CQI 8 Rev02 - GMR

Directrices para
Auditorías de Procesos en Capas

(Escalonadas, por niveles)
LPAs
Basado en CQI-8 2ª. Ed. 01/2014
Rev.01 CGP-ADM-014
Método para aprovechar el Entrenamiento
Resultado esperado
C Concentrarnos AAA
1. Aprendizaje
L Leer y entender
2. Aprovechamiento
A Analizar 3. Aportación
R Respetar Puntos de vista
O Opinar
2
Presentación del participante
1 Nombre completo
2 Puesto en la Compañía
3 Edad (en la planta)
4 Menciona un componente o sistema
del Automóvil, cuyo nombre inicie
con la inicial de mi nombre:
4
Objetivos general del entrenamiento
El participante al finalizar el entrenamiento conocerá y practicará

de manera efectiva la aplicación del manual de “CQI-08
Directrices de Auditorias de Procesos en Capas” en el
ambiente de operación de su compañía.
5
Contrato de aprendizaje
Es un instrumento de compromisos para el instructor
Compromisos del instructor CGP
1. Dirigirme con respeto al grupo

2. Apegarse a los valores de CGP y de la organización
3. Disposición para resolver dudas
4. Promover la participación del grupo
5. Mantener dinamismo durante el entrenamiento
6. Mantener el enfoque en los objetivos del entrenamiento
7. No hacer mención de temas religiosos, políticos o de alguna ideología
8. Compartir experiencias comunes
6
Evaluación diagnostica (15 minutos)
Su finalidad es verificar los antecedentes y conocimientos previos

de este entrenamiento.
• Valor 0% sobre calificación final
• Marco de referencias para homogeneizar el grupo
• Si no sabe no conteste
• Ser honesto
7
Evaluación del entrenamiento
 Evaluación de Diagnóstico (cuestionario) Examen inicial 0% (ya aplicado)

 Evaluación Sumativa/Final (Cuestionario) examen final 70% minimo
 Participación (observación) 0% *
 Asistencia (lista de asistencia) al Inicio 80% minimo
8
Contrato de aprendizaje
Acuerdos y compromisos del participante
• Expectativas del entrenamiento (3)

• Reglas de participación
• Compromisos del participante (3)
• La finalidad es aprender de manera efectiva
https://www.menti.com/cyq6y3q2yq
9
Tipos de auditorías
Extraído de ISO 19011:2011
13
¿EL PROCESO QUE SE MUESTRA EN EL SIGUIENTE
VIDEO TE ES FAMILIAR?
Video 1
¿Cuál es la esencia?
14
PRÁCTICA 1. RELACIÓN CON EL PROCESO
Reúnase en equipos de 4 personas y conteste la siguiente pregunta:
1) De lo que observaste en el video; ¿Qué te es familiar de acuerdo a

lo que realiza tu organización?
2) Menciona 3 cosas que hacen bien.
3) Menciona tres cosas que deben mejorar.
15
¿Quién solicita LPA´s?
IATF 16949:2016
Referencias IATF 16949:2016
Anexo B
Auditoría interna:
CQI-8 Auditorías Escalonadas
al proceso
Requerimientos específicos de Cliente (CSR por sus siglas en Ingles) Ejem. BIQS GM
Requerimiento BIQ´s No. 2: Auditoría del Proceso Escalonada
LPA es una herramienta efectiva para asegurar cumplimiento para procedimientos

estandarizados en cada estación de trabajo como en SW , cumplimiento NCP,
verificación E.P.
16
¿QUE ES LA AIAG?
• Fundada en 1982, AIAG es una organización reconocida globalmente en

donde los OEM´s y sus proveedores se unen para dirigir y resolver
problemas que afectan la cadena de suministro automotriz en todo el
mundo.
Los objetivos de AIAG son:

1) Reducir costos y la complejidad a través de la colaboración conjunta;
2) Mejorar la calidad del producto; promoviendo la responsabilidad
corporativa, la salud, la seguridad y medio ambiente; y
3) Optimizar las mejores prácticas a lo largo de la cadena de suministro.
17
Prefacio
• La CQI-8 es una guía (Directrices) que le ayudará a

utilizar como una herramienta para la verificación de
los procesos, involucrando a todos los niveles
organizacionales, debido a esto, se le nombra
auditoría por niveles o escalonada, también en algunas
organizaciones se le denomina por capas (LPA - Layered
Process Audit) esta es una herramienta para llevar su
organización a un siguiente nivel de efectividad.
• Las LPA son verificaciones a los estándares y controles

más importantes están declarados en los procesos que
conforman su Organización.
18
Prefacio
• Si usted ya ha implementado el proceso de LPA en su organización, y la dirección no esta
plenamente comprometida, éste proceso de auditorias no generara valor agregado.
Este manual le ayudara a entender bajo un nuevo enfoque el proceso de auditorías a
los procesos.
• El proceso de LPA´s debe ser creado de tal manera que tenga un fuerte impacto en los
KPI´s de la organización considerando aspectos importantes como:
• Seguridad, Calidad, Costo, Entrega y Moral, ya que alcanzar los objetivos establecidos,
es de completo interés de todos los integrantes en una organización.
• Los factores críticos de éxito para un LPA que genere valor se mencionan en la CQI-8:
Soporte de la alta dirección
Comunicación de la importancia de la herramienta a los empleados
Auditorías de impacto
19
Colaboradores principales en la elaboración del manual
CQI-8
20
21
Caso de estudio #1 : La fábrica escondida
Es otro martes, y Juan está en su estación de trabajo procesando piezas. Él nota una pequeña pestaña
sobresaliendo que no pertenece allí. Juan no notifica a su supervisor del problema, dándose cuenta de que
él solo puede hacer que la pieza encaje mejor doblando la lengüeta hacia adentro con el pulgar.
Meses después, todavía está dando este paso extra, y se ha acostumbrado a esto como parte de su rutina.
Pero entonces Juan se enferma. Está fuera de la planta durante dos semanas. Un nuevo operador llamado
Esteban asume su puesto. Ese pequeño paso que Juan había estado haciendo no es parte de ninguna
instrucción de trabajo estándar, y dado que ese paso ayudó a evitar problemas importantes, nadie tiene
idea de que está previniendo problemas en el futuro.
El resultado tras la ausencia de Juan es un flujo de miles de piezas defectuosas enviadas desde la planta a
los clientes más importantes de la empresa durante semanas. Solo una vez que las quejas comienzan a
llegar, alguien se da cuenta de la magnitud del problema, que le cuesta a la empresa millones en términos
de scrap, retrabajo, costos de garantía y negocios futuros.
En este escenario, a primera vista parece que Juan está prestando un gran servicio a la empresa al resolver
este problema. Sin embargo, al agregar un paso adicional sin documentación, un excelente ejemplo de lo
que se llama “la fábrica escondida”, simplemente está evitando temporalmente un problema de calidad
que ocurrirá cuando Juan no esté presente. Es probable que una inspección del producto por sí sola no
encuentre este tipo de problema, lo que destaca la necesidad de una verificación continua del proceso.
Caso de estudio #2 : La falta de mantenimiento
En otro ejemplo, no se realiza el mantenimiento dos veces por semana en una nueva máquina de soldadura
láser robótica multimillonaria. En unas pocas semanas, las piezas se fabrican con grietas microscópicas, lo
que genera enormes problemas de calidad y costos posteriores. La máquina en sí también se ha dañado
como resultado de la falta de mantenimiento. Una vez más, es posible que una inspección del producto no
detecte el problema hasta que sea demasiado tarde.
El resultado son millones de dólares en costos adicionales por scrap, retrabajo y devoluciones, sin
mencionar el costo de reparar la propia máquina de soldar.
Caso de estudio #2 : La falta de mantenimiento
Consensen en equipo lo siguiente:
1) Han vivido en su actual organización o en otra , una situación similar

a la descrita en el caso de estudio?
2) Enumeren los 5 tipos de “costos de pobre calidad” (CoPQ) en que se
incurrió en el ejemplo.
3) Se pudieron haber evitado dichas situaciones? Y como?
1 INTRODUCCIÓN 2 VALOR DE LAS LPAs 3 PLANEACIÓN DESDE 4 DESPLIEGUE 5 EJECUTANDO LAS 6 REVISIÓN POR LA
COMO HERRAMIENTA LA ALTA GERENCIA (CASCADEO) AUDITORÍAS DIRECCIÓN Y MEJORA
DE GESTION CONTINUA DE LPAs
1.1 Definición y 2.1 Cómo las LPAs 3.1 Dueño del Proceso 4.1 Taller de LPAs del 5.1 Conduciendo LPAs y 6.1 Revisión de la Alta
Propósito de las LPAs. benefician a la de las LPAs. Equipo de registrando los Gerencia de LPAs.
Organización? Implementación. hallazgos.
3.2 Equipo de
planeación de LPAs.
4.2 Entrenando a los 5.2 Observaciones e 6.2 Mejora continua de
3.3 Alcance de LPAs. Auditores. interacciones LPAs.
personales.
3.4 CSR Req. Específicos
de Clientes 4.3 Comunicar el
desarrollo de las LPAs al
3.5 Priorización de área de Procesos.
Procesos.
3.6 Capas de auditoría
3.7 Desarrollo de For-

matos: LPA y Reporte
Nota: 3.8 Procedimiento LPAs.

LPA = Layered Process Audit
APC = Auditoría de Procesos por Capas
APE = Auditoría de Procesos Escalonadas 3.5 Aprobación de
Interesados.
1. Introducción
1.1 Definición y Finalidad de la LPA
• Las auditorías por niveles (LPA´s) son herramientas de gestión utilizadas para verificar
que el trabajo que se realiza está de acuerdo con las normas establecidas,
enfatizando la importancia de los estándares y también para la identificación de
oportunidades de mejora.
Mantenimiento Materiales Métodos

ACTUAR PLANIFICAR
Proceso
VERIFICAR HACER
Mano de Medio Maquinaria

obra Ambiente
Ciclo de Mejora Continua
27
1. Introducción
1.1 Definición y Finalidad de la LPA (continuación)
• Recuerde las No conformidades, se reflejan como:
1. Costosas campañas
2. Problemas de garantías
3. la insatisfacción de los clientes y los empleados
• Estos son causados de manera frecuente por los controles deficientes en los
procesos o por no seguir las instrucciones del proceso.
28
1. Introducción
• Las LPA son una forma estructurada de verificar que el trabajo se realiza como
originalmente se pretendía, lo que resulta en un mejor desempeño, reflejado en los
métricos, esto es dado que las LPA´s se desarrollan en el lugar donde el proceso se
ejecuta.
• Una auditoría por capas verifica que los controles están en su lugar y que el proceso
estándar se sigue ... y se sigue correctamente.
29
1. Introducción
• Puesto que LPA no es un control, sino una verificación de los controles, debido a
esto, no pertenece a un Plan de Control de Proceso.
• Esta declaración la podemos reforzar con la aplicación del “Es/No es” de las
herramientas de solución de problemas y nos ayudara a entender de manera mas
sencilla la estructura de una LPA y su aplicación.
30
PRÁCTICA 2. Definición de LPA
Aquí haremos una pausa y comentaremos de manera personal

contestando la siguiente pregunta:
De acuerdo a lo revisado en la introducción

¿Qué es LPA y que no es LPA?
Hacer ejercicio 2 de su material
31
3.2 Equipo de
personales.
Procesos.

Nota:
3.8 Procedimiento LPAs.
3.5 Aprobación de APE = Auditoría de Procesos Escalonadas
Interesados.
2. VALOR DE UNA BUENA DE GESTIÓN DE LPA
2.1 ¿Cómo beneficiarán las auditorías a la organización?
• Las LPA´s aplicadas de manera efectiva proporcionan a la dirección:

• la verificación de la conformidad del proceso,
• identifican áreas de potenciales variación en el proceso y brindan oportunidades
para la mejora continua de los KPI’s
33
• Cuando se aplican de manera efectiva, las LPA´s pueden proporcionar

beneficios específicos, entre los que se incluyen como ejemplo los
siguientes:
1. Mitigar incidentes de seguridad (lesiones, accidentes cercanos, pérdida
de tiempo, etc.)
2. Reducción de desperdicios
3. Mejorar el Flujo de efectivo
4. Mejorar la calidad del producto y la satisfacción del cliente
5. Reducción de incidentes de calidad (errores, scrap, retrabajos, etc.)
6. Aumento de FTQ: Piezas Buenas a la Primera
34
7. Medir y fomentar el proceso de trabajo estandarizado.

8. Reforzar los pasos de procesos claves o actualizados, incluso
requerimientos de seguridad.
9. Aumentar la interacción entre la Gerencia de planta y los Operadores
de línea.
10. Permite la retroalimentación de primera mano de los operadores a la
gerencia de planta.
11. Habilitando a la Gerencia a implementar acciones correctivas y
perseguir la Mejora Continua.
12. Reduciendo los costos globales de la pobre calidad
35
PRÁCTICA #3: Beneficios de LPA´s
Nos reuniremos en equipos: Discutamos, justifiquemos y
documentemos para compartir al grupo al menos cinco beneficios
adicionales a los mencionados en el manual CQI-8 que traerá o que ha
traído la LPA en nuestra organización si consideramos una correcta
implementación /ejecución (explíquelos a sus compañeros) considere las
limitantes también
(20 min)
Utilice: Una hoja en PPT + Reunión de grupos por Zoom
37
3.2 Equipo de
personales.
Procesos.

Nota:
Interesados.
3. PLANEACIÓN DE LAS LPA DESDE LA DIRECCION
En casi todos los casos, las auditorías por niveles son más eficaces cuando
se planifican cuidadosamente, en lugar de apresuradamente y sin una
dirección clara. Debe existir un enfoque multidisciplinario desde la
planificación, con la participación y el apoyo de la alta gerencia-dirección,
que es clave y fundamental para el éxito de cualquier programa LPA.
39
3. PLANEACIÓN DE LAS LPA DESDE LA DIRECCION
Usted debe considerar lo siguiente como mínimo:

1. Propietario del Proceso LPA
2. Equipo de Planeación de LPA
3. Alcance de la LPA
4. Requisitos específicos del cliente
5. Priorización de Procesos
6. Niveles de la Auditoría (capas)
7. Elaboración de modelos de auditoría y presentación de informes
8. Desarrollo de indicadores para la efectividad de LPA
9. Procedimiento de LPA
10. Participación de las partes interesadas
40
3.2 Equipo de
personales.
Procesos.

Nota:
Interesados.
3.1 Dueño del proceso de LPA´s
La alta gerencia / dirección debe definir a una persona en la organización con la responsabilidad general
de las auditorías. Este individuo servirá como el líder conductor del programa y será responsable de lo
siguiente:
 Obtención de resultados de la auditoría

 Asegurar que las personas designadas hayan desarrollado las acciones correctivas
 Informar a la Alta Gerencia sobre el estado de los LPA y sobre las medidas aplicadas;
 Garantizar que los resultados y acciones del LPA se comuniquen en toda la organización;
 Facilitar la adición y adecuación de nuevos procesos al LPA;
 Crear, mantener o actualizar el procedimiento LPA, plantillas y horarios.
• Nota: Las auditorías LPA no son una auditoría mas, que debe llevar acabo el departamento de calidad, basado en la definición de auditoría, se
recomienda que no sea calidad dueño del proceso, se sugiere que operaciones sea dueño de la metodología.
42
3.1 Dueño del proceso de LPA´s (continuación)
Además de la posición designada para administrar las LPA´s, lo

líderes de procesos o gerentes de área deben tomar propiedad de
sus áreas y serán responsables de asegurar que:
 Las LPA se llevan a cabo a tiempo.

 Las LPA son conducidos por los miembros designados del equipo.
 Las acciones correctivas para los problemas de cada área son
desarrolladas e implementadas en el tiempo destinado.
 Los resultados del departamento son registrados y revisados
regularmente.
 Los recursos están disponibles y se enfocan en acciones
correctivas para las no-conformidades identificadas.
43
PRÁCTICA #4. Involucrados en las LPA
Basado en las diapositivas anteriores mencione:
¿Quién es/ quien debe ser el Dueño del Proceso de las LPA´s en su Organización?
Basado en su estructura organizacional:

¿Los gerentes/ responsables de procesos o departamentos conocen su responsabilidad de
facilitadores en LPA?
¿mencione que responsabilidad tienen los niveles respecto a LPA?
Use ejercicio 4
Utilice: Una hoja en PPT + Reunión de grupos por Zoom
(15 min)
44
3.2 Equipo de
personales.
Procesos.

Nota:
Interesados.
3.2 Equipo de planeación de LPA’s
El dueño del proceso de LPA’s debiera formar un equipo de Planeación para empezar a desarrollar las
auditorías por niveles. Crear un equipo multidisciplinario con la participación de todos los departamentos
y niveles de la organización que serán afectados por las LPA’s. Las áreas sugeridas a incluir son:
 Manufactura / operaciones
 Control de producción.
 Recursos humanos
 Ingeniería
 Mantenimiento
 Ventas / Finanzas
 Calidad
 Cadena de Abastecimientos y Otros afectados por el alcance de LPA’s
46
PRÁCTICA 4a. Equipo de Planeación de las LPA
Basado en las diapositivas anteriores mencione:
¿Quién es el Equipo de Planeación responsable de las LPA´s en su

Organización?
¿O como planearon o pretenden planear las LPA?
Considere la matriz del ejercicio 4A
47
3.2 Equipo de
personales.
Procesos.

Nota:
Interesados.
3.3 Alcance de las LPA´s
• El propósito de una auditoría LPA es verificar que el trabajo sea realizado de acuerdo a las normas y
estándares establecidos, también se enfoca en hacer hincapié en la importancia de éstas e identificar
oportunidades para mejora continua. Los procesos incluidos en LPA deberán:
 Estar en su estado final (no en desarrollo).
 Completamente documentado, incluyendo instrucciones de trabajo, planes de control, etc.
 Ser procesos aprobados, ya sea por el cliente o por la dirección.
 Ser crítico para satisfacer al cliente, regulaciones gubernamentales o el desempeño de la
organización.
49
3.3 Alcance de las LPA´s (reglas de Oro)
• La regla general debe ser: "Si un proceso es crítico para el desempeño o el

funcionamiento de la organización, revíselo". Tratar de incluir todos los
procesos reduce la efectividad de las LPA’s
• Nota: Tome en cuenta que por ningún motivo o circunstancia las

auditorias LPA sustituyen a los demás proceso de auditoria por ejemplo:
Auditorias Internas
50
3.2 Equipo de
personales.
Procesos.

Nota:
Interesados.
3.4 Requisitos específicos del cliente
• El equipo de planeación deberá revisar y adoptar los requisitos específicos del cliente
para las auditorías por niveles. Frecuencias, participación y alcance entre otros.
• Estos deben ser los mínimos requeridos por el cliente, y deben incorporarse a la
planeación.
• En caso de no tenerlos claros, el equipo debe comunicarse con el cliente para que
sean obtenidos y clarificados.
52
PRÁCTICA 5. Requisitos específicos de los clientes
Reúnase en equipo y desarrolle los siguiente:
¿Quiénes son los clientes que atiende su organización?
¿Conoce los requerimientos específicos?
En caso de ser “si” la respuesta anterior ¿mencione realice un resumen de

requerimientos específicos que conozca y mencione a que cliente le pertenece?
Utilice tabla en Excel

Utilice: Una hoja en Excel + Reunión de grupos por Zoom
(25 min Max)
53
3.2 Equipo de
personales.
Procesos.

Nota:
Interesados.
3.5 Priorización del proceso
Con el alcance definido y los requisitos específicos del cliente identificados, el Equipo
de Planificación debe enfocarse en priorizar que procesos tendrán Auditorías LPA´s
serán desarrolladas primero.
El Equipo de Planeación debe revisar cada proceso y su rendimiento para ver cuáles
están causando problemas de la más alta severidad y/o ocurrencia.
Ejemplos a considerar en LPA´s (estos no se limitan)
 Mayor número de incidentes / lesiones de seguridad.

 Alto número de reclamaciones de clientes
 Alto número de incidentes de calidad del proceso.
 Los ítems de alto riesgo o alta severidad del PFMEA
55
3.5 Priorización del proceso (continuación)
Existen ciertos factores que ayudan a determinar la prioridad en la aplicación de las LPA´s en
algunos procesos sobre otros.
Por ejemplo:
1. El cliente ha pedido una auditoria LPA en algún proceso especifico.
2. El proceso ha causado un problema critico de calidad a uno o más de los clientes.
3. El proceso esta regulado por normas gubernamentales o contiene ítems de seguridad
4. El proceso es fundamental para el funcionamiento de la organización por ejemplo:
a) APQP
b) Manejo de materiales
c) Mantenimiento de herramientas
56
3.2 Equipo de
personales.
Procesos.

Nota:
Interesados.
3.6 Capas / Niveles / Escalones de la organización para
las auditorias
Una LPA recibe su nombre del requisito de que varios “Niveles“, “Escalones”, “Capas”
(Personal) de una organización realicen la auditoría.
Los auditores deben venir de cada área de la organización porque alguien que no está
familiarizado con un proceso tiende a revisar objetivamente la evidencia y puede tener
una nueva visión de cómo está funcionando o cómo debe funcionar. (Ver apéndice C
del manual CQI-8)
En este caso se recomienda que todos lo niveles Organizacionales estén
involucrados en la ejecución de la programación de las LPA´s.
En algunas organizaciones las visitas de ejecutivos corporativos se incluyen en la las
LPA’s.
Su objetivo también es facilitar la comunicación de una manera bidireccional.
58
3.6 Capas / Niveles / Escalones de la organización para
las auditorias (ejemplo)
59
3.2 Equipo de
personales.
Procesos.

Nota:
Interesados.
3.7 Desarrollo de plantillas para auditoría e informes
El equipo de planeación debe obtener o desarrollar las plantillas estándar que se utilizarán para las LPA.
Esto asegurará la consistencia en el ejercicio y también que se utilicen documentos no controlados. En
ellas se reportarán los resultados de la LPA.
El equipo, debe asegurarse que las acciones correctivas seguirán el proceso de Acción Correctiva de la
organización y usarán el mismo formato que se detalla en ese documento.
Una vez determinado esto se debe seguir el procedimiento de retención de registros que la organización
determinó ó de acuerdo a la normativa aplicable (ejemplo: ISO 9001:2015) ó el CSR. Requerimiento
específico del cliente.
61
3.7 Desarrollo de plantillas
para auditoría e informes
(ejemplo)
62
AUDITORIA POR C A P A S (LPA)
CRITERIOS
ESTACIÓN/ OPERACIÓN: CUMPLE
AREA: LINEA: NO CUMPLE X
MES: TURNO: NO APLICA NA
CAPA CAPA 1 CAPA 2 CAPA 3
SEMANA SEMANA 1 SEMANA 2 SEMANA 3 SEMANA 4 SEM 1 SEM 2 SEM 3 SEM 4
DIA EN QUE SE REALIZA AUDITORIA LUNES MIERCOLES VIERNES LUNES MIERCOLES VIERNES LUNES MIERCOLES VIERNES LUNES MIERCOLES VIERNES
PERSONA QUE REALIZA LA AUDITORIA

¿El MET (Miembro de Equipo de Trabajo) porta adecuadamente su equipo
seguridad personal requerido para realizar su operacion y está en buen
estado?
¿El MET (Miembro de Equipo de Trabajo) esta certificado para realizar la
operacion,esta documentado en la parrilla de habilidades y competencias
tecnicas FP-XXX? Revisar que cumpla con el 3er cuadrante especificado
en el formato.
3.7 Desarrollo de ¿Se encuentra la estacion de trabajo (incluyendo gavetas, cajones, carros
de herramientas, etc) limpia, ordenada y segura de acuerdo a los
estandares de organización del lugar de trabajo? (Revisar que los objetos
en el piso esten delimitados y en su lugar)
ESTACION DE TRABAJO
plantillas para auditoría
¿Esta documentada y posteada propiamente la HTE (Hoja de Trabajo
Estandar) para produccion por cada numero de parte o modelo?. Revisar
que la HTE y HET de la parte que se este corriendo se encuentre a la
mano.
Se sigue el trabajo estandarizado de acuerdo a lo que marcan las HTE y
e informes (ejemplo) HET? (Observar minimo 3 ciclos)

Los gauges, checking fixtures (EIMP) de la estacion estan en buen estado
y dentro de su periodo de calibracion y/o certificacion? (Revisar que tengan
la etiqueta verde de calibracion)
La materia prima fue aprobada para su uso?, revisar que tenga la
lilberacion por parte del area de calidad.
¿Esta funcionando el sistema ANDON de manera correcta? (Sistemas para
pedir ayuda)
¿Esta completo y actualizado el Check List de puesta a punto FP-XXX?
¿Hay evidencia de la puesta a punto del producto?
Revisar que haya sido validada por el personal responsable de Calidad.
ENFOQUE A CALIDAD
Si la estacion cuenta con alertas de calidad, se estan cumpliento las
actividades declaradas para asegurar la contencion del problema?
Si existe un Error Proofing en la estacion de trabajo ¿Se verifica
funcionalidad del dispositivo? Revisar que este documentado en el formato
FP-XXXX.
¿Son seguidos y actualizados, los planes de control del proceso?
(Revisar al menos 2 puntos del contenido?
¿El material del area esta debidamente identificado y se respeta el
procedimiento de segregacion de material sospechoso o no conforme?
¿El material en proceso, sigue su norma de empaque interno y se respeta?
¿El equipo de trabajo conoce su desempeño y las no conformidades de

calidad? Solicitar evidencia
SISTEMA DE PRODUCCION
¿Se esta graficando el comportamiento de las auditorias por capas? Los

hallazgos de Auditorias por capas anteriores fueron cerrados?
¿El equipo de trabajo esta respetando primeras entradas primeras
salidas(FIFO) en el envio de materiales ? (revisar al menos 5 numeros de
parte)
¿Se respetan los niveles maximo-minimo de materiales en almacenes?
¿Se estan respetando estibas maximas?
¿Estan actualizado el Layout del area,se conoce y se respeta (verificar 3
numeros al azar)
¿Los contenedores estan en buenas condiciones?
¿Existen materiales obsoletos en el area?
ENTREGAR LA AUDITORIA REALIZADA AL ING DE MANUFACTURA DEL AREA CON SUS PLANES DE ACCION
RESULTADOS
No. DE CUMPLIMIENTOS =
No. DE NO CUMPLIMIENTOS =
% TOTAL DE CUMPLIMIENTOS =
63
64
Las preguntas deben tener un formato de sí/no, con
una respuesta “no” que desencadene el seguimiento.
Evite términos vagos como "adecuadamente" o
correctamente"
Este paso ayuda a los auditores de otras áreas de la

planta a entender la razón por la cual la pregunta es
importante, como si viniera de un anterior queja de
un cliente.
Cada pregunta necesita un conjunto preestablecido

de pasos a seguir para corregir cualquier no
conformidad.
La pregunta también debe especificar cualquier

contramedida inmediata (parte del plan de reacción),
por ejemplo, si se necesita contención para piezas
sospechosas de no cumplir.
Identificar las líneas de proceso y Sea objetivo en lugar de
los pasos dentro de esas líneas confiar en la interpretación.
que tienen el mayor riesgo.
Concéntrese en las “entradas” Especificar qué evidencia se

en lugar de las especificaciones debe observar para verificar
del producto terminado. la conformidad.
Estar en formato sí/no, Fomentar la interacción entre

donde un “no” activa el plan auditores y operadores.
de reacción..
Sea específico para el proceso, Que cualquiera en la

en lugar de una pregunta organización pueda
genérica destinada a ser utilizada entenderla.
en toda la planta.
Preguntas LPA en 10 puntos: Lista de Verificación
Todas las preguntas de LPA deben tener lo siguiente:
1. Formato sí/no, donde “no” activa el plan de reacción.
2. Explicación incluida del por qué se hace la pregunta.
3. Plan de reacción definido.
4. Contramedidas especificadas.
5. Verifica una entrada de proceso.
6. Específica, evitando términos como

"adecuadamente" o "correctamente“.
7. No técnicas (cualquiera puede responder rápidamente)
8. Aborda un elemento de trabajo que tiene un alto riesgo de

causar problemas graves o costosos.
9. Incluye una declaración clara de qué evidencia observar

para para decidir si el proceso es conforme o no conforme.
10. Fomenta la interacción con el personal.

67
68
Diagrama de Espina de Pescado
69
En esta sección, analizamos ejemplos de preguntas LPA comunes
utilizadas por los fabricantes y cómo mejorarlas.
Antes: ¿Sabe el operador cómo manejar el material no conforme?

Después: ¿Puede el operador demostrar cada paso del proceso de material
no conforme de acuerdo con el manual de calidad?
La primera pregunta es fácil de resolver, ya que no es lo suficientemente
específica como para determinar si el operador realmente sigue o no el
proceso del material no conforme. En lugar de preguntar si un empleado
sabe algo, es más útil determinar si puede ejecutar el proceso.
3.2 Equipo de
personales.
Procesos.

Nota:
Interesados.
3.7 Desarrollo de indicadores para la efectividad de LPA
Las auditorías de procesos por niveles (LPA) son más eficaces cuando su salida es
monitoreada cuidadosamente y, en el caso de no conformidades, se implementan acciones
correctivas.
Siempre es útil monitorear y reportar el desempeño del sistema de LPA´s esto hará que el
sistema madure y se haga más efectiva su aplicación.
Para mas ejemplos ver el

apéndice F
72
3.7 Desarrollo de
indicadores para la
efectividad de LPA
(ejemplo) Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic
% en Conformidad 99.1 98.4 99.0 99.5 99.7 98.2 99.6 98.7 98.7
Promedio ítems 10 10 10 10 10 10 10 10 10
# de auditorías LPA 46 44 31 39 31 39 26 30 39
Total de ítems auditados 460 440 310 390 310 260 300 390 390
# ítems en conformidad 456 433 307 388 309 383 259 296 385
No-Conformidades 4 7 3 2 1 7 1 4 5
No Conformidades Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic Total
Preocupaciones del 0 2 2 1 3 3 0 1 4 16
cliente
5S 3 2 1 1 1 0 0 0 1 9
PM 1 2 0 0 0 2 0 1 0 6
Material ID 0 0 0 0 0 1 0 1 0 2
Poka Yoke 0 1 0 0 0 0 1 0 0 2
Instrucciones 0 0 0 0 0 1 0 0 0 1
operador
Control de proceso 0 0 0 0 0 0 0 1 0 1
Calibracioes 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Empaquetado 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
73
3.7 Desarrollo de
indicadores para la
efectividad de LPA
(ejemplo)
ESTADISTICAS LPA FP - 04250
% DE EFECTIVIDAD LPA
% de CUMPLIMIENTO A PROGRAMA
% de DE NO CONFORMIDADES
LPA
Real Objetivo
Enero 85.0 90.0 Enero 95.0 Enero 15.0

Febrero 95.0 90.0 Febrero 95.0 Febrero 5.0
Marzo 90.0 90.0 Marzo 90.0 Marzo 10.0
Abril 95.0 90.0 Abril 85.0 Abril 5.0
Mayo 90.0 90.0 Mayo 85.0 Mayo 10.0
Junio 95.0 90.0 Junio 90.0 Junio 5.0
Julio 100.0 90.0 Julio 90.0 Julio 0.0
Agosto 100.0 90.0 Agosto 85.0 Agosto 0.0
Septiembre 100.0 90.0 Septiembre 70.0 Septiembre 0.0
Octubre 90.0 90.0 Octubre 85.0 Octubre 10.0
Noviembre 95.0 90.0 Noviembre 90.0 Noviembre 5.0
Diciembre 80.0 90.0 Diciembre 60.0 Diciembre 20.0
NOTA: CAPTURE UNICAMENTE EN ESPACIOS SOMBREADOS
74
3.2 Equipo de
personales.
Procesos.

Nota:
Interesados.
3.8 Procedimiento LPA
El Equipo de Planificación debe documentar el proceso LPA en un "Procedimiento de LPA"

estándar. Al desarrollar el mismo, el Equipo debe considerar lo siguiente (pero no limitado):
Conformidad con los requisitos específicos del cliente.

Roles y Responsabilidades o matriz de asignación de responsabilidades
(Un RASIC organizacional –Responsable/ Accountable/ Supportive/ Informed/
Consulted- - ver Apéndice B)
Documentación e implementación de acciones correctivas
Informes de Gestión
Requisitos y registros de capacitación
76
3.8 Procedimiento LPA (continuación)
El Procedimiento LPA también debe incluir o hacer referencia a los siguientes

formularios:
Lista de priorización de procesos

Plantilla de planificación
Hoja de verificación - Plantilla
Plantilla de informes - reportes
El Procedimiento LPA debe ser controlado y aprobado por la Dirección de la organización y

debe hacerse accesible para todos los niveles de la organización según sea necesario.
Nota: De preferencia no debe ser ajeno a los procedimientos declarados en el sistema de
calidad, es decir asegure que es parte del SGC
77
Apendice B RASIC (Responsible, Acconutable, Supportive, Informed, Consulted)
o
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Un
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Miembros
pr
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De
Pasos de la auditoría de proceso en capas
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Eq
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Ge
Pr
Designe al Propietario del Proceso LPA para los Sitios I A
Identificar al equipo de planificación de LPA I A
3.8 Procedimiento
Desarrollar el Procedimiento LPA y formularios I A
Desarrollar la hoja de verificación de la auditoría por escalones /niveles /Capas / I A R C C
Capacitar al equipo en las hojas de verificación y auditoría LPA I A I
LPA (ejemplo)
Identifique en el sitio la responsabilidad de la alta direccion - KIPs y métricas de
C A I
desempeño
Desarrollar el calendario de implementación de LPA I A I
Realizar el LPA en cada área I A S
Desarrollar e implementar acciones correctivas I A S
Registar y revisar los resultados de LPA en cada área I A I
Asignar recursos para las acciones correctivas I A S
Analizar los resultados de desempeño del área,y agregue causas y acciones sistematicas I A
Conduzca en juntas de la alta direccion "revision gerencial"

C A I
Evaluar KPI's, métricos de desempeño y efectividad global del LPA´s
Aplicar las lecciones aprendidas para mejorar los LPA I S
Comunicar el status y resultados del LPA a todas las partes interesadas I A A I
R: Responsable - La persona que es responsable final de la entrega de la tarea con éxito.
A: Rinde Cuentas (explicable) - La persona que tiene la responsabilidad y la autoridad de

aprobación final; Revisan y aseguran la calidad de las LPA y es la persona a quien "R" le
debe responsabilidad.
A: Apoyo - El equipo o persona (s) que apoya el trabajo "real" con recursos, tiempo u otro
beneficio material. Están comprometidos con su finalización.
I: Informado - Aquellos que proporcionan información y deben ser informados de los

resultados o acciones tomadas, pero no están involucrados en la toma de decisiones
finales.
C: Consultado - Aquellos que aportan valiosos aportes. Su aportacion es importante para
una implementación exitosa.
78
3.8 Procedimiento
LPA (ejemplo)
Registros
FX-04180 Checklist de auditorias por capas
Documentos relacionados
FX-04249 Programa de auditorias por capas

FX-04126 Plan de acciones
FX-04250 Estadística LPA
79
3.2 Equipo de
personales.
Procesos.

Nota:
Interesados.
3.9 Aprobación de las partes interesadas
El equipo de planificación garantizará la aceptación de Auditorías de Proceso por Niveles por

parte de todos los involucrados. Es decir debe haber un compromiso de ejecución de los
programas de auditorias LPA. El equipo debe considerar realizar las auditorías según lo
programado, reportando los resultados, desarrollando acciones correctivas y preventivas.
Como mínimo se debe considerar como parte de la aceptación lo siguiente:
Propietario del Proceso LPA
Gestión de cada departamento aplicable
Miembros del equipo de planificación
Top Management (incluyendo el gerente o director de la Organización)
Gestión empresarial
Sin lo anterior no se garantiza el éxito de los programas LPA y beneficios a la organización

81
PRÁCTICA 6. Planeación de la administración para las LPA

1. Consiga su procedimiento de LPA (en caso de tenerlo/ en caso de no
hacer un borrador)
2. Evalué que contiene lo siguiente:
a) Metodología de ejecución (basado en ISO 19011)
b) Niveles jerárquicos considerados (roles y responsabilidades)
c) Indicadores
d) Formatos
e) Aprobadores
Una vez que haga la comparativa comparta con el grupo que encontró para
ser mejorado. (el fin de esta practica es mejorar)
(60 min)
Considere rotafolio y
plumones
82
3.2 Equipo de
personales.
Procesos.

Nota:
Interesados.
4. Despliegue del sistema LPA
Una vez finalizada la planificación de la Dirección, cada área puede tomar la iniciativa
sobre cómo se usarán los LPA en su proceso debemos considerar:
Un equipo de implementación .
El producto principal entregable es una hoja de verificación para las LPA.
Es importante que un miembro del proceso trabaje en el desarrollo para poder proporcionar
información de vital importancia para las LPA.
84
4. Desarrollo del sistema LPA
El Equipo de Implementación para cada área podría estar compuesto de:

El gerente (área o proceso)
Asociado (s) / personal que trabaja en esa área
85
4. Desarrollo del sistema LPA (continuación)
Al implementar las LPA´s en cada área de proceso, considere el uso del siguiente
procedimiento:
1. Realizar un Taller con el Equipo de Implementación del LPA
a. Presentar una visión general del proceso LPA y sus beneficios
b. Explicar el objetivo a mejorar de acuerdo a las métricas de KPI
c. Desarrollar las preguntas de verificación de auditoría
2. Capacitar a los auditores
3. Comunicar el Despliegue del LPA en las áreas de proceso
86
3.2 Equipo de
personales.
Procesos.

Nota:
Interesados.
4.1 Taller de LPAs del Equipo de Implementación
4.1.1 Información general sobre LPA

Cada equipo de implementación debe obtener una visión general de las herramientas LPA y
procedimiento LPA. Esto educará al equipo sobre el entendimiento, los objetivos y la
metodología. En esta parte es muy importante la participación de la dirección en este evento
ya que reforzará la estrategia.
4.1.2 Metas de KPI objetivo para la mejora

Una vez que el equipo de implementación del área esté capacitado, deben evaluar cuáles son
los indicadores clave de desempeño (KPI) o las medidas de desempeño que buscan mejorar.
Importante: Aunque las LPA´s se usan a menudo para mejorar la calidad no nos debemos cerrar a
solamente usarlas con ese fin se pueden usar para temas de seguridad y de otras índoles.
88
4.1 Taller del Equipo de Implementación del LPA
(Continuación)
• Desarrollar las preguntas para el check list de auditoría
4.1.3
Uno de los elementos más críticos de la implementación del LPA es la definición de las
preguntas que se incluirán en la hoja de verificación. Ésta se compone de cuestionamientos,
cada una con una explicación asociada de por qué se seleccionó y un plan reacción.
Ejemplo de pregunta del checklist
Pregunta Explicación Plan de Reacción
¿Qué? ¿Dónde? ¿Cómo ¿Por qué fue seleccionada Como se reaccionaria si se
revisarlo? la pregunta? encontrara una no
conformidad o
incumplimiento
Importante: Los checklist de LPA se utilizan para auditar un proceso específico, no un
producto, y así asegurar que no tenga variaciones que afecten negativamente los KPI´s.
NOTA: Considere que no es necesario revisar todos los aspectos del proceso de manera diaria debido a que el
tiempo no sería suficiente, el tiempo promedio debería ser de 10 a 15 minutos por auditoría. Si el proceso es más
complejo pudiera llevar más tiempo.
89
(Continuación)
Creación de las preguntas 8 reglas:
1. Las preguntas se deben enfocar al proceso y no involucrar defectos potenciales.
2. Enfoque en verificar que los controles están en su lugar y que el proceso funciona en base
a lo planeado.
3. Las preguntas deben verificar lo que sucede en tiempo real para ser comparadas con lo
que se espera.
4. Cada pregunta debe ser significativa y especifica para el proceso que esta auditando.
5. Antes de generarlas revise datos importantes de entrada. (AMEF´s, quejas de clientes,
lecciones aprendidas, etc.)
6. Evite colocar juicios predeterminados a las preguntas esto sesgaría el resultado, evite usar
frases como; "correcto", "exacto" y "apropiado"
7. Considere colocar el criterio de auditoria: “Si” “√” para demostrar conformidad, “No” “X”
para demostrar No conformidad (esto debe estar descrito en la plantilla).
8. Las preguntas deben ser desarrolladas como Objetivas y usar criterios objetivos como los
mencionados en el punto anterior. 90
(Continuación)
Ejemplo 1 de pregunta:
Los LPA´s tienen la intención de verificar elementos de trabajo generales que tienen un impacto
directo en la calidad o que pueden variar día a día. Los ejemplos incluyen:
Pregunta con redacción No Adecuada: "¿El operador está entrenado?“
Guía/ pregunta con redacción Adecuada: verifique que el operador que esté realizando la
tarea de acuerdo a la hoja de instrucción de Operación (Hoja de instrucción de operación (HIO) puede
variar este termino de acuerdo a la compañía que lo use).
Esto quiere decir: Si se sabe el operador que el uso incorrecto de una herramienta o pieza
genera scrap, la pregunta LPA validaría la técnica del operador en comparación con el estándar.
91
(Continuación)
Ejemplo 2 de pregunta:
Los LPA´s tienen la intención de verificar elementos de trabajo generales que tienen un impacto
directo en la calidad o que pueden variar día a día. Los ejemplos incluyen:
Pregunta con redacción No Adecuada: "¿Están publicadas las alertas de calidad?“

Guía/ pregunta con redacción Adecuada: Pida al supervisor de producción que le muestre en
donde están los últimos reclamos de calidad vigentes que ha hecho el cliente en las cuales esta
involucrada su línea.
Esto quiere decir: si el supervisor conoce y muestra la ubicación los últimos reclamos vigentes
la parte de comunicación y conocimiento de la voz del cliente esta cubierta.
Recuerde si existen otros elementos que ya se solicitan en otras auditorías o verificaciones al

proceso entonces evite repetirlos en las LPA ya que estos no agregan valor.
92
(Continuación)
Pregunta “Explicación”:
Muchas veces los auditores no son conscientes del propósito de las preguntas o la respuesta
esperada.
Para proporcionar aclaración a los auditores, se recomienda que cada pregunta tenga un
propósito definido y una respuesta prevista.
Responder al "¿Por qué?" verifica el valor de la pregunta y su relación con los KPI, los controles
y el proceso.
Por ejemplo, la pregunta puede estar relacionada con un problema en curso o con una
variación asociada que dio lugar a un problema significativo de desperdicios en el último
trimestre.
93
(Continuación)
Pregunta “Plan de reacción”:

Las preguntas también deben tener un plan de reacción que defina lo que se debe hacer como
primera respuesta si se descubre que el elemento no es conforme.
Si se comprueba que el elemento del checklist no es conforme, el auditor debe seguir este plan
de reacción preestablecido para pedirle al individuo responsable que corrija la situación, si el
incumplimiento encontrado crea una sospecha de producto no conforme salió de la operación
actual.
Se debe iniciar contención y sorteo o reclasificación para proteger al cliente y posteriormente
iniciar el análisis para implementar la acción correctiva.
94
(Continuación)
Pregunta “verificación fina de las preguntas”:

Después que se redactan las preguntas, éstas deben ser revisadas con el equipo de planeación
y probadas con uno o dos auditores que llevan a cabo la auditoría.
Su retroalimentación debe usarse para mejorar el sentido de la redacción y, a menudo, hacer
las preguntas aún más efectivas para detectar situaciones no conformes.
95
PRÁCTICA 6A. Redacción de Preguntas LPA
1. Desarrolle 6 preguntas LPA en el siguiente formato use el formato No. 6
Pregunta Explicación Plan de Reacción
1.
2.
3.
4.
5.
40 min máximo
6.
96
3.2 Equipo de
personales.
Procesos.

Nota:
Interesados.
4.2 Capacitar a los auditores
Generalmente, las auditorías de proceso por niveles son realizadas por personas que no han
tenido un entrenamiento como auditor. Esto permite que distintas personas verifiquen procesos
desde diferentes perspectivas. Los auditores LPA proporcionan una vigilancia consistente y una
retroalimentación regular a la dirección.
Considere las siguientes reglas:
1. No se requiere una capacitación extensa.
2. Considere breve el entrenamiento.
3. Considere una pequeña practica con una hoja de verificación.
4. Mantenga evidencia del entrenamiento.
98
3.2 Equipo de
personales.
Procesos.

Nota:
Interesados.
4.3 Comunicar el despliegue de LPA al proceso.
De acuerdo como se va implementando la LPA´s la alta dirección debe apoyar en la

comunicación de la importancia de la herramienta mencionando sus objetivos y apoyar en la
concientización del impacto.
También debemos comentar a los auditados que no deben hacer algo diferente solo sus
actividades diarias.
Debemos comunicar que las auditorias no es una herramienta para evidenciar, el fin de la
misma es mejorar.
De acuerdo al avance de implementación, es de vital importancia comunicar los resultados e
historias de éxito.
100
5. CONDUCCIÓN DE LA AUDITORÍA
Una vez que se han determinado las preguntas, los criterios, los planes de reacción
para las no conformidades, los niveles y las frecuencias de auditoría, los auditores capacitados
se pueden comenzar a realizar auditorías de procesos por niveles.
Una parte muy importante que garantiza el éxito, es que las auditorías se realicen de acuerdo a
un calendario y que sus resultados son registrados.
Observe el video
101
3.2 Equipo de
personales.
Procesos.

Nota:
Interesados.
5.1 Procedimiento de realización de auditorias y
registro de hallazgos
Pasos para realizar LPA´s
1- Comprobar el calendario LPA. (hora, fecha, área)

2- Obtener la hoja de verificación apropiada (de la persona, lugar físico, base de datos)
3- Revise la hoja de verificación antes de ir al sitio. (familiar con las preguntas)
4- Todos los niveles deben verificar que se encuentran bajo los recientes controles LPA.
5- Realizar la auditoría de acuerdo a las preguntas del checklist. (llenar los encabezados)
6- Si la respuesta a una pregunta es "Sí", documentarla como tal y pasar a la siguiente.
(no pierda el tiempo, recuerde que le debe llevar de 10 a 15min, sin embargo depende de la
complejidad del proceso)
103
5.1 Procedimiento de realización de auditorias y su
registro (continuación)
Pasos para realizar LPA´s
7- Si la respuesta a una pregunta es 'No', entonces el auditor ha encontrado una “no
conformidad” que requiere acción correctiva como se define en el plan de reacción. (recuerde
recabar evidencia objetiva)
Nota: En la sección de Comentarios, deberá incluir cualquier observación respecto a la misma.
8- La hoja de verificación proporcionará al auditor un plan de reacción a seguir si se encuentra
una “no conformidad” para esa pregunta. Si el problema se corrige durante la auditoría, las
acciones tomadas se registran en la hoja de verificación. El problema se registra como una “no
conformidad” aún cuando se corrigió y agregado al resumen de la administración.
9- Los problemas repetidos pueden ser una señal de que hay un problema sistémico que debe
abordarse.
SUGERENCIA (Esto debe subir de nivel por que pudiera convertirse en una No conformidad de auditoria
ya sea primer, segunda o tercera parte)
10- Si el problema no fue corregido, entonces permanece pendiente a una acción correctiva.
104
3.2 Equipo de
personales.
Procesos.

Nota:
Interesados.
5.2 Observaciones e interacciones personales
Las observaciones de la auditorias LPA´s puede incluir observaciones las cuales pudieran no
incluir interacciones con otras áreas. (estas pueden ser áreas de mejora)
Los auditores no deben ser de la misma área debido a que su misma tarea les genera ceguera
de taller.
Hay que alentar a que las observaciones se dejen saber para mejorar tanto los checklist como
las actividades cotidianas.
También la LPA´s proporcionan oportunidad de interacción entre los individuos y departamentos
Cuando no se encuentran no conformidades el auditor / como la dirección debe reconocer el
esfuerzo de los auditados por mantener los controles en sitio.
Es muy importante la retroalimentación positiva para guiar a la mejora continua.
106
PRÁCTICA 7. Conduciendo auditorias LPA

1. Ejecute el checklist de LPA que desarrollo en una estación que usted
determine.
2. Retroalimente al equipo si el checklist fue adecuado y le da información
valiosa
3. Determine un concentrado de los hallazgos.
4. Determine que hallazgos encontrados son críticos basados en las
políticas de la empresa.
(60 min Máximo)

plumones
107
3.2 Equipo de
personales.
Procesos.

Nota:
Interesados.
6. Revisión de la dirección y mejora continua de las LPA
• 6.1 Revisión de la LPA de la alta gerencia
• La gerencia debe conducir revisiones de la LPA en los intervalos planificados.
• Estas revisiones reforzarán a los empleados el enfoque fuerte de la Alta Gerencia en LPA’s y permitirán que la gerencia
haga ajustes rápidamente.
• Es responsabilidad de la gerencia revisar las métricas LPA.
• La revisión de LPA debería:
• Ser parte de las reuniones de revisión de calidad y operaciones.
• Tener una agenda estandarizada de puntos de revisión.
• Revisar las acciones asignadas en la última revisión y verificar la efectividad de las acciones
completadas.
• Revisar los datos/métricas (métricas LPA y KPI’s de la organización) – tendencias, problemas
repetitivos, los LPA actualizados / revisados para abordar los principales problemas internos y
todas las preocupaciones del cliente.
• Desarrollar acciones para abordar temas y mejoras continuas en base a los datos.
• Asignar acciones (quienes y plazos).
109
6. Revisión principal de la aprobación y mejora continua
de los LPA
• 6.1 Revisión del LPA de la alta gerencia
• Los resultados de la revisión de la administración de LPA debieran:

• Eliminar todas las barreras para una implementación efectiva del LPA.
• Priorizar los recursos para aprovechar el valor de los LPA.
• Expandir LPA´s a otras áreas
• Re-evaluar los objetivos de mejora continua de los LPA.
• Documentar la mejora continua como resultado de los LPA.
110
3.2 Equipo de
personales.
Procesos.

Nota:
Interesados.
6. Revisión principal de la aprobación y mejora continua
de los LPA
• 6.2 Mejora Continua de los LPA
• Después de evaluar la métrica y la efectividad del programa de LPA, la gerencia debe considerar el ajuste de los
LPA para tratar cualquier debilidad y oportunidades de mejora. Típicamente, las debilidades u oportunidades de
mejora que deben ser abordadas incluyen:
• Falta de revisión de la gestión o falta de apoyo total por parte de la Dirección.
• No hay consecuencias por no realizar auditorías.
• Compruebe las hojas demasiado largas o engorrosas.
• Preguntas que no abordan las fuentes de la variación del proceso.
• No hay comentarios - retroalimentación a los operadores.
• No está aterrizado a las rutinas diarias.
• No se utiliza una solución de problemas disciplinada para llegar a la causa raíz de los
problemas encontrados.
• No evaluar dinámicamente el riesgo (por ejemplo: AMEF, KPI’s, etc.) o asegurar que
estén cubiertos en LPAs.
112
PRÁCTICA 8. Conduciendo auditorías LPA

1. Basado en la experiencia que ha tenido en la empresa.
2. Desarrolle varias estrategias para hacer una mejora en las LPA´s en
su organización, considere estrategia, impacto y recursos
necesarios.
(20 min Max)

plumones
113
CONCLUSIONES GRUPALES
114
Anexos
• APÉNDICE A - ¿QUÉ ES LPA?

• APÉNDICE B – RASIC (Roles y Responsabilidades)
• APÉNDICE C - FRECUENCIA DE AUDITORÍA POR CAPA
• APÉNDICE D - CALENDARIO DE AUDITORÍA
• APÉNDICE E - EJEMPLO FICHA DE VERIFICACIÓN
• APÉNDICE F - EJEMPLO DE INFORMACIÓN
• APÉNDICE G – GLOSARIO
plumones
115
Las auditorías de proceso por Niveles son: Los Auditores de Procesospor Niveles no son:
Anexos Una Verificación acerca de que se están siguiendo los

procesos y procedimientos.
Una auditoría de calidad en las características de las piezas.
El dueño de las LPA es el proceso operativo donde se realiza
Propiedad de cualquier grupo de apoyo (Ejemplo - Calidad)
la auditoría, (Ejemplo. Manufactura)
Es realizado por múltiples personas a diferentes niveles de la
Realizado solamente por un inspector o técnico.
Organización.
Una auditoría consiste en preguntas rápidas, típicamente Una auditoría que requiere la medición de piezas u otras
con respuestas cerradas; sí / no, características del producto
APÉNDICE A - ¿QUÉ ES LPA? Es una pequeña lista clave y de alto riesgo, de procesos,
pasos de proceso y procedimientos.
Una larga "lista de lavandería" de items que no contribuyen
a la satisfacción del cliente.
Es completado de acuerdo a una frecuencia, regular y
Realizada siempre que el auditor disponga de tiempo libre.
predeterminada.
Completado por la persona idetntificada en el plan de
Permite ser delegada por la responsabilidad de las personas.
auditoría en cada nivel de la organización.
Completado in sitio "donde el trabajo es realizado". Completado en la oficina del auditor.
Un método para verificar y mantener las acciones correctivas
Un método para determinar acciones correctivas.
relacionadas con el proceso.
Un método para verificar que se está siguiendo la
Un método de inspección para ser agregado al plan de
documentación de calidad (instrucciones, planes de control,
control del proceso.
etc.).
Una auditoría con resultados que son revisados en el lugar Una auditoría con resultados que son archivados y no son
por el lider de manera regular. revisados.
Una auditoría donde las no-conformidades son anotadas y
Una auditoría en la que las no conformidades son
tratadas en un momento posterior o después de que se
direccionadas de manera inmediata.
haya acumulado un cierto número.
Una auditoría que típicamente es planeada para procesos y Una auditoría para validar el funcionamiento de una
procedimientos esta es conducida por las personas. máquina.
Un método para facilitar la comunicación entre los
Un método para identificar a los peores empleados.
operadores y la dirección.
Un método para enfatizar la importancia de cumplir con los Un método para mostrar al personal que "te estamos
procesos y procedimientos. mirando".
Una auditoría de procesos y procedimientos / pasos Un reemplazo para auditorías internas del Sistema de
seleccionados. Gestión de Calidad (Ejemplo - ISO / TS 16949).
116
Apendice B RASIC (Responsible, Acconutable, Supportive, Informed, Consulted)
Anexos
o
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ón
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Un
Miembros
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• APÉNDICE B –
De
Pasos de la auditoría de proceso en capas
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RASIC (Roles y
es
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Pr
G
Designe al Propietario del Proceso LPA para los Sitios I A
Responsabilida
Identificar al equipo de planificación de LPA I A
Desarrollar el Procedimiento LPA y formularios I A
Desarrollar la hoja de verificación de la auditoría por escalones /niveles /Capas / I A R C C
des) Capacitar al equipo en las hojas de verificación y auditoría LPA

Identifique en el sitio la responsabilidad de la alta direccion - KIPs y métricas de
desempeño
I
C A
A I
Responsible Desarrollar el calendario de implementación de LPA

Realizar el LPA en cada área
I
I
A
A S
I
Accountable Desarrollar e implementar acciones correctivas

Registar y revisar los resultados de LPA en cada área
I
I
A
A
S
I
Supportive Asignar recursos para las acciones correctivas I A S
Informed Analizar los resultados de desempeño del área,y agregue causas y acciones sistematicas I A
Conduzca en juntas de la alta direccion "revision gerencial"

Consulted Evaluar KPI's, métricos de desempeño y efectividad global del LPA´s
C A I
Aplicar las lecciones aprendidas para mejorar los LPA I S

Comunicar el status y resultados del LPA a todas las partes interesadas I A A I
R: Responsable - La persona que es responsable final de la entrega de la tarea con éxito.
A: Rinde Cuentas (explicable) - La persona que tiene la responsabilidad y la autoridad de

aprobación final; Revisan y aseguran la calidad de las LPA y es la persona a quien "R" le
debe responsabilidad.
A: Apoyo - El equipo o persona (s) que apoya el trabajo "real" con recursos, tiempo u otro
beneficio material. Están comprometidos con su finalización.
I: Informado - Aquellos que proporcionan información y deben ser informados de los

resultados o acciones tomadas, pero no están involucrados en la toma de decisiones
finales.
C: Consultado - Aquellos que aportan valiosos aportes. Su aportacion es importante para
una implementación exitosa.
117
Anexos
APÉNDICE C - FRECUENCIA DE
AUDITORÍA POR CAPA
118
Anexos
APÉNDICE D - CALENDARIO DE AUDITORÍA
119
Anexos
• APÉNDICE E - EJEMPLO
FICHA DE VERIFICACIÓN
120
Anexos
• APÉNDICE F - EJEMPLO DE INFORMACIÓN
Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic
% en Conformidad 99.1 98.4 99.0 99.5 99.7 98.2 99.6 98.7 98.7
Promedio ítems 10 10 10 10 10 10 10 10 10
# de auditorías LPA 46 44 31 39 31 39 26 30 39
Total de ítems auditados 460 440 310 390 310 260 300 390 390
# ítems en conformidad 456 433 307 388 309 383 259 296 385
No-Conformidades 4 7 3 2 1 7 1 4 5
No Conformidades Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic Total
Preocupaciones del 0 2 2 1 3 3 0 1 4 16
cliente
5S 3 2 1 1 1 0 0 0 1 9
PM 1 2 0 0 0 2 0 1 0 6
Material ID 0 0 0 0 0 1 0 1 0 2
Poka Yoke 0 1 0 0 0 0 1 0 0 2
Instrucciones 0 0 0 0 0 1 0 0 0 1
operador
Control de proceso 0 0 0 0 0 0 0 1 0 1
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CQI 8 Rev02 - GMR

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Directrices para

Auditorías de Procesos en Capas

R Respetar Puntos de vista

3 Edad (en la planta)

4 Menciona un componente o sistema

del Automóvil, cuyo nombre inicie

con la inicial de mi nombre:

El participante al finalizar el entrenamiento conocerá y practicará

Es un instrumento de compromisos para el instructor

Compromisos del instructor CGP

1. Dirigirme con respeto al grupo

Su finalidad es verificar los antecedentes y conocimientos previos

• Valor 0% sobre calificación final

• Marco de referencias para homogeneizar el grupo

 Evaluación de Diagnóstico (cuestionario) Examen inicial 0% (ya aplicado)

Acuerdos y compromisos del participante

• Expectativas del entrenamiento (3)

Extraído de ISO 19011:2011

1) De lo que observaste en el video; ¿Qué te es familiar de acuerdo a

Referencias IATF 16949:2016

Requerimiento BIQ´s No. 2: Auditoría del Proceso Escalonada

LPA es una herramienta efectiva para asegurar cumplimiento para procedimientos

• Fundada en 1982, AIAG es una organización reconocida globalmente en

Los objetivos de AIAG son:

• La CQI-8 es una guía (Directrices) que le ayudará a

• Las LPA son verificaciones a los estándares y controles

Consensen en equipo lo siguiente:

1) Han vivido en su actual organización o en otra , una situación similar

3.6 Capas de auditoría

3.7 Desarrollo de For-

Nota: 3.8 Procedimiento LPAs.

Mantenimiento Materiales Métodos

Mano de Medio Maquinaria

• Recuerde las No conformidades, se reflejan como:

Aquí haremos una pausa y comentaremos de manera personal

De acuerdo a lo revisado en la introducción

Hacer ejercicio 2 de su material

3.6 Capas de auditoría

3.7 Desarrollo de For-

• Las LPA´s aplicadas de manera efectiva proporcionan a la dirección:

• Cuando se aplican de manera efectiva, las LPA´s pueden proporcionar

7. Medir y fomentar el proceso de trabajo estandarizado.

3.6 Capas de auditoría

3.7 Desarrollo de For-

Usted debe considerar lo siguiente como mínimo:

3.6 Capas de auditoría

3.7 Desarrollo de For-

 Obtención de resultados de la auditoría

Además de la posición designada para administrar las LPA´s, lo

 Las LPA se llevan a cabo a tiempo.

Basado en su estructura organizacional:

3.6 Capas de auditoría

3.7 Desarrollo de For-

Basado en las diapositivas anteriores mencione:

¿Quién es el Equipo de Planeación responsable de las LPA´s en su

¿O como planearon o pretenden planear las LPA?

Considere la matriz del ejercicio 4A

3.6 Capas de auditoría

3.7 Desarrollo de For-