Estudio de El Caso

TRABAJO AUDITORIA AA4
ESTUDIO DE CASO SOBRE UN INFORME DE AUDITORÍA DE UNA EMPRESA
APRENDIZ
INGRID VALENTINA TRASLAVIÑA DIAZ
SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE

SENA, 19/10/2022
ESTUDIO DE CASO AA4
Informe de Auditoría Interna
No. de Auditoría Fecha de auditoría No. de

páginas
001 12 al 17 de octubre del 2022 4
Equipo Auditor: Auditor Líder: Ingrid Valentina Traslaviña Diaz
Equipo de auditores internos de calidad: Natalia Mejía,
Nicol Martínez, Miguel Pinzón
Observadores: Kevin rincón y Leonardo Diaz
Objetivo:
Determinar el grado de conformidad del Sistema de Gestión de la Calidad con los
criterios de Auditoría (ISO 9001, documentos, requisitos contractuales, requisitos
legales y reglamentarios, etc.).
Alcance:
El Sistema de Gestión de la Calidad de la ENEO.
Criterios de Auditoría:
Norma ISO 9001:2008, Sistema de Gestión de la Calidad de la ENEO.
1. LEA CADA UNA DE LAS DESCRIPCIONES DE LOS HALLAZGOS

ENCONTRADOS Y PRESENTADOS EN EL INFORME DE AUDITORÍA.
Un hallazgo de auditoría es el resultado de la evaluación de la evidencia de la

auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría.
La verificación del cumplimiento real de la norma y del sistema, nos obliga a buscar
evidencias objetivas. Estas evidencias deben ser evaluadas siguiendo los criterios
de auditoría previamente definidos, para obtener los hallazgos.
Estos se pueden categorizar de la siguiente manera:

• No Conformidad: Incumplimiento de un requisito, que puede ser de la propia
norma o del Sistema de Gestión de la Calidad de la organización, o de los
requisitos del cliente. Este tipo de desviación afecta a la conformidad del
producto o servicio y deben ser resueltas de manera inmediata.
• Desviación: Son incumplimientos como los anteriores pero que no afectan
a la calidad del producto o servicio. Se trata de fallos no sistemáticos.
• Observación: Se trata de un hallazgo que no incumple ningún requisito de
la norma, o del que no se tiene una evidencia objetiva.
2. DIGA A QUE NUMERAL DE LA NORMA ISO 9001:2015, LE ESTÁ

APUNTANDO CADA HALLAZGO REFERIDO.
Proceso Descripción del Hallazgo Clasificación Norma ISO

9001:2015
Procesos de Se cuenta con un mecanismo de control de documentos
Dirección internos y externos “Lista de Documentación del SGC”, m 4.2.3
actualmente no se ha implementado la herramienta de control.
Procesos de Se detecta que no en todos los casos se cuenta con la
Dirección identificación y formatos estandarizados de los registros
utilizados para el control de la operación de los procesos
(ejemplo: “Inscripción de los proyectos de investigación” m 4.2.4
algunos registros no contaban con título).
Procesos de Contrario al procedimiento normativo “Control de Documentos y
Dirección Registros” no se tiene definido los criterios para la retención, m 4.2.4
conservación y disposición final de los registros (ejemplo:
expedientes de personal)
Procesos de Se detecta falta de manejo de la documentación del Sistema de
Dirección Gestión de la Calidad en el personal.
Ejemplos:
• Ubicación del “Modelo de Identificación de Procesos” e
Indicadores Clave para la medición de los procesos y
objetivos de calidad documentado en el Manual de
Planeación de la Calidad. M 5.5.2
• Mecanismos para realizar cambios de documentos,
registro de servicios no conformes y aplicación de acciones
correctivas y preventivas definidos en los Procedimientos
Normativos.
Procesos de Se recomienda generar evidencia de los acuerdos definidos en
Dirección las juntas realizadas en los distintos procesos, así como el O 5.5.3
seguimiento a los mismos.
Proceso de Se tiene documentado en la Matriz de Competencia el
Servicios mecanismo para la medición de la competencia de los m 6.2.2
Administrativos funcionarios de la ENEO, sin embargo, no se muestra evidencia
de su aplicación.
Proceso de La coordinación de investigación cuenta con un registro de
Registro, control y seguimiento de los proyectos de Investigación
Aprobación y “Relación de Proyectos de Investigación Realizados por
Seguimiento de Profesores de la ENEO” en el cual se identifican los nombres
Proyectos de de los proyectos, integrantes, estatus, fechas de inicio y m 7.2.1
Investigación término, este mismo no esté referenciado en el procedimiento
operativo siendo este un registro básico de control.
Proceso de En el semestre que inició el 2 de febrero de 2010 se identificó
Servicios que a la fecha no era impartida la asignatura de “Proceso de
Académicos Salud y Enfermedad en el Niño” y el registro de “Asignación de
horario” de ésta no estaba firmado, cuando el procedimiento m 7.2.2
gestión y control de la operación del curso PSA 05 establece
esta actividad como previa al inicio del curso.
CLASIFICACIÓN:
M = No Conformidad Mayor
m = No Conformidad Menor
O = Observación o Área de Mejora
Proceso Descripción del Hallazgo Clasificación Norma ISO

9001:2015
Proceso de En el desarrollo del plan de estudios de “Administración de los
Servicios Servicios de Enfermería” no se obtuvo la evidencia que
Académicos establece el procedimiento PSA 01 Rev. 0. de acuerdo a lo
siguiente:
• Falta la identificación de la necesidad del desarrollo de éste.
• Existe la firma de recibido en 2009 por parte de la sede, sin
haber sido aprobada la liberación de este plan de estudios.
• Falta las firmas o constancias de la revisión hecha por el m 7.3
grupo curricular.
• Falta las firmas o constancias de la verificación hecha por la
Jefatura correspondiente.
• Evidencia de entrega del plan de estudios de Administración
de los Servicios de Enfermería al H. Consejo Técnico de la
ENEO para su validación y emisión del dictamen
correspondiente.
• Falta de identificación de los cambios realizados al Plan de
estudios.
Proceso de No se mostró la aplicación de la Evaluación de Proveedores de
Servicios acuerdo a lo establecido en el Manual de Gestión de la Calidad m 7.4
Administrativos MGC 01.
Proceso de El manual de Planeación de la Calidad y el procedimiento de
Servicios Gestión y control de la operación del curso PSA 05, mencionan
Académicos al formato de “Check list de Supervisión del Cumplimiento del
Plan Académico”, como uno de los mecanismos para evidenciar
m 7.5.1
el control del proceso de Servicios Académicos y de la
asistencia de los profesores, tanto en aula como en los campos
clínicos o sedes, sin embargo, no se encontraron registros de
éste.
Procesos de Se cuenta con la identificación de problemáticas o situaciones
Dirección de mejora en los servicios proporcionados, sin embargo, no se
han generado las correcciones o acciones correctivas o
preventivas para su solución.
Ejemplos: M 8.5
• En el área de Servicios Escolares de Posgrado solo se
cuenta con una persona para la atención, afectando así el
servicio a los alumnos en el turno de la tarde y en los casos
de ausencia del personal.
• De acuerdo al reporte de indicadores del SGC de la
Secretaría Administrativa de Julio a diciembre de 2009
“Medición y Análisis de Indicadores del Proceso de
Presupuestos” se detecta una baja en los trámites
aceptados ante la Unidad de Procesos Administrativos
(UPA) en el mes de noviembre por un incremento en las
solicitudes incompletas.
3. DE SU CONCEPTO PERSONAL SOBRE LO QUE DEBE HACER LA

EMPRESA EN LAS NO CONFORMIDADES MAYORES PARA
SOLUCIONAR EL ASPECTO MENCIONADO.
➢ Implementar formatos de control de documentación de los distintos
procedimientos realizado para el personal.
➢ Definir las acciones correctivas tomando un tiempo determinado para esto.
➢ Instaurar protocolos de verificación y corrección oportuna.
➢ Asignar el personal suficiente para la ejecución de actividades
determinadas.
➢ Actualizar con responsabilidad y puntualidad los registros y SGC
CONCLUSIÓN DE LA AUDITORÍA:
considerando que los hallazgos son importantes porque es el motivo por el cual se
realiza la auditorias ya que nos permite conocer las diferencias que presentan la
empresa, en el que se indican condiciones, criterios, causa t efecto. Conociendo las
deficiencias el auditor emite su opinión de acuerdo a las normas y la empresa tiene
la decisión de tomar avíen o no las recomendaciones del auditor en su informe final.
Líder Auditor:
Ingrid Valentina Traslaviña Diaz
CLASIFICACIÓN:
M = No Conformidad Mayor
m = No Conformidad Menor
O = Observación o Área de Mejora

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No. de Auditoría Fecha de auditoría No. de

1. LEA CADA UNA DE LAS DESCRIPCIONES DE LOS HALLAZGOS

Un hallazgo de auditoría es el resultado de la evaluación de la evidencia de la

Estos se pueden categorizar de la siguiente manera:

2. DIGA A QUE NUMERAL DE LA NORMA ISO 9001:2015, LE ESTÁ

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Proceso Descripción del Hallazgo Clasificación Norma ISO

3. DE SU CONCEPTO PERSONAL SOBRE LO QUE DEBE HACER LA

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