La investigación preparatoria

Diplomado Especializado en Nuevo Código Procesal Penal

PROFESOR
Abog. Wilberd Cold Espino Medrano
 CONTENIDO
• La finalidad de la investigación preparatoria.
• Los actos iniciales de investigación.
• La intervención de la policía.
• Los actos previos de investigación.
• La calificación de la denuncia de parte o de la notitia criminis.
• Las medidas de coerción procesal: detención policial, detención
preliminar judicial, prisión preventiva, impedimento de salida,
comparecencia restringida, etc.
 PRÁCTICA PROCESAL
NEGATIVA

INVESTIGACIÓN SIN PLANIFICACIÓN

UTILIZACIÓN
INCORRECTA
DESORDEN IMPRODUCTIVIDAD DE LOS ORGANOS
DE INVESTIGACIÓN
 PLANEAMIENTO DE LA INVESTIGACION

Práctica Procesal Positiva

Equipo, Establecer
Talento el Objetivos
Especialidades Identificar tipo penal y precisos
Y el Los de la
Recurso Problema elementos investigación
técnicos que
lo integran

que subsume
el hecho
LOS HECHOS
La investigación
• La investigación, tiene por finalidad,
explicar un hecho desconocido, dando
respuestas a las preguntas siguientes:

• ¿Qué, sucedió?, ¿Dónde Ocurrió?, ¿Quién

lo hizo?, Cuando lo hizo? ¿Cómo lo hizo?
¿Por qué lo hizo?, entre otras
interrogantes de averiguación.

• El Sistema Penal Acusatorio exige que el

Fiscal en la realización de los actos de
investigación obtenga no solo elementos
de incriminación, sino también aquellos
que puedan beneficiar al imputado.
La investigación preparatoria
1. El Fiscal inicia los actos de investigación cuando tenga conocimiento de
Formas de iniciar la la sospecha de la comisión de un hecho que reviste los caracteres de delito.
investigación Promueve la investigación de oficio o a petición de los denunciantes.
2. La inicia de oficio cuando llega a su conocimiento la comisión de un delito
de persecución pública.

1. El Fiscal puede, bajo su dirección, requerir la intervención de la Policía o

realizar por sí mismo diligencias preliminares de investigación para determinar
si debe formalizar la Investigación Preparatoria.
2. Las Diligencias Preliminares tienen por finalidad inmediata realizar los
Diligencias Preliminares actos urgentes o inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar los
hechos objeto de conocimiento y su delictuosidad, así como asegurar los
elementos materiales de su comisión, individualizar a las personas involucradas
en su comisión, incluyendo a los agraviados, y, dentro de los límites de la Ley,
asegurarlas debidamente.
3. El Fiscal al tener conocimiento de un delito de ejercicio público de la
acción penal, podrá constituirse inmediatamente en el lugar de los hechos con
el personal y medios especializados necesarios y efectuar un examen con la
finalidad de establecer la realidad de los hechos y, en su caso, impedir que el
delito produzca consecuencia ulteriores y que se altere la escena del delito.
La investigación preparatoria
1. Tan pronto la Policía tenga noticia de la comisión de un delito, lo pondrá en
conocimiento del Ministerio Público por la vía más rápida y también por escrito,
indicando los elementos esenciales del hecho y demás elementos inicialmente
recogidos, así como la actividad cumplida, sin perjuicio de dar cuenta de toda la
documentación que pudiera existir.
Actuación Policial 2. Aun después de comunicada la noticia del delito, la Policía continuará las
investigaciones que haya iniciado y después de la intervención del Fiscal
practicará las demás investigaciones que les sean delegadas con arreglo al
artículo 68° CPP.
3. Las citaciones que en el curso de las investigaciones realice la policía a las
personas pueden efectuarse hasta por tres veces

1. La policía en todos los casos en que intervenga elevará al fiscal un informe policial.
2. El informe policial contendrá los antecedentes que motivaron su intervención, la
relación de las diligencias efectuadas y el análisis de los hechos investigados,
absteniéndose de calificarlos jurídicamente y de imputar responsabilidades.
Informe policial 3. El informe policial adjuntará las actas levantadas, las manifestaciones recibidas, las
pericias realizadas, las recomendaciones sobre actos de investigación y todo aquello
que considere indispensable para el esclarecimiento de la imputación, así como la
comprobación del domicilio y los datos personales de los imputados."
La investigación preparatoria
1. Si el fiscal al calificar la denuncia o después de haber realizado o dispuesto
realizar diligencias preliminares, considera que el hecho denunciado no
constituye delito, no es justiciable penalmente o se presentan causas de
extinción previstas en la ley, declarará que no procede formalizar y continuar con
la investigación preparatoria, así como ordenará el archivo de lo actuado. Esta
disposición se notifica al denunciante, al agraviado y al denunciado.

Calificación 2. El plazo de las diligencias preliminares, conforme al artículo 3°, es de

sesenta días, salvo que se produzca la detención de una persona. No
obstante ello, el fiscal podrá fijar un plazo distinto según las características,
complejidad y circunstancias de los hechos objeto de investigación. Quien se
considere afectado por una excesiva duración de las diligencias preliminares,
solicitará al fiscal le dé término y dicte la disposición que corresponda. Si el fiscal
no acepta la solicitud del afectado o fija un plazo irrazonable, este último podrá
acudir al juez de la investigación preparatoria en el plazo de cinco días instando
su pronunciamiento. El juez resolverá previa audiencia, con la participación del
fiscal y del solicitante.
La investigación preparatoria
3. En caso de que el hecho fuese delictuoso y la acción penal no hubiere
prescrito, pero faltare la identificación del autor o partícipe, ordenará la
intervención de la policía para tal fin.

4. Cuando aparezca que el denunciante ha omitido una condición de

procedibilidad que de él depende, dispondrá la reserva provisional de la
investigación, notificando al denunciante.
Calificación
5. El denunciante o el agraviado que no estuviese conforme con la disposición de
archivar las actuaciones o de reservar provisionalmente la investigación, requerirá
al fiscal, en el plazo de cinco días, eleve las actuaciones al fiscal superior.

6. El fiscal superior se pronunciará dentro del quinto día. Podrá ordenar se

formalice la investigación, se archiven las actuaciones o se proceda según
corresponda.
La investigación preparatoria

La Investigación Preparatoria persigue reunir los elementos de

convicción, de cargo y de descargo, que permitan al Fiscal decidir si
Finalidad formula o no acusación y, en su caso, al imputado preparar su defensa.
Tiene por finalidad determinar si la conducta incriminada es delictuosa,
las circunstancias o móviles de la perpetración, la identidad del autor o
partícipe y de la víctima, así como la existencia del daño causado.

El Fiscal dirige la Investigación Preparatoria. A tal efecto podrá

realizar por sí mismo o encomendar a la Policía las diligencias de
Dirección de la
investigación que considere conducentes al esclarecimiento de los
investigación
hechos, ya sea por propia iniciativa o a solicitud de parte, siempre que
no requieran autorización judicial ni tengan contenido jurisdiccional. En
cuanto a la actuación policial rige lo dispuesto en el artículo 65° del
CPP.
La investigación preparatoria - La interdicción de la
arbitrariedad
• La interdicción de la arbitrariedad se basa en que la decisión del fiscal de formalizar la investigación preparatoria, no
se funde en principios constitucionales que proscriben acciones, decisiones y afectación a los principios de razonabilidad
y proporcionalidad jurídica:

• En consecuencia, la Disposición de Formalización y Continuación de la Investigación Preparatoria, debe ser razonada,

razonable, motivada y fácilmente comprensible:
• Razonada.- Cuando el resultado de los actos de investigación y la información obtenida durante las diligencias
preliminares (ámbito fáctico), justifican de manera suficiente la decisión del fiscal.
• Razonable.- Cuando la subsunción de los hechos en el tipo legal es producto del análisis de los elementos descriptivos y
normativos, tipo objetivo y subjetivo, además de las circunstancias modificativas; y (ii) de las consecuencias penales y
civiles derivadas, por tanto, de la individualización de la sanción penal, responsabilidades civiles, costas procesales y de
las consecuencias accesorias
• Motivada.- (causada), requerirá de una lógica jurídicamente, capaz que permita conocer, aún de manera tácita, los
argumentos fácticos y jurídicos que sirven de sustento a la decisión.
• Fácilmente comprensible.- Con capacidad de ser entendida por cualquier persona, sin necesidad de requerir
conocimientos de derecho.
La investigación preparatoria
Para la práctica de los actos de investigación puede requerir la colaboración de
Colaboración de las las autoridades y funcionarios públicos, quienes lo harán en el ámbito de sus
autoridades y funcionarios respectivas competencias y cumplirán los requerimientos o pedidos de informes
públicos que se realicen conforme a la Ley.

1. La investigación tiene carácter reservado. Sólo podrán enterarse de su

contenido las partes de manera directa o a través de sus abogados
debidamente acreditados en autos. En cualquier momento pueden obtener
copia simple de las actuaciones.

2. El Fiscal puede ordenar que alguna actuación o documento se mantenga en

secreto por un tiempo no mayor de veinte días, prorrogables por el Juez de
Reserva y secreto de la la Investigación Preparatoria por un plazo no mayor de veinte días, cuando su
investigación conocimiento pueda dificultar el éxito de la investigación. La Disposición del
Fiscal que declara el secreto se notificará a las partes.

3. Las copias que se obtengan son para uso de la defensa. El Abogado que las
reciba está obligado a mantener la reserva de Ley, bajo responsabilidad
disciplinaria. Si reincidiera se notificará al patrocinado para que lo sustituya en
el término de dos días de notificado. Si no lo hiciera, se nombrará uno de oficio.
La investigación preparatoria
PLAZO PARA DELITOS COMUNES

El plazo de la Investigación Preparatoria es de ciento veinte días naturales. Sólo

por causas justificadas, dictando la Disposición correspondiente, el Fiscal podrá
prorrogarla por única vez hasta por un máximo de sesenta días naturales.

Plazo de la
Investigación PLAZO PARA DELITOS COMPLEJOS
Preparatoria

• Tratándose de investigaciones complejas, el plazo de la Investigación

Preparatoria es de ocho meses.
• Para el caso de investigación de delitos perpetrados por imputados integrantes
de organizaciones criminales, personas vinculadas a ella o que actúan por
encargo de la misma, el plazo de la investigación preparatoria es de treinta y
seis meses. La prórroga por igual plazo debe concederla el Juez de la
Investigación Preparatoria."
La investigación preparatoria- PROCESO COMPLEJO
a). Se requiera una cantidad significativa de actos
de investigación.

b).Comprenda la Investigación de numerosos

delitos.

c). Demanda la realización de Pericias que

comportan la revisión de una nutrida
documentación o de complicados análisis SE CONSIDERA PROCESO
técnicos. COMPLEJO, CUANDO:

d). Investiga delitos perpetrados por imputados

integrantes o colaboradores de bandas u
organizaciones delictivas.

e). Involucra una cantidad importante de

imputados o agraviados.

f). Necesita realizar actos de carácter procesal

fuera del país, o

g). Debe revisar la Gestión de Personas Jurídicas

o Entidades del estado.
La investigación preparatoria
Control del Plazo
El Fiscal dará por
concluida la cuando considere que ha cumplido su objeto, aun cuando no hubiere vencido el plazo.
Investigación
Preparatoria

Si vencidos los plazos

previstos en el Las partes pueden solicitar su conclusión al Juez de la Investigación Preparatoria. Para
artículo anterior el estos efectos el Juez citará al Fiscal y a las demás partes a una audiencia de control del
Fiscal no dé por plazo, quien luego de revisar las actuaciones y escuchar a las partes, dictará la
concluida la resolución que corresponda
Investigación
Preparatoria

Si el Juez ordena la
El Fiscal en el plazo de diez días debe pronunciarse solicitando el sobreseimiento o
conclusión de la
formulando acusación, según corresponda. Su incumplimiento acarrea responsabilidad
Investigación
disciplinaria en el Fiscal.
Preparatoria
¡Muchas gracias por su atención!

PROFESOR
Abog. Wilberd Cold Espino Medrano