LICENCIATURA EN ARCHIVONOMIA

NOMBRE DEL ALUMNO: PERDOMO HERRERA DEYSI

NOMBRE DE LA ASIGNATURA: PROCESO ADMINISTRATIVO

SEMESTRE EN CURSO: PRIMER SEMESTRE

NOMBRE DE LA UNIDAD:

NUMERO DE LA UNIDAD: 2

LA PLANEACION

FECHA DE ENTREGA: 26 DE MARZO 2021

PROFESOR: MAESTRO OSCAR EDUARDO GARCIA HERNANDEZ

 Índice

Unidad 2. La planeación

2.1 Definición y principios.

2.2 Etapas de la planeación.
2.3 Formulación de planes:
2.3.1 Planes operativos,
2.3.2 Planes tácticos,
2.3.3 Planes estratégicos. 
2.4 ¿Qué es el análisis FODA?
 Desarrollo

2.1 Definición y principios

Definición
La planeación es la aplicación racional de la mente humana en la toma de
decisiones anticipatoria, con base en el conocimiento previo de la realidad, para
controlar las acciones presentes y prever sus consecuencias futuras, encausadas
al logro de un objetivo plenamente deseado satisfactorio. 1
La planeación es una función administrativa básica que suministra los medios con
los recursos humanos manejan los problemas de un ambiente complejo, dinámico
y siempre constante2. La planeación es el primer elemento del proceso
administrativo encargado de establecer las bases de la administración profesional
en una institución. Es el fundamento del proceso administrativo porque ella
determina todas sus actividades.
La planeación es la determinación del conjunto de objetivos por obtenerse en el
futuro y el de los pasos necesarios para alcanzarlos a través de técnicas y
procedimientos definidos. (Ernest Dale)
La planeación consiste en determinar los objetivos y formular políticas,
procedimientos y métodos para lograrlos. (L. J. Kasmier)

Principios de la planeación
Principio de la universalidad: Este principio de la planeación supone la inclusión de
todo el universo de factores que propicien desarrollar el plan de forma efectiva, a
saber: tiempo, personal, materiales, presupuesto, etc.

Principio de racionalidad. La sustentación de los planes deben apoyarse en el

uso de la lógica, por lo que deben incluir metas logrables, las cuales dispongan de
los recursos necesarios para llevarlas a vías de hechos.

Principio de la precisión. Para lograr el cumplimiento de las metas con la

eficacia y eficiencia deseadas, es imprescindible realizar el proceso de
planificación con un alto grado de precisión, que cierre el paso a lo eventual y a las
improvisaciones, de eso se trata este principio de la planeación. Los planes deben
constituir una sólida estructura a partir de la cual puedan calcularse las
adaptaciones a las condiciones específicas del futuro mediato.
1
http://dicyg.fi-c.unam.mx:8080/sistemas/publicaciones/TEMAII.1.pdf
2
J. Rodríguez, Op. Cit, p. 315
Principio de la flexibilidad. El cumplimiento del principio de planeación anterior,
debe dejar no obstante, un margen para los cambios que pueda ser necesario
introducir, debido a variaciones no previsibles de las circunstancias del entorno,
que tengan lugar después de la concepción del plan. Aun cuando este
planteamiento pueda ser considerado como contradictorio, todo plan deberá ser
simultáneamente, lo suficientemente preciso para minimizar los cambios por
variaciones previsibles, y lo suficientemente flexible, para asimilar los cambios que
sea necesario introducir debido a variaciones no previsibles. Téngase en cuenta
que no es lo mismo rigidez que exactitud.

El principio de la unidad. Todos los planes que se elaboren en la organización

deben responder a un plan general único, para lo cual es preciso garantizar su
coordinación e integración. Los planes de las diferentes áreas funcionales de la
entidad deben coordinarse de tal manera que en un mismo plan puedan
encontrarse todas las normas de acción aplicables. Lo anterior evidencia la
necesidad de que todas las áreas participen activamente en la elaboración de los
planes, de forma que se conjuguen todos los propósitos e intereses, en un único
documento que recoja las metas de la organización de manera integral. Por otra
parte, es una manera de garantizar la implicación y el compromiso emocional de
todos los empleados con las metas de la organización.

El principio de compromiso. Este principio indica que la planeación a mediano

plazo es la más conveniente porque asegura que los compromisos de la empresa
encajen en el futuro, preservando tiempo para adaptar mejor sus objetivos y
políticas a las tendencias descubiertas, a los cambios imprevistos. Por otra parte,
la planificación debe incluir el compromiso de todos los miembros de la
organización para llevar a vías de hechos las decisiones adoptadas en su
ejercicio.

Principio de factor limitante. El ejercicio de la planeación, supone que los

administrativos dispongan de las competencias necesarias para detectar los
factores que puedan limitar o frenar el logro de las metas y propósitos de la
organización. Este principio enfatiza la importancia de la objetividad en el
momento de la selección de un curso de acción entre diferentes alternativas para
alcanzar los fines propuestos.

Principio de inherencia. Este principio sustenta que la planeación es inherente a

cualquier organización humana y es condición necesaria de la administración.
Solo mediante la planificación eficaz se puede conducir la organización al éxito,
garantizar la eficacia de la gestión y ofrecer respuestas oportunas a los cambios
del entorno donde esta se inserta.

2.2 Etapas de la planeación.

Las etapas de la planeación incluyen obtener información sobre los posibles
escenarios y anticipar el plan de acción que debe seguirse ante cada uno.

Etapas de la planeación

1. Investigación de entorno: Permite recabar información de valor sobre el pasado

y el presente de la empresa, para predecir posibles escenarios futuros. Se deben
identificar los factores internos o externos que puedan afectar positiva o
negativamente la operación de la organización.

2. Establecer objetivos: Se definen y perfilan los resultados que se espera obtener

en un tiempo determinado. Los esfuerzos y recursos tanto humanos como
materiales se invertirán en esas metas que escojan.

3. Definir estrategias: Es fundamental para el logro de los objetivos. Debe ser

consensuada entre los directivos y debe tomar en cuenta todos los factores
posibles. Debe ser firme y al mismo tiempo flexible, para que haya ocasión de
ajustarla a las condiciones del entorno.

4. Elaborar políticas institucionales: Con la estrategia seleccionada, determinar

políticas específicas permite delegar la autoridad y delimitan con claridad los
procedimientos, implican los valores empresariales y agilizan procesos. Las
políticas institucionales proporcionan objetividad, continuidad y estabilidad en la
toma de decisiones, al tiempo que facilitan que el personal nuevo se involucre.

5. Definir un cronograma: Es una especie de calendario de actividades. Lo ideal es

que sea una estimación, prudente pero realista, del tiempo que tomara realizar
cada tarea, debe integrar las tareas grandes y pequeñas en un orden cronológico.

6. Estimar o calcular el presupuesto: El objetivo es conocer el costo que implica

llevar acabo la estrategia seleccionada. Al cronograma de actividades se le suma
el costo por actividad. Se detallan los recursos que se invertirán y todo cuanto
debe producirse para cumplir los objetivos, se decide el precio del bien o el
servicio que se ofrecerá, así como las ganancias estimadas, hay flexibilidad para
lidiar con las posibles desviaciones y/o perdidas.

7. Definir mecanismo de control: Cada una de las fases del proceso de planeación
requiere de un indicador que permita calificar el cumplimiento o no de tal fase. Es
necesario tener parámetros de evaluación del cumplimiento de cada una de estas.

2.3 Formulación de planes

Realizado el diagnóstico en términos del análisis de los problemas que plantea la

realidad objeto de acción de la entidad, y habiendo considerado los grupos de
interés que inciden directa e indirectamente en la naturaleza de la problemática o
situación a resolver, así como el haber configurado escenarios de futuro, es
conveniente proceder con la formulación de objetivos estratégicos. Un objetivo
estratégico de una entidad pública expresa el estado o situación deseable que se
espera lograr en un plazo determinado para cumplir con la tarea encomendada y
asumida a su vez en su declaración de misión. Los objetivos establecen aquello
que la entidad u organismo quiere lograr y que dará pauta a determinar
posteriormente las estrategias o medios para su realización. Recordemos que un
proceso de planeación remite a varios niveles: estratégico, táctico y operativo, al
conjunto de estos niveles se le ha denominado planeación en cascada, en donde
pueden ubicarse a su vez los objetivos de cada nivel de manera ordenada, en
función de su importancia, desde los estratégicos situados en los niveles
superiores hasta los de naturaleza más operativa que se ubican en los inferiores.

Los objetivos estratégicos presentan las siguientes características:

 Son objetivos de mediano y largo plazo

 Están vinculados directamente con la misión
 Definen los resultados esperados en un periodo de tiempo determinado
 Constituyen insumos para establecer las estrategias y líneas de acción
preferentes que se instrumentarán (implementación de políticas)

2.3.2 Planes tácticos,

Planeación táctica u operativa establece los pasos específicos necesarios para
implementar el plan estratégico de una empresa. Es una extensión de la
planeación estratégica, las tácticas son las acciones específicas, pero no muy
detalladas, que se llevan a cabo para implementar la estrategia. La dirección
estratégica proporciona una guía y establece límites de acción y responsabilidad
para la dirección operacional.
Los planes tácticos deben enfocarse en los objetivos centrales de la empresa, de
lo contrario, las actividades de los empleados se fragmentan demasiado y será
difícil para ellos comprender como sus actividades se relacionan finalmente con
los objetivos.
La importancia de la planeación táctica es la transformación de los planes
estratégicos en planes más detalladas específicos para cada departamento o
sección organizacional. Estos deben ser llevados a cabo por gerentes medios y se
subordinan a los planes estratégicos. Permite a las compañías a favorecerse de la
contribución de sus empleados, una planeación táctica eficaz puede ser la clave
del éxito. Puede ayudar a asegurar las finanzas, priorizar los esfuerzos y evaluar
las oportunidades. Un plan táctico bien preparado puede ahorrar tiempo y dinero a
largo plazo.
Características
Es necesario comprender y descifrar los objetivos estratégicos; luego, identificar
los cursos de acción necesarios para alcanzar esos objetivos. La cuestión principal
es plantearse la siguiente pregunta: ¿de qué manera se pueden alcanzar los
objetivos estratégicos dentro de los términos propuestos de autoridad y recursos?
Los planes tácticos a veces se denominan planes de acción a corto plazo porque
desglosan los objetivos y estrategias de mayor tamaño en tareas más acciones.
La planeación táctica se caracteriza por:
 Es a corto plazo ( el tiempo se refleja a través de los programas)
 Su enfoque principal es a nivel departamental.
 Implica un mejor desarrollo y aprovechamiento de recursos (presupuestos)
 Utiliza información interna y externa de la empresa.
 Está encaminada hacia la forma de trabajo (procedimientos)

El proceso de desarrollo de la planeación táctica lleva mucho tiempo. Si el plan es

extenso puede causar una desaceleración en las operaciones de la empresa, esto
puede conducir a una disminución en los beneficios.
Pasos para desarrollar la planeación táctica
 Definir el negocio
 Analizar el mercado
 Solicitar proyectos, participar en el mercado objetivo y desarrollar una
estrategia de mercado.
 Desarrollar modelos de organización y gestión.
 Evaluar las implicaciones financiares y de misión del negocio.
 Ponerlo todo junto en el plan táctico final.
El plan táctico final puede utilizarse para focalizar el trabajo, medir el progreso y
buscar financiamiento.
Ventajas:
o Es específica a una actividad.
o Utiliza periodos cortos en su aplicación
o Implica una retroalimentación continua

Limitaciones:
o Se dificulta la integración del personal.
o Su campo de actuación depende de la planeación estratégica.

2.3.3 Planes estratégicos. 

Un plan estratégico es un programa de actuación que consiste en aclarar lo que
pretendemos conseguir y como nos proponemos conseguirlo. El plan estratégico
es un documento integrado en el plan de negocio que recoge la planificación
económico-financiera, estratégica y organizativa con lo que una empresa u
organización cuenta para abordar sus objetivos y alcanzar su misión de futuro.
El plan estratégico señala las bases para el funcionamiento de la empresa en la
línea de una consecuencia de objetos futuros, aun desconociendo cual será el
futuro. Definirá que acciones tendrán que ser llevadas a cabo a nivel empresarial
para poder afrontar los retos que vayan apareciendo y finalmente conseguir los
objetivos marcados previamente.
En 1976 s estableció un proceso cronológico para establecer un sistema de
Planeación Estratégica en una compañía grande y en una pequeña.
Planeación a largo plazo:
 Desarrollo del proceso de establecimiento de objetivos
 Exploración del ambiente
 Desarrollo del papel del planificador empresarial
 Desarrollo de un enlace entre la Planeación y formulación de presupuestos.
La Planeación Estratégica creció hasta alcanzar inclusive las instituciones
educativas, otros estudiosos, se convirtieron en promotores de esta corriente.
El objetivo del plan estratégico consta de trazar un mapa de la organización, que
nos señale los pasos para alcanzar nuestra visión y convertir los proyectos en
acciones (tendencias, metas, objetivos, reglas, verificación y resultados). La
planeación estratégica está diseñada por los miembros de mayor jerarquía. Y su
función consiste en regir la obtención, uso y disposición de los medios necesarios
para alcanzar los objetivos generales de la empresa a largo plazo. Así mismo,
comprende a toda la empresa3.
La corriente de la planeación estratégica cubre la fase de la administración clásica.
Se basa con más detalle en el análisis de las tendencias económicas y sociales en
que se desenvuelve y desenvolverá la empresa a mediano y largo plazos, evalúa
los factores internos y los factores externos (FODA) por medio de herramientas, y
fija objetivos estratégicos competitivos para afrontar la dura competencia. Así
mismo, el análisis FODA permite determinar riesgos y planes contingentes para
actuar en el momento en que se requiera (Sergio Hernández y Rodríguez) 4
Un buen plan estratégico de cumplir con lo siguiente:
Por el lado numérico, el plan debe contener estimaciones o previsiones con cifras
o cantidades determinadas en cuanto a beneficios, niveles de ventas u otro tipo de
3
Lourdes Munch Galindo, Fundamentos de administración, p. 70

4
Ibídem pag. 239
objetivo similar. Desde el punto de vista cronológico será necesario especificar el
margen temporal en el que la empresa plantea la consecución de las metas que
se definen en este documento. Y desde un punto de vista interno, deberá aclarar
la manera de emplear los recursos mediante estrategias o políticas internas de
modo que se estimule la consecución de dichos objetivos.
Las características de esta planeación son:
 Es original, en el sentido de que constituye la fuente u origen para los
planes específicos subsecuentes.
 Es conducida o ejecutada por los más altos niveles jerárquicos de dirección.
 Establece un marco de referencia general para toda la empresa.
 Se maneja información fundamental externa.
 Afrontar mayores niveles de incertidumbre en relación con los otros tipos de
planeación.
 Normalmente cubre amplios periodos
La Planeación Estratégica proporciona un marco real para que, tanto los líderes,
como los miembros de la organización, comprendan y evalúen la situación de la
organización. Esto, ayuda a alinear al equipo con el fin de que empleen un
lenguaje común basado en la misma información, lo que ayudará a que surjan
alternativas provechosas y de valor para la organización.

2.4 ¿Qué es el análisis FODA?

El análisis Foda es una de las herramientas más poderosas para crear una
estrategia personal, laboral o empresarial y conseguir los objetivos que tienes en
mente. . Ayuda a evaluar lo mejor y lo peor de una situación para contar con un
panorama completo de las decisiones que debes tomar.
Un análisis FODA (fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas) es una
herramienta de planeación y toma de decisiones que te ayuda a entender los
factores internos y externos de una situación que quieras mejorar, innovar o
incluso prevenir. También se le conoce como análisis DAFO, al realizarlo debes
asegurarte de que cada elemento escrito pueda medirse, para después corroborar
si la estrategia elegida fue la mejor.
El origen del análisis FODA se atribuye a Albert Humphrey, un consultor de
investigación de Stanford, quien en la década de los 60 les propuso a las
empresas más fuertes de Estados Unidos un plan a largo plazo que fuera
razonable y ejecutable.
Un análisis Foda sirve para evaluar de manera visual y concreta una situación y
tener un panorama de las consecuencias buenas o malas que podrían tenerse al
elegir una decisión. En las empresas puede ser común que sirva como un estudio
previo para trazar la estrategia del siguiente año. No es únicamente de las
empresas, también puede utilizarse en cualquier meta que tengas en mente o para
resolver un problema de tu vida personal o incluso para evaluar tu personalidad. El
análisis permite tener un panorama más amplio de la empresa, desde las ventajas
competitivas hasta las dificultades que pueden afectarla. El FODA crea un
diagnóstico certero y útil para detectar problemas internos y externos, determinar
el curso que deberá seguir la compañía y brindar mayor conocimiento acerca de
las características de valor del negocio, tanto a los miembros del equipo como a
los nuevos talentos.
Características del análisis FODA

 Es un análisis certero y completo de una organización o proyecto.

 Utiliza los cuatro aspectos anteriormente mencionados, fortalezas,
oportunidades, debilidades y amenazas, como pilares que dan contexto al
análisis resultante.
 A nivel interno, se ocupa principalmente de las fortalezas y debilidades.
 A nivel externo, se considera el posible impacto de las amenazas y
oportunidades.
Características secundarias

1. Relatividad El análisis FODA es realizado por personas, las cuales discuten

sobre los elementos que consideran claves para el futuro de la organización.
2. Iniciativa Una matriz FODA no aporta criterios de decisión, sino que aporta
información para el desarrollo de estrategias, las cuales deben ser recopiladas y
jerarquizadas para su posterior ejecución con base en criterios de decisión
complementarios.
3. Temporalidad El análisis FODA hace referencia a un momento concreto de la
organización o de un proyecto en específico.
4. Parcialidad Finalmente, la matriz FODA propende por ofrecer una visión
particular de los aspectos más importantes de la organización o un proyecto en
función de las características culturales de quienes llevan a cabo el análisis.

Análisis interno
Se analizan las fortalezas y debilidades tomando en cuenta la estructura
empresarial, la operatividad, la dirección y los aspectos financieros que incluyen
en el funcionamiento. Las fortalezas son las características positivas de la
empresa que sirven como inspiración o modelo a seguir. Son elementos
diferenciadores y que hacen que la compañía se destaque del resto. Las
debilidades son elementos negativos o puntos bajos de la empresa que pueden
afectar en el cumplimiento de objetivos y dificultan la llegada de los resultados
esperados.
Análisis externo
Se analizan diferentes condiciones en las que su buen desarrollo no depende
necesariamente de la empresa. Pueden presentarse como amenazas u
oportunidades dependiendo del impacto que tengan en su operación. Algunos
ejemplos podrían ser los factores sociales, ambientales, políticos o legales.
Las amenazas son aspectos negativos que afectan a la empresa y requieren un
plan estratégico para prevenirse o aminorar su efecto. Las oportunidades son las
situaciones o elementos positivos del entorno que debe aprovechar, ya que de ello
depende atraer mayores inversiones o beneficios para su futuro y crecimiento.
En la actualidad esta herramienta se le ha encontrado un beneficio personal, la
realidad es que desde sus inicios fue pensada para el éxito empresarial. En pleno
2021 se recomienda hacer este ejercicio para evaluar los procesos actuales de
una compañía con el objetivo de saber si existen áreas de mejora que resulten en
mayor productividad, competitividad o reducción de gastos.

Conclusión
La planeación es necesaria llevarla en todas nuestras actividades para poder
llegar a cualquier objetivo que nosotros tengamos planteado, es necesario ser
estrictos y organizados en cada una de las acciones que nos propongamos a
realizar. En las empresas la planeación es una base fundamental ya que gracias a
ella se puede proveer alguna situación adversa y sirve para implementar planes de
acción en caso de contingencias. Al planear un horizonte empresarial se puede
lograr un objetivo con más calma ya que al planear se revelan los posibles errores
y las ventajas con las que se cuenta al momento de realizar un proyecto.

La planeación es ayuda a la correcta distribución de los recursos escasos, con el

fin de ajustarse a las necesidades con el fin de ajustarse a las necesidades que
se encuentre la organización, sobre el análisis, la formalización de medidas que
puedan ser aplicadas automáticamente, previene consecuencias o resultados de
cada paso. La planeación estratégica se utiliza para obtener ventaja competitiva
con sus competidores ya que es el proceso de planeación a largo plazo que se
usa para definir y alcanzar objetivos.
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