OBJETIVOS

Conocer la función de las auditorias,

fiscalización e inspecciones de seguridad en su
rol para prevenir incidentes, accidentes y
enfermedades ocupacionales.

Conocer y aplicar las herramientas adecuadas

para realizar la auditoría e inspección de
seguridad, cumpliendo con la normativa legal
vigente.
TEMARIO

MÓDULO I Marco Normativo.

Auditoria de Seguridad y salud

MÓDULO II
Ocupacional

Inspección de Seguridad y salud

MÓDULO III
Ocupacional.
 MARCO NORMATIVO

• Ley N. 29783, Ley de Seguridad y Salud en el

Trabajo.
• Decreto Supremo N. 005-2012-TR, Reglamento de
la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
• Decreto Supremo 024-2016-EM, Reglamento de
seguridad y salud ocupacional en minería.
 MARCO NORMATIVO

CONCEPTOS BÁSICOS
De acuerdo a lo descrito en el artículo 7 del decreto
Supremo 024-2016-EM tenemos:

AUDITORÍA
Procedimiento sistemático, independiente, objetivo y
documentado para evaluar un sistema de gestión de
Seguridad y Salud Ocupacional.
 MARCO NORMATIVO

FISCALIZACIÓN
Es un proceso de control sistemático, objetivo y documentado, realizado por la autoridad
competente para verificar el cumplimiento de lo establecido en el presente reglamento.
 MARCO NORMATIVO

INSPECCIÓN
La inspección interna de SSO es realizada por el
titular de actividad minera, las empresas contratistas
mineras y las empresas contratistas de actividades
conexas con el personal capacitado en la
identificación de peligros y evaluación de riesgos.
 MARCO NORMATIVO

PELIGRO RIESGO
Situación o característica Probabilidad de que un
intrínseca de algo capaz de peligro se materialice en
ocasionar daños a las determinadas condiciones y
personas, equipos, procesos genere daños a las personas,
y ambiente. equipos y al ambiente.
 MARCO NORMATIVO

CAUSAS BÁSICAS
FACTORES PERSONALES:
Referidos a limitaciones en experiencias, fobias y tensiones presentes en el
trabajador. También son factores personales los relacionados con la falta de
habilidades, conocimientos, actitud, condición físico-mental y psicológica de
la persona.

FACTORES DEL TRABAJO:

Referidos al trabajo, las condiciones y medio ambiente de trabajo:
organización, métodos, ritmos, turnos de trabajo, maquinaria, equipos,
materiales, dispositivos de seguridad, sistemas de mantenimiento, ambiente,
procedimientos, comunicación, liderazgo, planeamiento, ingeniería,
logística, estándares, supervisión, entre otros.
 MARCO NORMATIVO

CAUSAS INMEDIATAS

ACTOS SUBESTANDARES:
Son todas las acciones o prácticas incorrectas ejecutadas por el trabajador
que no se realizan de acuerdo al procedimiento Escrito de Trabajo Seguro
(PETS) o estándar establecido y que pueden causar un accidente. Ej.: Operar
sin autorización una máquina, no usar los EPP, no respetar señalización, no
seguir procedimientos, etc.

CONDICIONES SUBESTANDARES:
Son todas las condiciones en el entorno del trabajo que se encuentre. Ej.:
Estructuras en mal estado, equipos defectuosos, falta de orden y limpieza,
ruido en exceso, herramientas en mal estado, etc.
 MARCO NORMATIVO

1. Prevención 2. Responsabilidad 3. Cooperación

El empleador El empleador asume Estado,

garantiza las implicancias empleadores y
condiciones de económicas y legales trabajadores,
trabajo que en casos de establecen
protejan la vida, la accidente de trabajo colaboración y
salud y el bienestar o enfermedad coordinación en
de los trabajadores. profesional. temas de
seguridad y salud.
 MARCO NORMATIVO

4. Información y 6. Atención integral de

5. Gestión integral
capacitación salud

El empleador brinda El empleador Los trabajadores que

información y integra la gestión sufran accidentes de
capacitación de la seguridad y trabajo o
oportuna y salud en el enfermedad
adecuada en temas trabajo a la profesional tienen
de seguridad y gestión general derecho a
salud. de la empresa. prestaciones de
salud.
 MARCO NORMATIVO

7.- Consulta y 8.- Primacía de la

9.- Protección
participación realidad

El Estado Para el cumplimiento El Estado y el

implementará de la legislación en empleador
mecanismos de seguridad y salud, las garantizan a los
participación para autoridades optan trabajadores un
los empleadores y por lo constatado en ambiente de trabajo
trabajadores en la realidad (en caso seguro y saludable
temas de seguridad y sea discrepante con compatible con su
salud. los documentos). dignidad.
 APLICABILIDAD DE LOS PRINCIPIOS DE LA LEY 29783

1. PRINCIPIO DE PREVENCIÓN
• Dentro del ambiente de trabajo se deben garantizar las
condiciones que protejan la vida, la salud y el bienestar
de los trabajadores, de los contratistas y las visitas.
• Para ello se deben considerar los factores sociales,
laborales y biológicos.
• Incorporarlos en función del sexo, la dimensión del
género en la evaluación y prevención de los riesgos en la
salud.
 APLICABILIDAD DE LOS PRINCIPIOS DE LA LEY 29783

8. PRINCIPIO DE PRIMACÍA DE LA REALIDAD

• Los trabajadores tienen derecho a que el Estado y los
empleadores aseguren condiciones de trabajo dignas
que les garanticen un estado de vida saludable, física,
mental y socialmente, en forma continua.
• Que el trabajo se desarrolle en un ambiente seguro y
agradable.
• Que las condiciones de trabajo aseguren el bienestar y
dignidad de los trabajadores.
 AUDITORÍAS

SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD

Prevenir riesgos laborales

Comprobar que el SG-SST Realizada por auditores

ha sido aplicado y es independientes
adecuado y eficaz

Realizar auditorias Participación de los

periódicas trabajadores
EFECTOS DE LAS AUDITORIAS E INVESTIGACIONES

• Las auditorias y las investigaciones deben

permitir que la estrategia del Sistema de
Artículo 44 de Gestión de la Seguridad y Salud en el
la Ley 29783 •
Trabajo logre los resultados previstos.
Los resultados nos ayudan a determinar la
necesidad de cambios en la estrategia.
• Sus resultados deben ser comunicados al
Comité de SST y a todos los trabajadores.
VIGILANCIA DEL SISTEMA DE SEGURIDAD Y SALUD

• La vigilancia de la ejecución del Sistema

de Gestión de SST, las auditorias y los
exámenes realizados por la empresa
Artículo 45 de deben permitir que se identifiquen las
la Ley 29783 causas de su disconformidad con las
normas pertinentes o las disposiciones de
dicho sistema.
• El propósito es identificar y adoptar
medidas apropiadas, incluidos los
cambios en el propio sistema.
VIGILANCIA DEL SISTEMA DE SEGURIDAD Y SALUD

El propósito es identificar y adoptar medidas apropiadas,

incluidos los cambios en el propio sistema.
 REGISTROS OBLIGATORIOS DEL SG-SSO

REGISTROS DE AUDITORÍAS

Artículo 33 del
• Los registros de auditorias deben contener
Decreto la información mínima requerida
Supremo 005- establecida en los formatos que aprueba
2012-TR el MTPE.
 REGULACIÓN DE LAS AUDITORÍAS

Disposición • El Ministerio de Trabajo y Promoción del

modificada Empleo regula el registro y acreditación
del Decreto •
de los auditores autorizados.
Las empresas del sector energía y minas
Supremo 014- deben ser auditadas por quienes figuren
en el Registro de Empresas Supervisoras
2013-TR del OSINERGMIN
 REGULACIÓN DE LAS AUDITORÍAS

Artículo 145 El titular de la actividad minera realizará

del Decreto auditorias externas dentro de los 3 primeros
meses de cada año a fin de comprobar la
Supremo 024- eficacia de su Sistema de Gestión de
2016-EM Seguridad y salud en el Trabajo para prevenir
los riesgos laborales.
 REGULACIÓN DE LAS AUDITORÍAS

• Las auditorias serán realizadas por auditores

Artículo 145 independientes.
• En la selección del auditor y ejecución de la
del Decreto auditoría participarán los representantes de
Supremo 024- los trabajadores.
• Los resultados de las auditorías deberán ser
2016-EM comunicados al Comité de Seguridad y Salud
en el Trabajo y a sus organizaciones
sindicales.
 REGULACIÓN DE LAS AUDITORÍAS

Artículo 146
del Decreto El informe de auditoria debe ser presentado
al Ministerio de Energía y Minas, al
Supremo 024- OSINERGMIN, a la SUNAFIL y al Gobierno
2016-EM Regional correspondiente.
 REGULACIÓN DE LAS AUDITORÍAS

Artículo 147
del Decreto La empresa debe realizar auditorías internas
de su Sistema de Gestión de Seguridad y
Supremo 024- Salud en el Trabajo de acuerdo al programa
2016-EM anual y requerimientos del sistema.
 AUDITORÍAS – CONCEPTOS BÁSICOS

AUDITOR AUDITOR
Registro, declaraciones de hecho u otra
Persona con la competencia para
información relevantes para los criterios
realizar una auditoría de auditoría y que son verificables.

AUDITADO AUDITADO
Resultados de la evaluación de las
Organización objeto de una auditoría evidencias de la auditoría, frente a los
criterios de la misma.
 AUDITORÍAS – CONCEPTOS BÁSICOS

CONCLUSIÓN DE AUDITORIA
Consecuencia de una auditoría, proporcionada por el equipo auditor después de la
consideración de los objetivos de los hallazgos de la auditoría.

EQUIPO AUDITOR
Uno o más auditores que realizan una auditoría, ayudado por expertos técnicos si es
necesario.

EXPERTO TÉCNICO

Persona que aporta conocimientos específicos o experiencia al equipo auditor.

 AUDITORÍAS – CONCEPTOS BÁSICOS

PROGRAMA DE AUDITORIA

Conjunto de una o más auditorias planificadas para un periodo de tiempo y dirigidas hacia un
propósito específico.

PLAN DE AUDITORÍA

Descripción de las actividades in situ y los preparativos de la auditoría.

NO CONFORMIDAD

Incumplimiento de un requisito especificado.

 AUDITORÍAS

OBJETIVO GENERAL
Verificar que la organización cuente con un
sistema o programa de prevención de riesgos
capaz de evitar las pérdidas a la organización
debido a los accidentes (personas, daños a la
propiedad, daños al medio ambiente).
 AUDITORÍAS

OBJETIVOS ESPECÍFICOS

Mejora de la SST Cumplimiento

normativo

Prevenir riesgos

Cumplimiento legal Concientización

 AUDITORÍAS

PRINCIPIOS DE UNA AUDITORIA DE SEGURIDAD Y SALUD

OBJETIVIDAD CONFIDENCIALIDAD PROFESIONALISMO IMPARCIALIDAD

CONFIANZA EVIDENCIA MEJORA CONTINUA

 AUDITORÍAS

ALCANCE DE UNA AUDITORÍA DE SEGURIDAD

Y SALUD
• Analizar la gestión general de la prevención de riesgos.
• Analizar una determinada parte de la organización.
• Tocar aspectos específicos a determinadas áreas:
• Gestión de riesgos en el proceso.
• Riesgos eléctricos
• Protección frente a los incendios
• Riesgos de tareas críticas
• Estándares específicos en una determinada tarea.
 AUDITORÍAS

CRITERIOS A TOMAR EN CUENTA PARA LAS

AUDITORÍAS DE SEGURIDAD Y SALUD
Los criterios para realizar la auditoria dependerán de:
• Del área que se va a auditar.
• De los objetivos para realizar la auditoría.

Los criterios más usados para realizar la auditoría son:

• Los de los organismos del estado.
• Los de los organismos internacionales. Como la ISO
45001:2018.
 AUDITORÍAS

FASES DEL PROCESO DE AUDITORÍA

PLANIFICA- EJECUCIÓN INFORMES SEGUIMI-

CIÓN ENTO
 PLANIFICACIÓN DE LA AUDITORÍA

1. CONOCIMIENTO DE LA EMPRESA / ÁREA A

AUDITAR
En aspectos de estructura, normatividad, actividades básicas,
operaciones del área(s), factores internos y externos.

• Con esta data se establecen:

• Áreas y operaciones a evaluar.
• Extensión y oportunidad de las pruebas.
• Personal que ejecutará la auditoría.
• Metodología de la auditoria.
 PLANIFICACIÓN DE LA AUDITORÍA

2. VISITAS PRELIMINARES

Se realiza a las áreas que se van a evaluar,

como reconocimiento a su organización,
actividades y operaciones, se hacen
entrevistas anotando toda la información
pertinente y que luego será parte del
archivo.
 PLANIFICACIÓN DE LA AUDITORÍA

3. PLAN DE AUDITORÍA

El auditor lo elabora basándose en:

• Conocimiento de la empresa
• Determinación de áreas y operaciones
significativas
• Determinación de áreas criticas
• Tiempo de cobertura de la evaluación
 PLANIFICACIÓN DE LA AUDITORÍA

4. PROGRAMA DE LA AUDITORÍA

El auditor lo elabora y contiene:

• Identificación de áreas y operaciones a
evaluar
• Objetivos del examen
• Procedimientos de evaluación a aplicar,
extensión, oportunidades
• Diseño de papeles de trabajo a utilizar
 PLANIFICACIÓN DE LA AUDITORÍA

Equipos de trabajo

Información
documentada Entrevista
preliminar

Técnicas de evaluación Modalidad del trabajo

de evaluación
 EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA

TÉCNICAS DE EVALUACIÓN

Inspección Observación

Confirmación Estudio general

Conciliación Análisis

Indagaciones Cálculo
 EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA

INFORMACIÓN DOCUMENTADA
Debe contener:
• Descripción de los procesos de evaluación
• Datos obtenidos por el evaluador
• Documentos recibidos por los funcionarios
• Juicios, operaciones y conclusiones del área auditada

Permiten:
• La preparación del informe.
• Comprobar y explicar las conclusiones del informe.
• Coordinar y organizar las fases del trabajo.
• Proveer un registro histórico permanente.
• Guía en futuras revisiones y programaciones.
 INFORME DE LA AUDITORÍA

1 Borrador del informe

2 Discusión del borrador

3 Revisión y aprobación del informe

4 Respuesta del informe por la autoridad minera

5 Seguimiento del informe

 FISCALIZACIÓN

Es la autoridad competente para la Es la autoridad competente para

supervisión y fiscalización del supervisar y fiscalizar el cumplimiento de
cumplimiento de las disposiciones las disposiciones legales y técnicas
legales técnicas relacionadas con la relacionadas con la seguridad de la
Seguridad y Salud en el Trabajo. infraestructura en la Gran Minería.

SUNAFIL y OSINERGMIN facilitan semestralmente al MEM la información sobre los

resultados de las acciones de inspección y/o fiscalización, según sus competencias.
 FISCALIZACIÓN

• Con fines de evaluar la gestión de Seguridad y Salud en

el Trabajo a nivel nacional, los gobiernos regionales
Artículo 13 del deben informar semestralmente al MEM los resultados de
las acciones de inspección y/o fiscalización.
Decreto • Los funcionarios de la autoridad competente están

Supremo facultados para supervisar, inspeccionar y fiscalizar la

totalidad de los trabajos e instalaciones de las
operaciones mineras.
0240-2016-EM
• La empresa asumirá la responsabilidad por la seguridad y
salud de los funcionarios indicados, en tanto se
encuentren en cumplimiento de sus funciones.
 FISCALIZACIÓN

Artículo 14 del Las observaciones y medidas anotadas por los

supervisores, inspectores y fiscalizadores en
Decreto el libro de Seguridad y Salud en el Trabajo,
Supremo deben ser implementados por la empresa en
los plazos fijados para tal efecto, informando
0240-2016-EM a la autoridad competente a más tardar a los
cinco días después del plazo otorgado.
 FISCALIZACIÓN

Artículo 15 del Durante la supervisión, inspección o

Decreto fiscalización se verificará el cumplimiento de
las normas en materia de Seguridad y salud
Supremo en el Trabajo referidas, entre otros, a la
política, estándares, procedimientos,
0240-2016-EM reglamentos internos, etc.
 DISPOSICIONES DEL MEJORAMIENTO CONTINUO

Artículo 45 de Los resultados de las inspecciones de trabajo

y sus respectivas medidas de recomendación,
la Ley 29783 advertencia y requerimiento.
 DISPOSICIONES DEL MEJORAMIENTO CONTINUO

Artículo 42 del
Son funciones del Comité de Seguridad y
Decreto Salud en el Trabajo realizar inspecciones
Supremo 005- periódicas en todas las áreas, maquinarias y
equipos a fin de reforzar la gestión
2012-TR preventiva.
 CONTROLES CRÍTICOS

• No se permiten herramientas “hechizas” o

“machinas”
• Identificar equipos defectuosos con tarjeta “NO
OPERAR” o “FUERA DE SERVICIO”
• Etiquetar las herramientas de acuerdo al código
de colores
• Personal capacitado en el uso de herramientas y
equipos.
 NORMAS GENERALES

• Realizar las inspecciones según los estándares de

operación de las herramientas y equipos.
• El Ingeniero o Supervisor puede usar una lista de
verificación.
• Debe contener las recomendaciones del fabricante.
• Identificar equipos defectuosos con tarjeta “NO
OPERAR” o “FUERA DE SERVICIO”
• Separarlos y colocarlos en el lugar asignado.
• Repararlos o remplazarlos.
 NORMAS GENERALES

Se debe etiquetar o marcar las herramientas de acuerdo al código de

colores establecido.

COLOR MESES

ROJO ENERO FEBRERO MARZO

AMARILLO ABRIL MAYO JUNIO

AZUL JULIO AGOSTO SETIEMBRE

VERDE OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE

 CONTROLES CRÍTICOS

• Los contratistas deben realizar inspecciones en sus

instalaciones.
• Si se encuentra una condición o situación de riesgo
para la seguridad y salud, se paraliza la actividad.
• Durante la inspección participa el responsable del
área quien toma nota de las observaciones.
• No se permiten herramientas “hechizas” o
“machinas”. En caso se requieran se deben cumplir
requisitos:
 USO DE HERRAMIENTAS HECHIZAS

VALIDAR EL DISEÑO
En un informe sellado y firmado por un profesional
externo colegiado y competente.

• Descripción del equipo o herramienta.

• Criterios de diseño.
• Especificaciones técnicas a aplicar.
• Memoria de cálculo.
• Planos de diseño de la herramienta o equipo.
 USO DE HERRAMIENTAS HECHIZAS

CONTROL DE CALIDAD DURANTE

LA FABRICACIÓN
El mismo que deberá estar sustentado como
mínimo con:
• Certificados de materiales
• Protocolos de ensayos según especificaciones
técnicas aplicables al tipo y características de
la herramienta o equipo.
 USO DE HERRAMIENTAS HECHIZAS

CERTIFICACIÓN EXTERNA
Certificación externa realizada por una empresa
especialista.

AUTORIZACIÓN DE USO
Los 3 anteriores deben ir como anexos en los
procedimientos, deben tener el V°B° del área y la Gerencia
de SSO.
 INSPECCIONES

INSPECCIONES DIARIAS Y PRE-OPERACIONALES

Conocimi-
ento Condiciones Control de Gestión de
entrenami- y actos peligros riesgos
ento
 INSPECCIONES

INSPECCIONES DIARIAS Y PRE-

OPERACIONALES
Es responsabilidad de los trabajadores mantener
las herramientas y equipos en buenas condiciones
de seguridad.

Para el caso de Inspecciones Pre Operacional de

vehículos y equipos motorizados se usa el
“Reglamento Interno de Tránsito” – RITRA.
 INSPECCIONES

INSPECCIONES PLANEADAS DE
HERRAMIENTAS, EQUIPOS E
INSTALACIONES
Contamos con un Programa de inspecciones planeadas en el
formato JU-SSO-STD-043.F01.

En el estándar JU-SSO-STD-007 “Herramientas Manuales y de

Poder” se establecen lineamientos específicos y se anexa una
Lista de verificación de herramientas.
 INSPECCIONES

INSPECCIONES Y/O AUTORIZACIÓN PREVIA AL INICIO DE

ACTIVIDADES DE ALTO RIESGO
Son trabajos de alto riesgo:
• Trabajos en espacios confinados
• Trabajos en caliente
• Excavaciones mayores o iguales de 1.50 metros
• Trabajos en altura
• Trabajos eléctricos en alta tensión
• Trabajos de instalación, operación, manejo de equipos y materiales radiactivos.

Antes de iniciar cualquiera de estas actividades:

• Generar el PETAR
• Supervisor del área debe autorizar el inicio de la actividad.
 RESUMEN

• Las revisiones de nuestro sistema de gestión de seguridad

y salud en el trabajo es una técnica analítica que permite
estudiar las condiciones físicas en las instalaciones y las
actuaciones en los puestos de trabajo, a fin de detectar
peligros por causas técnicas o materiales y humanas.

• La finalidad de estas revisiones son reducir las

probabilidades de un accidente al analizar el estado en el
que se encuentra la seguridad de las instalaciones y
procesos, lugares de trabajo, máquinas y trabajadores,
así como al evaluar la eficacia de la gestión implantada en
prevención y seguridad.
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