Location via proxy:   [ UP ]  
[Report a bug]   [Manage cookies]                
Scribd Logo
Cargar

¡Te damos la bienvenida a Scribd!

  • 32 vistas

    Evidencia - AA2 - Ev2 - Jonathan Durango

    Cargado por

    Jhonatan_Du
    El documento describe los pasos para planificar y preparar auditorías internas. Incluye diseñar un programa de auditoría con objetivos, alcance, cronograma, criterios, auditores y riesgos. También incluye diseñar un plan de auditoría especificando objetivos, procesos, criterios, ubicación, fechas, métodos y roles para la auditoría.

    Copyright:

    © All Rights Reserved
    Descargue como DOCX, PDF, TXT o lea en línea desde Scribd

    Evidencia - AA2 - Ev2 - Jonathan Durango

    Cargado por

    Jhonatan_Du
    32 vistas5 páginas
    El documento describe los pasos para planificar y preparar auditorías internas. Incluye diseñar un programa de auditoría con objetivos, alcance, cronograma, criterios, auditores y riesgos. También incluye diseñar un plan de auditoría especificando objetivos, procesos, criterios, ubicación, fechas, métodos y roles para la auditoría.

    Título original

    Evidencia_AA2_Ev2_Jonathan Durango

    Derechos de autor

    © © All Rights Reserved

    Formatos disponibles

    DOCX, PDF, TXT o lea en línea desde Scribd

    ¿Le pareció útil este documento?

    ¿Este contenido es inapropiado?

    El documento describe los pasos para planificar y preparar auditorías internas. Incluye diseñar un programa de auditoría con objetivos, alcance, cronograma, criterios, auditores y riesgos. También incluye diseñar un plan de auditoría especificando objetivos, procesos, criterios, ubicación, fechas, métodos y roles para la auditoría.

    Copyright:

    © All Rights Reserved
    Descargue como DOCX, PDF, TXT o lea en línea desde Scribd
    Descargar como docx, pdf o txt
    32 vistas5 páginas

    Evidencia - AA2 - Ev2 - Jonathan Durango

    Cargado por

    Jhonatan_Du
    El documento describe los pasos para planificar y preparar auditorías internas. Incluye diseñar un programa de auditoría con objetivos, alcance, cronograma, criterios, auditores y riesgos. También incluye diseñar un plan de auditoría especificando objetivos, procesos, criterios, ubicación, fechas, métodos y roles para la auditoría.

    Copyright:

    © All Rights Reserved
    Descargue como DOCX, PDF, TXT o lea en línea desde Scribd
    Descargar como docx, pdf o txt
    de 5

    PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

    EVIDENCIA: AA2-EV2
    TALLER PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORÍA.

    Ahora es importante que usted como responsable del proceso de mejora continua
    determine y desarrolle el programa y plan de auditoría que contribuya a la
    determinación de la efectividad del Sistema de Gestión de la Calidad de su empresa
    (real o simulada).

    Para ello, revise el material de estudio de la unidad y lo dispuesto en la normatividad


    ISO 19011:2011 y conteste los siguientes puntos:

    1. Diseño del programa de auditorías. El programa de auditoría que diseñe debe


    contener lo siguiente:

    a) Objetivos y alcance del programa de auditoría.


    b) Cronograma de las auditorías a realizar en el año.
    c) Criterios de auditoría.
    d) Auditores seleccionados por procesos.
    e) Recursos necesarios.
    f) Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.

    2. Diseño del plan de auditoría. El plan de auditoría que diseñe debe contener lo
    siguiente:

    a) Objetivos y alcance de la auditoría.


    b) Procesos a ser auditados.
    c) Criterios de auditoría y documentación de referencia.
    d) Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de
    auditoría.
    e) Métodos de auditoría a utilizar.
    f) Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

    3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el


    desarrollo de esta actividad.

    Una vez termine de documentarse y aclarar las dudas con su instructor, debe entregar
    como evidencia lo siguiente: Archivo en un procesador de textos (Ejemplo: Word), que
    contenga todo lo solicitado.

    Para entregar la evidencia solicitada, diríjase a: Actividad 2 / Evidencias / AA2-Ev2


    Taller Programa y Plan de auditoría.
    PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

    Solución: Empresa MCL de Colombia S.A.S, enfoque en el laboratorio de metrología.

    1. Diseño del programa de auditorías.


    a. Objetivos y alcance del programa de auditoría.

    Objetivos:

     Cumplir con requisitos de normas específicas ISO/IEC 17025:2017, e NTC ISO


    9001:2015.
     Proporcionar metodología para realizar las auditorías internas con el fin de
    verificar si el sistema de gestión y el sistema de gestión de la calidad se está
    ejecutando adecuadamente.
     Comprender la importancia del proceso de la actividad de Auditoría Interna y
    como afecta en el rendimiento de la entidad.
     Entender las principales etapas del proceso de auditoria con el fin de enfocar las
    metas de la entidad, incluyendo misión y visión.
     Apoyar a la alta dirección en la toma de decisiones generando acciones de
    mejora continua.

    Alcance:

    Este programa de auditoría, tiene como alcance realizar la planificación de la auditoria


    interna, programar las actividades a realizar, identificar los criterios de auditoría, los
    auditores a cargo, recursos necesarios para la auditoria y los riesgos posibles de la
    actividad.

    b. Cronograma de las auditorías a realizar en el año.

    MCL DE COLOMBIA S.A.S


    CRONOGRAMA DE AUDITORIA INTERNA
    2022
    MESES
    AGOSTO Octubre
    No EQUIPOS
    1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 3 4 5 6

    1 Ela b o ra r e l p ro g ra m a d e a u d it o ria

    2 Ela b o ra r e l p la n d e a ud it o ria

    3 Re a liza r re unió n d e a p e rt ura

    4 Eje c uc io n d e a ud it o ria

    Pre p a ra r la s c o nc lusio ne s d e la
    5
    a ud it o ria

    6 Eje c ut a r re unió n d e l c ie rre

    7 Info rm é a ud it o ria

    8 Se g uim ie nt o
    PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

    c. Criterios de auditoría.

     Cumplir con lo descrito en el manual de calidad


     Cumplir con los lineamientos descritos en la norma ISO/IEC 17025:2017, e NTC
    ISO 9001:2015
     Cumplir con los Criterios Específicos de Acreditación y Reglas del servicio de
    Acreditación del Organismo Nacional de Acreditación
     Cumplir con los lineamientos descritos en la norma NTC ISO 9001:2015

    d. Auditores seleccionados por procesos

    Nombre Cargo
    Diana Gómez Directora gestión calidad
    Dora López Coordinadora administrativa

    e. Recursos necesarios.

    Infraestructura: Instalaciones locativas apropiadas para desarrollar la actividad


    Tecnológico: Software y hardware operativo y disponible
    Humano: Disposición del personal auditado
    Tiempo: Disponer las horas necesarias para la ejecución de la actividad.

    f. Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría

    Existes riesgos de confidencialidad, riesgos de control, riesgos de digitación errónea,


    riesgos inherentes, y riesgos de detección durante la auditoria.

    2. Diseño del plan de auditoría.


    a. Objetivos y alcance de la auditoría.
    Objetivos:

     Ejecutar satisfactoriamente la actividad de auditoría.


     Evaluar el sistema de gestión en los diferentes procesos auditados
     Identificar no conformidades, fortalezas y oportunidades de mejora.

    Alcance:
    PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

    Ejecutar una auditoría interna a los principales procesos y áreas de la empresa MCL de
    Colombia S.A.S en el año 2022, teniendo en cuenta los criterios, requisitos y reglas de
    las diferentes normas de control.
    b. Criterios de auditoría y documentación de referencia.

    Esta actividad se realiza con el principal criterio de verificar lo descrito en los manuales,
    procedimientos e instructivos, que a su vez están basados en las normas referenciadas
    a continuación, durante esta etapa se preparan listas de verificación, que le servirá de
    guía al auditor en la ejecución.

    c. Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de


    auditoría.

    Ubicación Fechas Duración

    Oficinas - financiero 2022-08-16 Tres horas


    Oficinas - Logistica,
    2022-08-16 Tres horas
    compras
    Oficinas - Calidad 2022-08-17 Seis horas

    Oficinas - Comercial 2022-08-18 Seis horas


    Laboratorio de
    2022-08-19 Seis horas
    metrologia

    d. Métodos de auditoría a utilizar.

     Entrevistas
     Revisión de registros
     Retroalimentación
     Testificación de actividades
     Exámenes

    e. Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

    Nombre Cargo Roles y responsabilidad


    Diana Gómez Directora gestión calidad Experta técnica – Cumplimiento de
    requisitos
    Dora López Coordinadora administrativa Auditora líder – Determinar fortalezas,
    no conformidades, oportunidades de
    mejora
    PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

    3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el


    desarrollo de esta actividad.

    Se pudo demostrar que para la ejecución de una auditoria interna es necesario el


    desarrollo de un programa de auditoría, que nos ayuda a observar y determinar las
    metas, los beneficios y riegos de la misma. Luego del programa de auditoría, viene un
    plan de auditoría, el cual nos aterriza estos objetivos y actividades a la empresa, los
    procesos y las personas involucradas en estas actividades, y que en conjunto es el
    correcto desarrollo de las auditorias internas, demostrando la importancia que tienen
    para la evaluación y corrección de aspectos funcionales de las organizaciones.

    Aprendiz:

    Jonathan Esteban Durango Vasco


    C.C.1.004.133.932

    También podría gustarte