
verificado en el anexo 6 del programa de monitoreo e higiene ocupacional (código CÓDIGO:ARA-PR-SSO-002).
47. ¿La empresa ha identificado los riesgos por salud ocupacional? ¿La empresa presentó el Plan de salud
ocupacional?
SI
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CONTRATISTAS, PROVEEDORES Y SOCIOS
48. ¿La empresa presentó el listado de proveedores, subcontratistas y contratistas?

Adjuntar documento en el portal del Q-audit
SI
GESTIÓN DE INCIDENTES
49. ¿La empresa cuenta con un procedimiento escrito de investigación de accidentes?

SI
50. ¿La empresa adjuntó el cuadro de estadísticas de SST de los últimos 5 años?
SI
51. ¿La empresa cuenta con el listado de los accidentes de los cinco últimos años, incluyendo sus informes?
(adjuntar en el portal Q-Audit)
En caso manifiesten no haber tenido ningún accidente deberán presentar una declaración jurada firmada por el
representante Legal de la empresa
SI
Evidencias:
Reporte Mensual de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y de Medio Ambiente: detalla las actividades
más relevantes en un enfoque de Seguridad, Salud Ocupacional; realizadas en la ejecución de las actividades
del servicio de Control de polvo en ruta Cusco Las Bambas.
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EMERGENCIAS, CRISIS Y CONTINUIDAD DEL NEGOCIO
52. ¿La empresa cuenta con un plan de respuesta ante emergencia (general: sismo, primeros auxilios, incendios,
derrumbe, otros)?
SI
Evidencias:
Anexo 07: Plan de Preparación y Respuesta para Emergencias. Aprobado el 21/10/2020.
Lugar de servicio: Ruta Cusco Ranrracasa a Ccoyabamba.
53. ¿La empresa cuenta con un programa implementado de simulacros acorde con el Plan de Emergencia
presentado?
SI
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GESTIÓN AMBIENTAL
MEDIO AMBIENTE, BIODIVERSIDAD Y FUNCIONES DEL PAISAJE
54. ¿La empresa ha implementado una política ambiental, aprobada por la gerencia general y difundida al
personal?
SI
55. ¿La empresa ha implementado un sistema de gestión Ambiental en base a la norma ISO 14001:2015?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció haber implementado un sistema de gestión Ambiental en base a
la norma ISO 14001:2015.
56. En el caso de ser afirmativa la pregunta anterior, ¿cuentan con certificación ISO 14001:2015?
NA
Hallazgos:
La pregunta 56 no es aplicable, debido a que la empresa no ha implementado un sistema de gestión Ambiental
en base a la norma ISO 14001:2015.
57. ¿La empresa ha definido objetivos de gestión ambiental pertinentes, alineados a la normativa legal ambiental
aplicable y norma ISO14001:2015?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció haber definido objetivos de gestión ambiental pertinentes y
alineados a la normativa legal ambiental aplicable y la norma ISO 14001:2015.
58. ¿La empresa ha definido e implementado indicadores de gestión ambiental medibles, para la organización;
permitiendo monitorear el cumplimiento de los objetivos planteados?
Presentar la evidencia según lo determinado por la ISO 14001: 2015
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, la empresa no evidenció haber definido ni implementado indicadores de gestión
ambiental, que permita monitorear el cumplimiento de los objetivos planteados.
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59. ¿La organización ha definido una metodología para la identificación aspectos ambientales y evaluación de
impactos de las actividades a desarrollar o en desarrollo en Minera Las Bambas?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, presentaron evidencia de contar con un documento en el cual se realizó la identificación
de aspectos e impactos ambientales; sin embargo, no evidenciaron haber realizado la evaluación de los
impactos de las actividades que realizan en Minera Las Bambas. Según lo evidenciado en la matriz de
identificación de peligros, aspectos & evaluación de riesgos e impactos en SHEC (Código ARA-MAT-MA-006).
60. ¿La organización ha identificado los aspectos ambientales y evaluado sus impactos, acorde a la metodología
definida?
PARCIAL
Hallazgos:
Durante la evaluación, presentaron la matriz de identificación de peligros, aspectos & evaluación de riesgos e
impactos en SHEC. Código ARA-MAT-MA-006); sin embargo, este documento no cuenta con una metodología
definida para valorar el nivel de los impactos ambientales, por ejemplo en base a su nivel de criticidad.
61. ¿La organización ha definido e implementado controles operacionales para los aspectos ambientales
significativos y cuentan con los procedimientos documentados correspondientes de las actividades a desarrollar
o en desarrollo en Minera Las Bambas?
NA
Hallazgos:
La pregunta 61 no es aplicable, debido a que la actividad evaluada por la naturaleza de las actividades de la
línea evaluada, no se generan aspectos ambientales significativos.
62. ¿La empresa tiene un procedimiento de manejo de residuos peligrosos y no peligrosos?

SI
63. ¿La empresa segrega adecuadamente los residuos peligrosos y no peligrosos generados como parte de sus
actividades? Considerar la clasificación de tachos de colores. (Se verificará en campo)
SI
64. ¿La empresa cuenta con un procedimiento de manejo de sustancias peligrosas (productos químicos, IQF)?
NA
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Hallazgos:
La pregunta no es aplicable, debido a que la actividad evaluada por la naturaleza de las actividades, no
manejan sustancias peligrosas.
65. ¿La empresa cuenta con un procedimiento de gestión de accidentes/ Incidentes ambientales?
SI
66. ¿La empresa cuenta con estadísticas de accidentes ambientales?

Evidenciar los últimos doce meses.
SI
67. ¿La empresa cuenta con un procedimiento implementado y programa de entrenamiento y capacitación en
Gestión Ambiental basado en las necesidades de capacitación detectadas para cada puesto de trabajo según
las competencias necesarias para el control ambiental en Minera Las Bambas? Presentar informes y
fotografías fechadas.
SI
68. ¿La empresa cuenta con un plan de contingencia y respuesta a emergencia ambiental?
SI
69. En el caso de brindar el servicio de transporte a Las Bambas ¿el Plan de Contingencia y Emergencia Ambiental
está aprobado por el MTC?
NA
Hallazgos:
La pregunta 69 no es aplicable, ya que la empresa no brinda un servicio de transporte a Las Bambas.
70. ¿Se realizan revisiones del sistema de gestión ambiental a intervalos planificados, por parte de la alta dirección,
generando los registros correspondientes e incluyendo las condiciones establecidas en la cláusula 9.3 de la
Norma ISO 14001:2015?
NO
Hallazgos:
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Durante la evaluación no presentaron registros que evidencien haber realizado revisiones de un sistema de un
sistema de gestión ambiental por parte de la alta dirección, acorde a lo establecido en la cláusula 9.3 de la
Norma ISO 14001:2015. Debido a que no cuentan con un sistema de gestión ambiental que pueda ser revisado
a intervalos planificados por parte de la alta dirección.
71. ¿La empresa tiene un procedimiento implementado para la generación de acciones correctivas?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación no presentaron registros que evidencien contar con un procedimiento implementado para
la generación de acciones correctivas, acorde a lo establecido en la Norma ISO 14001:2015.
72. ¿La empresa tiene un procedimiento implementado para la realización de auditorias internas del sistema de
gestión ambiental, el mismo que incluye registros de auditorías?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación no presentaron registros que evidencien contar con un procedimiento implementado para
la realización de auditorías internas, debido a que la empresa no cuenta con un Sistema de gestión ambiental
que pueda ser Auditado.
73. ¿La empresa ha tenido auditorías internas o externas para comprobar la eficiencia del Sistema de Gestión de
ambiental y que el alcance incluya la actividad evaluada?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación se evidenció que la empresa aún se encuentra en proceso de
implementación de un sistema de gestión ambiental. En este sentido, aún no se han realizado auditorias
internas / externas para comprobar la eficiencia del Sistema de Gestión de ambiental.
Página 22
RELACIONES COMUNITARIAS
RELACIONES COMUNITARIAS
74. ¿La empresa tiene una política de responsabilidad social enunciada y aprobada por la gerencia general?
SI
75. ¿La empresa ha definido objetivos con respecto a responsabilidad social?

SI
76. ¿La empresa difunde la política de relaciones comunitarias y objetivos a sus partes interesadas?
SI
77. ¿La empresa ha determinado los riesgos sociales en sus procesos para asegurar el cumplimiento de los
objetivos de responsabilidad social planteados?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación, no presentaron registros que evidencien haber determinado los riesgos sociales en sus
procesos, para asegurar el cumplimiento de los objetivos de responsabilidad social que fueron planteados.
78. ¿La empresa ha implementado las acciones de control para los riesgos sociales críticos?
NO
Hallazgos:
No cumplen con el requisito, debido a que durante la evaluación no presentaron registros que evidencien haber
determinado los riesgos sociales en sus procesos. En este sentido, no presentaron evidencia de haber definido
riesgos sociales críticos.
79. ¿La empresa ha definido e implementado indicadores que permitan el monitoreo del cumplimiento de los
objetivos sociales planteados?
NO
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Hallazgos:
Durante la evaluación no presentaron registros que evidencien haber definido e implementado indicadores que
permitan el monitoreo del cumplimiento de los objetivos sociales planteados.
80. ¿La empresa se compromete a implementar o incorporar a sus politicas de servicios la política de Relaciones
Comunitarias de Las Bambas? ¿La política de Relaciones Comunitarias del cliente ha sido entregada a sus
colaboradores?
SI
81. ¿La empresa tiene implementado un procedimiento para la identificación y evaluación de sus impactos
sociales?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación no presentaron registros que evidencien contar con un procedimiento para la
identificación y evaluación de sus impactos sociales.
82. ¿La empresa ha identificado y evaluado sus impactos sociales en la zona de influencia?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación no presentaron registros que evidencien haber identificado y evaluado sus impactos
sociales en la zona de influencia.
83. ¿La empresa ha establecido un plan de acción para el manejo de sus impactos sociales?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación no presentaron registros que evidencien haber establecido un plan de acción para el
manejo de sus impactos sociales. Los cuales no fueron identificados.
84. La empresa ha realizado la sensibilización a los trabajadores en las características de la población local, su
ambiente natural y el respeto a la cultura local?
SI
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85. ¿La empresa cuenta con un Código que establezca las reglas de conducta de parte del personal del proyecto
(titular y contratistas) con las poblaciones?
SI
86. ¿La empresa conoce el código de conducta de Las Bambas?

Entrevista durante la evaluación en campo.
SI
87. ¿La empresa ha establecido los lineamientos bajo el cual se realizarán todos sus aportes hacia la comunidad?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación no presentaron registros que evidencien haber establecido los lineamientos bajo el cual
se realizarán todos sus aportes hacia la comunidad.
88. ¿La empresa ha establecido las funciones y responsabilidades para el manejo del plan de relaciones
comunitarias?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación no presentaron registros que evidencien haber establecido las funciones y
responsabilidades para el manejo de un plan de relaciones comunitarias, debido a que no cuentan con este
documento.
89. ¿La empresa evidencia contar con un presupuesto aprobado por la gerencia para la implementación del plan de
relaciones comunitarias?
NO
Hallazgos:
Durante la evaluación no presentaron registros que evidencien contar con un presupuesto aprobado por la
gerencia para la implementación del plan de relaciones comunitarias, debido a que no cuentan con este
documento.
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90. ¿La empresa evidencia la contratación de personal y empresas de la zona de influencia?

SI
91. ¿La empresa presentó evidencia que previo a la contratación se comunica al trabajador de la zona de influencia
las condiciones de su contratación?
SI
92. ¿La empresa tiene un procedimiento implementado para la contratación de personal de la zona de influencia?
SI
93. ¿La empresa tiene un programa implementado de capacitaciones a los trabajadores locales?
SI
94. ¿La empresa tiene un procedimiento implementado de adquisiciones locales?

SI
95. ¿La empresa tiene implementado un procedimiento sistemático para la atención de reclamos y quejas por parte
de la comunidad?
SI
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DOCUMENTACIÓN SOLICITADA PREVIA A LA HOMOLOGACIÓN
DOCUMENTO SOLICITADO
Ficha registral y/o Partida Electrónica en donde figure el otorgamiento de poderes, directorio y SI
accionariado vigente (Únicamente las paginas que corresponden a la información de poderes
vigente). Antigüedad de 6 meses.
Política de Responsabilidad Social. SI
Adjuntar la matriz de impactos ambientales significativos. SI
Croquis y mapa de ubicación del lugar donde se realizará la visita SI
Ficha R.U.C. donde se evidencie que se encuentre activo y habido SI
Política de Relaciones Comunitarias SI
Certificaciones u homologaciones vigentes en Sistema de Gestión de Seguridad y Salud NO
Ocupacional
Organigrama del departamento de Seguridad y Salud Ocupacional NO
Plan anual de capacitaciones de acuerdo NO
Metodología de Evaluación de Riesgos Alineado al D.S. 024-2016-EM y su modificatoria NO
Mapa proceso de la actividad a homologar NO
Matriz IPERC de acuerdo al mapa de proceso y alineado NO
Autorizaciones especiales exigidas por ley NO
Lista de equipos a utilizar en la ejecución de servicio NO
Estándares y procedimiento para trabajos de alto riesgo o asociados los riesgos fatales de MMG. NO
Hojas MSDS de los productos a emplear en el servicio brindado a Minera Las Bambas S.A. NO
Procedimiento escrito de investigación de accidentes NO
Cuadro estadístico de SST de los últimos 5 años NO
Listado de últimos accidentes e informe de accidentes o declaración jurada de no haber tenido algún NO
accidente firmada por su representante legal.
Plan de respuesta a Emergencia NO
Política de Gestión Ambiental SI
Certificado ISO 14001:2015 NO
Descripción del procedimiento para controlar las salidas no conformes y evidencia de su NO
implementación
Metodología para la identificación aspectos ambientales y evaluación de impactos de las actividades NO
a desarrollar o en desarrollo en MLB.
Procedimiento de Manejo de Sustancias Peligrosas NO
Estadísticas de accidentes ambientales NO
Programa de Entrenamiento y Capacitación en Gestión Ambiental NO
Plan de Contingencia y Respuesta a Emergencia Ambiental NO
Plan de Contingencia y Emergencia Ambiental está aprobado por el MTC (En el caso de brindar el N/A
servicio de transporte a Minera Las Bambas)
Identificación y evaluación de sus impactos sociales en la zona de influencia NO
Código de Conducta de parte del personal del proyecto NO
Programa de capacitaciones a los trabajadores locales NO
Declaración Jurada de veracidad de la información SI
Adjuntar listado de proveedores, subcontratistas y contratistas. NO
Plan de salud ocupacional NO
Politica de seguridad y salud en el trabajo NO
Página 27
DOCUMENTO SOLICITADO
Plan Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo. NO
Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo NO
Página 28
CALIFICACIÓN
ASPECTO PONDERADO PUNTAJE

PARCIAL
CAPACIDAD OPERATIVA 0.00 100.00
SEGURIDAD Y SALUD
60.00 93.02
OCUPACIONAL
GESTIÓN AMBIENTAL 20.00 42.31
RELACIONES COMUNITARIAS 20.00 58.14
NIVELES RANGOS Puntaje

NIVEL APTO CON 99.99 a 100.00
EXCELENCIA
NIVEL APTO 90.00 a 99.98
NIVEL NO APTO 0.00 a 89.99 75.90
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OPORTUNIDADES DE MEJORA
N° Pgta SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

16 Durante la evaluación no presentaron registros que evidencien contar con certificaciones u
homologaciones vigentes de Seguridad y Salud ocupacional, que incluya la actividad homologada.
17 Durante la evaluación no presentaron registros que evidencien contar con una premiación en Seguridad
y salud en el trabajo.
46 Durante la evaluación no presentaron registros que evidencien haber implementado un programa de
monitoreo e higiene (ruido, polvo, vibración, iluminación u otros), acorde a las actividades de la línea
evaluada. Según lo verificado en el anexo 6 del programa de monitoreo e higiene ocupacional (código
CÓDIGO:ARA-PR-SSO-002).
N° Pgta GESTIÓN AMBIENTAL

55 Durante la evaluación, la empresa no evidenció haber implementado un sistema de gestión Ambiental en
base a la norma ISO 14001:2015.
57 Durante la evaluación, la empresa no evidenció haber definido objetivos de gestión ambiental
pertinentes y alineados a la normativa legal ambiental aplicable y la norma ISO 14001:2015.
58 Durante la evaluación, la empresa no evidenció haber definido ni implementado indicadores de gestión
ambiental, que permita monitorear el cumplimiento de los objetivos planteados.
59 Durante la evaluación, presentaron evidencia de contar con un documento en el cual se realizó la
identificación de aspectos e impactos ambientales; sin embargo, no evidenciaron haber realizado la
evaluación de los impactos de las actividades que realizan en Minera Las Bambas. Según lo
evidenciado en la matriz de identificación de peligros, aspectos & evaluación de riesgos e impactos en
SHEC (Código ARA-MAT-MA-006).
60 Durante la evaluación, presentaron la matriz de identificación de peligros, aspectos & evaluación de
riesgos e impactos en SHEC. Código ARA-MAT-MA-006); sin embargo, este documento no cuenta con
una metodología definida para valorar el nivel de los impactos ambientales, por ejemplo en base a su
nivel de criticidad.
70 Durante la evaluación no presentaron registros que evidencien haber realizado revisiones de un sistema
de un sistema de gestión ambiental por parte de la alta dirección, acorde a lo establecido en la cláusula
9.3 de la Norma ISO 14001:2015. Debido a que no cuentan con un sistema de gestión ambiental que
pueda ser revisado a intervalos planificados por parte de la alta dirección.
71 Durante la evaluación no presentaron registros que evidencien contar con un procedimiento
implementado para la generación de acciones correctivas, acorde a lo establecido en la Norma ISO
14001:2015.
72 Durante la evaluación no presentaron registros que evidencien contar con un procedimiento
implementado para la realización de auditorías internas, debido a que la empresa no cuenta con un
Sistema de gestión ambiental que pueda ser Auditado.
73 Durante la evaluación se evidenció que la empresa aún se encuentra en proceso de
implementación de un sistema de gestión ambiental. En este sentido, aún no se han realizado auditorias
internas / externas para comprobar la eficiencia del Sistema de Gestión de ambiental.
N° Pgta RELACIONES COMUNITARIAS

77 Durante la evaluación, no presentaron registros que evidencien haber determinado los riesgos sociales
en sus procesos, para asegurar el cumplimiento de los objetivos de responsabilidad social que fueron
planteados.
78 No cumplen con el requisito, debido a que durante la evaluación no presentaron registros que evidencien
haber determinado los riesgos sociales en sus procesos. En este sentido, no presentaron evidencia de
haber definido
riesgos sociales críticos.
79 Durante la evaluación no presentaron registros que evidencien haber definido e implementado
indicadores que permitan el monitoreo del cumplimiento de los objetivos sociales planteados.
Página 30
81 Durante la evaluación no presentaron registros que evidencien contar con un procedimiento para la
identificación y evaluación de sus impactos sociales.
82 Durante la evaluación no presentaron registros que evidencien haber identificado y evaluado sus
impactos sociales en la zona de influencia.
83 Durante la evaluación no presentaron registros que evidencien haber establecido un plan de acción para
el manejo de sus impactos sociales. Los cuales no fueron identificados.
87 Durante la evaluación no presentaron registros que evidencien haber establecido los lineamientos bajo
el cual se realizarán todos sus aportes hacia la comunidad.
88 Durante la evaluación no presentaron registros que evidencien haber establecido las funciones y
responsabilidades para el manejo de un plan de relaciones comunitarias, debido a que no cuentan con
este documento.
89 Durante la evaluación no presentaron registros que evidencien contar con un presupuesto aprobado por
la gerencia para la implementación del plan de relaciones comunitarias, debido a que no cuentan con
este documento.
Página 31
Fortalezas
N° Pgta CAPACIDAD OPERATIVA

8 Las instalaciones utilizadas por la empresa son propias o están formalmente arrendadas.
9 Las oficinas de la empresa coinciden con las declaradas en SUNAT.
10 La empresa acredita que las principales máquinas o herramientas son utilizadas bajo alquiler, sub
contratación o propiedad formal.
11 La empresa acredita que las unidades de transporte son utilizadas bajo alquiler o propiedad formal.
12 La empresa ha definido las competencias para las diferentes funciones de la organización que incluyan
al menos educación y experiencia.
13 La empresa evidencia contratar al personal, verificando el cumplimiento de un perfil del puesto.
14 La empresa realiza un control de cumplimiento, por parte del subcontratista, de las exigencias en
seguridad y salud ocupacional del cliente.
N° Pgta SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

15 La empresa presentó una política en donde se detalla el cumplimiento de la ley de Seguridad y Salud en
el Trabajo y la Ley de Seguridad Minera, asi como OHSAS, ISO o integrada.
18 La empresa presentó el compromiso de liderazgo (carta de la gerencia).
19 La empresa cuenta con un organigrama general de la empresa.
20 La empresa cuenta con un documento en donde se definan las funciones de los puestos relacionados o
un manual de organización y funciones.
21 La empresa cuenta con un departamento de Seguridad y Salud en el Trabajo propio o tercerizado,
revisar estructura y soporte al servicio a homologar.
22 La empresa cuenta con un responsable de seguridad con experiencia en esta función y su profesión es
coherente con la actividad de la empresa.
23 La empresa cuenta con una metodología de mantenimiento implementada que describa la manera en
que se realizará el mantenimiento de herramientas y equipos (incluye gestión del mantenimiento,
calibración).
25 La empresa cuenta con un Plan Anual de Capacitación implementado de acuerdo al DS-024-2016-EM, y
la Ley N.° 29783 de Seguridad y Salud en el Trabajo, su Reglamento de SST y sus modificatorias.
27 La empresa cuenta con un Procedimiento escrito de Capacitación en SST
28 La empresa cuenta con un Metodología de Evaluación de Riesgos.
29 La empresa cuenta con un Mapa de Procesos.
30 La empresa cuenta con una matriz IPERC, de acuerdo al Mapa de Procesos.
31 La empresa cuenta con un procedimiento implementado de identificación y control del cumplimiento de
los requisitos legales de SST.
34 La empresa presentó la documentación de su sistema de gestión.
39 Adjuntaron el procedimiento documentario implementado de trabajos de aislamiento y bloqueo.
44 La empresa cuenta con procedimientos escritos de trabajo (PETS) implementados.
45 La empresa cuenta con hojas MSDS de los productos que lo requieren.
47 La empresa cuenta con identificación los Riesgos por Salud Ocupacional.
48 La empresa presentó el listado de proveedores, subcontratistas y contratistas.
49 La empresa cuenta con un procedimiento escrito de investigación de accidentes.
50 La empresa adjuntó el cuadro de estadísticas SST de los últimos cinco años.
51 La empresa adjuntó el listado e informes de los últimos accidentes.
52 La empresa cuenta con un plan de respuesta a emergencia (general).
53 La empresa cuenta con un programa implementado de simulacros acorde con el Plan de Emergencia.
Página 32
N° Pgta GESTIÓN AMBIENTAL

54 La empresa ha implementado una política ambiental, aprobada por la gerencia general y difundida al
personal.
62 La empresa tiene un procedimiento de manejo de residuos peligrosos y no peligrosos.
63 La empresa segrega adecuadamente los residuos peligrosos y no peligrosos generados como parte de
sus actividades.
65 La empresa cuenta con un procedimiento de gestión de accidentes/ Incidentes ambientales.
66 La empresa cuenta con estadísticas de accidentes ambientales.
67 La empresa cuenta con un procedimiento implementado y programa de entrenamiento y capacitación en
Gestión Ambiental basado en las necesidades detectadas para cada puesto de trabajo.
68 La empresa cuenta con un plan de contingencia y respuesta a emergencia ambiental.
N° Pgta RELACIONES COMUNITARIAS

74 La empresa tiene una política de responsabilidad social enunciada y aprobada por la gerencia general.
75 La empresa ha definido objetivos con respecto a responsabilidad social.
76 La empresa difunde la política de relaciones comunitarias y objetivos a sus partes interesadas.
80 La empresa se compromete a implementar o incorporar a sus politicas de servicios la política de
Relaciones Comunitarias de Las Bambas a sus servicios.
84 La empresa ha realizado la sensibilización a los trabajadores en las características de la población local,
su ambiente natural y el respeto a la cultura local.
85 La empresa cuenta con un Código que establezca las reglas de conducta de parte del personal del
proyecto (titular y contratistas) con las poblaciones.
86 La empresa conoce el código de conducta de Las Bambas.
90 La empresa evidencia la contratación de personal y empresas de la zona de influencia.
91 La empresa presentó evidencia que previo a la contratación se comunica al trabajador de la zona de
influencia las condiciones de su contratación.
92 La empresa tiene un procedimiento implementado para la contratación de personal de la zona de
influencia.
93 La empresa tiene un programa implementado de capacitaciones a los trabajadores locales.
94 La empresa tiene un procedimiento implementado de adquisiciones locales.
95 La empresa tiene implementado un procedimiento sistemático para la atención de reclamos y quejas por
parte de la comunidad.
El presente certificado reposa en la base de datos de SGS DEL PERU SAC, y los resultados están conforme a la auditoria solicitada por el cliente

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Código Interno 20605149104

Tipo Evaluación BAMBAS_ALT

Dirección Oficina Principal

Página Web .-.

Antiguedad de la Empresa 1 Años

Nombre de Contacto Comercial Efrain Adolfo Saavedra Lipa

Correo Electrónico gerenciageneral@grupoaraccay.com;

Telefono Celular 900300306

Propósito Homologar a la empresa

Antecedentes La presente evaluación ha sido realizada por encargo de:

Condiciones de Emisión Ponderación de evaluación de Seguridad y Salud Ocupacional;

Comentario del Evaluador

Fecha de Recepción de la 21/11/2020

Fecha de Visita(*) 09/03/2021

1. Principales Accionistas o Socios:

2. Principales jefaturas/ Gerentes:

4. Partida Electrónica/ Registral (No aplicable en caso de ser persona natural):

5. Modificación de estatutos/ Poderes vigentes:

6. Acuerdos con otras firmas:

7. ¿Cuál es rubro de la empresa?

• En caso de ser contratista minero, ¿se encuetra registrado en la Dirección General de

9. ¿Las oficinas de la empresa coinciden con las declaradas en SUNAT?

EQUIPAMIENTO Y UNIDADES DE TRANSPORTE

-Mantenimiento Mecánico EQUIPOS ATENUZ S.A.

SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

LIDERAZGO, ESTRATEGIA Y RESPONSABILIDAD

18. ¿La empresa presentó el compromiso de liderazgo (carta de la gerencia)?

19. ¿La empresa cuenta con un organigrama general?

Camiones cisternas verificadas, utilizadas bajo alquiler:

-Mantenimiento Mecánico EQUIPOS ATENUZ S.A.

24. Indicar los equipos/ Maquinas a utilizar en la ejecución del servicio

Equipo/ Maquina Marca

CONDUCTA, SENSIBILIZACIÓN Y COMPETENCIA

27. ¿La empresa cuenta con un procedimiento escrito de capacitación en SST?

28. ¿La empresa cuenta con un Metodología de Evaluación de Riesgos?

CUMPLIMIENTO DE LA LEGISLACIÓN Y CONTROL DE DOCUMENTOS

SALUD E HIGIENE OCUPACIONAL

CONTRATISTAS, PROVEEDORES Y SOCIOS

48. ¿La empresa presentó el listado de proveedores, subcontratistas y contratistas?

49. ¿La empresa cuenta con un procedimiento escrito de investigación de accidentes?

EMERGENCIAS, CRISIS Y CONTINUIDAD DEL NEGOCIO

MEDIO AMBIENTE, BIODIVERSIDAD Y FUNCIONES DEL PAISAJE

62. ¿La empresa tiene un procedimiento de manejo de residuos peligrosos y no peligrosos?

66. ¿La empresa cuenta con estadísticas de accidentes ambientales?

75. ¿La empresa ha definido objetivos con respecto a responsabilidad social?

86. ¿La empresa conoce el código de conducta de Las Bambas?

90. ¿La empresa evidencia la contratación de personal y empresas de la zona de influencia?

94. ¿La empresa tiene un procedimiento implementado de adquisiciones locales?

DOCUMENTACIÓN SOLICITADA PREVIA A LA HOMOLOGACIÓN

ASPECTO PONDERADO PUNTAJE

CAPACIDAD OPERATIVA 0.00 100.00

GESTIÓN AMBIENTAL 20.00 42.31

RELACIONES COMUNITARIAS 20.00 58.14

NIVELES RANGOS Puntaje

N° Pgta SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

N° Pgta GESTIÓN AMBIENTAL

N° Pgta RELACIONES COMUNITARIAS