Pmi2023 2025

Firmado Digitalmente por
SIME ISLA Monica Patricia

FAU 20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 15:09:48 Firmado Digitalmente por
COT VARGAS MEDRANO Carlos
Motivo: Firma Digital Alberto FAU 20131370645
hard
Fecha: 23/02/2022 16:14:09
COT
Motivo: Firma Digital
Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
PROGRAMA MULTIANUAL DE INVERSIONES

PMI 2023-2025
DEL SECTOR ECONOMÍA Y FINANZAS
Lima – Perú
Febrero 2022

REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU
Firmado Digitalmente por 20131370645 soft
VEGA SAUCEDO Gladys Fecha: 23/02/2022
Clorinda FAU 08:55:34 COT
20131370645 soft Motivo: Doy V° B°
Fecha: 22/02/2022
23:36:17 COT
Motivo: Doy V° B° 1
CONTENIDO
I. DIAGNOSTICO DE LA SITUACION DE BRECHAS DE INFRAESTRUCTURA O

ACCESO A SERVICIOS .................................................................................................. 4
1.1 ANTECEDENTES ................................................................................................. 4
1.2 OBJETIVO............................................................................................................. 6
1.3 EL ROL DEL SECTOR EN EL CIERRE DE BRECHAS ..................................... 6
1.4 DESCRIPCIÓN DE LOS SERVICIOS PUBLICOS DEL SECTOR EN EL MARCO
DE SU RESPONSABILIDAD FUNCIONAL .................................................................. 17
1.5 RECOPILACIÓN DE LOS VALORES DE LOS INDICADORES DE BRECHAS
POR SERVICIO PUBLICO .......................................................................................... 184
1.6 ANALISIS DE LA EVOLUCIÓN DEL CIERRE DE BRECHAS ....................... 200
1.7 CONTEXTUALIZACIÓN DE LOS INDICADORES BRECHAS DEL SECTOR A
NIVEL TERRITORIAL .................................................................................................. 208
1.8 IDENTIFICACIÓN DE LOS PRINCIPALES RETOS Y LIMITACIONES PARA
LOGRAR EL CIERRE DE BRECHAS ........................................................................ 216
1.9 ESTRATEGIAS PARA LOGRAR EL CIERRE DE BRECHAS ....................... 220
II. CRITERIOS DE PRIORIZACIÓN DE LAS INVERSIONES A SER
CONSIDERADAS EN EL PMI ..................................................................................... 224
2.1 PRIORIZACIÓN DE LA CARTERA DE INVERSIONES DEL PMI ................. 238
III. CARTERA DE INVERSIONES DEL PMI 2023-2025 ....................................... 239
3.1 CONSIDERACIONES ....................................................................................... 239

REYES BUSTOS DE
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
08:55:11 COT
Motivo: Doy V° B°

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 22/02/2022
23:36:55 COT
Motivo: Doy V° B°
2
PRESENTACIÓN
El presente documento se elabora en el marco del Decreto Legislativo Nº 1252 y sus

modificatorias1/, mediante el cual se crea el Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones (en adelante Invierte.pe), su Reglamento aprobado
mediante Decreto Supremo Nº 284-2018-EF; y la Directiva General del Sistema
Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones, aprobada con
Resolución Directoral N° 01-2019-EF/63.01.
El numeral 5.3 del Decreto Legislativo Nº 1252 y el 9.3 del artículo 9 del Reglamento del
Decreto Legislativo N° 1252, disponen que el Ministro, en su calidad de Órgano
Resolutivo y conforme a los procedimientos del Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones, aprueba el Programa Multianual de Inversiones
(PMI) Sectorial, así como las modificaciones de los objetivos priorizados, metas e
indicadores establecidos en el PMI.
El PMI es el instrumento de gestión del Sistema de Programación Multianual y Gestión

de Inversiones
El numeral 13 del artículo 3 del Reglamento del citado Decreto Legislativo N° 1252, y el
Capítulo II del Anexo N° 4: “Instructivo para la elaboración y Registro del PMI” de la
Directiva General del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de
Inversiones, aprobada mediante Resolución Directoral N° 001-2019-EF/63.01,
establecen que el PMI contiene: I) el Diagnóstico de la Situación de las Brechas de
Infraestructura y/o de Acceso a Servicios, II) los Criterios de Priorización; y, iii) la Cartera
de Inversiones.
El Diagnóstico de Brechas es un instrumento que permite la identificación y situación de

las brechas que existen. Es un proceso que consiste en la recopilación, sistematización,
procesamiento y análisis de la información que permite tener conocimiento sobre la
situación actual y el progreso en el cierre de brechas de infraestructura y/o acceso a
servicios a cargo del Sector.
REYES BUSTOS DE Los Criterios de Priorización son parámetros que permiten la jerarquización de las
20131370645 soft inversiones. Tienen por objetivo establecer la prioridad de cada inversión que conforma
Fecha: 23/02/2022
09:00:02 COT la cartera de inversiones del PMI, el cual se elabora sobre la base del Diagnóstico de
Motivo: Doy V° B°
Brechas y los objetivos a alcanzar respecto al cierre de brechas
La Cartera de Inversiones, es el conjunto óptimo de inversiones orientados al cierre de

brechas del Sector.

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 22/02/2022
23:37:06 COT
Motivo: Doy V° B°
1/ Modificada mediante Decreto Legislativo N° 1432 (16/09/2018).
3
I. DIAGNOSTICO DE LA SITUACION DE BRECHAS DE INFRAESTRUCTURA O
ACCESO A SERVICIOS
1.1 ANTECEDENTES
1. Mediante Decreto Legislativo N° 1252, y sus modificatorias 2, se crea el

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones (en
adelante Invierte.pe).
2. Con Decreto Supremo N° 284-2018-EF publicado el 09DIC2018, se aprueba

el Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252, que crea el Invierte.pe.3
3. Mediante Resolución Directoral N°001-2019-EF/63.01 publicada el

23ENE2019, se aprueba la Directiva General del Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión de Inversiones, en adelante Directiva
General del Invierte.pe así como sus Anexos y Formatos.4
En el Artículo 12. Elaboración y aprobación del diagnóstico de la situación

de las brechas de infraestructura o de acceso a servicios, se indica lo
siguiente:
✓ 12.1 El diagnóstico de brechas es el análisis que se realiza para

determinar la situación de las brechas de infraestructura o de acceso
a servicios en un determinado ámbito geográfico. Este se elabora
utilizando los indicadores de brechas aprobados por los Sectores de
acuerdo a lo establecido en el artículo 11 de la Directiva, los planes
estratégicos institucionales y la información disponible del inventario
de los activos a cargo del Sector, GR y GL, según corresponda.
✓ 12.2 La OPMI de cada Sector, según corresponda, elabora el
diagnóstico de la situación de las brechas de infraestructura o de
acceso de servicios. En el caso de los Sectores, el diagnóstico
comprende el ámbito de su responsabilidad funcional. Para tal efecto,
REYES BUSTOS DE la OPMI coordina con las UF y UEI, así como con los órganos de la
20131370645 soft entidad que generen o sistematicen datos administrativos o
Fecha: 23/02/2022
09:03:26 COT
Motivo: Doy V° B°
información que se relacione con el cálculo de las brechas, cuando
corresponda, según los instrumentos metodológicos establecidos por
la DGPMI.
✓ 12.3 Concluido el diagnóstico de brechas, este es publicado por la OPMI
en su portal institucional.
En el Anexo N° 4 “Instructivo para la elaboración y registro del PMI se

VEGA SAUCEDO Gladys
indica en Capitulo II numeral 1, se indica “concluido el diagnóstico de
Clorinda FAU
20131370645 soft
brechas de los sectores es registrado en el MPMI, aprobado por su OR y
Fecha: 22/02/2022
23:35:30 COT
publicado por la OPMI en su portal institucional”.
Motivo: Doy V° B°
2
Modificada mediante Decreto Legislativo N° 1432 (16/09/2018).
3
DS N° 179-2020-EF “Modifican el Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252, el Reglamento del Decreto Legislativo
N° 1435 y el Reglamento de Proyectos Especiales de Inversión Pública en el marco del Decreto de Urgencia N° 021-
2020” (07/07/2020)
4
RESOLUCIÓN DIRECTORAL N° 006-2020-EF/63.01 Modifican la Directiva N° 001-2019-EF/63.01, Directiva General
del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones” (16/07/2020)
4
4. Mediante RM N°422-2018-EF/41, con fecha 07DIC2018 se aprueban los
Criterios de Priorización del Sector Economía y Finanzas, en el marco de lo
establecido en el párrafo 5.3 del artículo 5, Tercera y Cuarta Disposición
Complementaria Final del DL N°1432.
5. Mediante RM N°063-2019-EF/41, con fecha 18FEB2019 se aprueban los

Indicadores Brechas de Infraestructura o acceso a servicios del Sector
Economía y Finanzas, en el marco de lo establecido en el párrafo 9.2 del
artículo 9 del DS N°284-2018-EF que aprueba el Reglamento del Decreto
Legislativo N°1252 que crea el Invierte.pe, para su aplicación en la Fase de
Programación Multianual de Inversiones.
6. Mediante Memorando N°0817-2021-EF/41.03 del 25NOV2021, la Oficina

General de Planeamiento y Presupuesto- OGPP comunica a la Dirección
General de Programación Multianual de Inversiones-DGPMI, que para la
Fase de Programación Multianual de Inversiones del período 2023-2025, se
utilizaran los indicadores brechas y criterios de priorización aprobados con
documento citados en el numeral 1.4 y 1.5 respectivamente, los mismos que
cuentan con la validación metodológica de la DGPMI emitidos con los
Memorandos N° 0018-2019-EF/63.01 del 11FEB2019 y 0064-2018-
EF/63.01 del 28NOV2018 respectivamente. Dado que se evidencia que no
existe modificación en la conceptualización de los indicadores brechas y
criterios de priorización
7. Con Informe N°0299-2021-EF/41.03, del 25NOV2021, la OPICT, concluye

que la actualización de los valores numéricos de los indicadores brechas de
infraestructura o acceso a servicios públicos y los criterios de priorización del
SEF, deben de publicarse en el Portal Institucional, lo que se comunica a la
DGPMI mediante Memorando N°0817-2021-EF/41.03.
8. Según el Anexo N°6: Plazos para la fase de Programación Multianual de

Inversiones (Período 2023-2025) de la Directiva General del Invierte.pe
publicado el 24NOV2021, con respecto al diagnóstico de la situación de
brechas de infraestructura o de acceso a servicios, Indicadores de Brecha y
Criterios de Priorización se tiene lo siguiente:
- DGPMI realiza la validación metodológica de la modificación de la

REYES BUSTOS DE conceptualización y definición de indicadores de brechas o de la inclusión
20131370645 soft de nuevos indicadores, hasta el 10DIC2021.
Fecha: 23/02/2022
09:04:05 COT - Los Sectores tienen plazo para la aprobación y publicación de las
Motivo: Doy V° B°
modificaciones a los indicadores de brechas aprobados, hasta el
23DIC2021.
- La DGPMI realiza la validación metodológica de la modificación de los
criterios de priorización, hasta el 22DIC2021.
- Las OPMI de los Sectores tienen plazo para registrar y publicar la
actualización de los valores numéricos de los indicadores de brechas
hasta el 07ENE2022.
VEGA SAUCEDO Gladys
- Los Sectores tienen como plazo para aprobar y publican sus criterios de
Clorinda FAU
20131370645 soft
priorización, hasta el 07ENE2022.
Fecha: 22/02/2022
23:45:32 COT - Las OPMI actualizan, publican y registran el diagnóstico de la situación
Motivo: Doy V° B°
de sus brechas de infraestructura o de acceso a servicios, hasta el
14ENE2022.
5
9. Mediante Resolución Ministerial Nº 376-2020-EF/41 del 23DIC2020 se
aprueban la Ampliación del Horizonte Temporal del Plan Estratégico
Sectorial Multianual - PESEM y del Plan Estratégico Institucional – PEI del
Sector Economía y Finanzas al 2024.
1.2 OBJETIVO
Contar con información actualizada del diagnóstico que permita plantear

intervenciones para lograr el cierre de brechas de infraestructura y acceso a
servicios públicos, vinculados a la responsabilidad funcional del Sector Economía y
Finanzas, los cuales serán empleados en la Programación Multianual de
Inversiones 2023 - 2025.
1.3 EL ROL DEL SECTOR EN EL CIERRE DE BRECHAS
El Sector Economía y Finanzas está integrado por el Ministerio de Economía y

Finanzas (MEF), seis (06) Organismos Públicos adscritos: Oficina de Normalización
Previsional (ONP), Superintendencia del Mercado de Valores (SMV), Agencia de
Promoción de la Inversión Privada (PROINVERSIÓN), Organismo Supervisor de
las Contrataciones del Estado (OSCE), Superintendencia Nacional de Aduanas y
de Administración Tributaria (SUNAT) y Central de Compras Públicas (PERÚ
COMPRAS); y, dos (02) empresas estatales de derecho público: Banco de la
Nación (BN) y Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del
Estado (FONAFE).
Cuadro N°1
Órganos adscritos al Sector Economía y Finanzas
Nº Entidad Tipo de Entidad
1
Ministerio de Economía y Finanzas – MEF Ministerio
2 Agencia de Promoción de la Inversión Privada –
Organismo Público
PROINVERSIÓN
3 Superintendencia Nacional de Aduanas y
Organismo Público
Administración Tributaria – SUNAT
4
Superintendencia del Mercado de Valores – SMV Organismo Público
Firmado Digitalmente por 5 Organismo Supervisor de las Contrataciones del
REYES BUSTOS DE Organismo Público
ESPINOZA Rocío Luz FAU Estado – OSCE
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 6
09:04:45 COT Oficina de Normalización Previsional – ONP Organismo Público
Motivo: Doy V° B°
7
Central de Compras Públicas – PERÚ COMPRAS Organismo Público
8 Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad
Empresa de Derecho Público
Empresarial del Estado – FONAFE
9
Banco de la Nación – BN Empresa de Derecho Público
I.

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU 1.3.1 ROL DEL SECTOR EN EL CIERRE DE BRECHAS DE
20131370645 soft
Fecha: 22/02/2022 INFRAESTRUCTURA O ACCESO A SERVICIOS DE SU
23:45:45 COT
Motivo: Doy V° B° COMPETENCIA
El PESEM 2017-2021 del Sector Economía y Finanzas, con la actualización

de metas al 2024, se constituye en el documento de gestión que establece el
6
enfoque estratégico acorde con los objetivos de la Agenda de Desarrollo
Sostenible al 2030 de las Naciones Unidas, las políticas de Estado del
Acuerdo Nacional, los objetivos del Plan Estratégico de Desarrollo Nacional
(PEDN) denominado Plan Bicentenario: El Perú hacia el 2021; así como la
Política General del Gobierno.
El PESEM presenta la estrategia de desarrollo del sector para el logro de los

objetivos establecidos en el Plan Estratégico de Desarrollo Nacional y
vinculados al Marco Macroeconómico Multianual.
El modelo conceptual del Sector Economía y Finanzas es la estructura

sistémica que identifica y describe las temáticas que conforman el Sector; a
partir de ello, se determinan los componentes que representan una temática
distinta, cuyo comportamiento es inherente a las relaciones entre
componentes del modelo y los elementos provenientes del entorno.
Al respecto, la caracterización del modelo conceptual denominado

“Crecimiento Económico Sostenido”, el mismo que está integrado por dos
(02) componentes y cinco (05) subcomponentes que se muestran en el gráfico
a continuación:

REYES BUSTOS DE
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
09:05:29 COT
Motivo: Doy V° B°
1.3.2 IMPORTANCIA DE LA INTERVENCIÓN DEL SECTOR EN EL

CIERRE DE BRECHAS DE SU COMPETENCIA
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 22/02/2022
23:47:00 COT Para el enfoque y determinación de las brechas de los servicios públicos, se
Motivo: Doy V° B°
tomó en consideración los documentos de gestión del Sector, como es el
marco estratégico Sectorial del Sector Economía y Finanzas (SEF), que se
encuentra definido en el Plan Estratégico Sectorial Multianual (PESEM) 2017-
7
2021, y su actualización de metas al 2024 aprobado con Resolución
Ministerial Nº 376-2020-EF/41 del 23DIC2020.
1.3.2.1 ÁREA DE INFLUENCIA E IDENTIFICACIÓN DE LAS BRECHAS

EN EL SECTOR ECONOMÍA Y FINANZAS
Para el desarrollo de la situación de los Indicadores Brechas del SEF, la

Oficina de Presupuesto, Inversiones y Cooperación Técnica (OPICT) de la
Oficina General de Planeamiento y Presupuesto (OGPP) del MEF, a cargo
de las funciones de la Oficina de Programación Multianual de Inversiones
(OPMI) del Sector Economía y Finanzas, solicitó a los órganos del MEF y
organismos adscritos al SEF, la presentación del formato que contiene el
indicador asociado a la brecha de servicios proyectados en el horizonte de
tres (03) años, comprendidos para el periodo 2023 al 2025.
Asimismo, a continuación, se describen las funciones del Ministerio de

Economía y Finanzas relacionadas con el planeamiento estratégico y como
ente Rector de los sistemas administrativos según sus competencias:
a. Formular, planear, dirigir, coordinar, ejecutar, supervisar y evaluar la

política económica y financiera nacional y sectorial, aplicable a todos los
niveles de gobierno, en el marco de las políticas de Estado;
b. Dictar normas y lineamientos técnicos para la adecuada ejecución y
supervisión de la política económica y financiera, la gestión de los
recursos públicos, así como para el otorgamiento y reconocimiento de
derechos, la fiscalización y la sanción, en materias de su competencia;
c. Ejercer la rectoría de los Sistemas Administrativos de Presupuesto
Público, Tesorería, Endeudamiento Público, Contabilidad,
Abastecimiento, Programación Multianual y Gestión de Inversiones; así
como del Sistema Funcional de Promoción de la Inversión Privada;
d. Formular, proponer, ejecutar y evaluar los lineamientos de política
económica y financiera a través del Marco Macroeconómico Multianual
(MMM), en consistencia con el marco normativo de la responsabilidad y
transparencia fiscal;
e. Evaluar la integralidad y consistencia de las políticas públicas en relación
con la política económica y financiera en general, en el corto, mediano y
largo plazo;
REYES BUSTOS DE
f. Formular, proponer, ejecutar y evaluar las políticas, normas y
20131370645 soft
lineamientos técnicos en materia de descentralización fiscal, con el
Fecha: 23/02/2022
09:06:04 COT
objetivo de propiciar la responsabilidad fiscal y la equidad en la
Motivo: Doy V° B°
transferencia de recursos a los gobiernos subnacionales;
g. Establecer los principios, procesos, normas, procedimientos, técnicas e
instrumentos que conducen el proceso presupuestario de las Entidades
Públicas;
h. Formular el anteproyecto de las leyes anuales del Presupuesto del Sector
Público, de Equilibrio Financiero del Presupuesto del Sector Público y de
Endeudamiento del Sector Público;
Firmado Digitalmente por i. Formular, proponer, ejecutar y evaluar las políticas, normas y
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU lineamientos técnicos en materia de gestión fiscal de los recursos
20131370645 soft
Fecha: 22/02/2022
23:47:12 COT
humanos y compensaciones económicas;
Motivo: Doy V° B° j. Realizar el análisis financiero y técnico sobre las políticas en materia de
ingresos de los recursos humanos del Sector Público;
8
k. Administrar el Aplicativo Informático de la Planilla Única de Pago del
Sector Público;
l. Formular, proponer, ejecutar y evaluar las políticas, normas y
lineamientos técnicos sobre materia tributaria, ingresos no tributarios,
aduanera, arancelaria, de ingresos fiscales e ingresos públicos en
general;
m. Establecer los principios, procesos, normas, procedimientos, técnicas e
instrumentos mediante los cuales se ejecuta la gestión del flujo financiero,
que incluye la estructuración del financiamiento del presupuesto del
Sector Público, la gestión de activos financieros del Sector Público No
Financiero y los riesgos fiscales del Sector Público;
n. Establecer los principios, procesos, normas, procedimientos, técnicas e
instrumentos mediante los cuales se ejecuta la gestión de pasivos
financieros, sus riesgos financieros, y parte de la estructuración del
financiamiento del Sector Público, de manera integrada con el Sistema
Nacional de Tesorería;
o. Establecer los principios, procesos, normas, procedimientos, técnicas e
instrumentos mediante los cuales se ejecuta y evalúa el registro contable
de los hechos económicos, financieros y patrimoniales del Sector Público,
en armonía con la normativa contable internacional vigente;
p. Dirigir y coordinar el proceso de elaboración de las estadísticas de las
finanzas públicas del país, de acuerdo con los estándares
internacionales;
q. Formular, proponer, ejecutar y evaluar políticas, normas y lineamientos
técnicos sobre materia de inversión pública, privada y público-privada;
r. Formular, proponer, ejecutar y evaluar las políticas, normas y
lineamientos técnicos para el desarrollo de los mercados financieros, de
capitales, de seguros y previsional privado en el ámbito de su
competencia;
s. Formular, proponer, ejecutar y evaluar las políticas, normas y
lineamientos técnicos sobre restricciones al comercio, en el marco de su
competencia, asuntos aduaneros, arancelarios, competencia y calidad
normativa, así como, asegurar la consistencia de los procesos de
integración económica, a cargo del sector competente, con la política
económica general, con el objetivo de promover la eficiente asignación
de recursos y aumentos continuos de la productividad y competitividad;
t. Elaborar principios, procesos, normas, procedimientos, técnicas e
REYES BUSTOS DE instrumentos para la provisión de los bienes, servicios y obras, a través
20131370645 soft de las actividades de la Cadena de Abastecimiento Público, orientadas al
Fecha: 23/02/2022
09:06:40 COT logro de los resultados, con el fin de lograr un eficiente y eficaz empleo
Motivo: Doy V° B°
de los recursos públicos;
u. Aprobar las disposiciones normativas que le correspondan en el ámbito
de su competencia; así como cumplir y hacer cumplir el marco normativo
relacionado con su ámbito de competencia, ejerciendo la potestad
sancionadora que le corresponde;
v. Resolver las controversias tributarias, cuando ello le corresponda
conforme a Ley, así como aquellos referidos a materias no tributarias,
VEGA SAUCEDO Gladys
que le sean asignadas por Ley, como las regalías mineras, de acuerdo a
Clorinda FAU
20131370645 soft
la normatividad vigente;
Fecha: 22/02/2022
23:47:22 COT w. Garantizar los derechos de los administrados en las actuaciones que
Motivo: Doy V° B°
realicen o que gestionen ante las Administraciones Tributarias y el
Tribunal Fiscal;
9
x. Realizar las gestiones relativas a la participación accionaria de la
República del Perú en los organismos internacionales financieros,
además de efectuar los pagos correspondientes por suscripción de
acciones, aportes y contribuciones a dichos organismos;
y. Coordinar la defensa del Estado en las controversias internacionales en
materia de inversión;
z. Coordinar con los demás ministerios y organismos de la administración
pública las actividades vinculadas a su ámbito de competencia;
aa. Emitir opiniones de carácter técnico legal en las materias de su
competencia; y,
bb. Otras que le asigne la Ley.
1.3.3 ANALISIS DE LAS EVIDENCIAS QUE DISPONE EL SECTOR

RESPECTO AL ANALISIS DE LA INVERSIÓN PUBLICA
A continuación, se muestran los documentos que evidencian la correlación

directa del análisis del cierre de brechas con la inversión pública del Sector
Economía y Finanzas.
1) MARCO MACROECONOMICO MULTIANUAL 2022-20255
De acuerdo al Marco Macroeconómico Multianual 2022-2025, en el numeral

de Declaración de Principios de Política para alcanzar un mayor crecimiento,
se requiere continuar impulsando reformas claves que permitan evitar una
desaceleración estructural e impulsar el crecimiento potencial de la economía
peruana. Entre ellas tenemos:
La necesidad de un crecimiento económico más alto para el cierre de

brechas estructurales
Los países que buscan mantener políticas económicas consistentes y

coherentes a lo largo del tiempo están destinados a alcanzar un mayor ingreso
per cápita, fortalecer el capital humano, impulsar el desarrollo productivo y
competitivo, entre otros, se traducen en una mejora del bienestar de la
población.
REYES BUSTOS DE En el caso de Perú, la adopción de políticas económicas acertadas,
20131370645 soft especialmente, en los últimos 20 años, ha permitido que el PBI per cápita casi
Fecha: 23/02/2022
09:07:16 COT se duplique y que la economía peruana haya destacado por un crecimiento
Motivo: Doy V° B°
ininterrumpido, manejo prudente y responsable de las finanzas públicas;
además, de la estabilidad monetaria y financiera. Estos sólidos fundamentos
macroeconómicos permitieron al país hacer frente a la pandemia; sin
embargo, aún hay una serie de problemas estructurales que necesitan una
atención inmediata y que se hicieron más evidentes a raíz de la crisis
generada por la COVID-19. A pesar de los esfuerzos que se han hecho por
incrementar la asignación presupuestal a sectores estratégicos como salud y
VEGA SAUCEDO Gladys
educación, aún resulta insuficiente. En esa línea la estrategia económica tiene
Clorinda FAU
20131370645 soft
dos horizontes uno de corto plazo y otro de mediano plazo.
Fecha: 22/02/2022
23:47:34 COT
Motivo: Doy V° B°
5
Aprobado en Sesión del Consejo de Ministros el 25AGOST2021
10
En el corto plazo se apuntalará la rápida recuperación económica, impulsando
las inversiones, tanto pública como privada y fomentando la generación de
empleos de calidad, dentro de un marco de responsabilidad fiscal. Asimismo,
para el mediano plazo, será necesario complementar los avances
macroeconómicos del corto plazo con una agenda vinculada al cierre de
brechas estructurales, impulso a la competitividad y productividad de la
economía, y la generación de nuevos motores de crecimiento en sectores con
alto potencial productivo.
El Gobierno pondrá todos sus esfuerzos en la reactivación económica en el

corto plazo y con una mirada estratégica para cerrar las brechas estructurales
que afectan la capacidad del país para generar un crecimiento económico
inclusivo y sostenido. En ese sentido, se seguirá fomentando la inversión
privada, que ha sido uno de los motores de crecimiento de la economía
peruana en los últimos años. Por ello, se continuará impulsando un clima de
negocios atractivo para la inversión privada y se impulsará el desarrollo de la
cartera de proyectos.
Asimismo, las acciones del Gobierno estarán orientadas a apuntalar el

crecimiento del PBI potencial mediante medidas de impulso a la productividad
y competitividad, los cuales garantizarán el progreso y desarrollo del país. Así,
la evidencia muestra que las diferencias de ingresos por habitante entre
países están altamente relacionadas a disparidades en la productividad. Por
lo que, para alcanzar niveles de ingresos más altos y un mayor bienestar es
necesario implementar medidas que apuntalen la productividad y
competitividad. En ese sentido, se continuará con las medidas de política
económica orientadas a mejorar la eficiencia y competitividad de la economía
a través del Plan Nacional de Competitividad y Productividad, el Plan Nacional
de Infraestructura para la Competitividad (PNIC), el Plan Nacional de Inclusión
Financiera y las mesas ejecutivas sectoriales. Esto último con el fin de
impulsar sectores con alta potencialidad y fomentar un desarrollo productivo
a través del mejor aprovechamiento de los recursos naturales.
Estas medidas permitirán reducir de forma progresiva las brechas

estructurales existentes. En ese sentido, se pondrá especial énfasis en reducir
la informalidad, fomentar la inclusión financiera, impulsar el cierre de brechas
de infraestructura, mejorar la digitalización, impulsar el cierre de brechas
REYES BUSTOS DE sociales, y mejorar los servicios públicos (salud, educación, entre otros) para
20131370645 soft tener una economía más competitiva y apuntar a alcanzar niveles de ingreso
Fecha: 23/02/2022
09:07:51 COT de economías más avanzadas.
Motivo: Doy V° B°
2) Informe de Evaluación de Resultados del Plan Estratégico

Institucional (PEI) 2017-2024, correspondiente al año 2020
El PEI 2017-2019 del Ministerio de Economía y Finanzas (MEF), se aprobó

mediante Resolución Ministerial N°425-2016-EF/41, formulado en el marco
del Plan Estratégico Sectorial Multianual (PESEM) 2017-2021 del Sector
VEGA SAUCEDO Gladys
Economía y Finanzas (SEF), aprobado con Resolución Ministerial N°411-
Clorinda FAU
20131370645 soft 2016-EF/41. Mediante Resolución Ministerial N° 081-2019-EF/41 se aprobó
Fecha: 22/02/2022
23:45:49 COT la actualización de metas del PESEM del SEF y PEI del MEF al año 2022 y
Motivo: Doy V° B°
con Resolución Ministerial N° 376-2020-EF/41 se aprobó la ampliación del
horizonte temporal del PESEM del SEF y PEI del MEF al 2024.
11
En este contexto, el PEI 2017-2024 plantea ocho (08) objetivos estratégicos
institucionales (OEI): i) Consolidar el equilibrio y sostenibilidad fiscal, ii)
Mejorar el nivel de estabilidad de los ingresos públicos, iii) Lograr una mayor
apertura económica y armonización del mercado de bienes y servicios, iv)
Incrementar la cobertura y eficiencia de los mercados financieros y previsional
privado, v) Reactivar la inversión orientada al cierre de brechas de
infraestructura social y productiva, vi) Mejorar la calidad del gasto público en
los diversos niveles de gobierno, vii) Optimizar la transparencia y la rendición
de cuentas del Sector Público y viii) Modernizar la Gestión Institucional del
Ministerio.
Según el informe de Evaluación de Resultados del Plan Estratégico

Institucional (PEI) 2017-2024, correspondiente al año 2020, el 2020 fue un
año muy particular debido a las consecuencias de la pandemia del Covid-19,
que originó una emergencia sanitaria, motivando la declaración del Estado de
emergencia a partir del 15 de marzo, con la cual se tomaron una serie de
restricciones para asegurar el aislamiento social las que implicaron un freno
importante de las actividades económicas. En este año, la actividad
económica sufrió un fuerte deterioro reflejado en el primer semestre, asociado
a las medidas de aislamiento e inmovilización social obligatoria para contener
la rápida propagación del COVID-19, con lo que en dicho año la actividad
económica se habría contraído 11,6%.
En este sentido, el contexto generado por la pandemia del Covid-19 durante

el año 2020, fue el principal factor limitante que afectó el desempeño del PEI,
incidiendo principalmente en cinco (5) de los ocho (8) Objetivos Estratégicos
Institucionales (OEI). Al respecto, de los trece (13) indicadores programados
en el marco de los ocho (08) OEI, se tiene que a nivel del avance respecto a
su meta programada: (2) superaron el 100%; cinco (5) indicadores alcanzaron
una ejecución entre 90% y menor al 100%; tres (3) obtuvieron una ejecución
menor al 90%; dos (2) indicadores cuyo sentido esperado es descendente,
registraron valores de ejecución superiores al 100%, por lo tanto representan
resultados no favorables; y finalmente un (1) indicador aún no ha sido
determinado dada la volatilidad por la caída abrupta del producto.
Se estima que el indicador de inversión pública (del SPNF) ascendió a 4,3%

del PBI al cierre del 2020, menor en 0,7 p.p. del PBI respecto del 5,0% previsto
REYES BUSTOS DE en el PEI 2017-2024. En tal sentido, el avance en la ejecución de este
20131370645 soft indicador es de 86.0%. Este resultado se explica por la caída de los ingresos
Fecha: 23/02/2022
09:08:27 COT fiscales por la crisis sanitaria y económica generada por la pandemia del
Motivo: Doy V° B°
COVID 19, que condujo a priorizar los gastos en salud, la ayuda a las familias
y el apoyo a las micros y pequeñas empresas.
Asimismo, se estima que el indicador de inversión privada ascendió a 16.4%

del PBI al cierre del 2020, menor en 2,1 puntos porcentuales del PBI respecto
al 18,5% previsto en el PEI 2017-2024. En tal sentido, el avance en la
ejecución del indicador es de 88,6. Resultado que también se explica por la
VEGA SAUCEDO Gladys
crisis sanitaria y económica producto de la pandemia del COVID-19.
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 22/02/2022
23:48:02 COT Objetivo Estratégico Institucional OEI.05: Reactivar la inversión
Motivo: Doy V° B°
orientada al cierre de brechas de infraestructura social y productiva
El siguiente cuadro muestra el avance de los indicadores del OEI.05:
12
Cuadro N°1
Indicador: Inversión Pública respecto del PBI
Se estima que el indicador de inversión pública (del SPNF) ascendió a 4,3%

del PBI al cierre del 2020, menor en 0,7 p.p. del PBI respecto del previsto en
el PEI 2017-2024. En tal sentido, el avance en la ejecución de este indicador
es de 86.0%. Este resultado se explica por la caída de los ingresos fiscales
por la crisis sanitaria y económica generada por la pandemia del COVID 19,
que condujo a priorizar los gastos en salud, la ayuda a las familias y el apoyo
a las micros y pequeñas empresas.
La dinámica de la inversión pública ha variado a lo largo del 2020. A

inicios de ese año, la ejecución de la inversión fue bastante dinámica,
registrando antes de la emergencia sanitaria nacional, entre enero y febrero,
un crecimiento histórico de 46,8% real. Sin embargo, como consecuencia de
la propagación del COVID-19 y las medidas sanitarias de distanciamiento
social, los cronogramas de ejecución de las obras se aplazaron, lo que
produjo un retroceso de la inversión en el segundo trimestre. A partir de junio,
se aprobaron las disposiciones para reactivar la ejecución de obras públicas
y con ello, se observó una recuperación paulatina, pero sostenible, de la
inversión pública, principalmente en el cuarto trimestre.
La recuperación de la inversión pública se explica por medidas de

fortalecimiento de la gestión dispuestas desde inicio de 2020 y por
aquellas aprobadas para la reactivación económica. Con ello se siguió el
objetivo de reactivar la economía durante la reanudación de las actividades
Firmado Digitalmente por económicas, así como sentar las bases para sostener el crecimiento
REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU económico en 2021. Entre las medidas aprobadas para impulsar la inversión
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 pública se pueden mencionar las siguientes:
09:09:04 COT
Motivo: Doy V° B°
➢ Medidas de gestión interinstitucional. Destacan las coordinaciones

entre todos los niveles de gobierno y el establecimiento de metas
semanales y seguimiento continuo a la ejecución de inversiones a
través de comités, lo que es complementado con asistencias técnicas
y capacitaciones a nivel descentralizado.
➢ Medidas presupuestales. Incluyen el adelanto de recursos del canon
y la ampliación del espacio para mayores gastos en los gobiernos
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU regionales y locales.
20131370645 soft
Fecha: 22/02/2022 ➢ Impulso de modelos eficientes de inversión. Se aprobaron marcos
23:48:16 COT
Motivo: Doy V° B° legales eficientes para destrabar proyectos paralizados, acelerar las
obras de Reconstrucción, ejecutar los proyectos del Plan Nacional de
Infraestructura; y se crearon los Proyectos Especiales de Inversión
Pública (PEIP).
13
➢ Medidas para reactivar la economía. Destaca el Programa Arranca
Perú, en el cual se incluyeron inversiones en el sector vivienda y
saneamiento, entre otros.
En el cuadro siguiente se muestra el resultado de las acciones estratégicas

alineadas al OEI.05. Estas acciones estratégicas tienen un total de cuatro (4)
indicadores programados, de los cuales, uno (1) superó el 100%, uno (1) registró
un avance entre 90% y menor al 100% (91.8%), uno (1) que si bien tiene una
ejecución menor al 100% (35.4%), se precisa que se encuentra dentro del límite
previsto en el PEI por lo que es un resultado favorable, y uno (1) no se ejecutó.
Cuadro N°2

REYES BUSTOS DE
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
09:09:40 COT
Motivo: Doy V° B°

VEGA SAUCEDO Gladys Acción Estratégica Institucional AEI.05.01: Fortalecimiento del marco
Clorinda FAU
20131370645 soft normativo y metodológico del Sistema Nacional de Programación
Fecha: 22/02/2022
23:48:28 COT Multianual y Gestión de Inversiones
Motivo: Doy V° B°
La AEI.05.01 se mide a través del avance en el indicador “Instrumento normativo

emitido”, el cual muestra, para el año 2020, una programación de 04 (cuatro)
14
instrumentos emitidos. El resultado obtenido a finalizar el año 2020 fue de 13
(trece) instrumentos, los cuales fueron publicados en el Diario Oficial “El
Peruano”, conforme al siguiente cuadro:
Cuadro N°3

REYES BUSTOS DE
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
09:10:17 COT
Motivo: Doy V° B° Acción Estratégica Institucional AEI5.2: Impulso de instrumentos de
financiamiento de la inversión pública, con énfasis en el cierre de brechas
La AEI.05.02 se mide a través del avance en el indicador “Instrumento de

financiamiento de inversión pública (fondos concursables, fidecomisos u otros
similares)”; el cual, para el año 2020, programó el lanzamiento de un (01)
concurso, cuyo resultado obtenido a finalizar el año fue de cero (0) concursos,
toda vez que en el referido periodo no se convocó ningún concurso en el marco
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU de la normativa del Concurso Fondo Invierte para el Desarrollo Territorial
20131370645 soft
Fecha: 22/02/2022 (FIDT).
23:46:43 COT
Motivo: Doy V° B°
Durante el año fiscal 2020, la Secretaría Técnica del Consejo del Fondo Invierte
para el Desarrollo Territorial (FIDT) no ha efectuado convocatoria de Concurso
15
FIDT, en concordancia al Decreto Legislativo Nº 1435, dado que en el marco
de la declaratoria del Estado de Emergencia Nacional a consecuencia del brote
del COVID-19, se publicó en el Diario Oficial El Peruano el Decreto de Urgencia
Nº 033-2020, con fecha 27 de marzo de 2020, que autorizó a transferir a la
Cuenta Principal del Tesoro Público los recursos previstos de Fondos y
Depósitos en Cuenta, entre los cuales se encuentra el Fondo del FIDT, por lo
cual para el año 2020, no se contaron con recursos para programar un nuevo
concurso FIDT
3) Informe de Evaluación de Resultados del PEI 2018 – 2022 de la

SUNAT Año 2020
En el 2020 la pandemia generada por el COVID-19 dominó el mapa

internacional, lo que provocó un escenario adverso en la economía mundial y
el Perú no pudo mantenerse ajeno a esta situación. Con el impacto de la
pandemia del COVID-19, el Perú enfrentó una recesión que derivó en una caída
del 11,1% del PBI.
No obstante, lo señalado en el numeral anterior, durante el 2020 se recaudó S/

93 125 millones por ingresos tributarios netos del Gobierno Central
(descontando las devoluciones de impuestos); dicho importe significó S/ 17 637
millones menos que en el 2019, registrando con ello una disminución de 17,4%.
El IGV (-16,1%) y el Impuesto a la Renta (-14,8%) fueron los impuestos que
más influenciaron en el monto recaudado antes mencionado.
Con este resultado, la presión tributaria llegó a 13,1% lo que representa una
reducción de 1,3 puntos porcentuales respecto al año previo; no obstante, ello,
el nivel de recaudación alcanzado frente a la proyección prevista en el MMM
2021 – 2024 publicado en agosto del 2020 (S/ 87 319 millones), fue superior
en S/ 5 806 millones.
En el 2020 se redujo el Tiempo Total de Liberación de Mercancías a 59,7 horas,

superando la meta establecida en 81-84 horas.
Se certificó a 55 nuevos OEA en el 2020, superando la meta establecida de 35

nuevos OEA.
REYES BUSTOS DE Con relación a los 8 indicadores estratégicos del PEI asociados a los OEI:
20131370645 soft ✓ Se ha cumplido con la meta en 6 de ellos.
Fecha: 23/02/2022
09:10:54 COT ✓ El indicador Ratio de eficiencia del IGV sobre el Consumo, tuvo una
Motivo: Doy V° B°
meta programada de 50,6%, obteniéndose una ejecución de 43,1%
y un nivel de avance del 85,18%.
✓ Cabe precisar que debido al situación de emergencia por el COVID-
19 se suspendió la medición del indicador Índice de Costo de
Cumplimiento Tributario vinculado al OEI.02 Reducir los costos de
cumplimiento de las obligaciones tributarias y aduaneras.

VEGA SAUCEDO Gladys
De las 32 AEI del PEI de la SUNAT, se cumplió la meta en 28 de ellas, en
Clorinda FAU
20131370645 soft una AEI se alcanzó una ejecución de 93% y 3 AEI no se midieron por no
Fecha: 22/02/2022
23:48:56 COT tener entregables comprometidos para el 2020.
Motivo: Doy V° B°
16
1.4 DESCRIPCIÓN DE LOS SERVICIOS PUBLICOS DEL SECTOR EN EL
MARCO DE SU RESPONSABILIDAD FUNCIONAL
1.4.1 VISIÓN DEL SECTOR ECONOMÍA Y FINANZAS
El modelo conceptual del Sector, desarrollado en la fase prospectiva del

proceso de planeamiento estratégico, denominado: “Crecimiento
Económico Sostenido”, está integrado por 02 componentes y 05
subcomponentes.
Modelo Conceptual Componentes Subcomponentes

Sostenibilidad Fiscal
Responsabilidad y
Gestión del Gasto Público
Crecimiento Transparencia Fiscal
Gestión de Ingresos Públicos
Económico
Competencia y Formalización de los
Sostenido Productividad de la
Mercados
Economía
Clima de Inversión
Por su parte, el escenario apuesta del Sector contempla la posición

estratégica y el valor de cambio de las Variables Estratégicas, a partir de los
cuales se define la visión sectorial. Las variables estratégicas del Sector que
identifica el son:
✓ Desempeño de la deuda pública

✓ Nivel de ahorro público
✓ Desempeño del gasto público
✓ Efectividad de la recaudación tributaria
✓ Estabilidad financiera
✓ Eficiencia del ciclo de la inversión pública
✓ Eficacia de la inversión en APP y proyectos en activos
Asimismo, la Visión Sectorial se define como: “Sector que impulsa el

crecimiento económico sostenido, que contribuye a una mejor calidad
de vida de los peruanos, garantizando una política fiscal responsable y
transparente, en el marco de la estabilidad macroeconómica”.
En dicho contexto, el Ministerio de Economía y Finanzas, de acuerdo con lo

Firmado Digitalmente por establecido en el artículo 2 de su Reglamento de Organización y Funciones
REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU (ROF), tiene competencias en materias de carácter económico, financiero,
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
09:11:31 COT
fiscal, escalas remunerativas y beneficios de toda índole en el sector público,
Motivo: Doy V° B° previsional público y privado en el ámbito de su competencia, inversión
pública y privada, endeudamiento público, tesorería, contabilidad, tributario,
ingresos no tributarios, aduanero, arancelario, y contrataciones públicas; así
como en armonizar la actividad económica y financiera nacional para
promover su competitividad, la mejora continua de la productividad, y el
funcionamiento eficiente de los mercados; y las demás que se le asignen por
Ley.
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 22/02/2022
23:49:07 COT
Motivo: Doy V° B°
17
1.4.2 OBJETIVOS ESTRATÉGICOS, INDICADORES Y METAS A LOS
QUE DEBE CONTRIBUIR EL PROGRAMA MULTIANUAL DE
INVERSIONES 2023-2025.
De acuerdo con la normativa del Invierte.pe, las brechas de servicios del sector
serán aplicadas en el Programa Multianual de Inversiones, el cual establecerá
las metas de producto e indicadores de resultado para el cierre de las mismas,
contribuyendo al logro de los objetivos y metas sectoriales.
Los Objetivos Estratégicos establecidos en el Plan Estratégico Sectorial

Multianual - PESEM del Sector Economía y Finanzas 2017-2021, y su
actualización de metas al 2024 del PESEM aprobado con Resolución
Ministerial Nº 376-2020-EF/41 del 23DIC2020, constituyen el propósito
conjunto del MEF, Organismos Públicos adscritos y Empresas vinculadas que
conforman el Sector; por lo tanto, las inversiones que se prioricen en el PMI a
efectos de cerrar las brechas de acceso a servicios, debe contribuir también al
logro de los objetivos estratégicos y las metas de cada uno de ellos. En tal
sentido, es necesario identificar la vinculación entre los servicios con brechas
que serán priorizados para efectos del PMI 2023-2025 y los Objetivos
Estratégicos Sectoriales.
El PESEM establece 06 objetivos estratégicos con sus indicadores y metas al

2022, los cuales servirán de referencia para mediar la contribución del PMI al
cierre de brechas de acceso a servicios y de infraestructura. A continuación, se
presentan los Objetivos Estratégicos Sectoriales.
Objetivo Estratégico N° 1: “Consolidar el equilibrio y sostenibilidad fiscal”.
La mejora de la coordinación multisectorial y multinivel permite que haya una

respuesta coordinada y sistematizada en los tres (3) niveles de gobierno a la
población beneficiaria.
Situación
META
Objetivo Estratégico INDICADOR Actual RESPONSABLE
2024
2015
Déficit fiscal
2.1 % 1.9 %
Consolidar el equilibrio y respecto del PBI
Firmado Digitalmente por MEF
REYES BUSTOS DE sostenibilidad fiscal Deuda pública
ESPINOZA Rocío Luz FAU 23.3 % 38.8 %
20131370645 soft
respecto del PBI
Fecha: 23/02/2022 Fuente: PESEM 2017-2021 y su actualización de metas al 2024
09:12:08 COT
Motivo: Doy V° B°
Las actividades estratégicas sectoriales asociadas al objetivo son:
✓ AES 1.1: Fortalecer el marco analítico de la política macrofiscal.

✓ AES 1.2: Fortalecer el monitoreo de las reglas macrofiscales; así como, el
cumplimiento de las reglas fiscales en los gobiernos subnacionales.
✓ AES 1.3: Intensificar la emisión de deuda pública en moneda nacional de
corto y largo plazo; así como, los mecanismos de negociación respectivos.
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
✓ AES 1.4: Fortalecer la gestión contra la vulnerabilidad a los riesgos
20131370645 soft
Fecha: 22/02/2022
financieros, operativos y contingencias fiscales y explicitas.
23:49:18 COT
Motivo: Doy V° B°
✓ AES 1.5 Fortalecer la flexibilización intertemporal de los activos y pasivos
públicos.
18
Objetivo Estratégico N° 2: “Lograr el funcionamiento eficiente de los
mercados y el incremento de la competitividad”.
Situación
META
INDICADOR Actual RESPONSABLE
Objetivo Estratégico 2024
2015
Crecimiento Promedio de
MEF
la Productividad Total de -1.2 % 1.3%
Lograr el funcionamiento SUNAT
los Factores (PTF).
eficiente de los mercados OSCE
Volatilidad de los
y el incremento de la FONAFE
rendimientos de los
competitividad 69 pb 53 pb SMV
bonos del Tesoro
ONP y BN
peruano a 10 años.
Fuente: PESEM 2017-2021 y su actualización de metas al 2024

✓ AES 2.1 Fortalecer la apertura económica y la armonización del mercado
de bienes y servicios.
✓ AES 2.2 Fortalecer la gestión de la cadena de suministro y la eficiencia de
la actividad empresarial del Estado.
✓ AES 2.3 Impulsar la ampliación de la cobertura, eficiencia y sostenibilidad
del mercado previsional.
✓ AES 2.4 Promover la profundización, estabilidad y liquidez del mercado
financiero incentivando la competencia entre sus participantes.
Objetivo Estratégico N° 3: “Alcanzar una mayor recaudación de ingresos

fiscales”.
Situación META
INDICADOR RESPONSABLE
Objetivo Estratégico Actual 2024
2015
Ingresos fiscales del
gobierno general 20.1 % 21,6 %
Alcanzar una mayor
respecto al PBI MEF
recaudación de
Ingresos tributarios del SUNAT
ingresos fiscales
gobierno general 15.2 % 16.9 %
respecto del PBI
REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU Las actividades estratégicas sectoriales asociadas al objetivo son:
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
09:12:49 COT
Motivo: Doy V° B°
✓ AES 3.1 Fortalecer la política y mecanismos orientados a la estabilidad de
los ingresos fiscales.
✓ AES 3.2 Fortalecer la capacidad de gestión de la administración tributaria
y aduanera; así como, de las instancias de recaudación tributaria
municipal.
✓ AES 3.3 Impulsar la formalización de la mediana y pequeña empresa, el
control del incumplimiento tributario; así como, la lucha contra el
contrabando y el tráfico ilícito de mercancías.
✓ AES 3.4 Promover la adecuación normativa a los estándares
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
internacionales en materia tributaria.
20131370645 soft
Fecha: 22/02/2022
23:49:36 COT
Motivo: Doy V° B°
19
Objetivo Estratégico N° 4: “Reactivar la inversión orientada al cierre de
brechas de infraestructura social y productiva”.
Situación
META
Objetivo Estratégico INDICADOR Actual RESPONSABLE
2024
2015
Reactivar la inversión
orientada al cierre de
Inversión total respecto MEF
brechas de 24.3 % 21.1 %
del PBI PROINVERSIÓN
infraestructura social y
productiva
✓ AES 4.1 Fortalecer la programación multianual, priorización y seguimiento

de las inversiones.
✓ AES 4.2 Fortalecer la descentralización de los procesos de inversión
pública y privada.
✓ AES 4.3 Promover la simplificación del ciclo de la inversión pública y
privada en sus distintas modalidades.
✓ AES 4.4 Fortalecer las capacidades para la formulación y evaluación
técnica económica de las inversiones; así como, el acceso a la información
de los inversionistas.
✓ AES 4.5 Desarrollar mecanismos de financiamiento de la inversión pública;
así como, la gestión de riesgos y compromisos derivados de las APP.
Objetivo Estratégico N° 5: “Mejorar el desempeño del gasto público en los

tres niveles de gobierno”.
Situación
Objetivo Estratégico INDICADOR Actual META 2024 RESPONSABLE
2015
Mejorar el desempeño MEF
Gasto no financiero del
del gasto público en los OSCE
gobierno general 21.3 % 21.4 %
tres niveles de gobierno PERU
respecto del PBI
COMPRAS
Firmado Digitalmente por Las actividades estratégicas sectoriales asociadas al objetivo son:
REYES BUSTOS DE
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
✓ AES 5.1 Fortalecer el proceso presupuestario multianual del sector público,
09:13:29 COT
Motivo: Doy V° B°
con énfasis en el presupuesto por resultados.
✓ AES 5.2 Promover la transparencia, participación ciudadana y rendición de
cuentas, impidiendo la corrupción y distorsiones en el uso de recursos
públicos.
✓ AES 5.3 Impulsar la predictibilidad de las transferencias
intergubernamentales sobre la base de criterios de asignación.
✓ AES 5.4 Fortalecer los mecanismos de abastecimiento y el desarrollo de
instrumentos de contratación pública.
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU Objetivo Estratégico N° 6: “Fortalecer la gestión institucional en las Entidades
20131370645 soft
Fecha: 22/02/2022 del Sector Economía y Finanzas”.
23:47:54 COT
Motivo: Doy V° B°
20
Situación
Objetivo Estratégico INDICADOR Actual META 2024 RESPONSABLE
2018
Porcentaje promedio
del avance en la MEF
implementación del SUNAT
64.37% 100 %
Modelo de Integridad OSCE
en el Sector Economía FONAFE
Fortalecer la gestión
y Finanzas. PROINVERSION
institucional en las
Grado de PERU
Entidades del Sector
implementación y COMPRAS
Economía y Finanzas
cumplimiento del Plan SMV
de Gestión de Riesgos 0% 100% ONP
de Desastres en las BN
entidades del Sector

✓ AES 6.1 Promover la integridad y lucha contra la corrupción en el Sector
✓ AES 6.2 Fortalecer e impulsar la Gestión de Riesgos de Desastres.
Podemos anotar que todos los órganos adscritos al Sector Economía y

Finanzas han realizado el análisis de vinculación de sus servicios con los
planes estratégicos institucionales y del Sector, de tal manera que puedan
cumplir más adelante con el criterio de priorización relacionado con el
planeamiento estratégico.
1.4.3 ÁREA DE INFLUENCIA, DESCRIPCIÓN DE LAS ENTIDADES Y

SUS SERVICIOS A NIVEL SECTORIAL
Para efectos de la elaboración del “Diagnóstico de la Situación de Brechas de

Infraestructura o de Acceso a Servicios en el Sector Economía y Finanzas”,
éstas han sido identificadas a través de los servicios ofrecidos en el SEF, por
cada una de sus entidades adscritas, de conformidad a los “Formatos de
Indicadores de Brecha de sus Servicios” relacionados con los objetivos
estratégicos institucionales y sectoriales a los que contribuyen.

REYES BUSTOS DE
Asimismo, se muestra el área de influencia sectorial que abarca el Sector
20131370645 soft
Economía y Finanzas para la identificación de las brechas por cada organismo
Fecha: 23/02/2022
09:12:18 COT adscrito, según el detalle siguiente:
Motivo: Doy V° B°
1.4.3.1 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS – MEF

Es un organismo del Poder Ejecutivo, cuya organización, competencia y
funcionamiento está regido por el Decreto Legislativo Nº 183 y sus
modificatorias. Está encargado de planear, dirigir y controlar los asuntos
relativos a presupuesto, tesorería, endeudamiento, contabilidad, política
VEGA SAUCEDO Gladys fiscal, inversión pública y política económica y social. Asimismo, diseña,
Clorinda FAU
20131370645 soft establece, ejecuta y supervisa la política nacional y sectorial de su
Fecha: 22/02/2022
23:50:08 COT competencia asumiendo la rectoría de ella.
Motivo: Doy V° B°
El Ministerio de Economía y Finanzas, de conformidad con las leyes

respectivas, tiene competencias en materia de carácter económico,
21
financiero, fiscal, escalas remunerativas y beneficios de toda índole en el
sector público, previsional público y privado en el ámbito de su
competencia, inversión pública y privada, presupuesto público,
endeudamiento público, tesorería, contabilidad, tributario, ingresos no
tributarios, aduanero, arancelario y contrataciones públicas; así como en
armonizar la actividad económica y financiera nacional para promover su
competitividad, la mejora continua de productividad y el funcionamiento
eficiente de los mercados; y las demás que se le asignen por Ley.
Cuadro N°4
Servicios Específicos de la Unidad Orgánica y/o Órgano
Unidad
Tipología de
Unidad Orgánica y/o Órgano Servicios Específicos (1) Productora del
Proyecto
Servicio
1.Despacho Ministerial
2. Despacho Viceministerial de Hacienda
3. Despacho Viceministerial de Economía
4. Secretaría General
5. Órgano de Control Institucional
6. Procuraduría Pública
7. Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
8. General de Asesoría Jurídica
9. Oficina General de Administración
10. Oficina General de Tecnologías de la
Información
11. Oficina General de Servicios al Usuario
12. Oficina General de Enlace
Servicio de Habitabilidad
13. General de Integridad Institucional y Riesgos
Institucional
Operativos
14. Oficina General de Inversiones y Proyectos
(de 26 unidades orgánicas y/o
15. Dirección General de Presupuesto Público órganos del MEF)
16. Dirección General de Contabilidad Pública Sede institucional MEF
17. Dirección General del Tesoro Público Orientados a mejorar procesos
18. Dirección General de Gestión Fiscal de los estratégicos y de apoyo
Recursos Humanos (Infraestructura, mobiliario,
19. Dirección General de Abastecimiento equipamiento, conectividad interna).
20. Dirección General de Política Macroeconómica y
Descentralización Fiscal
21. Dirección General de Política de Ingresos
Públicos
22. Dirección General de Asuntos de Economía
Internacional, Competencia y Productividad
23. Dirección General de Programación Multianual
de Inversiones
24. Dirección General de Mercados Financieros y
Previsional Privado
25. Dirección General de Política de Promoción de
Firmado Digitalmente por la Inversión Privada
REYES BUSTOS DE 26. Tribunal Fiscal
20131370645 soft Servicios misionales
Fecha: 23/02/2022 Brindar lineamientos de la política
09:15:08 COT Dirección General de Política de Ingresos Públicos-
Motivo: Doy V° B° tributaria para la optimización del DGPIP
DGPIP
Sistema Tributario
Dirección General de Política Macroeconómica y Servicio de fortalecimiento de la
DGPMACDF
Descentralización Fiscal- DGPMACDF gestión fiscal subnacional
Dirección General de Gestión Fiscal de Recursos Servicio misional gestión fiscal de los
DGGFRH
Humanos – DGGFRH recursos humanos
Servicio misional de la DGPMI (01
servicio) conformado por: ▪
Dirección General de Programación Multianual de
Capacitación ▪ Asesoramiento ▪ DGPMI
Inversiones (DGPMI)
Asistencia técnica ▪ Seguimiento y
evaluación de la inversión
Capacitación
Dirección General de Abastecimiento (DGA) Servicio misional de abastecimiento DGA
Firmado Digitalmente por Despacho Viceministerial de Hacienda: Dirección
Desarrollo Institucional
VEGA SAUCEDO Gladys General de Presupuesto Público (DGPP), Dirección Servicio misional de información de VMH-DGPP-
Clorinda FAU General de Tesoro Público (DGTP), y Dirección administración financiera DGTP-DGCP
20131370645 soft
Fecha: 22/02/2022 General de Contabilidad Pública (DGCP)
23:50:19 COT Servicios Misionales Institucionales
Motivo: Doy V° B° para la prestación de los servicios
Tribunal Fiscal resolutivos del Tribunal Fiscal: Tribunal Fiscal
1. Atención al público
2. Revisión del expediente
22
Unidad
Tipología de
Unidad Orgánica y/o Órgano Servicios Específicos (1) Productora del
Proyecto
Servicio
3. Custodia de los
documentos
4. Sesiones para atender las
consultas
5. Discusión de consultas
6. Resolución de consultas
7. Administración
8. Refrenda las resoluciones
OGTI Servicios de información

Acceso a servicios básicos
- Acceso a la red de datos y correo
electrónico
Oficina de Infraestructura Tecnológica
- Habilitación de red de datos
- Soporte de telefonía fija y anexos
- Acceso a internet
Soporte
- Administración de base de datos
(BD)
- Administración de la plataforma de
TI
- Respaldo de información
- Atención y soporte a los
requerimientos e incidencias de TI
Oficina de Infraestructura Tecnológica - Instalación de equipos de cómputo
- Mantenimiento de equipos de
cómputo Oficina General
Tecnologías de la
- Instalación y configuración de de Tecnologías
Información y
sistemas de información de la Información-
comunicación
- Asistencia técnica de los sistemas OGTI
de información (SI)
- Soporte operativo de los sistemas
de información
Productividad
- Desarrollo y mantenimiento de
sistemas de información misionales
Oficina de Sistemas de Información - Desarrollo y mantenimiento de
sistemas de información de apoyo
- Desarrollo y mantenimiento de los
portales web
Asesoría
Oficina de Gobierno de Tecnologías de la - Evaluación de TDR y elaboración

Información de informes técnicos de TI
- Normatividad y estándares de TI
- Capacitación de TI
Asimismo, del total de sistemas de
información, OGTI evaluó para 4
sistemas la percepción de los usuarios,
SIAF-SP, SIGA, AIRHSP, y STD.MEF,
Firmado Digitalmente por que son de mayor alcance nacional, así
REYES BUSTOS DE como de mayor uso.
20131370645 soft Fuente: Información remitida por OGA, OGTI, DGGFRH y DGPMI, DGPMACDF y VMH para el diagnóstico
Fecha: 23/02/2022
09:15:47 COT de brechas del PMI 2022-2024 y PMI 2023-2025
Motivo: Doy V° B°
Servicios específicos identificados en el MEF vinculados a las tipologías

globales definidas por la Dirección General de Programación Multianual
de Inversiones – DGPMI.
a) Oficina General de Administración - OGA: Es el órgano de administración

interna encargado de administrar los recursos humanos, financieros y
materiales del Ministerio, de acuerdo a las normas vigentes, depende de la
Secretaría General y mantiene relaciones de coordinación con los diferentes
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
órganos estructurados y no estructurados del Ministerio; constituyéndose
20131370645 soft
Fecha: 22/02/2022
dicho encargo como el servicio general.
23:50:31 COT
Motivo: Doy V° B°
Por otra parte, para efectos de este diagnóstico, se identifican los servicios
que se vinculan con la administración de factores de producción empleados
en la prestación de los diferentes servicios a cargo del Ministerio:
23
- Administración de los recursos humanos, financieros y materiales del
Ministerio (Infraestructura, equipamiento, mobiliario)
- Supervisión de la administración de los bienes muebles e inmuebles del
Ministerio, así como controlar y mantener actualizado el margesí de los
mismos.
- Proponer, gestionar, emitir y ejecutar los actos de adquisición, administración,
disposición, registro y supervisión de los bienes estatales.
- Supervisión y cautela en el correcto uso de los bienes patrimoniales y no
patrimoniales asignados.
Al respecto en relación al factor de producción de infraestructura y tomando

en cuenta las sedes donde se encuentran las unidades orgánicas del MEF,
se tiene lo siguiente:
En relación al factor de producción de infraestructura6:
Cuadro N°5
Relación de bienes inmuebles de propiedad del MEF y afectados en uso
N° Distrito Dirección del Predio Denominación Unidad Orgánica / Oficina
Lima Jr. Junín n° 319 Sede central Oficinas administrativas
Sede 1
Lima Jr. Lampa n° 277 Universal Oficinas administrativas
Sede 2 Lima Jr. Lampa n° 594 Casa Grace Oficinas administrativas
Jr. Ernesto Diez Canseco 250-254-258-262-266- Tribunal -
Sede 3 Miraflores Oficinas administrativas
270 Miraflores
Tribunal - san
Sede 4 San isidro Av. Javier prado n° 1115 Oficinas administrativas
isidro
Oficinas administrativas -
Sede 5 Lima Jr de la unión n° 266-268-270, piso 4to. Palacio
archivo
Servicios complementarios del
Sede 6 Lima Jr. Lampa N° 274 CCMEF
MEF
Sede 7 Lima Jr. MIROQUESADA n°320 Mercury Oficinas administrativas
La Archivo Javier
Sede 8 Av. Javier prado este N° 1111 Construcción de la Sede Alterno
Victoria Prado
Inter. de las Calles j y 7 - urb. Sirius, segunda
Sede 9 La Molina Archivo La Molina Archivo
etapa
Sede Archivo y oficinas
Callao Calle Omega N° 277-283 Mz. H lote 08 Archivo Omega
10 administrativas
Sede Ca. Santo Tomas 180-182 Lt. 26 Mz. M-1 urb. Villa
Chorrillos Archivo Chorrillos Archivo
11 Marina
Firmado Digitalmente por Sede
REYES BUSTOS DE Callao Av. Contralmirante Mora N° 301 Deposito Callao Depósito
ESPINOZA Rocío Luz FAU 12
20131370645 soft Tribunal Fiscal /
Fecha: 23/02/2022 Sede Jirón Lampa N° 560-568-574, esquina con Jr.
09:16:28 COT Lima Banco de Oficinas Administrativas
Motivo: Doy V° B° 13 Ucayali
Comercio
Fuente: OGA-MEF. Cuadro Resumen de Sedes del Ministerio de Economía y Finanzas
▪ El Ministerio de Economía y Finanzas, cuenta con 02 edificios de la Sede

Central (Sede 1) ubicados en el Jr. Junín 319, Cercado de Lima, con una
infraestructura construida de 18,446.23 m2, el cual no cuenta con la capacidad
suficiente para albergar al personal administrativo y técnico de la entidad, lo
VEGA SAUCEDO Gladys
que genera problemas de hacinamiento e inseguridad en algunas oficinas.
Clorinda FAU
20131370645 soft
Considerando la cantidad total del personal del Ministerio de Economía y
Fecha: 22/02/2022
23:50:45 COT Finanzas, el índice de ocupación de muchas de las Unidades Orgánicas está
Motivo: Doy V° B°
por debajo del indicador estándar que se establece la ocupación de 4.6 m2
6
Anexo: Cuadro Resumen de Sedes del Ministerio de Economía y Finanzas y la Evaluación de las Condiciones de la
Infraestructura.
24
por persona7, de acuerdo al Código NFPA 101, Código de Seguridad
Humana.
▪ Asimismo, posee otras Sedes Complementarias: Sede 2 (Casa Grace)

ubicado en el Jirón Lampa Nº 594 Cercado de Lima, Sede 3 (Tribunal Fiscal
Miraflores) ubicado en el Jr. Ernesto Diez Canseco N° 250-254-258-262-266-
270, Sede 4 (Tribunal Fiscal San Isidro) ubicado en la Av. Javier Prado N°
1115, Sede 5 (palacio) ubicado en el Jr. de la Unión N° 266-268-270 Cercado
de Lima, Piso 4to y 5to), Sede 6 Centro de Capacitaciones del MEF(CCM)
ubicado en el Jr. Lampa N° 274 Cercado de Lima. Cabe indicar que, los
problemas de sobreocupación en dichas sedes persisten; tal es así que, se
tuvo que habilitar oficinas en las salas de reuniones y salas técnicas de Centro
de Capacitaciones del MEF, de tal forma que se pueda cubrir, parte de la
demanda de espacios físicos solicitados por las unidades orgánicas del MEF.
Asimismo, se observa la que, el índice promedio de muchas Unidades
orgánicas es menor al indicador estándar que se establece, la ocupación de
4.6 m2 por persona, de acuerdo al NFPA 10 Código de Seguridad Humana.
▪ Con respecto a los almacenes y archivos, estos cumplen la función de

depósitos de documentos y bienes, no cumple la función exclusiva de oficinas
administrativas para albergar al personal administrativo y técnico de la
entidad.
REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU ▪ Los inmuebles alquilados8 para uso de oficinas administrativas por ser de uso
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 temporal y no ser de propiedad del MEF, no estarían siendo considerados en
09:17:20 COT
Motivo: Doy V° B° el diagnóstico de la situación de brechas de infraestructura o de acceso a
servicios del MEF, debido a que no reducirían brechas.
En relación a los índices de ocupación, en el siguiente cuadro se muestra el

índice de ocupación de los órganos que se encuentran en las diferentes sedes
del MEF:

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 22/02/2022
23:51:04 COT
Motivo: Doy V° B°
7
De acuerdo al Artículo 6 de la Norma A.080 OFICINAS del Reglamento Nacional de Edificaciones el número de ocupantes de una
edificación de oficinas se calculará a razón de una persona cada 9.5m2. Al respecto El Centro Nacional de Estimación, Prevención y
Reducción de Riesgo de Desastres - CENEPRED precisa que solo se aplicará índice de 9.5m2 si los ambientes de oficinas no tienen
mobiliario y/o se trata de oficinas individuales cerradas, descontando el área común.
Dado que las diversas oficinas del Ministerio de Economía se encuentran implementadas, es decir, cuentan con una distribución e
implementación de mobiliarios, no se considera como indicador 9.5 m2 por persona.
Ahora bien, para establecer un indicador estándar para medir el área de ocupación por persona en oficinas se ha considerado u tilizar de
referencia el Código NFPA 101 Código de Seguridad Humana, Tabla 7.3.1.2 referida a uso de oficinas concentradas, en la cual determina
que el Factor de Carga de Ocupación en oficinas será de 4,6 m2 /persona.
8
Relación de bienes inmuebles de alquilados para el MEF:
N° Distrito Dirección del Predio Denominación Unidad Orgánica / Oficina

Jirón Lampa N° 286 Int 201, 202, 301, 302, 304, 401 y
Sede 13 Lima Edificio Nako Oficinas administrativas – archivo
402
Sede 14 Lima Jirón Cusco N° 177 Piso 5 y 10 Banco de Materiales Oficinas Administrativas
25
Cuadro N°6
Condiciones de Habitabilidad de la Infraestructura de la Institución
Área Adecuado Inadecuado
Nombre o Sede del N° Área de Área Total
N° Unidad Orgánica Complementaria m2/persona Antigüedad índice de índice de
Inmueble Personas Oficinas (m2) (m2)
(m2) ocupación ocupación
DESPACHO MINISTERIAL 43 278.68 392.56 671.24 6.48 38 años 1
DESPACHO VICEMINISTERIAL DE ECONOMÍA 20 153.3 58.9 212.2 7.67 38 años 1
DESPACHO VICEMINISTERIAL DE HACIENDA 34 184.8 95.83 280.63 5.44 38 años 1
SECRETARÍA GENERAL 18 64.84 47.42 112.26 3.60 38 años 1
OFICINA GENERAL DE ENLACE 9 103.95 17.65 121.6 11.55 38 años 1
OFICINA DE COMUNICACIONES 19 98.04 7.48 105.52 5.16 38 años 1
DIRECCIÓN GENERAL DE PRESUPUESTO PÚBLICO -
150 771.61 241.45 1013.06 5.14 38 años 1
DGPP
DIRECCIÓN GENERAL TESORO PÚBLICO - DGTP 137 791.14 323.62 1114.76 5.77 38 años 1
1 EDIFICIO CENTRAL DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INGRESOS
41 178.37 55.57 233.94 4.35 38 años 1
PÚBLICOS - DGPIP
DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA
MACROECONÓMICA Y DESCENTRALIZACIÓN FISCAL 64 250.01 34.36 284.37 3.91 38 años 1
REYES BUSTOS DE
- DGPMACDF
ESPINOZA Rocío Luz FAU OFICINA GENERAL DE TECNOLOGÍAS DE LA
20131370645 soft 4 24.5 62.42 86.92 6.13 38 años 1
Fecha: 23/02/2022 INFORMACIÓN - OGTI
09:18:10 COT
Motivo: Doy V° B° OFICINA GENERAL DE ADMINISTRACIÓN - OGA 165 679.7 69.41 749.11 4.12 38 años 1
OFICINA GENERAL DE ASESORÍA JURÍDICA - OGAJ 17 154.29 35.89 190.18 9.08 38 años 1
DIRECCIÓN GENERAL DE ABASTECIMIENTO - DA 22 73.2 15.78 88.98 3.33 38 años 1
OFICINA GENERAL DE INTEGRIDAD INSTITUCIONAL
12 21.17 0 21.17 1.76 38 años 1
Y RIESGOS OPERATIVOS - OGIIRO
DIRECCIÓN DE MERCADOS FINANCIEROS Y
22 95.99 22.71 118.7 4.36 50 años 1
PROVICIÓNAL PRIVADO - DGETP
OFICINA DE RECURSOS HUMANOS - OGA 4 15.38 0 15.38 3.85 50 años 1
OFICINA GENERAL DE TECNOCLOGIAS DE LA
Firmado Digitalmente por 2 EDIFICIO UNIVERSAL INFORMACIÓN - OGTI 134 724.8 118.46 843.26 5.41 50 años 1
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU DIRECCIÓN GENERAL DE PRESUPUESTO PUBLICO -
20131370645 soft 56 213.96 115.39 329.35 3.82 50 años 1
Fecha: 22/02/2022 DGPP
23:51:22 COT
DIRECCIÓN GENERAL DE GESTIÓN FISCAL DE LOS
Motivo: Doy V° B°
89 355.89 6.14 362.03 4.00 50 años 1
RECURSOS HUMANOS - DGGFRH
26
Área Adecuado Inadecuado
Nombre o Sede del N° Área de Área Total
N° Unidad Orgánica Complementaria m2/persona Antigüedad índice de índice de
Inmueble Personas Oficinas (m2) (m2)
(m2) ocupación ocupación
DIRECCIÓN GENERAL DE CONTABILIDAD PUBLICA -
92 749.75 159.9 909.65 8.15 50 años 1
DGCP
DIRECCION GENERAL DE PROGRAMACIÓN
119 525.46 130.72 656.18 4.42 50 años 1
MULTIANUAL DE INVERSIONES - DGPMI
ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL - OCI 23 162.07 45.78 207.85 7.05 50 años 1
DIRECCIÓN GENERAL DE ASUNTOS DE ECONOMÍA
INTERNACIONAL, COMPETENCIA Y PRODUCTIVIDAD 29 147.47 36.43 183.9 5.09 50 años 1
- DGAEICP
DIRECCION GENERAL DE POLITICAS DE
33 165.75 57.63 223.38 5.02 50 años 1
PROMOCION DE LA INVERSION PRIVADA - DGPPIP
PROCURADURÍA PÚBLICA - PP 42 268.18 38.61 306.79 6.39 99 años 1
DEFENSORÍA DEL CONTRIBUYENTE Y USUARIO
15 137.27 38.8 176.07 9.15 99 años 1
ADUANERO -DCUA
OFICINA GENERAL DE SERVICIOS AL USUARIO -
3 CASA GRACE 60 262.71 34.28 296.99 4.38 99 años 1
OGSU
OFICINA GENERAL DE TECNOLOGÍAS DE LA
5 81.25 24.94 106.19 16.25 99 años 1
INFORMACIÓN - OGTI
REYES BUSTOS DE OFICINA GENERAL DE PLANEAMIENTO Y
35 195.1 63.85 258.95 5.57 99 años 1
20131370645 soft PRESUPUESTO - OGPP
Fecha: 23/02/2022
09:18:51 COT TRIBUNAL FISCAL MIRAFLORES 160 714.52 238.1 952.62 4.47 49 años 1
Motivo: Doy V° B° 4 TRIBUNAL FISCAL
TRIBUNAL FISCAL SAN ISIDRO 51 340.81 212.19 553 6.68 66 años 1
OFICINA GENERAL DE TECNOLOGÍAS DE LA
79 362.99 80.35 443.34 4.59 28 años 1
5 PALACIO INFORMACIÓN - OGTI
PROCUDURIA HACENDARIA 31 435.56 7.78 443.34 14.05 28 años 1
OFICINA GENERAL DE SERVICIOS AL USUARIO -
23 97.32 62.66 159.98 4.23 4 años 1
OGSU
6 CCM DIRECCION GENERAL DE ABASTECIMIENTO - DGA 79 203.35 25.6 228.95 2.57 4 años 1
OFICINA GENERAL DE INTEGRIDAD INSTITUCIONAL
8 41 16.5 57.5 5.13 4 años 1
Y RIESGOS OPERATIVOS - OGIIRO
VEGA SAUCEDO Gladys OFICINA GENERAL DE ADMINISTRACION - UTP FAG 5 65.24 19.55 84.79 13.05 50 años 1
Clorinda FAU 7 BANMAT OFICINA GENERAL DE INVERSIONES Y PROYECTOS
20131370645 soft 27 225.53 154.23 379.76 8.35 50 años 1
Fecha: 22/02/2022
23:51:36 COT
- OGIP
Motivo: Doy V° B° Fuente: Cuadro Resumen de Sedes del Ministerio de Economía y Finanzas, elaborado por el Área Funcional de Infraestructura de la Oficina de Abastecimiento OGA al
31.08.2021
27
A continuación, se realizó el cruce entre las unidades orgánicas y las condiciones de
habitabilidad de la infraestructura de la Institución, resultando lo siguiente:
Cuadro N°7:
Índice de ocupación de la Unidades Orgánicas
Índice de Ocupación
N° Unidad Orgánica
Adecuado Inadecuado
1 Despacho Ministerial ✓
2 Despacho Viceministerial de Hacienda ✓
3 Despacho Viceministerial de Economía ✓
4 Secretaría General ✓
5 Órgano de Control Institucional ✓
6 Procuraduría Pública ✓
7 Oficina General de Planeamiento y Presupuesto ✓
8 Oficina General de Asesoría Jurídica ✓
9 Oficina General de Administración ✓
10 Oficina General de Tecnologías de la Información ✓
11 Oficina General de Servicios al Usuario ✓
12 Oficina General de Enlace ✓
13 Oficina General de Integridad Institucional y Riesgos Operativos ✓
14 Oficina General de Inversiones y Proyectos ✓
15 Dirección General de Presupuesto Público ✓
16 Dirección General de Contabilidad Pública ✓
17 Dirección General del Tesoro Público ✓
18 Dirección General de Gestión Fiscal de los Recursos Humanos ✓
19 Dirección General de Abastecimiento ✓
20 Dirección General de Política Macroeconómica y Descentralización Fiscal ✓
Firmado Digitalmente por 21 Dirección General de Política de Ingresos Públicos ✓
REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU Dirección General de Asuntos de Economía Internacional, Competencia y
20131370645 soft 22
Fecha: 23/02/2022
09:19:36 COT
Productividad ✓
Motivo: Doy V° B°
23 Dirección General de Programación Multianual de Inversiones ✓
24 Dirección General de Mercados Financieros y Previsional Privado ✓
25 Dirección General de Política de Promoción de la Inversión Privada ✓
26 Tribunal Fiscal ✓
Fuente: Resolución de Secretaría General N° 033-2019-EF/13, de fecha 20.09.2019 -Órganos/Unidades
Orgánicas
- Con respecto a Oficina General de Tecnologías de la Información se estaría

considerando como inadecuado índice de ocupación, ya que el diagnóstico realizado al
ambiente ubicado en el edifico central no incidiría para considerarlo como adecuado.
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft - En el caso de la Oficina General de Inversiones y Proyectos cumple con el índice de
Fecha: 22/02/2022
23:51:50 COT adecuado de ocupación, los cuales cuentan con ambientes que cumplan el indicador
Motivo: Doy V° B°
estándar de 4.6 m2 por persona, pero no se consideraría para el cálculo del indicador
debido a que se encuentra ubicado en un inmueble alquilado, y por ende su incidencia
es nula.
Del total de las 26 unidades orgánicas, 13 unidades orgánicas cuentan con adecuado
índice de ocupación y 13 unidades con inadecuado índice de ocupación.
En el siguiente cuadro según corresponda, se busca de forma general la evaluación

de las Condiciones de la Infraestructura, si la infraestructura cumple con las
28
condiciones para garantizar la seguridad de las personas, la calidad de vida o confort,
teniendo en cuenta lo establecido en el artículo 5 de la Norma 010 Condiciones
Básicas del Reglamento Nacional de Edificaciones; así como otros aspectos que
dicha norma contempla.
Cuadro N°8:
Evaluación de las Condiciones de la Infraestructura
Cumple con lo establecido en el RNE /1 Comentario u
Característica
Sí No Parcialmente Observaciones/2
Funcionalidad:
- Uso X
- Accesibilidad (Rampas discapacitados). X
Seguridad:
- Seguridad estructural X
- Seguridad en caso de siniestros X
- Seguridad de uso X
Habitabilidad:
- Salubridad e higiene X No cumple con la Norma
- Protección térmica y sonora X A. 130 del Reglamento
Otros: Nacional de
- Áreas complementarias para sede de Oficinas (en caso Edificaciones.
X
corresponda)
- Estacionamientos X
- Lactario X
- Tópico o Consultorio X
- Acceso del Público X
- Área Libre X
- Hacinamiento X
Existe un mantenimiento permanente de las instalaciones X
No cuenta con la capacidad suficiente para albergar a todo el personal
administrativo y técnico de la entidad, lo que genera problemas de
CONCLUSIÓN
hacinamiento e inseguridad al personal del Ministerio de Economía y
Finanzas
/1 Tener en cuenta el artículo 5 de la Norma G.010 Condiciones Básicas del Reglamento Nacional de Edificaciones, y otras aplicables
/2 En este campo consignar las apreciaciones que considere necesaria para explicar la calificación que se otorga en el campo "Cumple
con lo establecido en el RNE".
Considerando el inadecuado índice de ocupación de las unidades orgánicas

del MEF, se tiene lo siguiente:
Cuadro N°9
Línea de Base: Unidades orgánicas con inadecuado índice de ocupación
MEF Línea Base 2021

REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU N° de unidades orgánicas 26
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 N° de unidades orgánicas con adecuado índice de ocupación 13
09:20:21 COT
Motivo: Doy V° B° N° ° de unidades orgánicas con inadecuado índice de 13
ocupación
Brecha 50%
Por lo tanto, la línea de base para el año 2021 es de 50%, el cual se explica
porque existen 13 unidades orgánicas con inadecuado índice de ocupación del
total de 26 unidades orgánicas del MEF.
b) Oficina General de Tecnologías de Información - OGTI: Es el órgano

que brinda “Servicios de Tecnologías de la Información” a todas las
unidades orgánicas del MEF, vinculados básicamente a accesos a
servicios básicos de tecnología, Productividad, Soporte y Asesoría.
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft 29
Fecha: 22/02/2022
23:52:17 COT
Motivo: Doy V° B°
Mediante Resolución Directoral N°006-2016-EF/43.01 de fecha 08 de
enero de 2016 fue aprobado el “Catálogo de Servicios de Tecnologías
de la Información del Ministerio de Economía y Finanzas” en el que se
definió los servicios específicos, el mismo que se encuentra vigente.
Los servicios de información cuentan con servicios específicos agrupados tal

como se muestran a continuación:
Grupos Servicios
• Acceso a la red de datos y correo electrónico
Acceso a servicios
• Habilitación de red de datos
básicos
• Soporte de telefonía fija y anexos
• Acceso a internet
• Administración de base de datos (BD)
• Administración de la plataforma de TI
• Respaldo de información
• Atención y soporte a los requerimientos e incidencias de TI
Soporte
• Instalación de equipos de cómputo
• Mantenimiento de equipos de cómputo
• Instalación y configuración de sistemas de información
• Asistencia técnica de los sistemas de información (SI)
• Soporte operativo de los sistemas de información
• Desarrollo y mantenimiento de sistemas de información
misionales
Productividad
• Desarrollo y mantenimiento de sistemas de información de
apoyo
• Desarrollo y mantenimiento de los portales web
• Evaluación de TDR y elaboración de informes técnicos de TI
Asesoría
• Normatividad y estándares de TI
• Capacitación de TI
Fuente: Catálogo de servicios OGTI-MEF
Se presenta la descripción por grupos de servicios brindados por la Unidad

Productora:
✓ Acceso a servicios básicos

Servicios relacionados al acceso a la red de datos, correo, internet y telefonía.
✓ Soporte
Provisión de ayuda o atención técnica a los usuarios en el uso de la tecnología
REYES BUSTOS DE para la gestión de su información, así como los servicios técnicos que dan
20131370645 soft soporte a los servicios de TI orientados al negocio.
Fecha: 23/02/2022
09:21:06 COT
Motivo: Doy V° B°
✓ Productividad
Servicios relacionados a la construcción e implementación de los sistemas
informáticos que soportan los principales procesos de la organización.
✓ Asesoría
Servicios de apoyo en la elaboración de documentación técnica vinculados a
temas de TI.
La Oficina de Sistemas de Información actualizó a setiembre de 2021 el

Firmado Digitalmente por inventario de los Sistemas de Información de la Entidad a cargo de OGTI
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
(soporte y mantenimiento de dichos sistemas), son en total 34, de los cuales
Fecha: 22/02/2022
23:52:35 COT
16 son sistemas misionales y 18 sistemas de apoyo. Los sistemas a su vez
Motivo: Doy V° B° cuentan con varias aplicaciones siendo en total 65, las cuales han sido
30
agrupadas en el sistema que le corresponde. Es preciso mencionar, de los 16
sistemas misionales, en coordinación con la Oficina de Sistemas de
Información se ha seleccionado sólo 11 sistemas de información, en función a
la relevancia por el objetivo de uso, antigüedad y alcance (cantidad de
usuarios), para realizar su evaluación según los criterios establecidos en la
Nota Técnica de la Ficha Indicador de Brecha del año 2017, asimismo
considerando normas técnicas definidas por la Secretaría de Gobierno
Electrónico de la Presidencia del Consejo de Ministros, el sector y la entidad,
como los estándares internacionales.
Los criterios que debe cumplir un sistema de información para calificarse como
adecuado:
Criterios en el marco de la Seguridad de la información9, se considera

preservar la confidencialidad, integridad y disponibilidad de la información.
a) Confidencialidad: Nivel de protección que cada alternativa ofrece contra

la divulgación no autorizada de la información.
Propiedad de la información de no ponerse a disposición o ser revelada

a individuos, entidades o procesos no autorizados.
Asegurar que sólo quienes estén autorizados pueden acceder a la
información.
Deberán considerarse aspectos como:
o Sistema operativo
o Base de datos
o Conexión con otros sistemas de información (a través de Internet o
Firmado Digitalmente por localmente)
REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU o Acceso a medios de respaldo
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
09:21:50 COT
Motivo: Doy V° B°
b) Integridad: Precisión, suficiencia y validez de la información.
Propiedad de la información relativa a su exactitud y completitud.

Asegurar que la información y sus métodos de proceso son exactos y
completos.
Mantener con exactitud la información tal cual fue generada, sin ser
manipulada o alterada por personas o procesos no autorizados10.
c) Disponibilidad:
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
Propiedad de la información de estar accesible y utilizable cuando lo
20131370645 soft
Fecha: 22/02/2022 requiera una entidad autorizada.
23:50:52 COT
Motivo: Doy V° B°
9
Protege a la información de un amplio rango de amenazas para asegurar la continuidad del negocio, minimizar los
daños a la organización y maximizar el retorno de las inversiones y oportunidades de negocio.
Definiciones tomadas de NTP-ISO/IEC 17799 2004 “EDI. Tecnología de la información. Código de Buenas prácticas para
la gestión de seguridad de la información, 1aEdición 2004”
Términos y definiciones proporcionados por ISO/IEC 27000
10
Taller de Implementación de la norma ISO 27001 –PCM/ONGEI
https://www.gobiernodigital.gob.pe/docs/ISO_27001_v011.pdf
31
Asegurar que los usuarios autorizados tienen acceso a la información y a
sus activos asociados cuando lo requieran.
o Acceso a la información por parte de todos los usuarios autorizados,

en el momento en que lo requieran.
o Tiempos de respuesta acordes con las necesidades de los procesos.
Otros Criterios Establecidos
d) Confiabilidad de la información: La información obtenida debe ser

apropiada para la gestión de la entidad.
e) Información Externa: La información obtenida debe ser apropiada para
satisfacer los requerimientos de otras entidades y usuarios.
f) Transparencia: Poner a disposición de la ciudadanía la información
relevante para la formulación y aprobación de políticas públicas.
g) Interoperabilidad: Habilidad de los sistemas TIC, y de los procesos de
negocios que ellos soportan, de intercambiar datos y posibilitar compartir
información y conocimiento.
Según la Oficina de Sistemas de Información, se considera como adecuado

según cada criterio indicado, para el caso de los 11 sistemas siguientes:
- SIAF-SP, Sistema integrado de Administración Financiera - SIAF SP.
- Presentación Digital de Rendición de Cuentas.
- SIGA, Sistema Integrado de Gestión Administrativa -SIGA – MEF.
- SIAD, Sistema Integrado de Gestión y Administración de la Deuda –
REYES BUSTOS DE SIAD.
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 - SICON, Sistema de Integración Contable de la Nación – SICON.
09:22:35 COT
Motivo: Doy V° B°
- DJyA, Demandas judiciales y arbitrales en contra del estado – DJyA.
- SRTM, Sistema de Recaudación Tributaria Municipal – SRTM.
- AIRHSP, Aplicativo informático para el registro centralizado de planillas
y de datos de los recursos humanos del sector público – AIRHSP.
- SISMEPRE, Sistema de meta predial – SISMEPRE.
- Consulta amigable.
- STD-MEF, Sistema de trámite documentario - STD MEF.
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 22/02/2022
23:53:08 COT Por otro lado, se mantiene la información de percepción de usuarios para
Motivo: Doy V° B°
evaluar 4 sistemas, SIAF-SP, SIGA, AIRHSP, y STD.MEF de mayor alcance
nacional, así como de mayor uso.
32
Cuadro N°10
Opinión de usuarios sobre principales Sistemas de Información de la Institución a cargo de OGTI
Criterios Establecidos para evaluar Opinión de usuarios respecto a los sistemas (***)
Preguntas (**)
Sistemas de Información (*) SIAF- SP SIGA STD-MEF AIRHSP
¿Considera al Sistema seguro en el acceso de sus funciones que impide el
Confidencialidad De acuerdo De acuerdo De acuerdo De acuerdo
acceso de usuarios no autorizados?
¿Considera al Sistema seguro en cuanto no permite alterar sus datos por
De acuerdo De acuerdo De acuerdo De acuerdo
otros medios que no sea el propio aplicativo?
Integridad
¿Considera que el Sistema genera datos o información necesarios y precisos En
De acuerdo De acuerdo De acuerdo
para sus funciones u operaciones? desacuerdo
¿Considera que el Sistema permite a los usuarios autorizados, acceder a la En En
De acuerdo De acuerdo
información de manera rápida y utilizarla cada vez que lo requiera? desacuerdo desacuerdo
Disponibilidad
¿Cómo juzgaría la opción de respaldo y recuperación de información en el Muy de
Sistema? acuerdo
Funcionalidad Confiabilidad de la ¿Considera que el Sistema ofrece las funcionalidades requeridas para Muy de
Información gestionar las operaciones de la entidad? acuerdo
Información Externa ¿Considera que el Sistema genera datos o información para satisfacer En
Firmado Digitalmente por Transparencia requerimiento de otras entidades y usuarios? desacuerdo
REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU ¿El Sistema interactúa (realiza intercambio de datos o información)
20131370645 soft En En En
Fecha: 23/02/2022 Interoperabilidad eficientemente con otros sistemas de la institución, necesario para sus De acuerdo
09:23:18 COT desacuerdo desacuerdo desacuerdo
Motivo: Doy V° B° operaciones?
Otros criterios:
¿Considera que el Sistema se ha adaptado a variaciones, conforme a
Escalabilidad cambios en las necesidades del negocio, cambios regulatorios o cambios de De acuerdo De acuerdo De acuerdo De acuerdo
alcance del servicio?
¿Considera que el Sistema ha ido superando o mejorando la solución a las En
Madurez De acuerdo De acuerdo De acuerdo
fallas técnicas presentadas? desacuerdo
¿Considera que el Sistema maneja adecuadamente las fallas que puedan En En
Tolerancia de errores De acuerdo De acuerdo
Fiabilidad presentarse durante el procesamiento o transferencia de información? desacuerdo desacuerdo
Firmado Digitalmente por ¿Considera que el Sistema ante incidencias que obstruyen o paralizan el
VEGA SAUCEDO Gladys En
Clorinda FAU Recuperabilidad procesamiento de información, recupera la información a un nivel aceptable De acuerdo De acuerdo De acuerdo
20131370645 soft desacuerdo
Fecha: 22/02/2022 de procesamiento?
23:53:24 COT
Motivo: Doy V° B°
33
Criterios Establecidos para evaluar Opinión de usuarios respecto a los sistemas (***)
Preguntas (**)
Sistemas de Información (*) SIAF- SP SIGA STD-MEF AIRHSP
¿Considera que las pantallas que muestra el Sistema son fáciles de entender
Entendimiento De acuerdo De acuerdo De acuerdo De acuerdo
en relación a la operación que desea realizar?
¿La documentación de apoyo del Sistema (manual de usuario, manual de En
Aprendizaje De acuerdo De acuerdo De acuerdo
instalación, etc.) es entendible o permite aprender el uso del sistema? desacuerdo
Usabilidad ¿Considera que el Sistema presenta en forma completa las opciones que En En
Operabilidad De acuerdo De acuerdo
usted necesita para la realización de sus operaciones? desacuerdo desacuerdo
¿Considera que el Sistema está diseñado tanto en sus pantallas, opciones y
En En En
Presentación mensajes (color, tamaño, estilo, diseño, etc.); de forma que sea intuitivo y De acuerdo
desacuerdo desacuerdo desacuerdo
comprensible?
¿Considera que los tiempos de respuestas del Sistema (de procesamiento,
Comportamiento de En
reporte, transmisiones y consultas) son los adecuados para las operaciones De acuerdo De acuerdo De acuerdo
tiempo desacuerdo
que realiza?
Eficiencia ¿Considera que las capacidades y performance de los recursos que utiliza el
Utilización de Sistema para el procesamiento de información (ejemplo: equipo de cómputo, En
recursos elementos de comunicación, internet, impresoras, servidores, etc.) ¿son los desacuerdo
adecuados para sus operaciones?
Opinión final según el total de criterios de evaluación de los sistemas
Firmado Digitalmente por Inadecuado Inadecuado Inadecuado Inadecuado
REYES BUSTOS DE de información
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Puntaje obtenido según la escala de puntuación 54 51 49 49
09:24:02 COT
Motivo: Doy V° B° Porcentaje del sistema existente considerado adecuado 50% 50% 30% 30%
Fuente: Informe de diagnóstico de servicios 2021-2023, Información recogida de la opinión de usuarios los días 25, 26 y 27 de noviembre 2019
Nota:
(*) Criterios Establecidos para evaluar Sistemas de Información, definidos en la Nota Técnica de la Ficha Indicador de Brecha del año 2017, así como otros criterios identificados por
la OGTI-MEF (Se ha tomado en cuenta los Procesos del ciclo de vida del Software).
(**) Preguntas elaboradas por la Oficina de Gobierno de Tecnologías de la Información con algunas modificaciones realizadas por la UF -OGTI MEF
(***) Cantidad de usuarios consultados sobre los sistemas: SIAF- SP (5), SIGA (8), STD-MEF (7), AIRHSP (12), corresponde a usuarios que laboran en la OGA, OGTI, OGSU, DGGFRH según
el sistema al que tienen acceso como soporte para realizar sus funciones.
Escala de puntuación del 1 al 4
1 = Muy en desacuerdo
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
2 = En desacuerdo
20131370645 soft 3 =De acuerdo
Fecha: 22/02/2022
23:53:40 COT 4 =Muy de acuerdo
Motivo: Doy V° B°
34
Del cuadro anterior llegamos a determinar que en promedio de los 4 sistemas
de información analizados el 40% se encuentra en condiciones adecuadas, lo
que representa el 1.6 sistemas de información.
Es así que, considerando el funcionamiento de los sistemas de información de

acuerdo a los criterios descritos, se tiene lo siguiente:
Cuadro N°11
Línea de Base: Sistemas de información que no funcionan adecuadamente
MEF Línea Base 2020

N° de sistemas de información 4
N° de sistemas de información que funcionan adecuadamente 1.6
N° de sistemas de información que no funcionan adecuadamente 2.4
Brecha 60%
porque existen 2.4 sistemas de información que no funciona adecuadamente
del total de 4 sistemas de información analizados para el MEF.
c) Dirección General de Política de Ingresos Públicos – DGPIP y Dirección

General de Política Macroeconómica y Descentralización Fiscal-
DGPMACDF.
La Dirección General de Política de Ingresos Públicos-DGPIP es el órgano de

línea del Ministerio de Economía y Finanzas, dependiente directamente del
Viceministerio de Economía, encargado de evaluar, formular y proponer: (i) la
política tributaria para simplificar, reestructurar y optimizar el Sistema
Tributario y mejorar la recaudación de los diferentes niveles de gobierno; y (ii)
la política de ingresos públicos no tributarios provenientes de la explotación de
recursos naturales y de impuestos destinados a los Gobiernos Regionales y
Locales.
REYES BUSTOS DE
20131370645 soft
Para efectos del diagnóstico de brechas se ha identificado el servicio misional
Fecha: 23/02/2022
09:24:50 COT de competencia de la DGPIP: Brindar lineamientos de la política tributaria para
Motivo: Doy V° B°
la optimización del Sistema Tributario. La DGPIP es la unidad productora del
servicio misional identificado, y realiza labores de análisis, investigación,
desarrollo de normas, instrumentos, lineamientos y otros necesarios para la
mejora de la gestión de la política de ingresos públicos y brinda el servicio a
los tres niveles de gobierno (nacional, regional y local).
Dirección General de Política Macroeconómica y Descentralización Fiscal-

DGPMACDF, es el órgano de línea del Ministerio de Economía y Finanzas
(MEF), dependiente Viceministerio de Economía, encargado de diseñar y
proponer las políticas económicas, tomando en consideración el entorno
macroeconómico y las reglas fiscales nacionales y subnacionales vigentes.
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
Para efectos del diagnóstico de brechas se ha identificado el servicio misional
20131370645 soft
Fecha: 22/02/2022
de competencia de la DGPMACDF: Servicio de fortalecimiento de la gestión
23:53:55 COT
Motivo: Doy V° B°
fiscal subnacional. Dentro de la DGPMACDF, la Dirección de Política de
Descentralización Fiscal (DPDF) es la Unidad Productora del servicio misional
identificado, la que realiza labores de análisis, investigación, desarrollo de
normas, instrumentos, herramientas, lineamientos y otros necesarios para la
35
mejora de la gestión fiscal subnacional y brinda asistencia técnica a los 26
Gobiernos Regionales y 1874 Gobiernos Locales usuarios del servicio.
Es así que, considerando los servicios misionales de ambas Direcciones

Generales, se tiene lo siguiente:
Cuadro N°12
Línea de Base: Servicios Misionales de la DGPIP
DGPIP Línea Base 2021
DGPIP -DGPMACDF N° servicios misionales 2
N° de servicios misionales con capacidad operativa adecuada 0
N° de servicios misionales con capacidad operativa inadecuada 2
Brecha 100.00%
d) Dirección General de Gestión Fiscal de Recursos Humanos – DGGFRH:

Es el órgano de línea del Ministerio de Economía y Finanzas, dependiente
directamente del Viceministerio de Hacienda, encargado de realizar el análisis
financiero y técnico sobre las políticas en materia de remuneraciones,
compensaciones económicas, beneficios económicos y de las pensiones de
los regímenes contributivos atendidos por el Estado, que impliquen el uso de
recursos públicos, conforme a las leyes respectivas, y de proponer medidas
en estas materias a Nivel Nacional.
Para efectos del diagnóstico de brechas, se han identificado los siguientes
servicios:
- Proponer medidas en materia de remuneraciones, compensaciones

económicas, beneficios económicos y de las pensiones de los regímenes
contributivos atendidos por el Estado, que impliquen el uso de recursos
públicos.
- Realizar el análisis financiero y técnico de las medidas propuestas,
relacionadas con las pensiones de los regímenes contributivos atendidos
por el Estado, que impliquen el uso de recursos públicos.
- Absolver consultas y emitir opinión financiera técnica en materia de ingresos
de personal activo y pensionistas.
- Planear, organizar y conducir las actividades de difusión y capacitación del
REYES BUSTOS DE “Aplicativo Informático”, así como en materia de centralización y gestión de
20131370645 soft la información de las planillas del sector público.
Fecha: 23/02/2022
09:25:33 COT - Brindar información presupuestal relacionado al proceso presupuestario de
Motivo: Doy V° B°
las planillas del Sector Público, en base al estudio e investigaciones sobre
la aplicación de normas en materia de ingresos de personal activo y
pensionistas.
porque a la fecha tiene una capacidad operativa inadecuada de los servicios
identificados.
Cuadro N°13
Línea de Base: Servicios Misionales de la DGPIP
VEGA SAUCEDO Gladys DGPIP Línea Base 2021
Clorinda FAU
20131370645 soft DGPIP - N° servicios misionales 1
Fecha: 22/02/2022
23:54:08 COT N° de servicios misionales con capacidad operativa adecuada 0
Motivo: Doy V° B°
Brecha 100.00%
36
e) Dirección General de Programación Multianual de Inversiones (DGPMI)
La Dirección General de Programación Multianual de Inversiones (DGPMI),

es el órgano de línea dependiente del Viceministerio de Economía, con
competencia de carácter nacional, encargado de diseñar los lineamientos de
política de tratamiento de la inversión pública.
La DGPMI, es el ente rector del Sistema Nacional de Programación Multianual

y Gestión de Inversiones y en su calidad de más alta autoridad técnico
normativa administra el Banco de Inversiones y está facultada para efectuar,
de oficio, la desactivación de inversiones de acuerdo a los criterios que
establezca para tal efecto; gestiona e implementa mecanismos para el
seguimiento y monitoreo de la ejecución de inversiones; dicta los
procedimientos y los lineamientos para la programación multianual de
inversiones y el Ciclo de Inversión, supervisando su calidad; elabora el
Programa Multianual de Inversiones del Estado; aprueba las metodologías
generales teniendo en cuenta el nivel de complejidad de los proyectos; brinda
capacitación y asistencia técnica a las entidades sujetas al Sistema Nacional
de Programación Multianual y Gestión de Inversiones y emite opinión
vinculante exclusiva y excluyente sobre la aplicación del Ciclo de Inversión y
sus disposiciones, en relación a los temas de su competencia.
Sobre la base de las principales funciones de la DGPMI, existe solo un (01)

servicio misional, que está conformado por:
▪ Capacitación
▪ Asesoramiento
▪ Asistencia técnica
▪ Seguimiento y evaluación de la inversión
La DGPMI brinda capacitación, asesoramiento y asistencia técnica a las

entidades sujetas al Sistema, sobre la base de las metodologías e
instrumentos metodológicos, y de la normatividad del Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión de Inversiones, tales como el Decreto
Legislativo Nº 1252, su reglamento y directiva, así como las metodologías
aprobadas.
REYES BUSTOS DE
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
Por su parte, el seguimiento y evaluación de la inversión corresponde a
09:26:12 COT
Motivo: Doy V° B° monitorear el avance de ejecución física y financiera de las inversiones,
apoyando y asesorando a os operadores del Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión de Inversiones, respecto al logro de la
programación de ejecución de sus inversiones, así como brindar
acompañamiento en la implementación de medidas orientadas a prevenir,
mitigar o solucionar la problemática que limita la ejecución de las inversiones.
Este servicio tiene como soporte el Sistema de Seguimiento de Inversiones y
los Comités de Inversiones. En el caso de la evaluación ex post, esta es un
examen sistemático e independiente de una inversión la cual se realiza con
el fin de determinar su eficiencia, eficacia, impacto, sostenibilidad y relevancia
de sus objetivos, después de haber culminado con la ejecución física e
VEGA SAUCEDO Gladys iniciada la fase de Funcionamiento. Asimismo, incluye la evaluación de la
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 22/02/2022
calidad de las viabilidades, definido como la condición por la cual la
23:54:20 COT
Motivo: Doy V° B°
información utilizada en las etapas de identificación, formulación y evaluación
es suficiente para decidir sobre la pertinencia técnica y económica de ejecutar
un proyecto de inversión
37
El servicio misional de la DGPMI, anteriormente descrito requiere una
optimización en sus procesos que permita mejorar la capacidad operativa de
la DGPMI, para ello se viene ejecutando el Proyecto de Inversión
“Mejoramiento de la Gestión de la Inversión Pública”, con código único de
inversión: 2359961, que tiene como objetivo central: mejorar la gestión de la
inversión pública para la efectiva prestación de servicios y la provisión de la
infraestructura prioritaria necesaria para el desarrollo del país.
En ese sentido, debido a que la mencionada inversión, actualmente sigue en

etapa de ejecución, y considerando que, sólo dicha inversión está vinculada
al único servicio misional de la DGPMI, se tiene:
Cuadro N°14
Línea de Base: Servicios de DGPMI con capacidad operativa inadecuada
DGPMI Línea Base 2021

DGPMI - N° de servicios misionales 1
Brecha 100%
f) Dirección General de Abastecimiento (DGA)
La DGA es el órgano de línea del Ministerio, rector del Sistema Nacional de

Abastecimiento y como tal, se constituye a nivel nacional como la más alta
autoridad técnico-normativa en materia de abastecimiento, encargada de
proponer políticas, dictar normas y procedimientos para la conducción de las
actividades de la Cadena de Abastecimiento Público; así como monitorear,
supervisar y evaluar la gestión de dichas actividades. Depende del Despacho
Viceministerial de Hacienda.
Actualmente se encuentra a cargo del desarrollo del proyecto cuyo servicio

misional es el de Abastecimiento Público.
REYES BUSTOS DE
Cuadro N°15
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
Línea de Base: Servicios Misionales de la DGA
09:26:51 COT
Motivo: Doy V° B° DGA Línea Base 2021
DGPIP - N° servicios misionales 1
Brecha 100.00%
A la fecha el servicio ofrecido por la DGA se encuentra en implementación en

el marco de la normatividad vigente en la materia, el mismo que a la fecha
tiene una capacidad operativa inadecuada y por lo tanto la brecha para el año
VEGA SAUCEDO Gladys 2020 es de 100%
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 22/02/2022
23:54:33 COT
Motivo: Doy V° B°
g) Despacho Viceministerial de Hacienda
El Despacho Viceministerial de Hacienda está a cargo del/de la Viceministro/a

de Hacienda, quien es la autoridad inmediata al /a la Ministro/a de Economía
38
y Finanzas, en materia de presupuesto público, tesorería, endeudamiento
público, contabilidad, abastecimiento y gestión fiscal de los recursos
humanos. El Despacho Viceministerial de Hacienda articula la Administración
financiera del Sector Público.
Entre sus funciones tenemos:

a) Formular, coordinar, ejecutar y supervisar las materias de presupuesto
público, tesorería y endeudamiento, contabilidad, abastecimiento, gestión
de riesgos fiscales del Sector Público y gestión fiscal de los recursos
humanos, bajo su competencia;
b) Coordinar, orientar y supervisar las actividades que cumplen los órganos
de línea a su cargo, conforme a la normatividad vigente;
c) Emitir las resoluciones viceministeriales en el ámbito de sus
competencias;
d) Presidir el Comité de la Administración Financiera del Sector Público y el
Comité de Caja, e integrar el Comité de Asuntos Fiscales; así como
presidir e integrar otros colegiados por disposición del/a Ministro/a o
mandato de norma expresa
e) Asesorar y colaborar con el/la Ministro/a en las materias de presupuesto
público, tesorería, endeudamiento, contabilidad, abastecimiento, gestión
de riesgos fiscales del Sector Público y gestión fiscal de recursos
humanos.
f) Designar el/la Secretario/a Técnico del Comité de la Administración
Financiera del Sector Público;
En el marco de lo señalado en el artículo 23.1° del Decreto Legislativo N° 1436

(DL 1436), Decreto Legislativo marco de la Administración Financiera del
Sector Público, el Sistema Integrado de Administración Financiera de los
Recursos Públicos (SIAF RP) es el sistema informático de uso obligatorio por
parte de las entidades del Sector Público, según determine cada ente rector de
los sistemas administrativos integrantes de la Administración Financiera del
Sector Público mediante resolución directoral.
Bajo este marco, el artículo 19° del DL 1436 señala que la Administración
Firmado Digitalmente por Financiera del Sector Público se integra a través de los siguientes procesos:
REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU i. Programación de Recursos Públicos: El Proceso de Programación de
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Recursos Públicos tiene por finalidad contar con una programación multianual,
09:27:34 COT
Motivo: Doy V° B° por un periodo no menor de tres años, del uso de los recursos públicos para
contribuir a la ejecución de las políticas públicas. Este proceso se desarrolla
conforme a lo siguiente:
a. Programación Multianual de la Inversión Pública;
b. Programación Multianual de Ingresos de Personal;
c. Programación Multianual de Bienes, Servicios y Obras;
d. Planeación Financiera y;
e. Programación Multianual, Formulación y Aprobación Presupuestaria.
ii. Gestión de Recursos Públicos: El Proceso de Gestión de Recursos Públicos

tiene por finalidad apoyar la gestión de las actividades económicas del Sector
VEGA SAUCEDO Gladys Público con los principios de Sostenibilidad Fiscal y Responsabilidad Fiscal.
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 22/02/2022
Este proceso se desarrolla conforme a lo siguiente:
23:54:45 COT
Motivo: Doy V° B°
a. Ejecución Presupuestaria;
b. Gestión de Pasivos Financieros del Sector Público;
c. Gestión de Adquisiciones;
d. Gestión de Ingresos de Personal;
e. Gestión de Inversión Pública;
39
f. Gestión de Tesorería;
g. Gestión Integral de Activos y Pasivos Financieros del Sector Público No
Financiero y; h. Gestión de Riesgos Fiscales.
iii. Evaluación de la Gestión de Recursos Públicos: El Proceso de Evaluación

de la Gestión de Recursos Públicos tiene por finalidad apoyar la evaluación de
la gestión de las actividades económicas del Sector Público. Este proceso se
desarrolla conforme a lo siguiente:
a. Seguimiento y Evaluación de las inversiones;
b. Elaboración de la Cuenta General de la República;
c. Elaboración de las Estadísticas de las Finanzas Públicas y
Al respecto se ha identificado una limitada calidad de los servicios de

información para la gestión de la AFSP. Asimismo, considerada por OGTI,
según resultados de la encuesta de opinión de usuarios sobre principales
sistemas de información del MEF a su cargo.
En tal sentido se busca incrementar la calidad de dichos servicios de

información, a través del proyecto MEJORAMIENTO DE LA
ADMINISTRACIÓN FINANCIERA DEL SECTOR PÚBLICO (AFSP) A TRAVÉS
DE LA TRANSFORMACIÓN DIGITAL, con CUI 2522012., a partir de la
definición de un nuevo Modelo Conceptual, donde se incorpora las
características propias de un Sistema Integrado de gestión por procesos, y que
represente un cambio de paradigmas, toda vez que reemplaza la carga de
datos por el registro de las transacciones en cada proceso de gestión
administrativa y la generación, en forma automática, de los registros
presupuestarios y/o contables que sean necesarios de acuerdo al tipo y
momento del registro”.
Asimismo, de lo anterior se concluye que contribuye al servicio misional de

Información de Administración Financiera.
Es así que el porcentaje de servicios misionales con capacidad operativa

inadecuada del servicio de administración financiera como tal, se tiene como
REYES BUSTOS DE brecha al 2021 el 100%.
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
09:28:19 COT Cuadro N°16
Motivo: Doy V° B°
Línea de Base: Servicios del Viceministerio de Hacienda con capacidad
operativa inadecuada
VMH Línea Base 2021

VMH - N° de servicios misionales 1
Brecha 100%
h) Tribunal Fiscal
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft El Tribunal Fiscal es un órgano resolutivo del Ministerio de Economía y
Fecha: 22/02/2022
23:55:02 COT Finanzas que depende administrativamente del Ministro, con autonomía en el
Motivo: Doy V° B°
ejercicio de sus funciones específicas y tiene por misión resolver
oportunamente las controversias tributarias que surjan entre la administración
y los contribuyentes, interpretando y aplicando la ley, fijando criterios
40
jurisprudenciales uniformes y proponiendo normas que contribuyan con el
desarrollo del Sistema Tributario.
Los Servicios identificados a nivel del Tribunal Fiscal son los siguientes:
1. Atención al público
2. Revisión del Expediente
3. Custodia de los Expedientes
4. Sesiones para atender las consultas
5. Discusión de las consultas
6. Resolución de consultas
7. Administración
8. Refrenda de las resoluciones
Del total de estos servicios se identifica que el total de ellos tienen capacidad
operativa inadecuada, según el siguiente cuadro:
Cuadro N°17
Línea de Base: Servicios del Tribunal Fiscal con capacidad operativa
inadecuada
Tribunal Fiscal Línea Base 2021

Tribunal Fiscal - N° de servicios misionales 8
Brecha 100%
A la fecha los servicios ofrecidos por el Tribunal Fiscal se encuentran en

implementación es por ello que a la fecha tiene una capacidad operativa
inadecuada y por lo tanto la línea de base para el año 2021 es de 100%
Brechas identificadas en el MEF
De acuerdo al diagnóstico realizado, de acuerdo a la información remitida por las

REYES BUSTOS DE
unidades organicas, para el caso del MEF se han identificado tres brechas del
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
total de relacionadas con la prestación de sus servicios al ciudadano, tal y como
09:28:59 COT
Motivo: Doy V° B°
se muestra a continuación.
Cuadro N°18
Línea de Base: Indicadores Brechas del Ministerio de Economía y Finanzas
Línea de
Servicio Indicador Base
2021
Habitabilidad % de unidades orgánicas de la entidad con 50.00%
Institucional inadecuado índice de ocupación
Servicios operativos % de servicios operativos o misionales
100.00%
o misionales institucionales con capacidad operativa inadecuada
Servicio de % de sistemas de información que no funcionan
60.00%
Información11 adecuadamente
Firmado Digitalmente por Fuente: Indicadores Brechas del MEF
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 22/02/2022
23:55:16 COT
Motivo: Doy V° B°
11
El indicador brecha incluía la brecha de los sistemas de información del MEF: SIAF, SIGA, SRTM, SISPER, sin
embargo, debido a la publicación de los Decretos Legislativos publicados el año pasado (2018) en relación a los Sistemas
Administrativos, estos se consideran como brecha de los servicios operativos o misionales del MEF.
41
1.4.3.2 SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE ADUANAS Y DE
ADMINISTRACIÓN TRIBUTARIA – SUNAT
Es el organismo adscrito al SEF, responsable de la recaudación de los

recursos necesarios para la sostenibilidad fiscal y la estabilidad
macroeconómica del país, y para ello cuenta con diversos locales
institucionales a nivel nacional. De acuerdo con sus funciones, se
establece que el servicio general de SUNAT está referido a la
administración tributaria y aduanera del país.
En ese sentido, la SUNAT, como organismo responsable de la

recaudación de los recursos necesarios para la sostenibilidad fiscal y la
estabilidad macroeconómica, cuenta con diversos locales institucionales
a nivel nacional, el cual viene siendo implementados a través de sus
locales institucionales como: Centros de Servicios, almacenes, sedes
institucionales, puestos de control, entre otros, reflejando la preocupación
institucional por brindar una atención rápida, eficiente y de calidad al
contribuyente y usuarios de comercio exterior para la realización de sus
trámites, la obtención de información puntual e inmediata sobre su
situación tributaria y aduanera, conozca las obligaciones y su
cumplimiento que éstas implican.
Servicio General
Según lo establecido en el artículo 3° del El Documento de Organización y

Funciones Provisional (DOFP) de la SUNAT, aprobado por Resolución de
Superintendencia N° 00065-2021/SUNAT y sus modificatorias, la SUNAT
tiene por finalidad:
• Administrar los tributos del gobierno nacional y los conceptos

tributarios y no tributarios que se le encarguen por Ley o de acuerdo
con los convenios interinstitucionales que se celebren, proporcionando
los recursos requeridos para la solvencia fiscal y la estabilidad
REYES BUSTOS DE
macroeconómica; asegurando la correcta aplicación de la
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 normatividad que regula la materia y combatiendo los delitos
09:29:39 COT
Motivo: Doy V° B° tributarios y aduaneros conforme a sus atribuciones.
• Implementación, la inspección y el control del cumplimiento de la
política aduanera en el territorio nacional y el tráfico internacional de
mercancías, personas y medios de transporte, facilitando las
actividades aduaneras de comercio exterior y asegurando la correcta
aplicación de los tratados y convenios internacionales y demás normas
que rigen la materia.
• Participar en el combate contra la minería ilegal así como del
narcotráfico, a través del control y fiscalización del ingreso,
permanencia, transporte o traslado y salida de los productos de la
actividad minera, de insumos químicos y maquinarias que puedan ser
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU utilizados en la minería ilegal, así como del control y fiscalización de
20131370645 soft
Fecha: 22/02/2022 los insumos químicos, productos y sus sub productos o derivados,
23:55:29 COT
Motivo: Doy V° B° maquinarias y equipos que puedan ser utilizados directa o
indirectamente en la elaboración de drogas ilícitas; y otros fines que
se establezcan mediante Ley.
42
• Adicionalmente, debe proveer a los administrados los servicios que les
faciliten el cumplimiento de sus obligaciones tributarias, aduaneras y
otras vinculadas a las funciones que realiza la SUNAT, así como
brindar servicios a la ciudadanía en general dentro del ámbito de su
competencia.
• Servicios específicos brindados por la SUNAT.
De esta manera, en base a los servicios misionales, intermedios y

administrativos de la SUNAT, se ha estructurado los servicios públicos que
brinda la entidad conforme a cada tipología de inversión, tal como se
describe a continuación:
✓ Servicio de habitabilidad institucional

✓ Servicios de Información
✓ Servicio de recaudación tributaria en Centros de Servicio al
Contribuyente
✓ Servicio de recaudación tributaria en Oficinas Zonales
✓ Servicio de recaudación tributaria en Intendencia Regional
✓ Servicio de recaudación aduanera
✓ Servicio de recaudación tributaria y aduanera
✓ Servicio de control de bienes y mercancías
✓ Servicio de custodia de bienes y mercancías.
Cuadro N° 19
Servicios que presta la SUNAT Servicios Específicos de la Entidad
Servicios Unidad
Tipología de
Entidad Específicos Productora Descripción
Proyecto
(1) del Servicio
Servicio de Orientados a mejorar procesos estratégicos y

Edificación Edificación
SUNAT Habitabilidad de apoyo (Infraestructura, mobiliario,
Firmado Digitalmente por Pública Pública
REYES BUSTOS DE Institucional equipamiento, conectividad interna).
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
09:30:26 COT Intendencia
Motivo: Doy V° B° Nacional de
Tecnologías Sistemas de
Orientados a la solución de problemas de
de Información -
Servicios de gestión de la información de una entidad
SUNAT Información y INSI- (Oficina
Información utilizando tecnologías de información y
Comunicación de
comunicación
(TIC) tecnologías
de
Información)
Centro de Servicio dirigido a actividades de carácter

Servicio de Centro de
Servicios al operativo que comprenda y satisfaga las
SUNAT recaudación Servicios al
Contribuyente necesidades de los contribuyentes. Sólo cuenta
tributaria Contribuyente
(CSC) con el servicio de atención a los contribuyentes
Firmado Digitalmente por Servicio dirigido a actividades de carácter

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU Servicio de institucional y operativo que comprenda y
20131370645 soft
Oficina Zonal
SUNAT recaudación Oficina Zonal satisfaga las necesidades de los contribuyentes
Fecha: 22/02/2022 (OZ)
23:55:45 COT tributaria y usuarios internos de la institución. Cuenta
Motivo: Doy V° B°
con menor cantidad de servicios tributarios
43
Servicios Unidad
Tipología de
Entidad Específicos Productora Descripción
Proyecto
(1) del Servicio
Servicio dirigido a actividades de carácter

Servicio de institucional y operativo que comprenda y
Intendencia Intendencia
SUNAT recaudación satisfaga las necesidades de los contribuyentes
Regional (IR) Regional
tributaria y usuarios internos de la institución. Cuenta
con la totalidad de servicios tributarios
Intendencia Intendencia Servicio dirigido a actividades de carácter

Servicio de de Aduanas de Aduanas institucional y operativo que comprenda y
SUNAT recaudación (IA) / Agencia (IA) / Agencia satisfaga las necesidades de los usuarios y
aduanera Aduanera Aduanera operadores del comercio exterior, así como de
(AA) (AA) los usuarios internos de la institución
Servicio dirigido a actividades de carácter

Servicio de Intendencia Intendencia institucional y operativo que comprenda y
recaudación de Aduanas y de Aduanas y satisfaga las necesidades de los
SUNAT
tributaria y Tributos Tributos contribuyentes, usuarios y operadores de
aduanera Internos Internos comercio exterior, así como de los usuarios
internos de la institución
Servicio de Es la prestación de servicios orientados al

Control de Puestos de Puestos de control de bienes, mercancías y bienes
SUNAT
bienes y Control Control fiscalizados relacionados con tributos internos y
mercancías aduaneros
Servicio de Orientados a la prestación de los servicios de

Almacenes de
custodia de resguardo, protección y de soporte a las
SUNAT bienes y Almacén
bienes y acciones de control y fiscalización que ejerce la
mercancías
mercancías SUNAT
(1) Anexo N°4: Servicios específicos y el indicador brecha del Sector Economía y Finanzas aprobados con RM 063-019-
EF/41
Firmado Digitalmente por Fuente: SUNAT. Diagnóstico de Brechas 2021
REYES BUSTOS DE
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
09:29:16 COT
Para el año 2021, se han identificado 256 unidades productoras de los 7 servicios y 9
Motivo: Doy V° B° tipologías en la SUNAT. De ellas, el 38%, es decir 96, corresponden a Centros de
Servicio al Contribuyente, el 29% (74) corresponden a puestos de control, el 16% (40)
corresponden a almacenes, 11 Intendencias Regionales, 9 Edificaciones públicas, 7
oficinas zonales y 5 intendencias aduaneras y de tributos Internos. El detalle se muestra
en el siguiente cuadro:
Cuadro N° 10
Unidades Productoras de servicios de la SUNAT
N° Unidades Productoras SUNAT Cantidad Porcentaje
1 Centros de Servicio al Contribuyente CSC 96 38%

2 Puestos de Control PC 74 29%
3 Almacenes Almacén 40 16%
4 Intendencias de Aduanas / AA IA 14 5%
5 Intendencias Regionales IR 11 4%
Firmado Digitalmente por 6 Edificación Pública EP 9 4%
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU 7 Oficinas Zonales OZ 7 3%
20131370645 soft
Fecha: 22/02/2022 8 Intendencias de Aduanas y TI IAyTI 5 2%
23:56:07 COT
Motivo: Doy V° B° Total 256 100%
Elaboración: División de Formulación y Evaluación de Inversiones.
Fuente: División de Patrimonio, INA, SUNAT.
44
Determinar la brecha de servicios
En el siguiente cuadro se muestra el progresivo cierre de brechas de acuerdo con la

ejecución y puesta en funcionamiento de las Unidades productoras de los diferentes
servicios que presta la SUNAT. De esta manera se observa que las mayores brechas
en el año 2021 se encuentran en los puestos de control y almacenes (70.83% y 61.11%,
respectivamente), mientras que las menores brechas se ubican en las oficinas zonales
y CSC (25% y 1.04%, respectivamente).
Cuadro N° 21
Metas Programadas del Cierre de Brechas 2023-2025
Línea de
N° Tipología Nombre del indicador Brecha Total UP Inadecuada
Base 2021
Porcentaje de CSC en
1 condiciones Calidad 96 34.13 35.60%
Centro de Servicios al
CSC inadecuadas
Contribuyente
Porcentaje de zonas sin
2 Cobertura 96 1 1.04%
CSC
Porcentaje de Oficinas
3 Oficina Zonal OZ zonales en condiciones Calidad 7 1.75 25.00%
inadecuadas
Porcentaje de
Intendencias Regionales
4 Intendencia Regional IR Calidad 11 4.40 40.00%
en condiciones
inadecuadas
Porcentaje de
Intendencia de
Intendencias de
5 Aduanas / Agencia IA Calidad 14 5.25 37.50%
Aduanas en condiciones
Aduanera
inadecuadas
Porcentaje de
Intendencia de Intendencias de
6 Aduanas y Tributos IAyTI Aduanas y Tributos en Calidad 5 2.50 50.00%
Internos condiciones
inadecuadas
Porcentaje de PC en
7 Puestos de Control PC condiciones Calidad 74 52.42 70.83%
inadecuadas
Porcentaje de
Almacenes de bienes almacenes en
8 Almacén Calidad 40 24.44 61.11%
Firmado Digitalmente por y mercancías condiciones
REYES BUSTOS DE inadecuadas
20131370645 soft Fuente: DFEI, INFIF. Estimaciones realizadas sobre la base de información alcanzada por las UE respecto
Fecha: 23/02/2022 al año de culminación de inversiones.
09:32:16 COT
Motivo: Doy V° B°
Asimismo, para SUNAT se han identificado dos brechas relacionadas con los de
servicio de habitabilidad y servicio de información, como se muestra en el siguiente
cuadro:
Cuadro N° 22
Línea de Base: Indicadores Brechas de la SUNAT por los servicios de habitabilidad
y misionales
Línea de
Servicio Indicador
Base 2021
Habitabilidad % de unidades orgánicas de la entidad con inadecuado índice
Institucional de ocupación 50.00%
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU Servicio de % de sistemas de información que no funcionan
20131370645 soft
Fecha: 22/02/2022 Información adecuadamente 50.00%
23:56:19 COT Fuente: Indicadores Brechas de SUNAT.
Motivo: Doy V° B°
45
La determinación de las líneas de base que se muestran en los cuadros
precedentes se ha calculado en función a la información remitida por el
Pliego SUNAT, para las tipologías de sede institucional, sistemas de
información y las 7 tipologías propias relacionadas con sus servicios
misionales al ciudadano.
Respecto al servicio de habitabilidad se tiene que, de las 9 unidades

orgánicas, 4.5 tienen inadecuado índice de ocupación por ello la línea de
base es de 50% y para el servicio de información de los 47 sistemas de
información, 23.50 no funcionan adecuadamente, siendo el valor de la línea
de base de 50.00%.
1.4.3.3 SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES - SMV:
La Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) es un organismo

técnico especializado adscrito al Ministerio de Economía y Finanzas que
tiene por finalidad velar por la protección de los inversionistas, la eficiencia
y transparencia de los mercados bajo su supervisión, la correcta formación
de precios y la difusión de toda la información necesaria para tales
propósitos. Tiene personería jurídica de derecho público interno y goza de
autonomía funcional, administrativa, económica, técnica y presupuestal.
Misión de la SMV
Promover a través de la regulación, supervisión y educación el desarrollo,

transparencia e integridad de los mercados de valores, productos y sistema
de fondos colectivos, velando por la protección de los inversionistas, de
manera eficiente y oportuna.
Los Órganos y Unidades Orgánicas se distribuyen en cuatro (04) sedes

Institucionales, dos (02) son inmuebles propios y dos (02) inmuebles alquilados,
cuyo detalle se muestra a continuación:

REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU Sede Institucional Órganos / Unidades Orgánicas
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
09:32:57 COT Despacho de Superintendente del Mercado de
Motivo: Doy V° B°
Valores, Superintendencia Adjunta de Supervisión
Prudencial, parte de la Intendencia General de
Sede Principal Miraflores Supervisión de Entidades, Intendencia General de
(Av. Santa Cruz N° 315, Cumplimiento Prudencial, Superintendencia Adjunta
Miraflores) de Supervisión de Conductas de Mercados, parte de
la Intendencia General de Supervisión de Conductas,
Oficina de Asesoría Jurídica, Intendencia de
Orientación al Inversionista, y Secretaría General.
Superintendencia Adjunta de Investigación y
Sede Miraflores II Desarrollo, Intendencia de Estudios Económicos,
(Av. Santa Cruz N° 331, parte de la Intendencia General de Supervisión de
Miraflores) Conductas, y Intendencia General de Cumplimiento de
Conductas
VEGA SAUCEDO Gladys Superintendencia Adjunta de Riesgos, Oficina de
Clorinda FAU Sede San Isidro
20131370645 soft Planeamiento y Presupuesto, Procuraduría Pública,
Fecha: 22/02/2022 (Calle Andrés Reyes N° 196. San
23:56:32 COT Órganos de Control Institucional, y parte de la
Motivo: Doy V° B° Isidro)
Intendencia General de Supervisión de Entidades.
Sede San Borja Oficina General de Administración, Unidad de
46
Sede Institucional Órganos / Unidades Orgánicas
Despacho de Superintendente del Mercado de
Valores, Superintendencia Adjunta de Supervisión
Prudencial, parte de la Intendencia General de
Sede Principal Miraflores Supervisión de Entidades, Intendencia General de
(Av. Santa Cruz N° 315, Cumplimiento Prudencial, Superintendencia Adjunta
Miraflores) de Supervisión de Conductas de Mercados, parte de
la Intendencia General de Supervisión de Conductas,
Oficina de Asesoría Jurídica, Intendencia de
Orientación al Inversionista, y Secretaría General.
Superintendencia Adjunta de Investigación y
Sede Miraflores II Desarrollo, Intendencia de Estudios Económicos,
(Av. Santa Cruz N° 331, parte de la Intendencia General de Supervisión de
Miraflores) Conductas, y Intendencia General de Cumplimiento de
Conductas
Superintendencia Adjunta de Riesgos, Oficina de
Sede San Isidro
Planeamiento y Presupuesto, Procuraduría Pública,
(Calle Andrés Reyes N° 196. San
Órganos de Control Institucional, y parte de la
Isidro)
Intendencia General de Supervisión de Entidades.
(Av. San Borja Norte N° 382) Recursos Humanos, Unidad de Finanzas, Unidad de
Logística y Oficina de Tecnologías de Información
Son funciones de la SMV las siguientes12:
a. Dictar las normas legales que regulen materias del mercado de valores,
mercado de productos, sistema de fondos colectivos, la actividad de
financiamiento participativo financiero, así como aquellas necesarias
para el cumplimiento de las funciones otorgadas a la SMV por la Ley Nº
30424, Ley que regula la responsabilidad administrativa de las personas
jurídicas.
b. Supervisar el cumplimiento de la legislación del mercado de valores,

mercado de productos y sistemas de fondos colectivos por parte de las
personas naturales y jurídicas que participan en dichos mercados; así
REYES BUSTOS DE
como el cumplimiento de la legislación que rige la actividad de
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
financiamiento participativo financiero.
09:33:39 COT
Motivo: Doy V° B°
Las personas naturales o jurídicas sujetas a la supervisión de la
Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de
Fondos de Pensiones (SBS) lo están también a la SMV en los aspectos
que signifiquen una participación en el mercado de valores bajo la
supervisión de esta última.
c. Promover y estudiar el mercado de valores, el mercado de productos, el

sistema de fondos colectivos y la actividad de financiamiento
VEGA SAUCEDO Gladys participativo financiero.
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 22/02/2022
23:56:47 COT d. Supervisar el cumplimiento de las normas internacionales de auditoría
Motivo: Doy V° B°
por parte de las sociedades auditoras habilitadas por un Colegio de
12
Las funciones vinculadas a la actividad de financiamiento participativo y modelo de prevención no han sido
consideradas como parte del diagnóstico, en la medida que las citadas funciones se encuentran en fase de
implementación, debido a que fueron incorporadas en el Reglamento de Organización y Funciones mediante Resolución
de Resolución de Superintendente Nº 080-2021-SMV/02 del 15 de agosto de 2021.
47
Contadores Públicos del Perú y contratadas por las personas naturales
o jurídicas sometidas a la supervisión de la SMV.
e. Emitir opinión sobre la implementación y funcionamiento del modelo de

prevención al que hace referencia la Ley Nº 30424, Ley que regula la
responsabilidad administrativa de las personas jurídicas, así como su
reglamento, en relación a los requerimientos particulares que se soliciten
al amparo de dichas normas.
Asimismo, corresponde a la SMV supervisar el cumplimiento de las normas

internacionales de auditoría por parte de las sociedades auditoras
habilitadas por un colegio de contadores públicos del Perú y contratadas por
las personas naturales o jurídicas sometidas a la supervisión de la SMV en
cumplimiento de las normas bajo su competencia, para lo cual puede
impartir disposiciones de carácter general concordantes con las referidas
normas internacionales de auditoría y requerirles cualquier información
o documentación para verificar tal cumplimiento.
En dicho contexto, dicha entidad brinda el servicio general de Regulación,

supervisión, orientación y educación del mercado de valores, mercado de
productos y sistema de fondos colectivos con la finalidad de proteger a los
inversionistas, velar por la eficiencia y transparencia de los mercados bajo
su supervisión, la correcta formación de precios y la difusión de toda la
información necesaria para tales propósitos; siendo sus servicios
específicos:
1. Servicio de regulación del mercado de valores, mercado de

productos y sistema de fondos colectivos.
2. Servicio de autorización, inscripción y registro en el mercado de
valores, mercado de productos y sistema de fondos colectivos.
3. Servicio de supervisión del cumplimiento de la legislación del
mercado de valores, mercado de productos y sistemas de fondos
colectivos a las entidades que participan en dichos mercados y de
normas internacionales de auditoría por parte de las sociedades
auditoras habilitadas.
REYES BUSTOS DE 4. Servicio de resolución de reclamos del accionista minoritario.
20131370645 soft 5. Servicio de atención de consultas de usuarios relacionadas al
Fecha: 23/02/2022
09:34:46 COT
Motivo: Doy V° B°
mercado de valores, mercado de productos y sistema de fondos
colectivos.
6. Servicio de educación en temas referidos al mercado de valores,
mercado de productos y sistema de fondos colectivos.
7. Servicio de difusión del mercado de valores, mercado de productos
y sistema de fondos colectivos.
En el siguiente cuadro se muestra la línea de base del indicador brecha

para los servicios operativos o misionales desarrollados por la SMV, el
Firmado Digitalmente por mismo que se calcula en función a los 6 servicios con capacidad operativa
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
inadecuada respecto a los 7 que brinda actualmente, que dan un valor de
Fecha: 22/02/2022
23:57:02 COT
la línea de base de 85.71%.
Motivo: Doy V° B°
48
Cuadro N°23
Línea de Base: Indicadores Brechas de la SMV
Línea de
Servicio Indicador
Base 2021
Servicios operativos o % de servicios operativos o misionales

85.71%
misionales institucionales con capacidad operativa inadecuada
Fuente: Indicadores Brechas de SMV.
1.4.3.4 ORGANISMO SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES

DEL ESTADO – OSCE
El Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE)13 es

un organismo técnico especializado conformante del Sistema Nacional
de Abastecimiento14, el mismo que forma parte de la Administración
Financiera del Sector Público; como tal se encuentra adscrito al sector
El OSCE, encargado de supervisar el cumplimento de la normativa de

contrataciones del Estado, promueve las mejores prácticas en los
procesos de contratación de bienes, servicios y obras, y tiene como
primera función velar y promover que las entidades públicas en el ámbito
nacional, realicen contrataciones eficientes, bajo los parámetros de la
normativa de contrataciones del Estado y normas complementarias, la
maximización del valor de los fondos públicos y la gestión para
resultados.
Las funciones principales del OSCE son:
a) Velar y promover que las Entidades realicen contrataciones eficientes,

bajo los parámetros de la normativa, la maximización del valor de los
fondos públicos y la gestión por resultados;
b) Efectuar acciones de supervisión de oficio respecto de los métodos de
contratación contemplados en la Ley, salvo las excepciones previstas
REYES BUSTOS DE
en el reglamento;
20131370645 soft
c) Implementar actividades y mecanismos de desarrollo de capacidades
Fecha: 23/02/2022
09:35:31 COT
y competencias en la gestión de las contrataciones del Estado, así
Motivo: Doy V° B°
como de difusión en materia de contrataciones del Estado;
d) Proponer las modificaciones normativas que considere necesarias en
el marco de sus competencias;
e) Resolver los asuntos de su competencia en última instancia
administrativa;
f) Administrar y operar el Registro Nacional de Proveedores (RNP);
g) Administrar y operar el Registro Nacional de Árbitros y un Banco de
Laudos Arbitrales sobre contratación pública en el que se pueda
identificar, árbitros, temas, plazo del proceso, partes, entre otros.
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
h) Desarrollar, administrar y operar el Sistema Electrónico de las
20131370645 soft
Fecha: 22/02/2022 Contrataciones del Estado (SEACE), entre otras.
23:57:15 COT
Motivo: Doy V° B°
Es así que, el OSCE enfrenta el reto de asegurar que se realicen
contrataciones públicas eficientes, dada su función, la importancia de las
13
Mediante, Decreto Legislativo Nº 1017 el 04 de junio de 2018, se aprueba la Ley de Contrataciones del Estado y se
crea el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado-OSCE.
14
Según el Artículo 05 del Decreto Legislativo Nº 1439, que desarrolla el Sistema de Abastecimiento.
49
compras públicas en la economía del país y los retos generados por el
entorno de crecimiento. Ello implica garantizar que se ha seleccionado al
proveedor idóneo para la provisión de bienes, servicios y obras; y esto
con el uso optimizado de los recursos humanos, materiales y de tiempo.
Misión del OSCE
“Promover contrataciones públicas entre entidades y proveedores,

íntegras, eficientes y competitivas”
En ese sentido, define como servicio general “Promover las

Contrataciones Públicas eficientes y transparentes en el Estado”; y como
servicios específicos los que se muestran a continuación:
Cuadro N° 24
Servicios Generales y Específicos de OSCE
Tipología de
ROL SERVICIO GENERAL Y ESPECÍFICOS Unidad Productora del Servicio
Proyecto
Supervisión:
- Supervisión de procesos de contratación:
• Supervisión de oficio
• Supervisión a pedido de Dirección de Gestión de Riesgos
Supervisor parte Desarrollo
/ Cautela Institucional Tribunal de Contrataciones del Estado
- Solución de controversias y sanción a
postores. Dirección de Arbitraje
- Gestión de servicios arbitrales.
Regulación normativa:
Regulador/ - Emisión de directivas y Bases Desarrollo
Dirección Técnico Normativa
normativo estandarizadas. Institucional
- Opiniones legales.
Subdirección de Desarrollo de
De Desarrollo de capacidades: Desarrollo
Capacidades en contrataciones del
Desarrollo - Desarrollo de profesionales competentes. Institucional
Estado
REYES BUSTOS DE
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
09:36:17 COT
Motivo: Doy V° B°
Administración de herramientas: Tecnologías de Dirección del SEACE

- Sistema Electrónico de Contrataciones Información y
Innovador
del Estado – SEACE Comunicación Dirección del Registro Nacional de
- Registro Nacional de Proveedores – RNP (TIC) Proveedores
Transvers Sedes
Habitabilidad Institucional Sede Institucional
al Institucionales
*Se está considerando en forma general los activos estratégicos, el detalle de cada uno se presenta en los cuadros de
“Identificación de Activos estratégicos Esenciales por Servicio”
Fuente: OSCE. Informe Diagnóstico de Brechas OSCE 2021.
Firmado Digitalmente por En cuanto a los servicios misionales

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 22/02/2022 ➢ Supervisión
23:57:31 COT
Motivo: Doy V° B°
El OSCE en su rol supervisor tiene como objetivo intervenir

oportunamente para subsanar desviaciones en los procesos de
50
selección y/o identificar irregularidades de orden técnico, legal o
económico que puedan constituir transgresiones normativas y hasta
indicios de actos de corrupción.
Por consiguiente, la actuación de sus Órganos de Línea se enmarca en
verificar en forma selectiva o aleatoria la aplicación eficiente de los
alcances de la Ley de Contrataciones del Estado que debe ser
observada por las Entidades del Sector Público en los procesos de
contratación.
La realización de acciones de supervisión se sustenta en el

cumplimiento de la función rectora del OSCE de velar y promover que
las Entidades realicen contrataciones eficientes, bajo los parámetros de
la Ley de Contrataciones del Estado, su Reglamento, normas
complementarias y la gestión para resultados. Para ello, organiza
acciones desde dos frentes: la supervisión ha pedido de parte, solicitada
por un tercero; y la de oficio, en donde se interviene en forma directa de
manera selectiva o aleatoria
➢ Regulación Normativa
Según la Ley de Contrataciones del Estado, el OSCE complementa la

Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento a través de la
emisión de Directivas, Bases estándar, documentos de orientación para
la mejora de la contratación pública, entre otros. Este servicio público
está asociado a la tipología de proyecto Desarrollo Institucional por estar
ligado al rol regulador/normativo de la entidad.
➢ Desarrollo de Capacidades
El artículo 52 de la Ley de Contrataciones del Estado (LCE) establece

que es función del OSCE implementar actividades y mecanismos de
desarrollo de capacidades y competencias en la gestión de las
REYES BUSTOS DE
contrataciones del Estado. Para fortalecer mecanismos, herramientas y
20131370645 soft capacidades para el proceso de contratación pública de las entidades,
Fecha: 23/02/2022
09:37:02 COT a través de la UP Subdirección de Desarrollo de Capacidades en
Motivo: Doy V° B°
Contrataciones del Estado (SDCC), se ha contemplado, entre otros, el
desarrollo de capacidades en los actores que intervienen en el proceso
de contratación pública, así como la certificación por niveles de los
profesionales y técnicos que laboran en el Órgano Encargado de las
Contrataciones (OEC). La fijación de estas acciones, no sólo responde
a la necesidad de fortalecer los mecanismos de abastecimiento y el
desarrollo de instrumentos de contratación pública consignados en el
Plan Estratégico Sectorial Multianual del MEF, sino también, a la
exigencia ciudadana y los marcos internacionales por promover
políticas que repercutan en la calidad profesional o técnica del personal
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
responsable de la dotación de servicios públicos.
20131370645 soft
Fecha: 22/02/2022
23:57:48 COT
Motivo: Doy V° B° En ese marco, se ha previsto intervenir focalizada y gratuitamente en
entidades que a partir de la medición de indicadores de desempeño
51
objetivamente obtenidos demuestren deficiencias significativas en la
gestión de las contrataciones, así como también en entidades que por
su naturaleza estratégica requieran fortalecer capacidades para lograr
compras eficientes. Durante el año 2020, en el marco del proyecto del
BID se realizó un diagnóstico de los modelos de capacitación y
certificación, obteniéndose la propuesta de Modelo Mejorado de los
modelos de capacitación y certificación. Para ello se identificaron 4
segmentos de acción relacionados con las funciones de la citada UP:
certificación, monitoreo, difusión y formación; asimismo, se identificaron
nueve componentes para el "Piloto de implementación del modelo
mejorado de la capacitación”: visión estratégica, modelo formativo,
cadena de valor, estructura de roles, tecnología, modelo de certificación,
cuadro de mando, socios estratégicos y plan de comunicación y
marketing. A partir de ello, se definió el primer piloto para el año 2021
con el objetivo de fortalecer la capacidad del comprador público en la
gestión del proceso de contratación, reduciendo riesgos y errores
permitiendo garantizar la mejora de los resultados de desempeño,
asegurando el abastecimiento estratégico desde un enfoque de gestión
por resultados y valor por dinero, a través de un programa piloto de
aprendizaje desarrollado acorde a la nueva estrategia y modelo de
capacitación y certificación dentro del segmento monitoreo.
➢ Administración de herramientas
Este servicio público está asociado a la tipología de proyecto

Tecnologías de Información y Comunicación (TIC), así como también a
la de Servicios Misionales.
La administración de herramientas abarca la administración y mejora

continua del SEACE y el RNP como plataformas tecnológicas de apoyo
a los procesos de contratación. Asimismo, la creación y mantenimiento
REYES BUSTOS DE de mecanismos eficientes de compras públicas.
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
09:38:11 COT
Motivo: Doy V° B°
Respecto al Servicio de Habitabilidad Institucional
Para este servicio se cuenta con dos inmuebles (Sede Central y
Regidor) estando los dos calificados como inadecuados, según los
Informe Técnicos de Vulnerabilidad Sísmica y Riesgo Sísmico
realizadas.
Para el caso de la OSCE podemos apreciar que se han identificado

brechas en los servicios de habitabilidad, misionales y de información,
los valores se muestran en el siguiente cuadro:
Cuadro N°25
Línea de Base: Indicadores Brechas de la OSCE
VEGA SAUCEDO Gladys Línea de
Clorinda FAU Servicio Indicador
20131370645 soft Base 2021
Fecha: 22/02/2022 Habitabilidad % de unidades orgánicas de la entidad con inadecuado
23:58:05 COT
Motivo: Doy V° B° Institucional índice de ocupación 100.00%
Servicios operativos o % de servicios operativos o misionales institucionales
misionales con capacidad operativa inadecuada 100.00%
52
Línea de
Servicio Indicador
Base 2021
% de sistemas de información que no funcionan
Servicio de Información adecuadamente 100.00%
Fuente: Indicadores Brechas de OSCE.
Para el caso del servicio de habitabilidad institucional se tienen que las

18 unidades orgánicas de la entidad tienen inadecuado índice de
ocupación, asimismo para el servicio operativos o misionales se tiene que
los 4 servicios se encuentran con capacidad operativa inadecuada,
finalmente para el servicio de información, los 2 sistemas de información
no funcionan adecuadamente.
1.4.3.5 CENTRAL DE COMPRAS PÚBLICAS – PERÚ COMPRAS:
La Central de Compras Públicas – PERÚ COMPRAS es un organismo

público adscrito al Ministerio de Economía y Finanzas, que ejerce
competencia a nivel nacional, con autonomía técnica, funcional y
administrativa, cuyo objetivo principal es optimizar las contrataciones
públicas a nivel nacional, a través de sistemas y procedimientos
dinámicos y eficientes, aprovechando el uso de las tecnologías de la
información y la economía de escala.
Misión Institucional
Desarrollar mecanismos y estrategias de compras para el Estado,
eficientes, transparentes, ágiles e innovadoras, a fin de contribuir al
bienestar y la competitividad del país.
El servicio general de PERÚ COMPRAS es facilitar herramientas y

estrategias de contratación aprovechando el uso de tecnologías de la
información, con la finalidad de optimizar las contrataciones públicas.
A continuación, se desarrollan cada uno de los servicios específicos,

indicando su fuente, una descripción de cómo se brindan a los usuarios,
REYES BUSTOS DE
así como identificando la Unidad Productora para cada servicio:
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
09:39:00 COT
Motivo: Doy V° B°
➢ Catálogos Electrónicos de Acuerdos Marco
Los Catálogos Electrónicos de Acuerdos Marco son un método

especial de contratación a través del cual se realiza la contratación sin
mediar procedimiento de selección, siempre y cuando los bienes y/o
servicios en general que formen parte de los mismos. El acceso a los
Catálogos Electrónicos de Acuerdos Marco se realiza en forma
electrónica, a través del SEACE.
Debido a sus características, similares a las de una tienda virtual,

propicia la gestión de las contrataciones públicas bajo la premisa de
VEGA SAUCEDO Gladys eficacia, eficiencia, transparencia, considerando la ventaja diferencial
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 22/02/2022
de su procedimiento, el mismo que contribuye no solo con optimizar la
23:56:21 COT
Motivo: Doy V° B°
gestión del órgano encargado de las contrataciones (OEC) en las
entidades públicas sino que, además, optimiza la gestión de cara al
proveedor en la medida que le permite formar parte de una plataforma
virtual que posibilita acceder a múltiples oportunidades de negocio.
53
➢ Estandarización y Sistematización
Mediante la Subasta Inversa Electrónica se contratan bienes y
servicios comunes. El postor ganador es aquel que oferte el menor
precio por los bienes y/o servicios objeto de dicha Subasta. El acceso
a la Subasta Inversa Electrónica y el procedimiento correspondiente
se realiza directamente a través del SEACE.
PERÚ COMPRAS genera y aprueba las fichas técnicas de los bienes

y servicios transables, de acuerdo a lo previsto en la Directiva que
emita para estos efectos, las que son incluidas en un Listado de Bienes
y Servicios Comunes (LBSC) al que se accede a través del SEACE,
pudiendo ser objeto de modificación o exclusión, previo sustento
técnico.
Para aprobar una ficha técnica PERÚ COMPRAS puede solicitar

información u opinión técnica a entidades del Estado, las que deben
brindar dicha información de manera idónea y oportuna, bajo
responsabilidad. Así también, puede solicitar información a gremios,
organismos u otras que se estime pertinente.
➢ Homologación
La Homologación es un procedimiento mediante el cual las entidades
del Poder Ejecutivo que formulan políticas nacionales y/o sectoriales,
establecen las características técnicas de los bienes o servicios en
general relacionados con el ámbito de su competencia, priorizando
aquellos que sean de adquisición recurrente, de uso masivo por las
Entidades y/o aquellos bienes y servicios identificados como
estratégico para el sector, conforme a los lineamientos establecidos
por PERÚCOMPRAS.
Las Fichas de Homologación aprobadas, deben ser utilizadas por

todas las entidades del Estado4 cuando formulen su requerimiento
para los procedimientos de selección, salvo que el bien o servicio
requerido haya sido incluido en el LBSC.
REYES BUSTOS DE
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
➢ Compras Corporativas
09:39:45 COT
Motivo: Doy V° B°
Las Entidades pueden consolidar la contratación de bienes y servicios
para satisfacer sus necesidades comunes, mediante un procedimiento
de selección único, a fin de alcanzar condiciones más ventajosas para
el Estado a través de la agregación de demanda, conforme a lo
establecido en el Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.
Asimismo, las entidades participan de las Compras Corporativas
obligatorias a cargo de PERÚ COMPRAS, conforme a las
disposiciones establecidas por esta entidad.
En el cuadro siguiente, se resumen los servicios específicos,

VEGA SAUCEDO Gladys
vinculados de forma integral a la tipología de proyecto denominado
Clorinda FAU
20131370645 soft
Desarrollo Institucional y Tecnologías de la Información y
Fecha: 22/02/2022
23:58:37 COT
Comunicación (TIC):
Motivo: Doy V° B°
Los servicios específicos se muestran en el siguiente cuadro:
54
Cuadro N°26
Servicios Generales y Específicos de PERÚ COMPRAS
Tipología de Unidad Productora del
Servicio General Servicios Específicos
Proyecto Servicio
PERÚ COMPRAS –
Catálogos Electrónicos de Desarrollo
Dirección de Acuerdos
Acuerdos Marco Institucional/TIC
Facilitar herramientas Marco.
y estrategias de Fichas Técnicas para la PERÚ COMPRAS –
contratación Subasta Inversa Electrónica Desarrollo Dirección de
aprovechando el uso del Listado de Bienes y Institucional//TIC Estandarización y
de tecnologías de la Servicios Comunes Sistematización.
información, con la PERÚ COMPRAS –
finalidad de optimizar Desarrollo Dirección de
Homologación
las contrataciones Institucional Estandarización y
públicas. Sistematización.
PERÚ COMPRAS –
Compras Corporativas y por Desarrollo
Dirección de Compras
Encargos Institucional//TIC
Corporativas
Fuente: Informe Diagnóstico de Brechas PERÚ COMPRAS 2021.
Los servicios institucionales de la Central de Compras Públicas – PERÚ

COMPRAS, se dan con capacidad operativa inadecuada debido a lo siguiente:
• Ambientes inadecuados; toda vez la Sede Central se encuentra ubicada en

un edificio afectado en uso por el Ministerio de Economía y Finanzas, y que
antes de su ocupación por PERÚ COMPRAS, funcionaban oficinas de
AGROBANCO, las cuales estaban adaptadas a su funcionalidad.
Respecto a los servicios de información es necesario lo siguiente:
Actualmente existe una infraestructura tecnológica para la administración de 30

catálogos electrónicos, siendo la brecha actual de 40 catálogos a implementar.
• El actual módulo de Catálogos Electrónicos de Acuerdos Marco, cuenta

con la capacidad para operar 30 Catálogos Electrónicos, en ese contexto
las condiciones del Sistema de Información respecto a Catálogos
Electrónicos de Acuerdo Marco opera de manera adecuada en
confidencialidad, integridad, confiabilidad de la información, información
REYES BUSTOS DE
externa, transparencia, interoperabilidad y disponibilidad.
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
09:40:28 COT • Sin embargo, para lograr cerrar la brecha es necesario implementar
Motivo: Doy V° B°
mayor capacidad y funcionalidades que permitan operar catálogos de
servicios e incrementar la funcionalidad para permitir más catálogos de
bienes; por los que se viene ejecutando el Proyecto de Inversión
“Mejoramiento de los servicios de la Plataforma Tecnológica de compras
públicas de PERÚ COMPRAS” con CUI 2363565, para mejorar el módulo
de Catálogos Electrónicos de Acuerdos Marco, así como implementar un
módulo para la gestión de Fichas Técnicas de Subasta Inversa y Fichas
de Homologación y un módulo de Agregación de Demanda para las
Compras Corporativas.

VEGA SAUCEDO Gladys
Para el caso de PERU COMPRAS podemos apreciar que se han
Clorinda FAU
20131370645 soft identificado brechas en los servicios misionales y de información, los
Fecha: 22/02/2022
23:58:53 COT valores se muestran en el siguiente cuadro:
Motivo: Doy V° B°
55
Cuadro N°27
Línea de Base: Indicadores Brechas de PERU COMPRAS
Línea de
Servicio Indicador
Base 2021
Servicios operativos o % de servicios operativos o misionales institucionales con
33.00%
misionales capacidad operativa inadecuada
% de sistemas de información que no funcionan
Servicio de Información 100.00%
adecuadamente
Fuente: Indicadores Brechas de PERÚ COMPRAS.
Para el caso del servicios operativos o misionales se tiene que de los 4

servicios identificados 1.32 se encuentran con capacidad operativa
inadecuada y respecto al servicio de información de los 4 sistemas de
información, 4 no funcionan adecuadamente.
1.4.3.6 OFICINA DE NORMALIZACIÓN PREVISIONAL – ONP
La Oficina de Normalización Previsional (ONP), creada mediante el

Decreto Ley N° 25967, modificada por la Ley Nº 26323, siendo aprobado
su estatuto mediante decreto supremo Nº 61-95-EF, elevado a rango de
ley mediante artículo 17º de la Ley Nº 26504 y restructurada por la Ley
Nº 28532 y su Reglamento aprobado por Decreto supremo Nº 118-2006-
EF; es un Organismo Público Técnico y Especializado del Sector de
Economía y Finanzas, que tiene a su cargo la administración del Sistema
Nacional de Pensiones (SNP) a que se refiere el Decreto Ley N° 19990,
así como el Régimen de Seguridad Social para Trabajadores y
Pensionistas Pesqueros, creado a través de la Ley N° 30003, entre otros
regímenes de pensiones a cargo del Estado.
En este sentido, la ONP tiene como objetivo central la administración de

distintos regímenes y seguros previsionales:
1) Respecto a regímenes previsionales:
1.1. Administración completa: Participa de todo el proceso operativo del
mismo, como es afiliación, gestión de aportes, calificación del
Firmado Digitalmente por derecho y de la prestación, notificación y pago de prestaciones
REYES BUSTOS DE
20131370645 soft
previsionales.
Fecha: 23/02/2022
09:41:11 COT
Motivo: Doy V° B° 1.1.1. Sistema Nacional de Pensiones (SNP), incluyendo el caso de
los que se trasladaron del Sistema Privado de Pensiones y lo
que desafiliaron de este.
1.1.2. Régimen Especial de Seguridad Social para los Trabajadores
y Pensionistas Pesqueros.
1.2. Administración incompleta: No participa de todo el proceso operativo
del mismo, sino de parte de él, como es calificación del derecho y de
la prestación, notificación y/o pago de prestaciones previsionales.
VEGA SAUCEDO Gladys 1.2.1. Régimen de Pensiones y Compensaciones por Servicios Civiles
Clorinda FAU
20131370645 soft prestados al Estado no comprendidos en el Decreto Ley Nº
Fecha: 22/02/2022
23:59:09 COT
Motivo: Doy V° B°
199904.
1.2.2. Otros regímenes previsionales encargados a la ONP, como los de
ENAFER, de pensión complementaria de FODASA Callao y
56
Puertos, de Paramonga de pensión complementaria de
ELECTROLIMA, de Banco de la Nación, de LUSA, del régimen
especial de Centromin y de Pesca Perú.
1.2.3. Bonificación del Fondo Complementario de Jubilación Minera,
Metalúrgica y Siderúrgica (FCJMMS).
2) Respecto a seguros previsionales:
2.1. Administración completa: Participa de todo el proceso, que incluye
gestión de pólizas, análisis de siniestro, notificación y pago de
prestaciones, tal como ocurre con el Seguro Complementario de
Trabajo de Riesgo (SCTR) Pensión.
2.2. Administración incompleta: Participa de parte del proceso, como
puede ser análisis de siniestro, notificación y pago de
prestaciones, tal como ocurre con el Régimen de Accidentes de
Trabajo y Enfermedades Profesionales.
Misión de la Institución:
“Garantizar el correcto funcionamiento de los regímenes y seguros

previsionales, así como el eficiente manejo de los fondos previsionales
encargados, a fin de lograr mayor cantidad de personas aseguradas que
gocen de adecuadas prestaciones previsionales, a través de una atención de
calidad que genere confianza en la ciudadanía”.
Los servicios públicos específicos brindados por la ONP
Según el Mapa de Procesos, aprobado por Resolución Jefatural Nº 022-

2021-ONP/JF, los servicios públicos específicos brindados por la ONP son
dieciséis (16):
a. Aseguramiento informado:
Este servicio consiste en incorporar al Sistema Nacional de Pensiones
REYES BUSTOS DE (SNP), brindando información oportuna y adecuada sobre los
20131370645 soft requisitos y condiciones para su acceso. La población usuaria está
Fecha: 23/02/2022
09:41:57 COT constituida por las personas que requieren incorporarse al SNP y
Motivo: Doy V° B°
régimen pesquero.
b. Acceso a la información del asegurado:
Este servicio consiste en dar acceso para consultar y registrar la
información de los asegurados del SNP y otros regímenes. La
población usuaria está constituida por el asegurado al SNP y el
asegurado de otros regímenes previsionales.
c. Acompañamiento:
Este servicio consiste en acompañar en forma permanente a nuestros
VEGA SAUCEDO Gladys asegurados, durante sus diferentes etapas, con el fin de lograr su
Clorinda FAU
20131370645 soft fidelización. La población usuaria está constituida por el asegurado al
Fecha: 22/02/2022
23:59:23 COT
Motivo: Doy V° B°
SNP, el asegurado de otros regímenes previsionales y el trabajador en
actividad de riesgo, asegurado y pensionista del Seguro
Complementario de Trabajo de Riesgo (SCTR).
57
d. Acreditación de aportes:
Este servicio consiste en reconocer las unidades de aporte al régimen
previsional al que pertenece el asegurado, y ésta se realiza en tiempo
real para los aportes al SNP posteriores a junio de 1999. La población
usuaria está constituida por el asegurado al SNP y el asegurado de
otros regímenes previsionales
e. Asesoramiento:
Este servicio consiste en orientar, informar y asesorar de manera
permanente en materia de seguridad previsional. La población usuaria
está constituida por el asegurado al SNP, el asegurado de otros
regímenes previsionales, el público en general y el trabajador en
actividad de riesgo, asegurado y pensionista o derechohabiente del
SCTR.
f. Cobertura de Trabajo de Riesgo:
Este servicio consiste en otorgar cobertura de seguro al trabajo
desarrollado con actividad de riesgo laboral, a nivel nacional y a tasas
competitivas. La población usuaria está constituida por el empleador
de actividad de riesgo laboral.
g. Control de aportes:
Este servicio consiste en brindar información actualizada de los
aportes realizados por los empleadores y los asegurados facultativos,
y efectuar la devolución de pagos por aportes facultativos de
corresponder. La población usuaria está constituida por el afiliado al
SNP
h. Cultura previsional:
Este servicio consiste en difundir e internalizar conductas y
conocimiento previsional en la ciudadanía. La población usuaria
está constituida por público en general
i. Defensa inicial del asegurado:
REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU Este servicio consiste en asegurar el ejercicio de los derechos de los
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 usuarios, clientes, público en general y/o trabajadores del SCTR, a
09:42:49 COT
Motivo: Doy V° B° través de la atención de disconformidades, insatisfacciones y/o
sugerencias. La población usuaria está constituida por asegurado al
SNP, el asegurado de otros regímenes previsionales, el público en
general y el trabajador en actividad de riesgo, asegurado y pensionista
del SCTR.
j. Gestión del conocimiento:
Este servicio consiste en presentar las reglas del SNP de forma
accesible para la fácil comprensión del público en general, así como
gestionar el conocimiento y los aprendizajes organizacionales, para
Firmado Digitalmente por mejorar el funcionamiento de la entidad. La población usuaria está
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU constituida por el público en general.
20131370645 soft
Fecha: 22/02/2022
23:59:37 COT k. Pago de prestaciones y beneficios:
Motivo: Doy V° B°
Este servicio consiste en pagar de manera oportuna las pensiones y/o

beneficios, a nivel nacional e internacional. La población usuaria
58
está constituida por el pensionista, beneficiario y trasladado del SNP,
el pensionista y beneficiario de otros regímenes previsionales, el
pensionista del SCTR y el pensionista del SPP (fondo minero).
l. Recepción de solicitudes:
Este servicio consiste en recibir las solicitudes de incorporación al
SNP, inicio de trámite de pensión y otras solicitudes relacionadas al
SNP y otros regímenes previsionales. Adicionalmente, recibir las
solicitudes de bonos de reconocimiento, bono de reconocimiento
complementario, bono complementario para pensión mínima en el
SPP, bono complementario de jubilación adelantada, pensión
complementaria para pensión mínima en el SPP, pensión
complementaria de jubilación adelantada, pensión complementaria
para labores de riesgo en el SPP. La población usuaria está
constituida por el asegurado al SNP, el asegurado de otros regímenes
previsionales, la persona que requiere incorporarse al SNP y régimen
pesquero, el afiliado al SPP, el trabajador en actividad de riesgo,
asegurado del SCTR.
m. Reconocimiento de Bonos:
Este servicio consiste en otorgar los beneficios para los trasladados
respecto de los bonos de reconocimiento, bono de reconocimiento
complementario, bono complementario para pensión mínima en el
SPP, bono complementario de jubilación adelantada, pensión
complementaria para pensión mínima en el SPP, pensión
complementaria de jubilación adelantada, pensión complementaria
para labores de riesgo en el SPP. La población usuaria está
constituida por el afiliado al SPP.
n. Reconocimiento de prestaciones previsionales:
Este servicio consiste en otorgar prestaciones previsionales de los
regímenes pensionarios a cargo de la ONP. La población usuaria está
constituida por el afiliado, derechohabiente, pensionista y beneficiario
del SNP y el asegurado de otros regímenes previsionales.
o. Reconocimiento de prestaciones previsionales complementarias:
REYES BUSTOS DE
Este servicio consiste en otorgar prestaciones previsionales
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
complementarias. La población usuaria está constituida por el
09:43:33 COT
Motivo: Doy V° B° pensionista y beneficiario del SNP
p. Reconocimiento de prestaciones del SCTR:
Este servicio consiste en otorgar prestaciones de la cobertura del
SCTR. La población usuaria está constituida por el trabajador en
actividad de riesgo o su derechohabiente.
A continuación, se presenta un cuadro en el que se organiza y resume la

información de los Servicios Específicos de la ONP:

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 22/02/2022
23:59:53 COT
Motivo: Doy V° B°
59
Cuadro Nº 28
Servicios Específicos de la ONP
Unidad
Tipología de
Entidad Servicios Específicos Productora
Proyecto
del Servicio*
Aseguramiento informado
Acceso a la información del asegurado
Acompañamiento
Acreditación de aportes
Asesoramiento
Cobertura de Trabajo de Riesgo
Control de aportes
Oficina de Cultura previsional Desarrollo
Sede Central/
Normalización Defensa inicial del asegurado Institucional /
Centros de
Previsional Gestión del conocimiento Sedes
Atención
(ONP) Institucionales
Pago de prestaciones y beneficios
Recepción de solicitudes
Reconocimiento de Bonos
Reconocimiento de prestaciones previsionales
Reconocimiento de prestaciones previsionales
complementarias
Reconocimiento de prestaciones del SCTR
Fuente: Mapa de Procesos de la ONP.
* La Sede Central considera a la Dirección de Prestaciones, a la Dirección de Producción la Dirección de Inversiones y
al Tribunal Administrativo Previsional.
**Para identificar los activos estratégicos se usó como referencia lo establecidos en Anexo A de los Lineamientos
para la identificación y registro de las Inversiones de Optimización, de Ampliación Marginal, de Rehabilitación y de
Reposición – IOARR, en el literal A.9) Activos Estratégicos en la Función Planeamiento, Gestión y Reserva de
Contingencia que corresponde al Sector Economía y Finanzas al que pertenece la ONP.
A continuación, se presenta el listado de los treinta y cuatro (34) Centros de

Atención de la ONP con sus respectivas ubicaciones.
Cuadro N° 29
Centros de Atención a Nivel Nacional ONP
REYES BUSTOS DE Centro de
Nº Región Dirección
ESPINOZA Rocío Luz FAU atención
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
09:44:19 COT
Motivo: Doy V° B° Av. Petit Thouars N° 907 y el Jr. Emilio Fernández N° 316 - 326, Av. Petit
Cercado de
1 Thouars N° 915, N° 921, N° 931 y N° 935 - 937, Urb. Santa Beatriz,
Lima
Cercado de Lima
2 Miraflores Av. Ricardo Palma N° 288 - Miraflores

Centro Comercial Plaza Norte (Sub Lote G - 1 - A en el eje de la zona
3 Independencia industrial del kilómetro 14.5 de la Carretera Panamericana Norte, Distrito
de Independencia, Departamento de Lima).
Av. Nicolás Arriola N° 725 - 727 - 729 - 731 Urb. Santa Catalina – La
4 Lima La Victoria
Victoria
5 Callao Av. Saenz Peña N° 120 - 128 - La Perla - Callao
6 Pueblo Libre Av. Mariano Cornejo N° 1837 - Pueblo Libre
Firmado Digitalmente por San Juan de
VEGA SAUCEDO Gladys 7 Av. Los Postes Oeste N° 189 - San Juan de Lurigancho
Clorinda FAU Lurigancho
20131370645 soft San Juan de
Fecha: 23/02/2022 8 Av. Guillermo Billinghurst N° 1043 - San Juan de Miraflores
00:00:08 COT Miraflores
Motivo: Doy V° B°
9 Huacho Prolongación Grau N° 137 - Huacho
10 Loreto Calle Yavari N° 332, Maynas - Iquitos - Loreto
60
Centro de
Nº Región Dirección
atención
11 Ucayali Jr. Huáscar N° 246 - Pucallpa - Ucayali
12 Cañete Jr. Túpac Amaru N° 127 Urb. Las Casuarinas 1ª Etapa - Cañete
13 Piura Calle Libertad N° 619 - 627 - Piura
Norte
14 Tumbes Jr. San Martín N° 205 - Tumbes
15 La Libertad Jr. Independencia N° 842 - 846 - Trujillo - La Libertad
Noreste
16 Ancash Jirón Francisco Bolognesi N° 345, Chimbote
Av. Mariscal Nieto N° 480 Centro Comercial Boulevard, Urb.
17 Lambayeque
Campodónico, Chiclayo – Lambayeque
18 Cajamarca Prolongación Guadalupe N° 309 - Cajamarca
19 Nororiente Amazonas Jr. Grau N° 662 - 664 - Chachapoyas - Amazonas
20 San Martín Jr. Reyes Guerra N° 591 - Moyobamba - San Martín
21 Tarapoto Jr. San Pablo de la Cruz N° 140 - Tarapoto / San Martín / San Martín
Av. Mártires del Periodismo N° 627 (Ex Av. Calmell del Solar) – San Carlos,
22 Junín
Huancayo
23 Pasco Av. Los Próceres N° 403 - San Juan Pampa - Yanacancha - Pasco
Centro
24 Huánuco Jr. Constitución N° 458 - Huánuco
25 Huancavelica Av. Celestino Manchego Muñoz N° 457 - Cercado - Huancavelica
26 Ica Av. Conde de Nieva N° 1058 – Urb. Luren - Ica.
27 Sureste Ayacucho Jr. Callao N° 228 - Huamanga - Ayacucho
28 Apurímac Av. Elías N° 110 - Abancay - Apurímac
29 Arequipa Calle Rivero N° 611, Distrito, Provincia y Departamento de Arequipa
Jr. Santiago Mamani N° 244 Urb. La Rinconada – Juliaca - San Román -
30 Puno
Puno
31 Cusco Av. Micaela Bastidas N° 709 Wanchaq - Cusco
Sur
32 Madre de Dios Av. Dos de Mayo N° 837 - Puerto Maldonado - Madre de Dios
33 Tacna Calle Arequipa N° 61 - Tacna.
34 Moquegua Calle Tarapacá N° 424 - Moquegua
Fuente: Equipo de Oficinas Departamentales - Dirección de Prestaciones ONP.
Las Brechas de infraestructura o acceso a servicios públicos aprobadas con RM

N°063-2019-EF/41 y actualizadas para la ONP son las siguientes:
REYES BUSTOS DE
20131370645 soft - Servicios operativos o misionales institucionales con capacidad
Fecha: 23/02/2022
09:45:15 COT operativa inadecuada, cuyo indicador de calidad es “Porcentaje de
Motivo: Doy V° B°
servicios operativos o misionales institucionales con capacidad operativa
inadecuada”, con una línea base de 37.50% para el año 2021 y las metas
establecidas de 36.25% para el año 2023, 35.63% para el año 2024 y 35%
para el año 2025.
- Dependencias de la ONP con inadecuado índice de ocupación, cuyo
indicador de calidad es “Porcentaje de Dependencias de la ONP con
inadecuado índice de ocupación”, con una línea base de 15.38% para el año
2021 y las metas establecidas de 13.62% para los años 2023 y 2024 y 9.12%
para el año 2025.
VEGA SAUCEDO Gladys Para el caso de la ONP se han identificado brechas en los servicios de
Clorinda FAU
20131370645 soft habitabilidad y los operativos o misionales, los resultados se muestran en el
Fecha: 23/02/2022
00:00:27 COT
Motivo: Doy V° B°
siguiente cuadro:
61
Cuadro N°30
Línea de Base: Indicadores Brechas de ONP
Línea Base
Servicio Indicador
2021
% de unidades orgánicas de la entidad con inadecuado índice
Habitabilidad Institucional 15.38%
de ocupación
Servicios operativos o % de servicios operativos o misionales institucionales con

37.50%
misionales capacidad operativa inadecuada
Fuente: Indicadores Brechas de ONP.
Para el caso del servicio de habitabilidad institucional se tienen que las 26

unidades orgánicas de la entidad, 4 tienen inadecuado índice de
ocupación, asimismo para el servicio operativos o misionales se tiene que
de los 16 servicios 6 se encuentran con capacidad operativa inadecuada.
1.4.3.7 AGENCIA DE PROMOCIÓN DE LA INVERSIÓN PRIVADA –

PROINVERSIÓN
La Agencia de Promoción de la Inversión Privada – PROINVERSIÓN, es

un organismo técnico especializado, adscrito al Ministerio de Economía y
Finanzas, con personería jurídica de derecho público, autonomía técnica,
funcional, administrativa, económica y financiera. Constituye un pliego
presupuestal.
PROINVERSIÓN promueve la inversión privada mediante Asociaciones

Público Privadas, Proyectos en Activos y Obras por Impuestos, para su
incorporación en servicios públicos, infraestructura pública, en activos,
proyectos y empresas del Estado, conforme a sus atribuciones.
En el siguiente cuadro se muestra el servicio misional asociado al servicio

que brinda PROINVERSION.
Cuadro N°31
Servicios Específicos de PROINVERSION
REYES BUSTOS DE Unidad Productora del
ESPINOZA Rocío Luz FAU Servicios Específicos Tipología de Proyecto
20131370645 soft Servicio
Fecha: 23/02/2022
09:45:58 COT Servicio de promoción de la
Motivo: Doy V° B°
Sede Institucional
inversión privada sostenible con
Desarrollo Institucional Oficina de Coordinación Norte
eficiencia, calidad y transparencia en
Oficina de Coordinación sur
beneficio de la población
Fuente: Informe Diagnóstico de Brechas PROINVERSION.2021.
A pesar de que el servicio brindado por PROINVERSION es “Servicio de

promoción de la inversión privada sostenible con eficiencia, calidad y
transparencia en beneficio de la población”; no se han identificado
brechas de inversión para el periodo analizado.
1.4.3.8 FONDO NACIONAL DE FINANCIAMIENTO DE LA ACTIVIDAD

EMPRESARIAL DEL ESTADO – FONAFE
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Es una empresa de Derecho Público adscrita al SEF, creada por la Ley N°
Fecha: 22/02/2022
23:58:46 COT 27170, encargada de normar y dirigir la actividad empresarial del Estado.
Motivo: Doy V° B°
La Corporación FONAFE está integrada por las empresas públicas bajo su
ámbito y el Centro Corporativo, el cual funciona como una empresa de
derecho público.
62
Las empresas bajo el ámbito de la Corporación FONAFE consideran a las
empresas del Estado de accionariado único, las que cuentan con
accionariado privado no mayoritario, y las que poseen potestades públicas.
El Servicio General que FONAFE brinda es la emisión de normas para que

las empresas bajo su ámbito puedan gestionarse. Asimismo, dirige la
actividad empresarial de las empresas bajo su ámbito.
Los servicios específicos que la empresa brinda, están dirigidos

principalmente a sus clientes, que son las empresas bajo su ámbito. Para
brindar estos servicios cuenta con su Sede institucional, con sistemas de
información TIC y personal.
Cuadro N°32
Servicios Específicos de FONAFE
Tipología de Unidad Productora
Servicios Específicos Proyecto del Servicio
Aprobar el presupuesto consolidado de las empresas,
en las que su participación accionaria es mayoritaria, en Sede Institucional Edificio de FONAFE,
el marco de las normas presupuestales y TIC. personal y las TIC
correspondientes.
Hacer seguimiento a la ejecución presupuestal de las Sede Institucional Edificio de FONAFE,
empresas. y TIC. personal y las TIC
Aprobar las normas de gestión de las empresas a las Sede Institucional Edificio de FONAFE,
que se refiere el literal anterior; y TIC. personal y las TIC
Ejercer la titularidad de las acciones representativas del
capital social de todas las empresas, creadas o por Sede Institucional Edificio de FONAFE,
crearse, en las que participa el Estado y administrar los y TIC. personal y las TIC
recursos derivados de dicha titularidad.
Sede Institucional Edificio de FONAFE,
Establecer la política de dividendos de las empresas.
y TIC. personal y las TIC
Aprobar el plan estratégico de la empresa y realizar el Sede Institucional Edificio de FONAFE,
seguimiento y TIC. personal y las TIC
Designar a los representantes ante la junta de
Sede Institucional Edificio de FONAFE,
accionistas de las empresas en las que tiene
y TIC. personal y las TIC
participación accionaria.
Designar a los directores en las empresas a propuesta Sede Institucional Edificio de FONAFE,
de los ministros y TIC. personal y las TIC
REYES BUSTOS DE Sede Institucional Edificio de FONAFE,
ESPINOZA Rocío Luz FAU Dar aporte de capital a las empresas
20131370645 soft y TIC. personal y las TIC
Fecha: 23/02/2022
09:46:56 COT Dar préstamos a las empresas para la ejecución de Sede Institucional Edificio de FONAFE,
Motivo: Doy V° B°
proyectos. y TIC. personal y las TIC
Fuente: Plan Estratégico Corporativo de FONAFE 2017-2024.
Los servicios de FONAFE se vienen realizando de manera adecuada. No

se han identificado brechas para el período 2023-2025.
1.4.3.9 BANCO DE LA NACIÓN
Es una empresa de derecho público, integrante del Sector Economía y

Finanzas, que opera con autonomía económica, financiera y
administrativa. El Banco tiene patrimonio propio y duración
VEGA SAUCEDO Gladys indeterminada. Se rige por su Estatuto, por la Ley de la Actividad
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
Empresarial del Estado y supletoriamente por la Ley General de
00:01:01 COT
Motivo: Doy V° B°
Instituciones Bancarias, Financieras y de Seguros, su ámbito es a nivel
nacional.
63
Es objeto del Banco administrar por delegación las subcuentas del Tesoro
Público y proporcionar al Gobierno Central los servicios bancarios para la
administración de los fondos públicos.
Cuando el Ministerio de Economía y Finanzas lo requiera y autorice en el

marco de las operaciones del Sistema Nacional de Tesorería, el Banco
actuará como agente financiero del Estado, atenderá la deuda pública
externa y las operaciones de comercio exterior. Asimismo, recauda
tributos y efectúa pagos, sin que esto sea exclusivo, por encargo del
Tesoro Público o cuando medien convenios con los órganos de la
administración tributaria.
1.4.4 ACTIVOS ESTRATÉGICOS DEL SECTOR ECONOMIA Y

FINANZAS
En SET2019 la DGPMI publica los Lineamientos para la Identificación y Registro de

Las Inversiones de Optimización, de Ampliación Marginal, de Rehabilitación y de
Reposición - IOARR donde se indica lo siguiente:
“Corresponde a las OPMI de los Sectores del Gobierno Nacional, definir el
listado de activos estratégicos vinculados al(los) servicio(s) que presta la UP
y al Clasificador de Responsabilidad Funcional, en coordinación con el Ente
Rector del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones.”
✓ La OPMI en el marco de sus funciones y la normatividad vigente del Invierte.pe

ha elaborado el documento de activos estratégicos del Sector Economía y
Finanzas, con la información remitida por los pliegos que conforman el Sector, y
que considera los comentarios alcanzados por la DGPMI.
✓ El 25OCT2021, con Memorando N°0729-2021-EF/41.03 se remite a la DGPMI

con Informe Técnico N°034-2021-Ef/41.03/OPMI, una última versión del listado
de activos estratégicos, que recoge las recomendaciones de la DGPMI, para su
revisión y validación correspondiente. En el cuadro N°33 se muestra la relación
REYES BUSTOS DE
de activos estratégicos presentados a la DGPMI.
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
09:47:54 COT
Motivo: Doy V° B°

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 22/02/2022
23:59:22 COT
Motivo: Doy V° B°
64
Cuadro N°33 formato de
FORMATO DEInclusión
INCLUSIÓNde Activos estratégicos
DE ACTIVOS presentados a la DGPMI
ESTRATÉGICOS
ID _ T I D E S C R IP C IO N D E
ID _ F UN C I D IV IS IO N G R UP O ID _ S E R V I A C T IV O D E S C R IP C IO N D E A C T IV O C Ó D IG O _ A C T I A C T IV O T IP O D E F A C T O R IN V E N T A R IO D E
F UN C IO N ID _ D IV ID _ G R UP SEC T OR S E R V IC IO P O LO T IP O LO G Í A UP A C T IV O C O M E N T A R IO S D G P M I C O M E N T A R IO O P M I UN ID A D D E M E D ID A D E S C R IP C IÓ N
ON F UN C IO N A L F UN C IO N A L C IO A GR EGA D O A GR EGA D O VOS E S T R A T E G IC O P R O D UC T IV O A C T IV O S
GÍ A A GR EGA D O
REGISTRA REGISTRA R LA DE B REVE DESCRIP CION DEJA R EN LISTA R LOS A CTIVOS REGISTRA R LA UNIDA D DE SEÑA LA R SI CORRESP ONDE A CONSIGNA R SI EL A E
R E G IS T R A R D E A C UE R D O A L A N E X O N ° 0 2 D E LA D IR E C T IV A G E N E R A L B REVE DESCRIP CIÓN DEL A CTIVO
R DE UP CORRESP ONDER DEL A CTIVO B LA NCO ESTRA TEGICOS (A E) M EDIDA DEL A CTIVO INFRA ESTRUCTURA , VEHÍCULO, SE CONSIDERA EN EL
P LA NEA M IE
NTO, M EF, SM V, ONP , Es un activo directo
SERVICIOS A CTIVO RELA CIONA DO CON EL Es un activo directo relacio nado co n el
GESTIÓN Y INFRA ESTRUCTURA Y ECONOM IA Y DESA RROLLO P ERÚ relacio nado co n el
003 006 GESTION 0010 181 OP ERA TIVOS O 189 EDIFICA CIÓN FA CTOR P RODUCTIVO DE EDIFICA CIÓN OK VA LIDA DO P OR DGP M I M2 INFRA ESTRUCTURA servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA EQUIP A M IENTO FINA NZA S INSTITUCIONA L COM P RA S y servicio brindado po r la
M ISIONA LES INFRA ESTRUCTURA pro ducto ra
DECONTING OSCE unidad pro ducto ra
ENCIA
P LA NEA M IE
SERVICIOS A CTIVO RELA CIONA DO CON EL Es un activo directo relacio nado co n el
GESTIÓN Y INFRA ESTRUCTURA Y ECONOM IA Y DESA RROLLO P ERÚ A M B IENTE relacio nado co n el A M B IENTE
003 006 GESTION 0010 181 OP ERA TIVOS O 189 FA CTOR P RODUCTIVO DE OK VA LIDA DO P OR DGP M I M2 INFRA ESTRUCTURA servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA EQUIP A M IENTO FINA NZA S INSTITUCIONA L COM P RA S y A DM INISTRA TIVO servicio brindado po r la A DM INISTRA TIVO
M ISIONA LES INFRA ESTRUCTURA pro ducto ra
ENCIA
P LA NEA M IE
SERVICIOS EQUIP O DE EQUIP O DE Es un activo directo relacio nado co n el
GESTIÓN Y INFRA ESTRUCTURA Y ECONOM IA Y DESA RROLLO P ERÚ relacio nado co n el A CTIVO RELA CIONA DO CON EL
003 006 GESTION 0010 181 OP ERA TIVOS O 189 TELECOM UNICA CI TELECOM UNICA CIONE OK VA LIDA DO P OR DGP M I NUM ERO EQUIP O servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA EQUIP A M IENTO FINA NZA S INSTITUCIONA L COM P RA S y servicio brindado po r la FA CTOR P RODUCTIVO DE EQUIP O
M ISIONA LES ONES S pro ducto ra
ENCIA
P LA NEA M IE
NTO, Es un activo directo
P LA NEA M IENTO RECTORIA DE LOS SERVICIOS A CTIVO RELA CIONA DO CON EL Es un activo directo relacio nado co n el
GESTIÓN Y ECONOM IA Y DESA RROLLO relacio nado co n el
003 004 GUB ERNA M ENT 0004 SISTEM A S 181 OP ERA TIVOS O 189 Revisar la UP EDIFICA CIÓN FA CTOR P RODUCTIVO DE EDIFICA CIÓN OK VA LIDA DO P OR DGP M I M2 INFRA ESTRUCTURA servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S INSTITUCIONA L servicio brindado po r la
AL A DM INISTRA TIVOS M ISIONA LES INFRA ESTRUCTURA pro ducto ra
DECONTING unidad pro ducto ra
ENCIA
P LA NEA M IE
P LA NEA M IENTO RECTORIA DE LOS SERVICIOS A CTIVO RELA CIONA DO CON EL Es un activo directo relacio nado co n el
GESTIÓN Y ECONOM IA Y DESA RROLLO P ERÚ A M B IENTE relacio nado co n el A M B IENTE
003 004 GUB ERNA M ENT 0004 SISTEM A S 181 OP ERA TIVOS O 189 FA CTOR P RODUCTIVO DE OK VA LIDA DO P OR DGP M I M2 INFRA ESTRUCTURA servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S INSTITUCIONA L COM P RA S y A DM INISTRA TIVO servicio brindado po r la A DM INISTRA TIVO
AL A DM INISTRA TIVOS M ISIONA LES INFRA ESTRUCTURA pro ducto ra
ENCIA
P LA NEA M IE
P LA NEA M IENTO RECTORIA DE LOS SERVICIOS EQUIP O DE EQUIP O DE Es un activo directo relacio nado co n el
GESTIÓN Y ECONOM IA Y DESA RROLLO P ERÚ relacio nado co n el A CTIVO RELA CIONA DO CON EL
003 004 GUB ERNA M ENT 0004 SISTEM A S 181 OP ERA TIVOS O 189 TELECOM UNICA CI TELECOM UNICA CIONE OK VA LIDA DO P OR DGP M I NUM ERO EQUIP O servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S INSTITUCIONA L COM P RA S y servicio brindado po r la FA CTOR P RODUCTIVO DE EQUIP O
AL A DM INISTRA TIVOS M ISIONA LES ONES S pro ducto ra
ENCIA
P LA NEA M IE SERVICIO DE
NTO, RECA UDA CIÓN CENTROS E CENTROS E Es un activo directo
Es un activo directo relacio nado co n el
GESTIÓN Y ECONOM IA Y TRIB UTA RIA EN SERVICIO A L SERVICIO A L relacio nado co n el
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 272 213 EDIFICA CIÓN EDIFICA CIÓN OK VA LIDA DO P OR DGP M I M2 INFRA ESTRUCTURA servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S CENTROS E CONTRIB UYENT CONTRIB UYENT servicio brindado po r la
pro ducto ra
DECONTING SERVICIO A L E- CSC E- CSC unidad pro ducto ra
ENCIA CONTRIB UYENTE
GESTIÓN Y ECONOM IA Y TRIB UTA RIA EN SERVICIO A L SERVICIO A L relacio nado co n el
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 272 213 TERRENO TERRENO OK VA LIDA DO P OR DGP M I M2 TERRENO servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S CENTROS E CONTRIB UYENT CONTRIB UYENT servicio brindado po r la
pro ducto ra
SE REA LIZÓ EL A JUSTE DEL
HA RDWA RE GENERA L, en la NOM B RE DE A CTIVO Y EN LA Es un activo directo relacio nado co n el
GESTIÓN Y ECONOM IA Y TRIB UTA RIA EN SERVICIO A L SERVICIO A L HA RDWA RE relacio nado co n el COM P UTA DORA P ERSONA L
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 272 213 HA RDWA RE GENERA L descripció n co nsiderar lo s activo s COLUM NA DESCRIP CIÓN SE NUM ERO EQUIP O servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S CENTROS E CONTRIB UYENT CONTRIB UYENT GENERA L servicio brindado po r la P ORTÁ TIL (LA P TOP )
de la co lumna Q. ESP ECIFICÓ LOS A CTUVOS pro ducto ra
CONSIDERA DOS INICIA LM ENTE
UNIDA D CENTRA L DE P ROCESO - HA RDWA RE GENERA L, en la NOM B RE DE A CTIVO Y EN LA Es un activo directo relacio nado co n el
GESTIÓN Y ECONOM IA Y TRIB UTA RIA EN SERVICIO A L SERVICIO A L HA RDWA RE relacio nado co n el
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 272 213 CP U (COM P UTA DORA DE HA RDWA RE GENERA L descripció n co nsiderar lo s activo s COLUM NA DESCRIP CIÓN SE NUM ERO EQUIP O servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S CENTROS E CONTRIB UYENT CONTRIB UYENT GENERA L servicio brindado po r la
ESCRITORIO) de la co lumna Q. ESP ECIFICÓ LOS A CTUVOS pro ducto ra
GESTIÓN Y ECONOM IA Y TRIB UTA RIA EN SERVICIO A L SERVICIO A L HA RDWA RE relacio nado co n el
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 272 213 IM P RESORA M ULTIFUNCIONA L HA RDWA RE GENERA L descripció n co nsiderar lo s activo s COLUM NA DESCRIP CIÓN SE NUM ERO EQUIP O servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S CENTROS E CONTRIB UYENT CONTRIB UYENT GENERA L servicio brindado po r la
M OB ILIA RIO P A RA EL USO DE LOS M OB ILIA RIO DE OFICINA , en la NOM B RE DE A CTIVO Y EN LA Es un activo directo relacio nado co n el
GESTIÓN Y ECONOM IA Y TRIB UTA RIA EN SERVICIO A L SERVICIO A L M OB ILIA RIO DE relacio nado co n el M OB ILIA RIO DE
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 272 213 OP ERA DORES DE A TENCIÓN A L descripció n co nsiderar lo s activo s COLUM NA DESCRIP CIÓN SE NUM ERO M OB ILIA RIO servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S CENTROS E CONTRIB UYENT CONTRIB UYENT OFICINA servicio brindado po r la OFICINA
USUA RIO de la co lumna Q. ESP ECIFICÓ LOS A CTUVOS pro ducto ra
M OB ILIA RIO DE OFICINA , en la NOM B RE DE A CTIVO Y EN LA Es un activo directo relacio nado co n el
GESTIÓN Y ECONOM IA Y TRIB UTA RIA EN SERVICIO A L SERVICIO A L M OB ILIA RIO DE relacio nado co n el M OB ILIA RIO P A RA EL USO P ROP IO M OB ILIA RIO DE
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 272 213 descripció n co nsiderar lo s activo s COLUM NA DESCRIP CIÓN SE NUM ERO M OB ILIA RIO servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S CENTROS E CONTRIB UYENT CONTRIB UYENT OFICINA servicio brindado po r la DE LOS USUA RIOS OFICINA
Firmado Digitalmente por ENCIA CONTRIB UYENTE
REYES BUSTOS DE P LA NEA M IE
SERVICIO DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU NTO,
RECA UDA CIÓN
Es un activo directo
20131370645 soft 003
GESTIÓN Y
007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN
ECONOM IA Y
193 TRIB UTA RIA EN 211
OFICINA S OFICINA S
EDIFICA CIÓN
relacio nado co n el A CTIVO A SOCIA DO A LA
EDIFICA CIÓN OK VA LIDA DO P OR DGP M I M2 INFRA ESTRUCTURA servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S ZONA LES ZONA LES servicio brindado po r la INFRA ESTRUCTURA DE LA UP
Fecha: 23/02/2022 DECONTING
OFICINA S
unidad pro ducto ra
pro ducto ra
09:48:43 COT ENCIA
ZONA LES
Motivo: Doy V° B° P LA NEA M IE

SERVICIO DE
RECA UDA CIÓN Es un activo directo relacio nado co n el
GESTIÓN Y ECONOM IA Y OFICINA S OFICINA S relacio nado co n el A CTIVO A SOCIA DO A L FA CTOR
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 193 TRIB UTA RIA EN 211 TERRENO TERRENO OK VA LIDA DO P OR DGP M I M2 TERRENO servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S ZONA LES ZONA LES servicio brindado po r la TERRENO P A RA LA UP
OFICINA S pro ducto ra
ZONA LES
ENCIA
P LA NEA M IE
SERVICIO DE SE REA LIZÓ EL A JUSTE DEL
RECA UDA CIÓN HA RDWA RE GENERA L, en la NOM B RE DE A CTIVO Y EN LA Es un activo directo relacio nado co n el
GESTIÓN Y ECONOM IA Y OFICINA S OFICINA S HA RDWA RE relacio nado co n el COM P UTA DORA P ERSONA L
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 193 TRIB UTA RIA EN 211 HA RDWA RE GENERA L descripció n co nsiderar lo s activo s COLUM NA DESCRIP CIÓN SE NUM ERO EQUIP O servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S ZONA LES ZONA LES GENERA L servicio brindado po r la P ORTÁ TIL (LA P TOP )
OFICINA S de la co lumna Q. ESP ECIFICÓ LOS A CTUVOS pro ducto ra
ZONA LES CONSIDERA DOS INICIA LM ENTE
ENCIA
P LA NEA M IE
RECA UDA CIÓN UNIDA D CENTRA L DE P ROCESO - HA RDWA RE GENERA L, en la NOM B RE DE A CTIVO Y EN LA Es un activo directo relacio nado co n el
GESTIÓN Y ECONOM IA Y OFICINA S OFICINA S HA RDWA RE relacio nado co n el
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 193 TRIB UTA RIA EN 211 CP U (COM P UTA DORA DE HA RDWA RE GENERA L descripció n co nsiderar lo s activo s COLUM NA DESCRIP CIÓN SE NUM ERO EQUIP O servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S ZONA LES ZONA LES GENERA L servicio brindado po r la
OFICINA S ESCRITORIO) de la co lumna Q. ESP ECIFICÓ LOS A CTUVOS pro ducto ra
ENCIA
P LA NEA M IE
RECA UDA CIÓN HA RDWA RE GENERA L, en la NOM B RE DE A CTIVO Y EN LA Es un activo directo relacio nado co n el
GESTIÓN Y ECONOM IA Y OFICINA S OFICINA S HA RDWA RE relacio nado co n el
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 193 TRIB UTA RIA EN 211 IM P RESORA M ULTIFUNCIONA L HA RDWA RE GENERA L descripció n co nsiderar lo s activo s COLUM NA DESCRIP CIÓN SE NUM ERO EQUIP O servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S ZONA LES ZONA LES GENERA L servicio brindado po r la
OFICINA S de la co lumna Q. ESP ECIFICÓ LOS A CTUVOS pro ducto ra
ENCIA
P LA NEA M IE
RECA UDA CIÓN VEHICULO, en la descripció n NOM B RE DE A CTIVO Y EN LA Es un activo directo relacio nado co n el
GESTIÓN Y ECONOM IA Y OFICINA S OFICINA S relacio nado co n el UNIDA DES VEHICULA RES P A RA
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 193 TRIB UTA RIA EN 211 VEHICULO VEHICULO co nsiderar lo s activo s de la COLUM NA DESCRIP CIÓN SE NUM ERO VEHICULO servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S ZONA LES ZONA LES servicio brindado po r la A CCIONES DE CONTROL M ÓVIL
OFICINA S co lumna Q. ESP ECIFICÓ LOS A CTUVOS pro ducto ra
ENCIA

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
00:01:47 COT
Motivo: Doy V° B°
65
GÍ A A GR EGA D O
P LA NEA M IE
NTO, SERVICIO DE Es un activo directo
A CTIVO A SOCIA DO A L FA CTOR Es un activo directo relacio nado co n el
GESTIÓN Y ECONOM IA Y RECA UDA CIÓN INTENDENCIA INTENDENCIA relacio nado co n el
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 252 210 EDIFICA CIÓN P RODUCTIVO DE EDIFICA CIÓN OK VA LIDA DO P OR DGP M I M2 INFRA ESTRUCTURA servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S TRIB UTA RIA EN REGIONA L REGIONA L servicio brindado po r la
INFRA ESTRUCTURA pro ducto ra
DECONTING INTENDENCIA S unidad pro ducto ra
ENCIA REGIONA LES
P LA NEA M IE
GESTIÓN Y ECONOM IA Y RECA UDA CIÓN INTENDENCIA INTENDENCIA relacio nado co n el A CTIVO A SOCIA DO A L FA CTOR
RESERVA FINA NZA S TRIB UTA RIA EN REGIONA L REGIONA L servicio brindado po r la TERRENO
pro ducto ra
ENCIA REGIONA LES
P LA NEA M IE
GESTIÓN Y ECONOM IA Y RECA UDA CIÓN INTENDENCIA INTENDENCIA HA RDWA RE relacio nado co n el COM P UTA DORA P ERSONA L
RESERVA FINA NZA S TRIB UTA RIA EN REGIONA L REGIONA L GENERA L servicio brindado po r la P ORTÁ TIL (LA P TOP )
ENCIA REGIONA LES
P LA NEA M IE
GESTIÓN Y ECONOM IA Y RECA UDA CIÓN INTENDENCIA INTENDENCIA HA RDWA RE relacio nado co n el
RESERVA FINA NZA S TRIB UTA RIA EN REGIONA L REGIONA L GENERA L servicio brindado po r la
ENCIA REGIONA LES
P LA NEA M IE
VEHICULO, en la descripció n NOM B RE DE A CTIVO Y EN LA Es un activo directo relacio nado co n el
GESTIÓN Y ECONOM IA Y RECA UDA CIÓN INTENDENCIA INTENDENCIA relacio nado co n el UNIDA DES VEHICULA RES P A RA
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 252 210 VEHICULO VEHICULO co nsiderar lo s activo s de la COLUM NA DESCRIP CIÓN SE NUM ERO VEHICULO servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S TRIB UTA RIA EN REGIONA L REGIONA L servicio brindado po r la A CCIONES DE CONTROL
co lumna Q. ESP ECIFICÓ LOS A CTUVOS pro ducto ra
ENCIA REGIONA LES
P LA NEA M IE
SERVICIO DE Es un activo directo relacio nado co n el
GESTIÓN Y ECONOM IA Y INTENDENCIA S INTENDENCIA S relacio nado co n el
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 231 RECA UDA CIÓN 212 EDIFICA CIÓN EDIFICA CIÓN OK VA LIDA DO P OR DGP M I M2 INFRA ESTRUCTURA servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S DE A DUA NA S DE A DUA NA S servicio brindado po r la
A DUA NERA pro ducto ra
ENCIA
Oficina de guías,
P LA NEA M IE tó pico , caniles
relacio nado co n el
NTO, depó sito de alimento s Se desarro llo la desripció n del
SERVICIO DE servicio brindado po r la Es un activo directo relacio nado co n el
GESTIÓN Y ECONOM IA Y INTENDENCIA S INTENDENCIA S área de aseo de canes Describir el activo y có mo este activo y se indica que el activo se
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 231 RECA UDA CIÓN 212 B A SE CA NIL unidad pro ducto ra B A SE CA NIL M2 INFRA ESTRUCTURA servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S DE A DUA NA S DE A DUA NA S área de entrenamiento y recreació n incide en la prestació n del servicio . relacio nada directamente al co ntro l
A DUA NERA relacio nada al co ntro l pro ducto ra
DECONTING canino aduanero y de sustancias quimicas
aduanero y de sustancias
ENCIA SSHH, Duchas.
quimicas
P LA NEA M IE
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 231 RECA UDA CIÓN 212 TERRENO TERRENO OK VA LIDA DO P OR DGP M I M2 EQUIP O servicio brindado po r la unidad SI
ENCIA
P LA NEA M IE
SERVICIO DE HA RDWA RE GENERA L, en la NOM B RE DE A CTIVO Y EN LA Es un activo directo relacio nado co n el
GESTIÓN Y ECONOM IA Y INTENDENCIA S INTENDENCIA S HA RDWA RE relacio nado co n el COM P UTA DORA P ERSONA L
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 231 RECA UDA CIÓN 212 HA RDWA RE GENERA L descripció n co nsiderar lo s activo s COLUM NA DESCRIP CIÓN SE UNIDA D EQUIP O servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S DE A DUA NA S DE A DUA NA S GENERA L servicio brindado po r la P ORTÁ TIL (LA P TOP )
A DUA NERA de la co lumna Q. ESP ECIFICÓ LOS A CTUVOS pro ducto ra
ENCIA
P LA NEA M IE
SERVICIO DE UNIDA D CENTRA L DE P ROCESO - HA RDWA RE GENERA L, en la NOM B RE DE A CTIVO Y EN LA Es un activo directo relacio nado co n el
GESTIÓN Y ECONOM IA Y INTENDENCIA S INTENDENCIA S HA RDWA RE relacio nado co n el
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 231 RECA UDA CIÓN 212 CP U (COM P UTA DORA DE HA RDWA RE GENERA L descripció n co nsiderar lo s activo s COLUM NA DESCRIP CIÓN SE UNIDA D EQUIP O servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S DE A DUA NA S DE A DUA NA S GENERA L servicio brindado po r la
A DUA NERA ESCRITORIO) de la co lumna Q. ESP ECIFICÓ LOS A CTUVOS pro ducto ra
ENCIA
P LA NEA M IE
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 231 RECA UDA CIÓN 212 TA B LETS HA RDWA RE GENERA L descripció n co nsiderar lo s activo s COLUM NA DESCRIP CIÓN SE UNIDA D EQUIP O servicio brindado po r la unidad SI
ENCIA
P LA NEA M IE UNIDA DES VEHICULA RES P A RA
NTO, Es un activo directo A CCIONES DE CONTROL Y DE
SERVICIO DE VEHICULO, en la descripció n Es un activo directo relacio nado co n el
GESTIÓN Y ECONOM IA Y INTENDENCIA S INTENDENCIA S relacio nado co n el OP ERA CIÓN B INOM IO (GUÍA - CA N) Se desarro llo la desripció n del
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 231 RECA UDA CIÓN 212 VEHICULOS VEHICULOS co nsiderar lo s activo s de la UNIDA D VEHICULO servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S DE A DUA NA S DE A DUA NA S servicio brindado po r la Vehículo para traslado de canes, activo
A DUA NERA co lumna Q. pro ducto ra
DECONTING unidad pro ducto ra mo delo camio neta cerrada tipo panel
ENCIA co n aire aco ndicio nado
P LA NEA M IE
INTENDENCIA S INTENDENCIA S A CTIVO A SOCIA DO A L FA CTOR Es un activo directo relacio nado co n el
GESTIÓN Y ECONOM IA Y RECA UDA CIÓN relacio nado co n el
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 158 209 DE A DUA NA S Y DE A DUA NA S Y EDIFICA CIÓN P RODUCTIVO DE EDIFICA CIÓN OK VA LIDA DO P OR DGP M I servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S TRIB UTA RIA Y servicio brindado po r la
TRIB UTOS TRIB UTOS INFRA ESTRUCTURA pro ducto ra
DECONTING A DUA NERA unidad pro ducto ra
ENCIA M2 INFRA ESTRUCTURA
P LA NEA M IE
Firmado Digitalmente por NTO, SERVICIO DE Es un activo directo
REYES BUSTOS DE 003
GESTIÓN Y
ECONOM IA Y
158
RECA UDA CIÓN
209
INTENDENCIA S
DE A DUA NA S Y
INTENDENCIA S
DE A DUA NA S Y TERRENO
relacio nado co n el A CTIVO A SOCIA DO A L FA CTOR
TERRENO OK VA LIDA DO P OR DGP M I
servicio brindado po r la unidad SI
ESPINOZA Rocío Luz FAU RESERVA FINA NZA S TRIB UTA RIA Y
TRIB UTOS TRIB UTOS
servicio brindado po r la TERRENO
pro ducto ra
20131370645 soft ENCIA M2 TERRENO
Fecha: 23/02/2022 P LA NEA M IE
09:49:31 COT NTO, SERVICIO DE
INTENDENCIA S INTENDENCIA S
GESTIÓN Y ECONOM IA Y RECA UDA CIÓN HA RDWA RE relacio nado co n el COM P UTA DORA P ERSONA L
RESERVA
FINA NZA S
158
TRIB UTA RIA Y
209 DE A DUA NA S Y DE A DUA NA S Y
GENERA L servicio brindado po r la P ORTÁ TIL (LA P TOP )
HA RDWA RE GENERA L descripció n co nsiderar lo s activo s COLUM NA DESCRIP CIÓN SE UNIDA D servicio brindado po r la unidad SI
TRIB UTOS TRIB UTOS de la co lumna Q. ESP ECIFICÓ LOS A CTUVOS pro ducto ra
ENCIA EQUIP O
P LA NEA M IE
INTENDENCIA S INTENDENCIA S UNIDA D CENTRA L DE P ROCESO - HA RDWA RE GENERA L, en la NOM B RE DE A CTIVO Y EN LA Es un activo directo relacio nado co n el
GESTIÓN Y ECONOM IA Y RECA UDA CIÓN HA RDWA RE relacio nado co n el
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 158 209 DE A DUA NA S Y DE A DUA NA S Y CP U (COM P UTA DORA DE HA RDWA RE GENERA L descripció n co nsiderar lo s activo s COLUM NA DESCRIP CIÓN SE UNIDA D servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S TRIB UTA RIA Y GENERA L servicio brindado po r la
TRIB UTOS TRIB UTOS ESCRITORIO) de la co lumna Q. ESP ECIFICÓ LOS A CTUVOS pro ducto ra
ENCIA EQUIP O
P LA NEA M IE
INTENDENCIA S INTENDENCIA S VEHICULO, en la descripció n NOM B RE DE A CTIVO Y EN LA Es un activo directo relacio nado co n el
GESTIÓN Y ECONOM IA Y RECA UDA CIÓN relacio nado co n el UNIDA DES VEHICULA RES P A RA
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 158 209 DE A DUA NA S Y DE A DUA NA S Y VEHICULO VEHICULO co nsiderar lo s activo s de la COLUM NA DESCRIP CIÓN SE UNIDA D VEHICULO servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S TRIB UTA RIA Y servicio brindado po r la A CCIONES DE CONTROL
TRIB UTOS TRIB UTOS co lumna Q. ESP ECIFICÓ LOS A CTUVOS pro ducto ra
ENCIA
P LA NEA M IE
GESTIÓN Y ECONOM IA Y CONTROL DE P UESTOS DE P UESTOS DE relacio nado co n el
RESERVA FINA NZA S B IENES Y CONTROL CONTROL servicio brindado po r la
DECONTING M ERCA NCIA S unidad pro ducto ra
ENCIA

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
00:02:08 COT
Motivo: Doy V° B°
66
GÍ A A GR EGA D O
P LA NEA M IE
GESTIÓN Y ECONOM IA Y RECA UDA CIÓN INTENDENCIA INTENDENCIA relacio nado co n el
RESERVA FINA NZA S TRIB UTA RIA EN REGIONA L REGIONA L servicio brindado po r la
ENCIA REGIONA LES
P LA NEA M IE
GESTIÓN Y ECONOM IA Y RECA UDA CIÓN INTENDENCIA INTENDENCIA relacio nado co n el A CTIVO A SOCIA DO A L FA CTOR
RESERVA FINA NZA S TRIB UTA RIA EN REGIONA L REGIONA L servicio brindado po r la TERRENO
pro ducto ra
ENCIA REGIONA LES
P LA NEA M IE
GESTIÓN Y ECONOM IA Y RECA UDA CIÓN INTENDENCIA INTENDENCIA HA RDWA RE relacio nado co n el COM P UTA DORA P ERSONA L
RESERVA FINA NZA S TRIB UTA RIA EN REGIONA L REGIONA L GENERA L servicio brindado po r la P ORTÁ TIL (LA P TOP )
ENCIA REGIONA LES
P LA NEA M IE
GESTIÓN Y ECONOM IA Y RECA UDA CIÓN INTENDENCIA INTENDENCIA HA RDWA RE relacio nado co n el
RESERVA FINA NZA S TRIB UTA RIA EN REGIONA L REGIONA L GENERA L servicio brindado po r la
ENCIA REGIONA LES
P LA NEA M IE
GESTIÓN Y ECONOM IA Y RECA UDA CIÓN INTENDENCIA INTENDENCIA relacio nado co n el UNIDA DES VEHICULA RES P A RA
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 252 210 VEHICULO VEHICULO co nsiderar lo s activo s de la COLUM NA DESCRIP CIÓN SE NUM ERO VEHICULO servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S TRIB UTA RIA EN REGIONA L REGIONA L servicio brindado po r la A CCIONES DE CONTROL
ENCIA REGIONA LES
P LA NEA M IE
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 231 RECA UDA CIÓN 212 EDIFICA CIÓN EDIFICA CIÓN OK VA LIDA DO P OR DGP M I M2 INFRA ESTRUCTURA servicio brindado po r la unidad SI
ENCIA
Oficina de guías,
P LA NEA M IE tó pico , caniles
NTO, depó sito de alimento s Se desarro llo la desripció n del
SERVICIO DE servicio brindado po r la Es un activo directo relacio nado co n el
GESTIÓN Y ECONOM IA Y INTENDENCIA S INTENDENCIA S área de aseo de canes Describir el activo y có mo este activo y se indica que el activo se
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 231 RECA UDA CIÓN 212 B A SE CA NIL unidad pro ducto ra B A SE CA NIL M2 INFRA ESTRUCTURA servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S DE A DUA NA S DE A DUA NA S área de entrenamiento y recreació n incide en la prestació n del servicio . relacio nada directamente al co ntro l
A DUA NERA relacio nada al co ntro l pro ducto ra
DECONTING canino aduanero y de sustancias quimicas
aduanero y de sustancias
ENCIA SSHH, Duchas.
quimicas
P LA NEA M IE
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 231 RECA UDA CIÓN 212 TERRENO TERRENO OK VA LIDA DO P OR DGP M I M2 EQUIP O servicio brindado po r la unidad SI
ENCIA
P LA NEA M IE
GESTIÓN Y ECONOM IA Y INTENDENCIA S INTENDENCIA S HA RDWA RE relacio nado co n el COM P UTA DORA P ERSONA L
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 231 RECA UDA CIÓN 212 HA RDWA RE GENERA L descripció n co nsiderar lo s activo s COLUM NA DESCRIP CIÓN SE UNIDA D EQUIP O servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S DE A DUA NA S DE A DUA NA S GENERA L servicio brindado po r la P ORTÁ TIL (LA P TOP )
ENCIA
P LA NEA M IE
SERVICIO DE UNIDA D CENTRA L DE P ROCESO - HA RDWA RE GENERA L, en la NOM B RE DE A CTIVO Y EN LA Es un activo directo relacio nado co n el
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 231 RECA UDA CIÓN 212 CP U (COM P UTA DORA DE HA RDWA RE GENERA L descripció n co nsiderar lo s activo s COLUM NA DESCRIP CIÓN SE UNIDA D EQUIP O servicio brindado po r la unidad SI
A DUA NERA ESCRITORIO) de la co lumna Q. ESP ECIFICÓ LOS A CTUVOS pro ducto ra
ENCIA
P LA NEA M IE
NTO, SERVICIO DE VIA S DE A CCESO O Es un activo directo VIA S DE A CCESO O
GESTIÓN Y ECONOM IA Y CONTROL DE P UESTOS DE P UESTOS DE ESP A CIO DE relacio nado co n el ESP A CIO DE VIA S DE A CCESO O ESP A CIO SE REA LIZÓ EL A JUSTE DEL
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 249 201 P RODUCTIVO DE M2 INFRA ESTRUCTURA servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S B IENES Y CONTROL CONTROL CIRCULA CION servicio brindado po r la CIRCULA CION DE CIRCULA CION INTERIOR NOM B RE DEL A CTIVO
DECONTING M ERCA NCIA S INTERIOR unidad pro ducto ra INTERIOR
ENCIA
P LA NEA M IE
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 249 201 Á REA CA NIL P RODUCTIVO DE Á REA CA NIL OK VA LIDA DO P OR DGP M I M2 INFRA ESTRUCTURA servicio brindado po r la unidad SI
ENCIA
Firmado Digitalmente por P LA NEA M IE

REYES BUSTOS DE GESTIÓN Y ECONOM IA Y CONTROL DE P UESTOS DE P UESTOS DE relacio nado co n el A CTIVO A SOCIA DO A L FA CTOR
ESPINOZA Rocío Luz FAU 003
RESERVA
FINA NZA S
249
B IENES Y
201
CONTROL CONTROL
TERRENO
servicio brindado po r la TERRENO P A RA LA UP
TERRENO OK VA LIDA DO P OR DGP M I M2 TERRENO servicio brindado po r la unidad SI
pro ducto ra
20131370645 soft DECONTING M ERCA NCIA S unidad pro ducto ra
Fecha: 23/02/2022 ENCIA
09:50:21 COT
Motivo: Doy V° B°
P LA NEA M IE
GESTIÓN Y ECONOM IA Y CONTROL DE P UESTOS DE P UESTOS DE HA RDWA RE relacio nado co n el COM P UTA DORA P ERSONA L
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 249 201 HA RDWA RE GENERA L descripció n co nsiderar lo s activo s COLUM NA DESCRIP CIÓN SE UNIDA D EQUIP O servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S B IENES Y CONTROL CONTROL GENERA L servicio brindado po r la P ORTÁ TIL (LA P TOP )
ENCIA
P LA NEA M IE
GESTIÓN Y ECONOM IA Y CONTROL DE P UESTOS DE P UESTOS DE HA RDWA RE relacio nado co n el
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 249 201 CP U (COM P UTA DORA DE HA RDWA RE GENERA L descripció n co nsiderar lo s activo s COLUM NA DESCRIP CIÓN SE UNIDA D EQUIP O servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S B IENES Y CONTROL CONTROL GENERA L servicio brindado po r la
ENCIA
P LA NEA M IE
GESTIÓN Y ECONOM IA Y CONTROL DE P UESTOS DE P UESTOS DE B A LA NZA relacio nado co n el B A LA NZA
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 249 201 OK VA LIDA DO P OR DGP M I UNIDA D EQUIP O servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S B IENES Y CONTROL CONTROL ELECTRÓNICA servicio brindado po r la ELECTRÓNICA
pro ducto ra
ENCIA

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
00:02:25 COT
Motivo: Doy V° B°
67
GÍ A A GR EGA D O
P LA NEA M IE
NTO, SERVICIO DE EQUIP OS Es un activo directo
EQUIP OS EQUIP O ESP ECIA LIZA DO DE SE ESP ECIFICÓ LOS EQUIP OS Es un activo directo relacio nado co n el
GESTIÓN Y ECONOM IA Y CONTROL DE P UESTOS DE P UESTOS DE ESP ECIA LIZA DOS relacio nado co n el
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 249 201 ESP ECIA LIZA DOS DE LA B ORA TORIO (Especificar EN LA COLUM NA DESCRIP CIÓN UNIDA D EQUIP O servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S B IENES Y CONTROL CONTROL DE LA B ORA TORIO servicio brindado po r la
LA B ORA TORIO (*) cuáles so n) DEL A CTIVO pro ducto ra
DECONTING M ERCA NCIA S (*) unidad pro ducto ra
ENCIA
P LA NEA M IE
GESTIÓN Y ECONOM IA Y CONTROL DE P UESTOS DE P UESTOS DE HA RDWA RE relacio nado co n el
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 249 201 TA B LET HA RDWA RE GENERA L descripció n co nsiderar lo s activo s COLUM NA DESCRIP CIÓN SE UNIDA D EQUIP O servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S B IENES Y CONTROL CONTROL GENERA L servicio brindado po r la
ENCIA
P LA NEA M IE
GESTIÓN Y ECONOM IA Y CONTROL DE P UESTOS DE P UESTOS DE relacio nado co n el UNIDA DES VEHICULA RES P A RA
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 249 201 VEHICULO VEHICULO co nsiderar lo s activo s de la COLUM NA DESCRIP CIÓN SE UNIDA D VEHICULO servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S B IENES Y CONTROL CONTROL servicio brindado po r la A CCIONES DE CONTROL
ENCIA
P LA NEA M IE
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 249 201 DESLIZA DOR DESLIZA DOR OK VA LIDA DO P OR DGP M I UNIDA D VEHICULO servicio brindado po r la unidad SI
pro ducto ra
ENCIA
P LA NEA M IE
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 249 201 LA NCHA LA NCHA OK VA LIDA DO P OR DGP M I UNIDA D VEHICULO servicio brindado po r la unidad SI
pro ducto ra
ENCIA
No es un activo estratégico . De
P LA NEA M IE servicio brindado po r la Es un activo directo relacio nado co n
acuerdo a lo s Lineamiento s
NTO, SERVICIO DE unidad pro ducto ra para el servicio brindado po r la unidad
IOA RR, lo s activo s estratégico s Se desarro llo la desripció n del Es un activo directo relacio nado co n el
GESTIÓN Y ECONOM IA Y CONTROL DE P UESTOS DE P UESTOS DE las accio nes de co ntro l. pro ducto ra para las accio nes de
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 249 201 CA NES CA NES se clasifican de la siguiente activo . Se mantienen de acuerdo a UNIDA D SEM OVIENTE servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S B IENES Y CONTROL CONTROL So n especies entrenadas co ntro l. So n especies entrenadas en
manera: infraestructura, equipo , lo co o rdinado en la reunió n pro ducto ra
DECONTING M ERCA NCIA S en las accio nes y las accio nes y actividades que realizan
mo biliario , vehiculo , terreno e
ENCIA actividades que realizan dentro de la unidad pro ducto ra
intangible.
dentro de la unidad
pro ducto ra
P LA NEA M IE
GESTIÓN Y ECONOM IA Y CUSTODIA DE relacio nado co n el
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 275 199 A LM A CENES A LM A CENES EDIFICA CIÓN P RODUCTIVO DE EDIFICA CIÓN OK VA LIDA DO P OR DGP M I M2 INFRA ESTRUCTURA servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S B IENES Y servicio brindado po r la
ENCIA
P LA NEA M IE
P A TIO DE A CTIVO A SOCIA DO A L FA CTOR Es un activo directo relacio nado co n el
GESTIÓN Y ECONOM IA Y CUSTODIA DE relacio nado co n el P A TIO DE M A NIOB RA S SE REA LIZÓ EL A JUSTE DEL
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 275 199 A LM A CENES A LM A CENES M A NIOB RA S P RODUCTIVO DE P A TIO DE M A NIOB RA S M2 INFRA ESTRUCTURA servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S B IENES Y servicio brindado po r la VEHICULA R NOM B RE DEL A CTIVO
VEHICULA R INFRA ESTRUCTURA pro ducto ra
ENCIA
P LA NEA M IE
GESTIÓN Y ECONOM IA Y CUSTODIA DE relacio nado co n el A CTIVO A SOCIA DO A L FA CTOR
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 275 199 A LM A CENES A LM A CENES TERRENO TERRENO OK VA LIDA DO P OR DGP M I M2 TERRENO servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S B IENES Y servicio brindado po r la TERRENO
pro ducto ra
ENCIA
REYES BUSTOS DE P LA NEA M IE
ESPINOZA Rocío Luz FAU NTO, SERVICIO DE Es un activo directo
GESTIÓN Y ECONOM IA Y CUSTODIA DE B A LA NZA DE relacio nado co n el A CTIVO A SOCIA DO A L FA CTOR B A LA NZA DE
20131370645 soft 003
RESERVA
FINA NZA S
275
B IENES Y
199 A LM A CENES A LM A CENES
P LA TA FORM A servicio brindado po r la P RODUCTIVO DE EQUIP O P LA TA FORM A
OK VA LIDA DO P OR DGP M I UNIDA D EQUIP O servicio brindado po r la unidad SI
Fecha: 23/02/2022 DECONTING M ERCA NCIA S unidad pro ducto ra
pro ducto ra
09:51:14 COT ENCIA
Motivo: Doy V° B° P LA NEA M IE

GESTIÓN Y ECONOM IA Y CUSTODIA DE B A LA NZA relacio nado co n el A CTIVO A SOCIA DO A L FA CTOR B A LA NZA
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 275 199 A LM A CENES A LM A CENES OK VA LIDA DO P OR DGP M I UNIDA D EQUIP O servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S B IENES Y ELECTRÓNICA servicio brindado po r la P RODUCTIVO DE EQUIP O ELECTRÓNICA
pro ducto ra
ENCIA
P LA NEA M IE
GESTIÓN Y ECONOM IA Y CUSTODIA DE CA RRETILLA relacio nado co n el A CTIVO A SOCIA DO A L FA CTOR CA RRETILLA
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 275 199 A LM A CENES A LM A CENES OK VA LIDA DO P OR DGP M I UNIDA D EQUIP O servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S B IENES Y HIDRÁ ULICA servicio brindado po r la P RODUCTIVO DE EQUIP O HIDRÁ ULICA
pro ducto ra
ENCIA
P LA NEA M IE
GESTIÓN Y ECONOM IA Y CUSTODIA DE relacio nado co n el A CTIVO A SOCIA DO A L FA CTOR
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 275 199 A LM A CENES A LM A CENES M ONTA CA RGA S M ONTA CA RGA S OK VA LIDA DO P OR DGP M I UNIDA D EQUIP O servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S B IENES Y servicio brindado po r la P RODUCTIVO DE EQUIP O
pro ducto ra
ENCIA
P LA NEA M IE
GESTIÓN Y ECONOM IA Y CUSTODIA DE A P ILA DOR relacio nado co n el A CTIVO A SOCIA DO A L FA CTOR
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 275 199 A LM A CENES A LM A CENES A P ILA DOR ELÉCTRICO OK VA LIDA DO P OR DGP M I UNIDA D EQUIP O servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S B IENES Y ELÉCTRICO servicio brindado po r la P RODUCTIVO DE EQUIP O
pro ducto ra
ENCIA
P LA NEA M IE
RA CK P A RA Es un activo directo relacio nado co n el
GESTIÓN Y ECONOM IA Y CUSTODIA DE relacio nado co n el A CTIVO A SOCIA DO A L FA CTOR RA CK P A RA SE REA LIZÓ EL A JUSTE DEL
003 007 RECA UDA CIÓN 0013 RECA UDA CIÓN 275 199 A LM A CENES A LM A CENES A LM A CENA M IENT RA CK P A RA A LM A CENA JE UNIDA D EQUIP O servicio brindado po r la unidad SI
RESERVA FINA NZA S B IENES Y servicio brindado po r la P RODUCTIVO DE EQUIP O A LM A CENA M IENTO NOM B RE DEL A CTIVO
O pro ducto ra
ENCIA

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
00:02:46 COT
Motivo: Doy V° B°
68
✓ El 30DIC2021, mediante comunicación electrónica la DGPMI remite comentarios y
observaciones al Informe Técnico N°034-2021-Ef/41.03/OPMI, las mismas que se
encuentran en proceso de análisis y desarrollo para poder remitir nuevamente a la
DGPMI, para su respectiva validación.
1.4.5 NIVELES DE SERVICIO Y ESTÁNDARES DE CALIDAD SECTOR

ECONOMIA Y FINANZAS
Con Decreto Supremo N° 284-2018-EF publicado el 09DIC2018, se aprueba

el Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252, que crea el Invierte.pe.
Artículo 10.- de la OPMI del Sector
10.4 Las OPMI de los Sectores remiten a la DGPMI hasta antes del 30 de
junio de cada año, las actualizaciones de los niveles de servicios y estándares
de calidad disponibles asociados a las tipologías de proyectos de inversión en
el marco de sus competencias, así como los nuevos niveles de servicios y
estándares de calidad aprobados por los órganos técnicos normativos
competentes.
En SET2019 la DGPMI publica los Lineamientos para la Identificación y

Registro de Las Inversiones de Optimización, de Ampliación Marginal, de
Rehabilitación y de Reposición - IOARR donde en el Glosario se define:
Niveles de Servicios
Es la condición o exigencia que se establece para definir el alcance y las
características de los servicios públicos que serán provistos. Son establecidos
por el órgano rector del sector competente del gobierno nacional.
Estándares de Calidad
Son características o especificaciones técnicas mínimas inherentes a los
factores de producción (infraestructura, equipo, entre otros). Son establecidos
por el Órgano Rector del Sector competente del gobierno nacional.
La OPMI elaboro los cuadros de estándares de servicio y niveles de calidad

REYES BUSTOS DE
a nivel de las tipologías de servicio del Sector Economía y Finanzas, tomando
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
como base a la información remitida por los pliegos del sector, los mismos
09:50:17 COT
Motivo: Doy V° B°
que han sido sistematizados en:
➢ Ficha de información de nivel de servicio y estándares de calidad en

la que se debe registrar la información de los niveles de servicio y
estándares de calidad por cada servicio.
➢ Ficha de consolidación de los niveles de servicio y estándares de
calidad de todos los servicios bajo la responsabilidad del Sector,
aprobados por los órganos técnicos normativos.
Se realizó la sistematización y análisis de la información y se remitieron los

cuadros a la DGPMI el 30JUN2021 para su revisión y opinión
correspondiente. En los siguientes cuadros se muestran los niveles de
servicio y estándares de calidad por tipología de servicio.
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
00:03:04 COT
Motivo: Doy V° B°
69
TIPOLOGÍA SEDE INSTITUCIONAL15
Información de los Niveles de Servicio y Estándares de Calidad por servicio
I. Datos generales
Nombre de la entidad pública: MEF-OGA, FONAFE, SUNAT
OFICINA GENERAL DE ADMINISTRACIÓN (OGA)-MEF
Órgano técnico normativo competente: FONAFE
INTENDENCIA NACIONAL DE EJECUCIÓN DE INVERSIONES
OFICINA GENERAL DE ADMINISTRACIÓN (OGA)-MEF
Unidad Orgánica Responsable FONAFE
GERENCIA DE DISEÑO DE INVERSIONES
Sector: 09 ECONOMIA Y FINANZAS
Función: 03 PLANEAMIENTO, GESTIÓN Y RESERVA DECONTINGENCIA
División funcional: 006 GESTIÓN
Grupo funcional: 0010 INFRAESTRUCTURA Y EQUIPAMIENTO
Servicio asociado: 303 HABITABILIDAD INSTITUCIONAL
Tipología de proyecto de inversión: 200 SEDE INSTITUCIONAL
II. Datos sobre el servicio
Definición del Servicio con brecha priorizada
Descripción
El servicio de Habitabilidad Institucional es el que está relacionado con la infraestructura de las instituciones públicas del Sector
Economía y Finanzas. Para ello se debe tener en consideración los niveles de funcionalidad de los mismos relacionados con los
parámetros técnicos de confort, iluminación, ventilación, etc.
Norma Legal
• Reglamento Nacional de Edificaciones aprobado con Decreto Supremo Nº 011-2006-VIVIENDA y sus modificaciones:
Nivel de servicio*
Descripción
La infraestructura debe cumplir con los niveles de funcionalidad que se puede determinar mediante parámetros, metodologías, en
cuanto a la seguridad, confort, entre otros, que determinan las condiciones en que funciona la infraestructura.
Diseño: Representa los estándares, documentos y normas técnicas de diseño arquitectónico y de ingeniería que se requieran para la
construcción, ampliación, remodelación y reconstrucción; así como, para el acondicionamiento de la infraestructura de las sedes
institucionales.
Norma Legal
• Reglamento Nacional de Edificaciones aprobado con Decreto Supremo Nº 011-2006-VIVIENDA y sus modificaciones:
REYES BUSTOS DE
20131370645 soft Estándares de Calidad**
Fecha: 23/02/2022
09:53:28 COT Descripción
Motivo: Doy V° B° Los estandartes de calidad aplicados buscan solucionar problemas de condiciones de trabajo (habitabilidad y funcionalidad) se enfocan
principalmente en los recursos para llevar adelante los procesos estratégicos y de apoyo infraestructura, mobiliario, equipamiento,
conectividad interna).
Infraestructura:
El activo estratégico es la edificación que brinda el emplazamiento, habitabilidad, funcionalidad, seguridad y condiciones de trabajo
específicas para el desempeño institucional. La información sobre los estándares de calidad del activo estratégico Edificación asociado
al Factor de Producción Infraestructura.
Norma Legal
Las edificaciones públicas deben cumplir con los estándares establecidos en el Reglamento Nacional de Edificaciones aprobado con
Decreto Supremo Nº 011-2006-VIVIENDA y sus modificaciones:
- El uso de oficinas está reglamentado por la Norma A.080 Oficinas.
- El artículo 6 del Capítulo II Condiciones de Habitabilidad y Funcionalidad de la citada norma, establece que el número de ocupantes
de una edificación de oficinas se calculará a razón de una persona cada 9.5 m2. En tal sentido, se considera dicho valor como
parámetro para el índice de ocupación por persona.
Asimismo, se deben tener en cuenta la Normatividad en materia de Seguridad en Edificaciones vigentes (Defensa Civil, Código
Nacional de Electricidad, y normas técnicas que resulten aplicables).
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
00:03:20 COT
Motivo: Doy V° B°
15
Esta ficha se ha desarrollado con información de la OGA-MEF y FONAFE, remitida el 26-06-2020 y el 22-06-2020
respectivamente.
70
CONSOLIDADO TIPOLOGIA SEDE INSTITUCIONAL
Niveles de Servicio y Estándares de Calidad consolidados
I. Datos generales
OPMI SECTOR ECONOMIA Y FINANZAS
Responsable de OPMI ROCIO LUZ REYES BUSTOS
Fecha de elaboración
II. Datos sobre las tipologías de inversión
II.I Servicios y/o Tipologías con Niveles de Servicio
A B C D E F G H I J
DIVISION SECTOR NIVELES DE NORMA TÉCNICA O DISPOSITIVO LEGAL INTERN
FUNCION GRUPO FUNCIONAL SERVICIO TIPOLOGIA NACIONAL
FUNCIONAL RESPONSABLE SERVICIO DE LOS NIVELES DE SERVICIO AC.
PLANEAMIENTO,
Reglamento Nacional de Edificaciones
GESTIÓN Y INFRAESTRUCTURA ECONOMIA HABITABILIDAD SEDE
03 006 GESTION 0010 09 303 200 Funcionalidad aprobado con Decreto Supremo Nº 011-2006- X
RESERVA Y EQUIPAMIENTO Y FINANZAS INSTITUCIONAL INSTITUCIONAL
VIVIENDA y sus modificaciones
DECONTINGENCIA
II.II Servicios y/o Tipologías con Estándares de Calidad
A B C D E F G H I J
DIVISION SECTOR ESTANDAR
FUNCION GRUPO FUNCIONAL SERVICIO TIPOLOGIA NORMA TÉCNICA DE CALIDAD NACIONAL INTERNAC.
FUNCIONAL RESPONSABLE DE CALIDAD
Las edificaciones públicas deben cumplir con
los estándares establecidos en el Reglamento
Nacional de Edificaciones aprobado con
Decreto Supremo Nº 011-2006-VIVIENDA y sus
modificaciones:
PLANEAMIENTO, - El uso de oficinas está reglamentado por la
GESTIÓN Y INFRAESTRUCTURA ECONOMIA HABITABILIDAD SEDE Norma A.080 Oficinas.
03
RESERVA
006 GESTION 0010
Y EQUIPAMIENTO
09
Y FINANZAS
303
INSTITUCIONAL
200
INSTITUCIONAL
Infraestructura,
- El artículo 6 del Capítulo II Condiciones de
x
DECONTINGENCIA Habitabilidad y Funcionalidad
Asimismo, se deben tener en cuenta la
Normatividad en materia de Seguridad en
Edificaciones vigentes (Defensa Civil, Código
Nacional de Electricidad, y normas técnicas que
resulten aplicables).
Cada fila corresponde a un servicio (La columna E es el servicio con brecha priorizada.). La información a registrar en las c olumnas desde la A hasta la F se obtiene del Anexo N° 02 de la Directiva General del Decreto Legislativo N° 1252, Directiva N° 001-
2019-EF/63.01 y de la Matriz de Cadenas Funcionales, Servicios, Tipologías e Indicadores de Brechas validada con el equipo de PMI. Las columnas desde la G hasta la J se obtienen de la información registrada para los Niveles de Servicio y Estándares de
Calidad de cada servicio, en el archivo Word.
Firmado Digitalmente por Firmado Digitalmente por

VEGA SAUCEDO Gladys REYES BUSTOS DE
Clorinda FAU ESPINOZA Rocío Luz FAU
20131370645 soft 20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Fecha: 23/02/2022
00:03:38 COT 09:55:03 COT
Motivo: Doy V° B° Motivo: Doy V° B°
71
OFICINA GENERAL DE ADMINISTRACIÓN DEL MEF- OGA
I. Datos generales
Nombre de la entidad pública: MEF
Órgano técnico normativo competente: OFICINA GENERAL DE ADMINISTRACIÓN (OGA)
Unidad Orgánica Responsable OFICINA GENERAL DE ADMINISTRACIÓN (OGA)
Descripción
Oficina General de Administración (OGA) 16
La Oficina General de Administración es el órgano de apoyo encargado de administrar los recursos humanos, financieros y materiales
del Ministerio, de acuerdo a las normas vigentes. Depende de la Secretaría General y mantiene relaciones de coordinación con los
diferentes órganos del Ministerio.
Funciones principales17:
a) Planear, organizar, dirigir, ejecutar y controlar, en el ámbito institucional, los procesos técnicos de los Sistemas Administrativos
de Gestión de Recursos Humanos, Abastecimiento, Contabilidad y Tesorería, en lo que corresponda;
b) Proponer y aprobar directivas y normas de aplicación en el ámbito institucional relacionadas con los Sistemas Administrativos
de Gestión de Recursos Humanos, Abastecimiento, Contabilidad y Tesorería, así como las acciones relativas al Control
Patrimonial;
c) Administrar los recursos financieros en concordancia con el Plan Estratégico Institucional, el Plan Operativo Institucional y el
Presupuesto Institucional aprobados, así como informar oportuna y periódicamente a la Alta Dirección y a las entidades
competentes sobre la situación financiera de la entidad;
d) Supervisar la ejecución del Plan de Desarrollo de las Personas - PDP del Ministerio;
e) Participar, en coordinación con la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto, en las fases de programación y formulación
del presupuesto institucional del Ministerio;
f) Conducir, con las Unidades Ejecutoras del Pliego, la fase de ejecución del presupuesto institucional del Ministerio;
a) Suscribir contratos y/o convenios relacionados a la adquisición de bienes, contratación de servicios, ejecución de obras y otros
de su competencia;
k) Supervisar la administración de los bienes muebles e inmuebles del Ministerio, así como del control y la actualización del
margesí de los mismos;
REYES BUSTOS DE r) Supervisar el control patrimonial y custodia de los activos y de los bienes en almacén;
ESPINOZA Rocío Luz FAU v) Conducir el proceso de formulación, seguimiento de la ejecución y evaluación de proyectos de inversión pública como Unidad
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Formuladora, de acuerdo a las normas sobre la materia; así como ejecutar las acciones que corresponde como Unidad
09:56:58 COT Ejecutora de Inversiones de acuerdo a las normas y lineamientos técnicos sobre la materia.
Motivo: Doy V° B°
Sobre la base de las principales funciones de la OGA se ha determinado que el servicio de Habitabilidad Institucional es la
infraestructura, basado en los siguientes:
9. Administración de los Bienes muebles e Inmuebles del Ministerio

10. Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión
11. Formulación y aprobación de IOARR
12. Ejecución de proyectos de Inversión
13. Ejecución de IOARR
Norma Legal
• Reglamento de Organización y Funciones del Ministerio de Economía y Finanzas aprobado mediante DS Nº 256-2019-EF y RM
N° 219-2019-EF/41 de fecha 08 de agosto de 2019
Firmado Digitalmente por • Resolución Ministerial Nº 301-2019EF/41, Resolución Ministerial que aprueba el Texto Integrado del Reglamento de Organización
VEGA SAUCEDO Gladys y Funciones del Ministerio de Economía y Finanzas.
Clorinda FAU
20131370645 soft • Reglamento Nacional de Edificaciones aprobado con Decreto Supremo Nº 011-2006-VIVIENDA y sus modificaciones
Fecha: 23/02/2022
00:04:27 COT Nivel de servicio*
Motivo: Doy V° B°
Descripción
16
Artículo 31 - del ROF aprobado mediante DS Nº 256-2019-EF y RM N° 219-2019-EF/41 de fecha 08 de agosto de 2019
17
Artículo 32 - del ROF aprobado mediante DS Nº 256-2019-EF y RM N° 219-2019-EF/41 de fecha 08 de agosto de 2019
72
Teniendo en cuenta que la OGA es uno de los principales órganos de apoyo del MEF, y que las acciones que realice son transversales,
siendo sus usuarios todas las unidades orgánicas del Ministerio, se puede señalar que el accionar de la OGA influye o contribuye al logro
de todos los objetivos institucionales de la entidad.
El Principal servicio de Habitabilidad Institucional es:
La infraestructura:
Se basa en las principales funciones de la OGA como:
1. Administración de los Bienes muebles e Inmuebles del Ministerio: Administra y gestiona el uso de los bienes muebles e
inmuebles del Ministerio, así como controlar y mantener actualizado el margesí de los mismos.
2. Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión: Como Unidad Formuladora, en el marco Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión de Inversiones (Invierte.pe.)
3. Formulación y aprobación de IOARR: Como Unidad Formuladora, en el marco Sistema Nacional de Programación Multianual
y Gestión de Inversiones (Invierte.pe.)
4. Ejecución de proyectos de Inversión: como Unidad Ejecutora de Inversiones ejecuta las inversiones de acuerdo a las normas
y lineamientos técnicos sobre la materia.
5. Ejecución de IOARR: como Unidad Ejecutora de Inversiones ejecuta las inversiones de acuerdo a las normas y lineamientos
técnicos sobre la materia.
Los proyectos de inversión de esta tipología tienen como principal componente la infraestructura, por lo que la brecha se expresa en
términos del índice de ocupación. El cierre de esta brecha está vinculado directamente con la ejecución de proyectos de inversión, así
como con inversiones de optimización de la oferta.
Norma Legal
• Decreto Legislativo N° 1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de
Inversiones y deroga la Ley N° 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública, publicado en el Diario Oficial “El Peruano”
el 01 de diciembre de 2016.
• Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1252, Aprobado mediante Decreto Supremo Nº 284-2018-EF, publicado en el Diario
Oficial “El Peruano”, el 09 de diciembre de 2018.
• Directiva General del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones, aprobada por la Resolución
Directoral Nº 001-2019-EF/63.01, publicada en el Diario Oficial “El Peruano” el 23 de enero de 2019.
• Resolución Ministerial N°067-2021-EF/41 - que aprueba el Diagnóstico de la situación de las Brechas de Infraestructura o
acceso a servicios y la Cartera de Inversiones del Sector de Economía y Finanzas que forman parte del PMI 2022-2024
• Reglamento Nacional de Edificaciones aprobado con Decreto Supremo Nº 011-2006-VIVIENDA y sus modificaciones
• Formato N° 04-A: Indicador de Brecha de la Dirección General de Programación Multianual de Inversiones (DGPMI).
Estándares de Calidad**
Descripción
Los estandartes de calidad aplicados buscan solucionar problemas de condiciones de trabajo (habitabilidad y funcionalidad) se enfocan
principalmente en los recursos para llevar adelante los procesos estratégicos y de apoyo infraestructura, mobiliario, equipamiento,
conectividad interna).
Asimismo, el indicador de brechas de acceso a servicios busca reducir el porcentaje de unidades orgánicas del MEF con inadecuado
Firmado Digitalmente por incide de ocupación
REYES BUSTOS DE
• Infraestructura:
20131370645 soft El activo estratégico es la edificación que brinda el emplazamiento, habitabilidad, funcionalidad, seguridad y condiciones de trabajo
Fecha: 23/02/2022
09:58:22 COT específicas para el desempeño institucional. La información sobre los estándares de calidad del activo estratégico Edificación
Motivo: Doy V° B° asociado al Factor de Producción Infraestructura.
Norma Legal
Nacional de Electricidad, NFPA , Norma Técnica Peruana y otras normas técnicas que resulten aplicables).

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
00:02:47 COT
Motivo: Doy V° B°
73
FONAFE
I. Datos generales
Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado -
Nombre de la entidad pública:
FONAFE
Órgano técnico normativo competente: FONAFE
Unidad Orgánica Responsable FONAFE
Descripción
Se refiere a la Sede Institucional en la cual opera FONAFE.
Norma Legal
Nivel de servicio*
Descripción
La sede cuenta con adecuado índice de ocupación.
Norma Legal
- El artículo 6 del Capítulo II Condiciones de Habitabilidad y Funcionalidad de la citada norma, establece que el número de ocupantes de
una edificación de oficinas se calculará a razón de una persona cada 9.5 m2. En tal sentido, se considera dicho valor como parámetro
para el índice de ocupación por persona.
- Artículo 5 de la Norma G.010 Condiciones Básicas.
Descripción
El edificio se encuentra en óptimas condiciones estructurales, se cuenta con un Plan de Mantenimiento Anual que se viene cumpliendo.
Norma Legal
- El artículo 6 del Capítulo II Condiciones de Habitabilidad y Funcionalidad de la citada norma, establece que el número de ocupantes de
una edificación de oficinas se calculará a razón de una persona cada 9.5 m2. En tal sentido, se considera dicho valor como parámetro
para el índice de ocupación por persona.
- Artículo 5 de la Norma G.010 Condiciones Básicas.
* De no existir norma legal o técnica peruana indicar una norma internacional de referencia, de corresponder.
** De no existir norma legal o técnica peruana indicar una norma internacional de referencia.
*** La información a registrar en dicha columna se obtienen del Anexo N° 02 de la Directiva General del Decreto
Legislativo N° 1252, Directiva N° 001- 2019-EF/63.01 y de la Matriz de Cadenas Funcionales, Servicios, Tipologías e
Indicadores de Brechas validada con el equipo de PMI.

REYES BUSTOS DE
Firmado Digitalmente por 20131370645 soft
VEGA SAUCEDO Gladys Fecha: 23/02/2022
Clorinda FAU 10:01:13 COT
20131370645 soft Motivo: Doy V° B°
Fecha: 23/02/2022
00:05:11 COT
Motivo: Doy V° B°
74
SUNAT
I. Datos generales
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE ADUANAS Y
ADMINISTRACIÓN TRIBUTARIA (SUNAT)
Órgano técnico normativo competente: INTENDENCIA NACIONAL DE EJECUCIÓN DE INVERSIONES
Unidad Orgánica Responsable GERENCIA DE DISEÑO DE INVERSIONES
PLANEAMIENTO, GESTIÓN Y RESERVA
Función: 03
DECONTINGENCIA
Tipología de proyecto de inversión: 200 EDIFICACIÓN PÚBLICA DE SUNAT
Descripción
Orientados a mejorar procesos estratégicos, misionales y de apoyo que contribuyan a la adecuada oferta de los servicios que brinda la
SUNAT. Si bien esta tipología no está relacionada con la atención al público de manera directa, ésta desempeña un rol fundamental en
la estrategia de la entidad. El servicio de habitabilidad institucional se encuentra relacionado con la infraestructura de la Institución, por
lo cual se mide el nivel de funcionalidad de los mismos. (confort, iluminación, ventilación, índice de ocupación).
Norma Legal
- Reglamento Nacional de Edificaciones aprobado con Decreto Supremo Nº 011-2006-VIVIENDA y sus modificaciones
Nivel de servicio*
Descripción
La infraestructura debe cumplir con niveles adecuados de funcionalidad medidos a través de parámetros o indicadores en cuanto a
seguridad, confort, entre otros que determinen las condiciones en las que funciona la infraestructura de la SUNAT.
Norma Legal
- Reglamento Nacional de Edificaciones aprobado con Decreto Supremo Nº 011-2006-VIVIENDA y sus modificaciones
Descripción
Los estándares de calidad aplicados buscan solucionar problemas de condiciones de trabajo (habitabilidad y funcionalidad) y se
enfocan principalmente en los recursos para llevar a cabo los procesos estratégicos, misionales y de apoyo en cuanto a la
infraestructura, equipamiento, mobiliario y conectividad interna.
Infraestructura: El activo estratégico es de edificación que brinda emplazamiento, habitabilidad, funcionalidad, seguridad y condiciones
de trabajo para el desempeño institucional. La información sobre los estándares de calidad del activo estratégico Edificación está
asociado al factor de producción Infraestructura.
Norma Legal
-Las edificaciones públicas deben cumplir con los estándares establecidos en el Reglamento Nacional de Edificaciones aprobado con
- El uso de oficinas está reglamentado por la Norma A.080 Diseño de oficinas del Reglamento Nacional de Edificaciones.
Nacional de Electricidad, y normas técnicas que resulten aplicables).
RS019-81-SA-DV Normas para el establecimiento y funcionamiento de servicios de alimentación colectiva (oficinas)
Para el caso de SUNAT, además, se tiene en cuenta la “Norma Técnica para el diseño de locales institucionales de la SUNAT”
aprobada con Resolución de Intendencia Nº 175-2016/SUNAT/8B0000 del 14/10/2016.
- Formato N° 04-A: Indicador de Brecha del Servicio de Habitabilidad Institucional de la Dirección General de Programación Multianual
de Inversiones (DGPMI).
*** La información a registrar en dicha columna se obtienen del Anexo N° 02 de la Directiva General del Decreto Legislativo N° 1252, Directiva N° 001-
2019-EF/63.01 y de la Matriz de Cadenas Funcionales, Servicios, Tipologías e Indicadores de Brechas validada con el equipo de PMI.

Firmado Digitalmente por REYES BUSTOS DE
VEGA SAUCEDO Gladys ESPINOZA Rocío Luz FAU
Clorinda FAU 20131370645 soft
20131370645 soft Fecha: 23/02/2022
Fecha: 23/02/2022 10:02:18 COT
00:05:28 COT Motivo: Doy V° B°
Motivo: Doy V° B°
75
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE INVERSIONES- DGPMI

I. Datos generales
Nombre de la entidad pública: MEF
Órgano técnico normativo competente: Dirección General de Programación Multianual de Inversiones (DGPMI)
Unidad Orgánica Responsable Dirección General de Programación Multianual de Inversiones (DGPMI)

División funcional: 004 PLANEAMIENTO GUBERNAMENTAL
004 RECTORIA DE LOS SISTEMAS ADMINISTRATIVOS
Servicio asociado: 181 SERVICIOS OPERATIVOS O MISIONALES
Tipología de proyecto de inversión: 189 DESARROLLO INSTITUCIONAL
Descripción
La Dirección General de Programación Multianual de Inversiones (DGPMI), es el órgano de línea dependiente del Viceministerio
de Economía, con competencia de carácter nacional, encargado de diseñar los lineamientos de política de tratamiento de la
inversión pública.
La DGPMI, es el ente rector del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones y en su calidad de más
alta autoridad técnico normativa administra el Banco de Inversiones y está facultada para efectuar, de oficio, la desactivación de
inversiones de acuerdo a los criterios que establezca para tal efecto; gestiona e implementa mecanismos para el seguimiento y
monitoreo de la ejecución de inversiones; dicta los procedimientos y los lineamientos para la programación multianual de
inversiones y el Ciclo de Inversión, supervisando su calidad; elabora el Programa Multianual de Inversiones del Estado; aprueba
las metodologías generales teniendo en cuenta el nivel de complejidad de los proyectos; brinda capacitación y asistencia técnica
a las entidades sujetas al Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones y emite opinión vinculante
exclusiva y excluyente sobre la aplicación del Ciclo de Inversión y sus disposiciones, en relación a los temas de su competencia.
La DGPMI brinda capacitación, asesoramiento y asistencia técnica a las entidades sujetas al Sistema, sobre la base de las
metodologías e instrumentos metodológicos, y de la normatividad del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión
de Inversiones, tales como el Decreto Legislativo Nº 1252, su reglamento y directiva, la “Guía General de Identificación, Formulación
y Evaluación de Proyectos de Inversión”, “Lineamientos para la identificación y registro de las Inversiones de Optimización, de Ampliación
Marginal, de Rehabilitación y de Reposición”, “Lineamientos para utilizar BIM en las inversiones públicas”, entre otros.
Por su parte, el seguimiento y evaluación de la inversión corresponde a monitorear el avance de ejecución física y financiera de
las inversiones, apoyando y asesorando a los operadores del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de
REYES BUSTOS DE Inversiones, respecto al logro de la programación de ejecución de sus inversiones, así como brindar acompañamiento en la
ESPINOZA Rocío Luz FAU implementación de medidas orientadas a prevenir, mitigar o solucionar la problemática que limita la ejecución de las inversiones.
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Este servicio tiene como soporte el Sistema de Seguimiento de Inversiones y los Comités de Inversiones. En el caso de la
10:03:30 COT
Motivo: Doy V° B° evaluación, esta es un examen sistemático e independiente de una inversión la cual se realiza con el fin de determinar su
eficiencia, eficacia, impacto, sostenibilidad y relevancia de sus objetivos, después de haber culminado con la ejecución física e
iniciada la fase de Funcionamiento. Asimismo, incluye la evaluación de la calidad de las viabilidades, definido como la condición
por la cual la información utilizada en las etapas de identificación, formulación y evaluación es suficiente para decidir sobre la
pertinencia técnica y económica de ejecutar un proyecto de inversión.
Norma Legal
• Resolución Ministerial Nº 301-2019EF/41, Resolución Ministerial que aprueba el Texto Integrado del Reglamento de
Organización y Funciones del Ministerio de Economía y Finanzas.
• Decreto Legislativo N° 1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión
de Inversiones, modificado por el Decreto Legislativo N° 1341, la Ley N° 30680, el Decreto Legislativo N° 1432, y por
el Decreto Legislativo N° 1486.
• Resolución Ministerial N° 063- 2019-EF/41, Resolución Ministerial que aprueba los Indicadores de Brechas del Sector
• Diagnóstico de la situación de las brechas de infraestructura o de acceso a servicios del Sector Economía y Finanzas
VEGA SAUCEDO Gladys - PMI 2022-2024
Clorinda FAU (https://www.mef.gob.pe/contenidos/acerc_mins/doc_gestion/diagnostico_brechas_SEF_PMI2022_2024.pdf)
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 • Formato N° 04-A: Indicador de Brecha de la Dirección General de Programación Multianual de Inversiones (DGPMI).
00:05:46 COT
Motivo: Doy V° B° •
Nivel de servicio
76
Descripción
El servicio misional de la DGPMI se brinda a los operadores de los Órganos Técnicos del Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones (Órgano Resolutivo, Oficina de Programación Multianual de Inversiones, Unidad Formuladora
y Unidad Ejecutora de Inversiones).
El referido servicio utiliza como insumo los dispositivos normativos, metodologías e instrumentos, que establecen las reglas desde
el ámbito legal, y técnico-metodológico para las cuatro fases del Ciclo de la Inversión; y es brindado por las cuatro (04) unidades
orgánicas de la DGPMI: i) Dirección de Normatividad, ii) Dirección de Política y Estrategias de la Inversión Pública, iii) Dirección
de Gestión de Inversiones y iv) Dirección de Seguimiento y Evaluación de la Inversión Pública.
Asimismo, el Sistema de Seguimiento de Inversiones 18 es una herramienta del Sistema Nacional de Programación Multianual y
Gestión de Inversiones que vincula la información del Banco de Inversiones con la del Sistema Integrado de Administración
Financiera, el Sistema Electrónico de Contrataciones del Estado (SEACE) y los demás aplicativos informáticos que permitan el
seguimiento de la inversión.
Norma Legal
• Resolución Ministerial Nº 301-2019EF/41, Resolución Ministerial que aprueba el Texto Integrado del Reglamento de
Organización y Funciones del Ministerio de Economía y Finanzas.
de Inversiones, modificado por el Decreto Legislativo N° 1341, la Ley N° 30680, el Decreto Legislativo N° 1432, y por
el Decreto Legislativo N° 1486.
• Diagnóstico de la situación de las brechas de infraestructura o de acceso a servicios del Sector Economía y Finanzas
- PMI 2022-2024
(https://www.mef.gob.pe/contenidos/acerc_mins/doc_gestion/diagnostico_brechas_SEF_PMI2022_2024.pdf)
• Formato N° 04-A: Indicador de Brecha de la Dirección General de Programación Multianual de Inversiones (DGPMI) ,
y la actualización de los valores numéricos de los Indicadores Brechas del Sector Economía y Finanzas:
https://www.mef.gob.pe/contenidos/acerc_mins/doc_gestion/indicador_brechas_MEF_2022_2024.pdf
Descripción
Los activos estratégicos identificados por la DGPMI para la provisión de su servicio misional están relacionados a los factores de
producción Infraestructura e Intangibles.
• Infraestructura:
El activo estratégico es la edificación que brinda el emplazamiento, habitabilidad, funcionalidad, seguridad y condiciones de
trabajo específicas para el desempeño institucional. La información sobre los estándares de calidad del activo estratégico
Edificación asociado al Factor de Producción Infraestructura deben ser coordinados con el personal del Área Funcional de
Control Patrimonial y Almacén de la Oficina de Abastecimiento – OGA.
• Intangibles:
Dentro de este factor de producción se tienen las categorías Capacidad organizacional y Activo digital, en las que se
encuentran los activos estratégicos: Metodologías, Normas Legales y Base de Datos del Banco de Inversiones.
Firmado Digitalmente por ▪ Las Metodologías permiten elaborar criterios técnicos para la política de inversiones del Estado.
REYES BUSTOS DE ▪ Las Normas Legales permiten a la DGPMI regular y establecer los lineamientos de política de tratamiento de la inversión
20131370645 soft pública como ente rector del sistema administrativo.
Fecha: 23/02/2022
10:08:43 COT
▪ La Base de Datos del Banco de Inversiones permite efectuar el seguimiento y la evaluación del avance y cumplimiento
Motivo: Doy V° B° del cierre de brechas de infraestructura y acceso a servicios del PMI y realizar el seguimiento del desempeño de la
gestión de las inversiones.
▪ Sistema de Seguimiento de Inversiones (SSI), herramienta del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión
de Inversiones que vincula la información del Banco de Inversiones con la del Sistema Integrado de Administración
Financiera, el Sistema Electrónico de Contrataciones del Estado (SEACE) y los demás aplicativos informáticos que
permitan el seguimiento de la inversión.
Los estándares de calidad de los activos estratégicos asociados al factor de producción intangibles se encuentran principalmente
en el artículo 5 del Decreto Legislativo N° 1252, en el artículo 8 del Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252 y en la Directiva
General del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones.

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
00:06:37 COT
Motivo: Doy V° B°
18
De conformidad con lo dispuesto en el párrafo 17.9 del artículo 17 del Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252,
aprobado por Decreto Supremo N° 284-2018-EF, publicado el 9 de diciembre de 2018.
77
Normas Legales Principales
de Inversiones y deroga la Ley N° 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública, modificado por el Decreto
Legislativo N° 1341, la Ley N° 30680, el Decreto Legislativo N° 1432, y por el Decreto Legislativo N° 1486.
• Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1252, aprobado mediante Decreto Supremo Nº 284-2018-EF y modificado por
el Decreto Supremo Nº 179-2020-EF.
• Directiva General del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones, aprobada por
la Resolución Directoral Nº 001-2019-EF/63.01, modificada por la Resolución Directoral N° 006-2020-EF/63.01 y por
la Resolución Directoral N° 008-2020-EF/63.01.
• Instrumentos metodológicos aprobados por la Resolución Directoral Nº 004-2019-EF/63.01.
Normas Legales Complementarias
Fondo Invierte para el Desarrollo Territorial – FIDT
• Decreto Legislativo Nº 1435, Decreto Legislativo que establece la implementación y funcionamiento del Fondo Invierte
para el Desarrollo Territorial – FIDT.
• Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1435, Decreto Legislativo que establece la implementación y funcionamiento
del Fondo Invierte para el Desarrollo Territorial – FIDT, aprobado por Decreto Supremo Nº 001-2019-EF.
Plan BIM Perú
• Disposiciones para la incorporación progresiva de BIM en la inversión pública, aprobado por Decreto Supremo Nº 289-
2019-EF y modificado por Decreto Supremo Nº 108-2021-EF.
• Lineamientos para la utilización de la metodología BIM en las inversiones públicas, aprobado por la Resolución
Directoral N° 007-2020-EF/63.01.
• Plan de Implementación y Hoja de Ruta del Plan BIM Perú, aprobado mediante la Resolución Directoral Nº 002-2021-
EF/63.01.
Proyectos Especiales de Inversión Pública - PEIP
• Decreto de Urgencia Nº 021-2020, Decreto de Urgencia que establece el modelo de ejecución de inversiones públicas
a través de Proyectos Especiales de Inversión Pública y dicta otras disposiciones.
• Reglamento de Proyectos Especiales de Inversión Pública en el marco del Decreto de Urgencia N° 021-2020 Decreto
de Urgencia que establece el modelo de ejecución de inversiones públicas a través de proyectos especiales de
inversión pública y dicta otras disposiciones, aprobado por el Decreto Supremo Nº 119-2020-EF y modificado por el
Decreto Supremo Nº 389-2020-EF.
• Lineamientos operativos para la implementación del modelo de ejecución de inversiones públicas a través de Proyectos
Especiales de Inversión Pública en el marco del Decreto de Urgencia N° 021-2020 y su reglamento, aprobado por la
Resolución Directoral N° 009-2020-EF/63.01.
• Directiva del modelo de ejecución de inversiones públicas a través de Proyectos Especiales de Inversión Pública,
aprobada por la Resolución Directoral Nº 011-2020-EF/63.01 y modificada por la Resolución Directoral Nº 001-2021-
EF/63.01.

REYES BUSTOS DE
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
10:09:33 COT
Motivo: Doy V° B°

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
00:06:54 COT
Motivo: Doy V° B°
78
Niveles de Servicio y Estándares de Calidad consolidados DGPMI
I. Datos generales
A B C D E F G H I J
NORMA TÉCNICA O
SECTOR DISPOSITIVO LEGAL DE INTERNACI
FUNCION DIVISION FUNCIONAL GRUPO FUNCIONAL SERVICIO TIPOLOGIA NIVELES DE SERVICIO NACIONAL
RESPONSABLE LOS NIVELES DE ONAL
SERVICIO
PLANEAMIENTO, INFRAESTRUCTU
ECONOMIA Y HABITABILIDAD SEDE
03 GESTIÓN Y RESERVA 006 GESTION 0010 RA Y 09 303 200
FINANZAS INSTITUCIONAL INSTITUCIONAL
DECONTINGENCIA EQUIPAMIENTO
PLANEAMIENTO, INFRAESTRUCTU SERVICIOS
ECONOMIA Y DESARROLLO
03 GESTIÓN Y RESERVA 006 GESTION 0010 RA Y 09 181 OPERATIVOS O 189
FINANZAS INSTITUCIONAL
DECONTINGENCIA EQUIPAMIENTO MISIONALES
Sobre la base de las principales funciones de
la DGPMI, el servicio misional está conformado
por:
1. Capacitación
2. Asesoramiento
3. Asistencia técnica
4. Seguimiento y evaluación de la
inversión
El servicio misional de la DGPMI se brinda a los

operadores de los Órganos Técnicos del
RECTORIA DE Sistema Nacional de Programación Multianual • Resolución Ministerial
PLANEAMIENTO, SERVICIOS
PLANEAMIENTO LOS SISTEMAS ECONOMIA Y DESARROLLO y Gestión de Inversiones (Órgano Resolutivo, Nº 301-2019EF/41.
03 GESTIÓN Y RESERVA 004 0004 09 181 OPERATIVOS O 189 X
DECONTINGENCIA
GUBERNAMENTAL ADMINISTRATIVO FINANZAS
MISIONALES
INSTITUCIONAL Oficina de Programación Multianual de • Decreto Legislativo N°
S Inversiones, Unidad Formuladora y Unidad 1252
Ejecutora de Inversiones).
El referido servicio utiliza como insumo los

dispositivos normativos, metodologías e
instrumentos, que establecen las reglas desde
el ámbito legal, y técnico-metodológico para las
cuatro fases del Ciclo de la Inversión; y es
brindado por las cuatro (04) unidades
orgánicas de la DGPMI: i) Dirección de
Normatividad, ii) Dirección de Política y
Estrategias de la Inversión Pública, iii)
Dirección de Gestión de Inversiones y iv)
79

20131370645 soft 20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Fecha: 23/02/2022
00:07:16 COT 10:11:17 COT
A B C D E F G H I J
NORMA TÉCNICA O
SERVICIO
Dirección de Seguimiento y Evaluación de la
Inversión Pública.
Asimismo, el Sistema de Seguimiento de

Inversiones19 es una herramienta del Sistema
Nacional de Programación Multianual y
Gestión de Inversiones que vincula la
información del Banco de Inversiones con la
del Sistema Integrado de Administración
Financiera, el Sistema Electrónico de
Contrataciones del Estado (SEACE) y los
demás aplicativos informáticos que permitan el
seguimiento de la inversión.
PLANEAMIENTO,
SOPORTE ECONOMIA Y SERVICIOS DE
03 GESTIÓN Y RESERVA 006 GESTION 009 09 166 194 TIC
TECNOLOGICO FINANZAS INFORMACIÓN
DECONTINGENCIA

A B C D E F G H I J
SECTOR NORMA TÉCNICA DE INTERNACIO
FUNCION DIVISION FUNCIONAL GRUPO FUNCIONAL SERVICIO TIPOLOGIA ESTANDAR DE CALIDAD NACIONAL
RESPONSABLE CALIDAD NAL
PLANEAMIENTO,
INFRAESTRUCTUR ECONOMIA Y HABITABILIDAD SEDE
03 GESTIÓN Y RESERVA 006 GESTION 0010 09 303 200
A Y EQUIPAMIENTO FINANZAS INSTITUCIONAL INSTITUCIONAL
DECONTINGENCIA
PLANEAMIENTO, SERVICIOS
INFRAESTRUCTUR ECONOMIA Y DESARROLLO
03 GESTIÓN Y RESERVA 006 GESTION 0010 09 181 OPERATIVOS O 189
A Y EQUIPAMIENTO FINANZAS INSTITUCIONAL
DECONTINGENCIA MISIONALES
Intangibles:
Dentro de este factor de producción se tienen ▪ Decreto Legislativo N°

las categorías Capacidad organizacional y 1252.
Activo digital, en las que se encuentran los ▪ Reglamento del
activos estratégicos: Metodologías, Normas Decreto Legislativo N°
PLANEAMIENTO, RECTORIA DE LOS SERVICIOS
PLANEAMIENTO ECONOMIA Y DESARROLLO Legales y Base de Datos del Banco de 1252.
03 GESTIÓN Y RESERVA 004 004 SISTEMAS 09 181 OPERATIVOS O 189 X
DECONTINGENCIA
GUBERNAMENTAL
ADMINISTRATIVOS
FINANZAS
MISIONALES
INSTITUCIONAL Inversiones. ▪ Directiva General del
Sistema Nacional de
▪ Las Metodologías permiten elaborar Programación
criterios técnicos para la política de Multianual y Gestión de
inversiones del Estado. Inversiones.
▪ Las Normas Legales permiten a la DGPMI
regular y establecer los lineamientos de
política de tratamiento de la inversión
19
De conformidad con lo dispuesto en el párrafo 17.9 del artículo 17 del Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252, aprobado por Decreto Supremo N° 284-2018-EF, publicado el 9 de diciembre
de 2018.
80

20131370645 soft 20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Fecha: 23/02/2022
00:07:33 COT 10:12:47 COT
A B C D E F G H I J
NORMA TÉCNICA O
SERVICIO
pública como ente rector del sistema
administrativo.
▪ La Base de Datos del Banco de Inversiones
permite efectuar el seguimiento y la
evaluación del avance y cumplimiento del
cierre de brechas de infraestructura y
acceso a servicios del PMI y realizar el
seguimiento del desempeño de la gestión
de las inversiones.
▪ Sistema de Seguimiento de Inversiones
(SSI), herramienta del Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión de
Inversiones que vincula la información del
Banco de Inversiones con la del Sistema
Integrado de Administración Financiera, el
Sistema Electrónico de Contrataciones del
Estado (SEACE) y los demás aplicativos
informáticos que permitan el seguimiento
de la inversión.
Principalmente el artículo 5 del Decreto

Legislativo N° 1252, artículo 8 del Reglamento
del Decreto Legislativo N° 1252 y la Directiva
General del Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión de
Inversiones.
PLANEAMIENTO,
SOPORTE ECONOMIA Y SERVICIOS DE
03 GESTIÓN Y RESERVA 006 GESTION 009 09 166 194 TIC
TECNOLOGICO FINANZAS INFORMACIÓN
DECONTINGENCIA
Cada fila corresponde a un servicio (La columna E es el servicio con brecha priorizada.). La información a registrar en las columnas desde la A hasta la F se obtiene del Anexo N° 02 de la Directiva General del Decreto Legislativo N° 1252,
Directiva N° 001-2019-EF/63.01 y de la Matriz de Cadenas Funcionales, Servicios, Tipologías e Indicadores de Brechas validada con el equipo de PMI. La s columnas desde la G hasta la J se obtienen de la información registrada para los Niveles
de Servicio y Estándares de Calidad de cada servicio, en el archivo Word.
81

20131370645 soft 20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Fecha: 23/02/2022
00:07:54 COT 10:16:45 COT
PERU COMPRAS
I. Datos generales
Nombre de la entidad pública: Central de Compras Públicas - PERÚ COMPRAS
Órgano técnico normativo competente: Central de Compras Públicas - PERÚ COMPRAS
Unidad Orgánica Responsable Central de Compras Públicas - PERÚ COMPRAS
Función: 03
DECONTINGENCIA
Grupo funcional: 0004 RECTORÍA DE SISTEMAS ADMINISTRATIVOS
Servicio asociado: 181 SERVICIOS MISIONALES
Descripción
Los servicios misionales de PERÚ COMPRAS, se expresan a través de la brecha entre las capacidades existentes
(recursos o factores productivos como personal, infraestructura, equipamiento, gestión, entre otros) y las capacidades
requeridas para la provisión de los servicios de acuerdo con estándares o parámetros técnicos establecidos.
Los servicios misionales son los siguientes:

• Gestión de Catálogos Electrónicos de Acuerdos Marco.
• Gestión del Listado de Bienes y Servicios Comunes por Subasta Inversa.
• Homologación.
• Compras Corporativas y Encargo.
Norma Legal
Reglamento Nacional de Edificaciones aprobado con Decreto Supremo Nº 011-2006-VIVIENDA y sus modificaciones.
Nível de servicio*
Descripción
Para la prestación de los servicios misionales de la Central de Compras Públicas – PERÚ COMPRAS, se cuenta con
limitaciones de acuerdo a lo siguiente:
• Ambientes inadecuados; toda vez que la Sede Central se encuentra ubicada en un edificio afectado en uso por el
Ministerio de Economía y Finanzas, y que antes de su ocupación por PERÚ COMPRAS, funcionaban oficinas de
AGROBANCO, las cuales estaban adaptadas a su funcionalidad. La actual infraestructura cuenta con un área construida
de 1,182.99 m2 distribuido en 4 pisos y un área de terreno de 640.70 m2.
Al respecto, se precisa que actualmente PERÚ COMPRAS cuenta con un total de 257 servidores civiles, evidenciándose
de esta manera la falta de ambientes para el adecuado desempeño de las funciones, situación que ha motivado que se
alquile un (01) ambiente fuera del edificio, resultando inclusive insuficiente, teniendo en consideración que el parámetro
para el índice de ocupación por persona es de 9.5 m2, como se puede apreciar en el siguiente cuadro:
En ese sentido, la infraestructura actual, debe ser adecuada a los requerimientos funcionales de PERÚ COMPRAS.
Norma Legal
Reglamento Nacional de Edificaciones aprobado con Decreto Supremo Nº 011-2006-VIVIENDA y sus modificaciones.

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU Firmado Digitalmente por
20131370645 soft REYES BUSTOS DE
Fecha: 23/02/2022 ESPINOZA Rocío Luz FAU
00:08:23 COT 20131370645 soft
Motivo: Doy V° B° Fecha: 23/02/2022
10:18:29 COT 82
Motivo: Doy V° B°
Descripción
La mejora de las capacidades requeridas para la provisión de los servicios de acuerdo con estándares o parámetros
técnicos establecidos, permitirá una adecuada prestación de sus servicios misionales y cuyos factores de producción
(infraestructura, equipamiento, mobiliario, vehículos y gestión) contribuirán a mejorar la eficiencia en la gestión de las
herramientas y estrategias de los procesos de contrataciones públicas a cargo de PERÚ COMPRAS.
Norma Legal
Las edificaciones públicas deben cumplir con los estándares establecidos en el Reglamento Nacional de Edificaciones
aprobado con Decreto Supremo Nº 011-2006-VIVIENDA y sus modificaciones:- El uso de oficinas está reglamentado por
la Norma A.080 Oficinas.- El artículo 6 del Capítulo II Condiciones de Habitabilidad y Funcionalidad de la citada norma,
establece que el número de ocupantes de una edificación de oficinas se calculará a razón de una persona cada 9.5 m2.
En tal sentido, se considera dicho valor como parámetro para el índice de ocupación por persona.Asimismo, se deben
tener en cuenta la Normatividad en materia de Seguridad en Edificaciones vigentes (Defensa Civil, Código Nacional de
Electricidad, y normas técnicas que resulten aplicables).
*** La información a registrar en dicha columna se obtienen del Anexo N° 02 de la Directiva General del Decreto Legislativo N° 1252,
Directiva N° 001-2019-EF/63.01 y de la Matriz de Cadenas Funcionales, Servicios, Tipologías e Indicadores de Brechas validada con el
equipo de PMI.

VEGA SAUCEDO Gladys Firmado Digitalmente por
Clorinda FAU REYES BUSTOS DE
20131370645 soft ESPINOZA Rocío Luz FAU
Fecha: 23/02/2022 20131370645 soft
00:06:45 COT Fecha: 23/02/2022
Motivo: Doy V° B° 10:21:40 COT
Motivo: Doy V° B°
83
Niveles de Servicio y Estándares de Calidad consolidados –PERU COMPRAS
I. Datos generales
A B C D E F G H I J
SECTOR NORMA TÉCNICA O DISPOSITIVO LEGAL
FUNCION DIVISION FUNCIONAL GRUPO FUNCIONAL SERVICIO TIPOLOGIA NIVELES DE SERVICIO NACIONAL INTERNAC.
RESPONSABLE DE LOS NIVELES DE SERVICIO
Para la prestación de los
servicios misionales de la Las edificaciones públicas deben
Central de Compras cumplir con los estándares
Públicas – PERÚ establecidos en el Reglamento
COMPRAS, se cuenta Nacional de Edificaciones aprobado
con limitaciones de con Decreto Supremo Nº 011-2006-
acuerdo a lo siguiente: VIVIENDA y sus modificaciones:
- El uso de oficinas está reglamentado
• Ambientes por la Norma A.080 Oficinas.
inadecuados; toda vez la - El artículo 6 del Capítulo II
Sede Central se Condiciones de Habitabilidad y
PLANEAMIENTO, SERVICIOS encuentra ubicada en un Funcionalidad de la citada norma,
PLANEAMIENTO RECTORÍA DE SISTEMAS ECONOMIA Y DESARROLLO edificio afectado en uso establece que el número de
03 GESTIÓN Y RESERVA 004 0004 09 181 OPERATIVOS O 189 X
GUBERNAMENTAL ADMINISTRATIVOS FINANZAS INSTITUCIONAL por el Ministerio de ocupantes de una edificación de
DECONTINGENCIA MISIONALES
Economía y Finanzas, y oficinas se calculará a razón de una
que antes de su persona cada 9.5 m2. En tal sentido,
ocupación por PERÚ se considera dicho valor como
COMPRAS, funcionaban parámetro para el índice de
oficinas de ocupación por persona.
AGROBANCO, las Asimismo, se deben tener en cuenta
cuales estaban la Normatividad en materia de
adaptadas a su Seguridad en Edificaciones vigentes
funcionalidad. La actual (Defensa Civil, Código Nacional de
infraestructura cuenta Electricidad, y normas técnicas que
con un área construida resulten aplicables).
de 1,182.99 m2
84

Fecha: 23/02/2022 20131370645 soft
00:09:07 COT Fecha: 23/02/2022
Motivo: Doy V° B°
A B C D E F G H I J
SECTOR NORMA TÉCNICA O DISPOSITIVO LEGAL
FUNCION DIVISION FUNCIONAL GRUPO FUNCIONAL SERVICIO TIPOLOGIA NIVELES DE SERVICIO NACIONAL INTERNAC.
RESPONSABLE DE LOS NIVELES DE SERVICIO
distribuido en 4 pisos y
un área de terreno de
640.70 m2.
Al respecto, se precisa
que actualmente PERÚ
COMPRAS cuenta con
un total de 257
servidores civiles,
evidenciándose de esta
manera la falta de
ambientes para el
adecuado desempeño de
las funciones, situación
que ha motivado que se
alquile un (01) ambiente
fuera del edificio,
resultando inclusive
insuficiente, teniendo en
consideración que el
parámetro para el índice
de ocupación por
persona es de 9.5 m2.
En ese sentido, la
infraestructura actual,
debe ser adecuada a los
requerimientos
funcionales de PERÚ
COMPRAS.

A B C D E F G H I J
SECTOR
FUNCION DIVISION FUNCIONAL GRUPO FUNCIONAL SERVICIO TIPOLOGIA ESTANDAR DE CALIDAD NORMA TÉCNICA DE CALIDAD NACIONAL INTERNACIONAL
RESPONSABLE
La mejora de las Las edificaciones públicas
capacidades requeridas deben cumplir con los
para la provisión de los estándares establecidos en el
PLANEAMIENTO, SERVICIOS servicios de acuerdo con Reglamento Nacional de
PLANEAMIENTO RECTORÍA DE SISTEMAS ECONOMIA Y DESARROLLO
03 GESTIÓN Y RESERVA 004 0004 09 181 OPERATIVOS O 189 estándares o parámetros Edificaciones aprobado con X
GUBERNAMENTAL ADMINISTRATIVOS FINANZAS INSTITUCIONAL
DECONTINGENCIA MISIONALES técnicos establecidos, Decreto Supremo Nº 011-
permitirá una adecuada 2006-VIVIENDA y sus
prestación de sus modificaciones:
servicios misionales y - El uso de oficinas está
85

Fecha: 23/02/2022 20131370645 soft
00:07:28 COT Fecha: 23/02/2022
Motivo: Doy V° B°
A B C D E F G H I J
SECTOR
FUNCION DIVISION FUNCIONAL GRUPO FUNCIONAL SERVICIO TIPOLOGIA ESTANDAR DE CALIDAD NORMA TÉCNICA DE CALIDAD NACIONAL INTERNACIONAL
RESPONSABLE
cuyos factores de reglamentado por la Norma
producción A.080 Oficinas.
(infraestructura, - El artículo 6 del Capítulo II
equipamiento, mobiliario, Condiciones de Habitabilidad
vehículos y gestión) y Funcionalidad de la citada
contribuirán a mejorar la norma, establece que el
eficiencia en la gestión número de ocupantes de una
de las herramientas y edificación de oficinas se
estrategias de los calculará a razón de una
procesos de persona cada 9.5 m2. En tal
contrataciones públicas a sentido, se considera dicho
cargo de PERÚ valor como parámetro para el
COMPRAS. índice de ocupación por
persona.
Asimismo, se deben tener en
cuenta la Normatividad en
materia de Seguridad en
Edificaciones vigentes
(Defensa Civil, Código
Nacional de Electricidad, y
normas técnicas que resulten
aplicables).
1
Cada fila corresponde a un servicio (La columna E es el servicio con brecha priorizada.). La información a registrar en las columnas desde la A hasta la F se obtiene del Anexo N° 02 de la Directiva General del Decreto Legislativo N° 1252, Directiva N° 001-2019-EF/63.01 y de la Matriz
de Cadenas Funcionales, Servicios, Tipologías e Indicadores de Brechas validada con el equipo de PMI. Las columnas desde la G hasta la J se obtienen de la información registrada para los Niveles de Servicio y Estándares de Calidad de cada servicio, en el archivo Word.
86

Fecha: 23/02/2022 20131370645 soft
00:09:46 COT Fecha: 23/02/2022
Motivo: Doy V° B°
OFICINA DE NORMALIZACIÓN PREVISIONAL- ONP
I. Datos generales
Nombre de la entidad pública: ONP

Órgano técnico normativo competente: MEF
Unidad Orgánica Responsable DIRECCIÓN DE PRODUCCIÓN – GESTIÓN DE AFILIADOS
Función: 03 PLANEAMIENTO, GESTIÓN Y RESERVA DE CONTINGENCIA
004 PLANEAMIENTO GUBERNAMENTAL
División funcional:
006 GESTIÓN
0010 INFRAESTRUCTURA Y EQUIPAMIENTO
Grupo funcional:
0014 RECTORIA DE LOS SISTEMAS ADMINISTRATIVOS
Definición del Servicio con brecha priorizada: ASEGURAMIENTO INFORMADO (O1-Aseguramiento)
Descripción
Incorporar, registrar y administrar a los trabajadores independientes o dependientes a un régimen previsional a cargo de la ONP, de
forma ágil y segura, que asegure su acceso a las prestaciones del régimen previsional que brinde la ONP de acuerdo a la normatividad
vigente.
Norma Legal
• Ley N° 28532, Ley que establece la reestructuración integral de la Oficina de Normalización Previsional (ONP).
• Resolución Jefatural N° 100-2017 – Jefatura/ONP, aprueba el Mapa de Procesos de la ONP.
• Resolución Ministerial N° 295-2017-EF/10, modifica el Texto Único de Procedimientos Administrativos-TUPA de la Oficina de
Normalización Previsional-ONP, aprobado con Decreto Supremo N° 120-2015-EF.
• Decreto Supremo N° 004-2019-JUS, que aprueba el Texto Único Ordenado de la Ley N° 27444-Ley de Procedimiento
Administrativo General.
• Ley N° 30003, Ley que regula el Régimen Especial de Seguridad Social para los Trabajadores y Pensionistas Pesqueros.
• Decreto Supremo N° 007-2014-EF, reglamento de la Ley N° 30003, Ley que regula el Régimen Especial de Seguridad Social
Firmado Digitalmente por para los Trabajadores y Pensionistas Pesqueros.
REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU • Decreto Supremo 289-2017-EF, modifica el reglamento de la Ley N° 30003, Ley que regula el Régimen Especial de
20131370645 soft Seguridad Social para los Trabajadores y Pensionistas Pesqueros.
Fecha: 23/02/2022
10:25:47 COT • Directiva de Afiliación Facultativa al Sistema Nacional de Pensiones - DIR11/01
Motivo: Doy V° B° • Decreto Ley N° 19990, crea el Sistema Nacional de Pensiones de la Seguridad Social y sus normas modificatorias y
complementarias.
• Decreto Supremo N° 011-74-TR que aprueba el reglamento del D.L. N° 19990, crea el Sistema Nacional de Pensiones de la
Seguridad Social
Nivel de servicio*
Descripción
Referido a los parámetros que regulan los niveles de prestación del servicio en lo relacionado a su funcionalidad y seguimiento.
1. Cobertura del servicio: No hay límite para la atención de afiliaciones o solicitudes, a nivel nacional. La afiliación al Sistema
Nacional de Pensiones - SNP de asegurados facultativos, se realiza de manera virtual o presencial y los asegurados obligatorios
quedan afiliados con la primera declaración del empleador ante la SUNAT. La afiliación Régimen Especial de Pensiones para los
Trabajadores Pesqueros - REP, se realiza a través de un servicio virtual o por incorporación en PRODUCE con aportes al REP
Firmado Digitalmente por realizados por el empleador.
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft 2. Condiciones de afiliación: Se pueden afiliar las personas que desarrollan actividad económica independiente o dependiente,
Fecha: 23/02/2022
00:08:12 COT cumpliendo las siguientes reglas.
Motivo: Doy V° B°
2.1. Sistema Nacional de Pensiones - SNP
87
✓ No estar afiliado al SPP
✓ No ser pensionista de jubilación o invalidez del SNP del D. L. N° 19990
✓ No proceso judicial pendiente con la ONP (*)
✓ No tener solicitud de pensión en proceso con la ONP (*)
* Reglas de afiliación solo para asegurados facultativos
2.2. Régimen Especial de Pensiones para los Trabajadores Pesqueros – REP
✓ Ser trabajador pesquero, comprendido en la Ley Nº 30003

✓ No estar afiliado al SPP
✓ No pertenecer a la Lista A de la CBSSP
✓ No ser beneficiario del TDEP
3. Canales de atención: La afiliación al SNP se realiza a través de múltiples canales, que permiten una amplia cobertura de los
servicios de afiliación, que faciliten el acceso de la población a los sistemas previsionales administrados por la ONP. Se tienen los
siguientes canales:
3.1. Centros de atención presencial a nivel nacional: Oficinas descentralizadas para la atención de las solicitudes de los usuarios.
3.2. Plataforma Virtual (MAF- On line): Aplicativo virtual en la página web de la ONP, para la atención automática de las solicitudes de
afiliación facultativa y el REP.
3.3. Centro de Atención Virtual: Aplicativo virtual en la página web de la ONP, para el registro de solicitudes y atenciones en el plazo
TUPA.
3.4. Plataforma Virtual SUNAT: Aplicativo que permite el registro de los asegurados obligatorios en el TREGISTRO.
Norma Legal
✓ Directiva de Afiliación Facultativa al Sistema Nacional de Pensiones - DIR11/01

✓ Resolución Ministerial N° 295-2017-EF/10, modifica el Texto Único de Procedimientos Administrativos-TUPA de la Oficina de
Normalización Previsional-ONP, aprobado con Decreto Supremo N° 120-2015-EF.
✓ Decreto Supremo N° 004-2019-JUS, que aprueba el Texto Único Ordenado de la Ley N° 27444-Ley de Procedimiento
Descripción
1. Oficinas descentralizadas: La ONP cuenta con centros de atención al usuario a nivel Nacional, para la atención de las solicitudes
presenciales correspondientes al proceso de afiliación facultativa.
2. Soporte informático: Para la afiliación de asegurados facultativos se utilizan los sistemas APPENS y MAF, con el objetivo de asegurar
la correcta y oportuna atención dentro del plazo establecido en el TUPA. Para los asegurados obligatorios la afiliación se realiza a través
de la plataforma virtual de SUNAT y la afiliación al REP se realiza a través del MAF.
3. Soporte documentario: La ONP conserva toda la información relacionada a la afiliación de forma física y lógica. Existe documentación
de afiliación que obra en el archivo de ORCINEA, generada en la administración del IPSS - ESSALUD a fin de atender las diversas
Firmado Digitalmente por solicitudes presentadas conforme al TUPA de la ONP.
REYES BUSTOS DE
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
10:26:35 COT Norma Legal
Motivo: Doy V° B°
✓ Norma Técnica Peruana “NTP-ISO/IEC 12207:2016- Ingeniería de Software y Sistemas. Procesos del ciclo de vida del
software. 3ª Edición”, aprobado con Resolución Ministerial Nº 041-2017-PCM.
✓ El Sistema Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres (SINAGERD) fue creado por la Ley N° 29664 – relacionado a las
Condiciones del espacio físico para la atención a la ciudadanía.
✓ Decreto Supremo N° 005-2012-TR, Reglamento de la Ley N° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, modificada por
la Ley N° 30222.

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
00:10:31 COT
Motivo: Doy V° B°
88
I. Datos generales
Unidad Orgánica Responsable DIRECCIÓN DE PRESTACIONES - RESPONSABILIDAD SOCIAL
6 GESTIÓN
Definición del Servicio con brecha priorizada O5-Acompañamiento
Descripción
El proceso de Acompañamiento, está alineado a la Política Institucional y a los valores propios de la cultura organizacional, en el
marco del Plan de Comunicación Estratégica 2021 y del Reglamento Unificado de las Normas Legales que Regulan el Sistema
Nacional de Pensiones; implementa programas y estrategias para brindar el servicio de acompañamiento a nuestros asegurados,
durante sus diferentes etapas, con el fin de lograr su fidelización, entre ellos el Programa Yuyaq Casa del Pensionista, el Programa
Pensionista Centenario y la Estrategia de Acompañamiento Telefónico, que tienen como finalidad brindar servicios y actividades de
proyección social que promuevan un envejecimiento activo, saludable y digno de las personas adultas mayores a nivel nacional; así
como reconocer y valorar la trayectoria de vida las y los pensionistas más longevos de la ONP.
Norma Legal
• Decreto Ley N° 19990, que crea el Sistema Nacional de Pensiones.
• Ley N° 28532, Ley que establece la reestructuración integral de la Oficina de Normalización Previsional.
• Decreto Supremo N° 354-2020-EF, Reglamento Unificado de las Normas Legales que Regulan el Sistema Nacional de Pensiones.
• Ley 30057, Ley del Servicio Civil.
• Decreto Supremo 040-2014-PCM, Reglamento General de la Ley 30057, Ley del Servicio Civil.
• Resolución Ministerial N° 174-2013-EF/10, modificada por Decreto Supremo N° 258-2014-EF Reglamento de Organización y
Funciones – ROF de la ONP, Artículos 15° y 16°.
• Resolución de Gerencia General N° 251-2019-GG/ONP Manual de Perfiles de Puesto (MPP) Actualizado.
• Resolución Jefatural N° 059-2020/JEFATURA/ONP, Plan Estratégico Institucional 2019-2021.
• Resolución Jefatural N° 122-2020/JEFATURA/ONP, Plan Operativo Institucional 2021.
• Resolución Jefatural N° 020-2021-JEFATURA/ONP, Plan de Comunicación Estratégica 2021 de la Oficina de Normalización
Previsional.
• Resolución Jefatural N° 022-2021-JEFATURA/ONP, Mapa de Procesos de la Oficina de Normalización Previsional.
• Ley N° 30490, Ley de la Persona Adulta Mayor.
• Decreto Supremo N° 007-2018-MIMP, Reglamento de la Ley N° 30490, Ley de la Persona Adulta Mayor.
Firmado Digitalmente por • Decreto Supremo N° 002-2013-MIMP Plan Nacional para las Personas Adultas Mayores 2013-2017 (PLANPAM 2013-2017).
REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU • Ley Nª 27408 - Ley de atención preferente a las mujeres embarazadas, las niñas, niños y las personas adultas mayores.
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Nivel de servicio*
10:27:45 COT
Motivo: Doy V° B° Descripción
A. Programa Yuyaq Casa del Pensionista:
El Programa Yuyaq Casa del Pensionista es un programa de acompañamiento de la ONP, cuyo objetivo es contribuir al
envejecimiento activo, saludable y digno de las personas adultas mayores a nivel nacional y principalmente de las y los pensionistas
y beneficiarias/os; a través de servicios y actividades de proyección social.
En el marco de la Emergencia Sanitaria, y cumpliendo con las medidas de prevención y control del COVID-19, el equipo de
Responsabilidad Social estableció dos estrategias de atención no presencial: i. Fanpage Yuyaq Casa del Pensionista y ii.
Acompañamiento Telefónico a pensionistas inscritos en las tres sedes del Programa Yuyaq Casa del Pensionista; y a pensionistas
que se encuentran en Centros de Atención Residencial para personas adultas mayores.
i.Fanpage Yuyaq Casa del Pensionista:

El Fanpage Yuyaq Casa del Pensionista, acompaña y da soporte no presencial a personas adultas mayores, mediante el dictado de
diversos talleres y charlas virtuales gratuitas, que promueven estilos de vida saludable y bienestar socioemocional, así como un
abanico de actividades de interacción y socialización virtual. Asimismo, talleres que promueven la alfabetización digital como
Informática y Uso de Celular Inteligente.
VEGA SAUCEDO Gladys ii. Estrategia Acompañamiento Telefónico:
Clorinda FAU La Estrategia de Acompañamiento Telefónico a pensionistas del Programa Yuyaq Casa del Pensionista y a pensionistas que se
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 encuentran en los Centros de Atención Residencial para Personas Adultas Mayores (CARPAM), tiene como objetivo identificar el
00:10:48 COT estado de salud emocional de las/los pensionistas y/o beneficiarias/os, para brindarles soporte emocional y motivacional,
Motivo: Doy V° B°
otorgándoles recomendaciones gerontológicas, a través de llamadas telefónicas sistemáticas. Para ello, se elaboró una herramienta
89
denominada Protocolo para los dos tipos de Acompañamiento Telefónico, con la finalidad de estandarizar la comunicación del equipo
a cargo de realizar llamadas telefónicas con las/os pensionistas.
B. Programa Pensionista Centenario:

El Programa Pensionista Centenario es un programa enfocado en reconocer y valorar a las y los pensionistas más longevas a nivel
nacional, a través de la entrega personalizada de una caja y/o canasta con productos comestibles a manera de homenaje en el mes
de cumpleaños de cada pensionista; y en el mes de diciembre por la festividad, se envía una canasta navideña a todos nuestros
pensionistas centenarios del presente año. Dicha entrega está acompañada de un saludo personalizado de la Gerencia General. Este
reconocimiento contribuye y mejora la percepción sobre la calidad del servicio que brinda la ONP a sus pensionistas, en especial los
más longevos.
Norma Legal
• Decreto Ley N° 19990, que crea el Sistema Nacional de Pensiones.
• Ley N° 28532, Ley que establece la reestructuración integral de la Oficina de Normalización Previsional.
Previsional.
• Decreto Supremo N° 002-2013-MIMP Plan Nacional para las Personas Adultas Mayores 2013-2017 (PLANPAM 2013-2017).
• Ley Nª 27408 - Ley de atención preferente a las mujeres embarazadas, las niñas, niños y las personas adultas mayores.
Descripción
Servicio de Acompañamiento
A. Infraestructura con confortabilidad para atención a los clientes: Incluye inmuebles de material noble, ambientes internos con
paredes y techos de material noble, piso de cerámica pulida de alto tránsito, escalones con cintas de seguridad. Ambientes internos
para el desarrollo de diversos talleres y charlas, sala de usos múltiples, sala de informática, sala de lectura, batería de servicios
higiénicos para el público con facilidad para personas con discapacidad, rampas de acceso al ingreso e interiores para personas con
discapacidad. Comodidad y accesibilidad en beneficio de los/as clientes que acuden a Yuyaq Casa del Pensionista que se
encuentran en todos los Centros de Atención de la ONP.
B. Imagen institucional de calidad: Incluye diseño exterior con letrero de ONP que define el nombre de cada Centro de Atención y
ubicado estratégicamente para mejor visibilidad. Señaléticas direccionales en ambientes y zonas de seguridad. Exteriores e interiores
con colores de acuerdo al estándar institucional. Señaléticas en interiores (extintores, ambientes, servicios higiénicos, Etc.).
C. Equipamiento Tecnológico amigable y disponible: Incluye módulos de informática personalizados para el desarrollo de clases
de informática y su de celular inteligente.
D. Atención de Calidad: Protocolos de atención del personal que brinda acompañamiento a pensionista y beneficiarias/os de forma
física, virtual y telefónica, enmarcado en los lineamientos establecidos en el Manual para mejorar la atención a la ciudadanía en las
entidades de la Administración Pública regulado por la PCM.
E. Personal capacitado en temas relacionados a la Persona Adulta Mayor: Capacitación permanente a todo el personal que
Firmado Digitalmente por brinda el servicio de acompañamiento en temas relacionados a la persona adulta mayor.
REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU Norma Legal
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 • Decreto Ley N° 19990, que crea el Sistema Nacional de Pensiones.
10:31:11 COT • Ley N° 28532, Ley que establece la reestructuración integral de la Oficina de Normalización Previsional.
Motivo: Doy V° B°
Previsional.
• Decreto Supremo N° 002-2013-MIMP Plan Nacional para las Personas Adultas Mayores 2013-2017 (PLANPAM 2013-2017).
• Ley Nª 27408 - Ley de atención preferente a las mujeres embarazadas, las niñas, niños y las personas adultas mayores.
Firmado Digitalmente por ** De no existir norma legal o técnica peruana indicar una norma internacional de referencia.
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU *** La información a registrar en dicha columna se obtienen del Anexo N° 02 de la Directiva General del Decreto Legislativo N° 1252,
20131370645 soft Directiva N° 001-2019-EF/63.01 y de la Matriz de Cadenas Funcionales, Servicios, Tipologías e Indicadores de Brechas validada con
Fecha: 23/02/2022
00:09:08 COT el equipo de PMI.
Motivo: Doy V° B°
90
I. Datos generales
Órgano técnico normativo MEF
competente:
Unidad Orgánica Responsable DIRECCIÓN DE PRODUCCIÓN - GESTIÓN DE AFILIADOS
6 GESTIÓN
Definición del Servicio con brecha priorizada: ACREDITACIÓN DE APORTES (Proceso O2-
Acreditación y gestión de información del asegurado)
Descripción
Revisar, reconocer y registrar las unidades de aportes y condiciones laborales al Sistema Nacional de Pensiones y
otros regímenes que fueran necesarios para completar la información que permita que la solicitud de otorgamiento de
un derecho y de acreditación anticipada sea atendida de acuerdo con la normatividad vigente.
Norma Legal
• RJ N° 022-2021 que aprueba el Mapa de procesos de la ONP.
• Resolución Ministerial N° 174-2013-EF/10, aprueba el Reglamento de Organización y Funciones de la ONP.
• Ley N° 26790, Ley de Modernización de la Seguridad. Social en Salud.
Nivel de servicio*
Descripción
Generación del valor público y mejora del manejo de la información del servicio de acreditación de aportes al Sistema
Nacional de Pensiones.
1. Plazos de Atención. – Velar por el cumplimiento de los plazos establecidos en el TUPA, en el cual se encuentran
clasificados todos los procedimientos ya sean de evaluación previa o automática.
2. Acreditación Anticipada. – Realizar la atención oportuna de las solicitudes de acreditación anticipada para el
poblamiento de aportes de la Base de Datos Institucional.
3. Descentralización y Canales de Atención. – El servicio de acreditación de aportes se encuentra estratégicamente
desconcentrado, es decir, el personal acreditador se encuentra asignado a las diferentes líneas de producción a nivel
nacional.
4. Cobertura. – Se brinda atención respecto a los regímenes previsionales a cargo de la Oficina de Normalización
Previsional – ONP como: D.L N° 19990, D.L N° 18846, Régimen Pesquero, Bonos de reconocimiento, bonos y
REYES BUSTOS DE pensiones complementarias y Libre Desafiliación Informada.
20131370645 soft 5. Disponibilidad de la Información. – La información sobre las unidades de aportes acreditadas, quedan disponibles
Fecha: 23/02/2022 en nuestros sistemas de información (archivos físicos y/o lógicos) para ser utilizados finalmente en el otorgamiento del
10:32:00 COT
Motivo: Doy V° B° derecho.
Norma Legal
• Resolución Jefatural N° 059-2020-JEFATURA/ONP del 30.06.2020 (Plan Estratégico Institucional)
• Texto Único de Procedimientos Administrativos de la ONP Decreto Supremo N° 295-2017-EF/10
• Resolución Jefatural N° 027-2021-ONP/JF que aprueba la Directiva sobre Gestión de Aportes al Sistema Nacional de
Pensiones N° 004-2021-ONP/JF.
• Directiva de la Aplicación del MPGR para la acreditación de Aportes DIR-17/01
• DL. 19990 y su reglamento Decreto Supremo 011-74-TR.
• Ley N° 29711
•Reglamento Unificado de las Normas Legales que Regulan el Sistema Nacional de Pensiones Decreto Supremo N°
354-2020-EF
Descripción
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft 1. Atención Especializada. – Asistencia y asesoría continua a las Líneas de Producción a nivel nacional, a través de
Fecha: 23/02/2022 llamadas por teléfono, correo electrónico y/o vía Teams, sobre consultas o dudas referidas al servicio de acreditación.
00:11:28 COT
Motivo: Doy V° B° Asimismo, el personal es capacitado constantemente por profesionales técnicos especializados en temas referidos a
los nuevos criterios sobre la base de la normativa vigente y adecuaciones en la funcionalidad de los sistemas
91
implementados.
2. Criterios de Atención Estandarizados. – Difusión de los criterios de atención estandarizados del Servicio de
Acreditación de Aportes mediante Directivas.
3. Celeridad de las atenciones. – Optimización e incremento en la velocidad de atención de las solicitudes de
acreditación anticipada basado fundamentalmente en los sistemas de información, los cuales contribuyen a reducir los
tiempos de respuesta en las solicitudes presentadas por las/los aseguradas/os.
4. Mejora Continua. – Reuniones y acciones permanentes de mejora que contribuyen identificar las mejores iniciativas
vinculados al poblamiento de aportes de la base de datos Institucional y por ende que facilite la acreditación de aportes.
5.- Automatización. – Automatización de la Base de Datos Institucional con unidades de aportes acreditados en base
a los nuevos criterios sobre la normativa vigente.
Norma Legal
• Resolución Jefatural N° 061-2020-JEFATURA/ONP del 30.06.2020 (Plan Operativo Institucional)
• Resolución de Gerencia General N° 251-2019-GG/ONP - Manual de Perfiles de Puestos – MPP
• Resolución Jefatural N° 027-2021-ONP/JF que aprueba la Directiva sobre Gestión de Aportes al Sistema Nacional de
Pensiones N° 004-2021-ONP/JF.
• Directiva de la Aplicación del MPGR para la acreditación de Aportes DIR-17/01
• Norma Técnica Peruana NTP-ISO/IEC 12207:2016-Ingeniería de Software y Sistemas. Procesos del ciclo de vida del
software. 3° Edición, aprobado con Resolución Ministerial N° 041-2017-PCM.
Directiva N° 001-2019-EF/63.01 y de la Matriz de Cadenas Funcionales, Servicios, Tipologías e Indicadores de Brechas validada con
el equipo de PMI.

I. Datos generales
Unidad Orgánica Responsable DIRECCION DE PRESTACIONES - ATENCION AL ASEGURADO
Sector: 09 ECONOMICA Y FINANZAS
Función: 03 PLANEAMIENTO, GESTION Y RESERVA DE CONTINGENCIA
División funcional: 006 GESTION
Servicio asociado: 181 SERVICIO OPERATIVOS O MISIONALES
Definición del Servicio de Asesoramiento (Proceso 06-Asesoría Previsional)
Descripción
Servicio que permite el relacionamiento permanente de la ONP con las/os aseguradas/os, que consiste en asistirlos a
REYES BUSTOS DE través de una asesoría permanente , mediante la cual orienta, informa y asesora a los asegurados de su situación
20131370645 soft previsional, correspondientes al Sistema Nacional de Pensiones al que se refiere el Decreto Ley N° 19990, de los
Fecha: 23/02/2022 regímenes previsionales que se le encarguen o hayan encargado, así como del Régimen de Accidentes de Trabajo y
10:58:16 COT
Motivo: Doy V° B° Enfermedades Profesionales, Decreto Ley N° 18846, Ley N° 30003, la Ley que regula el Régimen especial de
seguridad social para los trabajadores y pensionistas pesqueros; normativa sobre bonos de reconocimiento, bonos
complementarios, Ley N° 28991, Libre desafiliación, entre otros.
Se encuentra basado en una lógica Cliente Céntrica, la cual se caracteriza por dirigir los esfuerzos de la entidad a
satisfacer las necesidades de nuestros clientes y ofrecerles la mejor experiencia posible de manera duradera.
Este servicio se brinda a través de nuestros canales presenciales tales como Centros de Atención de la ONP, Centros
de Atención Alternativos, entre otros. Asimismo, nuestros canales virtuales tales como: El Centro de Atención Virtual
Portal, Canal telefónico (ONP Te Escucha), Aplicativo móvil (apps), Chat ONP, WhatsApp ONP, entre otros
con la finalidad de contribuir a la prestación de un servicio que cumpla con los estándares establecidos de efectividad,
transparencia y calidad en el marco de la normativa aplicable vigente.
Se encuentra dirigido a nuestras/os aseguradas/os, afiliadas/os, pensionistas, beneficiarias/os y trasladadas/os.
Norma Legal
1. Ley N° 28532 – Ley que establece la reestructuración integral de la Oficina de Normalización Previsional (ONP).
2. Decreto Legislativo N° 1474, que fortalece los mecanismos y acciones de prevención atención y protección de la
Firmado Digitalmente por persona adulta mayor durante la emergencia sanitaria ocasionada por el COVID-19.
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU 3. Decreto Supremo Nº 354-2020-EF Reglamento Unificado de las Normas Legales que regulan el Sistema Nacional de
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
Pensiones.
00:09:54 COT 4. Resolución Ministerial N° 103-2020-PCM, se aprueban los “Lineamientos para la atención a la ciudadanía y el
Motivo: Doy V° B°
funcionamiento de las entidades del Poder Ejecutivo, durante la vigencia de la declaratoria de emergencia sanitaria
92
producida por el COVID-19, en el marco del Decreto Supremo N° 008-2020-SA”.
5. Resolución Ministerial N° 174-2013-EF/10 y Decreto supremo N° 258-2014-EF - Reglamento de Organización y
Funciones (ROF) de la Oficina de Normalización Previsional.
6. Resolución Jefatural N° 022-2021-ONP/JF - Aprueba el Mapa de Procesos de la ONP.
7. Resolución Jefatural N° 099-2011-JEFATURA/ONP – Aprueba la nueva distribución en Regiones de los Centros de
Atención de la ONP a nivel nacional.
8. Resolución Jefatural N° 046-2013-JEFATURA/ONP - Denominación de “Centros de Atención” comprende a las
Oficinas Departamentales, Plataformas de Atención y Oficina de Información de la ONP.
9. Resolución de Gerencia General N° 106-2021-ONP/GG - Aprueban Manual de Perfiles de Puestos (MPP) de la ONP.
Nivel de servicio*
Descripción
A) Canales Presenciales: Se realiza a través de:
A.1. Centros de Atención de la ONP, de los cuales cinco (05) se encuentran en Lima y seis (06) en provincia. Canales
de atención presenciales para ejercer la función de Asesoría integral y permanente que involucra orientar, informar y
asesorar a los asegurados de su situación previsional. Actualmente cerrados por la emergencia sanitaria
A.2.Centros de Atención Alternativos (36) que se constituyen en estaciones de trabajo habilitadas en el local de una
Entidad Pública y/o privada a fin que personal de ONP brinde atención presencial a las/os aseguradas/os, afiliadas/os,
pensionistas, beneficiarias/os y trasladadas/os o ciudadanía en general, que involucra orientar, informar y asesorar a
los asegurados de su situación previsional. En proceso de implementación.
B) Canales virtuales: Se realiza a través de:
B.1 Centro de Atención Virtual, canal virtual a través del cual personal de ONP brinda atención a las/os
aseguradas/os, afiliadas/os, pensionistas, beneficiarias/os y trasladadas/os, que involucra orientar, informar y asesorar
a los asegurados de su situación previsional.
B.2 Central Telefónica (ONP Te Escucha), canal virtual a través del cual se brinda Asesoría integral y permanente a
las/os aseguradas/os, afiliadas/os, pensionistas, beneficiarias/os y trasladadas/os o ciudadanía respecto de su situación
previsional.
B.3. Chat ONP/WhatsApp, canal virtual que permite brindar Asesoría integral y permanente a las/os aseguradas/os,
afiliadas/os, pensionistas, beneficiarias/os y trasladadas/os o ciudadanía general respecto de su situación previsional.
C) Atención sistematizada y personalizada a la mayor cantidad de clientes que presenta un requerimiento de

atención a través de nuestros Centro de Atención virtual: l Comprende la atención al total de clientes que
presentaron formularios virtuales y que fueron atendidos a través del Centro de Atención Virtual
Normas Legales
1. Decreto Supremo Nº 354-2020-EF Reglamento Unificado de las Normas Legales que regulan el Sistema Nacional
de Pensiones (art. 183.2).
2. Resolución Jefatural N° 122-2020-JEFATURA/ONP - Plan Operativo Institucional 2021 (POI): Número de usuarios
atendidos a través de los canales no presenciales: Total de usuarios que solicitan atención a través de los canales no
presenciales.
REYES BUSTOS DE Descripción
20131370645 soft A. Proceso de Atención:
Fecha: 23/02/2022 A.1 Atención de Calidad: Protocolos de atención del personal que brinda atención al cliente, enmarcado en los
10:59:05 COT
Motivo: Doy V° B° lineamientos establecidos en el Manual para mejorar la atención a la ciudadanía en las entidades de la Administración
Pública regulado por la PCM y de acuerdo al documento interno denominado Modelo y sistema de gestión para la
mejora de la calidad en el servicio a los usuarios al Sistema Nacional de Pensiones.
A.2. Información fidedigna: Consulta de información en los sistemas internos de la ONP (Nuevo Sistema de Trámite
Documentario – NSTD, Nuevo Sistema de Pensiones – NSP, APPENS, ORCINEA, MCCIA, entre otros) y, consultas a
los sistemas externos (RENIEC, SUNARP, SUNAT, entre otros) vinculados a la información que se brinda a los/as
clientes de la ONP, generando seguridad y confianza, brindando de manera responsable, información veraz, precisa y
transparente.
A.3. Atención previsional: Consiste en asistir a nuestro Cliente a través de una asesoría permanente, mediante la cual
orienta, informa y asesora a los asegurados de su situación previsional, correspondientes al Sistema Nacional de
Pensiones al que se refiere el Decreto Ley N° 19990, de los regímenes previsionales que se le encarguen o hayan
encargado, así como del Régimen de Accidentes de Trabajo y Enfermedades Profesionales, Decreto Ley N° 18846, Ley
N° 30003, la Ley que regula el Régimen especial de seguridad social para los trabajadores y pensionistas pesqueros;
normativa sobre bonos de reconocimiento, bonos complementarios, Ley N° 28991, Libre desafiliación, entre otros.
Se encuentra basado en una lógica Cliente Céntrica, la cual se caracteriza por dirigir los esfuerzos de la entidad a
VEGA SAUCEDO Gladys satisfacer las necesidades de nuestros clientes y ofrecerles la mejor experiencia posible de manera duradera.
Clorinda FAU
20131370645 soft A.4. Personal capacitado en temas previsionales: Capacitación permanente en todo el personal que brinda el
Fecha: 23/02/2022 servicio de asesoría integral y permanente, en el manejo de todos los procedimientos y aplicativos necesarios para la
00:12:12 COT
00:12:25
Motivo: Doy V° B° atención a los/as clientes de manera eficiente; así como en la actualización de la normativa previsional.
93
Norma Legal
1. Ley N° 27408 - Ley que establece la atención preferente a las mujeres embarazadas, las niñas, niños, los adultos
mayores, en lugares de atención al público.
2. Ley N° 30490 – Ley de la Persona Adulta Mayor.
3. Políticas Nacionales de implementación de la accesibilidad y facilidad para discapacitados.
4. Resolución Ministerial N° 186-2015-PCM - Manual para mejorar la atención a la ciudadanía en las entidades de la
Administración Pública.
5. Decreto Supremo N° 004-2019-JUS, que aprueba el Texto Único Ordenado de la Ley N° 27444, Ley del
Procedimiento Administrativo General y sus modificatorias.
6. Resolución Ministerial N° 303-2019-EF/10 - Simplificación de requisitos y adecuación de procedimientos
administrativos contenidos en el TUPA de la ONP.
7. Decreto Supremo N° 020-2020-EF, que mejora el marco regulatorio para el otorgamiento de Prestaciones
Administrativas por la Oficina Normalización Previsional – ONP.

I. Datos generales
DIRECCIÓN DE PRODUCCIÓN – SEGURO COMPLEMENTARIO DE
Unidad Orgánica Responsable
TRABAJO DE RIESGO
006 GESTIÓN
Definición del Servicio con brecha priorizada: Cobertura de Trabajo de Riesgo (O11 - Gestión
Comercial del SCTR)
Descripción
Promover el SCTR a nivel nacional a través de una adecuada gestión comercial, gestión de emisión y administración de
pólizas.
Norma Legal
• Resolución Jefatural Ni 022-2021 que aprueba el Mapa de procesos de la ONP.
• Ley N° 26790 - Ley de Modernización de la Seguridad Social en Salud
• DS 009-97-SA (Reglamento)
• DS 003-98-SA (Norma Técnica)
REYES BUSTOS DE Nivel de servicio*
20131370645 soft Descripción
Fecha: 23/02/2022
11:00:41 COT • Cotización y emisión de pólizas, estos servicios se otorga a los clientes a través de los diferentes canales de ventas
Motivo: Doy V° B° como: Portal Web SCTR, Atención Telefónica, Atención Presencial, Correo electrónico y Orientación en Centros de
• Renovación de pólizas a los clientes de manera continua y periódica.
• Facilidades en el pago del seguro a los clientes a través del sistema de recaudación que la ONP tiene con las entidades
bancarias, así como también pagos en línea.
Norma Legal
• Resolución Jefatural N° 022-2021 que aprueba el Mapa de procesos de la ONP.
• Ley N° 26790 - Ley de Modernización de la Seguridad Social en Salud
• DS 009-97-SA (Reglamento)
Descripción
Firmado Digitalmente por •La atención de los servicios que conlleven la emitir una póliza deben contemplar información veraz y actualizada y que
VEGA SAUCEDO Gladys debe ser proporcionada por el empleador, lo que permitirá entregar la pólizas en un plazo máximo de 2 días hábiles.
Clorinda FAU
20131370645 soft • Velocidad, confiabilidad y confortabilidad mediante la Automatización de sus procesos: Portal Web SCTR que brinda
Fecha: 23/02/2022
00:12:44 COT información sobre cotización y emisión de pólizas, Aplicación software PSCTR, que gestiona la cotización, aprobación,
Motivo: Doy V° B° emisión de la póliza para sus clientes, conciliación y recaudación. Aplicación EBiz para facturación.
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• Seguridad de acceso: Que impide el acceso a los sistemas de información de personas no autorizadas y controla
niveles de acceso para las que sí tienen autorización.
• Desarrollo de capacidades en el negocio: Capacitación al personal de los Centros de Atención para orientar a posibles
clientes interesados en el producto SCTR.• DS Nº 013-2019-TR (Reglamento de Reconocimiento y Pago de
Prestaciones Económicas).
Norma Legal
• Norma Técnica Peruana “NTP-ISO/IEC 12207:2016- Ingeniería de Software y Sistemas. Procesos del ciclo de vida del

I. Datos generales
Unidad Orgánica Responsable DIRECCIÓN DE PRODUCCIÓN - GESTIÓN DE AFILIADOS
Definición del Servicio con brecha priorizada: CONTROL DE APORTES (O3 - Control de Recaudación)
Descripción
Gestionar con los entes recaudadores (SUNAT, entidades bancarias con convenio con la ONP) la información de la
recaudación de aportes tributarios y no tributarios, según corresponda, como insumo en los procesos pensionarios a cargo
de la ONP, para la devolución de aportes indebidos, así como para el registro contable de la ONP y del FCR.
Norma Legal
• RJ N° 022-2021-ONP/JF, que aprueba el Mapa de procesos de la ONP.
• Decreto Ley N° 19990, crea el Sistema Nacional de Pensiones de la Seguridad Social y sus normas modificatorias y/o
complementarias.
• Reglamento Unificado-SNP, aprobado por Decreto Supremo N° 354-2020-EF
• Ley N° 27334, Ley que amplían las funciones de la Superintendencia Nacional de Administración Tributaria.
REYES BUSTOS DE • Decreto Supremo N° 039-2001-EF, Reglamento de la Ley N° 27334, Ley que amplían las funciones de la
20131370645 soft
Superintendencia Nacional de Administración Tributaria.
Fecha: 23/02/2022 • Convenio de recaudación con el BBVA Banco Continental
11:03:33 COT
Motivo: Doy V° B° • Convenio de Servicio de Cobranza con el Banco Scotiabank
• Ley N° 28532, Ley que establece la reestructuración integral de la Oficina de Normalización Previsional (ONP).
• Resolución Ministerial Nº 74-2013-EF//10 que aprueba el Reglamento de Organización y Funciones de la Oficina de
Normalización Previsional-ONP.
•Directiva Nº 004-2021-ONP/JF, Directiva sobre Gestión de Aportes al Sistema Nacional de Pensiones.
•Instructivo: “Determinación y recaudación de las cuentas por cobrar por diferencial de aportes y devolución de aportes -
Ley N° 28991 “ (Cód. INS-33/01).
•Instructivo: Determinación y recaudación de las cuentas por cobrar por transferencias de las Cuentas Individuales de
Capitalización - Ley Nº 28991 (INS-35/01).
Nivel de servicio*
Descripción
1. Validación de la información. -La recaudación informada por los entes recaudadores, es conciliada por la ONP
periódicamente con la información de las entidades bancarias, en las cuales se consolidan los depósitos efectuados. Esta
conciliación se realiza con el fin de detectar diferencias significativas que, en caso de existir, son motivo de coordinación
Firmado Digitalmente por con los entes recaudadores para la corrección o el sustento de dichas diferencias.
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
2. Disponibilidad de la información. – La recaudación por los diferentes conceptos y cuentas por cobrar, son informadas
00:13:01 COT por Gestión de Afiliados a Contabilidad y Tesorería para su registro y/o provisión.
Motivo: Doy V° B°
95
3. Validación de los aportantes al SNP. - Se identifica a los trabajadores a los que corresponde aportar a este régimen
previsional, de tal manera que pueda contar con un registro depurado de aportantes.
4. Plazo de atención. - Se efectúa la devolución de los aportes indebidos de los asegurados facultativos del SNP en los
plazos establecidos en el TUPA de la ONP, calificando las solicitudes de devolución de acuerdo a la normativa vigente.
Asimismo, habilita los fondos para las devoluciones de aportaciones tributarias indebidas o en exceso que efectúa la
SUNAT.
5. Identificación de aportes a regularizar al SNP. - Se posibilita la correcta regularización de aportes de los trabajadores
reincorporados o reubicados a través de la Ley Nº 27803, a través del cruce de información con bases de datos propias y
de la SBS, y de la coordinación con las entidades públicas para la determinación de los periodos a regularizar.
6. Servicio virtual para la recaudación por Libre desafiliación. - La presentación de la información, así como los pagos
por transferencias de las cuentas individuales de capitalización de los desafiliados del SPP que retornan al SNP, se
realizan de manera virtual.
Norma Legal
RJ N° 022-2021-ONP/JF, que aprueba el Mapa de procesos de la ONP.
Documentos internos remitidos por la Oficina de Administración con los plazos para la entrega de la información de la
recaudación.
DIR 20/01 Elaboración de la Base de Datos de Afiliadas (os) y aportantes del Sistema Nacional de Pensiones
Directiva Nº 004-2021-ONP/JF, Directiva sobre Gestión de Aportes al Sistema Nacional de Pensiones
Resolución Ministerial N° 295-2017-EF/10, modifica el Texto Único de Procedimientos Administrativos-TUPA de la Oficina
de Normalización Previsional-ONP, aprobado con Decreto Supremo N° 120-2015-EF.
Ley N° 28532, Ley que establece la reestructuración integral de la Oficina de Normalización Previsional (ONP).
Convenio entre la Oficina de Normalización Previsional y la Superintendencia Nacional de Administración Tributaria para la
atención de solicitudes de devolución de pagos indebidos y/o en exceso de contribuciones a la ONP.
Convenio de Servicio de Cobranza con el Banco Scotiabank
Convenio de Recaudaciones BBVA Continental para los aportes por la Ley N° 27803.
Convenio BBVA ONP - Préstamo Previsional
Descripción
Información fidedigna. - A través del proceso O3-Control de Recaudación, la información estadística de SUNAT, así
como la información de la recaudación remitida por las entidades bancarias con las que la ONP tiene convenio de
recaudación, es validada con los reportes bancarios correspondientes, coordinando en los casos que se requiera con el
ente recaudador para la subsanación de cualquier diferencia o inconsistencia.
Seguridad de la información. – Los archivos de la información tributaria y no tributaria remitida por la SUNAT
correspondiente tanto al SNP como al FCR, es accesible únicamente por los usuarios que tienen el perfil o permiso para
ello, conforme a las Políticas de Seguridad de la Información de la OTI.
Agilización de la atención para la recaudación por Libre desafiliación. - A través del sistema de la entidad bancaria
Firmado Digitalmente por con quien la ONP tiene convenio de recaudación suscrito, se brinda un servicio ágil y digital mediante el cual, la AFP
REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU puede realizar la declaración y pago de las transferencias de las cuentas individuales de capitalización (CIC) a través del
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 sistema bancario.
11:04:46 COT
Motivo: Doy V° B°
Capacitación permanente del personal. – Se brinda capacitación constante al personal de Gestión de Aportes, con el
fin que se mantenga actualizado y en condiciones idóneas para el desempeño de sus labores.
Información estandarizada proveniente de los entes recaudadores. - La información y la oportunidad para la entrega
de la información por parte de la SUNAT a la ONP se encuentra estandarizada de acuerdo a la norma. Del mismo modo
que la información sobre la recaudación no tributaria proveniente de los entes recaudadores con los cuales la ONP ha
suscrito convenio de recaudación.
Procesos estandarizados. - Los procesos de Gestión de Aportes y las actividades que se desarrollan en cada uno de
ellos, debidamente aprobados, se encuentran incluidos en el mapa de procesos de la ONP.
Norma Legal
RJ N° 022-2021-ONP/JF, que aprueba el Mapa de procesos de la ONP.
Norma Técnica Peruana “NTP-ISO/IEC 12207:2016- Ingeniería de Software y Sistemas. Procesos del ciclo de vida del
VEGA SAUCEDO Gladys Convenio de Servicio de Cobranza con el Banco Scotiabank.
Clorinda FAU
20131370645 soft
Resolución de Presidencia Ejecutiva Nº 141-2016-SERVIR-PE,que aprueba la Directiva “Normas para la gestión del
Fecha: 23/02/2022 proceso de capacitación en las entidades públicas”.
00:13:18 COT
Motivo: Doy V° B° Decreto Supremo N° 039-2001-EF, Reglamento de la Ley N° 27334, Ley que amplían las funciones de la
Superintendencia Nacional de Administración Tributaria.
96
Convenio de recaudación con el BBVA Banco Continental.
Convenio de Recaudaciones BBVA Continental para los aportes por la Ley N° 27803.
Convenio BBVA ONP - Préstamo Previsional
equipo de PMI.

I. Datos generales
Órgano técnico normativo competente: MEF / PCM
JEFATURA - UNIDAD FUNCIONAL DEFENSORIA DE LA/DEL
ASEGURADA/O
Sector: 09 ECONOMÍA Y FINANZAS
006 GESTIÓN
Definición del Servicio Defensa Inicia del Asegurado (Proceso O7-Defensoría del Asegurado)
Descripción
Encargados de gestionar y atender los requerimientos de defensa de las/los aseguradas/os, sobre quejas,
disconformidades, reclamos y sugerencias; bajo la protección de Amachaq, a fin de velar y garantizar sus derechos y/o
intereses ante la prestación inadecuada de los servicios que brinda la entidad, en el marco de los Sistemas Previsionales
que administra.
Norma Legal
persona adulta mayor durante la emergencia sanitaria ocasionada por el COVID-19.
3. Decreto Supremo Nº 354-2020-EF Reglamento Unificado de las Normas Legales que regulan el Sistema Nacional de
Pensiones.
4. Resolución Ministerial N° 103-2020-PCM, se aprueban los “Lineamientos para la atención a la ciudadanía y el
funcionamiento de las entidades del Poder Ejecutivo, durante la vigencia de la declaratoria de emergencia sanitaria
producida por el COVID-19, en el marco del Decreto Supremo N° 008-2020-SA”.
Firmado Digitalmente por 5. Resolución Jefatural N° 022-2021-ONP/JF - Aprueba el Mapa de Procesos de la ONP.
REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU 6. Decreto Supremo N° 007-2020-PCM, que establece disposiciones para la gestión de reclamos en las entidades de la
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
administración pública.
11:05:48 COT 7. Resolución de secretaria de Gestión Pública N° 001-2021-PCM/SGP, que aprueba la Norma Técnica para la gestión de
Motivo: Doy V° B°
reclamos en las entidades y empresas de la administración pública.
8. Resolución de Gerencia General N° 006-2021-GG/ONP, que conforma la Unidad Funcional Defensoría de la/del
Asegurada/o al interior de la Jefatura de la ONP
9. Resolución de Gerencia General N° 005-2021-GG/ONP, con el cual se designan a las responsables encargadas de
asegurar el correcto cumplimiento del proceso de gestión de reclamos en la ONP.
10. Resolución Jefatural N°024-2021-ONP/JF, que aprueba la Directiva N° 001-2021-ONP/JF, sobre el Aseguramiento en
el Sistema Nacional de Pensiones.
Nivel de servicio*
Descripción
1. Atención Personalizada: comprende la atención técnica personalizada y especializada permanente a las/los
aseguradas/os y pensionistas del SNP, que presentan requerimientos de quejas y disconformidades, ante los órganos
correspondientes e informando sus resultados. De igual forma se brinda atención y evaluación a las sugerencias
presentadas por la ciudadanía en general, con el propósito de mejorar los servicios que brinda la entidad, requiriendo a los
órganos su implementación.
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft 2. Canales de Atención: comprende la recepción y atención de disconformidades, reclamos, sugerencias y seguimiento a
Fecha: 23/02/2022 las quejas, para lo cual utilizamos los siguientes medios:
00:13:49 COT
Motivo: Doy V° B°
a. Central Telefónica (ONP Te Escucha): canal a través del cual se brinda atención integral a las/os aseguradas/os,
97
afiliadas/os, pensionistas, beneficiarias/os o ciudadanía en general respecto de su situación previsional y las
insatisfacciones que manifiestan, generando en adelante un contacto permanente hasta dar solución a sus
insatisfacciones.
b. Correo electrónico, canal virtual que permite recibir y brindar atención permanente a las/os aseguradas/os, afiliadas/os,
pensionistas, beneficiarias/os o ciudadanía general respecto de su situación previsional y las insatisfacciones que
manifiestan respecto de ello, dando respuesta inmediata del acuse recibo para su atención, asistencia técnica y envío de
respuesta.
c. ONP Virtual, canal a través del cual se reciben los formularios de disconformidades y sugerencias de las/os
aseguradas/os, afiliadas/os, pensionistas, beneficiarias/os o ciudadanía general.
d. Plataforma Digital Libro de Reclamaciones, plataforma tecnológica proporcionada por la PCM, a través del cual se
reciben y gestionan los reclamos presentados por las/os aseguradas/os, afiliadas/os, pensionistas, beneficiarias/os o
ciudadanía general.
e. Otros, otros medios o canales con los que cuenta la entidad para recibir, atender y dar respuesta a las insatisfacciones
presentadas a la entidad, por ejemplo, mesa de partes virtual, canales de mensajería.
3. Plazos de Atención: las disconformidades, sugerencias y reclamos son atendidos a los plazos establecidos en la
Directiva de Aseguramiento y a la TUO de la Ley de Procedimientos Administrativos General.
Norma Legal
1. RJ N° 022-2021-ONP/JF, que aprueba el Mapa de procesos de la ONP.
2. Ley N° 28532, Ley que establece la reestructuración integral de la Oficina de Normalización Previsional (ONP).
Pensiones.
4. Decreto Supremo N° 007-2020-PCM, que establece disposiciones para la gestión de reclamos en las entidades de la
administración pública.
5. Resolución de secretaria de Gestión Pública N° 001-2021-PCM/SGP, que aprueba la Norma Técnica para la gestión de
reclamos en las entidades y empresas de la administración pública.
6. Decreto Supremo N° 004-2019-JUS, que aprueba el Texto Único Ordenado de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento
Administrativo General y sus modificatorias.
7. Resolución Jefatural N°024-2021-ONP/JF, que aprueba la Directiva N° 001-2021-ONP/JF, sobre el Aseguramiento en el
Sistema Nacional de Pensiones.
Descripción
1. Recursos Humanos, contar con recursos humanos con conocimiento previsional y con competencias en atención al
público.
2. Atención de Calidad: contar con protocolos de atención del personal que brinda atención al cliente, enmarcado en los
lineamientos establecidos en el Manual para mejorar la atención a la ciudadanía en las entidades de la Administración
Pública regulado por la PCM.
3. Herramientas Tecnológicas: contar con sistemas que soportan las actividades de la defensoría del asegurado en su
quehacer diario, con información trazable para su adecuada gestión; utilizar los sistemas previsionales con los que cuenta
ONP, como las fuentes de datos de otras entidades públicas, que permitan brindar una adecuada atención a nuestras/os
aseguradas/os, afiliadas/os, pensionistas, beneficiarias/os o ciudadanía en general
REYES BUSTOS DE
Norma Legal
ESPINOZA Rocío Luz FAU 4. Resolución Ministerial N° 186-2015-PCM - Manual para mejorar la atención a la ciudadanía en las entidades de la
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Administración Pública.
11:06:53 COT
Motivo: Doy V° B° 5. Decreto Supremo N° 004-2019-JUS, que aprueba el Texto Único Ordenado de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento
Administrativo General y sus modificatorias.
6. Resolución Ministerial N° 303-2019-EF/10 - Simplificación de requisitos y adecuación de procedimientos administrativos
contenidos en el TUPA de la ONP.
8. Resolución de Presidencia Ejecutiva Nº 141-2016-SERVIR-PE, que aprueba la Directiva “Normas para la gestión del
proceso de capacitación en las entidades públicas”.
equipo de PMI.

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
00:14:07 COT
Motivo: Doy V° B°
98
I. Datos generales
Unidad Orgánica Responsable DIRECCIÓN DE PRESTACIONES - PAGO DE PRESTACIONES
6 GESTIÓN
Definición del Servicio de Pago de prestaciones y beneficios
Descripción
Servicio de pago de pensiones y beneficios que otorgan los regímenes previsionales administrados por la ONP.
En este servicio destacan los siguientes regímenes previsionales:
- Sistema Nacional de Pensiones, Decreto Ley N° 19990 y Decreto Supremo N° 354-2020-EF, que aprueba el
Reglamento Unificado de las Normas Legales que Regulan el Sistema Nacional de Pensiones.
- Seguro de Accidentes de Trabajo y Enfermedades Profesionales, Decreto Ley N° 18846.
- Régimen de Pensiones y Compensaciones por Servicios Civiles prestados al Estado no comprendidos en el Decreto
Ley Nº 19990, Decreto Ley Nº 20530, de entidades transferidas mediante norma legal expresa.
- Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo, Ley 26790.
- Fondo Complementario de Jubilación Minera, Metalúrgica y Siderúrgica, Ley N° 29741.
- Régimen Especial de Seguridad Social para los trabajadores y pensionistas pesqueros, Ley N° 30003.
- Bonos de Reconocimiento para afiliados al Sistema Privado de Pensiones, Decreto Ley N°25897.
- Beneficios con garantía estatal para afiliados al Sistema Privado de Pensiones, Ley N° 27252, Ley N° 27617, Ley N°
28991.
El servicio comprende los procesos de emisión de planillas de pagos y de procesamiento del pago de las pensiones
mediante abonos en cuentas bancarias individuales de los pensionistas y beneficiarios administrados por la ONP.
Para el pago de beneficios para afiliados al Sistema Privado de Pensiones, el servicio comprende el proceso de
emisión de planillas de pagos que sustenta la transferencia de fondos a las respectivas AFPs para el pago de sus
administrados.
Norma Legal
1. Reglamento de Organización y Funciones de la ONP, aprobado por Resolución Ministerial N° 174-2013-EF/10.
2. Directiva de Tesorería N° 001-2007-EF/77.15, aprobada por el Ministerio de Economía y Finanzas mediante

Resolución Directoral N° 002-2007-EF-77.15, la cual señala la obligatoriedad de las unidades ejecutoras de efectuar
el pago de las pensiones mediante abonos en cuentas bancarias individuales
Nível de servicio*
20131370645 soft Los parámetros que regulan los niveles de prestación del servicio de pago de pensiones y beneficios que otorgan los
Fecha: 23/02/2022
11:06:04 COT regímenes previsionales administrados por la ONP, están relacionados a:
Motivo: Doy V° B°
A. Garantizar el abono de las pensiones y beneficios en cuentas bancarias individuales a nombre del titular
del derecho
Mediante el registro de información en los aplicativos informáticos del Ministerio de Economía y Finanzas, AIRHSP
(Informático para el Registro Centralizado de Planillas y de Datos de los Recursos Humanos del Sector Público) y
MCPP (Módulo de Control de Pago de Planillas del Sistema Integrado de Administración Financiera SIAF-SP), se
valida la información para el pago sobre.
- Identidad del ciudadano con RENIEC

- Número de cuenta bancaria en el BANCO DE LA NACIÓN
B. Garantizar el cumplimiento del cronograma de pagos de pensiones y beneficios que administra la ONP
VEGA SAUCEDO Gladys El pago de pensiones y beneficios que otorgan los regímenes previsionales administrados por la ONP, se efectúa en
Clorinda FAU
20131370645 soft las fechas establecidas por la institución y de acuerdo a lo regulado por el Ministerio de Economía y Finanzas como
Fecha: 23/02/2022
00:14:27 COT ente rector.
Motivo: Doy V° B°
Norma Legal
99
1. RESOLUCIÓN DIRECTORAL Nº 349-2016-EF/53.01. Aprueban la Directiva Nº 001-2016-EF/53.01 “Directiva para
el Uso del Aplicativo Informático para el Registro Centralizado de Planillas y de Datos de los Recursos Humanos del
Sector Público”
2. RESOLUCIÓN DIRECTORAL Nº 051-2014-EF/52.03. Establecen disposiciones para efectos de registro del Gasto
Devengado de remuneraciones, pensiones, CAS y similares por parte de las Unidades Ejecutoras del Gobierno
Nacional y de los Gobiernos Regionales
3. RESOLUCIÓN VICEMINISTERIAL Nº 004-2020-EF/52.01. Aprueban Cronograma Anual Mensualizado para el
Pago de las Remuneraciones y Pensiones en la Administración Pública, así como de las Pensiones correspondientes
al D. Ley Nº 19990, financiadas con cargo al presupuesto institucional de la ONP, a aplicarse
durante el Año Fiscal 2021.
Descripción
Como requerimiento mínimo de calidad para el servicio de pago de pensiones y beneficios que otorgan los regímenes
previsionales administrados por la ONP, es necesario contar con:
1. Recursos humanos especializados en manejo de la normativa previsional y conocimiento especializado en

manejo de base de datos.
2. Herramientas tecnológicas especializadas de procesamiento y emisión de planillas de pagos de pensiones y
beneficios.
Norma Legal
1. Resolución de Gerencia General N° 106-2021-ONP/GG, que aprueba el Manual de Perfiles de Puestos – MPP
Actualizado, sexta modificación, de la Oficina de Normalización Previsional.
Directiva N° 001-2019-EF/63.01 y de la Matriz de Cadenas Funcionales, Servicios, Tipologías e Indicadores de Brechas validada
con el equipo de PMI.

I. Datos generales
Unidad Orgánica Responsable DIRECCION DE PRESTACIONES - ATENCION AL ASEGURADO
Sector: 09 ECONOMICA Y FINANZAS
PLANEAMIENTO, GESTION Y RESERVA DE
Función: 03
CONTINGENCIA
División funcional: 006 GESTION
Firmado Digitalmente por Tipología de proyecto de inversión: 189 DESARROLLO INSTITUCIONAL
REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU II. Datos sobre el servicio
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Definición del Servicio de Recepción de solicitudes (Proceso 06-Asesoría Previsional)
11:07:04 COT
Servicio que consiste en recibir y registrar solicitudes para su posterior evaluación, correspondientes al Sistema
Nacional de Pensiones al que se refiere el Decreto Ley N° 19990, de los regímenes previsionales que se le encarguen
o hayan encargado, así como del Régimen de Accidentes de Trabajo y Enfermedades Profesionales, Decreto Ley N°
18846, Ley N° 30003, la Ley que regula el Régimen especial de seguridad social para los trabajadores y pensionistas
pesqueros; normativa sobre bonos de reconocimiento, bonos complementarios, Ley N° 28991, Libre desafiliación, entre
otros.
Este servicio se brinda a través de nuestros canales presenciales tales como Centros de Atención de la ONP, Centros
de Atención Alternativos, entre otros. Asimismo, nuestro canal virtual denominado Centro de Atención Virtual.
Se encuentra dirigido a nuestras/os aseguradas/os, afiliadas/os, pensionistas, beneficiarias/os y trasladadas/os.
Norma Legal
persona adulta mayor durante la emergencia sanitaria ocasionada por el COVID-19.
Firmado Digitalmente por 3. Decreto Supremo Nº 354-2020-EF Reglamento Unificado de las Normas Legales que regulan el Sistema Nacional de
VEGA SAUCEDO Gladys Pensiones.
Clorinda FAU
20131370645 soft 4. Resolución Ministerial N° 103-2020-PCM, se aprueban los “Lineamientos para la atención a la ciudadanía y el
Fecha: 23/02/2022 funcionamiento de las entidades del Poder Ejecutivo, durante la vigencia de la declaratoria de emergencia sanitaria
00:14:45 COT
Motivo: Doy V° B° producida por el COVID-19, en el marco del Decreto Supremo N° 008-2020-SA”.
5. Resolución Ministerial N° 174-2013-EF/10 y Decreto supremo N° 258-2014-EF - Reglamento de Organización y
100
Funciones (ROF) de la Oficina de Normalización Previsional.
6. Resolución Jefatural N° 022-2021-ONP/JF - Aprueba el Mapa de Procesos de la ONP.
7. Resolución Jefatural N° 099-2011-JEFATURA/ONP – Aprueba la nueva distribución en Regiones de los Centros de
8. Resolución Jefatural N° 046-2013-JEFATURA/ONP - Denominación de “Centros de Atención” comprende a las
Oficinas Departamentales, Plataformas de Atención y Oficina de Información de la ONP.
9. Resolución de Gerencia General N° 106-2021-ONP/GG - Aprueban Manual de Perfiles de Puestos (MPP) de la
ONP.
Nivel de servicio*
Descripción
A. Canales Presenciales: Se realiza a través de:
A.1. Centros de Atención de la ONP, de los cuales cinco (05) se encuentran en Lima y seis (06) en provincia.
Canales de atención presenciales para ejercer la función de Asesoría integral y permanente que involucra orientar,
informar y asesorar a los asegurados de su situación previsional. Asimismo, para recibir y registrar solicitudes.
Actualmente cerrados por la emergencia sanitaria.
A.2. Centros de Atención Alternativos (36) que se constituyen en estaciones de trabajo habilitadas en el local de una
Entidad Pública y/o privada a fin que personal de ONP brinde atención presencial a las/os aseguradas/os, afiliadas/os,
pensionistas, beneficiarias/os y trasladadas/os o ciudadanía en general, que involucra orientar, informar y asesorar a
los asegurados de su situación previsional. Asimismo, recibir y registrar solicitudes. En proceso de implementación.
B. Canal virtual: Se realiza a través de:
B.1. Centro de Atención Virtual, canal virtual a través del cual personal de ONP brinda atención a las/os
aseguradas/os, afiliadas/os, pensionistas, beneficiarias/os y trasladadas/os, que involucra orientar, informar y asesorar
a los asegurados de su situación previsional. Asimismo, recibir y registrar solicitudes.
C. Atención sistematizada y personalizada a la mayor cantidad de clientes que presenta un requerimiento de

atención a través de nuestros Centro de Atención virtual: Comprende la atención al total de clientes que
presentaron formularios virtuales requiriendo la presentación de una solicitud y que fueron atendidos a través del
Centro de Atención Virtual
Normas Legales
1. Ley N° 28532 – Ley que establece la reestructuración integral de la Oficina de Normalización Previsional (ONP) –
Art. 10° debiendo establecerse Centro de Atención por lo menos una en cada departamento.
2. Resolución Jefatural N° 122-2020-JEFATURA/ONP - Plan Operativo Institucional 2021 (POI): Número de usuarios
atendidos a través de los canales no presenciales: Total de usuarios que solicitan atención a través de los canales no
presenciales.
Descripción

REYES BUSTOS DE A. Proceso de Atención:
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 1. Atención de Calidad: Protocolos de atención del personal que brinda atención al cliente, enmarcado en los
11:10:01 COT lineamientos establecidos en el Manual para mejorar la atención a la ciudadanía en las entidades de la Administración
Motivo: Doy V° B°
Pública regulado por la PCM y de acuerdo al documento interno denominado Modelo y sistema de gestión para la
mejora de la calidad en el servicio a los usuarios al Sistema Nacional de Pensiones.
2. Información fidedigna: Consulta y/o registro de información en los sistemas internos de la ONP (Nuevo Sistema de
Trámite Documentario – NSTD, Nuevo Sistema de Pensiones – NSP, APPENS, ORCINEA, MCCIA, entre otros) y,
consultas a los sistemas externos (RENIEC, SUNARP, SUNAT, entre otros) vinculados a la información que se brinda
a los/as clientes de la ONP, generando seguridad y confianza, brindando de manera responsable, información veraz,
precisa y transparente.
3. Atención previsional: Consiste en recibir y registrar solicitudes para su posterior evaluación, correspondientes al
Sistema Nacional de Pensiones al que se refiere el Decreto Ley N° 19990, de los regímenes previsionales que se le
encarguen o hayan encargado, así como del Régimen de Accidentes de Trabajo y Enfermedades Profesionales,
Decreto Ley N° 18846, Ley N° 30003, la Ley que regula el Régimen especial de seguridad social para los trabajadores
y pensionistas pesqueros; normativa sobre bonos de reconocimiento, bonos complementarios, Ley N° 28991, Libre
desafiliación, entre otros.
4. Personal capacitado en temas previsionales: Capacitación permanente en todo el personal que brinda el servicio
de asesoría integral y permanente, en el manejo de todos los procedimientos y aplicativos necesarios para la atención
a los/as clientes de manera eficiente; así como en la actualización de la normativa previsional.

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU Norma Legal
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
00:15:05 COT
Motivo: Doy V° B°
101
1. Ley N° 27408 - Ley que establece la atención preferente a las mujeres embarazadas, las niñas, niños, los adultos
mayores, en lugares de atención al público.
2. Ley N° 30490 – Ley de la Persona Adulta Mayor.
Pensiones.
4.Políticas Nacionales de implementación de la accesibilidad y facilidad para discapacitados.
5. Resolución Ministerial N° 186-2015-PCM - Manual para mejorar la atención a la ciudadanía en las entidades de la
Administración Pública.
6. Decreto Supremo N° 004-2019-JUS, que aprueba el Texto Único Ordenado de la Ley N° 27444, Ley del
Procedimiento Administrativo General y sus modificatorias.
7. Resolución Ministerial N° 303-2019-EF/10 - Simplificación de requisitos y adecuación de procedimientos
administrativos contenidos en el TUPA de la ONP.
9. Decreto Supremo N° 063-2007-EF, aprueban Reglamento de la Ley 28991, Ley de Libre Desafiliación Informada,
Pensiones Mínima y Complementaria, y Régimen Especial de Jubilación Anticipada.
10. Ley N° 30003 - Régimen especial de seguridad social para los trabajadores y pensionistas pesqueros.
*** La información a registrar en dicha columna se obtienen del Anexo N° 02 de la Directiva General del Decreto Legislativo N°
1252, Directiva N° 001-2019-EF/63.01 y de la Matriz de Cadenas Funcionales, Servicios, Tipologías e Indicadores de Brechas
validada con el equipo de PMI.

I. Datos generales
Nombre de la entidad pública: OFICINA DE NORMALIZACIÓN PREVISIONAL
Unidad Orgánica Responsable DIRECCIÓN DE PRODUCCIÓN – GESTIÓN DE DERECHOS
PLANEAMIENTO, GESTIÓN Y RESERVA D
Función: 003
ECONTINGENCIA
Servicio asociado: 181 SERVICIOS OPERATIVOS Y MISIONALES
Definición del Servicio con brecha priorizada: Reconocimiento de Bonos
Firmado Digitalmente por Descripción
REYES BUSTOS DE
Otorgar beneficios económicos para los trasladados del Sistema Nacional de Pensiones al Sistema Privado de
20131370645 soft Pensiones (SPP), respecto de los bonos de reconocimiento, bono de reconocimiento complementario, bono
Fecha: 23/02/2022
11:10:58 COT complementario para pensión mínima en el SPP, bono complementario de jubilación adelantada, pensión
Motivo: Doy V° B°
complementaria para pensión mínima en el SPP, pensión complementaria de jubilación adelantada en el SPP, pensión
complementaria para labores de riesgo en el SPP, a los afiliados y/o pensionistas del SPP.
Norma Legal
a- Decreto Ley N° 19990, crea el Sistema Nacional de Pensiones de la Seguridad Social y sus normas modificatorias y/o
complementarias.
b- Decreto Supremo N° 354-2020-EF, aprueba el Reglamento Unificado de las Normas que Regulan el Sistema Nacional
de Pensiones.
c- Ley Nº 27262, establece el derecho de jubilación anticipada para trabajadores afiliados al Sistema Privado de
Pensiones que realizan labores que implican riesgo para la vida o la salud.
d- Ley N° 27617, dispone la reestructuración del Sistema Nacional de Pensiones del Decreto Ley N° 19990 y modifica el
Decreto Ley N° 20530 y la Ley del Sistema Privado de Administración de Fondo de Pensiones.
e- Decreto Supremo N° 180-94-EF, aprueba las disposiciones referidas a la emisión de los Bonos de Reconocimiento.
f- Decreto Supremo N° 054-97-EF, aprueba el Texto Único Ordenado de la Ley del Sistema Privado de Administración de
Fondos de Pensiones.
g- Decreto Supremo N° 004-98-EF, aprueba el Reglamento del Texto Único Ordenado de la Ley del Sistema Privado de
Administración de Fondos de Pensiones.
VEGA SAUCEDO Gladys h- Decreto Supremo N° 100-2002-EF, incorpora el Título VII al Reglamento del Texto Único Ordenado de la Ley del
Clorinda FAU Sistema Privado de Administración de Fondos de Pensiones.
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 i- Resolución SBS N° 232-98-EF/SAFP, aprueba el Título VII del Compendio de Normas de Superintendencia
00:15:41 COT
Motivo: Doy V° B° Reglamentarias del Sistema Privado de Administración de Fondos de Pensiones, referido a Prestaciones.
j- Resolución Ministerial N° 281-2002-EF/10, aprueba el Reglamento Operativo para la Pensión Mínima y Jubilación
102
Adelantada dentro del Decreto Ley N° 19990 para los afiliados al Sistema Privado de Pensiones.
k- Resolución SBS N° 232-98-EF/SAFP, aprueba el Título VII del Compendio de Normas de Superintendencia
Reglamentarias del Sistema Privado de Administración de Fondos de Pensiones, referido a Prestaciones.
l- Resolución Ministerial N° 281-2002-EF/10, aprueba el Reglamento Operativo para la Pensión Mínima y Jubilación
m- Ley N° 28532, establece la reestructuración integral de la Oficina de Normalización Previsional (ONP).
n- Decreto Supremo N° 118-2006-EF, aprueba el Reglamento de la Ley N° 28532.
o- Decreto Supremo N° 004-2019-JUS - Texto Único Ordenado de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo
General.
p- Resolución Ministerial Nº 74-2013-EF//10, aprueba el Reglamento de Organización y Funciones de la Oficina de
q- Resolución Jefatural N° 100-2017, aprueba el Mapa de procesos de la ONP.
r- Directiva Nº 004-2021-ONP/JF, aprueba la Directiva sobre la calificación de Prestaciones Previsionales del Sistema
Nivel de servicio*
Descripción:
1.- Validación de la información: Se validan los requisitos exigidos por las normas legales para el otorgamiento de los
bonos de reconocimiento y/o diferentes bonos complementarios, en base a la información que presentan los afiliados del
Sistema Privado de Pensiones o sus derechohabientes.
2.- Disponibilidad de la información: La información de los datos generales del afiliado se encuentra disponible por
interconectividad con RENIEC, las aportaciones o periodos de servicios a los sistemas previsionales, son brindadas en
los procesos anteriores, efectuados por los Equipos de Trabajo de la ONP.
3.- Validación del cumplimiento del derecho a bonos de reconocimiento y/o complementarios: Se valida el
cumplimiento de los requisitos que la ley exige en base a la información obrante en el expediente administrativo y a los
sistemas que posee la ONP.
4.- Plazo de atención: Los plazos se encuentran regulados en el Texto Único Ordenado de la Ley N° 27444, Ley del
Procedimiento Administrativo General, aprobado por el Decreto Supremo N° 04-2019-EF, el mismo que establece un
plazo de treinta (30) días hábiles para atender la solicitud de pensión. Asimismo, en el Decreto Supremo Nº 180-94-EF,
que establece un plazo de 90 días calendario para el pronunciamiento de las solicitudes de bonos de reconocimiento.
Norma Legal
a- - Decreto Ley N° 19990, crea el Sistema Nacional de Pensiones de la Seguridad Social y sus normas modificatorias
y/o complementarias.
b- Decreto Supremo N° 354-2020-EF, aprueba el Reglamento Unificado de las Normas que Regulan el Sistema Nacional
de Pensiones.
c- Ley Nº 27262, establece el derecho de jubilación anticipada para trabajadores afiliados al Sistema Privado de
Pensiones que realizan labores que implican riesgo para la vida o la salud.
d- Ley N° 27617, dispone la reestructuración del Sistema Nacional de Pensiones del Decreto Ley N° 19990 y modifica el
Decreto Ley N° 20530 y la Ley del Sistema Privado de Administración de Fondo de Pensiones.
e- Decreto Supremo N° 180-94-EF, aprueba las disposiciones referidas a la emisión de los Bonos de Reconocimiento.
f- Decreto Supremo N° 054-97-EF, aprueba el Texto Único Ordenado de la Ley del Sistema Privado de Administración de
Fondos de Pensiones.
REYES BUSTOS DE g- Decreto Supremo N° 004-98-EF, aprueba el Reglamento del Texto Único Ordenado de la Ley del Sistema Privado de
20131370645 soft Administración de Fondos de Pensiones.
Fecha: 23/02/2022
11:11:50 COT h- Decreto Supremo N° 100-2002-EF, incorpora el Título VII al Reglamento del Texto Único Ordenado de la Ley del
Motivo: Doy V° B° Sistema Privado de Administración de Fondos de Pensiones.
i- Resolución SBS N° 232-98-EF/SAFP, aprueba el Título VII del Compendio de Normas de Superintendencia
j- Resolución Ministerial N° 281-2002-EF/10, aprueba el Reglamento Operativo para la Pensión Mínima y Jubilación
k- Resolución SBS N° 232-98-EF/SAFP, aprueba el Título VII del Compendio de Normas de Superintendencia
l- Resolución Ministerial N° 281-2002-EF/10, aprueba el Reglamento Operativo para la Pensión Mínima y Jubilación
m- Ley N° 28532, establece la reestructuración integral de la Oficina de Normalización Previsional (ONP).
n- Decreto Supremo N° 118-2006-EF, aprueba el Reglamento de la Ley N° 28532.
o- Decreto Supremo N° 004-2019-JUS - Texto Único Ordenado de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo
General.
p- Resolución Ministerial Nº 74-2013-EF//10, aprueba el Reglamento de Organización y Funciones de la Oficina de
q- Resolución Jefatural N° 100-2017, aprueba el Mapa de procesos de la ONP.
Firmado Digitalmente por r- Directiva Nº 004-2021-ONP/JF, aprueba la Directiva sobre la calificación de Prestaciones Previsionales del Sistema
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU Nacional de Pensiones.
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
00:16:09 COT
Motivo: Doy V° B° Estándares de Calidad
103
Descripción: Están referidos a los parámetros y
y requerimientos mínimos de la calidad.
estándares de calidad.
Información fidedigna: La información de las aportaciones en el régimen del Decreto Ley N° 19990 es brindada por
asegurados y empleadores, recaudados por SUNAT e entidades financieras y gestionado por la ONP, la información de
los servicios prestados al Estado para el régimen del Decreto Ley N° 20530 son brindado por entidades públicas.
Seguridad de la información: Los archivos de la información que se utiliza en los sub procesos de evaluar y validar el
acceso a una prestación previsional, es accesible únicamente por los usuarios que tienen el perfil o permiso para ello,
conforme a las Políticas de Seguridad de la Información de la OTI.
Capacitación permanente del personal: Se brinda capacitación constante al personal de Gestión de Derechos, con el
Procesos estandarizados: Los procesos para la activación y actualización de prestaciones y beneficios, así como las
actividades que se desarrollan en cada uno de ellos, se encuentran debidamente aprobados, e incluidos en el mapa de
procesos de la ONP.
Automatización de procesos: Respecto del proceso de activación y actualización de prestaciones y beneficios, estos
se encuentran parcialmente automatizados en sistemas como el NSBR.
Norma Legal:
a- Resolución de Secretaría de Gestión Pública N° 006-2019-PCM/SGP, Aprueban Norma Técnica para la Gestión de la
Calidad de Servicios en el Sector Público
b- Ley Nº 27658, Ley Marco de Modernización de la Gestión del Estado.
c- Ley Nº 27815 modificada por la Ley Nº 28496, Ley del Código de Ética de la Función Pública.
d- Decreto Supremo Nº 030-2002-PCM, Reglamento de la Ley Nº 27658.
e- Decreto Supremo Nº 004-2013-PCM, aprueba la Política Nacional de Modernización de la Gestión Pública al 2021.
f- Decreto Supremo Nº 056-2018-PCM, aprueba la política general del gobierno al 2021.
g- Decreto Supremo Nº 123-2018-PCM, aprueba el Reglamento del Sistema Administrativo de Modernización de la
Gestión Pública.
h- Resolución Jefatural N° 022-2021-ONP/Jefatura, aprueba el Mapa de procesos de la ONP.
i- Resolución Ministerial Nº 041-2017-PCM, Norma Técnica Peruana “NTP-ISO/IEC 12207:2016- Ingeniería de Software y
Sistemas. Procesos del ciclo de vida del software.
j- Resolución de Presidencia Ejecutiva Nº 141-2016-SERVIR-PE, aprueba la Directiva “Normas para la gestión del
k- Directiva Nº 003-2021-ONP/JF, Directiva sobre la calificación de Prestaciones Previsionales del Sistema Nacional de
Pensiones.
equipo de PMI.

I. Datos generales
REYES BUSTOS DE Nombre de la entidad pública: OFICINA DE NORMALIZACIÓN PREVISIONAL
20131370645 soft Órgano técnico normativo competente: MEF
Fecha: 23/02/2022
11:12:44 COT Unidad Orgánica Responsable DIRECCIÓN DE PRODUCCIÓN – GESTIÓN DE DERECHOS
Motivo: Doy V° B°
PLANEAMIENTO, GESTIÓN Y RESERVA D
Función: 003
ECONTINGENCIA
Definición del Servicio con brecha priorizada: Reconocimiento de Prestaciones Previsionales
Descripción
Analizar, calificar, revisar, aprobar y emitir los actos administrativos relacionados al otorgamiento de prestaciones
previsionales en los diferentes regímenes previsionales que administra la ONP; dentro de los alcances de las normas
que lo facultan.
Norma Legal
VEGA SAUCEDO Gladys complementarias.
Clorinda FAU
20131370645 soft b- Decreto Ley N° 20530, Régimen de Pensiones y Compensaciones por Servicios Civiles prestados al Estado no
Fecha: 23/02/2022 comprendidos en el Decreto Ley Nº 19990.
00:16:26 COT
Motivo: Doy V° B° c- Decreto Supremo N° 354-2020-EF, aprueba el Reglamento Unificado de las Normas que Regulan el Sistema Nacional
de Pensiones.
104
d- Ley Nº 30003, Ley que regula el Régimen Especial de Seguridad Social para los Trabajadores y Pensionistas
Pesqueros.
e- Decreto Supremo Nº 007-2014-EF y su modificatoria el Decreto Supremo Nº 289-2017-EF, aprueban el Reglamento
de la Ley Nº 30003.
f- Ley N° 28532, establece la reestructuración integral de la Oficina de Normalización Previsional (ONP).
g- Decreto Supremo N° 118-2006-EF, aprueba el Reglamento de la Ley N° 28532.
h- Decreto Supremo N° 004-2019-JUS - Texto Único Ordenado de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento
i- Resolución Ministerial Nº 74-2013-EF//10, aprueba el Reglamento de Organización y Funciones de la Oficina de
j- Resolución Jefatural N° 022-2021-ONP/Jefatura, aprueba el Mapa de procesos de la ONP.
Pensiones.
Nivel de servicio*
Descripción:
1.- Validación de la información: Se validan los requisitos exigidos por las normas legales para el reconocimiento al
derecho de una prestación en cada una de las solicitudes presentadas en base a la información que presentan los
asegurados y/o entidades que remiten la información.
2.- Disponibilidad de la información: La información de los datos generales del administrado se encuentra disponible
por interconectividad con RENIEC, las aportaciones o periodos de servicios a los sistemas previsionales, son brindadas
en los procesos anteriores, efectuados por los Equipos de Trabajo de la ONP.
3.- Validación del cumplimiento del derecho a una prestación económica: Se valida el cumplimiento de los
requisitos que la ley en base a la información obrante en el expediente administrativo e información brindada por los
asegurados o beneficiarios.
plazo de treinta (30) días hábiles para atender la solicitud de pensión. Asimismo, existe el plazo de 90 días calendario
que determina la Ley N° 27585, solo para el otorgamiento de pensión provisional en el régimen de pensiones regulado
por el Decreto Ley N° 19990, en caso la Administración no se pronuncie denegando u otorgando el derecho.
Norma Legal
complementarias.
b- Decreto Ley N° 20530, Régimen de Pensiones y Compensaciones por Servicios Civiles prestados al Estado no
comprendidos en el Decreto Ley Nº 19990.
c- Decreto Supremo N° 354-2020-EF, aprueba el Reglamento Unificado de las Normas que Regulan el Sistema Nacional
de Pensiones.
Pesqueros.
e- Decreto Supremo Nº 007-2014-EF y su modificatoria el decreto Supremo Nº 289-2017-EF, aprueban el Reglamento
REYES BUSTOS DE f- Ley N° 28532, establece la reestructuración integral de la Oficina de Normalización Previsional (ONP).
20131370645 soft g- Decreto Supremo N° 118-2006-EF, aprueba el Reglamento de la Ley N° 28532.
Fecha: 23/02/2022
11:13:36 COT h- Decreto Supremo N° 004-2019-JUS - Texto Único Ordenado de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento
Motivo: Doy V° B° Administrativo General.
k- Directiva Nº 003-2021-ONP/JF, Directiva sobre la Calificación de Prestaciones Previsionales del Sistema Nacional de
Pensiones.
Descripción:
los servicios prestados al Estado para el régimen del Decreto Ley N° 20530 son brindado por entidades públicas.
Seguridad de la información: Los archivos de la información que se utiliza en el proceso de calificación, es accesible
únicamente por los usuarios que tienen el perfil o permiso para ello, conforme a las Políticas de Seguridad de la
Información de la OTI.
VEGA SAUCEDO Gladys fin que se mantenga actualizado y en condiciones idóneas para el desempeño de sus labores.
Clorinda FAU
20131370645 soft Procesos estandarizados: Los procesos para la activación y actualización de prestaciones y beneficios, así como las
Fecha: 23/02/2022 actividades que se desarrollan en cada uno de ellos, se encuentran debidamente aprobados, e incluidos en el mapa de
00:16:44 COT
Motivo: Doy V° B° procesos de la ONP.
Automatización de procesos: Los procesos se encuentran parcialmente automatizados, respecto del proceso de
105
calificación de varios servicios TUPA se encuentran automatizados, lo que se encuentra soportado por los sistemas
APPENS, NSP y NSTD.
Norma Legal:
a- Resolución de Secretaría de Gestión Pública N° 006-2019-PCM/SGP, Aprueban Norma Técnica para la Gestión de la
g- Decreto Supremo Nº 123-2018-PCM, aprueba el Reglamento del Sistema Administrativo de Modernización de la
Gestión Pública.
h- Resolución Jefatural N° 022-2021-ONP/Jefatura, aprueba el Mapa de procesos de la ONP.
i- Resolución Ministerial Nº 041-2017-PCM, Norma Técnica Peruana “NTP-ISO/IEC 12207:2016- Ingeniería de Software
y Sistemas. Procesos del ciclo de vida del software.
Pensiones.
equipo de PMI.

I. Datos generales
Nombre de la entidad pública: OFICINA DE NORMALIZACIÓN PREVISIONAL
Unidad Orgánica Responsable DIRECCIÓN DE PRODUCCIÓN – GESTIÓN DE DERECHOS
Función: 003 PLANEAMIENTO, GESTIÓN Y RESERVA D ECONTINGENCIA
REYES BUSTOS DE Definición del Servicio con brecha priorizada: Reconocimiento de Prestaciones Previsionales
20131370645 soft Complementarias
Fecha: 23/02/2022
11:14:36 COT
Motivo: Doy V° B°
Descripción:
Analizar, calificar, revisar, aprobar y emitir los actos administrativos relacionados al otorgamiento de prestaciones
complementarias al monto de las pensiones otorgadas, a los pensionistas y beneficiarios del Sistema Nacional de
Pensiones.
Norma Legal
a- Decreto Ley a- N° 19990, crea el Sistema Nacional de Pensiones de la Seguridad Social y sus normas modificatorias
b- Decreto Supremo N° 354-2020-EF, aprueba el Reglamento Unificado de las Normas que Regulan el Sistema
c- Ley Nº 23908, Fijan el monto mínimo de las pensiones de invalidez, jubilación, viudez y de las de orfandad y de
ascendientes.
d- Ley N° 28532, establece la reestructuración integral de la Oficina de Normalización Previsional (ONP).
e- Decreto Supremo N° 118-2006-EF, aprueba el Reglamento de la Ley N° 28532.
f- Decreto Supremo N° 004-2019-JUS - Texto Único Ordenado de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento
g- Resolución Ministerial Nº 74-2013-EF//10, aprueba el Reglamento de Organización y Funciones de la Oficina de
Firmado Digitalmente por h- Resolución Jefatural N° 022-2021-ONP/Jefatura, aprueba el Mapa de procesos de la ONP.
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU i- Directiva Nº 003-2021-ONP/JF, Directiva sobre la calificación de Prestaciones Previsionales del Sistema Nacional de
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Pensiones.
00:17:03 COT
Motivo: Doy V° B° Nivel de servicio*
106
Descripción:
2.- Disponibilidad de la información: La información de los datos generales del administrado se encuentra disponible
por interconectividad con RENIEC, las aportaciones o periodos de servicios a los sistemas previsionales, son brindadas
en los procesos anteriores, efectuados por los Equipos de Trabajo de la ONP.
3.- Validación del cumplimiento del derecho a una prestación económica: Se valida el cumplimiento de los
requisitos que la ley en base a la información obrante en el expediente administrativo e información brindada por los
asegurados o beneficiarios.
plazo de treinta (30) días hábiles para atender la solicitud de pensión. Asimismo, existe el plazo de 90 días calendario
que determina la Ley N° 27585, solo para el otorgamiento de pensión provisional en el régimen de pensiones regulado
por el Decreto Ley N° 19990, en caso la Administración no se pronuncie denegando u otorgando el derecho.
Norma Legal
a- Decreto Ley N° 19990, crea el Sistema Nacional de Pensiones de la Seguridad Social y sus normas modificatorias
b- Decreto Ley N° 20530, Régimen de Pensiones y Compensaciones por Servicios Civiles prestados al Estado no
comprendidos en el Decreto Ley Nº 19990.
c- Decreto Supremo N° 354-2020-EF, aprueba el Reglamento Unificado de las Normas que Regulan el Sistema
Pesqueros.
e- Decreto Supremo Nº 007-2014-EF y su modificatoria el decreto Supremo Nº 289-2017-EF, aprueban el Reglamento
f- Ley N° 28532, establece la reestructuración integral de la Oficina de Normalización Previsional (ONP).
g- Decreto Supremo N° 118-2006-EF, aprueba el Reglamento de la Ley N° 28532.
h- Decreto Supremo N° 004-2019-JUS - Texto Único Ordenado de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento
k- Directiva Nº 003-2021-ONP/JF, Directiva sobre la Calificación de Prestaciones Previsionales del Sistema Nacional de
Pensiones.
Descripción: Están referidos a los parámetros y estándares de calidad.
Firmado Digitalmente por los servicios prestados al Estado para el régimen del Decreto Ley N° 20530 son brindado por entidades públicas.
REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU Seguridad de la información: Los archivos de la información que se utiliza en el proceso de calificación, es accesible
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 únicamente por los usuarios que tienen el perfil o permiso para ello, conforme a las Políticas de Seguridad de la
11:15:30 COT
Motivo: Doy V° B° Información de la OTI.
Procesos estandarizados: Los procesos para la activación y actualización de prestaciones y beneficios, así como las
actividades que se desarrollan en cada uno de ellos, se encuentran debidamente aprobados, e incluidos en el mapa de
procesos de la ONP.
Automatización de procesos: Los procesos se encuentran parcialmente automatizados, respecto del proceso de
calificación de varios servicios TUPA se encuentran automatizados, lo que se encuentra soportado por los sistemas
APPENS, NSP y NSTD.
Norma Legal:
a- Resolución de Secretaría de Gestión Pública N° 006-2019-PCM/SGP, Aprueban Norma Técnica para la Gestión de
la Calidad de Servicios en el Sector Público
VEGA SAUCEDO Gladys g- Decreto Supremo Nº 123-2018-PCM, aprueba el Reglamento del Sistema Administrativo de Modernización de la
Clorinda FAU Gestión Pública.
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 h- Resolución Jefatural N° 022-2021-ONP/Jefatura, aprueba el Mapa de procesos de la ONP.
00:17:23 COT
Motivo: Doy V° B° i- Resolución Ministerial Nº 041-2017-PCM, Norma Técnica Peruana “NTP-ISO/IEC 12207:2016- Ingeniería de Software
y Sistemas. Procesos del ciclo de vida del software.
107
Pensiones.
el equipo de PMI.
I. Datos generales
DIRECCIÓN DE PRODUCCIÓN – SEGURO COMPLEMENTARIO DE
TRABAJO DE RIESGO
Función: 03
DECONTINGENCIA
INFRAESTRUCTURA Y
Grupo funcional: 0010
EQUIPAMIENTO

Definición del Servicio con brecha priorizada: Reconocimiento de prestaciones del SCTR (O9-
Gestión de Pólizas SCTR)
Descripción
Analizar, calificar, revisar, aprobar y emitir los actos administrativos relacionados al otorgamiento de prestaciones de las
solicitudes de SCTR y Cobertura Supletoria que administra la ONP; de acuerdo a los plazos establecidos en la
normativa vigente y dentro de los alcances de las normas que lo facultan.
Norma Legal
REYES BUSTOS DE
• Ley N° 26790 - Ley de Modernización de la Seguridad
ESPINOZA Rocío Luz FAU • DS 009-97-SA (Reglamento)
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 • DS 003-98-SA (Norma Técnica)
11:16:25 COT
Motivo: Doy V° B° • Sentencia del Tribunal Constitucional EXP. N.º 02513-2007-PA/TC
Nivel de servicio*
Descripción
Atención de solicitudes de prestaciones económicas:
2.- Disponibilidad de la información: La ONP corrobora la información de los datos generales del administrado con la
RENIEC, solicita información complementaria al empleador a entidades de salud y a la SBS para emitir un
pronunciamiento, lo que es comunicado oportunamente al solicitante.
3.- Calificación del derecho a una prestación económica: Evaluación y analiza de la información obtenida en los
puntos anteriores, a fin de determinar su derecho.
plazo de treinta (30) días hábiles para atender la solicitud de prestación económica.
Norma Legal
Firmado Digitalmente por • Ley N° 26790 - Ley de Modernización de la Seguridad
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU • DS 009-97-SA (Reglamento)
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
00:17:40 COT • Directiva de Determinación y Cobranza de la Deuda por Cobertura Supletoria del SCTR – DIR-DPR-16/01
Motivo: Doy V° B°
• D.S 003-98-SA Normas Técnicas del SCTR
108
• Texto Único de Procedimientos Administrativos - TUPA de la ONP aprobado con RM N° 295-2017-EF/10.
• Resolución Jefatural N° 100-2017 que aprueba el Mapa de procesos de la ONP
Descripción
Información fidedigna: Se gestiona con la solicitud de información de los asegurados con los empleadores, SBS,
Centros de Salud que cuenten con comisión médica para la determinación de las discapacidades, y otras entidades que
se encuentren relacionadas a la calificación de la prestación económica del SCTR.
Seguridad de la información: Los archivos de la información que se utiliza en el proceso de calificación, es accesible
únicamente por los usuarios que tienen el perfil o permiso para ello, conforme a las Políticas de Seguridad de la
Información de la OTI.
Capacitación permanente del personal: Se brinda capacitación constante al personal del SCTR, y brindando
Capacitaciones al personal que atiende en los Centros de Atención respecto a las prestaciones ofrecidas por el SCTR,
con el fin que se mantenga actualizado y en condiciones idóneas para el desempeño de sus labores.
Procesos estandarizados: Los procesos para análisis y Calificación de Siniestros, así como las actividades que se
desarrollan en cada uno de ellos, se encuentran debidamente aprobados, e incluidos en el mapa de procesos de la
ONP.
Automatización de procesos: La Calificación de Siniestros se encuentra soportado por los sistemas NSP y NSTD.
Norma Legal
• Norma Técnica Peruana “NTP-ISO/IEC 12207:2016- Ingeniería de Software y Sistemas. Procesos del ciclo de vida del
• Cartilla informativa para el ingreso de solicitudes del DL. 18846 y Ley 26790 en los centros de Atención aprobado con
Memorándum 610-2018-DPR/ONP.
equipo de PMI.

REYES BUSTOS DE
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
11:17:30 COT
Motivo: Doy V° B°

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
00:18:00 COT
Motivo: Doy V° B°
109
Niveles de Servicio y Estándares de Calidad consolidados -ONP
I. Datos generales
OPMI ECONOMÍA Y FINANZAS
Responsable de OPMI ROCÍO LUZ REYES BUSTOS
A B C D E F G H I J
NORMA TÉCNICA O
DIVISION SECTOR
FUNCION GRUPO FUNCIONAL SERVICIO TIPOLOGIA NIVELES DE SERVICIO DISPOSITIVO LEGAL DE LOS NACIONAL INTERNAC.
FUNCIONAL RESPONSABLE
NIVELES DE SERVICIO
1. Cobertura del servicio
2. Condiciones de
afiliación:
a. Sistema Nacional de
Pensiones - SNP
b. Régimen Especial de
Pensiones para los
1. Directiva Nº 001-2021-ONP/JF.
Trabajadores Pesqueros
2. Resolución Ministerial N° 295-
ASEGURAMIENTO DESARROLLO – REP
189 2017-EF/10. X
INFORMADO INSTITUCIONAL 3. Canales de atención:
3. Decreto Supremo N° 004-2019-
a. Centros de atención
JUS.
presencial a nivel nacional
PLANEAMIENTO,
b. Plataforma Virtual
GESTIÓN Y INFRAESTRUCTUR ECONOMIA
03 06 GESTION 10 09 181 (MAF- On line)
RESERVA DE A Y EQUIPAMIENTO Y FINANZAS
c. Centro de Atención
CONTINGENCIA
Virtual
d. Plataforma Virtual
SUNAT
1. Programa Yuyaq Casa 1. Decreto Ley N° 19990.
del Pensionista 2. Ley N° 28532.
a. Fanpage Yuyaq 3. Decreto Supremo N° 354-2020-
Casa del Pensionista EF.
DESARROLLO
ACOMPAÑAMIENTO 189 b. Estrategia 4. Ley 30057. X
INSTITUCIONAL
Acompañamiento 5. Decreto Supremo 040-2014-
Telefónico PCM.
2. Programa Pensionista 6. Resolución Ministerial N° 174-
Centenario 2013-EF/10.
110

20131370645 soft 20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Fecha: 23/02/2022
00:16:29 COT 11:18:31 COT
A B C D E F G H I J
NORMA TÉCNICA O
DIVISION SECTOR
NIVELES DE SERVICIO
EF
2013-EF/10.
9. Resolución de Gerencia General
N° 251-2019-GG/ONP.
10. Resolución Jefatural N° 059-
2020/JEFATURA/ONP.
2020/JEFATURA/ONP.
2021-JEFATURA/ONP.
2021-JEFATURA/ONP.
14. Ley N° 30490, Ley de la
Persona Adulta Mayor.
MIMP.
MIMP.
17. Ley Nº 27408.
1. Ley N° 29711
2. DL. 19990 y su reglamento
Decreto Supremo 011-74-TR.
1. Plazos de Atención
EF"
2. Acreditación Anticipada
3. Descentralización y
ACREDITACIÓN DE DESARROLLO EF/10
189 Canales de Atención X
APORTES INSTITUCIONAL 5. Resolución Jefatural N° 059-
4. Cobertura
2020-JEFATURA/ONP
5. Disponibilidad de la
Información
2021-ONP/JF
7. Directiva de la Aplicación del
MPGR para la acreditación de
Aportes DIR-17/01
1. Ley N° 28532.2. Decreto
1. Canales Presenciales:
Legislativo N° 1474. 3. Decreto
a. Centros de Atención de
Supremo Nº 354-2020-
la ONP b. Centros de
EF.4.Resolución Ministerial N° 103-
Atención Alternativos (36)
DESARROLLO 2020-PCM.5. Resolución Ministerial
ASESORAMIENTO 189 2. Canales virtuales a. X
INSTITUCIONAL N° 174-2013-EF/10.6. Decreto
Centro de Atención Virtual
supremo N° 258-2014-EF.7.
b. Central Telefónica
Resolución Jefatural N° 022-2021-
(ONP Te Escucha) c.
ONP/JF.8. Resolución Jefatural N°
Chat ONP/Whatsapp3.
099-2011-JEFATURA/ONP.9.
111

20131370645 soft 20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Fecha: 23/02/2022
00:18:50 COT 11:19:26 COT
A B C D E F G H I J
NORMA TÉCNICA O
DIVISION SECTOR
NIVELES DE SERVICIO
Atención sistematizada y Resolución Jefatural N° 046-2013-
personalizada JEFATURA/ONP.10. Resolución de
Gerencia General N° 106-2021-
ONP/GG.
1. Cotización y emisión de 1. Ley N° 26790.
COBERTURA DE pólizas 2. DS 003-98-SA (Norma Técnica).
DESARROLLO
TRABAJO DE 189 2. Renovación de pólizas 3. DS 009-97-SA (Reglamento). X
INSTITUCIONAL
RIESGO 3. Facilidades en el pago 4. Resolución Jefatural N° 022-
del seguro 2021.
1. Validación de la
información
1. Ley N° 28532.
información
3. Validación de los
2017-EF/10.
aportantes al SNP
CONTROL DE DESARROLLO 3. Resolución Jefatural N° 022-
189 4. Plazo de atención X
APORTES INSTITUCIONAL 2021-ONP/JF.
5. Identificación de
aportes a regularizar al
5. DIR 20/01 Directiva Nº 004-2021-
SNP
ONP/JF.
6. Servicio virtual para la
recaudación por Libre
desafiliación
1. Ley N° 28532.
PLANEAMIENTO,
2. Decreto Legislativo N° 1474.
03 06 GESTION 10 09 181 3. Decreto Supremo Nº 354-2020-
EF.
CONTINGENCIA
4.Resolución Ministerial N° 103-
1. Atención Personalizada 2020-PCM.
2. Canales de Atención: 5. Resolución Jefatural N° 022-
a. Central Telefónica 2021-ONP/JF.
b. Correo electrónico 6. Decreto Supremo N° 007-2020-
DEFENSA INICIAL DESARROLLO
189 c. ONP Virtual PCM. X
DEL ASEGURADO INSTITUCIONAL
d. Plataforma digital 7. Resolución de secretaria de
Libro de Reclamaciones Gestión Pública N° 001-2021-
e. Otros PCM/SGP.
3. Plazos de Atención 8. Resolución de Gerencia General
N° 006-2021-GG/ONP.
9. Resolución de Gerencia General
N° 005-2021-GG/ONP.
10. Resolución Jefatural N°024-
2021-ONP/JF.
1. Garantizar el abono de 1. Resolución Directoral Nº 349-
PAGO DE
DESARROLLO las pensiones y beneficios 2016-EF/53.01.
PRESTACIONES Y 189 X
INSTITUCIONAL en cuentas bancarias 2. Resolución Directoral Nº 051-
BENEFICIOS
individuales a nombre del 2014-EF/52.03.
112

20131370645 soft 20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Fecha: 23/02/2022
00:19:08 COT 11:20:18 COT
A B C D E F G H I J
NORMA TÉCNICA O
DIVISION SECTOR
NIVELES DE SERVICIO
titular del derecho 3. Resolución Viceministerial Nº
2. Garantizar el 004-2020-EF/52.01.
cumplimiento del
cronograma de pagos de
pensiones y beneficios
que administra la ONP
1. Canales Presenciales:
a. Centros de Atención
de la ONP
b. Centros de Atención
1. Ley N° 28532.
RECEPCIÓN DE DESARROLLO Alternativos (36)
189 2. Resolución Jefatural N° 122- X
SOLICITUDES INSTITUCIONAL 2. Canales virtuales
2020-JEFATURA/ONP.
a. Centro de Atención
Virtual
3. Atención sistematizada
y personalizada
1. Decreto Ley N° 19990.
EF.
3. Ley Nº 27262.
4. Ley N° 27617.
5. Decreto Supremo N° 180-94-EF.
1. Validación de la EF.
información 9. Resolución Ministerial N° 281-
2. Disponibilidad de la 2002-EF/10.
RECONOCIMIENTO DESARROLLO información 10. Resolución SBS N° 232-98-
189 X
DE BONOS INSTITUCIONAL 3. Validación del EF/SAFP.
cumplimiento del derecho 11. Resolución Ministerial N° 281-
a bonos 2002-EF/10.
4. Plazo de atención 12. Ley N° 28532.
EF.
JUS.
15. Resolución Ministerial Nº 074-
2013-EF//10.
2021-ONP/Jefatura.
RECONOCIMIENTO 1. Validación de la 1. Decreto Ley N° 19990.
DESARROLLO
DE PRESTACIONES 189 información2. 2. Decreto Ley N° 20530. X
INSTITUCIONAL
PREVISIONALES Disponibilidad de la 3. Decreto Supremo N° 354-2020-
113

20131370645 soft 20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Fecha: 23/02/2022
00:19:27 COT 11:21:15 COT
A B C D E F G H I J
NORMA TÉCNICA O
DIVISION SECTOR
NIVELES DE SERVICIO
información EF.
3. Validación del 4. Ley Nº 30003.
cumplimiento del derecho 5. Decreto Supremo Nº 007-2014-
a prestación económica EF.
4. Plazo de atención 6. Ley N° 28532.7. Decreto
Supremo N° 118-2006-EF.
JUS.9. Resolución Ministerial Nº 74-
2013-EF//10.
2021-ONP/Jefatura.
EF.
4. Ley Nº 30003.
5. Decreto Supremo Nº 007-2014-
información
RECONOCIMIENTO EF.
DE PRESTACIONES 6. Ley N° 28532.
DESARROLLO información
PREVISIONALES 189 7. Decreto Supremo N° 118-2006- X
INSTITUCIONAL 3. Validación del
COMPLEMENTARIA EF.
cumplimiento del derecho
S 8. Decreto Supremo N° 004-2019-
a prestación económica
JUS.
4. Plazo de atención
9. Resolución Ministerial Nº 74-
PLANEAMIENTO,
2013-EF//10.
03 06 GESTION 10 09 181 10. Resolución Jefatural N° 022-
2021-ONP/Jefatura.
CONTINGENCIA
1. Ley N° 26790.
2. Decreto Supremo Nº 009-97-SA
(Reglamento)
3. Decreto Supremo Nº 003-98-SA
información
(Norma Técnica)
RECONOCIMIENTO 2. Disponibilidad de la
DESARROLLO 4. Decreto Supremo Nº 003-98-SA
DE PRESTACIONES 189 información X
INSTITUCIONAL Normas Técnicas del SCTR
DEL SCTR 3. Calificación del derecho
a prestación económica
2017-EF/10.
4. Plazo de atención
2017.
7. DIR-DPR-16/01.
114

20131370645 soft 20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Fecha: 23/02/2022
00:19:50 COT 11:22:18 COT
A B C D E F G H I J
DIVISION SECTOR INTERNACI
FUNCION GRUPO FUNCIONAL SERVICIO TIPOLOGIA ESTANDAR DE CALIDAD NORMA TÉCNICA DE CALIDAD NACIONAL
FUNCIONAL RESPONSABLE ONAL
1. Norma Legal
1. Oficinas descentralizadas. 2. Norma Técnica Peruana “NTP-
ASEGURAMIENTO DESARROLLO
189 2. Soporte informático. ISO/IEC 12207:2016. X
INFORMADO INSTITUCIONAL
3. Soporte documentario. 3. Ley N° 29664.
4. Decreto Supremo N° 005-2012-TR.
2. Ley N° 28532.
4. Ley 30057.
5. Decreto Supremo 040-2014-PCM.
6. Resolución Ministerial N° 174-2013-
EF/10.
7. Decreto Supremo N° 258-2014-EF
1. Infraestructura con 8. Resolución Ministerial N° 174-2013-
confortabilidad para atención EF/10.
a los clientes 9. Resolución de Gerencia General N°
2. Imagen institucional de 251-2019-GG/ONP.
calidad 10. Resolución Jefatural N° 059-
DESARROLLO
ACOMPAÑAMIENTO 189 3. Equipamiento Tecnológico 2020/JEFATURA/ONP. X
INSTITUCIONAL
amigable y disponible 11. Resolución Jefatural N° 122-
4. Atención de Calidad 2020/JEFATURA/ONP.
PLANEAMIENTO, INFRAESTRUC 5. Personal capacitado en 12. Resolución Jefatural N° 020-2021-
GESTIÓN Y TURA Y ECONOMIA temas relacionados a la JEFATURA/ONP.
03 06 GESTION 10 09 181
RESERVA DE EQUIPAMIENT Y FINANZAS Persona Adulta Mayor 13. Resolución Jefatural N° 022-2021-
CONTINGENCIA O JEFATURA/ONP.
14. Ley N° 30490, Ley de la Persona
Adulta Mayor.
MIMP.
MIMP.
17. Ley Nº 27408.
1. Resolución Jefatural N° 061-2020-
JEFATURA/ONP.
1. Atención Especializada 2. Resolución de Gerencia General N°
2. Criterios de Atención 251-2019-GG/ONP.
Estandarizados 3. Resolución Jefatural N° 027-2021-
ACREDITACIÓN DE DESARROLLO
189 3. Celeridad de las ONP/JF. X
APORTES INSTITUCIONAL
atenciones 4. Directiva de la Aplicación del MPGR
4. Mejora Continua para la acreditación de Aportes DIR-
5. Automatización 17/01
5. Norma Técnica Peruana NTP-
ISO/IEC 12207:2016.
1. Atención de Calidad2. 1. Ley N° 27408.2. Ley N° 30490 – Ley
DESARROLLO
ASESORAMIENTO 189 Información fidedigna3. de la Persona Adulta Mayor.3. X
INSTITUCIONAL
Atención previsional 4. Resolución Ministerial N° 186-2015-
115

20131370645 soft 20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Fecha: 23/02/2022
00:20:09 COT 11:21:25 COT
A B C D E F G H I J
Personal capacitado en PCM.4. Decreto Supremo N° 004-2019-
temas previsionales JUS. 5. Resolución Ministerial N° 303-
2019-EF/10.6. Decreto Supremo N°
020-2020-EF.
1. Velocidad, confiabilidad y
confortabilidad mediante la
COBERTURA DE automatización de sus 1. Norma Técnica Peruana “NTP-
DESARROLLO
TRABAJO DE 189 procesos ISO/IEC 12207:2016. X
INSTITUCIONAL
RIESGO 2. Seguridad de acceso 2. Resolución Jefatural N° 022-2021.
3. Desarrollo de capacidades
en el negocio
1. Información fidedigna
2. Seguridad de la
información
3. Agilización de la atención
ONP/JF.
para la recaudación por Libre
2. Norma Técnica Peruana “NTP-
CONTROL DE DESARROLLO desafiliación
189 ISO/IEC 12207:2016. X
APORTES INSTITUCIONAL 4. Capacitación permanente
3. Resolución de Presidencia Ejecutiva
del personal
Nº 141-2016-SERVIR-PE.
5. Información estandarizada
proveniente de los entes
recaudadores
6. Procesos estandarizados
PCM.
1. Recursos Humanos con
2. Decreto Supremo N° 004-2019-JUS.
conocimiento previsional
DEFENSA INICIAL DESARROLLO 3. Resolución Ministerial N° 303-2019-
PLANEAMIENTO, INFRAESTRUC 189 2. Atención de Calidad X
DEL ASEGURADO INSTITUCIONAL EF/10.
GESTIÓN Y TURA Y ECONOMIA 3. Herramientas
03 06 GESTION 10 09 181 4. Decreto Supremo N° 020-2020-EF.
RESERVA DE EQUIPAMIENT Y FINANZAS Tecnológicas
5. Resolución de Presidencia Ejecutiva
CONTINGENCIA O
Nº 141-2016-SERVIR-PE.
1. Recursos humanos
PAGO DE
DESARROLLO especializados 1. Resolución de Gerencia General N°
PRESTACIONES Y 189 X
INSTITUCIONAL 2. Herramientas tecnológicas 106-2021-ONP/GG.
BENEFICIOS
especializadas
1. Ley N° 27408.
2. Ley N° 30490.
3. Decreto Supremo Nº 354-2020-EF.
1. Atención de Calidad 4. Políticas Nacionales de
2. Información fidedigna implementación de la accesibilidad y
RECEPCIÓN DE DESARROLLO
189 3. Atención previsional facilidad para discapacitados. X
SOLICITUDES INSTITUCIONAL
4. Personal capacitado en 5. Resolución Ministerial N° 186-2015-
temas previsionales PCM.
6. Decreto Supremo N° 004-2019-JUS.
EF/10.
116

20131370645 soft 20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Fecha: 23/02/2022
00:20:59 COT 11:22:28 COT
A B C D E F G H I J
10. Ley N° 30003.
1. Resolución de Secretaría de Gestión
Pública N° 006-2019-PCM/SGP.
2. Ley Nº 27658.
3. Ley Nº 27815.
4. Decreto Supremo Nº 030-2002-PCM.
2. Seguridad de la
información
RECONOCIMIENTO DESARROLLO 3. Capacitación permanente
189 7. Decreto Supremo Nº 123-2018-PCM. X
DE BONOS INSTITUCIONAL del personal
ONP/Jefatura.
5. Automatización de
9. Resolución Ministerial Nº 041-2017-
procesos
PCM.
10. Resolución de Presidencia
Ejecutiva Nº 141-2016-SERVIR-PE.
Pública N° 006-2019-PCM/SGP.
2. Ley Nº 27658.
3. Ley Nº 27815.
2. Seguridad de la
información
RECONOCIMIENTO 6. Decreto Supremo Nº 056-2018-PCM.
DESARROLLO 3. Capacitación permanente
DE PRESTACIONES 189 7. Decreto Supremo Nº 123-2018-PCM. X
INSTITUCIONAL del personal
PREVISIONALES 8. Resolución Jefatural N° 022-2021-
ONP/Jefatura.
procesos
PCM.
10. Resolución de Presidencia
Pública N° 006-2019-PCM/SGP.2. Ley
Nº 27658.3. Ley Nº 27815.
1. Información fidedigna 2.
RECONOCIMIENTO 5. Decreto Supremo Nº 004-2013-PCM.
Seguridad de la información
DE PRESTACIONES 6. Decreto Supremo Nº 056-2018-PCM.
DESARROLLO 3. Capacitación permanente
PREVISIONALES 189 7. Decreto Supremo Nº 123-2018-PCM. X
INSTITUCIONAL del personal 4. Procesos
COMPLEMENTARIA 8. Resolución Jefatural N° 022-2021-
estandarizados 5.
S ONP/Jefatura.
Automatización de procesos
PCM. 10. Resolución de Presidencia
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20131370645 soft 20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Fecha: 23/02/2022
00:19:21 COT 11:25:35 COT
A B C D E F G H I J
2. Seguridad de la
1. Resolución Jefatural N° 022-2021.
PLANEAMIENTO, INFRAESTRUC información
RECONOCIMIENTO 2. Norma Técnica Peruana “NTP-
GESTIÓN Y TURA Y ECONOMIA DESARROLLO 3. Capacitación permanente
03 06 GESTION 10 09 181 DE PRESTACIONES 189 ISO/IEC 12207:2016. X
RESERVA DE EQUIPAMIENT Y FINANZAS INSTITUCIONAL del personal
DEL SCTR 3. Cartilla informativa para el ingreso de
CONTINGENCIA O 4. Procesos estandarizados
solicitudes del DL. 18846 y Ley 26790.
procesos
Cada fila corresponde a un servicio (La columna E es el servicio con brecha priorizada.). La información a registrar en las c olumnas desde la A hasta la F se obtiene del Anexo N° 02 de la Directiva General del Decreto Legislativo N° 1252, Directiva N° 001-2019-
EF/63.01 y de la Matriz de Cadenas Funcionales, Servicios, Tipologías e Indicadores de Brechas validada con el equipo de PMI. Las columnas desde la G hasta la J se obtienen de la información registrada para los Niveles de Servicio y Estándares de Calidad
de cada servicio, en el archivo Word.
118

20131370645 soft 20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Fecha: 23/02/2022
00:22:03 COT 11:26:32 COT
PROINVERSION
Información de los Niveles de Servicio y Estándares de Calidad por Servicio
I. Datos generales
Nombre de la entidad pública: Agencia de Promoción de la Inversión Privada – PROINVERSIÓN
Órgano técnico normativo competente: Dirección General de Políticas de la Inversión Privada
Unidad Orgánica responsable
Sector: ECONOMÍA Y FINANZAS
Función: 03 PLANEAMIENTO, GESTION Y RESERVA DE CONTINGENCIA
Definición del Servicio de promoción de la inversión privada sostenible con eficiencia, calidad y transparencia en beneficio
de la población
Descripción
El servicio promueve la inversión privada mediante Asociaciones Público Privadas, Proyectos en Activos y Obras por Impuestos, para
su incorporación en servicios públicos, infraestructura pública, en activos, proyectos y empresas del Estado, conforme a sus
atribuciones.
Norma Legal
- Decreto Legislativo No. 1362, Decreto Legislativo que regula la promoción de la Inversión Privada mediante Asociaciones Público-
Privadas y Proyectos en Activos (en adelante, el Decreto Legislativo No. 1362).
- Decreto Supremo No. 240-2018-EF, Reglamento del Decreto Legislativo No. 1362, Decreto Legislativo que regula la promoción de la
Inversión Privada mediante Asociaciones Público Privadas y Proyectos en Activos (en adelante, el Reglamento).
- Decreto Supremo No. 185-2017-EF que aprueba el Reglamento de Organización y Funciones de la Agencia de Promoción de la
Inversión Privada (en adelante, el ROF).
Nivel de servicio*
Descripción
- Cantidad (USD) de inversión privada adjudicada en proyectos de APP y Proyectos en Activos orientada al cierre de brechas en
infraestructura social y productiva en el país.
- Porcentaje de manuales de gestión de procesos documentados, implementados u optimizados coadyuvantes al fortalecimiento de la
gestión institucional.
- Porcentaje de actividades ejecutadas que permitan la implementación del sistema de gestión de riesgo de desastres.
Norma Legal
Resolución de la Dirección Ejecutiva No. 053-2019; que aprueba el Plan Estratégico Institucional - PEI 2020-2022 de la Agencia de
Promoción de la Inversión Privada - PROINVERSIÓN
Descripción
Fortalecer la Gestión Institucional:
- Procedimientos internos documentados, implementados u optimizados.
- Fortalecimiento continuo de capacidades al personal de PROINVERSIÓN.
Norma Legal
Resolución de la Dirección Ejecutiva No. 053-2019; que aprueba el Plan Estratégico Institucional - PEI 2020-2022 de la Agencia de
Promoción de la Inversión Privada - PROINVERSIÓN
el equipo de PMI.

20131370645 soft 20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Fecha: 23/02/2022
00:22:31 COT 11:27:45 COT
119
20131370645 soft Fecha: 23/02/2022
Fecha: 23/02/2022 11:26:46 COT
Motivo: Doy V° B° Niveles de Servicio y Estándares de Calidad consolidados - PROINVERSION
I. Datos generales
A B C D E F G H I J
NORMA TÉCNICA O
DIVISION SECTOR DISPOSITIVO LEGAL DE INTERNAC
FUNCION GRUPO FUNCIONAL SERVICIO TIPOLOGIA NIVELES DE SERVICIO NACIONAL
FUNCIONAL RESPONSABLE LOS NIVELES DE .
SERVICIO
- Cantidad (USD) de inversión
privada adjudicada en proyectos de
APP y Proyectos en Activos
orientada al cierre de brechas en
Resolución de la Dirección
infraestructura social y productiva en
Ejecutiva No. 053-2019;
el país.
PLANEAMIENTO, que aprueba el Plan
SERVICIOS - Porcentaje de manuales de gestión
GESTIÓN Y INFRAESTRUCTURA ECONOMIA DESARROLLO Estratégico Institucional -
03 006 GESTION 0010 09 181 OPERATIVOS O 189 de procesos documentados, X
RESERVA Y EQUIPAMIENTO Y FINANZAS INSTITUCIONAL PEI 2020-2022 de la
MISIONALES implementados u optimizados
DECONTINGENCIA Agencia de Promoción de
coadyuvantes al fortalecimiento de la
la Inversión Privada -
gestión institucional.
PROINVERSIÓN
- Porcentaje de actividades
ejecutadas que permitan la
implementación del sistema de
gestión de riesgo de desastres.

A B C D E F G H I J
DIVISION SECTOR NORMA TÉCNICA DE INTERNACI
FUNCION GRUPO FUNCIONAL SERVICIO TIPOLOGIA ESTANDAR DE CALIDAD NACIONAL
FUNCIONAL RESPONSABLE CALIDAD ONAL
Resolución de la Dirección
Fortalecer la Gestión Institucional:
Ejecutiva No. 053-2019;
- Procedimientos internos
PLANEAMIENTO, que aprueba el Plan
SERVICIOS documentados, implementados u
GESTIÓN Y INFRAESTRUCTURA ECONOMIA DESARROLLO Estratégico Institucional -
03 006 GESTION 0010 09 181 OPERATIVOS O 189 optimizados. X
RESERVA Y EQUIPAMIENTO Y FINANZAS INSTITUCIONAL PEI 2020-2022 de la
MISIONALES - Fortalecimiento continuo de
DECONTINGENCIA Agencia de Promoción de
capacidades al personal de
la Inversión Privada -
PROINVERSIÓN.
PROINVERSIÓN
120
OSCE

I. Datos generales
Nombre de la entidad pública: Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado
Órgano técnico normativo Dirección del SEACE
competente:
Unidad Orgánica Responsable Dirección del SEACE
Grupo funcional: 0014 RECTORIA DE LOS SISTEMAS ADMINISTRATIVOS
Definición del Servicio con brecha priorizada: Servicios asociados al rol innovador
Descripción
Abarca la administración de herramientas para la mejora continua del SEACE y el RNP como plataformas
tecnológicas de apoyo a los procesos de contratación. Asimismo, la creación y mantenimiento de mecanismos
eficientes de compras públicas.
El SEACE (www2.seace.gob.pe) es el único portal electrónico oficial del Estado que permite el intercambio de
información y difusión sobre las contrataciones del Estado, así como la realización de transacciones electrónicas.
Todas las entidades públicas bajo el ámbito de aplicación de la Ley de Contrataciones del Estado se encuentran
obligadas a brindar al SEACE toda la información relacionada con sus contrataciones, mientras que los proveedores
pueden buscar procesos contratación de su interés y participar en ellos.
Norma Legal
- Artículo 52º de la Ley 30225, Ley de Contrataciones del Estado, que establece las funciones del OSCE
- DECRETO SUPREMO Nº 344-2018-EF, Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado
- DECRETO SUPREMO N° 106-2020-EF, aprueban el Texto Único de Procedimientos Administrativos del
Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado – OSCE y su modificatoria
Nivel de servicio*
Descripción
1. Sistema Electrónico de Contrataciones del Estado – SEACE.
Cuenta con los siguientes módulos a través de los cuales brinda sus servicios:
· Plan Anual de Contrataciones: Es el módulo que permite a las entidades declarar los bienes, servicios, obras y
consultoría de obras que su entidad programa contratar. Asimismo, permite el registro de sus modificaciones para
REYES BUSTOS DE incluir o excluir procedimientos de selección.
ESPINOZA Rocío Luz FAU Es importante mencionar que la información que se declara corresponde a contrataciones bajo el ámbito de la Ley
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 30225 y su Reglamento, así como contrataciones que no están comprendidas en esta Ley (Convenios por encargo a
11:27:57 COT
Motivo: Doy V° B° organismo internacional u otra entidad pública, entre otros).
· Actos Preparatorios: Es el módulo que permite a las entidades declarar la información relacionada al expediente de
contratación y su aprobación, el conductor del procedimiento y su designación, el cronograma, los documentos del
procedimiento (bases, expresión de interés, solicitud de cotización) y su aprobación.
· Selección: Es el módulo que permite a las entidades gestionar los procedimientos de selección desde la
convocatoria hasta el consentimiento de la buena pro. Asimismo, permite a los proveedores registrarse como
participantes, presentar ofertas y mejoras de precios en la Subasta Inversa Electrónica y recibir notificaciones
automáticas sobre las acciones realizadas en el procedimiento de selección.
La entidad se encarga de declarar los participantes inscritos (en los casos que se realiza de forma presencial), la
formulación de consultas y/u observaciones, absolución de consultas y/u observaciones, elevación de
cuestionamientos, bases integradas, registro de ofertas técnicas y/o económicas, otorgamiento de la Buena Pro,
apelaciones y la resolución que resuelve, consentimiento, y las demás actuaciones como la nulidad, cancelación,
pérdida de la buena pro.
· Contratos: Es el módulo que permite a las entidades declarar la información de sus contratos y su ejecución.
Asimismo, permite a los árbitros el registro de los laudos y sus modificaciones.
En el módulo de contratos se registran las garantías, los adicionales o reducciones, contratos complementarios,
prórroga, ampliación de plazo, liquidación o conformidad, intervención económica, controversias, laudos.
· Órdenes de Compra y Servicio, Convenios de Colaboración u otros: Es el módulo que permite a las entidades
VEGA SAUCEDO Gladys declarar todas las órdenes emitidas, sea que deriven de contrataciones bajo el ámbito de la Ley y/o contrataciones
Clorinda FAU fuera del alcance de dicha Ley. Asimismo, permite declarar a la entidad los convenios de colaboración u otros de
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 naturaleza análoga suscritos entre entidades.
00:21:30 COT
Motivo: Doy V° B° · Catálogo Único de Bienes, Servicios y Obras (CUBSO): Es el módulo que permite a las entidades solicitar la
creación, modificación, reubicación e inactivación de código de CUBSO. Por su parte, el OSCE revisa, aprueba o
rechaza las solicitudes, asimismo permite efectuar actualizaciones masivas.
121
· Catálogo Electrónico de Acuerdos Marco: Es el módulo que permite a las entidades y proveedores gestionar las
contrataciones derivadas de los acuerdos marco generados por Perú Compras como entidad encargada. A la fecha,
este módulo del SEACE permite visualizar el historial de las órdenes de compra y servicios generadas, registrar la
conformidad de la entrega del producto, pago, resolución y penalidades de dichas órdenes.
· Fichas Técnicas de Bienes y Servicios Comunes de Subasta Inversa: Es el módulo que permite a Perú Compras
generar proyectos de Fichas Técnicas, así como declarar su aprobación, modificación o exclusión.
· Portal Público del SEACE: Es el módulo que permite a la ciudadanía y público en general visualizar información de
las contrataciones:
ü Plan Anual de Contratación.
ü Procedimientos de selección, desde la convocatoria hasta el consentimiento de la buena pro.
ü Órdenes de Compras y Servicios.
ü Listado de Fichas Técnicas de Bienes y Servicios Comunes de Subasta Inversa.
ü Buscador de procedimientos de selección por entidad u otros criterios, buscador de procedimientos de selección
por expediente del tribunal, búsqueda de proveedores adjudicados con buena pro.
ü Avisos y comunicados relacionados con la contratación pública, nuevas implementaciones, mantenimientos del
sistema.
ü Manuales de usuario y videos de las funcionalidades del SEACE.
· Administración: Es el módulo que permite al OSCE registrar a las nuevas entidades contratantes, actualizar la
información de las mismas e inactivarlas del registro de Entidades Contratantes, de ser el caso.
Asimismo, este módulo permite al OSCE crear nuevos usuarios, gestionar la administración de perfiles y roles de
usuario.
· Configurador de Procedimientos: Es el módulo que permite al OSCE personalizar flujos de contrataciones que
serán usados por las entidades y proveedores, de acuerdo a la normativa aplicable.
Para personalizar considera las variables: Tipo de selección, Modalidad de selección, Objeto de Contratación,
Normativa Aplicable, y Tipo de Compra o Selección, el grupo de entidades, las actividades y/o etapas que se
ejecutarán en los Actos Preparatorios y Selección. Además, permite configurar Topes de contratación, Tratados de
Libre Comercio (TLC) y sus excepciones.
Ante incidencias en cualquiera de sus módulos, se activan las siguientes alternativas:

• Gestión de la Plataforma a nivel de funcionalidades del SEACE: Para la puesta en producción de la
implementación y modificación de las funcionalidades del SEACE, la Subdirección de Gestión Funcional del SEACE
sigue una metodología que permite un ordenamiento de la atención de los requerimientos funcionales los cuales,
una vez aprobados, se inician con el análisis funcional, desarrollo (realizado por la DSEACE por delegación de
funciones), pruebas funcionales y solicitud del pase a producción de las solicitudes de desarrollo para su ejecución
por parte de la Oficina de Tecnologías de la Información de las solicitudes de desarrollo.
• Gestión de la Plataforma a nivel operativo del SEACE: El soporte a las operaciones que efectúan las entidades,
proveedores y otros usuarios en el SEACE, es brindado por la Subdirección de Catalogación y Gestión de Usuarios
del SEACE, a través de los especialistas funcionales y técnicos, quienes evalúan la solicitud, gestionan la atención y
coordinan con los usuarios hasta la culminación del soporte.
Firmado Digitalmente por 2. Registro Nacional de Proveedores – RNP

REYES BUSTOS DE
El Registro Nacional de Proveedores es el sistema de información oficial único de la administración pública que tiene
20131370645 soft por objeto registrar y mantener actualizada el registro, la información general y relevante de los proveedores
Fecha: 23/02/2022
11:29:19 COT interesados en participar en las contrataciones públicas, así como implementar herramientas que permitan medir el
Motivo: Doy V° B° desempeño de los proveedores que contratan con el Estado.
Los servicios que ofrece el RNP están orientados a consolidar un registro confiable de proveedores habilitados con
información validada de tal manera que puedan atender la demanda de necesidades del Estado, estimulando su
participación en el proceso de contratación pública. Dentro de este servicio primordial se cuenta con dos servicios
específicos que son ofrecidos y son los siguientes:
2.1. Servicio de inscripción y registro para ser proveedor del Estado: Este servicio es el proceso de inicio para
participar en las contrataciones del Estado, el cual se brinda a las personas naturales y jurídicas interesadas en
participar en el mercado de las compras públicas, debido a que, para ser participante, postor, contratista y/o
subcontratista del Estado se requiere estar inscrito en el Registro Nacional de Proveedores, siendo parte del servicio
los siguientes procedimientos registrales:
- Registro (inscripción y/o reinscripción): Es el proceso en el cual el proveedor registra información relativa a su
condición legal, solvencia económica y capacidad técnica que le permita tener vigente su habilitación como
proveedor del Estado en Bienes, Servicios, Ejecutores y Consultores de Obra.
- Actualización de información: Es un proceso mediante el cual el proveedor comunica la variación de su información
declarada al momento de su inscripción y otras de acuerdo a la normativa vigente.
Firmado Digitalmente por - Récord de obras: Es un procedimiento efectuado por parte de los ejecutores y consultores de obra para declarar
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU periódicamente todos los contratos suscritos con el Estado. Asimismo, en el caso de los ejecutores, esta obligación
20131370645 soft nace desde la firma del contrato hasta la culminación real de la obra, con la finalidad de mantener actualizada su
Fecha: 23/02/2022
00:23:51 COT capacidad máxima de contratación. Por otro lado, en el caso de los consultores la obligación es únicamente en el
Motivo: Doy V° B°
mes de la suscripción del contrato, con la finalidad de poder acreditar experiencia para optar por una categoría
mayor.
122
2.2. Fiscalización posterior: comprueba la veracidad y autenticidad de la documentación, información y
declaraciones presentadas por los proveedores en los procedimientos seguidos ante el RNP mediante acciones de
fiscalización, la misma que se ejecuta en base a una muestra representativa de los proveedores a fiscalizar, con la
finalidad de asegurar que no se haya transgredido el principio de presunción de veracidad y garantizar la idoneidad
de nuestros proveedores. Dentro de las acciones que contribuyen a este proceso tenemos la siguiente:
Mapeo de riesgos a las principales incidencias en los procedimientos seguidos por los proveedores ante el RNP.
Con la finalidad de optimizar la selección de la muestra aleatoria para los procesos de fiscalización posterior para
detectar los casos de trasgresión y desalentar comportamientos fraudulentos. Debido a que el muestreo es
electrónico se han mejorado los algoritmos de la fórmula incrementando proporcionalmente los segmentos donde
existe mayor probabilidad de entrar documentación fraudulenta o inexacta, además de incorporar al proceso de
fiscalización a los ganadores de los procedimientos de la Reconstrucción con Cambios, las declaraciones de récord
de consultorías y de ejecución de obras y de los procedimientos de actualización de información, con el objeto de
mantener información confiable en el Registro Nacional de Proveedores.
Norma Legal
- Directiva N° 003-2020-OSCE/CD “Disposiciones aplicables para el acceso y registro de información en el Sistema
Electrónico de Contrataciones del Estado – SEACE”, aprobada mediante Resolución Nº 029-2020-OSCE/PRE del
13 de febrero de 2020.
- Resolución Nº 083-2020- OSCE/SGE, procedimiento de Gestión de incidencias de Seguridad de la Información
'- Directiva N° 003-2021-OSCE/SGE “Directiva para la para la implementación y modificación de productos digitales”
aprobada mediante Resolución de Secretaría General N° 011-2021-OSCE/SGE del 18 de febrero de 2021.
- Directiva N° 001-2020-OSCE/CD - Procedimientos y trámites ante el Registro Nacional de Proveedores, aprobada
con Resolución Nº 030-2020-OSCE/PRE
- Resolución Nº 022-2019- OSCE/SGE, procedimientos para:
- Inscripción/reinscripción de ejecutores y consultores de obras públicas en el Registro Nacional de Proveedores
solicitada ante las Oficinas Desconcentradas del OSCE
- Aumento de capacidad máxima de contratación de ejecutores de obras solicitado ante las Oficinas
Desconcentradas del OSCE
- Ampliación de especialidad y categorías de consultor de obras solicitada ante las Oficinas Desconcentradas del
OSCE
- Actualización de información legal solicitada ante las Oficinas Desconcentradas del OSCE
- Atención del Recurso de Reconsideración solicitado en las Oficinas Desconcentradas del OSCE
Descripción
SEACE
a) Confidencialidad: El Sistema de Información del SEACE tiene implementado controles de seguridad de la
información por el nivel de sensibilidad de la información que procesa. La plataforma tecnológica en donde se
encuentra el SEACE está en constantes actualizaciones de seguridad para minimizar las vulnerabilidades.
Actualmente, tiene implementado certificados digitales SSL el cual le permite una comunicación segura a nivel
Firmado Digitalmente por transaccional. Los términos y condiciones del uso del SEACE están publicados en el portal del OSCE
REYES BUSTOS DE (https://portal.osce.gob.pe/osce/terminosCondicionesUsoSeace)
20131370645 soft b) Integridad: La información que brinda el SEACE pasa a través de redes públicas teniendo en cuenta controles
Fecha: 23/02/2022
11:30:18 COT especiales que salvaguardan la integridad de los mismos como es el caso de los certificados digitales. (SSL).
Motivo: Doy V° B°
c) Confiabilidad de la información: La información obtenida es apropiada para las gestiones de la entidad.
d) Información Externa: La información obtenida es apropiada para satisfacer los requerimientos de otras entidades
y usuarios.
e) Transparencia: La información que se pone a disposición de la ciudadanía es relevante para la formulación y
aprobación de políticas públicas. La información se pone a disposición del buscador púbico y el Portal Nacional de
Datos Abiertos.
f) Interoperabilidad: Se tiene implementado servicios en la PIDE para que las entidades públicas puedan consumir la
información mediante web servicie.
g) Disponibilidad: Acceso a la información mediante el cual las entidades y proveedores participan de los
procedimientos de contratación.
Asimismo, permite a proveedores y público en general, consultar los planes de compra de las entidades públicas.
Además, permite consultar los procedimientos de selección que se encuentran en curso, en los cuales, los
proveedores pueden registrarse y participar.
Respecto a la atención de incidencias del SEACE:

• Gestión de la Plataforma a nivel de funcionalidades del SEACE: Una vez efectuado el desarrollo y pruebas
unitarias del requerimiento solicitado, debe pasar por la ejecución previa de pruebas funcionales integrales que
Firmado Digitalmente por incorporan escenarios de pruebas que permitan verificar la implementación de los requerimientos y el correcto
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU funcionamiento de la implementación de forma integral con las demás funcionalidades del SEACE. Dichas pruebas
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
se realizan en el ambiente de desarrollo, así como en el ambiente de pre producción.
00:24:25 COT • Gestión de la Plataforma a nivel operativo del SEACE: Para realizar la actividad de soporte a las operaciones que
Motivo: Doy V° B°
efectúan las entidades, proveedores y otros usuarios en el SEACE se cuenta con los siguientes criterios:
- Evaluar que la solicitud se encuentra dentro del marco de la Normativa de contrataciones.
123
- Coordinación con el usuario respecto a su solicitud.
- Revisión de la atención, previa a la comunicación al usuario solicitante.
- Conformidad del usuario.
RNP
1. Confidencialidad: El Sistema de Información del RNP tiene implementado controles de seguridad de la
información por el nivel de sensibilidad de la información que procesa. (Información de datos personales) Asimismo,
en el Banco de Datos Personales, el cual hace tratamiento, se encuentra inscrita ante la Autoridad Nacional de
Protección de Datos Personales. Actualmente, tiene implementado certificados digitales SSL el cual le permite una
comunicación segura a nivel transaccional. El Sistema del RNP se encuentra instalada en una plataforma que se
encuentra sin soporte del fabricante y cuyas vulnerabilidades para ser mitigadas es necesario su migración a una
plataforma vigente.
2. Integridad: La información que brinda el RNP pasa a través de redes públicas teniendo en cuenta controles
especiales que salvaguardan la integridad de los mismos como es el caso de los certificados digitales. (SSL).
3. Confiabilidad de la información: La información obtenida es apropiada para las gestiones de la entidad.
4. Información Externa: La información obtenida es apropiada para satisfacer los requerimientos de otras entidades y
usuarios.
5. Transparencia: La información que se pone a disposición de la ciudadanía es relevante para la formulación y
aprobación de políticas públicas. La información se pone a disposición del buscador púbico y el Portal Nacional de
Datos Abiertos.
6. Interoperabilidad: Se tiene implementado servicios en la PIDE para que las entidades públicas puedan consumir la
información mediante web servicie.
7. Disponibilidad: El Registro Nacional de Proveedores (RNP), el cual tiene carácter administrativo, está encargado
de registrar a todas las personas naturales o jurídicas, nacionales o extranjeras, que desean ser postores y contratar
con las Entidades del Estado, así como de incluir a aquellas que han sido sancionadas con inhabilitación temporal o
definitiva por el Tribunal de Contrataciones del Estado. El OSCE es la única entidad encargada de desarrollar,
administrar y operar el RNP.
Por lo tanto el acceso a la información por parte de los usuarios autorizados está disponible al momento que lo
requieran salvo comunicación previa del OSCE por motivos de mantenimiento.
Para el desarrollo de los actos administrativos de los procedimientos TUPA, la simplificación de los trámites es pilar
integral para la calidad de los servicios, lo que se logra mediante el incremento de mecanismos de interoperabilidad,
con RENIEC, SUNAT, SUNARP, SBS, PODER JUDICIAL; así como la digitalización de los expedientes electrónicos,
ya sea por el mismo proveedor desde cualquier lugar o en la Unidad de Atención al Usuario en caso no tenga
medios de digitalización, se convertirá los documentos físicos en imágenes electrónicas, para la gestión del
expediente digital electrónico. Con este servicio se facilita digitalmente los expedientes a los evaluadores
especialistas, acelerando los tiempos de evaluación y respuesta, obteniéndose los siguientes beneficios:
• Brindar atención oportuna a los administrados optimizando la accesibilidad para la búsqueda y consulta de la
información,
• Limitación de requisitos a documentos estrictamente necesarios que no hayan sido registrados anteriormente en la
base de datos,
• Mejorar la calidad del servicio a nivel nacional para el manejo de información sobre sus trámites, permitiendo la
Firmado Digitalmente por consulta simultánea de un mismo documento por varios usuarios a la vez¸ facilitando el proceso de evaluación de los
REYES BUSTOS DE
operadores de las oficinas desconcentradas, mejorando la eficiencia en la atención de expedientes a nivel nacional,
20131370645 soft • Estructurar la información para una mejor toma de decisiones, y
Fecha: 23/02/2022
11:31:17 COT • Reducción del almacenamiento de los archivos en papel.
Motivo: Doy V° B°
Norma Legal
ISO 27001: Sistema de Gestión de Seguridad de la Información e ISO 37001: Sistema de Gestión Antisoborno,
conforme al “Manual Integrado de los Sistemas de Gestión de la Calidad, Seguridad de la Información y Antisoborno
del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE versión 04”, aprobado mediante Resolución
N°061-2021-OSCE/PRE, de fecha 19 de abril de 2021.

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
00:24:44 COT
Motivo: Doy V° B°
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I. Datos generales
Órgano técnico normativo competente: Dirección de Gestión de Riesgos
Unidad Orgánica Responsable Dirección de Gestión de Riesgos
Definición del Servicio con brecha priorizada: Servicios asociados al rol supervisor/cautelar
Descripción
Comprende las acciones desarrolladas por los órganos de línea del OSCE encargados de ejercer la supervisión, así
como resolver controversias que surjan entre las entidades y los postores durante el procedimiento de selección.
También se cuenta con mecanismos como los arbitrajes, que buscan la solución de controversias mediante un
tercero, durante la ejecución del contrato.
Norma Legal
Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado – OSCE y su modificatoria
- Resolución N° 067-2020-OSCE-PRE, que aprueba el Texto Único de Servicios No Exclusivos del OSCE
Nivel de servicio*
Descripción
El OSCE en su rol supervisor tiene como objetivo intervenir oportunamente para subsanar desviaciones en los
procesos de selección y/o identificar irregularidades de orden técnico, legal o económico que puedan constituir
transgresiones normativas y hasta indicios de actos de corrupción. Por consiguiente, la actuación de sus Órganos de
Línea se enmarca en verificar en forma selectiva o aleatoria la aplicación eficiente de los alcances de la Ley de
Contrataciones del Estado que debe ser observada por las Entidades del Sector Público en los procesos de
contratación.
La realización de acciones de supervisión se sustenta en el cumplimiento de la función de velar y promover que las
Entidades realicen contrataciones eficientes, bajo los parámetros de la Ley de Contrataciones del Estado, su
Reglamento, normas complementarias y la gestión para resultados. Para ello, organiza acciones desde dos frentes:
la supervisión a pedido de parte, solicitada por un tercero; y la de oficio, en donde la institución se interviene en
forma directa de manera selectiva o aleatoria, las cuales se describen a continuación:
REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU 1. Supervisión a los actores en el proceso de contratación: Corresponde al análisis de la documentación
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
publicada en el SEACE de los procedimientos de selección que las entidades públicas efectúan, a fin de poder
11:32:21 COT establecer los criterios y corregir los posibles riesgos encontrados en la supervisión a solicitud de parte o de oficio
Motivo: Doy V° B°
que realiza el OSCE.
1.1. Acción de supervisión a pedido de parte: Representa las acciones de supervisión efectuadas por el OSCE, a
partir de una solicitud presentada por proveedores y demás recurrentes para que se efectúe una acción de
supervisión. Los informes son emitidos dentro de los 30 días hábiles de haberse presentado la solicitud de
supervisión.
Incluye la emisión de pronunciamiento, a partir de una solicitud presentada por los participantes de una Licitación
Pública o Concurso Público cuyas Bases fueron materia de consultas u observaciones elevadas al OSCE y que dan
origen a la emisión de un Pronunciamiento e integración definitiva de Bases. Los Pronunciamientos y las Bases
integradas definitivas son publicadas en el SEACE en un plazo máximo de 12 días hábiles desde que la Entidad
remite el Expediente de contratación completo.
1.2. Acción de supervisión de oficio: Representa las acciones de supervisión efectuadas por el OSCE, de forma
aleatoria y/o selectiva, respecto de los procesos de contratación que se realicen al amparo de la Ley y su
Reglamento. Alcanza a los supuestos excluidos del ámbito sujetos a supervisión en lo que concierne a la
configuración del supuesto de exclusión. Asimismo, comprende las acciones de supervisión efectuadas por el OSCE
en atención a la información presentada por Entidades, Organismo Públicos, órganos de control y/o defensa, medios
periodísticos, entre otros, y que son materia de su competencia. La periodicidad de estas acciones de supervisión
Firmado Digitalmente por está contemplada en el Plan Anual de Supervisión de DGR, aprobado cada año.
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft La acción de supervisión a pedido de parte o de oficio tiene como resultado el documento el cual contiene el análisis
Fecha: 23/02/2022
00:25:19 COT y evaluación del contenido de los documentos de los procedimientos de selección publicados en el SEACE o
Motivo: Doy V° B°
alcanzados por la entidad, verificando el cumplimiento de la normativa de contrataciones del Estado y/o detectando
125
transgresiones o riesgos que afecten la eficiencia e integridad de la compra pública. De ser el caso, dicho informe se
remite a las entidades para que adopten las medidas correctivas correspondientes.
2. Solución de controversias y sanción a postores

2.1 Resolución que resuelve el recurso de apelación por controversias surgidas en los procedimientos de selección:
El recurso de apelación es un mecanismo que permite solucionar las controversias que se presentan durante el
procedimiento de selección, mediante el cual todo participante o postor tiene expedito su derecho a impugnar los
actos administrativos que violen, desconozcan o lesionen sus derechos o intereses legítimos durante dicho proceso.
La normativa de contrataciones por tener carácter especial ha previsto que las discrepancias que surjan entre la
entidad y los participantes y postores en un procedimiento de selección, solamente, podrán ser resueltas vía
interposición del recurso de apelación. Comprende la siguiente secuencia del servicio:
Ø Recepción del recurso de apelación: debe verificarse la identificación del impugnante, consignando su nombre y su
número de documento de identidad, o su denominación o razón social y número de RUC según corresponda o si se
trata de consorcio el representante común debe interponer el recurso de apelación a nombre de los consorciados,
copia de la promesa formal del consorcio, petitorio claro y preciso, fundamentos de hecho y derecho, pruebas
instrumentales, constancia del pago de la garantía, identificación de la nomenclatura del procedimiento de selección
e ítem impugnado además de la recepción de la documentación presentada, la firma del impugnante o su
representante, en cumplimiento de los requisitos de admisibilidad de la impugnación interpuesta, la generación del
respectivo expediente administrativo y la publicación del recurso de apelación en la ficha del proceso de selección en
el SEACE, generando el respectivo Toma Razón Electrónico, presentándose a la Mesa de Partes de la Secretaría
del Tribunal.
Ø Tramitación del recurso de apelación: Se verifica los requisitos de admisibilidad, a fin de generar el proyecto de
decreto de admitido o de haberse omitido alguna observación se proyecta el decreto de previamente otorgando dos
(2) días adicionales para subsanar. Remite los originales de las garantías al área de notificaciones. Remite correo a
las entidades para que verifiquen la notificación electrónica de los recursos de apelación y presenten los
correspondientes antecedentes administrativos, y con éstos o sin ellos, remite el expediente a la Sala del Tribunal.
De corresponder, apersona al procedimiento como tercero administrado al ganador de la Buena Pro.
Ø Evaluación del recurso de apelación: El expediente es asignado aleatoria y equitativamente a un Vocal (Vocal
ponente), quien, con la colaboración del especialista de Sala, luego de revisar el expediente asignado y analizando
cada una de las materias controvertidas planteadas por los sujetos del procedimiento, elabora el informe o proyecto
de resolución, el cual luego de ser presentado a los demás Vocales integrantes de la Sala, es debatido en sesión,
donde se define el pronunciamiento final que se emitirá en el respectivo expediente. De considerarlo pertinente o de
haber sido solicitado, la Sala puede programar Audiencia Pública la cual puede ser vía video conferencia, de tratarse
de alguna de las zonas de influencias de las Oficinas Desconcentradas la cual puede o no solicitar información
adicional para mejor resolver. Finalmente, el informe del Vocal Ponente es el insumo para la elaboración de la
Resolución o Acuerdo final, que será publicada/o en él Toma Razón electrónico de la ficha del proceso en el SEACE.
Ø Tramitación de la Resolución o Acuerdo Final: Una vez expedida la Resolución se efectúa la notificación a través
de su publicación en la ficha del proceso de selección en el SEACE y mediante el Sistema Informático del Tribunal
de Contrataciones del Estado (SITCE) y conforme señale el inicio de un proceso sancionador se remite la
documentación correspondiente al Ministerio Público. En otro caso, si el resultado es desierto o nulo se debe
comunicar al Titular de la Entidad realizar las correcciones del caso que correspondan, así como, comunicar al
Firmado Digitalmente por Órgano de Control Interno (OCI) y a la Contraloría General de la República (CGR). Posteriormente, el expediente
REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU concluido se remite al Archivo Periférico del Tribunal.
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
11:33:22 COT 2.2 Resolución de expedientes administrativos sancionadores y recursos de reconsideración:
Motivo: Doy V° B°
El procedimiento administrativo sancionador permite imponer las sanciones que aplica el Tribunal de Contrataciones
del Estado, determinando la existencia o no de responsabilidad administrativa correspondiente a su facultad
sancionadora, sin perjuicio de las responsabilidades civiles o penales por la misma infracción; que son: i) Multa, ii)
inhabilitación temporal, e iii) inhabilitación definitiva; siendo competente para sancionar a aquellos proveedores,
participantes, postores, contratistas, expertos independientes, árbitros y entidades cuando actúen como tales, por
infracción a las disposiciones contenidas en la Ley y el Reglamento de Contrataciones del Estado. Contra lo resuelto
por el Tribunal puede interponerse recurso de reconsideración, que una vez resuelto agota la vía administrativa.
Comprende la siguiente secuencia:
Ø Recepción de denuncia para aplicación de sanción: La posible trasgresión a la normativa de contrataciones por
parte del proveedor, participante, postor, contratista, subcontratista, profesional residente o supervisor de obra, se
presenta en la Mesa de Partes del Tribunal y las Oficinas Desconcentradas del OSCE, mediante documentación que
acredite y/o sustente la denuncia interpuesta. El trámite de la denuncia mediante escrito dirigido al Tribunal de
Contrataciones, descripción clara y precisa de la infracción, tipo, número y siglas del proceso de contratación del que
se deriva la infracción denunciada, debe verificarse los datos del denunciado, consignando su nombre y su número
de documento oficial de identidad, o su denominación o razón social, domicilio cierto del supuesto infractor y número
de RUC según corresponda, además de la recepción de la documentación presentada. En caso sea una Entidad,
presentará un informe técnico legal, bases administrativas, propuesta técnica y económica y documentos que
Firmado Digitalmente por sustentan la sanción de acuerdo a causal, verifica el cumplimiento de los requisitos de admisibilidad de la denuncia
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU interpuesta, la generación del respectivo expediente administrativo y la publicación en el sistema del Tribunal en el
20131370645 soft SEACE generando el respectivo Toma Razón Electrónico, remitiendo el expediente a la Secretaría del Tribunal.
Fecha: 23/02/2022
00:25:40 COT Ø Tramitación del procedimiento administrativo sancionador: La denuncia presentada, se remite al especialista
Motivo: Doy V° B°
asignado de la Secretaría del Tribunal, a efectos de su revisión, se verifica la causal, la identificación de documentos
que acrediten la infracción, para su evaluación y tramitación correspondiente de encontrarse completo, caso contrario
126
se solicitará información relevante adicional o un informe técnico legal complementario, iniciándose proceso de
encontrarse indicios suficientes de la comisión de la infracción mediante la formulación del decreto de inicio del
procedimiento administrativo sancionador. Cuando se advierta que no existen indicios suficientes se dispone el
archivo del expediente, sin perjuicio de comunicar al Ministerio Público y/o a los órganos del Sistema Nacional de
Control, cuando corresponda.
Ø Emplazamiento al proveedor denunciado: Determinada la existencia de posibles trasgresiones a la norma de
contrataciones, se notifica físicamente al proveedor el inicio de procedimiento administrativo sancionador a fin que
presente sus descargos, y efectuar el informe de instrucción correspondiente. Durante este acto, el proveedor puede
solicitar el uso de la palabra en audiencia pública.
Ø Remisión a Sala del procedimiento administrativo sancionador: Una vez efectuado el informe de instrucción y
cumplir con las diversas actividades señaladas en la normativa, se efectúa la remisión a Sala del expediente a fin
que el vocal ponente evalúe el procedimiento administrativo sancionador considerando la decisión de la secretaria
del Tribunal.
Ø Evaluación del procedimiento administrativo sancionador: La Sala puede realizar de oficio todas las actuaciones
necesarias para el examen de los hechos, recabando la información que sea relevante para, de ser el caso,
determinar la existencia de responsabilidad susceptible de sanción. Mediante la evaluación del expediente
sancionador por medio del vocal ponente, esta también es evaluada por los demás vocales de la Sala, a efectos de
proyectar la resolución que resuelve el procedimiento administrativo sancionador.
Ø Emisión de la resolución. Posteriormente, una vez finalizada las evaluaciones del colegiado de la Sala, esta debe
emitir su resolución, determinando la existencia o no de responsabilidad administrativa, por lo tanto, se emite la
Resolución que atiende el expediente sancionador mediante su publicación por el área de Notificaciones en los
aplicativos informáticos: Sistema Informático del Tribunal de Contrataciones del Estado (SITCE) y el SEACE 3.0.
Ø Recurso de reconsideración: Contra lo resuelto por el Tribunal en un procedimiento sancionador puede

interponerse recurso de reconsideración, para tal efecto como requisito de admisibilidad debe acompañarse una
garantía equivalente a 1 UIT, en caso de no presentar se le otorga 2 días hables para subsanar. El pedido de
audiencia pública solo puede formularse en el recurso de reconsideración, se resuelve dentro del plazo de 15 días
hábiles. La interposición del recurso de reconsideración, difiere el inicio de vigencia de la sanción mientras este no
sea resuelto por el Tribunal de Contrataciones.
3. Gestión de servicios arbitrales
Tiene como finalidad desarrollar las actividades relacionadas con los medios de solución de controversias durante la
etapa de ejecución contractual en el marco de las contrataciones del Estado. Las controversias que deriven de la
ejecución de contratos de bienes y servicios en general, siempre que no existan instituciones arbitrales registradas y
acreditadas en el lugar del perfeccionamiento del contrato o cuando, de existir, éstas se nieguen expresamente a
administrar el arbitraje o sus gastos arbitrales resulten desproporcionados con relación a la cuantía controvertida, de
conformidad con los parámetros establecidos por el OSCE.
Norma Legal
- Directiva N° 010-2019-OSCE/CD - Acciones de supervisión a pedido de parte y de oficio, aprobada mediante
Resolución N° 062-2019-OSCE/PRE
- Directiva N° 009-2019-OSCE/CD - Emisión de pronunciamiento, aprobada mediante Resolución N° 061-2019-
OSCE/PRE
Firmado Digitalmente por - RESOLUCIÓN Nº 027-2019- OSCE/SGE, procedimientos para la Declaración de cuestionamientos improcedentes
REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU y atención de solicitudes de barrera de acceso y para la Supervisión de oficio - Registro de orden de compra y orden
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 de servicio y registro de información en la ejecución contractual
11:34:22 COT - RESOLUCIÓN Nº 061-2020- OSCE/SGE, procedimientos para atender las solicitudes sobre elevación de
Motivo: Doy V° B°
cuestionamientos al pliego de absolución de consultas y observaciones y/o a las bases integradas
- Directiva N° 011-2020-OSCE/CD - Directiva de servicios arbitrales del OSCE, aprobada mediante Resolución Nº
0178-2020-OSCE/PRE
- Directiva N° 006-2020-OSCE/CD - Directiva del Registro Nacional de Árbitros, aprobada con Resolución Nº 065-
2020-OSCE/PRE
- Directiva N° 004-2020-OSCE/CD - Reglamento del régimen institucional de arbitraje especializado y subsidiario en
contrataciones del Estado a cargo del SNA-OSCE, aprobada con Resolución Nº 032-2020-OSCE/PRE, y su
modificatoria.
Descripción
1. Servicios Desconcentrados: algunos servicios de supervisión se atienden con el apoyo de las oficinas
desconcentradas desplegadas a nivel nacional. Para el caso de la solución de controversias y sanciones a postores,
se hace uso de las audiencias virtuales a través del sistema de videoconferencia. Asimismo, para el servicio de
instalación de árbitros, se hace uso del sistema de videoconferencia ubicado en las oficinas desconcentradas.
2. Soporte informático: para la supervisión se utiliza el SEACE 3.0, así como la herramienta de inteligencia de
Firmado Digitalmente por negocios CONOSCE. Para la solución de controversias, se una el Sistema de Información del Tribunal de
VEGA SAUCEDO Gladys Contrataciones del Estado (SITSE), el cual interactúa con el SEACE para la notificación de actuaciones.
Clorinda FAU
20131370645 soft Para los servicios arbitrales, se usa el Sistema de Arbitraje V2: Módulo de árbitros, módulo de designación residual y
Fecha: 23/02/2022
00:26:03 COT Registro Nacional de Árbitros (RNA) así como el Sistema de Arbitraje V3: para las evaluaciones de incorporación al
Motivo: Doy V° B°
RNA-OSCE. lo que facilita la atención más célere, brinda un mayor grado de seguridad de la información, reduce la
discrecionalidad del servidor civil, contribuye a la obtención de datos estadísticos y permite un mejor acceso a la
127
información por parte de la ciudadanía en general.
3. Soporte documentario: se conserva toda la información relacionada de forma física y lógica, a través del Sistema
de Gestión Documental a partir del año 2019.
4. Capacidad organizacional: Procesos definidos y aprobados para:
a) Ficha del procedimiento: “PM02.02. Atender las solicitudes sobre elevación de cuestionamientos al pliego de
absolución de consultas y observaciones y/o a las bases integradas”.
b) Ficha del procedimiento: “PM02.02.01. Realizar notificaciones o reiterativos”.
* Formato estándar de informes de acción de supervisión de oficio y Dictamen.
* Los Acuerdos de Sala Plena interpretan de modo expreso y con carácter general las normas establecidas en la Ley
y su Reglamento y constituyen precedentes de observancia obligatoria (simplifica resolución de casos similares).
* Los servicios arbitrales son calificados como servicios no exclusivos recogidos en el TUSNE del OSCE, a cargo de
la SDAA-DAR.
5. Capacidad humana: El personal que interviene en los procesos administrativos de apelación y sancionador, debe
tener conocimiento actualizado de la Ley de Contrataciones del Estado, su Reglamento, Directivas, Opiniones,
Acuerdos de Sala Plena, Ley del Procedimiento Administrativo General, entre otros.
Norma Legal
- ISO 37001: Sistema de Gestión Antisoborno, conforme al “Manual Integrado de los Sistemas de Gestión de la
Calidad, Seguridad de la Información y Antisoborno del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado -
OSCE versión 04”, aprobado mediante Resolución N°061-2021-OSCE/PRE, de fecha 19 de abril de 2021.

I. Datos generales
Órgano técnico normativo competente: Dirección Técnico Normativa
Unidad Orgánica Responsable Subdirección de Normatividad
Definición del Servicio con brecha priorizada: Servicios asociados al rol regulador/normativo
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Según la Ley de Contrataciones del Estado, el OSCE complementa la Ley de Contrataciones del Estado y su
11:36:09 COT
Motivo: Doy V° B° Reglamento a través de la emisión de Directivas, Bases estándar, documentos de orientación para la mejora de la
contratación pública, entre otros. Así como la gestión y absolución de consultas sobre el sentido y alcance de la
normativa de contrataciones del Estado (interpretación normativa), a través de la emisión de opiniones legales.
Norma Legal
Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado – OSCE (Servicios Prestados en Exclusividad N° 2 y 3)
Nível de servicio*
Descripción
Consiste en desarrollar criterios interpretativos sobre las disposiciones de la normativa de contrataciones del Estado
que permiten a las entidades y usuarios, en general, comprenderla y aplicarla correctamente, a fin de promover
procesos de compras públicas eficientes. Para ello, la Dirección Técnico Normativa emite y publica opiniones, y
elabora otros documentos de atención que absuelven consultas sobre el sentido y alcance de la normativa, cuyo
contenido sirve de base para la toma de decisiones en los procesos de contratación pública que se realizan a nivel
nacional, orientando a proveedores, así como a organismos que resuelven controversias jurídicas sobre la materia.
VEGA SAUCEDO Gladys La absolución de las consultas la realiza el equipo de trabajo especializado en interpretación normativa de la
Clorinda FAU
20131370645 soft Subdirección de Normatividad. Una vez que la Dirección Técnico Normativa aprueba la opinión y los otros
Fecha: 23/02/2022 documentos que atienden las consultas son notificados al usuario, además las opiniones son difundidas en la página
00:26:39 COT
Motivo: Doy V° B° web institucional.
Norma Legal
128
- Directiva N° 023-2016-OSCE/CD - Disposiciones sobre la Formulación y Absolución de Consultas y Observaciones.
- Resolución Nº 047-2018-OSCE/SGE, Proceso de absolución de consultas sobre la normativa de contrataciones del
Estado
Descripción
1. La Dirección Técnico Normativa ejecuta una de las funciones que forma parte de la matriz de riesgos de la
Entidad. La atención de las consultas sobre el sentido y alcance de la normativa de contrataciones del Estado se
realiza cumpliendo con los parámetros establecidos en la Norma ISO 37001 “Sistema de Gestión Antisoborno”. La
gestión de la atención las consultas implican la evaluación a cargo de servidores y funcionarios de diferentes niveles
de jerarquía.
2. Soporte informático: la herramienta de interpretación normativa centraliza en un solo lugar los criterios
interpretativos que el OSCE ha emitido a través de opiniones, acuerdos de sala plena y precedentes administrativos,
clasificados por la normativa de contrataciones que le corresponde (D.L. N° 1017, Ley N° 30225 y D.L. N° 1444). De
esta manera se facilita la identificación de tales criterios por los actores de la contratación pública que lo requieran.
3. Soporte documentario: se conserva toda la información relacionada de forma física y lógica, a través del Sistema
de Gestión Documental a partir del año 2019.
4. Capacidad organizacional: Procesos definidos y aprobados permite que el trabajo se lleve a cabo con mayor
fluidez, facilitando la comunicación entre los trabajadores y permitiendo alcanzar los objetivos de la institución.
Las metodologías permiten formular los documentos normativos y de orientación, alineados a las necesidades de los
diversos actores de la contratación pública (Experiencia del usuario (UX). También es útil porque recoge la
perspectiva de expertos en la materia a regular u orientar (Panel de Expertos).
5. Capacidad humana: El personal que interviene en los procesos administrativos debe tener conocimiento
actualizado de la Ley de Contrataciones del Estado, su Reglamento, Directivas, Opiniones, Acuerdos de Sala Plena,
Ley del Procedimiento Administrativo General, entre otros.
Norma Legal
- ISO 37001: Sistema de Gestión Antisoborno, conforme al “Manual Integrado de los Sistemas de Gestión de la
Calidad, Seguridad de la Información y Antisoborno del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado -
OSCE versión 04”, aprobado mediante Resolución N°061-2021-OSCE/PRE, de fecha 19 de abril de 2021.

I. Datos generales
Órgano técnico normativo competente: Dirección Técnico Normativa
Firmado Digitalmente por Unidad Orgánica Responsable Subdirección de Desarrollo de Capacidades en Contrataciones del Estado
REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU Sector: 09 ECONOMIA Y FINANZAS
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Función: 03 PLANEAMIENTO, GESTIÓN Y RESERVA DECONTINGENCIA
11:39:07 COT
Motivo: Doy V° B° División funcional: 004 PLANEAMIENTO GUBERNAMENTAL
Definición del Servicio con brecha priorizada: Servicios asociados al rol de desarrollo de
capacidades
Descripción
Se difunde la normativa de contrataciones del Estado a los actores de la contratación pública, se complementa el
desarrollo de capacidades y se certifica a los operadores del Órgano Encargado de las Contrataciones.
Norma Legal
- DECRETO SUPREMO N° 106-2020-EF, aprueban el Texto Único de Procedimientos Administrativos del Organismo
Supervisor de las Contrataciones del Estado – OSCE
- Resolución N° 067-2020-OSCE-PRE, que aprueba el Texto Único de Servicios No Exclusivos del OSCE
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU Nivel de servicio*
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Descripción
00:27:10 COT
Motivo: Doy V° B°
129
1. Difusión y Capacitación en materia de contrataciones del Estado
Conforme a la Ley de Contrataciones del Estado, es función del OSCE velar y promover el cumplimiento y difusión de la
normativa de contrataciones a los actores de la contratación, así como implementar actividades y mecanismos de
desarrollo de capacidades y competencias en la gestión de las contrataciones del Estado.
Para fortalecer mecanismos, herramientas y capacidades para el proceso de contratación pública de las entidades, el
OSCE, a través de la Sub Dirección de Desarrollo de Capacidades en Contrataciones del Estado (SDCC), ha
contemplado, entre otras acciones, el desarrollo de capacidades en los actores que intervienen en el proceso de
contratación pública, así como la certificación por niveles de los profesionales y técnicos que laboran en el Órgano
Encargado de las Contrataciones (OEC). La fijación de estas acciones, no sólo responde a la necesidad de fortalecer
los mecanismos de abastecimiento y el desarrollo de instrumentos de contratación pública consignados en el Plan
Estratégico Sectorial Multianual del MEF, sino también, a la exigencia ciudadana y los marcos internacionales por
promover políticas que repercutan en la calidad profesional o técnica del personal responsable de la dotación de
servicios públicos.
En ese sentido, el enfoque de la capacitación tiene como base un “Marco Curricular para la Contratación Pública” que
actualmente cuenta con una matriz de formación con cuatro niveles: Asistente logístico (Nivel 1), Analista logístico (Nivel
2), Especialista logístico (nivel 3), Ejecutivo logístico (nivel 4), lo cual constituye un avance significativo en la articulación
del proceso de formación-certificación porque asigna a los actores (directa e indirectamente involucrados) un rol activo
en la gestión de las compras públicas, generando en la cadena de valor el retorno de la inversión para la Entidad y para
el Sistema de Contratación Pública. En ese marco, la SDCC a través de sus equipos de trabajo concretan actividades e
implementan estrategias con la finalidad de difundir, desarrollar capacidades, monitorear, evaluar y certificar
competencias de los profesionales y técnicos que aplican la normativa de contrataciones del Estado.
Se cuenta con tres modalidades de capacitación:

I. Modalidad de capacitación presencial, modalidad de capacitación presencial, consisten en la ejecución de tres tipos
de eventos de capacitación: charlas de difusión (duran hasta cuatro horas); seminarios (duran hasta 8 horas) y talleres
(duran hasta 24 horas) y se realizan en locales adecuados para dicho fin. Para el servicio de capacitación en materia de
contratación pública, los temas que se abordarán son temas vinculados con el ciclo de la contratación pública,
incluyendo los temas transversales como integridad.
II. Modalidad de capacitación semipresencial, consiste en la ejecución de programas que combina herramientas
virtuales con actividades presenciales.
III. Modalidad virtual, consiste en la ejecución de programas de capacitación (Videoconferencias, Webinars, Cursos
MOOC y talleres virtuales) a través del uso de plataforma del Aula Virtual del OSCE. A diferencia de la capacitación
presencial, los programas virtuales requieren de una plataforma informática; además de un equipo que administre dicha
plataforma.
La plataforma del Aula Virtual del OSCE debe tener capacidad de almacenamiento para albergar a las personas
inscritas, resguardar material de capacitación (manuales y videos), desarrollar actividades virtuales (videoconferencia,
foros, exámenes en línea).
Las etapas para el proceso de capacitación son las siguientes:

1. Diagnóstico. implica la identificación del universo de servidores; así como el mapa de distribución geográfica de los
Firmado Digitalmente por mismos. Del mismo modo se define los criterios (indicadores) de desempeño para identificar las brechas de
REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU competencias de dichos servidores. El especialista en diseño de la SDCC identifica la brecha de competencias de los
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
actores de la contratación públicas y elabora el diagnostico. El supervisor de capacitación invita al personal del OSCE
11:40:03 COT para que participe en los programas de capacitaciones.
Motivo: Doy V° B°
2. Definición de oferta educativa, Implica la identificación de los temas de los programas de capacitación en función a
las necesidades del diagnóstico, así como la determinación del tipo de capacitación (charlas, seminarios, talleres,
videoconferencias, webinars, cursos MOOC y talleres virtuales). Los equipos de diseño y capacitación definen los temas
de los programas de capacitación en función y la cantidad y tipo de capacitación.
3. Elaboración del plan de capacitación anual. Implica la programación de los productos de capacitación a ofrecer; las
fechas en las que se ejecutarán y las regiones en las que se intervendrán.
4. Diseño de programas de capacitación. Consiste en el desarrollo de los módulos de capacitación. Para ello se elabora
la secuencia instruccional de los módulos, estableciendo las competencias a lograr, la estrategia a utilizar para lograr la
competencia, la descripción de las actividades que forman parte de la estrategia, la elaboración de los casos prácticos o
recursos que forman parte de cada actividad y finalmente, se establecen los indicadores de evaluación de los
participantes y los instrumentos con los cuales se evaluará a los mismos. Concluido el diseño se valida en un taller de
capacitación, a fin de verificar su coherencia para lograr competencias.
5. Definición de bienes y servicios. Consiste en identificar y cuantificar los bienes y servicios necesarios para entregar el
producto.
6. Ejecución de programas de capacitación. Con los módulos del servicio de capacitación desarrollados, se publica el
cronograma de capacitación por región y, en virtud a la temática se convoca a:
- Profesional que trabaja en el Órgano Encargado de las Contrataciones de una entidad pública
Firmado Digitalmente por - Profesional o técnico que trabaja en el área usuaria (unidad que identifica y solicita requerimiento de bienes, servicios
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU u obras) de una entidad pública
20131370645 soft - Profesional o técnico que trabaja en el área de planeamiento de una entidad pública
Fecha: 23/02/2022
00:27:31 COT - Profesional o técnico que trabaja en el Órgano de control institucional de una entidad pública
Motivo: Doy V° B°
- Proveedor del estado
- Profesional acreditado como árbitro en contrataciones públicas
130
- Ciudadanos
7. Evaluación de conocimientos. Para el caso de talleres, mediante exámenes o instrumentos de evaluación se verifica
el logro de los aprendizajes de los asistentes. Al finalizar los programas, los participantes reciben un certificado o
constancia de estudios, dependiendo de sus resultados.
Además, se recoge información cuantitativa y cualitativa de los programas de formación ejecutados a fin de
retroalimentar los procesos de diseño e implementación.
2. Certificación de profesionales y técnicos que laboran en los órganos encargados de las contrataciones de las
entidades
2.1 Planificación del examen de certificación: Con el fin de proveer una evaluación pertinente y equitativa para la
certificación de profesionales y técnicos que laboran en los OEC de las entidades públicas se realiza: la elaboración de
ítems para el examen de certificación; la elaboración de la tabla o matriz de especificaciones de los ítems y las pruebas
de certificación; el análisis psicométrico de los ítems y las pruebas de evaluación.
2.2 Diseño y desarrollo: El OSCE establece, implementa y mantiene un proceso de diseño y desarrollo que sea
adecuado para asegurarse de la posterior provisión de productos y servicios. Para ello se ha establecido la “Matriz de
las etapas de diseño y desarrollo”, la cual incluye: planificación, entradas, controles y salidas del diseño y desarrollo,
entre otros el Algoritmo para el examen de certificación.
2.3 Ejecución del examen de certificación: Estos aseguran que el servicio es conforme con los requisitos especificados.
Preservación: Se encuentra almacenada en una base de datos y el tiempo de almacenamiento es permanente, además
se realiza backup.
2.4 Monitoreo del examen de certificación: Se confirmar que se han cumplido los criterios; asegurarse de que se han
entregado las salidas esperadas; determinar dónde se necesita mejorar.
2.5 Evaluación de expedientes: Estos aseguran que el servicio es conforme con los requisitos especificados.
Preservación: Se encuentra almacenada en una base de datos y el tiempo de almacenamiento es permanente, además
se realiza backup.
2.6 Actividades posteriores a la entrega de la certificación: La certificación tiene una vigencia de dos años. Es un
documento virtual, disponible y accesible, que tiene plena validez, y puede imprimirse desde el SICAN. El certificado
impreso cuenta con Código QR que permite constatar su veracidad a través de la tecnología del Blockchain. Las
consultas son a través de los canales de atención del OSCE.
Norma Legal
- Directiva Nº 002-2020-OSCE/CD - Certificación de los profesionales y técnicos que laboren en los órganos encargados
de las contrataciones de las entidades públicas, aprobada mediante Resolución Nº 031-2020-OSCE/PRE
- Resolución Nº 043-2020-OSCE/SGE, aprueba los procesos de Planificación del examen de certificación, Ejecución del
examen de certificación, Monitoreo del examen de certificación y Evaluación de expedientes.
Descripción
1. Servicio desconcentrado
2. Soporte informático:
- Software del Sistema de Certificación de Acuerdo a Niveles - SICAN: El SICAN es la plataforma informática que
permite registrar, procesar y almacenar información del examen de certificación y del procedimiento administrativo de
certificación.
REYES BUSTOS DE - Base de datos de la certificación: Contiene los datos de las personas evaluadas, por nivel y competencias.
20131370645 soft - Plataforma del Aula Virtual del OSCE: Mecanismo para desarrollar actividades de difusión, capacitación virtualmente
Fecha: 23/02/2022
11:41:01 COT sobre la normativa de contrataciones utilizando las tecnologías de la información –TIC.
Motivo: Doy V° B° - Banco de preguntas del examen de certificación: Contiene las preguntas y alternativas de respuesta, organizada por
competencia, Sub competencia y grado de dificultad, del examen de certificación.
3. Soporte documentario: se conserva toda la información relacionada de forma física y lógica, a través del Sistema de
Gestión Documental a partir del año 2019.
4. Capacidad organizacional: Procesos definidos y aprobados permite que el trabajo se lleve a cabo con mayor fluidez,
facilitando la comunicación:
- Proceso del servicio de examen supervisado para medir competencias: Permite aplicar protocolos que permiten medir
el desarrollo de capacidades de los servidores.
- Protocolo de monitoreo de la calidad de los servicios de capacitación: Permite el recojo del nivel de satisfacción de la
capacitación realizada por el OSCE.
- Protocolo del servicio de rendición de examen supervisado: Permite la aplicación del examen supervisado
- Matriz de competencias: Contiene las competencias a medir; Sub Competencias, criterios e indicadores de medición
de competencias.
5. Capacidad humana: supervisores y especialistas se encargarán de la gestión y ejecución para brindar el producto
Norma Legal
- ISO 9001: Sistema de Gestión de Calidad, conforme al “Manual Integrado de los Sistemas de Gestión de la Calidad,
Seguridad de la Información y Antisoborno del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE versión
04”, aprobado mediante Resolución N°061-2021-OSCE/PRE, de fecha 19 de abril de 2021.
VEGA SAUCEDO Gladys * De no existir norma legal o técnica peruana indicar una norma internacional de referencia, de corresponder.
Clorinda FAU ** De no existir norma legal o técnica peruana indicar una norma internacional de referencia.
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 *** La información a registrar en dicha columna se obtienen del Anexo N° 02 de la Directiva General del Decreto Legislativo N° 1252, Directiva
00:27:51 COT N° 001-2019-EF/63.01 y de la Matriz de Cadenas Funcionales, Servicios, Tipologías e Indicadores de Brechas validada con el equipo de PMI.
Motivo: Doy V° B°
131
Niveles de Servicio y Estándares de Calidad consolidados OSCE
I. Datos generales
OPMI SECTOR ECONOMÍA Y FINANZAS
Responsable de OPMI ROCÍO LUZ REYES BUSTOS

A B C D E F G H I J
SECTOR NIVELES DE NORMA TÉCNICA O DISPOSITIVO
FUNCION DIVISION FUNCIONAL GRUPO FUNCIONAL SERVICIO TIPOLOGIA NACIONAL INTERN.
RESPONSABLE SERVICIO LEGAL DE LOS NIVELES DE SERVICIO
- Directiva N° 003-2020-OSCE/CD
“Disposiciones aplicables para el
acceso y registro de información en el
Sistema Electrónico de Contrataciones
del Estado – SEACE”, aprobada
mediante Resolución Nº 029-2020-
OSCE/PRE del 13/02/20.
SEACE
- Resolución Nº 083-2020-
1.1 Módulos del
OSCE/SGE, procedimiento de Gestión
SEACE
de incidencias de Seguridad de la
1.2 Gestión de la
Información
Plataforma a nivel de
'- Directiva N° 003-2021-OSCE/SGE
funcionalidades del
“Directiva para la para la
SEACE
implementación y modificación de
SERVICIOS 1.3 Gestión de la
PLANEAMIENTO RECTORIA DE productos digitales” aprobada
PLANEAMIENTO OPERATIVOS O DESARROLLO Plataforma a nivel
, GESTIÓN Y LOS SISTEMAS ECONOMIA mediante Resolución de Secretaría
03 004 GUBERNAMENT 0004 09 181 MISIONALES 189 INSTITUCIONA operativo del SEACE X
RESERVA DE ADMINISTRATIVO Y FINANZAS General N° 011-2021-OSCE/SGE del
AL (ROL L
CONTINGENCIA S 18 de febrero de 2021.
INNOVADOR) RNP
- Directiva N° 001-2020-OSCE/CD -
2.1. Servicio de
Procedimientos y trámites ante el
inscripción y registro
Registro Nacional de Proveedores,
para ser proveedor
aprobada con Resolución Nº 030-
del Estado ante el
2020-OSCE/PRE
RNP
2.2 Fiscalización
OSCE/SGE, procedimientos antes
posterior del RNP
oficinas desconcentradas del OSCE: i)
Inscripción/reinscripción de ejecutores
y consultores de obras públicas en el
Registro Nacional de Proveedores, ii)
Aumento de capacidad máxima de
contratación de ejecutores de obras; iii)
Ampliación de especialidad y
132

Fecha: 23/02/2022 20131370645 soft
00:28:11 COT Fecha: 23/02/2022
Motivo: Doy V° B°
A B C D E F G H I J
categorías de consultor de obras, iv)
Actualización de información legal y v)
Atención del Recurso de
Reconsideración
Acciones de supervisión a pedido de
parte y de oficio, aprobada mediante
Resolución N° 062-2019-OSCE/PRE
Emisión de pronunciamiento, aprobada
mediante Resolución N° 061-2019-
OSCE/PRE
OSCE/SGE, procedimientos para la
Declaración de cuestionamientos
improcedentes y atención de
solicitudes de barrera de acceso y para
la Supervisión de oficio - Registro de
Proceso de orden de compra y orden de servicio y
supervisión a los registro de información en la ejecución
SERVICIOS actores en el proceso contractual
PLANEAMIENTO RECTORIA DE
PLANEAMIENTO OPERATIVOS O DESARROLLO de contratación - Resolución Nº 061-2020-
, GESTIÓN Y LOS SISTEMAS ECONOMIA
03 004 GUBERNAMENT 0004 09 181 MISIONALES 189 INSTITUCIONA Procesos de Solución OSCE/SGE, procedimientos para X
RESERVA DE ADMINISTRATIVO Y FINANZAS
AL (ROL L de controversias y atender las solicitudes sobre elevación
CONTINGENCIA S
SUPERVISOR) sanción a postores de cuestionamientos al pliego de
Gestión de servicios absolución de consultas y
arbitrales observaciones y/o a las bases
integradas
Directiva de servicios arbitrales del
OSCE, aprobada mediante Resolución
Nº 0178-2020-OSCE/PRE
Directiva del Registro Nacional de
Árbitros, aprobada con Resolución Nº
065-2020-OSCE/PRE
Reglamento del régimen institucional
de arbitraje especializado y subsidiario
en contrataciones del Estado a cargo
del SNA-OSCE, aprobada con
133

Fecha: 23/02/2022 20131370645 soft
00:28:34 COT Fecha: 23/02/2022
Motivo: Doy V° B°
A B C D E F G H I J
Resolución Nº 032-2020-OSCE/PRE, y
su modificatoria.
Proceso de Disposiciones sobre la Formulación y
SERVICIOS
PLANEAMIENTO RECTORIA DE absolución de Absolución de Consultas y
PLANEAMIENTO OPERATIVOS O DESARROLLO
, GESTIÓN Y LOS SISTEMAS ECONOMIA consultas sobre la Observaciones.
03 004 GUBERNAMENT 0004 09 181 MISIONALES 189 INSTITUCIONA X
RESERVA DE ADMINISTRATIVO Y FINANZAS normativa de - Resolución Nº 047-2018-OSCE/SGE,
AL (ROL L
CONTINGENCIA S contrataciones del Proceso de absolución de consultas
REGULADOR)
Estado sobre la normativa de contrataciones
del Estado
- Directiva Nº 002-2020-OSCE/CD -
Certificación de los profesionales y
técnicos que laboren en los órganos
Modalidades de encargados de las contrataciones de
SERVICIOS
PLANEAMIENTO RECTORIA DE capacitación las entidades públicas, aprobada
PLANEAMIENTO OPERATIVOS O DESARROLLO
, GESTIÓN Y LOS SISTEMAS ECONOMIA Etapas del proceso de mediante Resolución Nº 031-2020-
03 004 GUBERNAMENT 0004 09 181 MISIONALES 189 INSTITUCIONA X
RESERVA DE ADMINISTRATIVO Y FINANZAS capacitación OSCE/PRE
AL (ROL DE L
CONTINGENCIA S Etapas del proceso de - Resolución Nº 043-2020-OSCE/SGE,
DESARROLLO)
certificación aprueba los procesos de Planificación,
Ejecución y Monitoreo del examen de
certificación y de Evaluación de
expedientes.
- Resolución Nº 087-2020-OSCE/PRE
"Política Integrada de la Gestión de la
Calidad ISO 9001, Gestión de
Seguridad de la Información ISO
27001 y Gestión Antisoborno ISO
Requerimiento de
37001 del OSCE.
servicio de TI
- Resolución Nº 067-2020-OSCE/SGE,
PLANEAMIENTO brindado a usuarios
aprueba procedimiento “Gestión de
, GESTIÓN Y SOPORTE ECONOMIA SERVICIOS DE internos de la Entidad.
03 006 GESTIÓN 0009 09 166 194 TIC Riesgos V03” del OSCE.
RESERVA DE TECNOLÓGICO Y FINANZAS INFORMACIÓN Información brindada
CONTINGENCIA a la Ciudadanía.
procedimiento “Gestión de Incidencia
Información brindada
de Seguridad de la Información” del
a las Entidades
OSCE.
"Directiva para la implementación y
modificación de productos digitales”
del OSCE.
134

Fecha: 23/02/2022 20131370645 soft
00:28:58 COT Fecha: 23/02/2022
Motivo: Doy V° B°
A B C D E F G H I J
DIVISION SECTOR INTERNACIO
FUNCIONAL RESPONSABLE NAL
Confidencialidad Manual Integrado de los Sistemas de
Integridad Gestión de la Calidad, Seguridad de la
PLANEAMIENTO, PLANEAMIEN RECTORIA DE SERVICIOS Confiabilidad de la información Información y Antisoborno del ISO 37001:
GESTIÓN Y TO LOS SISTEMAS ECONOMIA Y OPERATIVOS O DESARROLLO Información Externa Organismo Supervisor de las Sistema de
03
RESERVA DE
004
GUBERNAME
0004
ADMINISTRATIV
09
FINANZAS
181
MISIONALES (ROL
189
INSTITUCIONAL Transparencia Contrataciones del Estado - OSCE X
Gestión
CONTINGENCIA NTAL OS INNOVADOR) Interoperabilidad versión 04, aprobado mediante
Antisoborno
Simplificación administrativa Resolución N°061-2021-OSCE/PRE, de
Digitalización de expedientes fecha 19 de abril de 2021.
Manual Integrado de los Sistemas de
Gestión de la Calidad, Seguridad de la
Servicio desconcentrado ISO 37001:
PLANEAMIENTO, PLANEAMIEN RECTORIA DE SERVICIOS Información y Antisoborno del
Soporte informático
GESTIÓN Y TO LOS SISTEMAS ECONOMIA Y OPERATIVOS O DESARROLLO Organismo Supervisor de las Sistema de
03
RESERVA DE
004
GUBERNAME
0004
ADMINISTRATIV
09
FINANZAS
181
MISIONALES (ROL
189
INSTITUCIONAL
Soporte documentario
Contrataciones del Estado - OSCE X
Capacidad organizacional Gestión
CONTINGENCIA NTAL OS SUPERVISOR) versión 04, aprobado mediante Antisoborno
Capacidad humana
Resolución N°061-2021-OSCE/PRE, de
fecha 19 de abril de 2021.
Matriz de riesgos ISO 37001:
PLANEAMIENTO, PLANEAMIEN RECTORIA DE SERVICIOS Información y Antisoborno del
Soporte informático
GESTIÓN Y TO LOS SISTEMAS ECONOMIA Y OPERATIVOS O DESARROLLO Organismo Supervisor de las Sistema de
03
RESERVA DE
004
GUBERNAME
0004
ADMINISTRATIV
09
FINANZAS
181
MISIONALES (ROL
189
INSTITUCIONAL
Capacidad organizacional Gestión
CONTINGENCIA NTAL OS REGULADOR) versión 04, aprobado mediante
Capacidad humana Antisoborno
SERVICIOS Servicio desconcentrado ISO 9001:
PLANEAMIENTO, PLANEAMIEN RECTORIA DE Información y Antisoborno del
OPERATIVOS O Soporte informático
GESTIÓN Y TO LOS SISTEMAS ECONOMIA Y DESARROLLO Organismo Supervisor de las Sistema de
03
RESERVA DE
004
GUBERNAME
0004
ADMINISTRATIV
09
FINANZAS
181 MISIONALES (ROL 189
INSTITUCIONAL
DE Capacidad organizacional Gestión de
CONTINGENCIA NTAL OS versión 04, aprobado mediante Calidad
DESARROLLO) Capacidad humana
Confidencialidad
Integridad
Disponibilidad
ISO 27001:
Interoperabilidad Sistema de
PLANEAMIENTO, Información y Antisoborno del
Confiabilidad de la información
GESTIÓN Y SOPORTE ECONOMIA Y SERVICIOS DE Organismo Supervisor de las Gestión de
03
RESERVA DE
006 GESTIÓN 0009
TECNOLÓGICO
09
FINANZAS
166
INFORMACIÓN
194 TIC Información Externa
Transparencia Seguridad
CONTINGENCIA versión 04, aprobado mediante
Funcionalidad de la
Fiabilidad Información
Usabilidad
Eficiencia
Cada fila corresponde a un servicio (La columna E es el servicio con brecha priorizada.). La información a registrar en las columnas desde la A hasta la F se obtiene del Anexo N° 02 de la Directiva General
del Decreto Legislativo N° 1252, Directiva N° 001-2019-EF/63.01 y de la Matriz de Cadenas Funcionales, Servicios, Tipologías e Indicadores de Brechas validada con el equipo de PMI. Las columnas desde
la G hasta la J se obtienen de la información registrada para los Niveles de Servicio y Estándares de Calidad de cada servicio, en el archivo Word.
135

Fecha: 23/02/2022 20131370645 soft
00:29:43 COT Fecha: 23/02/2022
Motivo: Doy V° B°
SMV

I. Datos generales
Nombre de la entidad pública: Superintendencia del Mercado de Valores
Órgano técnico normativo competente: Oficina de Asesoría Jurídica
Unidad Orgánica Responsable Oficina de Asesoría Jurídica
Sector: 09 Economía y Finanzas
Función: 03 Planeamiento, Gestión y Reserva de Contingencia
División funcional: 006 Gestión
Grupo funcional: 0010 Infraestructura y Equipamiento
Servicio asociado: Servicios Operativos o Misionales Institucionales
Tipología de proyecto de inversión: Desarrollo Institucional
Servicio de regulación del mercado de valores, mercado de productos y sistema de
fondos colectivos.
Descripción
En materia de regulación, la SMV mantiene un contacto permanente con la industria a fin de conocer sus problemas y
necesidades, evaluarlas y, de ser pertinente, regular aspectos que contribuyan a su solución y al desarrollo de los
mercados supervisados. Complementariamente, la SMV mantiene un contacto permanente con sus pares
internacionales, especialmente los organismos supervisores de los mercados de valores de los países que integran la
Alianza del Pacífico (Chile, Colombia y México), los cuales conforman junto a Perú, el Mercado Integrado
Latinoamericano - MILA, a fin de incorporar las mejores prácticas de la región en el análisis de alternativas de solución
para los problemas identificados que requieren la emisión de una norma. Es pertinente señalar que la emisión de una
norma no solo requiere de la participación de expertos legales, sino también de personal técnico encargado de la
supervisión de los administrados cuya actuación se pretende regular. Para ello es importante que dicho personal
especializado, tanto técnico como legal, conozca la regulación y las experiencias de los reguladores de mercados más
desarrollados.
Norma Legal
Artículo 1° del Texto único Ordenado de la Ley Orgánica de la SMV Decreto Ley N° 26126
Nivel de servicio*
Descripción
La SMV ha definido internamente un indicador para establecer un nivel adecuado del servicio que es el porcentaje de
número de normas e iniciativas legislativas emitidas previstas en la agenda regulatoria del mercado de valores.
Norma Legal
N.D.
Descripción
No se cuenta con estándar de calidad. No obstante, la SMV ha definido internamente un indicador para establecer los
REYES BUSTOS DE
niveles adecuados de los servicios.
20131370645 soft Norma Legal
Fecha: 23/02/2022
11:46:01 COT
No se cuenta con normas legales o técnicas peruanas o internacionales de referencia. No obstante, la SMV brinda sus
Motivo: Doy V° B° servicios cumpliendo con los objetivos y principios para la regulación de los mercados de valores establecidos por la
Organización de Internacional de Comisiones de Valores (IOSCO) publicado en mayo de 2017.
el equipo de PMI.

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
00:30:04 COT
Motivo: Doy V° B°
136
I. Datos generales
Superintendencia Adjunta de Conductas de Mercados y
Órgano técnico normativo competente:
Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial
Intendencia General de Supervisión de Conductas e Intendencia
General de Supervisión de Entidades
Servicio de autorización, inscripción y registro en el mercado de valores, mercado de
productos y sistema de fondos colectivos.
Descripción
En materia de autorización de entidades, inscripción de valores y su registro correspondiente en el Registro Público
del Mercado de Valores, todas las empresas que son supervisadas por la SMV pueden efectuar tales trámites con
total seguridad jurídica y tecnológica gracias a la implantación del Sistema MVNet, que utiliza la tecnología PKI
mediante el uso de certificados digitales con lo cual se garantiza la realización de un intercambio de información a
través de documentos que son firmados digitalmente.
El Sistema MVNet encuentra su importancia en el hecho de ser el canal a través del cual fluye la información relevante
para el mercado de valores (hechos de importancia, información financiera, operaciones, entre otros); aquella que
las empresas supervisadas, por norma, están obligadas a remitir a la SMV, es materia de supervisión y difusión por
parte de ésta y determinante principal del nivel de transparencia de los mercados.
Para la inscripción de valores y fondos mutuos, que son los trámites más demandados por los supervisados, la SMV
ha implementado los formatos e-Prospectus, los cuales permiten la inscripción automática, de manera estructurada
y electrónica, de instrumentos de corto plazo, Bonos Corporativos, Bonos de Arrendamiento Financiero, Bonos
Subordinados y Fondos Mutuos; en este último caso, siempre que se cumpla con ciertos requisitos y no se trate de
fondos mutuos garantizados, estructurados ni flexibles, toda vez que dichos fondos requieren de un análisis más
detallado. Asimismo, dicho sistema facilita a los emisores y personas jurídicas inscritas en el RPMV el cumplimiento
de sus obligaciones de presentación de información mediante el empleo de formularios estandarizados que permiten
que la información remitida por éstos se actualice de manera automática y simultánea en el RPMV y en los Portales
Firmado Digitalmente por de la SMV y la Bolsa de Valores de Lima, fortaleciendo así la transparencia del mercado y mejorando la labor de
REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU supervisión a través de la implementación de controles automatizados.
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Norma Legal
11:47:02 COT
Motivo: Doy V° B° Artículo 3° del Texto único Ordenado de la Ley Orgánica de la SMV Decreto Ley N° 26126.
Texto Único Ordenado de la Ley del Mercado de Valores Decreto Legislativo N° 861.
Nivel de servicio*
Descripción
La SMV ha definido internamente un indicador para establecer un nivel adecuado del servicio que es el porcentaje
de trámites de autorización, inscripción y registro finalizados de manera oportuna, en tiempos promedio menores a
los establecidos por norma.
Norma Legal
N.D.
Descripción
No se cuenta con estándar de calidad. No obstante, la SMV ha definido internamente un indicador para establecer
los niveles adecuados de los servicios.
Norma Legal
No se cuenta con normas legales o técnicas peruanas o internacionales de referencia. No obstante, la SMV brinda
sus servicios cumpliendo con los objetivos y principios para la regulación de los mercados de valores establecidos
VEGA SAUCEDO Gladys por la Organización de Internacional de Comisiones de Valores (IOSCO) publicado en mayo de 2017.
Clorinda FAU * De no existir norma legal o técnica peruana indicar una norma internacional de referencia, de corresponder.
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 ** De no existir norma legal o técnica peruana indicar una norma internacional de referencia.
00:30:25 COT
Motivo: Doy V° B°
137
I. Datos generales
Superintendencia Adjunta de Conductas de Mercados,
Órgano técnico normativo competente: Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial y
Superintendencia Adjunta de Riesgos
Intendencia General de Supervisión de Conductas e Intendencia
General de Supervisión de Entidades
Servicio de supervisión del cumplimiento de la legislación del mercado de valores, mercado de
productos y sistemas de fondos colectivos a las entidades que participan en dichos mercados y
de normas internacionales de auditoría por parte de las sociedades auditoras habilitadas.
Descripción
La supervisión de las actividades de los agentes que participan en el mercado de valores y sistema de fondos
colectivos tiene como finalidad asegurar que éstas se realizan con observancia de las normas que les han sido
impuestas para cautelar los intereses de los inversionistas. La supervisión pretende garantizar que los participantes
del mercado de valores y sistema de fondos colectivos en general, y los inversionistas en particular, sean tratados
en forma justa y equitativa, para lo cual la regulación vigente establece normas y códigos de conducta que intentan
minimizar la ocurrencia de hechos fortuitos, además de sancionar la comisión de malas prácticas que atenten contra
la integridad del mercado. Estas acciones comprenden la evaluación de información de entidades reguladas y
supervisión de las operaciones del mercado de valores.
Asimismo, la SMV evalúa el cabal cumplimiento de las Normas Internacionales de Información Financiera (NIIF) en
la elaboración de la información financiera que se revela al mercado, a fin de dotar a éste de elementos de juicio
suficientes para la toma de decisiones de inversión. Complementariamente, controla la oportunidad en la
presentación de la información que los participantes del mercado de valores remiten de manera obligatoria y
periódica a la SMV para cumplir con el principio de transparencia.
Norma Legal
Firmado Digitalmente por Artículo 3° del Texto único Ordenado de la Ley Orgánica de la SMV Decreto Ley N° 26126.
REYES BUSTOS DE Artículo 7° del Texto Único Ordenado de la Ley del Mercado de Valores Decreto Legislativo N° 861.
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Nivel de servicio*
11:48:06 COT
La SMV ha definido internamente un indicador para establecer un nivel adecuado del servicio que es el porcentaje
de acciones de supervisión in situ ejecutadas sobre programadas (se da por cumplido con la emisión del oficio de
observaciones / recomendaciones al supervisado).
Norma Legal
N.D.
Descripción
Norma Legal
por la Organización de Internacional de Comisiones de Valores (IOSCO) publicado en mayo de 2017.
Firmado Digitalmente por validada con el equipo de PMI.
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
00:30:45 COT
Motivo: Doy V° B°
138
I. Datos generales
Órgano técnico normativo competente: Superintendencia Adjunta de Conductas de Mercados.
Unidad Orgánica Responsable Intendencia General de Cumplimiento de Conductas
Servicio de resolución de reclamos del accionista
minoritario
Descripción
La resolución de los reclamos de los accionistas minoritarios originados por la denegación de entrega de acciones o
dividendos por parte de sociedades anónimas abiertas es resuelta por personal de la Superintendencia Adjunta de
Conductas de Mercados.
Norma Legal
Art. 262-F de la Ley Nº 26887, Ley General de Sociedades, modificada por Ley N° 28370, publicada el 30/10/04,
modificado por la Segunda Disposición Complementaria Modificatoria de la Ley N° 29782, Ley de Fortalecimiento de
la Supervisión del Mercado de Valores, Decreto Supremo Nº 082-2000-EF, Procedimientos para entrega y
reconocimiento de derechos sobre acciones, dividendos y otros beneficios de Sociedades Anónimas Abiertas a que
se refieren los Decretos de Urgencia N°s 036 y 052-2000; Art. 16°, 28°, 29°, 31°, 32° del Reglamento para el
Reconocimiento de la Titularidad sobre Acciones, Dividendos y demás Derechos en las Sociedades Anónimas
aprobada por Resolución SMV N°013-2013-SMV/01, publicado el 16/06/13.
Nivel de servicio*
Descripción
La SMV ha definido internamente un indicador para establecer un nivel adecuado del servicio que es el Porcentaje
de reclamos de accionistas minoritarios atendidos de manera oportuna en plazo máximo de 49 días (Plazo de Ley:
90 días calendario).
Norma Legal
N.D.
REYES BUSTOS DE No se cuenta con estándar de calidad. No obstante, la SMV ha definido internamente un indicador para establecer
20131370645 soft los niveles adecuados de los servicios.
Fecha: 23/02/2022
11:49:10 COT
Motivo: Doy V° B°
Norma Legal
por la Organización de Internacional de Comisiones de Valores (IOSCO) publicado en mayo de 2017.

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
00:31:13 COT
Motivo: Doy V° B°
139
I. Datos generales
Superintendencia Adjunta de Investigación y Desarrollo y Defensoría
del Inversionista
Unidad Orgánica Responsable Intendencia General de Orientación al Inversionista
Servicio de atención de consultas de usuarios relacionadas al mercado de valores, mercado de
productos y sistema de fondos colectivos
Descripción
Considera la prestación de servicios de orientación, información y documentación en temas referidos al mercado de
valores, mercado de productos y sistema de fondos colectivos. Asimismo, comprende la prestación de los servicios
de la Defensoría del Inversionista.
Este servicio es ofrecido a personas naturales y jurídicas que participan en los mercados bajo supervisión de la SMV,
incluyendo inversionistas, agentes y empresas emisoras. Este servicio puede brindarse de manera presencial,
telefónica o en línea, a través del Portal del Mercado de Valores.
Norma Legal
Art. 111° de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley Nº 27444, publicada el 11/04/01.
Nivel de servicio*
Descripción
La SMV ha definido internamente un indicador para establecer un nivel adecuado del servicio que es el porcentaje de
atenciones presenciales en condiciones adecuadas de infraestructura.
Norma Legal
N.D.
REYES BUSTOS DE
Descripción
20131370645 soft No se cuenta con estándar de calidad. No obstante, la SMV ha definido internamente un indicador para establecer
Fecha: 23/02/2022
11:51:21 COT los niveles adecuados de los servicios.
Motivo: Doy V° B°
Norma Legal
sus servicios cumpliendo con los objetivos y principios para la regulación de los mercados de valores establecidos por
la Organización de Internacional de Comisiones de Valores (IOSCO) publicado en mayo de 2017.

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
00:31:33 COT
Motivo: Doy V° B°
140
I. Datos generales
Órgano técnico normativo competente: Superintendencia Adjunta de Investigación y Desarrollo
Unidad Orgánica Responsable Intendencia General de Orientación al Inversionista
Servicio de educación en temas referidos al mercado de valores, mercado de productos y
sistema de fondos colectivos.
Descripción
Comprende la realización de eventos de educación dirigidos a actuales y potenciales emisores e inversionistas, así
como a estudiantes, profesionales y público en general, orientados a difundir las ventajas del mercado de valores como
fuente de financiamiento, así como los beneficios y riesgos de invertir en éste. También la educación a los inversionistas
respecto del rol que la SMV cumple en la protección de sus derechos y los mecanismos que existen para solucionar
controversias entre los inversionistas y los agentes del mercado.
Este servicio es prestado fundamentalmente por la Superintendencia Adjunta de Investigación y Desarrollo, cuyo
personal encargado de la educación al mercado se encuentra en la sede Miraflores y puede brindarse en las oficinas
de la SMV o fuera de éstas, como por ejemplo en universidades, cámaras de comercio y gremios empresariales, entre
otros, en Lima o provincias, para lo cual requiere gastos en viáticos y pasajes. Asimismo, los servicios pueden ser
prestados de manera presencial, vía telefónica o en línea, a través del Portal del Mercado de Valores, folletería o
materiales educativos.
Norma Legal
Nivel de servicio*
Descripción
La SMV ha definido internamente un indicador para establecer un nivel adecuado del servicio que es “0.75 x Número
de beneficiarios de eventos de difusión del mercado de valores / (1 – 0.25 x calificación promedio 4 de la calidad del
contenido del evento de educación y de los expositores / 4)”.
Norma Legal
Firmado Digitalmente por N.D.
REYES BUSTOS DE
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Estándares de Calidad**
11:52:39 COT
No se cuenta con estándar de calidad. No obstante, la SMV ha definido internamente un indicador para establecer los
niveles adecuados de los servicios.
Norma Legal
servicios cumpliendo con los objetivos y principios para la regulación de los mercados de valores establecidos por la
Directiva N° 001-2019-EF/63.01 y de la Matriz de Cadenas Funcionales, Servicios, Tipologías e Indicadores de Brechas validada
con el equipo de PMI.

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
00:31:55 COT
Motivo: Doy V° B°
141
I. Datos generales
Superintendencias Adjuntas de Supervisión Prudencial, de Conductas
de Mercados e Investigación y Desarrollo
Intendencia General de Supervisión de Conductas, Intendencia General
Unidad Orgánica Responsable de Supervisión de Entidades e Intendencia General de Orientación al
Inversionista
Servicio de difusión del mercado de valores, mercado de productos y sistema
de fondos colectivos
Descripción
La protección que brinda la SMV a los inversionistas se da en varios ámbitos de acción. Uno de ellos es la transparencia
del mercado de valores. El efecto de asegurar el cumplimiento de dicho principio permite a los inversionistas tomar
decisiones de inversión sobre la base de información suficiente, veraz y oportuna. Al gozar todos los inversionistas de
información de la misma calidad, se minimizan las distorsiones del mercado, quedando sólo aquellas resultantes de la
propia percepción y expectativas que tengan los inversionistas respecto del riesgo que involucra cada instrumento o
valor negociado.
En tal sentido, la SMV difunde toda la información que por Ley debe ser revelada al mercado, incluyendo información
financiera y no financiera de emisores, hechos de importancia, nivel de cumplimiento de los principios del Buen
Gobierno Corporativo, entre otros, a través del Portal del Mercado de Valores. En materia de regulación, la SMV
mantiene un contacto permanente con la industria a fin de conocer sus problemas y necesidades, evaluarlas y, de ser
pertinente, regular aspectos que contribuyan a su solución y al desarrollo de los mercados supervisados.
Complementariamente, la SMV mantiene un contacto permanente con sus pares internacionales, especialmente los
organismos supervisores de los mercados de valores de los países que integran la Alianza del Pacífico (Chile, Colombia
y México), los cuales conforman junto a Perú, el Mercado Integrado Latinoamericano - MILA, a fin de incorporar las
mejores prácticas de la región en el análisis de alternativas de solución para los problemas identificados que requieren
la emisión de una norma.
Norma Legal
Nivel de servicio*
REYES BUSTOS DE
Descripción
20131370645 soft La SMV ha definido internamente un indicador para establecer un nivel adecuado del servicio que es oportunidad de
Fecha: 23/02/2022
11:53:57 COT la difusión de información.
Motivo: Doy V° B°
Norma Legal
N.D.
Descripción
Norma Legal
servicios cumpliendo con los objetivos y principios para la regulación de los mercados de valores establecidos por la

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
00:32:17 COT
Motivo: Doy V° B°
142
I. Datos generales
OPMI SECTOR ECONOMÍA Y FINANZAS
Responsable de OPMI ROCÍO REYES BUSTOS
II. Datos sobre las tipologías de
inversión
II.I Servicios y/o Tipologías con

Niveles de Servicio
A B C D E F G H I J
DIVISION SECTOR NIVELES DE NORMA TÉCNICA O DISPOSITIVO LEGAL
FUNCION GRUPO FUNCIONAL SERVICIO TIPOLOGIA NACIONAL INTERNACIONAL
FUNCIONAL RESPONSABLE SERVICIO DE LOS NIVELES DE SERVICIO
Servicio de regulación del La SMV ha definido internamente un indicador
Planeamiento,
Infraestructura mercado de valores, para establecer un nivel adecuado del servicio
Gestión y Economía y Desarrollo
03 006 Gestión 0010 y 09 mercado de productos y N.D. que es el porcentaje de número de normas e
Reserva de Finanzas Institucional
Equipamiento sistema de fondos iniciativas legislativas emitidas previstas en la
Contingencia
colectivos. agenda regulatoria del mercado de valores.
Servicio de autorización, La SMV ha definido internamente un indicador
Planeamiento, inscripción y registro en el para establecer un nivel adecuado del servicio
Infraestructura
Gestión y Economía y mercado de valores, Desarrollo que es el porcentaje de trámites de autorización,
03 006 Gestión 0010 y 09 N.D.
Reserva de Finanzas mercado de productos y Institucional inscripción y registro finalizados de manera
Equipamiento
Contingencia sistema de fondos oportuna, en tiempos promedio menores a los
colectivos. establecidos por norma.
Servicio de supervisión
del cumplimiento de la
legislación del mercado
La SMV ha definido internamente un indicador
de valores, mercado de
para establecer un nivel adecuado del servicio
Planeamiento, productos y sistemas de
Infraestructura que es el porcentaje de acciones de supervisión
Gestión y Economía y fondos colectivos a las Desarrollo
03 006 Gestión 0010 y 09 N.D. in situ ejecutadas sobre programadas (se da por
Reserva de Finanzas entidades que participan Institucional
Equipamiento cumplido con la emisión del oficio de
Contingencia en dichos mercados y de
observaciones / recomendaciones al
normas internacionales
supervisado).
de auditoría por parte de
las sociedades auditoras
habilitadas.
Planeamiento, para establecer un nivel adecuado del servicio
Infraestructura Servicio de resolución de
Gestión y Economía y Desarrollo que es el Porcentaje de reclamos de accionistas
03 006 Gestión 0010 y 09 reclamos del accionista N.D.
Reserva de Finanzas Institucional minoritarios atendidos de manera oportuna en
Equipamiento minoritario.
Contingencia plazo máximo de 49 días (Plazo de Ley: 90 días
calendario).
143

20131370645 soft Fecha: 23/02/2022
Fecha: 23/02/2022 11:55:02 COT
Motivo: Doy V° B°
A B C D E F G H I J
DIVISION SECTOR NIVELES DE NORMA TÉCNICA O DISPOSITIVO LEGAL
FUNCION GRUPO FUNCIONAL SERVICIO TIPOLOGIA NACIONAL INTERNACIONAL
FUNCIONAL RESPONSABLE SERVICIO DE LOS NIVELES DE SERVICIO
Servicio de atención de
Planeamiento, consultas de usuarios La SMV ha definido internamente un indicador
Infraestructura
Gestión y Economía y relacionadas al mercado Desarrollo para establecer un nivel adecuado del servicio
03 006 Gestión 0010 y 09 N.D.
Reserva de Finanzas de valores, mercado de Institucional que es el porcentaje de atenciones presenciales
Equipamiento
Contingencia productos y sistema de en condiciones adecuadas de infraestructura.
fondos colectivos
Servicio de educación en
para establecer un nivel adecuado del servicio
Planeamiento, temas referidos al
Infraestructura que es “0.75 x Número de beneficiarios de
Gestión y Economía y mercado de valores, Desarrollo
03 006 Gestión 0010 y 09 N.D. eventos de difusión del mercado de valores / (1
Reserva de Finanzas mercado de productos y Institucional
Equipamiento – 0.25 x calificación promedio 4 de la calidad del
Contingencia sistema de fondos
contenido del evento de educación y de los
colectivos
expositores / 4)”.
Servicio de difusión del
Planeamiento, La SMV ha definido internamente un indicador
Infraestructura mercado de valores,
Gestión y Economía y Desarrollo para establecer un nivel adecuado del servicio
03 006 Gestión 0010 y 09 mercado de productos y N.D.
Reserva de Finanzas Institucional que es oportunidad de la difusión de
Equipamiento sistema de fondos
Contingencia información.
colectivos.
II.II Servicios y/o Tipologías con

A B C D E F G H I J
FUNCION GRUPO FUNCIONAL SERVICIO TIPOLOGIA NORMA TÉCNICA DE CALIDAD NACIONAL INTERNACIONAL
Servicio de regulación del
Planeamiento,
03 006 Gestión 0010 y 09 mercado de productos y
Contingencia
colectivos. No se cuenta
Servicio de autorización, con estándar de
Planeamiento, inscripción y registro en el calidad. No No se cuenta con normas legales o técnicas
Infraestructura
Gestión y Economía y mercado de valores, Desarrollo obstante, la peruanas o internacionales de referencia. No
03 006 Gestión 0010 y 09
Reserva de Finanzas mercado de productos y Institucional SMV ha obstante, la SMV brinda sus servicios
Equipamiento
Contingencia sistema de fondos definido cumpliendo con los bjetivos y principios para la
colectivos. internamente regulación de los mercados de valores
Servicio de supervisión un indicador establecidos por la Organización de
del cumplimiento de la para establecer Internacional de Comisiones de Valores
legislación del mercado los niveles (IOSCO) publicado en mayo de 2017.
Planeamiento,
Infraestructura de valores, mercado de adecuados de
03 006 Gestión 0010 y 09 productos y sistemas de los servicios.
Equipamiento fondos colectivos a las
Contingencia
entidades que participan
en dichos mercados y de
normas internacionales
144

20131370645 soft Fecha: 23/02/2022
Fecha: 23/02/2022 11:56:08 COT
Motivo: Doy V° B°
A B C D E F G H I J
de auditoría por parte de
las sociedades auditoras
habilitadas.
Planeamiento,
Infraestructura Servicio de resolución de
03 006 Gestión 0010 y 09 reclamos del accionista
Equipamiento minoritario.
Contingencia
Servicio de atención de
Planeamiento, consultas de usuarios
Infraestructura
Gestión y Economía y relacionadas al mercado Desarrollo
03 006 Gestión 0010 y 09
Reserva de Finanzas de valores, mercado de Institucional
Equipamiento
Contingencia productos y sistema de
fondos colectivos.
Servicio de educación en
Planeamiento, temas referidos al
Infraestructura
Gestión y Economía y mercado de valores, Desarrollo
03 006 Gestión 0010 y 09
Reserva de Finanzas mercado de productos y Institucional
Equipamiento
Contingencia sistema de fondos
colectivos.
Servicio de difusión del
Planeamiento,
03 006 Gestión 0010 y 09 mercado de productos y
Contingencia
colectivos.

20131370645 soft Fecha: 23/02/2022
Fecha: 23/02/2022 11:57:21 COT
Motivo: Doy V° B°
145
TIPOLOGIA TECNOLOGIA DE LA INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN 20
I. Datos generales
Nombre de la entidad pública: MEF, PERU COMPRAS, FONAFE Y SUNAT

OFICINA GENERAL DE TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN Y
COMUNICACIONES DE LA ENTIDAD
OFICINA DE GOBIERNO DE TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN
DE LA ENTIDAD
Grupo funcional: 009 SOPORTE TECNOLOGICO
Servicio asociado: 166 SERVICIO DE INFORMACIÓN
Tipología de proyecto de inversión: 194 TIC
Descripción
El servicio que se presta permite, diseñar, desarrollar, implantar, capacitar y mantener los sistemas de información que sirven de
apoyo a las actividades operativas y de gestión de la entidad. Administrando y asegurando la disponibilidad y el acceso a los
aplicativos, bases de datos y redes corporativas en producción, teniendo en cuenta las necesidades de los órganos del MEF y
gestionar el respaldo y recuperación de la información en equipos de cómputo de la entidad.
Se brinda principalmente soporte a través de los Sistemas de Información, que se define como el conjunto organizado de
elementos (datos, recursos, procedimientos manuales o automatizados, personas) que interactúan entre sí, con el objeto de
recopilar, procesar, distribuir e intercambiar información para satisfacer las necesidades de la entidad, asimismo articular dicha
información para la toma de decisiones, para proveer a usuarios internos y externos y facilitar la prestación de servicios
Firmado Digitalmente por misionales 21.
REYES BUSTOS DE
Fecha: 23/02/2022 - Resolución Directoral N°120-2015-EF/43.01, que aprueba el “Marco Metodológico de los Sistemas de Información para el
11:58:51 COT
Motivo: Doy V° B° desarrollo de los sistemas de información de OGTI” y Anexos
- Resolución Directoral N°006-2016-EF/43.01 que aprueba el “Catálogo de Servicios de Tecnologías de la Información del
Ministerio de Economía y Finanzas”.
Nivel de servicio
Descripción
➢ Según la oferta del servicio de la OGTI MEF se determinó:
- Requerimiento de servicio de TI 22 brindado a usuarios internos 23 de la Entidad:

El requerimiento es solicitado por los usuarios autorizados y canalizado por el jefe del área usuaria o del Órgano mediante
correo electrónico, o con documento dirigido a OGTI vía el Sistema de Trámite Documentario. El tiempo de atención depende
de la complejidad del requerimiento, pudiendo ser escalado a otros niveles de especialización para su resolución.
- Información brindada a las Unidades Ejecutoras:

El requerimiento es solicitado por los usuarios autorizados de los sistemas de información, mediante los canales:
VEGA SAUCEDO Gladys
▪ Correo electrónico (Mesa de ayuda de soporte de sistemas de información).
Clorinda FAU ▪ Portal institucional del MEF sección “Soporte Sistemas de Información”.
20131370645 soft ▪ Consultas a Implantadores y Sectoristas cuya atención puede ser por formulario del portal web del MEF, llamadas
Fecha: 23/02/2022
00:34:35 COT telefónicas y visitas de parte de los usuarios a la sede central del MEF. El acceso a los datos de este personal es por
Motivo: Doy V° B°
el Portal Institucional del MEF opción “Consulta Web de Sectoristas e Implantadores por Unidad Ejecutora”.
20
Este formato se ha elaborado con la información de la OGTI-MEF, VMH MEF, PERU COMPRAS, FONAFE Y SUNAT,
remitido el 22-06-21 Y 25-06-21SEGÚN CORRESPONDA.
21
Definición presentada en el Formato N° 04-A: Indicador de Brecha del Servicios de Información.
22
Servicio de TI, proporcionado a uno o más clientes o usuarios por una organización proveedora de servicios con el fin de brindar apoyo a
procesos de negocio de los clientes. Un servicio de TI se compone de una combinación de personas, procesos y tecnologías (MPGTI MEF-
2016).
23
Los usuarios internos son los Órganos y Unidades Orgánicas del MEF; el Personal independiente de su régimen laboral o contractual, que
presten servicio en los diferentes órganos del MEF y que cuenten con la autorización correspondiente. De este grupo se eligen a los
administradores de los aplicativos, cuya información reside en la Base de Datos del MEF.
146
▪ Documento dirigido a OGTI mediante el Sistema de Trámite Documentario según la complejidad del requerimiento
y
▪ Presencial.
Estos dos últimos en menor cantidad de solicitudes para la asistencia técnica de los sistemas de información (Incluye instalación
de los sistemas de información, asistencia técnica de los sistemas, soporte técnico y capacitación) y acceso de información.
El tiempo de atención depende de la complejidad, pudiendo ser escalado a otros niveles de especialización y elevado hasta
los Entes Rectores para su resolución. En el caso de incidencia en los sistemas de información, ésta es reportada directamente
al Implantador del MEF, si es de carácter funcional puede ser resuelta, si no es derivada al área de soporte técnico,
dependiendo de la complejidad se escala a los Sectoristas para su atención, o también podría elevarse a los Entes Rectores.
Los usuarios externos son las Unidades Ejecutoras de Entidades Públicas del Gobierno Nacional, Regional, Local y otros; que
utilizan los sistemas de información y cuentan con la autorización correspondiente.
- Información brindada a la Ciudadanía:

El requerimiento es solicitado por los ciudadanos en general (persona natural o jurídica), a través de las consultas de
información en el portal web institucional, portal de transparencia, aplicaciones informáticas, portal de datos abiertos, y solicitud
de acceso a la información pública.
- Información brindada a las Entidades:

El requerimiento es solicitado por las Entidades Públicas, a través de documentos dirigidos a OGTI mediante el Sistema de
Trámite Documentario para el acceso a información pública. El tiempo de atención depende de la complejidad, pudiendo ser
escalado a otros niveles de especialización y elevado hasta los Entes Rectores para su resolución.
➢ La brecha de capacidades que se requieren para la gestión de la información en soporte a los procesos estratégicos,
misionales y de apoyo de PERÚ COMPRAS, con el objeto de recopilar, procesar, distribuir e intercambiar información para
satisfacer sus necesidades; asimismo, articular dicha información para la toma de decisiones, proveer servicios de
información a usuarios internos y externos y facilitar la prestación de servicios misionales.
Actualmente existe una infraestructura tecnológica para la administración de 21 catálogos electrónicos, siendo la brecha
actual de 49 catálogos a implementar.
Asimismo, existen 1,134 fichas técnicas en el Listado de Bienes y Servicios Comunes y una brecha de 865 fichas.
Norma Legal
Firmado Digitalmente por - Resolución Directoral N°006-2016-EF/43.01 que aprueba el “Catálogo de Servicios de Tecnologías de la Información del
REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU Ministerio de Economía y Finanzas”.
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
11:59:51 COT Por servicios específicos agrupados:
Motivo: Doy V° B° Acceso a servicios básicos
- Resolución Ministerial N°011-2015-EF/44 que aprueba la Directiva “Normas para la Administración y Uso de los Servicios de
Red de Datos, Correo Electrónico y Acceso a Internet del Ministerio de Economía y Finanzas”.
Soporte
- Resolución Ministerial N°013-2015-EF/44 que aprueba Directiva “Disposiciones y procedimiento para la atención de
requerimientos de soporte técnico a cargo de la Oficina General de Tecnologías de la Información del Ministerio de Economía
y Finanzas”.
Productividad
- Resolución Directoral N°120-2015-EF/43.01, que aprueba el “Marco Metodológico de los Sistemas de Información para el
desarrollo de los sistemas de información de OGTI” y Anexos.
- Resolución Ministerial N° 236-2014-EF/43, con la que se Designan responsables titular y alterno, respectivamente, de brindar
información pública, en concordancia con el artículo 3 del Texto Único Ordenado de la Ley N° 27806. Así como los
responsables titular y alterno, respectivamente, de registrar y actualizar el Portal de Transparencia del Ministerio.
- Resolución Directoral N°508-2016-EF/43.01, que aprueba el “Lineamiento para mantenimiento y actualización del Portal de
Datos Abiertos del Ministerio de Economía y Finanzas”.
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
00:33:01 COT Estándares de Calidad
Motivo: Doy V° B°
Descripción
El servicio para ser brindado debe cumplir con estándares de calidad, establecidos a través de documentación normada en la
Entidad, a nivel nacional e internacional con la finalidad que el servicio sea adecuado, asimismo para evaluar a los sistemas de
información y calificarlos como adecuados deben cumplir los siguientes criterios:
Criterios en el marco de la Seguridad de la información24, se considera preservar la confidencialidad, integridad y

disponibilidad de la información.
24
Protege a la información de un amplio rango de amenazas para asegurar la continuidad del negocio, minimizar los daños a la organización y
maximizar el retorno de las inversiones y oportunidades de negocio.
147
h) Confidencialidad: Nivel de protección que cada alternativa ofrece contra la divulgación no autorizada de la información.
Propiedad de la información de no ponerse a disposición o ser revelada a individuos, entidades o procesos no autorizados.
Asegurar que sólo quienes estén autorizados pueden acceder a la información.
a.1 Sistema operativo
a.2 Base de datos
a.3 Conexión con otros sistemas de información (a través de Internet o localmente)
a.4 Acceso a medios de respaldo
i) Integridad: Precisión, suficiencia y validez de la información.

Asegurar que la información y sus métodos de proceso son exactos y completos.
Mantener con exactitud la información tal cual fue generada, sin ser manipulada o alterada por personas o procesos no
autorizados25.
j) Disponibilidad:
Propiedad de la información de estar accesible y utilizable cuando lo requiera una entidad autorizada.
Asegurar que los usuarios autorizados tienen acceso a la información y a sus activos asociados cuando lo requieran.
c.1 Acceso a la información por parte de todos los usuarios autorizados, en el momento en que lo requieran.
c.2 Tiempos de respuesta acordes con las necesidades de los procesos.
Otros Criterios Establecidos 26
k) Interoperabilidad: Habilidad de los sistemas TIC, y de los procesos de negocios que ellos soportan de:
d.1 Intercambiar datos (Un SI puede brindar datos a otro sistema y viceversa).
d.2 Compartir información y conocimiento (otro SI puede obtener información de otro sistema).
l) Confiabilidad de la información: La información obtenida debe ser apropiada para la gestión de la entidad.
m) Información Externa: La información obtenida debe ser apropiada para satisfacer los requerimientos de otras entidades
y usuarios.
n) Transparencia: Poner a disposición de la ciudadanía la información relevante para la formulación y aprobación de políticas
públicas.
Otros Criterios identificados tomando en cuenta el ciclo de vida del software

o) Escalabilidad: Adaptabilidad a los cambios (Los cambio o modificaciones que se hagan en algunos componentes son
asimilados rápidamente por el SI).
p) Madurez
Firmado Digitalmente por q) Tolerancia de errores
REYES BUSTOS DE r) Recuperabilidad
20131370645 soft s) Entendimiento
Fecha: 23/02/2022 t) Aprendizaje
12:00:55 COT
Motivo: Doy V° B° u) Operabilidad
v) Presentación
w) Comportamiento de tiempo
x) Utilización de recursos
Asimismo, los criterios pueden agruparse tal como se muestran en el cuadro siguiente:
Criterios Establecidos para evaluar Sistemas de Información

Confidencialidad
Integridad
Disponibilidad
Firmado Digitalmente por Funcionalidad
VEGA SAUCEDO Gladys Confiabilidad de la Información
Clorinda FAU Información Externa
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Transparencia
00:35:24 COT
Motivo: Doy V° B° Interoperabilidad
Escalabilidad
Madurez
Fiabilidad Tolerancia de errores
Recuperabilidad
Definiciones tomadas de NTP-ISO/IEC 17799 2004 “EDI. Tecnología de la información. Código de Buenas prácticas para la gestión de seguridad
de la información, 1aEdición 2004”
25
26
Otros criterios identificados en la Nota Técnica de la Ficha Indicador de Brecha del año 2017, asimismo los referentes a criterios de seguridad
de la información.
148
Entendimiento
Aprendizaje
Usabilidad
Operabilidad
Presentación
Comportamiento de tiempo
Eficiencia
Utilización de recursos
Norma Legal
- Resolución Ministerial N°478-2016-EF/43.01, que aprueba el “Manual de Políticas de Gestión de Tecnologías de la

Información del MEF”.
- Resolución Directoral N°426-2016-EF/43.01, que aprueba los “Lineamientos del Modelo de Gestión de la Calidad de los
Servicios de TI del MEF”.
- Resolución Directoral N°120-2015-EF/43.01, que aprueba el “Marco Metodológico de los Sistemas de Información para el
desarrollo de los sistemas de información de OGTI” y Anexos.
- Resolución Ministerial N°081-2014-EF/44, que aprueba la “Política de Seguridad de la Información del Ministerio de
Economía y Finanzas”.
- Resolución Ministerial N°246-2007-PCM, aprueba el uso obligatorio de la Norma Técnica Peruana “NTP-ISO/IEC 17799:2007
EDI, Tecnología de la Información. Código de buenas prácticas para de la seguridad de la información. 2da Edición”.
- Resolución Ministerial N°041-2017-PCM que aprueba el uso obligatorio de la Norma Técnica Peruana “NTP ISO/IEC
12207:2016 -Ingeniería de Software y Sistemas. Procesos del Ciclo de Vida del Software 3° edición”.
- Norma ISO 9001:2015, determina los requisitos para un Sistema de Gestión de la Calidad.
*** La información a registrar en dicha columna se obtienen del Anexo N° 02 de la Directiva General del Decreto Legislativo N° 1252, Directiva N°
001-2019-EF/63.01 y de la Matriz de Cadenas Funcionales, Servicios, Tipologías e Indicadores de Brechas validada con el equipo de PMI.

REYES BUSTOS DE
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
12:02:19 COT
Motivo: Doy V° B°

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
00:36:16 COT
Motivo: Doy V° B°
149
CONSOLIDADO TIPOLOGIA DE TECNOLOGIA DE LA INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN- TIC
I. Datos generales
A B C D E F G H I J
NORMA TÉCNICA O
DIVISION SECTOR NIVELES DE DISPOSITIVO LEGAL DE
FUNCION GRUPO FUNCIONAL SERVICIO TIPOLOGIA NACIONAL INTERNAC.
FUNCIONAL RESPONSABLE SERVICIO LOS NIVELES DE
SERVICIO
- Catálogo de Servicios de
Tecnologías de la
Información del Ministerio
- Requerimiento de de Economía y Finanzas-
servicio de TI 2016
brindado a usuarios - Marco Metodológico de los
internos de la Sistemas de Información
Entidad para el desarrollo de los
- Información sistemas de información
brindada a las de OGTI” y Anexos-2015
PLANEAMIENTO,
Unidades - Designación de
GESTIÓN Y SOPORTE ECONOMIA SERVICIOS DE
03 006 GESTION 009 09 166 194 TIC Ejecutoras de los responsables de brindar X
RESERVA TECNOLOGICO Y FINANZAS INFORMACIÓN
Gobiernos Nacional, información pública. Así
DECONTINGENCIA
Regional y Local. como los responsables de
- Información registrar y actualizar el
brindada a la Portal de Transparencia
Ciudadanía. del Ministerio-2014
- Información - Lineamiento para
brindada a las mantenimiento y
Entidades. actualización del Portal de
Datos Abiertos del
Ministerio de Economía y
Finanzas -2016

Fecha: 23/02/2022 20131370645 soft
00:36:39 COT Fecha: 23/02/2022
Motivo: Doy V° B°
150
A B C D E F G H I J
DIVISION SECTOR ESTANDAR DE NORMA TÉCNICA DE
FUNCION GRUPO FUNCIONAL SERVICIO TIPOLOGIA NACIONAL INTERNA.C
FUNCIONAL RESPONSABLE CALIDAD CALIDAD
- Manual de Políticas de
Gestión de Tecnologías de la
Información del MEF-2016
- Lineamientos del Modelo de
- Confidencialidad Gestión de la Calidad de los
- Integridad Servicios de TI del MEF-2016.
- Disponibilidad - Marco Metodológico de los
- Confiabilidad de Sistemas de Información para
la Información el desarrollo de los sistemas
- Información de información de OGTI –
Externa 2015.
- Transparencia - Política de Seguridad de la
- Interoperabilidad Información del Ministerio de
X
PLANEAMIENTO, - Escalabilidad Economía y Finanzas-2014
GESTIÓN Y SOPORTE ECONOMIA SERVICIOS DE - Madurez - NTP-ISO/IEC 17799:2007
03 006 GESTION 009 09 166 194 TIC
RESERVA TECNOLOGICO Y FINANZAS INFORMACIÓN - Tolerancia de EDI, Tecnología de la
DECONTINGENCIA errores Información. Código de
- Recuperabilidad buenas prácticas para de la
- Entendimiento seguridad de la información.
- Aprendizaje 2da Edición
- Operabilidad - NTP ISO/IEC 12207:2016 -
- Presentación Ingeniería de Software y
- Comportamiento Sistemas. Procesos del Ciclo
de tiempo de Vida del Software 3°
- Utilización de edición
recursos - Norma ISO 9001:2015,
- determina los requisitos para
un Sistema de Gestión de la
x
Calidad
Cada fila corresponde a un servicio (La columna E es el servicio con brecha priorizada.). La información a registrar en las columnas desde la A hasta la F se obtiene del Anexo N° 02 de la Directiva General del Decreto Legislativo N° 1252, Directiva N° 001-
2019-EF/63.01 y de la Matriz de Cadenas Funcionales, Servicios, Tipologías e Indicadores de Brechas validada con el equipo de PMI. Las columnas desde la G hasta la J se obtienen de la información registrada para los Niveles de Servicio y Estándares
de Calidad de cada servicio, en el archivo Word.

Fecha: 23/02/2022 20131370645 soft
00:37:01 COT Fecha: 23/02/2022
Motivo: Doy V° B°
151
MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS- OGTI
información de los Niveles de Servicio y Estándares de Calidad por servicio
I. Datos generales
Nombre de la entidad pública: Ministerio de Economía y Finanzas
Órgano técnico normativo competente: Oficina General de Tecnologías de la Información
Unidad Orgánica Responsable Oficina de Gobierno de Tecnologías de la Información
Planeamiento, Gestión y Reserva de
Función: 03
Contingencia
Grupo funcional: 009 Soporte Tecnológico
Servicio asociado: 166 Servicio de Información
Descripción
El servicio que se presta permite, diseñar, desarrollar, implantar, capacitar y mantener los sistemas de información que
sirven de apoyo a las actividades operativas y de gestión de la entidad. Administrando y asegurando la disponibilidad y el
acceso a los aplicativos, bases de datos y redes corporativas en producción, teniendo en cuenta las necesidades de los
órganos del MEF y gestionar el respaldo y recuperación de la información en equipos de cómputo de la entidad.
Se brinda principalmente soporte a través de los Sistemas de Información, que se define como el conjunto organizado de
elementos (datos, recursos, procedimientos manuales o automatizados, personas) que interactúan entre sí, con el objeto
de recopilar, procesar, distribuir e intercambiar información para satisfacer las necesidades de la entidad, asimismo articular
dicha información para la toma de decisiones, para proveer a usuarios internos y externos y facilitar la prestación de
servicios misionales27
El servicio brindado por la Oficina General de Tecnologías de la Información, cuenta con servicios específicos, clasificados
en 04 rubros: Acceso a servicios básicos, Soporte, Productividad y Asesoría.
Norma Legal
- Resolución Directoral N°120-2015-EF/43.01, que aprueba el “Marco Metodológico de los Sistemas de Información para
el desarrollo de los sistemas de información de OGTI” y Anexos.
REYES BUSTOS DE Ministerio de Economía y Finanzas”.
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
Nivel de servicio*
12:06:02 COT
Según la oferta del servicio se determinó:
- Requerimiento de servicio de TI28 brindado a usuarios internos29 de la Entidad:
El requerimiento es solicitado por los usuarios autorizados y canalizado por el jefe del área usuaria o del Órgano mediante
correo electrónico, o con documento dirigido a OGTI vía el Sistema de Trámite Documentario. El tiempo de atención
depende de la complejidad del requerimiento, pudiendo ser escalado a otros niveles de especialización para su
resolución.
- Información brindada a las Unidades Ejecutoras:
El requerimiento es solicitado por los usuarios autorizados de los sistemas de información, mediante los canales:
▪ Correo electrónico (Mesa de ayuda de soporte de sistemas de información).
▪ Portal institucional del MEF sección “Soporte Sistemas de Información”.
▪ Consultas a Implantadores y Sectoristas cuya atención puede ser por formulario del portal web del MEF,
Firmado Digitalmente por llamadas telefónicas y visitas de parte de los usuarios a la sede central del MEF. El acceso a los datos de este
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
personal es por el Portal Institucional del MEF opción “Consulta Web de Sectoristas e Implantadores por Unidad
20131370645 soft Ejecutora”.
Fecha: 23/02/2022
00:37:26 COT ▪ Documento dirigido a OGTI mediante el Sistema de Trámite Documentario según la complejidad del
Motivo: Doy V° B°
requerimiento y
27
Definición presentada en el Formato N° 04-A: Indicador de Brecha del Servicios de Información.
28
Servicio de TI, proporcionado a uno o más clientes o usuarios por una organización proveedora de servic ios con el fin de brindar apoyo a
procesos de negocio de los clientes. Un servicio de TI se compone de una combinación de personas, procesos y tecnologías (MPG TI MEF-
2016).
29
Los usuarios internos son los Órganos y Unidades Orgánicas del MEF; el Personal independiente de su régimen laboral o contractual, que
presten servicio en los diferentes órganos del MEF y que cuenten con la autorización correspondiente. De este grupo se eligen a los
administradores de los aplicativos, cuya información reside en la Base de Datos del MEF.
152
▪ Presencial.
Estos dos últimos en menor cantidad de solicitudes para la asistencia técnica de los sistemas de información (Incluye
instalación de los sistemas de información, asistencia técnica de los sistemas, soporte técnico y capacitación) y acceso
de información.
El tiempo de atención depende de la complejidad, pudiendo ser escalado a otros niveles de especialización y elevado
hasta los Entes Rectores para su resolución. En el caso de incidencia en los sistemas de información, ésta es reportada
directamente al Implantador del MEF, si es de carácter funcional puede ser resuelta, si no es derivada al área de soporte
técnico, dependiendo de la complejidad se escala a los Sectoristas para su atención, o también podría elevarse a los
Entes Rectores.
Los usuarios externos son las Unidades Ejecutoras de Entidades Públicas del Gobierno Nacional, Regional, Local y otros;
que utilizan los sistemas de información y cuentan con la autorización correspondiente.
- Información brindada a la Ciudadanía:
El requerimiento es solicitado por los ciudadanos en general (persona natural o jurídica), a través de las consultas de
información en el portal web institucional, portal de transparencia, aplicaciones informáticas, portal de datos abiertos, y
solicitud de acceso a la información pública.
- Información brindada a las Entidades:
El requerimiento es solicitado por las Entidades Públicas, a través de documentos dirigidos a OGTI mediante el Sistema
de Trámite Documentario para el acceso a información pública. El tiempo de atención depende de la complejidad,
pudiendo ser escalado a otros niveles de especialización y elevado hasta los Entes Rectores para su resolución.
Norma Legal
Ministerio de Economía y Finanzas”.
Por servicios específicos agrupados:

Acceso a servicios básicos
- Resolución Ministerial N°011-2015-EF/44 que aprueba la Directiva “Normas para la Administración y Uso de los Servicios
de Red de Datos, Correo Electrónico y Acceso a Internet del Ministerio de Economía y Finanzas”.
Soporte
- Resolución Ministerial N°013-2015-EF/44 que aprueba Directiva “Disposiciones y procedimiento para la atención de
requerimientos de soporte técnico a cargo de la Oficina General de Tecnologías de la Información del Ministerio de
Productividad
REYES BUSTOS DE el desarrollo de los sistemas de información de OGTI” y Anexos.
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
12:05:12 COT - Resolución Ministerial N° 236-2014-EF/43, con la que se Designan responsables titular y alterno, respectivamente, de
Motivo: Doy V° B° brindar información pública, en concordancia con el artículo 3 del Texto Único Ordenado de la Ley N° 27806. Así como
los responsables titular y alterno, respectivamente, de registrar y actualizar el Portal de Transparencia del Ministerio.
- Resolución Directoral N°508-2016-EF/43.01, que aprueba el “Lineamiento para mantenimiento y actualización del Portal
de Datos Abiertos del Ministerio de Economía y Finanzas”.
Descripción
El servicio para ser brindado debe cumplir con estándares de calidad, establecidos a través de documentación normada
en la Entidad, a nivel nacional e internacional con la finalidad que el servicio sea adecuado, asimismo para evaluar a los
sistemas de información y calificarlos como adecuados deben cumplir los siguientes criterios:
Criterios en el marco de la Seguridad de la información30, se considera preservar la confidencialidad, integridad y

disponibilidad de la información.
a) Confidencialidad: Nivel de protección que cada alternativa ofrece contra la divulgación no autorizada de la
Firmado Digitalmente por información.
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
Propiedad de la información de no ponerse a disposición o ser revelada a individuos, entidades o procesos no
20131370645 soft autorizados.
Fecha: 23/02/2022
00:37:48 COT Asegurar que sólo quienes estén autorizados pueden acceder a la información.
Motivo: Doy V° B° Deberán considerarse aspectos como:
30
153
a.2 Base de datos
b) Integridad: Precisión, suficiencia y validez de la información.

Asegurar que la información y sus métodos de proceso son exactos y completos.
Mantener con exactitud la información tal cual fue generada, sin ser manipulada o alterada por personas o procesos
no autorizados31.
c) Disponibilidad:
Propiedad de la información de estar accesible y utilizable cuando lo requiera una entidad autorizada.
Asegurar que los usuarios autorizados tienen acceso a la información y a sus activos asociados cuando lo requieran.
Otros Criterios Establecidos32
d) Interoperabilidad: Habilidad de los sistemas TIC, y de los procesos de negocios que ellos soportan de:
d.1 Intercambiar datos (Un SI puede brindar datos a otro sistema y viceversa).
d.2 Compartir información y conocimiento (otro SI puede obtener información de otro sistema).
e) Confiabilidad de la información: La información obtenida debe ser apropiada para la gestión de la entidad.
f) Información Externa: La información obtenida debe ser apropiada para satisfacer los requerimientos de otras
entidades y usuarios.
g) Transparencia: Poner a disposición de la ciudadanía la información relevante para la formulación y aprobación de
políticas públicas.
Otros Criterios identificados tomando en cuenta el ciclo de vida del software

h) Escalabilidad: Adaptabilidad a los cambios (Los cambio o modificaciones que se hagan en algunos componentes
son asimilados rápidamente por el SI).
i) Madurez
j) Tolerancia de errores
k) Recuperabilidad
l) Entendimiento
m) Aprendizaje
n) Operabilidad
o) Presentación
p) Comportamiento de tiempo
Firmado Digitalmente por q) Utilización de recursos
REYES BUSTOS DE
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Asimismo, los criterios pueden agruparse tal como se muestran en el cuadro siguiente:
12:08:16 COT
Motivo: Doy V° B° Criterios Establecidos para evaluar Sistemas de Información
Confidencialidad
Integridad
Disponibilidad
Confiabilidad de la Información
Funcionalidad
Información Externa
Transparencia
Interoperabilidad
Escalabilidad
Madurez
Fiabilidad Tolerancia de errores
Recuperabilidad
Entendimiento
Firmado Digitalmente por Aprendizaje
VEGA SAUCEDO Gladys Usabilidad
Clorinda FAU Operabilidad
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Presentación
00:38:10 COT
Motivo: Doy V° B° Comportamiento de tiempo
Eficiencia
Utilización de recursos
Norma Legal
31
32
Otros criterios identificados en la Nota Técnica de la Ficha Indicador de Brecha del año 2017, asimismo los referentes a criterios de seguridad
de la información.
154
- Resolución Ministerial N°478-2016-EF/43.01, que aprueba el “Manual de Políticas de Gestión de Tecnologías de la
Información del MEF”.
- Resolución Directoral N°426-2016-EF/43.01, que aprueba los “Lineamientos del Modelo de Gestión de la Calidad de los
Servicios de TI del MEF”.
el desarrollo de los sistemas de información de OGTI” y Anexos.
- Resolución Ministerial N°081-2014-EF/44, que aprueba la “Política de Seguridad de la Información del Ministerio de
- Resolución Ministerial N°246-2007-PCM, aprueba el uso obligatorio de la Norma Técnica Peruana “NTP-ISO/IEC
17799:2007 EDI, Tecnología de la Información. Código de buenas prácticas para de la seguridad de la información. 2da
Edición”.
- Resolución Ministerial N°041-2017-PCM que aprueba el uso obligatorio de la Norma Técnica Peruana “NTP ISO/IEC
12207:2016 -Ingeniería de Software y Sistemas. Procesos del Ciclo de Vida del Software 3° edición”.
equipo de PMI.
MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS- VMH
I. Datos generales
Órgano técnico normativo competente: Viceministerio de Hacienda
Unidad Orgánica Responsable Viceministerio de Hacienda
Función: 03
Contingencia
Grupo funcional: 009 Soporte Tecnológico
Servicio misional de información de
Servicio asociado: 166
administración financiera
REYES BUSTOS DE Tipología de proyecto de inversión: 194 TIC
20131370645 soft II. Datos sobre el servicio
Fecha: 23/02/2022
12:09:24 COT Definición del Servicio con brecha priorizada
Motivo: Doy V° B°
Descripción
El Viceministerio de Economía y Finanzas a través de las Direcciones Generales a su cargo como Entes Rectores de los
Sistemas Administrativos del Estado, como lo son 1. El Sistema Nacional de Presupuesto Público, 2. El Sistema Nacional
de Tesorería, 3. El Sistema Nacional de Endeudamiento Público, 4. El Sistema Nacional de Contabilidad, 5. El Sistema
Nacional de Abastecimiento, 6. El Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones y 7. La Gestión
Fiscal de los Recursos Humanos, a través del Sistema de Administración Financiera del Sector Público, tiene como
finalidad brindar soporte a todos los procesos y procedimientos de la Administración Financiera del Sector Público,
garantizando la integración intra y extra sistémica de la información que administra.
El servicio misional de información de administración financiera es el conjunto organizado de elementos (datos, recursos,
procedimientos manuales o automatizados y personas) que interactúan entre sí, con el objeto de recopilar, procesar,
VEGA SAUCEDO Gladys distribuir e intercambiar información para satisfacer las necesidades de los propios operadores de los Sistemas de
Clorinda FAU
20131370645 soft Información del estado, así como de las personas que se benefician de los bienes y servicios públicos.
Fecha: 23/02/2022
00:38:34 COT Norma Legal
Motivo: Doy V° B°
Decreto Legislativo N° 1436, Decreto Legislativo Marco de la Administración Financiera del Sector Público.
Nivel de servicio*
Descripción
El Servicio misional de información de administración financiera está conformado por: 1. El Sistema Nacional de
Presupuesto Público. 2. El Sistema Nacional de Tesorería. 3. El Sistema Nacional de Endeudamiento Público. 4. El
Sistema Nacional de Contabilidad. 5. El Sistema Nacional de Abastecimiento. 6. El Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones. 7. La Gestión Fiscal de los Recursos Humanos, quienes son los Entes Rectores de
la Administración Financiera:
155
1. El Sistema Nacional de Presupuesto Público
- Los clasificadores presupuestarios no presentan una estructura sistematizada, no cumplen con el objetivo de
hacer agrupaciones de acuerdo con criterios definidos y mostrar el ingreso y/o el gasto de acuerdo con una
óptica determinada;
- La estructura del Clasificador Económico no permite la contabilidad en línea;
- En el Módulo de Programación Multianual, se muestra por separado cada nivel de la estructura programática.
- Para el proceso de programación presupuestaria multianual, los usuarios tanto de la DGPP como los usuarios
de los pliegos y sus unidades ejecutoras cuentan con al menos 4 sistemas para ingresar la programación.
2. El Sistema Nacional de Tesorería
- Lentitud de procesamiento de transacciones por sobrecarga del sistema
- Alta vulnerabilidad del aplicativo SIAF
- No existe Interoperabilidad de bases de datos: MIF/DEUDA/SIAF/SIAD/Banco de Inversiones
- Limitada operatividad bajo el cliente/servidor (se requiere la migración al ambiente Web)
3. El Sistema Nacional de Endeudamiento Público
- Lentitud de procesamiento de transacciones por sobrecarga del sistema
- Alta vulnerabilidad del aplicativo SIAF
- No existe Interoperabilidad de bases de datos: MIF/DEUDA/SIAF/ SIAD/Banco de Inversiones
- No se cuenta con Contabilidad en línea, para registro de pagos de servicio de deuda
- Inadecuado soporte a la gestión de los activos y pasivos financieros
- Limitada operatividad bajo el cliente/servidor (se requiere la migración al ambiente Web)
4. El Sistema Nacional de Contabilidad
- Integración de aplicativos propios de la DGCP y otros, que deben ser parte del SIAF (SICON
consolidado/Sistema de deuda, etc.), así como su automatización (OXI, APPs, SIAD)
- Identificación de los costos y gastos a través del sistema (planillas, adquisiciones y costos indirectos para
distribución)
- Interrelación de la información de activos fijos y existencias (con información útil para la toma de decisiones:
estado de obras, paralizadas, en curso, etc.)
- Disgregación de flujos de información para la elaboración de las estadísticas y finanzas públicas
5. El Sistema Nacional de Abastecimiento
- Ausencia de información estándar y centralizada que facilite la toma de decisiones.
- Problemática identificada en los sistemas de información dificultan el adecuado planeamiento y programación.
- Desarrollo parcial de los sistemas informáticos, actualmente centrados en la contratación pública
- Ausencia de información estandarizada y centralizada que facilite la toma de decisiones Las plataformas
actuales incluyen la carga de archivos (documentos) sin generar data procesable y confiable.
- Deficiente articulación con los otros componentes de la CAP.
6. El Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones
- Se presentan diferencias en los clasificadores para la AFSP.
- Se presenta debilidad en la vinculación práctica de inversión y la planeación, pues no se encuentra la totalidad
de líneas de base para las brechas.
- No se suman las tres fases del proyecto (pre inversión, inversión y operación y mantenimiento). Es decir, el
costo total de un proyecto es la suma de los costos de esas tres etapas, independiente de la fuente de
REYES BUSTOS DE financiación. Lo que ahora se conoce como costeo del proyecto es solamente lo que suma la etapa de inversión.
20131370645 soft - Los formatos para el registro de los diferentes tipos de proyectos no facilitan la conformación del proyecto
Fecha: 23/02/2022
12:10:26 COT respecto a las proyecciones y fórmulas de indicadores de evaluación.
Motivo: Doy V° B° 7. La Gestión Fiscal de los Recursos Humanos
- La DGGFRH utiliza varios aplicativos informáticos (AIRHSP, Módulo CAS Web, Módulo MCPP Web, Módulo
Solicitudes PAP – en proceso) para la gestión fiscal de los recursos humanos; esto causa incomodidad en los
usuarios de las ORH por no estar integradas todas las funcionalidades a través de un solo sistema, y la creación
de muchos usuarios para realizar actividades que se encuentran relacionadas
- Actualmente, el ámbito de aplicación de los aplicativos informáticos administrados por la DGGFRH comprende
a las unidades ejecutoras del Gobierno Nacional y Gobiernos Regionales. No se encuentra la planilla de
Gobiernos Locales (sólo alcaldes) y otras entidades establecidas en el ámbito de aplicación del Decreto
Legislativo N° 1442
- No se cuenta con la totalidad de los procesos automatizados para la atención y evaluación de solicitudes de
información del Aplicativo Informático (Implementado el Creación de Registros CAS, en Proceso Aprobación del
Firmado Digitalmente por PAP), lo que genera demora en los tiempos de atención
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU - Falta implementar en el AIRHSP, un mayor número de interoperabilidades con bases de datos de recursos
20131370645 soft humanos administrados por otras entidades, especialmente en entidades que manejan información única que
Fecha: 23/02/2022
00:39:08 COT permita validar la calidad información (Migraciones, SUNEDU, PJ)
Motivo: Doy V° B°
- El AIRHSP no se encuentra integrado a los otros Sistemas de Administración Financiera del MEF, por ello, hay
duplicidad en el registro de la misma información (con el SIAF-SP hay duplicidad de datos comunes como la
unidad ejecutora.
Norma Legal
156
Descripción
Según el Modelo Conceptual del SIAF-RP aprobado por Acta en la Segunda Sesión del Comité Coordinación de la
Administración Financiera del Sector Público, las características de los sistemas que lo componen deberán ser la
siguientes:
• Presenta un nuevo enfoque para su diseño, ya que incorpora características propias de un Sistema Integrado
de Gestión por Procesos.
- Reemplazará la carga de datos con el registro de las transacciones por procesos de gestión
administrativa que generen en forma automática los registros presupuestarios y/o contables que sean
necesarios de acuerdo con el tipo y momento del registro;
- Deberá tener un único registro de datos, mediante procedimientos que delimitan funciones y asignan
niveles de responsabilidad;
- Identificará como base documental el expediente electrónico;
- Utilizará la Firma Digital;
- La concepción de su operatoria deberá tener una visión multianual, multifuente y multimoneda;
- Articulará los Clasificadores y Catálogos, identificando los comunes a todos los sistemas que
componen el SIAF – RP;
- Contará con información presupuestal, económica, financiera, contable y de gestión, en forma
simultánea y consistente entre sí.
• Con dicha información el sistema generará una serie de documentos en forma automática y producirá efectos
simultáneos, en los procesos que correspondan, porque se efectuaran siguiendo una secuencia lógica y/o por
la utilización de clasificadores y catálogos o variables parametrizadas que así lo determinen.
• Integración entre los Sistemas de Presupuesto, Inversión, Tesorería, Contabilidad, Endeudamiento Público,
Abastecimiento y Gestión Fiscal de Recursos Humanos, mediante los 3 Procesos que define el artículo 19° del
Decreto Legislativo 1436.
En ese sentido, y dada la situación del servicio de información que se brinda a través de la plataforma Cliente – Servidor
del actual SIAF-SP se puede afirmar que este sistema no cumple con los criterios de calidad en lo que respecta a la
confiabilidad, seguridad y disponibilidad de los servicios de información que plantea el SIAF-RP.
El servicio para ser brindado debe cumplir con estándares de calidad, establecidos a través de documentación normada
REYES BUSTOS DE Criterios en el marco de la Seguridad de la información33, se considera preservar la confidencialidad, integridad y
ESPINOZA Rocío Luz FAU disponibilidad de la información.
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 r) Confidencialidad: Nivel de protección que cada alternativa ofrece contra la divulgación no autorizada de la
12:11:32 COT
Motivo: Doy V° B° información.
- Propiedad de la información de no ponerse a disposición o ser revelada a individuos, entidades o procesos
no autorizados.
- Asegurar que sólo quienes estén autorizados pueden acceder a la información.
a.2 Base de datos
s) Integridad: Precisión, suficiencia y validez de la información.

- Asegurar que la información y sus métodos de proceso son exactos y completos.
Firmado Digitalmente por - Mantener con exactitud la información tal cual fue generada, sin ser manipulada o alterada por personas
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU o procesos no autorizados34.
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 t) Disponibilidad:
00:39:32 COT
Motivo: Doy V° B° Propiedad de la información de estar accesible y utilizable cuando lo requiera una entidad autorizada.
33
157
- Asegurar que los usuarios autorizados tienen acceso a la información y a sus activos asociados cuando lo
requieran.
Norma Legal
- Modelo Conceptual del SIAF-RP aprobado por Acta en la Segunda Sesión del Comité Coordinación de la
Administración Financiera del Sector Público.
- Resolución Ministerial N°478-2016-EF/43.01, que aprueba el “Manual de Políticas de Gestión de Tecnologías
de la Información del MEF”.
- Resolución Directoral N°426-2016-EF/43.01, que aprueba los “Lineamientos del Modelo de Gestión de la
Calidad de los Servicios de TI del MEF”.
- Resolución Directoral N°120-2015-EF/43.01, que aprueba el “Marco Metodológico de los Sistemas de
Información para el desarrollo de los sistemas de información de OGTI” y Anexos.
- Resolución Ministerial N°081-2014-EF/44, que aprueba la “Política de Seguridad de la Información del Ministerio
de Economía y Finanzas”.
- Resolución Ministerial N°246-2007-PCM, aprueba el uso obligatorio de la Norma Técnica Peruana “NTP-
ISO/IEC 17799:2007 EDI, Tecnología de la Información. Código de buenas prácticas para de la seguridad de la
información. 2da Edición”.
- Resolución Ministerial N°041-2017-PCM que aprueba el uso obligatorio de la Norma Técnica Peruana “NTP
ISO/IEC 12207:2016 -Ingeniería de Software y Sistemas. Procesos del Ciclo de Vida del Software 3° edición”.
equipo de PMI.
I. Datos generales
Órgano técnico normativo competente: Viceministerio de Hacienda
Dirección General de Gestión Fiscal de los Recursos
Humanos
Función: 03
Contingencia
Firmado Digitalmente por Grupo funcional: 009 Soporte Tecnológico
REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU Servicios misional gestión fiscal de los
20131370645 soft Servicio asociado: 166
Fecha: 23/02/2022 recursos humanos
12:12:35 COT
Motivo: Doy V° B° Tipología de proyecto de inversión: 194 TIC
Descripción
La Dirección General de Gestión Fiscal de los Recursos Humanos, es la encargada de la Gestión Fiscal de los Recursos
Humanos, la cual se define como la evaluación y validación de los ingresos correspondientes a los recursos humanos
del Sector Público y la administración del registro de dichos ingresos, con transparencia, legalidad, eficiencia y eficacia.
El servicio misional de la Gestión Fiscal de los Recursos Humanos tiene por finalidad contribuir a la asignación y
utilización eficientes de los fondos públicos destinados a los ingresos correspondientes a los recursos humanos del Sector
Público, a través de la implementación de la Planilla Única de Pago y otros instrumentos, garantizando la sostenibilidad
y responsabilidad fiscal.
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU En el marco de la Administración Financiera del Sector Público se evidencia la necesidad de implementar un Aplicativo
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Informático para gestionar la información de la Planilla Única de Pago. Dicho aplicativo debe entenderse como un sistema
00:39:54 COT
Motivo: Doy V° B°
integrado que permita realizar la evaluación y validación de los ingresos correspondientes a los recursos humanos del
Sector Público con observancia del marco normativo y presupuestario. A través de su implementación se busca
modernizar la gestión fiscal del estado con transparencia, legalidad, eficiencia y eficacia, contribuyendo finalmente a la
asignación y utilización eficientes de dichos ingresos.
Norma Legal
158
Nivel de servicio*
Descripción
Administración Financiera del Sector Público, la Gestión Fiscal de los Recursos Humanos comprende dos grandes
procesos:
1. Programación Multianual de Ingresos de Personal.

2. Gestión de Ingresos de Personal.
La Programación Multianual de Ingresos de Personal, dentro del Proceso de Programación de Recursos Públicos de la
Administración Financiera del Sector Público, se refiere a la determinación de los costos y el presupuesto de los ingresos
correspondientes a los Recursos Humanos del Sector Público, por periodos de tres (3) años, incluyendo la proyección
de los costos de aquellas medidas en materia de ingresos de personal, a ser implementadas en dicho periodo.
La Gestión de Ingresos de Personal, dentro del Proceso de Gestión de Recursos Públicos de la Administración Financiera
del Sector Público, se refiere a la verificación del cumplimiento de las normas que regulan el registro en el Aplicativo
Informático de la Planilla Única de Pago del Sector Público, su actualización; así como, la consistencia de la ejecución
del gasto con la información registrada.
Norma Legal
Decreto de Urgencia N° 044-2021, Decreto de Urgencia que establece medidas extraordinarias y urgentes en materia de
gestión fiscal de los recursos humanos del Sector Público.
Descripción
Administración Financiera del Sector Público, las características de los sistemas que lo componen deberán ser la
siguientes:
• Presenta un nuevo enfoque para su diseño, ya que incorpora características propias de un Sistema Integrado
de Gestión por Procesos.
- Reemplazará la carga de datos con el registro de las transacciones por procesos de gestión
administrativa que generen en forma automática los registros presupuestarios y/o contables que sean
necesarios de acuerdo con el tipo y momento del registro;
- Deberá tener un único registro de datos, mediante procedimientos que delimitan funciones y asignan
niveles de responsabilidad;
Firmado Digitalmente por - Identificará como base documental el expediente electrónico;
REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU - Utilizará la Firma Digital;
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 - La concepción de su operatoria deberá tener una visión multianual, multifuente y multimoneda;
12:13:46 COT
Motivo: Doy V° B° - Articulará los Clasificadores y Catálogos, identificando los comunes a todos los sistemas que
componen el SIAF – RP;
- Contará con información presupuestal, económica, financiera, contable y de gestión, en forma
simultánea y consistente entre sí.
• Con dicha información el sistema generará una serie de documentos en forma automática y producirá efectos
simultáneos, en los procesos que correspondan, porque se efectuaran siguiendo una secuencia lógica y/o por
la utilización de clasificadores y catálogos o variables parametrizadas que así lo determinen.
• Integración entre los Sistemas de Presupuesto, Inversión, Tesorería, Contabilidad, Endeudamiento Público,
Abastecimiento y Gestión Fiscal de Recursos Humanos, mediante los 3 Procesos que define el artículo 19° del
Decreto Legislativo 1436.
En ese sentido, y dada la situación del servicio de información que se brinda a través de la plataforma Cliente – Servidor
Firmado Digitalmente por del actual SIAF-SP se puede afirmar que este sistema no cumple con los criterios de calidad en lo que respecta a la
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU confiabilidad, seguridad y disponibilidad de los servicios de información que plantea el SIAF-RP.
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
00:38:29 COT
Motivo: Doy V° B° El servicio para ser brindado debe cumplir con estándares de calidad, establecidos a través de documentación normada
Norma Legal
Decreto de Urgencia N° 044-2021, Decreto de Urgencia que establece medidas extraordinarias y urgentes en materia de
gestión fiscal de los recursos humanos del Sector Público y Modelo Conceptual del SIAF RP.
159
PERU COMPRAS

I. Datos generales
Nombre de la entidad pública: Central de Compras Públicas - PERÚ COMPRAS
Órgano técnico normativo competente: Central de Compras Públicas - PERÚ COMPRAS
Unidad Orgánica Responsable Central de Compras Públicas - PERÚ COMPRAS
Grupo funcional: 0009 SOPORTE TECNOLÓGICO
Descripción
El servicio que se presta permite, diseñar, desarrollar, implantar, capacitar y mantener los sistemas de información, para la
sistematización de los servicios misionales y el cumplimiento de las actividades operativas y de gestión de PERÚ COMPRAS.
Se define como Sistema de Información al conjunto organizado de elementos (datos, recursos, procedimientos manuales o
automatizados, personas) que interactúan entre sí con el objeto de recopilar, procesar, distribuir e intercambiar información para
satisfacer las necesidades de una entidad. Esta información puede ser utilizada en la toma de decisiones, proveer servicios de
información a usuarios internos y externos o facilitar la prestación de servicios misionales.
Los servicios misionales de PERÚ COMPRAS, son los siguientes:

• Gestión de Catálogos Electrónicos de Acuerdos Marco.
• Gestión del Listado de Bienes y Servicios Comunes por Subasta Inversa.
• Homologación.
• Compras Corporativas y Encargo.
La brecha se expresa entre el número de módulos implementados por cada servicio misional y el número de módulos requeridos.
Norma Legal
- Resolución Jefatural N° 347 -2001-INEI, que aprueba la Directiva denominada "Normas y Procedimientos Técnicos para garantizar
la Seguridad de la Información publicadas por las entidades de la Administración Pública.
- Resolución Ministerial N° 004 -2016-PCM, que aprueba el uso obligatorio de la Norma Técnica Peruana "NTP-ISO/IEC 27001:2014
Tecnología de la Información. Técnicas de Seguridad. Sistemas de gestión de seguridad de la información.
- Resolución Directoral N° 013 -2016-INACAL/DN, que aprueba la Norma Técnica Peruana "NTP-ISO/IEC 12207:2016 Ingeniería de
software y sistemas. Procesos del ciclo de vida del software.
Ingeniería de software y sistemas. Procesos del ciclo de vida del software.
Firmado Digitalmente por - Resolución de Secretaria General N° 053-2018-PERÚ COMPRAS/SG, que aprueba el "Manual para el ciclo de vida del software en
REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU la Central de Compras Públicas - PERÚ COMPRAS".
20131370645 soft Nivel de servicio*
Fecha: 23/02/2022
Motivo: Doy V° B°
El actual módulo de Catálogos Electrónicos de Acuerdos Marco, cuenta con la capacidad para operar 30 Catálogos Electrónicos, en
ese contexto las condiciones del Sistema de Información respecto a Catálogos Electrónicos de Acuerdos Marco - CEAM opera de
manera adecuada en confidencialidad, integridad, confiabilidad de la información, información externa, transparencia, interoperabilidad
y disponibilidad; es preciso indicar que la brecha actual es de 42 CEAM a implementar.
Asimismo, existen 1,309 fichas técnicas en el Listado de Bienes y Servicios Comunes y una brecha de 691 fichas técnicas.
PERÚ COMPRAS apostó por consolidar la transparencia de la información y promover el uso de las tecnologías de la información como
un instrumento para optimizar las contrataciones públicas y brindar información relevante a los proveedores, entidades y ciudadanos
en general, para ello se desarrolló entre otros la implementación de la tecnología Blockchain, convirtiendo al Perú en el primer país del
mundo en implementar esta tecnología en contratación pública, garantizando seguridad de la información y transparencia.
En ese sentido, la infraestructura tecnológica debe ser adecuada a los requerimientos funcionales de PERÚ COMPRAS.
Norma Legal
VEGA SAUCEDO Gladys Tecnología de la Información. Técnicas de Seguridad. Sistemas de gestión de seguridad de la información.
Clorinda FAU - Resolución Directoral N° 013 -2016-INACAL/DN, que aprueba la Norma Técnica Peruana "NTP-ISO/IEC 12207:2016 Ingeniería de
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 software y sistemas. Procesos del ciclo de vida del software.
00:40:53 COT - Resolución Ministerial N° 041 -2017-PCM, que aprueba el uso obligatorio de la Norma Técnica Peruana "NTP-ISO/IEC 12207:2016
Motivo: Doy V° B°
- Resolución de Secretaria General N° 053-2018-PERÚ COMPRAS/SG, que aprueba el "Manual para el ciclo de vida del software en
la Central de Compras Públicas - PERÚ COMPRAS".
160
Descripción
Los estándares óptimos que los sistemas de información deben cumplir para calificarse como adecuados son:
1: Confidencialidad: Nivel de protección que cada alternativa ofrece contra la divulgación no autorizada de la información. En ésta,
deberán considerarse aspectos como:
1.1: Sistema operativo.
1.2: Base de datos (Se tiene y se puede sacar información con facilidad, o la OTI tiene una base de dato sobre los SI y sobre las
incidencias que este SI genera).
1.3: Conexión con otros sistemas de información (a través de Internet o localmente).
1.4: Acceso a medios de respaldo.
2: Interoperabilidad:
2.1: Compartir información y conocimiento (otro SI puede obtener información de otro sistema).
2.2: Intercambiar datos (Un SI puede brindar datos a otro sistema y viceversa)
3: Disponibilidad:
3.1: Acceso a la información por parte de todos los usuarios autorizados, en el momento en que lo requieran.
4. Flexibilidad:
4.1: Adaptabilidad a los cambios (Los cambio o modificaciones que se hagan en algunos componentes son asimilados rápidamente
por el SI).
Norma Legal
Tecnología de la Información. Técnicas de Seguridad. Sistemas de gestión de seguridad de la información.
- Resolución Directoral N° 013 -2016-INACAL/DN, que aprueba la Norma Técnica Peruana "NTP-ISO/IEC 12207:2016 Ingeniería de
software y sistemas. Procesos del ciclo de vida del software.
- Resolución de Secretaria General N° 053-2018-PERÚ COMPRAS/SG, que aprueba el "Manual para el ciclo de vida del software en
la Central de Compras Públicas - PERÚ COMPRAS".
el equipo de PMI.

REYES BUSTOS DE
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
12:16:04 COT
Motivo: Doy V° B°

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
00:41:22 COT
Motivo: Doy V° B°
161
FONAFE
I. Datos generales
Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del
Estado - FONAFE
Órgano técnico normativo competente: Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del
Estado - FONAFE
Unidad Orgánica Responsable Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del
Estado - FONAFE
Grupo funcional: 009 SOPORTE TECNOLOGICO
Descripción
Se define como Sistema de Información al conjunto organizado de elementos (datos, recursos, procedimientos manuales o
automatizados, personas) que interactúan entre sí con el objeto de recopilar, procesar, distribuir e intercambiar información para
satisfacer las necesidades de una entidad. Esta información puede ser utilizada en la toma de decisiones, proveer servicios de
información a usuarios internos y externos o facilitar la prestación de servicios misionales.
Norma Legal
Nivel de servicio*
Descripción
Los sistemas de información funcionan adecuadamente.
Norma Legal

REYES BUSTOS DE Los estándares óptimos que los sistemas de información, deben cumplir para calificarse como adecuados con:
20131370645 soft V1: Confidencialidad: Nivel de protección que cada alternativa ofrece contra la divulgación no autorizada de la información. En ésta, deberán
Fecha: 23/02/2022 considerarse aspectos como:
12:17:12 COT
Motivo: Doy V° B° - V1.1: Sistema operativo.
- V1.2: Base de datos (Se tiene y se puede sacar información con facilidad, o la OGTI tiene una base de dato sobre los SI y sobre las incidencias
que este SI genera).
- V1.3: Conexión con otros sistemas de información (a través de Internet o localmente).
- V1.4: Acceso a medios de respaldo. V2:
Interoperabilidad:
- V2.1: Compartir información y conocimiento (otro SI puede obtener información de otro sistema).
- V2.2: Intercambiar datos (Un SI puede brindar datos a otro sistema y viceversa) V3:
Disponibilidad:
- V3.1: Acceso a la información por parte de todos los usuarios autorizados, en el momento en que lo requieran. V4.
Flexibilidad:
- V4.1: Adaptabilidad a los cambios (Los cambio o modificaciones que se hagan en algunos componentes son asimilados rápidamente por el SI).
Norma Legal
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
00:41:46 COT
Motivo: Doy V° B°
162
SUNAT
I. Datos generales
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE ADUANAS Y ADMINISTRACIÓN TRIBUTARIA
(SUNAT)
Órgano técnico normativo Intendencia Nacional de Sistemas de Información - INSI
competente:
Unidad Orgánica Responsable División de Gestión de Procesos de Sistemas – DGPROC
Grupo funcional: 009 SOPORTE TECNOLÓGICO
Descripción
El servicio de tecnología de información es un conjunto de actividades que buscan dar respuesta a las necesidades del cliente mediante
la utilización de recursos informáticos, razón por la cual en su mayoría estas necesidades son de naturaleza informática y/o tecnológica.
La respuesta que se brinda con este servicio busca cubrir las expectativas de los clientes y por ende el logro de sus objetivos.
Norma Legal
No se cuenta con información
Nivel de servicio*
Descripción
El nivel de servicio se encuentra asociado a la disponibilidad de Servicios Críticos requeridos por el usuario y convenidos con el
proveedor. En ese sentido tiene como objetivo garantizar un alto nivel de disponibilidad de los servicios que permitan cumplir con la
operatividad de SUNAT las 24 horas del día los 7 días de la semana.
Norma Legal
Procedimiento para el proceso de Planeamiento Institucional versión 2.
Procedimiento para la Actualización del Set de indicadores y Proyectos
Descripción
Los estándares de calidad que garantizan que el servicio de tecnología de información cumpla con la calidad requerida y esperada de
sus clientes son:
- Nivel de madurez de procesos críticos: A través de este estándar de calidad se mide el grado de cumplimiento con el modelo de
buenas prácticas de gestión de servicios bajo el enfoque ITIL implementados en la intendencia, evaluando así la madurez de los
procesos que lo soporta la gestión de servicios. Estos procesos son: Gestión de incidentes, Gestión de Problemas, Gestión de cambios,
Gestión de Eventos y Gestión de Activos y Configuración.
- Nivel de satisfacción de usuarios externos en el uso de los servicios críticos: A través de este estándar de calidad se busca medida la
REYES BUSTOS DE satisfacción y experiencia de los usuarios en base al rendimiento de las principales aplicaciones.
ESPINOZA Rocío Luz FAU Norma Legal
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Procedimiento para el proceso de Planeamiento Institucional versión 2.
12:18:28 COT Procedimiento para la Actualización del Set de indicadores y Proyectos
Motivo: Doy V° B°
ISO 20000
Buenas Prácticas de ITIL 4.0
equipo de PMI.
Fuente: Intendencia Nacional de Sistemas de Información-SUNAT

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
00:40:13 COT
Motivo: Doy V° B°
163
TIPOLOGIAS DE INVERSIÓN DE SUNAT 35
I. Datos generales

SUPERINTENDENCIA NACIONAL ADJUNTA DE TRIBUTOS
INTERNOS – SNATI
Unidad Orgánica Responsable INTENDENCIA NACIONAL DE GESTIÓN Y PROCESOS
Función: 03
DECONTINGENCIA
División funcional: 007 RECAUDACIÓN
Grupo funcional: 0013 RECAUDACIÓN
SERVICIO DE RECAUDACIÓN TRIBUTARIA EN CENTROS E
SERVICIO AL CONTRIBUYENTE
Tipología de proyecto de inversión: 213 CENTROS E SERVICIO AL CONTRIBUYENTE- CSC
Descripción
Servicio dirigido a actividades de carácter operativo que comprenda y satisfaga las necesidades de los contribuyentes. Sólo cuenta
con el servicio de atención a los contribuyentes.
Centros de Servicios al Contribuyente - CSC que se encuentran en inadecuadas condiciones para brindar el servicio de atención al
usuario de tributos internos. La infraestructura y el equipamiento existente no cuentan con las condiciones de diseño y
especificaciones técnicas requeridas por la SUNAT.
Norma Legal
- Ley N° 24829 mediante la cual se crea la Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administración Tributaria – SUNAT.
- Decreto Supremo N° 061-2002-PCM, que dispuso la fusión de la Superintendencia Nacional de Aduanas con la Superintendencia
Nacional de Administración Tributaria – SUNAT, otorgando le a esta última la calidad de entidad incorporante
- Resolución de Superintendencia N° 000065-2021/SUN AT, mediante el cual se aprueba el Documento de Organización y
Funciones Provisional de la Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administración Tributaria.
- - Resolución de Superintendencia N° 000076-2021/SU NAT Aprueba Actualización Del Mapa de Macroprocesos (Nivel 0) de la
Firmado Digitalmente por SUNAT.
REYES BUSTOS DE
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
12:19:41 COT Nivel de servicio*
Motivo: Doy V° B°
Descripción
El presente nivel de servicio se encuentra vinculada a la asistencia al contribuyente y ciudadano con los servicios de orientación
presencial, orientación telefónica, trámites, cabinas y chat personal medida a través del Indicador de satisfacción Post contacto.
Norma Legal
- Resolución de Superintendencia N° 072-2019/SUNAT mediante el cual se aprueba la extensión del horizonte de tiempo del Plan
Estratégico Institucional de la SUNAT para el período 2018-2022.
- Norma Técnica Nº 002-2021-PCM-SGP, Norma Técnica para la Gestión de la Calidad de Servicios en el Sector Público

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft Estándares de Calidad**
Fecha: 23/02/2022
00:42:47 COT
El estándar de calidad está referida a la percepción de los usuarios con respecto a la calidad del servicio que brinda los Centros de
Servicio, tomado como referencia las siguientes dimensiones o factores:
35
Se ha trabajado con la información remitida el 22JUN2021. Mediante Oficio N° 00066-2021-SUNAT/8H0000, la SUNAT remite los
Niveles de servicios y estándares de calidad de los servicios identificados con brecha, asociados a siete (07) tipologías de
proyectos de inversión del Sector que le corresponden.
164
- Conocimiento Técnico: Nivel de conocimiento, actualización, experiencia y criterio, confiabilidad
- Comunicación: Uniformidad, calidad, paciencia y lenguaje empleado
- Elementos tangibles: Locales, tecnología de la información (accesibilidad, disponibilidad, usabilidad, continuidad operativa, entre
otros), personal para la atención.
- Calidez: Trato equitativo, disposición y preocupación
- Efectividad: Flexibilidad, empoderamiento, resolución, asertividad, tiempo/plazo.
La evaluación de los factores mencionados se encuentra en función a una metodología cuantitativa con análisis descriptivo para
medir el nivel post contacto con el contribuyente y usuario de comercio exterior a través de encuestas virtuales dirigidas a
contribuyentes y agendes de aduanas que tengan registrados su correo electrónico en el RUC. Como instrumento para la medición
se aplicaron cuestionarios estructurados, por tipo de servicio, usando una escala de Likert de 1 al 5, donde 1 es Muy insatisfecho y
5 Muy satisfecho. El valor resultante se obtiene como promedio de los valores de la muestra representativa.
Cabe mencionar que los valores mostrados en el Anexo 02, responden a la metodología aplicada en el periodo enero-marzo 2020.
Como consecuencia de la crisis sanitaria por COVID-19, no se ha realizado la evaluación en el presente año 2021.
Norma Legal
- Infraestructura y mobiliario: Mediante Resolución de Intendencia N° 175-2016/SUNAT/8B0000 del 14/10 /2016, se aprobó la
Norma Técnica para el diseño de locales institucionales de la SUNAT, cuyo Objetivo es "Establecer los lineamientos que
estandaricen las condiciones técnicas para los procesos de planificación, diseño, construcción, reconstrucción, remodelación,
acondicionamiento y/o mantenimiento de la infraestructura a cargo de la Superintendencia Nacional de Aduanas y de
Administración Tributaria (SUNAT); con la finalidad de contribuir con la calidad de atención a los usuarios externos e internos".
- Las edificaciones públicas deben cumplir con los estándares establecidos en el Reglamento Nacional de Edificaciones aprobado
con Decreto Supremo Nº 011-2006-VIVIENDA y sus modificaciones:
✓ El uso de oficinas está reglamentado por la Norma A.080 Diseño de oficinas del Reglamento Nacional de Edificaciones.
✓ El artículo 6 del Capítulo II Condiciones de Habitabilidad y Funcionalidad de la citada norma, establece que el número de
ocupantes de una edificación de oficinas se calculará a razón de una persona cada 9.5 m2. En tal sentido, se considera
dicho valor como parámetro para el índice de ocupación por persona.
Asimismo, se deben tener en cuenta la Normatividad en materia de Seguridad en Edificaciones vigentes (Defensa Civil,
Código Nacional de Electricidad, y normas técnicas que resulten aplicables).
- Lineamientos del Prototipo para la implementación de Centros de Servicio al Contribuyente 2017
- Percepción de los usuarios: es una encuesta realizada a nivel nacional a los usuarios que usan los servicios de la SUNAT.
I. Datos generales
REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE ADUANAS Y
20131370645 soft Nombre de la entidad pública:
Fecha: 23/02/2022
12:20:44 COT SUPERINTENDENCIA NACIONAL ADJUNTA DE TRIBUTOS
Motivo: Doy V° B° Órgano técnico normativo competente:
INTERNOS – SNATI
Función: 03
DECONTINGENCIA
SERVICIO DE RECAUDACIÓN TRIBUTARIA EN
OFICINAS ZONALES
Tipología de proyecto de inversión: 211 OFICINAS ZONALES

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU Definición del Servicio con brecha priorizada
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
Motivo: Doy V° B°
Servicio dirigido a actividades de carácter institucional y operativo que comprenda y satisfaga las necesidades de los
contribuyentes y usuarios internos de la institución. Cuenta con menor cantidad de servicios tributarios.
Las Oficinas Zonales que se encuentran en inadecuadas condiciones para brindar el servicio de recaudación tributaria en las
Oficinas Zonales. La infraestructura y el equipamiento existente no cuentan con las condiciones de diseño y especificaciones
técnicas requeridas por la SUNAT.
Norma Legal
165
- Decreto Supremo N° 061-2002-PCM, que dispuso la fusión de la Superintendencia Nacional de Aduanas con la
Superintendencia Nacional de Administración Tributaria – SUNAT, otorgando le a esta última la calidad de entidad
incorporante
- Resolución de Superintendencia N° 000076-2021/SU NAT Aprueba Actualización del Mapa de Macroprocesos (Nivel 0) de
la SUNAT.
Nivel de servicio*
Descripción
El presente nivel de servicio se encuentra vinculada a la asistencia al contribuyente y ciudadano (con los servicios de orientación
presencial, orientación telefónica, trámites, cabinas y chat personal), Fiscalización (con los servicios de Auditorías y/o
verificaciones), y Gestión y recuperación de la deuda (con el servicio de Cobranza Coactiva), todo estos medidos a través del
Indicador de satisfacción Post contacto.
Norma Legal
- Resolución de Superintendencia N° 072-2019/SUNAT mediante el cual se aprueba la extensión del horizonte de tiempo
del Plan Estratégico Institucional de la SUNAT para el período 2018-2022.
El estándar de calidad está referida a la percepción de los usuarios con respecto a la calidad del servicio que brinda las
Oficinas Zonales, tomado como referencia las siguientes dimensiones o factores:
- Elementos tangibles: Locales, tecnología de la información (accesibilidad, disponibilidad, usabilidad, continuidad
operativa, entre otros), personal para la atención.
La evaluación de los factores mencionados se encuentra en función a una metodología cuantitativa con análisis descriptivo
para medir el nivel post contacto con el contribuyente y usuario de comercio exterior a través de encuestas virtuales dirigidas
a contribuyentes y agendes de aduanas que tengan registrados su correo electrónico en el RUC. Como instrumento para la
medición se aplicaron cuestionarios estructurados, por tipo de servicio, usando una escala de Likert de 1 al 5, donde 1 es Muy
insatisfecho y 5 Muy satisfecho. El valor resultante se obtiene como promedio de los valores de la muestra representativa.
Cabe mencionar que los valores mostrados en el Anexo 02, responden a la metodología aplicada en el periodo enero-marzo
2020. Como consecuencia de la crisis sanitaria por COVID-19, no se ha realizado la evaluación en el presente año 2021.
REYES BUSTOS DE
Fecha: 23/02/2022
12:23:43 COT
Motivo: Doy V° B° - Infraestructura y mobiliario: Mediante Resolución de Intendencia N° 175-2016/SUNAT/8B0000 del 14/10 /2016, se aprobó
la Norma Técnica para el diseño de locales institucionales de la SUNAT, cuyo Objetivo es "Establecer los lineamientos que
estandaricen las condiciones técnicas para los procesos de planificación, diseño, construcción, reconstrucción,
remodelación, acondicionamiento y/o mantenimiento de la infraestructura a cargo de la Superintendencia Nacional de
Aduanas y de Administración Tributaria (SUNAT); con la finalidad de contribuir con la calidad de atención a los usuarios
externos e internos".
- Las edificaciones públicas deben cumplir con los estándares establecidos en el Reglamento Nacional de Edificaciones
aprobado con Decreto Supremo Nº 011-2006-VIVIENDA y sus modificaciones:
✓ El uso de oficinas está reglamentado por la Norma A.080 Diseño de oficinas del Reglamento Nacional de
Edificaciones.
✓ El artículo 6 del Capítulo II Condiciones de Habitabilidad y Funcionalidad de la citada norma, establece que el
número de ocupantes de una edificación de oficinas se calculará a razón de una persona cada 9.5 m2. En tal
sentido, se considera dicho valor como parámetro para el índice de ocupación por persona.
Asimismo, se deben tener en cuenta la Normatividad en materia de Seguridad en Edificaciones vigentes (Defensa
VEGA SAUCEDO Gladys Civil, Código Nacional de Electricidad, y normas técnicas que resulten aplicables).
Clorinda FAU - R S019-81-SA-DV Normas para el establecimiento y funcionamiento de servicios de alimentación colectiva (oficinas)
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 - Percepción de los usuarios: es una encuesta realizada a nivel nacional a los usuarios que usan los servicios de la SUNAT.
00:44:06 COT * De no existir norma legal o técnica peruana indicar una norma internacional de referencia, de corresponder.
Motivo: Doy V° B° ** De no existir norma legal o técnica peruana indicar una norma internacional de referencia.
*** La información a registrar en dicha columna se obtienen del Anexo N° 02 de la Directiva General del Decreto Legislativo N° 1252, Directiva
N° 001-2019-EF/63.01 y de la Matriz de Cadenas Funcionales, Servicios, Tipologías e Indicadores de Brechas validada con el equipo de PMI.
166
I. Datos generales

SUPERINTENDENCIA NACIONAL ADJUNTA DE
TRIBUTOS INTERNOS – SNATI
Función: 03
DECONTINGENCIA
SERVICIO DE RECAUDACIÓN TRIBUTARIA
EN INTENDENCIAS REGIONALES
Tipología de proyecto de inversión: 210 INTENDENCIAS REGIONALES
Descripción
Servicio dirigido a actividades de carácter institucional y operativo que comprenda y satisfaga las necesidades de los
contribuyentes y usuarios internos de la institución. Cuenta con la totalidad de servicios tributarios
Las Intendencias regionales que se encuentran en inadecuadas condiciones para brindar el servicio de atención al usuario de
tributos internos. La infraestructura y el equipamiento existente no cuentan con las condiciones de diseño y especificaciones
técnicas requeridas por la SUNAT.
- Norma Legal
-
- Decreto Supremo N° 061-2002-PCM, que dispuso la fusión de la Superintendencia Nacional de Aduanas con la
Superintendencia Nacional de Administración Tributaria – SUNAT, otorgando le a esta última la calidad de entidad
incorporante
- Resolución de Superintendencia N° 000076-2021/SU NAT Aprueba Actualización del Mapa de Macroprocesos (Nivel 0) de
la SUNAT.
Nivel de servicio*

REYES BUSTOS DE
20131370645 soft El presente nivel de servicio se encuentra vinculada a la asistencia al contribuyente y ciudadano (con los servicios de orientación
Fecha: 23/02/2022
12:24:49 COT presencial, orientación telefónica, trámites, cabinas y chat personal), Fiscalización (con los servicios de Auditorías y/o
Motivo: Doy V° B° verificaciones), y Gestión y recuperación de la deuda (con el servicio de Cobranza Coactiva), todo estos medidos a través del
Indicador de satisfacción Post contacto.
Norma Legal
- Norma Técnica Nº 002-2021-PCM-SGP, Norma Técnica para la Gestión de la Calidad de Servicios en el Sector
Público
VEGA SAUCEDO Gladys El estándar de calidad está referida a la percepción de los usuarios con respecto a la calidad del servicio que brinda las
Clorinda FAU
20131370645 soft Intendencias Regionales, tomado como referencia las siguientes dimensiones o factores:
Fecha: 23/02/2022
00:45:14 COT - Conocimiento Técnico: Nivel de conocimiento, actualización, experiencia y criterio, confiabilidad
Motivo: Doy V° B° - Comunicación: Uniformidad, calidad, paciencia y lenguaje empleado
- Elementos tangibles: Locales, tecnología de la información (accesibilidad, disponibilidad, usabilidad, continuidad
operativa, entre otros), personal para la atención.
contribuyentes y agendes de aduanas que tengan registrados su correo electrónico en el RUC. Como instrumento para la
167
medición se aplicaron cuestionarios estructurados, por tipo de servicio, usando una escala de Likert de 1 al 5, donde 1 es Muy
insatisfecho y 5 Muy satisfecho. El valor resultante se obtiene como promedio de los valores de la muestra representativa.
Norma Legal
acondicionamiento y/o mantenimiento de la infraestructura a cargo de la Superintendencia Nacional de Aduanas y de
Administración Tributaria (SUNAT); con la finalidad de contribuir con la calidad de atención a los usuarios externos e internos".
- Las edificaciones públicas deben cumplir con los estándares establecidos en el Reglamento Nacional de Edificaciones
aprobado con Decreto Supremo Nº 011-2006-VIVIENDA y sus modificaciones:
✓ El uso de oficinas está reglamentado por la Norma A.080 Diseño de oficinas del Reglamento Nacional de
Edificaciones.
✓ El artículo 6 del Capítulo II Condiciones de Habitabilidad y Funcionalidad de la citada norma, establece que el
número de ocupantes de una edificación de oficinas se calculará a razón de una persona cada 9.5 m2. En tal
sentido, se considera dicho valor como parámetro para el índice de ocupación por persona.
Asimismo, se deben tener en cuenta la Normatividad en materia de Seguridad en Edificaciones vigentes (Defensa
Civil, Código Nacional de Electricidad, y normas técnicas que resulten aplicables).
I. Datos generales

INTENDENCIA NACIONAL DE DESARROLLO E INNOVACIÓN
ADUANERA
Firmado Digitalmente por Unidad Orgánica Responsable OFICINA TÉCNICA DE CALIDAD
REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU Sector: 09 ECONOMIA Y FINANZAS
20131370645 soft PLANEAMIENTO, GESTIÓN Y RESERVA
Fecha: 23/02/2022 Función: 03
12:25:54 COT DECONTINGENCIA
Motivo: Doy V° B° División funcional: 007 RECAUDACIÓN
Servicio asociado: 231 SERVICIO DE RECAUDACIÓN ADUANERA
Tipología de proyecto de inversión: 212 INTENDENCIAS DE ADUANAS
Descripción
Servicio dirigido a actividades de carácter institucional y operativo que comprenda y satisfaga las necesidades de los usuarios y
operadores del comercio exterior, así como de los usuarios internos de la institución.
Intendencias de Aduanas o Agencias Aduaneras que se encuentran en inadecuadas condiciones para brindar el servicio de
recaudación aduanera. La infraestructura y el equipamiento existente no cuentan con las condiciones de diseño y
VEGA SAUCEDO Gladys Norma Legal
Clorinda FAU
20131370645 soft - Ley N° 24829 mediante la cual se crea la Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administración Tributaria – SUNAT.
Fecha: 23/02/2022 - Decreto Supremo N° 061-2002-PCM, que dispuso la fusión de la Superintendencia Nacional de Aduanas con la
00:45:40 COT
Motivo: Doy V° B° Superintendencia Nacional de Administración Tributaria – SUNAT, otorgando le a esta última la calidad de entidad incorporante
- Resolución de Superintendencia N° 000076-2021/SU NAT Aprueba Actualización del Mapa de Macroprocesos (Nivel 0) de la
SUNAT.
Nivel de servicio*
Descripción
168
Intendencias de Aduana, tomado como referencia las siguientes dimensiones o factores:
- Elementos tangibles: Locales, tecnología de la información (accesibilidad, disponibilidad, usabilidad, continuidad operativa,
entre otros), personal para la atención.
contribuyentes y agendes de aduanas que tengan registrados su correo electrónico en el RUC. Como instrumento para la medición
se aplicaron cuestionarios estructurados, por tipo de servicio, usando una escala de Likert de 1 al 5, donde 1 es Muy insatisfecho
y 5 Muy satisfecho. El valor resultante se obtiene como promedio de los valores de la muestra representativa.
Descripción
Intendencias de Aduana, tomado como referencia las siguientes dimensiones o factores:
Norma Legal
Firmado Digitalmente por acondicionamiento y/o mantenimiento de la infraestructura a cargo de la Superintendencia Nacional de Aduanas y de
REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU Administración Tributaria (SUNAT); con la finalidad de contribuir con la calidad de atención a los usuarios externos e internos".
20131370645 soft - Las edificaciones públicas deben cumplir con los estándares establecidos en el Reglamento Nacional de Edificaciones
Fecha: 23/02/2022
12:26:58 COT aprobado con Decreto Supremo Nº 011-2006-VIVIENDA y sus modificaciones:
Motivo: Doy V° B° ✓ El uso de oficinas está reglamentado por la Norma A.080 Diseño de oficinas del Reglamento Nacional de Edificaciones.
✓ El artículo 6 del Capítulo II Condiciones de Habitabilidad y Funcionalidad de la citada norma, establece que el número
de ocupantes de una edificación de oficinas se calculará a razón de una persona cada 9.5 m2. En tal sentido, se
considera dicho valor como parámetro para el índice de ocupación por persona.
- ISO 9001:2015 para Procesos de manifiesto de carga, importación para el consumo y exportación definitiva en las Intendencias
de Aduanas.

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
00:49:03 COT
Motivo: Doy V° B°
169
I. Datos generales

SUPERINTENDENCIA NACIONAL ADJUNTA DE TRIBUTOS
Órgano técnico normativo competente: INTERNOS Y SUPERINTENDENCIA NACIONAL ADJUNTA DE
ADUANAS
INTENDENCIA NACIONAL DE GESTIÓN Y PROCESOS
OFICINA TÉCNICA DE CALIDAD
Función: 03
DECONTINGENCIA
Servicio asociado: 158 SERVICIO DE RECAUDACIÓN TRIBUTARIA Y ADUANERA
Tipología de proyecto de inversión: 209 INTENDENCIAS DE ADUANAS Y TRIBUTOS
Descripción
Servicio dirigido a actividades de carácter institucional y operativo que comprenda y satisfaga las necesidades de los contribuyentes,
usuarios y operadores de comercio exterior, así como de los usuarios internos de la institución.
Intendencias de Aduanas y Tributos que se encuentran en inadecuadas condiciones para brindar el servicio de recaudación tributaria
y aduanera. La infraestructura y el equipamiento existente no cuentan con las condiciones de diseño y especificaciones técnicas
requeridas por la SUNAT.
Norma Legal
Firmado Digitalmente por Nacional de Administración Tributaria – SUNAT, otorgando le a esta última la calidad de entidad incorporante
REYES BUSTOS DE - Resolución de Superintendencia N° 000065-2021/SUN AT, mediante el cual se aprueba el Documento de Organización y
20131370645 soft Funciones Provisional de la Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administración Tributaria.
Fecha: 23/02/2022 - Resolución de Superintendencia N° 000076-2021/SU NAT Aprueba Actualización del Mapa de Macroprocesos (Nivel 0) de la
12:28:16 COT
Motivo: Doy V° B° SUNAT.
Nivel de servicio*
Descripción
El presente nivel de servicio se encuentra vinculada a:

- La atención al usuario aduanero, con los servicios de orientación telefónica – call center-, orientación portal -Contáctenos-,
- Control de ingreso de mercancías (Importaciones) con los servicios de Manifiestos importaciones, Despacho de importación
(Agencias de Aduanas), Despacho simplificado de importación, envíos de entrega rápida.
- Control de salida de mercancías (Exportaciones) con los servicios de: Manifiestos exportaciones, Despacho de exportación
(Exportadores), Despacho de exportación (Agencias de Aduanas), Exporta Fácil.
- Gestión y recuperación de deuda
Todos los servicios han sido medidos a través del Indicador de satisfacción Post contacto.
Firmado Digitalmente por Norma Legal

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft - Resolución de Superintendencia N° 072-2019/SUNAT mediante el cual se aprueba la extensión del horizonte de tiempo del
Fecha: 23/02/2022
00:49:32 COT Plan Estratégico Institucional de la SUNAT para el período 2018-2022.
Motivo: Doy V° B° - Norma Técnica Nº 002-2021-PCM-SGP, Norma Técnica para la Gestión de la Calidad de Servicios en el Sector Público
Descripción
El estándar de calidad está referida a la percepción de los usuarios con respecto a la calidad del servicio que brinda las Intendencias
de Aduana y Tributos Internos, tomado como referencia las siguientes dimensiones o factores:
170
La evaluación de los factores mencionados se encuentra en función a una metodología cuantitativa con análisis descriptivo para medir
el nivel post contacto con el contribuyente y usuario de comercio exterior a través de encuestas virtuales dirigidas a contribuyentes y
agendes de aduanas que tengan registrados su correo electrónico en el RUC. Como instrumento para la medición se aplicaron
cuestionarios estructurados, por tipo de servicio, usando una escala de Likert de 1 al 5, donde 1 es Muy insatisfecho y 5 Muy satisfecho.
El valor resultante se obtiene como promedio de los valores de la muestra representativa.
- Cabe mencionar que los valores mostrados en el Anexo 02, responden a la metodología aplicada en el periodo enero-marzo 2020.
Como consecuencia de la crisis sanitaria por COVID-19, no se ha realizado la evaluación en el presente año 2021.
Norma Legal
- Infraestructura y mobiliario: Mediante Resolución de Intendencia N° 175-2016/SUNAT/8B0000 del 14/10 /2016, se aprobó la Norma
Técnica para el diseño de locales institucionales de la SUNAT, cuyo Objetivo es "Establecer los lineamientos que estandaricen las
condiciones técnicas para los procesos de planificación, diseño, construcción, reconstrucción, remodelación, acondicionamiento
y/o mantenimiento de la infraestructura a cargo de la Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administración Tributaria
(SUNAT); con la finalidad de contribuir con la calidad de atención a los usuarios externos e internos".
- Las edificaciones públicas deben cumplir con los estándares establecidos en el Reglamento Nacional de Edificaciones aprobado
con Decreto Supremo Nº 011-2006-VIVIENDA y sus modificaciones:
ocupantes de una edificación de oficinas se calculará a razón de una persona cada 9.5 m2. En tal sentido, se considera
dicho valor como parámetro para el índice de ocupación por persona.
Firmado Digitalmente por I. Datos generales

REYES BUSTOS DE
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE ADUANAS Y ADMINISTRACIÓN
12:29:22 COT TRIBUTARIA (SUNAT)
Motivo: Doy V° B°
SUPERINTENDENCIA NACIONAL ADJUNTA DE TRIBUTOS INTERNOS
Y SUPERINTENDENCIA NACIONAL ADJUNTA DE ADUANAS
INTENDENCIA NACIONAL DE GESTIÓN Y PROCESOS
OFICINA TÉCNICA DE CALIDAD
Servicio asociado: 249 SERVICIO DE CONTROL DE BIENES Y MERCANCIAS
Tipología de proyecto de inversión: 201 PUESTOS DE CONTROL

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft Descripción
Fecha: 23/02/2022 Es la prestación de servicios orientados al control de bienes relacionados con tributos internos. Los puestos de control se encuentran al
00:49:59 COT
Motivo: Doy V° B° interior del territorio nacional. Están facultados a comisar y embargar productos hasta que el intervenido muestre la documentación
correspondiente.
Los puestos de control aduanero brindan servicios orientados a la verificación del cumplimiento de las obligaciones aduaneras establecidas
normativamente. Éstos se encuentran ubicados en terminales portuarios, aeroportuarios, terrestres o dentro del territorio nacional y están
facultados a incautar productos por las acciones del contrabando y/o delito aduanero. Se realizan acciones de control ordinario y
extraordinario de mercancías de destinación aduanera.
Norma Legal
171
- Resolución de Superintendencia N° 000065-2021/SUN AT, mediante el cual se aprueba el Documento de Organización y Funciones
Provisional de la Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administración Tributaria.
- Resolución de Superintendencia N° 000076-2021/SU NAT Aprueba Actualización del Mapa de Macroprocesos (Nivel 0) de la SUNAT.
- Decreto Supremo Nº 121-2003-EF que aprueba el Reglamento de la Ley Nº 28008, Ley de los Delitos Aduaneros y modificatorias
Nivel de servicio*
Descripción
La SUNAT cuenta con puestos de control aduanero orientado a mercancías y Puestos de control de tributos internos orientados a bienes.
Asimismo, existen algunos puestos de insumos químicos
Norma Legal
Descripción
- Los puestos de control aduanero y de tributos internos brindan servicios orientados a la verificación del cumplimiento de las
obligaciones aduaneras y tributarias establecidas normativamente.
Norma Legal
- Infraestructura y mobiliario: Mediante Resolución de Intendencia N° 175-2016/SUNAT/8B0000 del 14/10 /2016, se aprobó la Norma
Técnica para el diseño de locales institucionales de la SUNAT, cuyo Objetivo es "Establecer los lineamientos que estandaricen las
condiciones técnicas para los procesos de planificación, diseño, construcción, reconstrucción, remodelación, acondicionamiento y/o
mantenimiento de la infraestructura a cargo de la Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administración Tributaria (SUNAT); con
la finalidad de contribuir con la calidad de atención a los usuarios externos e internos".
- Las edificaciones públicas deben cumplir con los estándares establecidos en el Reglamento Nacional de Edificaciones aprobado con
Firmado Digitalmente por ocupantes de una edificación de oficinas se calculará a razón de una persona cada 9.5 m2. En tal sentido, se considera dicho
REYES BUSTOS DE valor como parámetro para el índice de ocupación por persona.
20131370645 soft Asimismo, se deben tener en cuenta la Normatividad en materia de Seguridad en Edificaciones vigentes (Defensa Civil, Código
Fecha: 23/02/2022 Nacional de Electricidad, y normas técnicas que resulten aplicables).
12:30:28 COT
Motivo: Doy V° B° - Percepción de los usuarios: es una encuesta realizada a nivel nacional a los usuarios que usan los servicios de la SUNAT
✓ Lineamientos para la Gestión de canes reproductores en el Programa de canes detectores de las SUNAT K-9
✓ Descripciones mínimas de las bases descentralizadas de canes detectores K9 - SUNAT
✓ Ley N° 27596 – Ley que regula el Régimen Jurídico de Canes
✓ Decreto Supremo N° 006-2002-SA Reglamento del Régimen Jurídico de Canes
✓ Resolución Ministerial N° 841-2003-SA DM Modifica el Régimen Jurídico de Canes
✓ Procedimiento especifico Control PE 12.01 : Administración y Operatividad del Programa de canes antidrogas k-9
✓ Directriz para la Acreditación de Laboratorios de ensayo y calibración. Versión 02. Instituto Nacional de Calidad.
✓ Requisitos Generales para la competencia de los laboratorios de ensayo y calibración. ISO/IEC 17025:2017
*** La información a registrar en dicha columna se obtienen del Anexo N° 02 de la Directiva General del Decreto Legislativo N° 1252, Directiva N° 001-2019-
EF/63.01 y de la Matriz de Cadenas Funcionales, Servicios, Tipologías e Indicadores de Brechas validada con el equipo de PMI.

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
00:50:28 COT
Motivo: Doy V° B°
172
REYES BUSTOS DE
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
12:31:58 COT
Motivo: Doy V° B° Información de los Niveles de Servicio y Estándares de Calidad por servicio
I. Datos generales
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE ADUANAS Y ADMINISTRACIÓN

TRIBUTARIA (SUNAT)
Órgano técnico normativo competente: INTENDENCIA NACIONAL DE ADMINISTRACIÓN
Unidad Orgánica Responsable GERENCIA DE ALMACENES
Servicio asociado: 275 SERVICIO DE CUSTODIA DE BIENES Y MERCANCIAS
Tipología de proyecto de inversión: 199 ALMACENES
Descripción
Orientados a la prestación de los servicios de custodia, resguardo, protección y de soporte a las acciones de control y fiscalización que
ejerce la SUNAT sobre los bienes y mercancías comisados e incautados.
Los Almacenes que se encuentran en inadecuadas condiciones para brindar el servicio de control. La infraestructura y el equipamiento
existente no cuentan con las condiciones de diseño y especificaciones técnicas requeridas por la SUNAT
Norma Legal
- Resolución de Superintendencia N° 000065-2021/SUN AT, mediante el cual se aprueba el Documento de Organización y Funciones
Provisional de la Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administración Tributaria.
- Resolución de Superintendencia N° 000076-2021/SU NAT Aprueba Actualización del Mapa de Macroprocesos (Nivel 0) de la SUNAT.
Nivel de servicio*
Descripción
La SUNAT cuenta con almacenes aduaneros orientados a la incautación de mercancías y almacenes de tributos internos orientados a la
custodia bienes comisados y embargados. Asimismo, existen algunos almacenes integrados que prestan el servicio de custodia de bienes
y mercancías.
Norma Legal
- Norma Técnica Nº 002-2021-PCM-SGP, Norma Técnica para la Gestión de la Calidad de Servicios en el Sector Público.
- R.S. N° 201-2020-SUNAT, Aprueba el Procedimiento de Adjudicación, Donación y Destino de Bienes – versión 1.
- R.I. N° 208-2017-SUNAT/8B0000, Aprueba el Procedimiento que Regula la Entrega de Bienes a la Autoridad o Sector Competente.
- R.I. N° 011-2019-SUNAT/8B0000, Aprueba Norma que regula el procedimiento de destrucción de bienes versión 4.
- R.I. N° 068-2018-SUNAT/8B0000, Aprueba Norma que regula el procedimiento de recepción, almacenamiento, custodia y entrega de
bienes - versión 2.
- R.I. N° 197-2017-SUNAT/8B0000, Aprueba la Norma q ue regula el procedimiento de inventario físico de bienes en los almacenes de
la SUNAT, versión 2.
- R.I. N° 116-2015-SUNAT/8B0000, Aprueba la Norma para administrar y operar montacargas o apiladores de SUNAT.
Descripción
Los almacenes de la entidad prestan los servicios de custodia, resguardo, protección y de soporte a las acciones de control y fiscalización
que ejerce la SUNAT cumpliendo procedimientos establecidos.
Norma Legal
- RSNAA-583-2008, mediante la cual se aprueba el Procedimiento para Ingreso, almacenamiento e Inventario de Mercancías.
- - Decreto Supremo Nº 010-2009-EF Aprueban El Reglamento Del Decreto Legislativo Nº 1053 Ley General de Aduanas
-
*** La información a registrar en dicha columna se obtienen del Anexo N° 02 de la Directiva General del Decreto Legislativo N° 1252, Directiva N° 001-2019-
EF/63.01 y de la Matriz de Cadenas Funcionales, Servicios, Tipologías e Indicadores de Brechas validada con el equipo de PMI.

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU 173
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
00:51:22 COT
Motivo: Doy V° B°
CONSOLIDADO TIPOLOGIAS SUNAT
I. Datos generales

Fecha de elaboración 28/06/2021
II.I Servicios y/o Tipologías con Niveles de

Servicio
A B C D E F G H I J
DIVISION SECTOR NIVELES DE NORMA TÉCNICA O DISPOSITIVO INTER-
FUNCIONAL RESPONSABLE SERVICIO LEGAL DE LOS NIVELES DE SERVICIO NACIONAL
- Resolución de Superintendencia N° 072-
SERVICIO DE 2019/SUNAT mediante el cual se aprueba
Indicador Post
PLANEAMIENTO, RECAUDACIÓN CENTROS DE la extensión del horizonte de tiempo del
contacto de la
GESTIÓN Y ECONOMIA Y TRIBUTARIA EN SERVICIO AL Plan Estratégico Institucional de la SUNAT
3 7 RECAUDACIÓN 13 RECAUDACIÓN 9 272 213 asistencia al x
RESERVA FINANZAS CENTROS E CONTRIBUYENTE- para el período 2018-2022.
contribuyente y
DECONTINGENCIA SERVICIO AL CSC - Norma Técnica Nº 002-2021-PCM-SGP,
ciudadano
CONTRIBUYENTE Norma Técnica para la Gestión de la
Indicador Post
contacto de la
2019/SUNAT mediante el cual se aprueba
SERVICIO DE asistencia al
PLANEAMIENTO, la extensión del horizonte de tiempo del
RECAUDACIÓN contribuyente y
GESTIÓN Y ECONOMIA Y OFICINAS Plan Estratégico Institucional de la SUNAT
3 7 RECAUDACIÓN 13 RECAUDACIÓN 9 193 TRIBUTARIA EN 211 ciudadano, x
RESERVA FINANZAS ZONALES para el período 2018-2022.
OFICINAS Fiscalización y
DECONTINGENCIA - Norma Técnica Nº 002-2021-PCM-SGP,
ZONALES Gestión y
Norma Técnica para la Gestión de la
recuperación de la
deuda
SERVICIO DE Indicador Post - Resolución de Superintendencia N° 072-
PLANEAMIENTO,
RECAUDACIÓN contacto de la 2019/SUNAT mediante el cual se aprueba
GESTIÓN Y ECONOMIA Y INTENDENCIAS
3 7 RECAUDACIÓN 13 RECAUDACIÓN 9 252 TRIBUTARIA EN 210 asistencia al la extensión del horizonte de tiempo del x
RESERVA FINANZAS REGIONALES
INTENDENCIAS contribuyente y Plan Estratégico Institucional de la SUNAT
DECONTINGENCIA
REGIONALES ciudadano, para el período 2018-2022.
174

Fecha: 23/02/2022 20131370645 soft
00:51:53 COT Fecha: 23/02/2022
Motivo: Doy V° B°
A B C D E F G H I J
Fiscalización y - Norma Técnica Nº 002-2021-PCM-SGP,
Gestión y Norma Técnica para la Gestión de la
recuperación de la Calidad de Servicios en el Sector Público
deuda
Indicador Post
la extensión del horizonte de tiempo del
contacto de atención
Plan Estratégico Institucional de la SUNAT
al usuario aduanero,
PLANEAMIENTO, para el período 2018-2022.
SERVICIO DE control de ingreso y
GESTIÓN Y ECONOMIA Y INTENDENCIA DE - ISO 9001:2015 para Procesos de
3 7 RECAUDACIÓN 13 RECAUDACIÓN 9 231 RECAUDACIÓN 212 salida de x
RESERVA FINANZAS ADUANA manifiesto de carga, importación para el
ADUANERA mercancías y
DECONTINGENCIA consumo y exportación definitiva en las
Gestión y
Intendencias de Aduanas.
recuperación de
- Norma Técnica Nº 002-2021-PCM-SGP,
deuda
Calidad de Servicios en el Sector Público.
Indicador Post
contacto de atención
al usuario aduanero,
PLANEAMIENTO, SERVICIO DE la extensión del horizonte de tiempo del
INTENDENCIA DE control de ingreso y
GESTIÓN Y ECONOMIA Y RECAUDACIÓN Plan Estratégico Institucional de la SUNAT
3 7 RECAUDACIÓN 13 RECAUDACIÓN 9 158 209 ADUANAS Y salida de x
RESERVA FINANZAS TRIBUTARIA Y para el período 2018-2022.
TRIBUTOS mercancías y
DECONTINGENCIA ADUANERA - Norma Técnica Nº 002-2021-PCM-SGP,
Gestión y
recuperación de
deuda
PLANEAMIENTO, SERVICIO DE la extensión del horizonte de tiempo del
GESTIÓN Y ECONOMIA Y CONTROL DE PUESTO DE Plan Estratégico Institucional de la SUNAT
3 7 RECAUDACIÓN 13 RECAUDACIÓN 9 249 201 s.i x
RESERVA FINANZAS BIENES Y CONTROL para el período 2018-2022.
DECONTINGENCIA MERCANCIAS - Norma Técnica Nº 002-2021-PCM-SGP,
la extensión del horizonte de tiempo del
PLANEAMIENTO, SERVICIO DE Plan Estratégico Institucional de la SUNAT
GESTIÓN Y ECONOMIA Y CUSTODIA DE para el período 2018-2022.
3 7 RECAUDACIÓN 13 RECAUDACIÓN 9 275 199 ALMACENES s.i
RESERVA FINANZAS BIENES Y - Norma Técnica Nº 002-2021-PCM-SGP,
DECONTINGENCIA MERCANCIAS Norma Técnica para la Gestión de la
Calidad de Servicios en el Sector Público.
- R.S. N° 201-2020-SUNAT, Aprueba el
Procedimiento de Adjudicación, Donación
175

20131370645 soft 20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Fecha: 23/02/2022
00:52:21 COT 12:34:24 COT
A B C D E F G H I J
y Destino de Bienes – versión 1.
- R.I. N° 208-2017-SUNAT/8B0000,
Aprueba el Procedimiento que Regula la
Entrega de Bienes a la Autoridad o Sector
Competente.
- R.I. N° 011-2019-SUNAT/8B0000,
Aprueba Norma que regula el
procedimiento de destrucción de bienes
versión 4.
- R.I. N° 068-2018-SUNAT/8B0000,
Aprueba Norma que regula el
procedimiento de recepción,
almacenamiento, custodia y entrega de
bienes - versión 2.
- R.I. N° 197-2017-SUNAT/8B0000,
Aprueba la Norma que regula el
procedimiento de inventario físico de
bienes en los almacenes de la SUNAT,
versión 2.
- R.I. N° 116-2015-SUNAT/8B0000,
Aprueba la Norma para administrar y
operar montacargas o apiladores de
SUNAT.
A B C D E F G H I J
DIVISION SECTOR ESTANDAR DE
FUNCIONAL RESPONSABLE CALIDAD
• Componente Infraestructura: Mediante
Resolución de Intendencia N° 175-
2016/SUNAT/8B0000 del 14/10/2016, se
SERVICIO DE
aprobó la Norma Técnica para el diseño de
PLANEAMIENTO, RECAUDACIÓN CENTROS E
locales institucionales de la SUNAT, cuyo
GESTIÓN Y ECONOMIA Y TRIBUTARIA EN SERVICIO AL
3 7 RECAUDACIÓN 13 RECAUDACIÓN 9 272 213 Objetivo es "Establecer los lineamientos que x
RESERVA FINANZAS CENTROS E CONTRIBUYENTE-
estandaricen las condiciones técnicas para los
DECONTINGENCIA SERVICIO AL CSC
procesos de planificación, diseño, construcción,
CONTRIBUYENTE
reconstrucción, remodelación,
acondicionamiento y/o mantenimiento de la
infraestructura a cargo de la Superintendencia
176

20131370645 soft 20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Fecha: 23/02/2022
00:52:46 COT 12:35:42 COT
A B C D E F G H I J
Nacional de Aduanas y de Administración
Tributaria (SUNAT); con la finalidad de
contribuir con la calidad de atención a los
usuarios externos e internos".
• Las edificaciones públicas deben cumplir con

Decreto Supremo Nº 011-2006-VIVIENDA y
sus modificaciones:
o El uso de oficinas está reglamentado por la

Norma A.080 Diseño de oficinas del
Reglamento Nacional de Edificaciones.
o El artículo 6 del Capítulo II Condiciones de

Habitabilidad y Funcionalidad de la citada
norma, establece que el número de ocupantes
de una edificación de oficinas se calculará a
razón de una persona cada 9.5 m2. En tal
sentido, se considera dicho valor como
parámetro para el índice de ocupación por
persona.
Nacional de Electricidad, y normas técnicas
que resulten aplicables).
• Lineamientos del Prototipo para la

implementación de Centros de Servicio al
Contribuyente 2017
• Percepción de los usuarios: es una encuesta

realizada a nivel nacional a los usuarios que
usan los servicios de la SUNAT.
• Componente infraestructura: Mediante
SERVICIO DE Resolución de Intendencia N° 175-
PLANEAMIENTO,
RECAUDACIÓN 2016/SUNAT/8B0000 del 14/10/2016, se
GESTIÓN Y ECONOMIA Y OFICINAS
3 7 RECAUDACIÓN 13 RECAUDACIÓN 9 193 TRIBUTARIA EN 211 aprobó la Norma Técnica para el diseño de x
RESERVA FINANZAS ZONALES
OFICINAS locales institucionales de la SUNAT, cuyo
DECONTINGENCIA
ZONALES Objetivo es "Establecer los lineamientos que
177

20131370645 soft 20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Fecha: 23/02/2022
00:53:12 COT 12:37:06 COT
A B C D E F G H I J

sus modificaciones:
o El uso de oficinas está reglamentado por la


persona.
• RS019-81-SA-DV Normas para el

establecimiento y funcionamiento de servicios
de alimentación colectiva (oficinas)

usan los servicios de la SUNAT.
SERVICIO DE • Componente infraestructura: Mediante
PLANEAMIENTO, ECONOMIA Y INTENDENCIAS
3 7 RECAUDACIÓN 13 RECAUDACIÓN 9 252 RECAUDACIÓN 210 Resolución de Intendencia N° 175- x
GESTIÓN Y FINANZAS REGIONALES
TRIBUTARIA EN 2016/SUNAT/8B0000 del 14/10/2016, se
178

20131370645 soft 20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Fecha: 23/02/2022
00:53:37 COT 12:38:29 COT
A B C D E F G H I J
RESERVA INTENDENCIAS aprobó la Norma Técnica para el diseño de
DECONTINGENCIA REGIONALES locales institucionales de la SUNAT, cuyo
Objetivo es "Establecer los lineamientos que

sus modificaciones:
• El uso de oficinas está reglamentado por la

• El artículo 6 del Capítulo II Condiciones de

persona.

usan los servicios de la SUNAT
179

20131370645 soft 20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Fecha: 23/02/2022
00:52:05 COT 12:39:33 COT
A B C D E F G H I J
• Componente Infraestructura: Mediante
2016/SUNAT/8B0000 del 14/10/2016, se

PLANEAMIENTO,
SERVICIO DE sus modificaciones:
GESTIÓN Y ECONOMIA Y INTENDENCIA DE
3 7 RECAUDACIÓN 13 RECAUDACIÓN 9 231 RECAUDACIÓN 212 x
RESERVA FINANZAS ADUANA
ADUANERA o El uso de oficinas está reglamentado por la
DECONTINGENCIA

persona.
• ISO 9001:2015 para Procesos de

manifiesto de carga, importación para el
consumo y exportación definitiva en las
180

20131370645 soft 20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Fecha: 23/02/2022
00:54:41 COT 12:40:37 COT
A B C D E F G H I J
Intendencias de Aduanas.

realizada a los usuarios de la Intendencia de
Aduana Marítima del Callao y de la Intendencia
de Aduana Aérea que usan los servicios de la
SUNAT.
• Componente infraestructura: Mediante
2016/SUNAT/8B0000 del 14/10/2016, se
usuarios externos e internos".• Las
edificaciones públicas deben cumplir con los
PLANEAMIENTO, SERVICIO DE estándares establecidos en el Reglamento
INTENDENCIA DE
GESTIÓN Y ECONOMIA Y RECAUDACIÓN Nacional de Edificaciones aprobado con
3 7 RECAUDACIÓN 13 RECAUDACIÓN 9 158 209 ADUANAS Y x
RESERVA FINANZAS TRIBUTARIA Y Decreto Supremo Nº 011-2006-VIVIENDA y
TRIBUTOS
DECONTINGENCIA ADUANERA sus modificaciones:o El uso de oficinas está
reglamentado por la Norma A.080 Diseño de
oficinas del Reglamento Nacional de
Edificaciones. o El artículo 6 del Capítulo II
Condiciones de Habitabilidad y Funcionalidad
de la citada norma, establece que el número de
ocupantes de una edificación de oficinas se
calculará a razón de una persona cada 9.5 m2.
En tal sentido, se considera dicho valor como
persona.Asimismo, se deben tener en cuenta la
que resulten aplicables).• RS019-81-SA-DV
Normas para el establecimiento y
funcionamiento de servicios de alimentación
181

20131370645 soft 20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Fecha: 23/02/2022
00:55:05 COT 12:41:43 COT
A B C D E F G H I J
colectiva (oficinas)• Percepción de los usuarios:
es una encuesta realizada a nivel nacional a
los usuarios que usan los servicios de la
SUNAT
• Infraestructura y mobiliario: Mediante
2016/SUNAT/8B0000 del 14/10/2016, se
PLANEAMIENTO, SERVICIO DE
GESTIÓN Y ECONOMIA Y CONTROL DE PUESTO DE
3 7 RECAUDACIÓN 13 RECAUDACIÓN 9 249 201 sus modificaciones: x
RESERVA FINANZAS BIENES Y CONTROL
• El uso de oficinas está reglamentado por la
DECONTINGENCIA MERCANCIAS
• El artículo 6 del Capítulo II Condiciones de
persona.
usan los servicios de la SUNAT
182

20131370645 soft 20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Fecha: 23/02/2022
00:55:33 COT 12:42:50 COT
A B C D E F G H I J
- Lineamientos para la Gestión de canes
reproductores en el Programa de canes
detectores de las SUNAT K-9
- Descripciones mínimas de las bases
descentralizadas de canes detectores K9 -
SUNAT
- Ley N° 27596 – Ley que regula el Régimen
Jurídico de Canes
- Decreto Supremo N° 006-2002-SA
Reglamento del Régimen Jurídico de Canes
-Resolución Ministerial N° 841-2003-SA DM
Modifica el Régimen Jurídico de Canes
- Procedimiento especifico Control PE 12.01 :
Administración y Operatividad del Programa de
canes antidrogas k-9
- Directriz para la Acreditación de Laboratorios
de ensayo y calibración. Versión 02. Instituto
Nacional de Calidad.
- Requisitos Generales para la competencia de
los laboratorios de ensayo y calibración.
ISO/IEC 17025:2017
- RSNAA-583-2008, mediante la cual se
PLANEAMIENTO, SERVICIO DE aprueba el Procedimiento para Ingreso,
GESTIÓN Y ECONOMIA Y CUSTODIA DE almacenamiento e Inventario de Mercancías.
3 7 RECAUDACIÓN 13 RECAUDACIÓN 9 275 199 ALMACENES x
RESERVA FINANZAS BIENES Y - Decreto Supremo Nº 010-2009-EF Aprueban
DECONTINGENCIA MERCANCIAS El Reglamento Del Decreto Legislativo Nº 1053
Ley General de Aduanas
Cada fila corresponde a un servicio (La columna E es el servicio con brecha priorizada.). La información a registrar en las c olumnas desde la A hasta la F se obtiene del Anexo N° 02 de la Directiva General del Decreto Legislativo N° 1252, Directiva N° 001-2019-
EF/63.01 y de la Matriz de Cadenas Funcionales, Servicios, Tipologías e Indicadores de Brechas validada con el equipo de PMI. Las columnas desde la G hasta la J se obtienen de la información registrada para los Niveles de Servicio y Estándares de Calidad de
cada servicio, en el archivo Word.
183

20131370645 soft 20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Fecha: 23/02/2022
00:55:58 COT 12:43:57 COT
1.5 RECOPILACIÓN DE LOS VALORES DE LOS INDICADORES DE
BRECHAS POR SERVICIO PUBLICO
1.5.1 DESCRIPCIÓN DE LA ARTICULACIÓN DE LOS SERVICIOS

PUBLICOS DEL SECTOR CON EL PLANEAMIENTO
ESTRATÉGICO
1.5.1.1 MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS

En la siguiente matriz de muestra la articulación de los Servicios de la
Entidad con los Objetivos Estratégicos del PESEM 2017-2024 y con el
PEI 2021-2024.
Cuadro N°34
Matriz de articulación de Objetivos Estratégicos del PESEM 2017-2024 con el
PEI 2021-2024
INDICADOR
Objetivo
Cód. Cód. Objetivo Valor del
Estratégico Nombre del Unidades de
OES OEI Estratégico PEI37 Método de cálculo indicador al
PESEM36 indicador medida
2024
(Déficit fiscal del
Déficit fiscal Sector Público No
Porcentaje 1.9%
respecto del PBI Financiero
(SPNF)/PBI) x 100
Consolidar el
Deuda pública (Deuda del sector
equilibrio y Consolidar el equilibrio Porcentaje 38.8%
OES1 OEI1 respecto del PBI público/PBI) x 100
sostenibilidad y sostenibilidad fiscal.
Gestión de activos
fiscal. (Gestión de activos
financieros
financieros/Total de
respecto al total Porcentaje 86.0%
activos financieros) x
de activos
100
financieros
Lograr una mayor Crecimiento Promedio móvil (en

apertura económica y Promedio de la base a los últimos
OEI3 armonización del Productividad Porcentaje tres últimos años) del 1,3%
mercado de bienes y Total de los crecimiento de la
REYES BUSTOS DE servicios. Factores (PTF) Productividad Total
ESPINOZA Rocío Luz FAU de los Factores (PTF)
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Cobertura en el
12:45:14 COT
Motivo: Doy V° B° Sistema privado (Número de
de administración Porcentaje cotizantes SPP/PEA) 17%
de fondo de x 100
Lograr el
pensiones (SPP)
funcionamiento
(Rentabilidad de los
eficiente de los
fondos administrados
OES2 mercados y el Incrementar la
Eficiencia en por las AFP/Suma de
incremento de cobertura y eficiencia de
Sistema Privado los aportes
la OEI4 los mercados
de Administración Porcentaje acumulados al 40%
competitividad. financieros y previsional
de Fondos de Sistema Privado de
privado.
Pensiones (SPP) Administración de
Fondos de Pensiones
(SPP)) x 100
Firmado Digitalmente por (Créditos del SF +
Nivel de
VEGA SAUCEDO Gladys Saldo de Ofertas
Clorinda FAU financiamiento Porcentaje 50,5%
20131370645 soft públicas
respecto del PBI
Fecha: 23/02/2022 Primarias/PBI) x 100
00:56:28 COT
Motivo: Doy V° B° Modernizar la gestión (Medidas de
Porcentaje de Medida de
OEI8 institucional del modernización 88.5%
medida de modernización
Ministerio. implementada/
36
Aprobado con Resolución Ministerial N° 411-2016-EF/41 de fecha 09.12.2016 y actualización de metas al 2024 Aprobado con
Resolución Ministerial N° 376-2020-EF/41 de fecha 23.12.2020
37
Aprobado con Resolución Ministerial N° 425-2016-EF/41 de fecha 21.12.2016 y actualización de metas al 2024 Aprobado con
Resolución Ministerial N° 376-2020-EF/41 de fecha 23.12.2020
184
INDICADOR
Objetivo
Estratégico Nombre del Unidades de
OES OEI Estratégico PEI37 Método de cálculo indicador al
PESEM36 indicador medida
2024
Modernización Medida de
Implementada modernización
programada) x100
Alcanzar una
Ingresos fiscales
mayor Mejorar el nivel de (Ingresos fiscales del
del gobierno
OES3 recaudación de OEI2 estabilidad de los Porcentaje gobierno general/PBI) 21.6%
general respecto
ingresos ingresos públicos. x 100
al PBI
fiscales.
Reactivar la Inversión Pública
Porcentaje Inversión Pública/PBI 21.1%
inversión respecto del PBI
Reactivar la inversión
orientada al
orientada al cierre de
cierre de
OES4 OEI5 brechas de
brechas de Inversión Privada
infraestructura social y Porcentaje Inversión Privada/PBI 19,2%
infraestructura respecto del PBI
productiva.
social y
productiva.
Reactivar la inversión Inversión Pública
Porcentaje Inversión Pública/PBI 5,5%
orientada al cierre de respecto del PBI
OEI5 brechas de
Inversión Privada
infraestructura social y Porcentaje Inversión Privada/PBI 19,2%
respecto del PBI
productiva.
(Total presupuesto
público asignado a
programas
Porcentaje del
Mejorar la calidad del presupuestales/ Total
presupuesto
gasto público en los de Presupuesto No
público asignado Porcentaje 76%
diversos niveles de financiero ni
a Programas
gobierno. previsional y sin
Presupuestales
considerar, acciones
centrales y reserva de
contingencia) x 100
(A/B) * 100
Porcentaje de las Donde:
entidades del A: N° entidades del
AEI 6.5
sector público que sector público que
Fortalecimiento de la
registran la registran la
gestión presupuestal de
información de información de
las remuneraciones y Porcentaje 71%
remuneraciones y remuneraciones y
OEI6 pensiones del Sector
Mejorar el pensiones en el pensiones en el
Público.
Firmado Digitalmente por desempeño del aplicativo de aplicativo de recursos
REYES BUSTOS DE gasto público recursos humanos humanos
ESPINOZA Rocío Luz FAU OES5
20131370645 soft en los tres del sector público. B: Total de entidades
Fecha: 23/02/2022 niveles de del sector público
12:46:36 COT
Motivo: Doy V° B° gobierno. Porcentaje de los
conceptos (A/B) * 100
AEI 6.6
remunerativos, Donde:
Integración de los
pensionarios y A: N° conceptos
conceptos
otros aprobados remunerativos,
remunerativos,
por norma pensionarios y otros
pensionarios y otros en Porcentaje 100%
expresa que se contenidos en el
el aplicativo de recursos
encuentran aplicativo de recursos
humanos del Sector
contenidos en el humanos
Público.
aplicativo de B: Total de conceptos
recursos humanos aprobados por norma
del sector público. expresa
Porcentaje de
Firmado Digitalmente por entidades que
VEGA SAUCEDO Gladys
Optimizar la (Entidades que rinden
cumplen con
Clorinda FAU transparencia y cuentas/total de
20131370645 soft OEI7 rendir cuentas Porcentaje 96%
Fecha: 23/02/2022 rendición de cuentas en entidades y empresa
respecto al total
00:56:55 COT el sector público. públicas) x 100
Motivo: Doy V° B° de entidades y
empresa públicas
(Medidas de
Porcentaje de
Modernizar la gestión modernización
medida de
OEI8 institucional del Porcentaje implementada/Medida 90%
Modernización
Ministerio. de modernización
Implementada
programada) x 100
Fuente: PESEM 2017-2021; PEI 2017-2024
Nota:
(1) Según corresponda a cada institución.
OES: Objetivo Estratégico Sectorial
185
OEI: Objetivo Estratégico Institucional
PEI: Plan Estratégico Institucional
Cuadro N°35
Asociación de Servicios con el Objetivos Estratégicos del PEI
Servicio Indicador de Brecha Alineamiento a los OOEEII

N°
Público Tipología Indicador OE
Tipo OEI 1 OEI 2 OEI 3 OEI 4 OEI5 OEI6 OEI8
Asociado 2019 (*) I7
Reactivar la Modern
inversión izar la
Porcentaje de
Servicio de orientada al gestión
Sedes unidades orgánicas
Habitabilida cierre de instituci
1 institucional Calidad del MEF con - - - - - -
d brechas de onal del
es inadecuado índice
Institucional infraestructura Minister
de ocupación
social y io.
productiva.
Mejorar el Mejorar la Modern
Porcentaje de Reactivar la
nivel de calidad izar la
servicios inversión
estabilidad de del gasto gestión
operativos o orientada al
los ingresos público en instituci
Servicios Desarrollo Calidad misionales cierre de
2 públicos - - - los - onal del
misionales Institucional institucionales con brechas de
diversos Minister
capacidad infraestructu
niveles de io.
operativa ra social y
gobierno
inadecuada. productiva.
Modern
Porcentaje de izar la
Indicador
sistemas de gestión
Servicios de de
3 TIC información que no - - - - - - - instituci
Información Calidad
funcionan onal del
adecuadamente Minister
io.
1.5.1.2 SUNAT
El Plan Estratégico Sectorial Multianual (PESEM) 2017- 202438 del Sector

Economía y Finanzas constituye un documento de gestión que establece
el enfoque estratégico del sector que permitirá contribuir con los objetivos
de la Agenda de Desarrollo Sostenible al 2030 de las Naciones Unidas,
las políticas de Estado del Acuerdo Nacional, los objetivos del Plan
Estratégico de Desarrollo Nacional denominado Plan Bicentenario, así
como con la Política General del Gobierno.
El PESEM presenta el análisis prospectivo, el escenario apuesta al 2022,

REYES BUSTOS DE la descripción de la visión y objetivos estratégicos del Sector, la definición
20131370645 soft de indicadores y metas al 2022; así como, las acciones estratégicas
Fecha: 23/02/2022
12:48:02 COT
Motivo: Doy V° B°
sectoriales y la relación de los proyectos de inversión priorizados, que
constituyen la ruta estratégica para la obtención de los resultados
esperados.
En línea con el PESEM, el Plan Estratégico Institucional (PEI) de la

SUNAT, presenta 5 Objetivos Estratégicos Institucionales (OEI)39 que se
articulan con los Objetivos Estratégicos Sectoriales del PESEM 2017-
2024 del Sector Economía y Finanzas y con las Acciones Estratégicas
VEGA SAUCEDO Gladys
Sectoriales, de conformidad con lo señalado en el siguiente cuadro
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
00:57:34 COT
Motivo: Doy V° B°
38
Mediante la Resolución Ministerial N° 376-2020-EF/41, del 23.12.2020, se aprueba la Ampliación del Horizonte del
Plan Estratégico Sectorial Multianual 2017 - 2024
39
Aprobado con R.S N° 189-2017/SUNAT de 31.07.2017 y extendido su horizonte de tiempo con R.S N° 059-
2021/SUNAT del 27ABRIL2021 para el período 2018-2024
186
20131370645 soft Fecha: 23/02/2022
Fecha: 23/02/2022 12:49:27 COT
Motivo: Doy V° B° Cuadro
Cuadro N° 2 N°36
Matriz de articulación de los Servicios de la Entidad con los Objetivos Estratégicos del PESEM 2017-2024 y con el PEI 2018-2024
Obje tiv o Obje tiv o INDICADOR
Cód. OES Cód. OEI Valor de l
Unidade s de
Estratégico PESEM Estratégico PEI Nombre de l indicador M étodo de cálculo indicador al
me dida
2022
Tiempo de Despacho de Importaciones = (A – B)
Donde:
Reducir los costos de Tiempo total de liberación de Días 72 - 75
Lograr el funcionamiento cumplimiento de las Mercancías de Importación (TTLM) A: Es el valor de la fecha de autorización del levante de la DAM
OEI (2)
eficiente de los mercados y obligaciones tributarias y
OES2 B: Es el valor de la fecha de la llegada del medio de transporte, correspondiente a la D
el incremento de la aduaneras
competitividad. Índice de Costo de cumplimiento
En base a la aplicación de la metodología utilizada por el IFC-Banco
43.06
Mundial, para el e
tributario
Fortalecer la capacidad
OEI (4) Monitoreo de la ejecución del gasto Cantidad Cantidad de reportes remitidos mensualmente 12
de gestión interna
ECIGV= RRA IGV / ((CT – RRA IGV) x T IGV
Donde:
Ratio de Eficiencia del IGV sobre el ECIGV: Rati o d e ef i ci en ci a d el IGV sob re el con su m o
Porcentaje 53.10%
consumo
RRA IGV = Recau d aci ón aj u stad a d el IGV
CT: Gasto dedicado al consumo final
T IGV: Tasa del Impuesto General a las Ventas
Mejorar el cumplimiento C = (A/B) x 100

OEI (1)
tributario y aduanero
Donde:
C: Nivel de participación en el valor FOB de las empresas

Certificadas OEA’s
Nivel de participación de importadores
Porcentaje 19%
y exportadores OEA A: Valor FOB de las declaraciones de importación para el
consumo y exportación definitiva del OEA importador y del
OEA exportador
B: Valor FOB de las declaraciones de importación para el

consumo y exportación definitiva
Alcanzar una mayor Tiempo de Despacho de Importaciones = (A – B)

OES3 recaudación de ingresos
fiscales. Donde:
Tiempo total de liberación de

Días A: Es el valor de la fecha de autorización del levante de la 72 - 75
Reducir los costos de Mercancías de Importación (TTLM) DAM
cumplimiento de las
OEI (2)
obligaciones tributarias y
B: Es el valor de la fecha de la llegada del medio de
aduaneras transporte, correspondiente a la DAM
En base a la aplicación de la metodología utilizada por el

Índice de Costo de cumplimiento IFC-Banco Mundial, para el estudio realizado en relación al
43.06
tributario ejercicio 2016, y la aplicación de factores predefinidos, se
calcula el índice
(Monto total autoliquidaciones + liquidaciones de cobranza

Reducir el fraude Nivel de ajuste tributario por Control en control concurrente acotadas + liquidaciones por control
OEI (3) Porcentaje 9.10%
aduanero aduanero extraordinario acotadas + Montos indirectos) / (Monto de
liquidaciones de tributos declarado controlado)
Fortalecer la capacidad
OEI (4) Monitoreo de la ejecución del gasto Cantidad Cantidad de reportes remitidos mensualmente 12
de gestión interna
Cantidad de informes de implementación de la GRD

Fortalecer la gestión del Niel de cumplimiento de la
OEI (5) Porcentaje emitidos / Cantidad de Informes de implementación de la 100%
riesgo de desastre implementación de la GRD
GRD programados
Fuente:
Plan Estratégico Sectorial Multianual al 2024
Plan Estratégico Institucional de la SUNAT, aprobado con R.S N.° 189-2017/SUNAT y R.S N° 059-2021/SUNAT
Nota:
OEI: Objetivo Estratégico Institucional 187
Las metas de los indicadores institucionales establecidos en el Plan Estratégico Institucional
están relacionadas al cumplimiento de metas específicas de cada Objetivo y Actividad
Estratégica encargada principalmente a las unidades organizacionales operativas de la
SUNAT. Cabe precisar sin embargo que cada inversión ejecutada y entregada al Área
Usuaria u operativa está asociada a uno o más Objetivos Estratégicos Institucionales, según
el tipo y el servicio vinculado. A su vez, los OEI, están asociados a los Objetivos Estratégicos
del Sector.
En el siguiente cuadro se muestra la asociación de la meta del PMI según tipo de inversión
con las metas del PEI 2018 – 2024 de la SUNAT:
Cuadro N°37
Asociación de Servicios con el Objetivos Estratégicos del PEI
Servicio público Indicador Brecha Alineamiento a los OOEEII

N° Tipología
asociado Tipo Indicador OEI 1 OEI 2 OEI 3 OEI 4
Centros de Servicios Porcentaje de CSC en
Indicador de
al Contribuyente – condiciones X
calidad
CSC inadecuadas
Porcentaje de Oficinas
Indicador de
Servicio de Oficina Zonal - OZ zonales en condiciones X
calidad
1 recaudación inadecuadas
tributaria Porcentaje de
Intendencias
Intendencia Regional Indicador de
Regionales en X
- IR calidad
condiciones
inadecuadas
Porcentaje de
Intendencia de
Servicio de Intendencias de
Aduanas - IA / Indicador de
2 recaudación Aduanas en X
Agencia Aduanera - calidad
aduanera condiciones
AA
inadecuadas
Porcentaje de
Servicio de
Intendencia de Intendencias de
recaudación Indicador de
3 Aduanas y Tributos Aduanas y Tributos en X
tributaria y calidad
Internos condiciones
aduanera
Firmado Digitalmente por inadecuadas
REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU Servicio de Porcentaje de PC en
Indicador de
20131370645 soft 4 Control de bienes Puestos de Control condiciones X
Fecha: 23/02/2022 calidad
12:50:41 COT y mercancías inadecuadas
Motivo: Doy V° B° Servicio de Porcentaje de
custodia de Almacenes de bienes Indicador de almacenes en
5 X
bienes y y mercancías calidad condiciones
mercancías inadecuadas
Porcentaje de
Servicio de
Indicador de Unidades orgánicas de
6 Habitabilidad Edificación Pública X
calidad la Sunat en condiciones
Institucional
inadecuadas
Porcentaje de sistemas
Tecnologías de
Servicio de Indicador de de información que no
7 Información y X
información calidad funcionan
Comunicación - TIC
adecuadamente
Fuente: R.S Nº 059-2021/SUNAT Actualización del horizonte del PEI periodo 2018-2024.
1.5.1.3 OSCE
Firmado Digitalmente por El OSCE, de acuerdo al Plan Estratégico Institucional PEI 2019-202440 ,
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
ha establecido cinco objetivos estratégicos institucionales que coadyuvan
Fecha: 23/02/2022
00:58:41 COT
al logro de tres objetivos estratégicos sectoriales. Estos son:
Motivo: Doy V° B°
40
Ampliado en temporalidad mediante Resolución Nº 064-2021-OSCE/PRE, el 30/04/2021
188
Cuadro Nº 38
Matriz de articulación de los Servicios de la Entidad con los Objetivos
Estratégicos del PESEM 2017-2024 y con el PEI 2019-2024
Indicador
Objetivo Objetivo
Cód. Cód. Valor del
Estratégico del Estratégico Unidad de
OES OEI Nombre Método de Cálculo indicador
PESEM Institucional (OEI) Medida
2021
(Número de
procedimientos sin
riesgos y/o
trasgresiones/
Porcentaje de
Número de
Procesos de
Mejorar el Promover la procedimientos
contratación sin
desempeño del integridad de supervisados en
riesgos y/o
OES.05 gasto público en los OEI.01 los actores de Porcentaje entidades que han 45%
trasgresiones a la
tres niveles de la contratación tenido capacitación
normativa de
gobierno. pública en cursos en temas
contratación
de integridad o
pública.
presencia de
veeduría o con
gestión de riesgo
implementado) x 100
Incrementar el Número total de
Lograr el Promedio de
nivel de propuestas
funcionamiento propuestas
competencia presentadas /
eficiente de los presentadas por
OES.02 OEI.02 en las Promedio Número total de 3.8
mercados y el procedimiento de
contrataciones procedimientos de
incremento de la selección
públicas de los selección
competitividad. convocado
proveedores convocados
((Número de ítems
de procedimientos de
selección
convocados y
Promover
Porcentaje de adjudicados en el
eficiencia
Mejorar el desempeño del ítems de año de la
en el
OES.05
gasto público en los tres OEI.03 procedimientos Porcentaje convocatoria / 74%
proceso de
niveles de Gobierno. de selección Número de ítems de
contratación
adjudicados procedimientos de
pública
selección
REYES BUSTOS DE convocados en el
ESPINOZA Rocío Luz FAU año de la
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 convocatoria) X 100
12:50:04 COT Fortalecer la gestión Porcentaje de (Número de usuarios
Motivo: Doy V° B° Fortalecer la
institucional en las usuarios satisfechos / Número
gestión
OES.06 Entidades del OEI.04 satisfechos con Porcentaje total de usuarios que 92%
institucional
Sector Economía y los servicios que participaron en la
del OSCE
Finanzas brinda el OSCE. encuesta) x 100
(Número de
Porcentaje del actividades de
Fortalecer la gestión Promover la programa de gestión de riesgo de
institucional en las gestión interna gestión de desastres del OSCE
OES.06 Entidades del OEI.05 de riesgo de riesgo de Porcentaje ejecutadas / Número 100%
Sector Economía y desastres en el desastre del de actividades de
Finanzas OSCE OSCE gestión de riesgo de
implementado desastres del OSCE
programadas) x 100
Fuente: PEI del OSCE 2019-2024

A continuación, se detalla la asociación de los servicios del PMI con los
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
objetivos estratégicos del PEI:
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
00:59:07 COT
Motivo: Doy V° B°
189
Cuadro N° 39:
Asociación de los servicios con los Objetivos Estratégicos del PEI
Servicio Público Tipología de Indicador de Brecha Alineamiento a los OEI
N°
Asociado inversión Tipo Indicador 2020 OEI1 OEI2 OEI3 OEI4 OEI5
Porcentaje de
servicios
Servicios
Desarrollo misionales con
1 misionales Calidad X X X
Institucional capacidad
institucionales
operativa
inadecuada
Porcentaje de
sistemas de
Servicios de
2 TIC Calidad información que X X
información
no funcionan
adecuadamente
Porcentaje de UO
Sedes con inadecuado
3 Edificación pública Calidad X X
Institucionales índice de
ocupación
1.5.1.4 PERU COMPRAS

El Plan Estratégico Institucional - PEI 2019-2023 Ampliado al 2024 de la
Central de Compras Públicas - PERÚ COMPRAS, aprobado con
Resolución Jefatural N° 088-2021-PERÚ COMPRAS, establece tres
objetivos estratégicos institucionales, los mismos que se encuentran
articulados al PESEM 2017-2024 del Ministerio de Economía y Finanzas,
a través de los Objetivos Estratégicos Sectoriales N° 5 “Mejorar el
desempeño del gasto público en los tres niveles de gobierno” y N° 6
“Fortalecer la gestión institucional en las entidades del Sector Economía
y Finanzas”, mediante los cuales se busca obtener una mayor eficiencia
en las contrataciones y una mayor eficacia en el desempeño del gasto
público.
Para alcanzar las metas previstas, el Sector ha definido las acciones

estratégicas siguientes: i) fortalecer el proceso presupuestario multianual
del sector público, con énfasis en el presupuesto por resultados.; ii)
promover la transparencia, participación ciudadana y rendición de
cuentas, impidiendo la corrupción y distorsiones en el uso de los recursos
REYES BUSTOS DE
públicos.; iii) impulsar la predictibilidad de las transferencias
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
intergubernamentales sobre la base de criterios de asignación y, iv)
12:53:23 COT
Motivo: Doy V° B°
fortalecer los mecanismos de abastecimiento y el desarrollo de
instrumentos de contratación pública.
En el siguiente cuadro se muestra la matriz de articulación de los servicios

específicos con los objetivos estratégicos de la entidad y del Sector, así
como el nombre de los indicadores, unidades de medida, métodos de
cálculo y los valores calculados.

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
00:59:35 COT
Motivo: Doy V° B°
190
Cuadro N° 40
Estratégicos del PESEM 2017-2024 y con el PEI 2019-2023 Ampliado al 2024
INDICADOR
Objetivo Objetivo
Cód. Cód. Valor del
Estratégico Estratégico Nombre del Unidades de
OES OEI Método de cálculo indicador
PESEM PEI indicador medida al 2023
Monto contratado (Monto contratado por
mediante Catálogos Catálogos Electrónicos de
Electrónicos de Acuerdos Marco / Monto
Acuerdos Marcopor Porcentaje Total adjudicado de la 6.78%
las Entidades contratación pública en
del Estado. bienes y servicios)*100
Monto contratado (Monto contratado por el
mediante el procedimiento de
procedimiento de Subasta Inversa
Subasta Inversa Porcentaje Electrónica / Monto Total 9.35%
Electrónica por las adjudicado de la
Entidades delEstado contratación pública en
bienes y servicios)*100
Mejorar el
Optimizar las Monto contratado (Monto contratado por
desempeño
contrataciones mediante Fichas de Homologación / Monto Total
del gasto
OES5 OEI 1 públicas Homologación por las Porcentaje adjudicado de la 0.004%
público en los
electrónicas a Entidades del contrataciónpública)*100
tres niveles
nivel nacional Estado
de gobierno.
Monto adjudicadode
Monto adjudicado de los
los
procedimientos de
procedimientos de
contratación realizados
contratación realizados
mediante Compras
mediante Compras
Corporativas y porEncargo
Corporativas y por
Porcentaje promovidas porPERÚ 1.20%
Encargo promovidas
COMPRAS / Monto Total
por
adjudicadode la
PERÚ COMPRAS
contratación pública en
para las Entidadesdel
bienes y servicios)*100
Estado
(N° de Instrumentos de
Instrumentos degestión
gestión aprobados / Total de
aprobadosen PERÚ
Porcentaje la demanda de instrumentos 100%
COMPRAS
de
gestión)*100
(Presupuesto Ejecutado de
los Sistemas Administrativos
Ejecución financiera de a cargode la Oficina de
losSistemas Administración/ Presupuesto
Fortalecer la Administrativos a Programado Sistemas
Porcentaje 91%
gestión Fortalecer la cargo de la Oficinade Administrativos a cargo de
Firmado Digitalmente por institucional gestión Administración la Oficina de
REYES BUSTOS DE en las Institucional administración)*100
ESPINOZA Rocío Luz FAU OES6 OEI 2
20131370645 soft Entidades del con integridad (N° de servicios de
Fecha: 23/02/2022 Servicio de
12:54:35 COT
sector y plataforma tecnológica
plataforma tecnológica
Motivo: Doy V° B° Economía y transparencia implementados / N°Total de
implementados en Porcentaje 100%
Finanzas. servicios de
PERÚ COMPRAS
plataforma
tecnológica)*100
(N° de personas que
Personas que conocen conocen la marca PERÚ
la marca PERÚ Porcentaje COMPRAS / N° total de 90%
COMPRAS personas
encuestadas)*100
Matrices de Riesgos (N° de Matrices de Riesgos
elaboradas y/o elaboradas y/o actualizadas
Fortalecer la actualizadas en el marco en el marco de la
100%
de la implementación del implementación del Sistema
OEI 3 Gestión de Porcentaje
de Gestión de Riesgos en
Sistema de Gestión de
Firmado Digitalmente por Riesgos de Riesgos en PERÚ PERÚ COMPRAS / N°
VEGA SAUCEDO Gladys Desastres.
Clorinda FAU COMPRAS Órganos de PERÚ
20131370645 soft COMPRAS) *100
Fecha: 23/02/2022
01:00:01 COT
Motivo: Doy V° B°
191
Indicadores y Unidades de Medida de la prestación de Servicios
Se presentan los indicadores y unidades de medida empleadas en la

medición de los niveles de servicios, así como los cálculos de los indicadores
de calidad que miden los estados de línea de base y posterior proyección de
los valores de los mismos, en el período 2023-2025.
Cuadro N° 41
estratégicos del PEI
1.5.1.5 SMV
El Plan Estratégico Institucional para el período 2017-2024 de la SMV,

cuya ampliación de plazo para el período 2017-2024 fue aprobado con
Resolución de Superintendencia N°030-2021-SMV/02 del 29ABRIL2021,
el mismo que contiene cuatro (4) objetivos estratégicos, los que orientan
a la institución a contribuir con el logro de los objetivos estratégicos
sectoriales planteados en el PESEM 2017-2024 para el Sector de
Economía y Finanzas, así como a su desarrollo institucional.
Estos objetivos estratégicos contribuyen además de manera articulada al

Plan Bicentenario (aprobado DS. N° 054-2011-PCM), específicamente al
REYES BUSTOS DE
objetivo nacional “Economía competitiva con alto nivel de empleo y
20131370645 soft
productividad” y su objetivo específico “Mercados financieros
Fecha: 23/02/2022
12:55:45 COT
transparentes y eficientes, con instituciones sólidas que facilitan el
Motivo: Doy V° B° financiamiento y la inversión”.

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
01:00:28 COT
Motivo: Doy V° B°
192
Cuadro N°42
Matriz de articulación de los Servicios de la Entidad con los Objetivos Estratégicos del PESEM 2017-2024 y con el PEI 2017-2024 de la
SMV
Cód. Objetivo Cód. Objetivo INDICADOR

OES Estratégico OEI Estratégico PEI Nombre del Unidades Método de cálculo Valor del Valor del Valor del
PESEM indicador de medida indicador al indicador al indicador al
2023 2024 2025
OES2 Lograr el OEI 1 Facilitar el Tiempo promedio Días útiles Tiempo efectivo promedio que toma a la SMV la aprobación de trámites anticipados, 30 30 30
funcionamiento acceso al que toma a la SMV las inscripciones de programas de emisión y el registro de prospectos informativos
eficiente de los mercado de resolver trámites (de valores por trámite general y trámite anticipado) culminados durante el período.
mercados y el valores a de oferta pública (Trámites TUPA: 124, 125, 172 y 174). Se contabiliza en días útiles. El conteo de días
incremento de la potenciales y primaria inicia con la fecha de emisión de la solicitud del trámite con todos sus requisitos y
competitividad. actuales culmina con la fecha de emisión del documento administrativo que resuelve el trámite.
emisores e No se toma en cuenta en el conteo el plazo que el emisor se toma para levantar las
inversionistas. observaciones que le hayan sido notificadas.
OEI 2 Fortalecer la Tiempo promedio Días Promedio del tiempo que toma a la SMV la resolución de procedimientos 160 160 160
integridad del de resolución de calendario sancionadores por incumplimiento en oportunidad de presentación de información
mercado de expedientes financiera individual o consolidada auditada, estados financieros intermedios
valores y sancionadores por individuales o consolidados, informe de gerencia, informe especial de auditoría,
del sistema de incumplimiento en hechos de importancia y memorias anuales. El conteo de días inicia al día siguiente
fondos oportunidad de de la notificación del oficio de cargos y culmina con la fecha de la resolución emitida
colectivos. presentación de en primera instancia administrativa. Para el cálculo del indicador, se consideran todos
información los procedimientos culminados en el período cuya resolución se pronuncie
únicamente sobre el incumplimiento en la oportunidad de presentación de la
Firmado Digitalmente por información antes señalada. El tiempo se calcula en días calendario y no se
REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU consideran los días tomados por el administrado para efectuar sus descargos.
20131370645 soft Asimismo, a efectos del cálculo del indicador se debe considerar la suspensión de
Fecha: 23/02/2022 plazos en días calendario por situaciones extraordinarias como declaratorias de
12:56:57 COT
Motivo: Doy V° B° estados de emergencia o sanitaria, entre otros, que impidan que la SMV ejerza a
plenitud su función sancionadora o a los administrados ejercer debidamente el
ejercicio de su derecho a la defensa. La suspensión del plazo debe ser por el periodo
que duren los impedimentos señalados.
OES6 Fortalecer la OEI 3 Fortalecer las Número de Número de Número de sistemas de gestión implementados y/o en funcionamiento en la SMV. 4 4 4
Gestión capacidades sistemas de sistemas de
Institucional en las institucionales de gestión gestión
Entidades del la Implementados y/o
Sector Economía y SMV con un en funcionamiento
Finanzas enfoque de
integridad.
OEI 4 Fortalecer la Porcentaje de Porcentaje (Número de actividades culminadas / Número de actividades programadas en el POI 100% 100% 100%
gestión de implementación del para implementar el Sistema de Gestión de Continuidad de Negocio en la SMV) * 100
riesgos de Sistema de
desastres Gestión de
Firmado Digitalmente por Continuidad de
VEGA SAUCEDO Gladys Negocio en la SMV
Clorinda FAU
20131370645 soft Fuente: PEI de la SMV 2017 - 2024
Fecha: 23/02/2022
01:00:57 COT
Motivo: Doy V° B°
193
Indicador Brecha Alineamiento de Objetivos
Nº Servicio Público Asociado Tipología
Tipo Indicador 2021 OEI 1 OEI 2
86% de Facilitar el Fortalecer la

Regulación, supervisión, orientación y educación del
servicios acceso al integridad
mercado de valores, mercado de productos y sistema
operativos o mercado de del
de fondos colectivos con la finalidad de proteger a los
Desarrollo misionales valores a mercado de
1 inversionistas, velar por la eficiencia y transparencia Calidad
Institucional institucionales potenciales y valores y del
de los mercados bajo su supervisión, la correcta
con capacidad actuales sistema de
formación de precios y la difusión de toda la
operativa emisores e fondos
información necesaripa para tales propósitos.
inadecuada inversionistas colectivos.
Nota: El presente servicio público engloba los 7 servicios específicos identificados que brinda la SMV.
1.5.1.6 ONP
Los servicios brindados por la ONP se encuentran asociados con los

Objetivos Estratégicos del Plan Estratégico Institucional (PEI) de la ONP
2021-2024, aprobado con Resolución Jefatural N° 060-2021-ONP/JF, del
30JUN2021 de la ONP y a la vez se encuentran articulados con los
Objetivos Estratégicos del Plan Estratégico Sectorial Multianual (PESEM)
2017-2024 del Sector Economía y Finanzas tal y como se muestra en el
REYES BUSTOS DE siguiente cuadro.
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
12:58:13 COT
Motivo: Doy V° B°
Cuadro N°43
Matriz de articulación de los Servicios de la ONP con los Objetivos Estratégicos del
PESEM 2017-2024 y con el PEI 2021-2024
Indicador
Objetivo
Cód. Cód. Objetivo Estratégico Valor del
Estratégico Unidad de
OES OEI PEI Nombre del Indicador Método de cálculo indicador al
PESEM medida
2021
Fomentar la cultura (N° de aseguradas/os activos
previsional a las/los Porcentaje de aseguradas/os en los regímenes
aseguradas/os y activos respecto del total de previsionales y seguros
potenciales aseguradas/os de los encargados a la ONP
OEI1 Porcentaje 31,1%
asegurados/os sobre regímenes previsionales y Total de aseguradas/os de los
los regímenes y seguros encargados a la regímenes previsionales y
seguros previsionales ONP seguros encargados a la ONP)
encargados a la ONP x 100
Porcentaje de aseguradas/os (N° de aseguradas/os que
Mejorar la
y público en general que califican positivamente el
accesibilidad a los
califican positivamente el criterio de accesibilidad a los
servicios previsionales
OEI2 criterio de accesibilidad Porcentaje sistemas previsionales 60%
para la atención de
respecto del total de Total de aseguradas/os
las/los aseguradas/os
aseguradas/os consultados consultados que acceden a
y público en general
que acceden a los servicios los servicios) x 100
Lograr el
Mejorar la
funcionamiento (N° de aseguradas/os
comunicación que
eficiente de los Porcentaje de aseguradas/os satisfechas/os con la
OES2 reciben las/los
mercados y el satisfechas/os respecto de la comunicación que reciben de
OEI3 aseguradas/os Porcentaje 55%
incremento de la comunicación que reciben de la ONP
respecto de los
competitividad la ONP Total de aseguradas/os
regímenes y seguros
consultadas/os) x 100
previsionales
Porcentaje de aseguradas/os (N° de aseguradas/os y/o
Mejorar la asesoría y
y/o potenciales potenciales aseguradas/os
el acompañamiento
aseguradas/os que satisfechas/os con el
sobre los regímenes y
calificaron el servicio de asesoramiento y/o
seguros previsionales
OEI4 asesoramiento y Porcentaje acompañamiento brindado 65%
brindado a las/los
acompañamiento referido a por la ONP
aseguradas/os y
los regímenes previsionales Total de aseguradas/os y/o
potenciales
y seguros encargados a la potenciales aseguradas/os
Firmado Digitalmente por aseguradas/os
VEGA SAUCEDO Gladys
ONP como satisfecho consultadas/os) x 100
Clorinda FAU Optimizar la obtención Porcentaje de aseguradas/os (N° de aseguradas/os
20131370645 soft de las prestaciones satisfechas/os sobre la satisfechas/os sobre la
Fecha: 23/02/2022 OEI5 Porcentaje 80%
01:01:32 COT previsionales de obtención de prestaciones obtención de prestaciones
Motivo: Doy V° B° las/los aseguradas/os previsionales previsionales
194
Indicador
Objetivo
Cód. Cód. Objetivo Estratégico Valor del
Estratégico Unidad de
OES OEI PEI Nombre del Indicador Método de cálculo indicador al
PESEM medida
2021
Total de aseguradas/os que
han obtenido prestaciones
previsionales) x 100
(N° de usuarias/os
Fortalecer la defensa
Porcentaje de usuarias/os atendidas/os oportunamente
y protección de
atendidas/os oportunamente respecto
derechos
OEI6 respecto a la protección y Porcentaje a la protección y defensa de 30%
previsionales en
defensa de sus derechos sus derechos previsionales
beneficio de las/los
previsionales Total de usuarias/os
usuarias/os
atendidas/os) x 100
LOGRAR un eficiente Porcentaje de ingresos (Total de ingresos

OEI7 manejo de las previsionales con relación a Porcentaje previsionales del SNP Total 105%
finanzas previsionales los egresos previsionales de egresos previsionales del
SNP) x 100
Sumatoria del porcentaje de
ejecución anual de las metas
Fortalecer la gestión
de las acciones estratégicas
institucional en la Porcentaje de eficacia de la
OEI8 Porcentaje institucionales 100%
Fortalecer la entidad con integridad gestión institucional
Total de acciones
gestión institucional y transparencia
estratégicas institucionales x
en las Entidades
OES6 100
del Sector
(N° de procesos de la
Economía y
MEJORAR la gestión Porcentaje de procesos de la Gestión del Riesgo de
Finanzas
del riesgo de Gestión del Riesgo de Desastres implementados en
OEI9 Porcentaje 100%
desastres en la Desastres implementados en la entidad Total de procesos
entidad la entidad programados para
implementar) x 100
Fuente: Plan Estratégico Institucional PEI 2021-2024 de la ONP.
En el cuadro siguiente, se presenta los indicadores y unidades de medida

empleadas en la mediación de los niveles de servicios y se establece la
relación entre la medición de los servicios del PEI y los indicadores de
brechas.
REYES BUSTOS DE Cuadro Nº 44
20131370645 soft Asociación de los servicios del PMI y los objetivos estratégicos del PEI
Fecha: 23/02/2022
12:59:26 COT
Motivo: Doy V° B°
Servicio Indicador de Brecha Alineamiento a los OEI
Nº Público Tipología
Tipo Indicador 2021 del PEI
Asociado
OEI1. Fomentar la cultura previsional a las/los
aseguradas/os y potenciales asegurados/os
sobre los regímenes y seguros previsionales
encargados a la ONP
OEI2. Mejorar la accesibilidad a los servicios
previsionales para la atención de las/los
aseguradas/os y público en general
OEI3. Mejorar la comunicación que reciben
37,5% de servicios
las/los aseguradas/os respecto de los
Servicios operativos o misionales
regímenes y seguros previsionales
1 Operativos o Desarrollo Calidad institucionales con
OEI4. Mejorar la asesoría y el
Misionales Institucional capacidad operativa
acompañamiento sobre los regímenes y
inadecuada
seguros previsionales brindado a las/los
aseguradas/os y potenciales asegurados/os
OEI5. Optimizar la obtención de las
prestaciones previsionales de las/los
aseguradas/os
OEI6. Fortalecer la defensa y protección de
derechos previsionales en beneficio de las/los
usuarias/os
15,4% de unidades
Habitabilidad Sedes orgánicas de la ONP con OEI8. Fortalecer la gestión institucional en la
2 Calidad
Firmado Digitalmente por Institucional Institucionales inadecuado índice de entidad con integridad y transparencia
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU ocupación
20131370645 soft Fuente: Oficina de Administración ONP / Oficina de Tecnología de la Información ONP / PEI ONP 2021-2024.
Fecha: 23/02/2022
01:01:59 COT
Motivo: Doy V° B°
195
1.5.1.7 PROINVERSION
Se analizó la asociación de los servicios de las UP de PROINVERSION con

sus objetivos estratégicos institucionales y los del Sector Economía y
Finanzas. Asimismo, se revisaron las unidades de medida e indicadores (de
producto y de resultados) considerados en los planes institucionales (PEI,
POI) y sectoriales (PESEM). Según matriz de articulación de los servicios
con los objetivos estratégicos institucionales y con el PESEM 2017-2024 del
Sector Economía y Finanzas, se muestra a continuación
Cuadro N° 45
Estratégicos del PESEM 2017-2024 y con el PEI 2020-2024
INDICADOR
Objetivo
Estratégico Nombre del Unidades de Método de
OES OEI Estratégico PEI indicador
PESEM indicador medida cálculo
al 2024
Reactivar la
Reactivar la inversión (Inversión Privada +
inversión orientada orientada al Inversión
Inversión total respecto
OES4 al cierre de brechasOEI (i) cierre de brechas Porcentaje Pública/PBI) x 21.1%
del PBI
de infraestructura de infraestructura ✓ 100
social y productiva. social y
productiva.
Fuente: PESEM 2017-2024 del MEF / PEI 2020-2024 de PROINVERSION
Nota:
OEI: Objetivo Estratégico Institucional
Cuadro N° 46
Asociación de los servicios del PMI con los Objetivos estratégicos del PEI
Alineamiento a los
Indicador de Brecha
N° Servicio Público OOEEII
Tipología
Asociado Indicador
Tipo OEI 1
2023
REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU Indicador de cobertura:
20131370645 soft Servicio Misional:
Cantidad (millones USD)
Fecha: 23/02/2022 Promover la
13:00:43 COT de inversión privada Reactivar la inversión
Motivo: Doy V° B° inversión privada
adjudicada en proyectos orientada al cierre de
orientada al cierre Desarrollo
1 de APP y Proyectos en 1 174 brechas de
de brechas en Institucional
Activos orientada al infraestructura social y
infraestructura social
cierre de brechas en productiva
y productiva en el
infraestructura social y
país
productiva en el país
Fuente: PEI 2020-2024 de PROINVERSION
1.5.1.8 FONAFE
Todos los servicios que realiza FONAFE se encuentran articuladas

con los siguientes objetivos estratégicos del FONAFE:
O1. Incrementar la creación de valor económico
O2. Incrementar el valor social y ambiental
VEGA SAUCEDO Gladys O3. Mejorar la calidad de los bienes y servicios
Clorinda FAU
20131370645 soft O4. Mejorar la eficiencia operativa
Fecha: 23/02/2022
01:02:36 COT O5. Mejorar la gestión del portafolio de proyectos
Motivo: Doy V° B°
O6. Fortalecer el gobierno corporativo
196
O7. Fortalecer la gestión de responsabilidad social corporativa
O8. Fortalecer la gestión de talento humano y organizacional en la
corporación
Mientras que solo un objetivo del FONAFE se encuentra alineada al

PESEM de la siguiente manera:
Cuadro N°47
Estratégicos del PESEM 2017-2022 y con el PEC 2017-2024
Los indicadores que se establecen en función a la tipología de proyectos

de cada uno de los servicios que presta la empresa son:
a) Porcentaje de unidades orgánicas del FONAFE con inadecuado índice

de ocupación.
b) Porcentaje de sistemas de información que no funcionan

adecuadamente.
Firmado Digitalmente por Cuadro N° 48

REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU Asociación de los servicios del PMI con los Objetivos estratégicos del PEI
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
13:02:00 COT
Motivo: Doy V° B°
1.5.2 RECOPILACIÓN DE LOS VALORES DE LOS INDICADORES

BRECHAS POR SERVICIO
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Para efectos de la identificación de brechas, para el Programa Multianual de
Fecha: 23/02/2022
01:03:06 COT
Inversiones 2022–2024, el presente diagnóstico sectorial, se elabora de
Motivo: Doy V° B° conformidad a lo establecido en la normatividad vigente del Invierte.pe: El
197
Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252, establece en el número 4) del
numeral 10.3 del artículo 10 como una función de la Oficina de Programación
Multianual de Inversiones (OPMI) del Sector: “Elaborar el diagnóstico de
brechas detallado de la de la situación de brechas de su ámbito de
competencia.”
Asimismo, en el artículo 12 de la Directiva General del Sistema de

Programación Multianual y Gestión de Inversiones, establece en el Numeral
12.2 que la OPMI de cada Sector Elaboración del Diagnóstico de la situación
de las Brechas de Infraestructura o de Acceso a Servicios Públicos”.
En ese sentido, la Oficina de Presupuesto, Inversiones y Cooperación Técnica

(OPICT) de la Oficina General de Planificación y Presupuesto (OGPP) del
MEF, a cargo de las funciones de la Oficina de Programación Multianual de
Inversiones (OPMI) del Sector Economía y Finanzas, solicitó a los órganos
del MEF y organismos adscritos al Sector la información.
La actualización de los valores numéricos de los Indicadores Brechas del

Sector Economía y Finanzas, en el marco de la normatividad vigente del
Invierte.pe, se encuentran publicados en el portal institucional.41
Por tanto, los indicadores que han sido registrados en los Formatos 4-A
“Indicador Brecha” de la Directiva General del Invierte.pe asociado a la brecha
de servicios, son vinculados por cada servicio ofrecido por las entidades del
Sector Economía y Finanzas.
El Formato Nº 4-A ajustado, remitido por DGPMI considera sólo el valor

numérico del indicador brecha en su línea de base, no así la proyección de
los indicadores en el horizonte del PMI 2023-2025.

REYES BUSTOS DE
1.5.2.1 RESUMEN BRECHAS DE ACCESO A SERVICIOS Y/O DE
20131370645 soft INFRAESTRUCTURA EN EL SECTOR ECONOMÍA Y
Fecha: 23/02/2022
13:03:07 COT FINANZAS PARA EL PMI 2023 – 2025.
Motivo: Doy V° B°
Para el cuadro de Brechas Sectoriales 2023–2025, se ha tomado en

consideración los servicios asociados, descritos y presentados por el
MEF y los órganos adscritos al Sector Economía y Finanzas:
Superintendencia Nacional de Aduanas y Administración Tributaria -
SUNAT, Superintendencia del Mercado de Valores – SMV, Oficina de
Normalización Previsional – ONP, Agencia de Compras del Perú - Perú
Compras, Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado –
OSCE, se identifican diez (10) servicios, de los cuales tres (03)
corresponden a tipologías globales, las cuales fueron determinadas por
la Dirección General de la Inversión Pública (DGIP) del MEF y ocho (08)
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU son exclusivamente de la SUNAT.
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
01:03:37 COT
Motivo: Doy V° B° Cabe precisar, que éstos diez (10) servicios identificados, se registran en
once (11) indicadores de brecha: Ocho (08) indicadores de brechas que
se encuentran asociados a las tipologías específicas de la SUNAT, y tres
41
https://www.mef.gob.pe/contenidos/acerc_mins/doc_gestion/indicadores_brechas_PMI2023_2025.pdf
198
(03) indicadores que se asocian a las tipologías globales para las
entidades del Sector (Habitabilidad Institucional, Desarrollo Institucional
y Tecnología de Información y Comunicación - TIC). Dichos indicadores
se especifican en el siguiente cuadro:
Cuadro N° 49
Resumen de Indicadores de Brechas del Sector Economía y Finanzas para el
PMI 2023-2025
Línea de
N° Servicio Indicador Brecha Cobertura/Calidad Brecha Base
2021
Servicio de Habitabilidad % de unidades orgánicas del SEF con
1
Institucional inadecuado índice de ocupación
Calidad 50.00%
% de servicios operativos o misionales del
2 Servicios Misionales
SEF con capacidad operativa inadecuada
Calidad 69.60%
Servicios de Información % de sistemas de información del SEF
3
y Comunicación que no funcionan adecuadamente
Calidad 55.96%
4 Servicio de recaudación % de CSC en condiciones inadecuadas Calidad 35.60%
5 tributaria - CSC % zonas sin CSC Cobertura 1.04%
Servicio de recaudación % de Oficinas zonales en condiciones
6
tributaria - OZ inadecuadas
Calidad 25.00%
Servicio de recaudación % de Intendencias regionales en
7
tributaria - IR condiciones inadecuadas
Calidad 40.00%
Servicio de recaudación % de Intendencias de Aduanas en
8
aduanera-IA condiciones inadecuadas
Calidad 37.50%
Servicio de recaudación
9
tributaria y aduanera
% de IAT en condiciones inadecuadas Calidad 50.00%
Servicio de Control de
10
bienes y mercancías
% de PC en condiciones inadecuadas Calidad 70.83%
Servicio de custodia de % de almacenes en condiciones
11
bienes y mercancías inadecuadas
Calidad 61.11%
Fuente: Indicadores Brechas del SEF aprobados con RM 063-2019-EF/41y valores numéricos actualizados
al 2021
Es importante indicar que para la determinación de los indicadores

brechas de los servicios de habitabilidad institucional, servicios
REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU operativos o misionales y servicios de información se ha trabajado con la
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 información remitida por los pliegos y se ha realizado el cálculo agregado
13:04:16 COT
Motivo: Doy V° B° y promedio para el Sector Economía y Finanzas.
En los siguientes cuadros se muestran los servicios y los indicadores

desagregados por pliegos del Sector Economía y Finanzas.
Cuadro N° 50
Indicadores Brechas del SEF
Servicio de Habitabilidad Institucional por Pliegos
Nº Pliegos Indicador Línea Base 2021
1 Ministerio de Economía y Finanzas - MEF 50.00%
2 Oficina de Normalización Previsional – ONP % de unidades 15.38%
Organismo Supervisor de las Contrataciones del orgánicas de la Entidad
3 100.00%
Estado - OSCE con inadecuado índice
VEGA SAUCEDO Gladys Superintendencia Nacional de Aduanas y de ocupación
Clorinda FAU 4 50.00%
20131370645 soft
Administración Tributaria - SUNAT
Fecha: 23/02/2022 Valor del indicador brecha del Servicio de Habitabilidad Institucional del SEF 50.00%
01:04:05 COT
Motivo: Doy V° B° Fuente: Indicadores Brechas del SEF aprobados con RM 063-2019-EF/41
199
Cuadro N° 51
Servicios Operativos o Misionales por Pliegos
Nº Entidad Indicador Línea Base 2021
1 Ministerio de Economía y Finanzas – MEF 100.00%
Superintendencia del Mercado de Valores – % de servicios
2
SMV 85.71%
operativos o misionales
3 Oficina de Normalización Previsional – ONP institucionales con 37.50%
capacidad operativa
4 Central de Compras- Perú Compras 33.00%
inadecuada
Organismo Supervisor de las Contrataciones
5
del Estado - OSCE
100.00%
Valor del indicador brecha de Desarrollo Institucional del SEF 69.60%
Fuente: Indicadores Brechas del SEF aprobados con RM 063-2019-EF/41
Cuadro N° 52
Servicio de Información por Pliegos
Nº Entidad Indicador Línea Base 2021
1 Ministerio de Economía y Finanzas – MEF 60.00%
Superintendencia Nacional de Aduanas y % de sistemas de
2 50.00%
Administración Tributaria – SUNAT información que no
3 Central de Compras - Perú Compras funcionan 100.00%
Organismo Supervisor de las Contrataciones adecuadamente
4 100.00%
del Estado - OSCE
Valor del indicador brecha de Desarrollo Institucional del SEF 55.96%
Fuente: Indicadores Brechas del SEF aprobados con RM 063-2019-EF/41
1.6 ANALISIS DE LA EVOLUCIÓN DEL CIERRE DE BRECHAS

REYES BUSTOS DE
20131370645 soft
Para realizar el análisis de la evolución de cierre de brechas tomamos en
Fecha: 23/02/2022
13:05:28 COT
consideración la información de las líneas de base de cada uno de los procesos de
Motivo: Doy V° B° programación, los mismos que se dividen en indicadores de las tipologías globales
e indicadores de las tipologías propias de SUNAT. Al respecto, cabe indicar que las
metodologías de cálculo en términos de las consideraciones en los numeradores y
denominadores han variado de acuerdo a las consideraciones propias de cada
institución y las modificaciones internas tanto en términos organizacionales y
condiciones de los parámetros de cálculo.
1.6.1 DETERMINAR LA BRECHA DE SERVICIOS DEL SEF.
En el siguiente cuadro se muestra el progresivo cierre de brechas de acuerdo

con la ejecución y puesta en funcionamiento de las Unidades productoras de
los diferentes servicios que presta el SEF.
VEGA SAUCEDO Gladys Cabe indicar que el siguiente cuadro muestra lo previsto por las entidades a la
Clorinda FAU
20131370645 soft presentación del diagnóstico de brechas en el mes de setiembre.
Fecha: 23/02/2022
01:04:37 COT
Motivo: Doy V° B°
Cuadro N° 53
Metas Programadas del Cierre de Brechas 2023-2025
Valor del indicador
N° Tipología Nombre del indicador Brecha
2023 2024 2025
Servicio de % de unidades orgánicas del SEF
1 Habitabilidad EP con inadecuado índice de Calidad 48.61% 49.54% 49.54%
Institucional ocupación
% de servicios operativos o
2 Servicios Misionales DI misionales del SEF con Calidad 62.09% 43.53% 37.21%
capacidad operativa inadecuada
200
Valor del indicador
N° Tipología Nombre del indicador Brecha
2023 2024 2025
Servicios de % de sistemas de información del
3 Información y TIC SEF que no funcionan Calidad 54.93% 52.09% 46.46%
Comunicación adecuadamente
% de CSC en condiciones
4 Servicio de Calidad 30.30% 30.30% 28.30%
inadecuadas
recaudación tributaria - CSC
5 CSC % zonas sin CSC Cobertura 0.00% 0.00% 0.00%
% de Oficinas zonales en
6 Oficina Zonal OZ Calidad 22.10% 22.10% 7.90%
condiciones inadecuadas
Servicio de
% de Intendencias regionales en
7 recaudación tributaria - IR Calidad 38.20% 38.20% 38.20%
OZ
Servicio de
% de Intendencias de Aduanas en
8 recaudación tributaria - IA Calidad 36.10% 36.10% 28.90%
IR
Servicio de
% de IAT en condiciones
9 recaudación aduanera- IAyTI Calidad 48.00% 48.00% 48.00%
inadecuadas
IA
Servicio de
% de PC en condiciones
10 recaudación tributaria y PC Calidad 68.90% 68.70% 68.70%
inadecuadas
aduanera
Servicio de Control de % de almacenes en condiciones
11 Almacén Calidad 60.90% 60.90% 53.40%
bienes y mercancías inadecuadas
Fuente: Pliegos del SEF
1.6.1.1 MEF:
Según el análisis comparativo de la evolución de las rechas, cabe

precisar, que no se realizaron ningún tipo de inversiones, sino mejoras en
la distribución y acondicionamiento de nuevas oficinas para la reducción
de brechas durante el presente periodo, los cuales mejoraron las
REYES BUSTOS DE condiciones de habitabilidad y funcionalidad del MEF, y los Servicios
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
Misionales Institucionales MEF.
13:06:48 COT
Motivo: Doy V° B°
Cuadro N°54
Análisis Comparativo de la Evolución de las Brechas
PMI 2021- PMI 2022- PMI 2023-
Fuente de Comentarios de los
2023 2024 2025 Variación
N° Servicio Brecha Nombre del Indicador información resultados
Línea Base Línea Base Línea Base %
(1) (2)
2019 2020 2021
1 Servicio de Calidad Porcentaje de unidades Diagnóstico Se mejoró en las
Habitabilidad orgánicas del MEF con de Brechas condiciones de
Institucional inadecuado índice de 2020 habitabilidad y
76.92% 80.77% 50% 38.09%
ocupación funcionalidad del MEF y
la metodología de cálculo
de los indicadores. 1/
2 Servicios Calidad Porcentaje de servicios Diagnóstico No se mejoró en
Misionales operativos o misionales de Brechas Servicios Misionales
88.89% 88.89% 100% 11.89%
del MEF con capacidad 2020 Institucionales MEF 2/
1/ La Oficina de Infraestructura de OGA identifica un mayor número de oficinas con adecuado índice de ocupación, respecto al
último informe del año pasado (de 5 a 14), debido al, indicador estándar que establece la ocupación de 4.6 m2 por persona, diferente
al utilizado en el diagnóstico anterior de 6.82 m2.
(2/) DGPMI ha redefinido su servicio misional respecto al presentado en el 2020, de 6 servicios misionales a 1, y de 2 servicios con
capacidad operativa adecuada a 0, teniendo al 2021 una brecha del 100%

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
01:05:21 COT
Motivo: Doy V° B°
201
1.6.1.2 SUNAT
La SUNAT, a través de sus diferentes locales institucionales ubicados en

todo el territorio nacional, presta los servicios de recaudación de tributos
internos y aduaneros, servicios de control y custodia de bienes y
mercancías, además de los servicios de habitabilidad institucional y
servicios de información. En el siguiente cuadro se presenta los
indicadores de brecha entre los años 2018, 2019 y 2020:
La SUNAT, desde su creación el año 1988, cuenta con locales

institucionales, los mismos que se han ido incrementando y mejorando a
través de inversiones según las necesidades presentadas por las áreas
usuarias tributarias y aduaneras. En el siguiente cuadro se hace un
análisis comparativo de los indicadores mencionados:

REYES BUSTOS DE
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
13:08:00 COT
Motivo: Doy V° B°

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
01:05:51 COT
Motivo: Doy V° B°
202
Cuadro N° 55
Análisis Comparativo de la Evolución de las Brechas de la SUNAT
Variación
PMI 2021-2023 PMI 2022-2024 PMI 2023-2025
% Fuente de
N° Servicio Tipología Brecha Nombre del Indicador Comentarios de los resultados
Línea Base Línea Base Línea Base inf ormación (1)
2020/2021
2019 2020 2021
Centros de La variació n se debe a la entrega pro yecto s de
Diagnó stico P M I 2020- CSC el año 2020 y 2021: CSC Surco y CSC
Servicios al P o rcentaje de CSC en
Calidad 49.06% 39.80% 35.6% 4% 2022; P M I 2021-2023 y Chiclayo y al diagnó stico actualizado de UP de la
Contribuyente – co ndicio nes inadecuadas
P M I 2022-2024 Sunat. A simismo , se precisó el número de CSC,
Servicio de CSC llegando a identificar 96 CSC o perativo s.
1 recaudación P o rcentaje de Oficinas Diagnó stico P M I 2020- La variació n se debe a la entrega de la IOA RR de
Of icina Zonal -
tributaria Calidad zo nales en co ndicio nes 25.00% 42.86% 25.0% 18% 2022; P M I 2021-2023 y la OZ Chimbo te y al diagnó stico actualizado de
OZ inadecuadas P M I 2022-2024 UP de la Sunat
P o rcentaje de Intendencias Diagnó stico P M I 2020-
Intendencia La variació n del valo r se debe al diagnó stico
Calidad Regio nales en co ndicio nes 20.00% 27.27% 40.0% -13% 2022; P M I 2021-2023 y actualizado de UP de la Sunat
Regional - IR inadecuadas P M I 2022-2024
Intendencia de
Servicio de P o rcentaje de Intendencias de Diagnó stico P M I 2020- La variació n se debe a la entrega de la IOA RR de
Aduanas - IA /
2 recaudación Calidad A duanas en co ndicio nes 50.00% 42.86% 37.5% 5% 2022; P M I 2021-2023 y la IA M o llendo y al diagnó stico actualizado de UP
Agencia inadecuadas P M I 2022-2024 de la Sunat
aduanera
Aduanera - AA
Servicio de
Intendencia de P o rcentaje de Intendencias de Diagnó stico P M I 2020-
recaudación La variació n se debe al diagnó stico actualizado
3 Aduanas y Calidad A duanas y Tributo s en 20.00% 20.00% 50.0% -30% 2022; P M I 2021-2023 y
tributaria y de UP de la Sunat
Tributos Internos co ndicio nes inadecuadas P M I 2022-2024
aduanera
Servicio de La variació n se debe a la entrega inversio nes de
Diagnó stico P M I 2020- lo s P C A ncó n, P ucusana y el CEB A F
Control de Puestos de P o rcentaje de P C en
4 Calidad co ndicio nes inadecuadas
77.46% 67.11% 70.8% -4% 2022; P M I 2021-2023 y Desaguadero y al diagnó stico actualizado de UP
bienes y Control P M I 2022-2024 de la Sunat. A simismo , se precisó el número de
mercancías P C, llegando a identificar 74 P C o perativo s.
Servicio de La variació n se debe a la entrega inversio nes de

Almacenes de Diagnó stico P M I 2020- lo s almacenes San Luis y M atarani, y al
custodia de P o rcentaje de almacenes en
5 bienes y Calidad 65.71% 65.71% 61.1% 5% 2022; P M I 2021-2023 y diagnó stico actualizado de UP de la Sunat.
bienes y co ndicio nes inadecuadas
mercancías P M I 2022-2024 A simismo , se precisó el número de A lmacenes,
mercancías llegando a identificar 40 almacenes o perativo s.
Servicios P o rcentaje de Unidade

Diagnó stico P M I 2020-
Edif icación o rgánicas de la entidad co n
6 Habitabilidad Calidad 55.6% 50.0% 50.0% 0% 2022; P M I 2021-2023 y Se actualizó el diagnó stico de UP de la Sunat
pública inadecuado índice de
P M I 2022-2024
Institucional o cupació n
El porcent aje es sobre el t ot al de sist emas evaluados,

est e año se han agregado sist emas administ rat ivos y
analí t icos que no habí an sido considerados el año
pasado (Equivalen al 30%); asimismo, se han aument ado
más crit erios (requerimient os no f uncionales), por lo que
Tecnologías de ést os, al ser part e del cálculo t ot al han inf luido en el
P o rcentaje de sistemas de Diagnó stico P M I 2020-
Servicio de Inf ormación y porcent aje f inal. Cabe agregar que los crit erios est án
7 Calidad info rmació n que no funcio nan 67.0% 50.3% 50.0% 0.3% 2022; P M I 2021-2023 y
inf ormación Comunicación – adecuadamente P M I 2022-2024
orient ados en su mayorí a a aplicaciones web, y los
sist emas evaluados t ienen implement aciones en
TIC t ecnologí a obsolet a y legada, donde se t iene client e-
servidor en f oxpro y power builder, lenguaje 4gl de
inf ormix, librerí as en C no document adas, e incluso
aplicaciones web de hace más de 15 años, por lo t ant o, al
evaluarse en su conjunt o, se conviert e en inadecuada.
203

20131370645 soft Fecha: 23/02/2022
Fecha: 23/02/2022 13:07:18 COT
Motivo: Doy V° B°
Cuadro N° 56
Análisis Comparativo de la Evolución de las Brechas de la SMV
PMI 2020-2022 PMI 2022-2024 Comentarios de los
Variación
N° Servicio Brecha Nombre del Indicador Línea Base Línea Base resultados
%
2020 2021 (2)
Regulación, supervisión, orientación y educación No hay variación
del mercado de valores, mercado de productos y debido a que al cierre
Porcentaje de servicios
sistema de fondos colectivos con la finalidad de del 2020 no se ejecutó
proteger a los inversionistas, velar por la eficiencia la obra del Proyecto de
1 85.71% institucionales con 85.71% 85.71% 0%
y transparencia de los mercados bajo su Inversión con código N°
capacidad operativa
supervisión, la correcta formación de precios y la 2293177 que involucra
inadecuada
difusión de toda la información necesaria para el mejoramiento de los
tales propósitos. servicios de la SMV.
Nota: El presente servicio público engloba los 7 servicios específicos identificados que brinda la SMV.
Cuadro N° 57
Análisis Comparativo de la Evolución de las Brechas de la OSCE
PMI 2022- PMI 2023-
PMI 2021-2023
Nombre del 2024 2025 Fuente de Comentario de los
N° Servicio Brecha Variación %
Indicador Línea Base Línea Base información resultados
Línea Base 2019
2020 2021
Porcentaje de servicios Proyecto 2394412 inició con retraso en 2019. En
Servicios
operativos misionales con 2020 se intensificó la elaboración de los
1 misionales 100% 100% 100% 100% 0%
capacidad operativa documentos equivalentes habiéndose aprobado
institucionales
inadecuada Evaluación de la última etapa (7) en 2021, la cual contempla el
Implementación desarrollo del componente 2-Plataforma. Vienen
Porcentaje de sistemas de del POI 2019-2021 ejecutándose los procedimientos de selección y
Servicios de
2 100% información que no funcionan 100% 100% 100% 0% llevándose a cabo algunas consultorías de los
información
adecuadamente Componentes 1 y 3, este último enfatizado en el
rol de desarrollo.
Identificación de la ubicación final de la IOARR
Porcentaje de Unidades
Informes 2440991 para adquisición de terreno en 2020.
Edificación Orgánicas de la Entidad con
3 100% 100% 100% 100% 0% administrativos IOARR suspendida por redimensionamiento
pública inadecuado índice de
2020 ante cambio normativo en proyecto de Ley
ocupación
General de la Cadena de Abastecimiento
204

20131370645 soft 20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Fecha: 23/02/2022
01:06:53 COT 13:10:45 COT
Cuadro N° 58
Análisis Comparativo de la Evolución de las Brechas de PERUCOMPRAS
50% 37.25% 4.25%

%
70% 70% 30%

20131370645 soft 20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Fecha: 23/02/2022
01:07:28 COT 13:12:00 COT
205
Cuadro N°59
Análisis Comparativo de la Evolución de las Brechas de ONP
PMI 2021- PMI 2022- PMI 2023-

Comentario
2023 2024 2025 Variación Fuente de
Nº Servicio Brecha Nombre del indicador de los
Línea de Línea de Línea de % Información
resultados
Base 2019 Base 2020 Base 2021
Servicios % de servicios operativos o Líneas base
1 Operativos o Calidad misionales institucionales con 40.00% 40.00% 37,5% 2.5% del 2021
Misionales capacidad operativa inadecuada calculadas
con datos
diferentes a
Leneas de
los de las
Base PMI
% de unidades orgánicas de la líneas base
Habitabilidad -
2 Calidad ONP con inadecuado índice de 5.71% 5.71% 15,4% 9.69% de los años
Institucional
ocupación anteriores,
por lo que no
son
comparables.
Elaboración: Propia.

20131370645 soft 20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Fecha: 23/02/2022
01:06:33 COT 13:13:14 COT
206
Cuadro N° 60
Análisis Comparativo de la Evolución de las Brechas de FONAFE

20131370645 soft 20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Fecha: 23/02/2022
01:09:05 COT 13:14:31 COT
207
1.7 CONTEXTUALIZACIÓN DE LOS INDICADORES BRECHAS DEL SECTOR
A NIVEL TERRITORIAL
En el Sector Economía y Finanzas se especifica la información de los indicadores

brechas en el Formato 4A, en ese sentido a continuación se detalla la información
de cada uno de los 11 indicadores.
Indicar, asimismo, que no existen estándares de cálculo en los indicadores brechas

a nivel de los pliegos y unidades orgánicas los mismos que están asociados a la
prestación de servicios de cada uno de ellos al interior de sus organizaciones.
Al respecto, podemos indicar que a nivel de las tipologías globales la brecha

más alta es la de servicios operativos o misionales con un valor de 69.60%,
seguido del servicio de tecnología de información con 55.96% y el servicio de
habitabilidad institucional con 50%
INDICADOR 1: PORCENTAJE DE UNIDADES ORGÁNICAS DE LA ENTIDAD

CON INADECUADO ÍNDICE DE OCUPACIÓN.
Sector Responsable ID Economía y Finanzas

Porcentaje de Unidades Orgánicas de la Entidad con
Indicador de Brecha ID
inadecuado índice de ocupación.
Tipo de Indicador ID Calidad
Unidad de Medida ID Unidades Orgánicas
El indicador permite medir la brecha referida a las condiciones de trabajo

(habitabilidad y funcionalidad) para llevar adelante, principalmente, los procesos
estratégicos y de apoyo de las entidades del Sector Economía y Finanzas.
La brecha de calidad en las condiciones de trabajo (habitabilidad y funcionalidad)
se expresará a través de la brecha entre el índice de ocupación (m2/persona) de
REYES BUSTOS DE
las unidades orgánicas de una Entidad y el estándar establecido en Reglamento
20131370645 soft
Nacional de Edificaciones RNE (9.5 m2/persona) 42. Si el índice de ocupación actual
Fecha: 23/02/2022
13:16:06 COT es menor al estándar se asumirá que hay un inadecuado índice de ocupación. El
Motivo: Doy V° B°
indicador también refleja los requerimientos de mobiliario, equipamiento y
conectividad interna, siempre que esta última no se refiera a la tipología definida
como TIC.
Las entidades del Sector comprendidas en esta tipología son:
✓ Ministerio de Economía y Finanzas - MEF.

✓ Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administración Tributaria -
SUNAT.
✓ Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE.
✓ Oficina de Normalización Previsional – ONP

VEGA SAUCEDO Gladys
Este indicador permite medir la brecha de calidad en las condiciones de
Clorinda FAU
20131370645 soft habitabilidad y funcionalidad para llevar adelante principalmente los procesos
Fecha: 23/02/2022
01:09:49 COT estratégicos y de apoyo en una Entidad.
Motivo: Doy V° B°
42
Parámetro establecido en el artículo 6 del Capítulo II de la Norma A.080 Oficinas del RNE.
208
Los proyectos de inversión de esta tipología tienen como principal componente la
infraestructura, por lo que la brecha se expresa en términos del índice de ocupación.
El cierre de esta brecha está vinculado directamente con la ejecución de proyectos
de inversión, así como inversiones de optimización de la oferta, de reposición y de
rehabilitación.
Método de Cálculo
= 1 - Implementado x 100
Porcentaje de Unidades Orgánicas de = 50.00 %
Demandado
la Entidad con inadecuado índice de
ocupación
Donde:
Demandado = 79
Implementado = 39.5
✓ Total Unidades orgánicas del SEF 79 (26 unidades orgánicas en MEF, 26 en ONP, 18 en OSCE y 9 en
SUNAT).
✓ Total unidades orgánicas del SEF con adecuado índice de ocupación 39.5 (13 en MEF, 22 en ONP,
0 en OSCE, 4.5 en SUNAT)
✓ Total unidades orgánicas del SEF con inadecuado índice de ocupación 39.5 (13 en MEF, 4 en ONP, 18 en
OSCE, 4.5 en SUNAT)
INDICADOR 2: PORCENTAJE DE SERVICIOS OPERATIVOS O MISIONALES

INSTITUCIONALES CON CAPACIDAD OPERATIVA
INADECUADA

Firmado Digitalmente por Porcentaje de servicios operativos o misionales institucionales
REYES BUSTOS DE Indicador de Brecha ID
ESPINOZA Rocío Luz FAU con capacidad operativa inadecuada
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Tipo de Indicador ID Calidad
13:17:20 COT
Motivo: Doy V° B°
Unidad de Medida ID Servicios operativos o misionales institucionales
El indicador mide la brecha de calidad existente para la prestación de servicios

misionales identificados del MEF, SMV, ONP, PERÚ COMPRAS y OSCE,
expresada como la brecha entre las capacidades existentes (recursos o factores
productivos como infraestructura, equipamiento, gestión, entre otros) y las
capacidades requeridas para la provisión de los servicios de acuerdo con
estándares o parámetros técnicos establecidos.
El indicador planteado permite medir directamente la brecha de capacidades del

MEF, SMV, ONP, PERÚ COMPRAS y OSCE en relación con los servicios
VEGA SAUCEDO Gladys misionales que no son demandados directamente por la población.
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
01:10:18 COT
Motivo: Doy V° B°
209
El cierre de esta brecha está vinculada directamente con la ejecución de proyectos
de inversión, así como con inversiones de optimización de la oferta, de reposición
y de rehabilitación.
El monitoreo de los avances en el cierre de brechas se puede realizar a partir de
los reportes periódicos del Banco de Inversiones.
Método de Cálculo
Porcentaje de servicios operativos o = 1 - Implementado x 100

= 69.60 %
misionales institucionales con Demandado
capacidad operativa inadecuada
Donde:
Demandado = 45
Implementado = 13.68
INDICADOR 3: PORCENTAJE DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN QUE NO

FUNCIONAN ADECUADAMENTE
Porcentaje de Sistemas de Información que no funcionan
adecuadamente
Unidad de Medida ID Sistemas de información y comunicación
El indicador mide la brecha de calidad en la gestión de la información en soporte a

Firmado Digitalmente por los procesos estratégicos, misionales y de apoyo del MEF, SUNAT, PERÚ
REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU COMPRAS y OSCE, con el objeto de recopilar, procesar, distribuir e intercambiar
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 información para satisfacer sus necesidades; asimismo, articular dicha información
13:18:32 COT
Motivo: Doy V° B° para la toma de decisiones, proveer servicios de información a usuarios internos y
externos y facilitar la prestación de servicios misionales.
La brecha se expresará como la diferencia entre los criterios y estándares definidos

para un sistema de información adecuado versus las características de los sistemas
que vienen operando actualmente.
Se define como Sistema de Información al conjunto organizado de elementos

(datos, recursos, procedimientos manuales o automatizados, personas) que
interactúan entre sí con el objeto de recopilar, procesar, distribuir e intercambiar
información para satisfacer las necesidades de una entidad. Esta información puede
ser utilizada en la toma de decisiones, proveer servicios de información a usuarios
Firmado Digitalmente por internos y externos o facilitar la prestación de servicios misionales.
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
01:10:47 COT
Este indicador permite medir las brechas de calidad en la gestión de la información
Motivo: Doy V° B° a través de la evaluación de las características de los mecanismos que vienen
210
operando y el cumplimiento de los criterios y estándares definidos para un
adecuado sistema de información que, permita sistematizar, articular y compartir la
información generada por las unidades productoras de servicios en todos sus
niveles y ubicaciones. El cierre de esta brecha está vinculado con la ejecución de
proyectos de inversión, así como inversiones de optimización de la oferta, de
reposición y de rehabilitación.
Método de Cálculo
Implementado
Porcentaje de Sistemas de == x 100 =55.96%
1 -
Información que no funcionan
adecuadamente Demandado
Donde:
Demandado = 57
Implementado = 25
Respecto a las tipologías de servicio de SUNAT, el servicio que presenta la brecha

más alta es el de control de bienes y mercancías con un valor de 70.83% asociado
a la UP Puestos de Control, luego tenemos el servicio de custodia de bienes y
mercancías con 61.11%, asociado a la UP Almacenes y la brecha más baja es la
de servicio de recaudación tributaria- CSC, indicador de cobertura con 1.04%,
seguido por el de Oficinas zonales de 25%.
INDICADOR 4: PORCENTAJE DE CENTROS DE SERVICIO AL

CONTRIBUYENTE (CSC) EN CONDICIONES
INADECUADAS.
REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU Sector Responsable ID Economía y Finanzas
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Porcentaje de Centros de Servicio al Contribuyente (CSC)
13:19:59 COT Indicador de Brecha ID
Motivo: Doy V° B° en condiciones inadecuadas
Unidad de Medida ID Centros de Servicios al Contribuyente – CSC
Centros de Servicios al Contribuyente - CSC que se encuentran en inadecuadas

condiciones para brindar el servicio de atención al usuario de tributos internos. La
infraestructura y el equipamiento existente no cuentan con las condiciones de
diseño y especificaciones técnicas requeridas por la SUNAT.

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
01:11:30 COT
Motivo: Doy V° B°
211
Método de Cálculo
Porcentaje de Centros de Servicio al = 35.60 %
1 - Implementado x 100 =
Contribuyente (CSC) en condiciones Demandado
inadecuadas
Donde:
Demandado = 96
INDICADOR 5: PORCENTAJE DE ZONAS SIN CENTROS DE SERVICIO AL

CONTRIBUYENTE.
Porcentaje de zonas sin Centros de Servicio al
Contribuyente.
Tipo de Indicador ID Cobertura
Unidad de Medida ID Centros de Servicio al Contribuyente- CSC
Insuficientes CSC en zonas en las que sean necesarias contar con un local.
Este indicador está relacionado al acceso a los servicios que presta la SUNAT a
nivel nacional. La brecha está en función a la implementación o no de los servicios
misionales en las zonas geográficas que sea necesario contar con un local
institucional
Método de Cálculo
Porcentaje de zonas sin Centros de 1.04 %
= 1 - Implementado x 100 =
Servicio al Contribuyente Demandado
Donde:
Firmado Digitalmente por Demandado = 96
REYES BUSTOS DE
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Implementado = 95
13:21:25 COT
Motivo: Doy V° B°
INDICADOR 6: PORCENTAJE DE OFICINAS ZONALES EN CONDICIONES

INADECUADAS
Indicador de Brecha ID Porcentaje de Oficinas Zonales en condiciones inadecuadas

Unidad de Medida ID Oficinas Zonales -OZ

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
Las Oficinas Zonales que se encuentran en inadecuadas condiciones para brindar
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 el servicio de recaudación tributaria en las Oficinas Zonales. La infraestructura y el
01:12:00 COT
Motivo: Doy V° B° equipamiento existente no cuentan con las condiciones de diseño y
212
Método de Cálculo
Porcentaje de Oficinas Zonales en 25.00 %
condiciones inadecuadas Demandado
Donde:
Demandado = 7
Implementado = 5.25
INDICADOR 7: PORCENTAJE DE INTENDENCIAS REGIONALES EN

CONDICIONES INADECUADAS.
Porcentaje de Intendencias Regionales en condiciones
inadecuadas
Unidad de Medida ID Intendencias Regionales- IR
Las Intendencias regionales que se encuentran en inadecuadas condiciones para

brindar el servicio de atención al usuario de tributos internos. La infraestructura y el
equipamiento existente no cuentan con las condiciones de diseño y
especificaciones técnicas requeridas por la SUNAT
Método de Cálculo
Porcentaje de Intendencias = 40.00 %
Regionales en condiciones Demandado
inadecuadas
Donde:
REYES BUSTOS DE Demandado = 11
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
13:22:47 COT
Implementado = 6.60
Motivo: Doy V° B°
INDICADOR 8: PORCENTAJE DE INTENDENCIAS DE ADUANAS EN

CONDICIONES INADECUADAS

Porcentaje de Intendencias de Aduanas en condiciones
inadecuadas
Unidad de Medida ID Intendencia de Aduanas-IA

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft Porcentaje de Intendencias de Aduanas o Agencias Aduaneras que se encuentran
Fecha: 23/02/2022
01:12:36 COT en inadecuadas condiciones para brindar el servicio de recaudación aduanera. La
Motivo: Doy V° B°
213
infraestructura y el equipamiento existente no cuentan con las condiciones de
diseño y especificaciones técnicas requeridas por la SUNAT.
Método de Cálculo
Porcentaje de Intendencias de = 1 - Implementado x 100 = 37.50 %
Aduanas en condiciones
Demandado
inadecuadas
Donde:
Demandado = 14
Implementado = 8.75
INDICADOR 9: PORCENTAJE DE INTENDENCIAS DE ADUANAS Y TRIBUTOS

INTERNOS EN CONDICIONES INADECUADAS.

Porcentaje de Intendencias de Aduanas y Tributos Internos en
Unidad de Medida ID Intendencia de Aduanas y Tributos Internos – IAT
Porcentaje de Intendencias de Aduanas y Tributos que se encuentran en

inadecuadas condiciones para brindar el servicio de recaudación tributaria y
aduanera. La infraestructura y el equipamiento existente no cuentan con las
condiciones de diseño y especificaciones técnicas requeridas por la SUNAT.
Método de Cálculo
Porcentaje de Intendencias 50.00 %

de Aduanas y Tributos Demandado
Firmado Digitalmente por Internos en condiciones
REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU inadecuadas
20131370645 soft Donde:
Fecha: 23/02/2022
13:24:16 COT Demandado = 5
Motivo: Doy V° B°
Implementado = 2.50
INDICADOR 10: PORCENTAJE DE PUESTO DE CONTROL EN CONDICIONES

INADECUADAS.
Indicador de Brecha ID Porcentaje de Puesto de Control en condiciones inadecuadas

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft Unidad de Medida ID Puesto de Control-PC
Fecha: 23/02/2022
01:13:08 COT
Motivo: Doy V° B°
214
Porcentaje de puestos de control que se encuentran en inadecuadas condiciones
para brindar el servicio de control. La infraestructura y el equipamiento existente no
cuentan con las condiciones de diseño y especificaciones técnicas requeridas por
la SUNAT
Método de Cálculo
Porcentaje de Puesto de Control en = 70.80 %
condiciones inadecuadas Demandado
Donde:
Demandado = 74
INDICADOR 11: PORCENTAJE DE ALMACENES EN CONDICIONES

INADECUADAS.
Indicador de Brecha ID Porcentaje de Almacenes en condiciones inadecuadas

Unidad de Medida ID Almacenes
Los almacenes que se encuentran en inadecuadas condiciones para brindar el

servicio de custodia de bienes y mercancías. La infraestructura y el equipamiento
existente no cuentan con las condiciones de diseño y especificaciones técnicas
requeridas por la SUNAT.
Método de Cálculo
Porcentaje de Almacenes en 61.11 %
Firmado Digitalmente por = 1 - Implementado x 100 =
REYES BUSTOS DE condiciones inadecuadas
ESPINOZA Rocío Luz FAU Demandado
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Donde:
13:25:52 COT Demandado = 40
Motivo: Doy V° B°

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
01:13:42 COT
Motivo: Doy V° B°
215
1.8 IDENTIFICACIÓN DE LOS PRINCIPALES RETOS Y LIMITACIONES PARA
LOGRAR EL CIERRE DE BRECHAS
1.8.1 ANÁLISIS DE LA EJECUCIÓN DE INVERSIONES DEL SECTOR

ECONOMIA Y FINANZAS.
✓ La Cartera de Inversiones 2021 del Sector Economía y Finanzas al cierre

al IV Trimestre está conformada por 65 inversiones43/, de las cuales 41
corresponden a IOARR y 24 a Proyectos de Inversión.
✓ Tal como se detalla en el cuadro, el 78.5% de inversiones (34 IOARR y
17 PI) son gestionadas por el pliego SUNAT, siendo el pliego que maneja
la mayor cantidad de inversiones en el sector. En segundo lugar, el Pliego
MEF que gestiona el 13.8%; donde 3 son PI, 6 son IOARR y en tercer
lugar PERU COMPRAS que gestionan el 3.1% (2 inversiones).
Finalmente, el pliego SMV, OSCE y ONP que ejecuta una Inversión cada
una.
Cuadro N°61
COMPOSICIÓN DE LA CARTERA DE INVERSIONES AL CIERRE DEL IV
TRIMESTRE 2021
PI IOARR TOTAL
PLIEGO / UEI
Nro % Nro % Nro %
MEF 3 12.5 6 14.6 9 13.8
OGA-MEF 1 4.2 6 14.6 7 10.8
OGIP-MEF 2 8.3 0 0.0 2 3.1
SUNAT 17 70.8 34 82.9 51 78.5
INA - SUNAT 0 0.0 15 36.6 15 23.1
IP - SUNAT 15 62.5 19 46.3 34 52.3
MSI - SUNAT 2 8.3 0 0.0 2 3.1
SMV 1 4.2 0 0.0 1 1.5
PERÚ Compras 2 8.3 0 0.0 2 3.1
OSCE 1 4.2 0 0.0 1 1.5
SEACE 1 4.2 0 0.0 1 1.5
Firmado Digitalmente por ONP 0 0.0 1 2.4 1 1.5
REYES BUSTOS DE
TOTAL 24 100.0 41 100.0 65 100.0
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Fuente: Portal de Transparencia Económica (Consulta Amigable) y Banco de Inversiones.
13:27:19 COT
Motivo: Doy V° B°
Gráfico Nro. 2
Nro. INVERSIONES EN LA CI 2021 SEGÚN PLIEGO RESPONSABLE, SECTOR
ECONOMÍA Y FINANZAS AL IV TRIMESTRE
SUNAT
78.5%
ME…

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
01:14:16 COT
Motivo: Doy V° B° ONP OSCE Perú Compras SMV
1.5% 1.5% 3.1% 1.5%
Fuente: Portal de Transparencia Económica (Consulta Amigable) y Banco de Inversiones.
43
/ De acuerdo al Portal de Transparencia Económica (Consulta Amigable) al 31 de diciembre del 2021, la CI 2021 tiene 65 inversiones
contiene estudio de pre inversión, sin embargo, estos no son considerados en este análisis.
216
✓ De las 65 inversiones del Sector Economía y Finanzas al IV trimestre del
202144/, se tiene que el 47.7% de Intervenciones se encuentran en
Ejecución y Ejecución Física.
✓ La Cartera de Inversiones 2021 del Sector Economía y Finanzas al cierre

del IV Trimestre, está conformada por el 67.7% (44 Inv.) son inversiones
“en continuidad” y el 32.3 % (21 Inv.) son “nuevas inversiones”.
Gráfico Nro. 3
INVERSIONES DE LA CI 2021 SEGÚN INICIO DE EJECUCIÓN Y TIPO DE INVERSIÓN,
SECTOR ECONOMÍA Y FINANZAS
50
45
40
NUmero de Inversiones
35
22
30
25
20
15
10 22
14
5
0 7
Inversión en continuidad Nueva Inversión
PI IOARR
REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU Fuente: Portal de Transparencia Económica (Consulta Amigable) y Banco de Inversiones
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
13:28:33 COT
Motivo: Doy V° B°
✓ El PIM 2021 del Sector Economía y Finanzas asignado a la ejecución de
inversiones al IV trimestre fue de S/ 382.0 millones, en el que al pliego
SUNAT se le asignó la mayor cantidad de recursos con el 69.9%, seguido
del MEF con 18.3%, ONP con 4.4%, SMV 3.2%, OSCE con 2.3%, SMV
y PERU Compras con 1.9% respectivamente.
✓ Durante el año 2021 al IV trimestre la ejecución financiera a nivel de

devengado fue de S/ 327.3 millones (85.7% del PIM 2021), la misma que
fue sustentada principalmente por la ejecución de las UEI´s: IP-SUNAT
(S/ 76.1 millones), INA-SUNAT (S/ 133.8 millones), MSI-SUNAT (S/ 46.6
millones), OGA-MEF (S/.31.9 millones), y OGIP-MEF (S/ 20.7 millones).
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
01:13:03 COT
Motivo: Doy V° B°
44/ 65 inversiones con PIA y/o PIM asignado al IV trimestre del 2021, según Consulta Amigable-MEF
217
Cuadro N°62
INTERVENCIONES EN LA CARTERA DE INVERSIONES SEGÚN EJECUCIÓN 2021 AL IV
TRIMESTRE, SECTOR ECONOMÍA Y FINANZAS (Millones de Soles)
COMPROMISO AVANCE RESPECTO

PIM 2021 DEVENGADO 2021
ANUAL 2021 AL PIM 2021
PLIEGO / UEI
1er Trim 2do Trim 3er Trim 4to Trim S/

S/ (A) % S/ (B) %
(C) (D) (E) (F) (G=C+D+E+F)
MEF 69.9 18.3 53.7 6.7 19.2 7.5 19.2 52.6 75.3
OGA-MEF 45.4 11.9 32.5 1.5 13.6 2.5 14.3 31.9 70.4
OGIP-MEF 24.5 6.4 21.3 5.3 5.6 5.0 4.9 20.7 84.3
SUNAT 267.1 69.9 256.6 43.4 49.8 58.6 104.8 256.6 96.1
INA -
133.8 35.0 133.8 21.7 31.9 26.1 54.2 133.8 100.0
SUNAT
IP - SUNAT 77.9 20.4 76.2 17.5 14.1 17.9 26.6 76.1 97.7
MSI -
55.3 14.5 46.6 4.3 3.8 14.5 24.0 46.6 84.2
SUNAT
SMV 12.3 3.2 2.4 0.7 0.6 0.2 0.3 1.9 15.0
PERÚ
7.3 1.9 2.7 0.8 0.6 0.5 0.8 2.7 37.7
Compras
OSCE 8.6 2.3 8.2 1.4 1.1 1.9 3.4 7.7 89.3
REYES BUSTOS DE
ONP 16.8 4.4 6.0 0.0 0.0 0.1 5.7 5.9 34.8
20131370645 soft
TOTAL 382.0 100.0 329.7 53.0 71.2 68.8 134.2 327.3 85.7
Fecha: 23/02/2022
13:29:52 COT
Motivo: Doy V° B° Fuente: Portal de Transparencia Económica (Consulta Amigable) y Banco de Inversiones.
Gráfico Nro. 4
EJECUCIÓN FINANCIERA DE LA CI 2021 RESPECTO AL PIM 2021 SEGÚN FASES DE
GASTO, SECTOR ECONOMÍA Y FINANZAS (Millones de Soles)
450 100%
Millones de Soles
400 89% 86%

100%
86%
350
80%
300
250 60%
200
382.0
150 341.2 329.7 327.3 40%
100
20%
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
50
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 0 0%
01:15:36 COT
Motivo: Doy V° B°
PIM 2021 Certificación Compromiso Devengado
Fuente: Portal de Transparencia Económica (Consulta Amigable).
218
1.8.2 RELACION INVERSIÓN- CIERRE DE BRECHAS DEL SECTOR
ECONOMIA Y FINANZAS
1.8.2.1 INVERSIONES QUE CONTRIBUYEN AL CIERRE DE

BRECHAS
En el INFORME ANUAL DE SEGUIMIENTO AL CIERRE DE BRECHAS

DE INFRAESTRUCTURA O ACCESO A SERVICIOS DEL PROGRAMA
MULTIANUAL DE INVERSIONES 2020-2022, elaborado por la OPMI del
SEF en MAR2021 y remitido a la DGPMI con Memorando N°0282-2021-
EF/41.03, el mismo que contiene el Formato 12A: Seguimiento del Cierre
de Brechas”, se analizan las inversiones que durante el año 2020
contribuyeron al cierre de brechas. A continuación, se detalla la
información correspondiente.
Para determinar la contribución de las inversiones al cierre de brechas se

consideran dos criterios:
1. Inversiones culminadas45 en el 2020 y cerradas con Formato N°9

Cierre de Inversiones.
2. Inversiones que se encuentran en operación desde el 2020, pero aún
no están cerradas en el Banco de Inversiones.
REYES BUSTOS DE
20131370645 soft
Las inversiones que contribuyen al cierre de brechas, inversiones
Fecha: 23/02/2022
13:31:08 COT
cerradas y que han culminado en el 2020 (primer criterio), asimismo se
Motivo: Doy V° B° encuentran brindando los servicios correspondientes. En el siguiente
cuadro se muestra la relación de 22 (veintidos) inversiones cerradas de
acuerdo a lo indicado.
Cuadro N°63
Inversiones de la Cartera de Inversiones cerradas y culminadas en el 2020
Tipología Indicador Brecha PROYECTO IOARR
CSC Porcentaje de CSC en condiciones inadecuadas 3 3
ALMACEN Porcentaje de almacenes en condiciones inadecuadas 2
PC Porcentaje de PC en condiciones inadecuadas 3
IAT Porcentaje de IAT en condiciones inadecuadas 5
IR Porcentaje de IR en condiciones inadecuadas 2
OZ Porcentaje de OZ en condiciones inadecuadas 2
IA Porcentaje de IA en condiciones inadecuadas 1
Porcentaje de Sistemas de Información que no funcionan
TIC 1
adecuadamente
Fuente: Banco de Inversiones – SSI sistema de Seguimiento de la Inversión.
De acuerdo al Formato 12-A: “Seguimiento del Cierre de Brechas”, se

muestran las inversiones, bajo los dos criterios empleados en el presente
informe, que contribuyen al cierre de brechas y como contribuyen a
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
cambia el valor base del indicador. Para nuestro análisis tenemos que
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
analizar las brechas de Centro de Servicio al Contribuyente (CSC),
01:16:18 COT
Motivo: Doy V° B°
Almacenes, Intendencia de Aduanas y Tributos (IAT), Puesto de Control
(PC), Tecnología de Información (TIC) y Desarrollo Institucional (DI).
45
De acuerdo al Instructivo Registro Cierre de Inversiones (OCT2019). Inversión culminada: Es aquella inversión que
presenta ejecución física igual al 100%, concluyendo las acciones consideradas en el expediente técnico o documento
equivalente final con la cual se pone en servicio la Unidad Productora (UP).
219
A continuación, mostramos el valor base y el valor con la contribución al
cierre de brechas de las inversiones.
Cuadro N°64
Contribución al Cierre de Brechas de las Inversiones en el Año 2020
Tipologías SUNAT
Porcentaje de
Porcentaje de Almacenes Porcentaje de IAT en
Porcentaje de CSC en PC en
en condiciones condiciones
Cálculo del Indicador condiciones inadecuadas condiciones
inadecuadas inadecuadas
Brecha inadecuadas
Año 0 Año 1 Año 0 Año 1 Año 0 Año 1 Año 0 Año 1
Valor del Numerador del IB 58 53.98 24 23.98 1 0.94 53 52.97
Valor del Denominador del IB 115 115 36 36 5 5 77 77
Valor del Indicador de Brecha 50.43% 46.94% 66.67% 66.61% 20.00% 18.80% 68.8% 68.79%
N° Proyectos 3
N° IOARR 3 2 5 3
Fuente: Formato 12-A: “Seguimiento del Cierre de Brechas”
Cuadro N°65
Tipologías SUNAT
Porcentaje de IR en
Porcentaje de OZ en condiciones Porcentaje de IA en
condiciones
inadecuadas condiciones inadecuadas
Cálculo del Indicador Brecha inadecuadas
Año 0 Año 1 Año 0 Año 1 Año 0 Año 1
Valor del Numerador del IB 2 1.98 6 5.99 2 1.98
Valor del Denominador del IB 6 6 14 14 10 10
Valor del Indicador de Brecha 33.33% 33.00% 42.86% 42.79% 20.0% 19.8%
N° Proyectos
N° IOARR 2 1 2
Cuadro N°66
Tipologías Generales
Porcentaje de sistemas de
Firmado Digitalmente por información con capacidad
Cálculo del Indicador Brecha
REYES BUSTOS DE operativa inadecuada
20131370645 soft Año 0 Año 1
Fecha: 23/02/2022 Valor del Numerador del IB 9.33 9.32
13:40:25 COT
Motivo: Doy V° B° Valor del Denominador del IB 10 10
Valor del Indicador de Brecha 93.30% 93.20%
N° IOARR 1
1.9 ESTRATEGIAS PARA LOGRAR EL CIERRE DE BRECHAS
En el marco de la normatividad vigente del Sistema Nacional de Programación

Multianual de Inversiones- Invierte.pe se tiene establecido cuales son las acciones
VEGA SAUCEDO Gladys de seguimiento a seguir:
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
01:17:15 COT
Motivo: Doy V° B°
220
✓ Con Decreto Supremo N° 284-2018-EF publicado el 09DIC2018, se aprueba el
Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252, que crea el Invierte.pe.46, donde
se indica lo siguiente:
❖ Artículo 10.- de la OPMI del sector
10.3 La OPMI del Sector tiene las funciones siguientes:
14. Realizar el seguimiento de las metas de producto establecidas para el

logro de los objetivos priorizados e indicadores de resultados previstos
en el PMI, que permitan realizar la evaluación del avance del cierre de
brechas de infraestructura o de acceso a servicios. Dicha evaluación se
efectúa anualmente y se publica en el portal institucional de la entidad.
En relación a monitoreo y seguimiento a inversiones, los numerales 10, 14, 15 y

22, del artículo 10 del Reglamento del Invierte.pe señala que la OPMI tiene, entre
otras, las siguientes funciones:
- Verificar que la inversión a ejecutarse se encuentre alineada a los objetivos

priorizados, metas e indicadores establecidos en el PMI sectorial.
- Realizar el seguimiento de las metas de producto e indicadores de resultados
previstos en el PMI, realizando reportes anuales, los cuales deben publicarse
en el portal institucional del Ministerio u órgano constitucionalmente
autónomo a cargo del Sector.
- Monitorear el avance de la ejecución de las inversiones, realizando reportes
en el Sistema de Seguimiento de Inversiones.
- Realizar la evaluación ex post de los proyectos de inversión, que cumplan
REYES BUSTOS DE
con los criterios que señale la DGPMI, cuyos resultados se registrarán en el
20131370645 soft
Banco de Inversiones.
Fecha: 23/02/2022
13:41:43 COT
Motivo: Doy V° B°
✓ Mediante Resolución Directoral N°001-2019-EF/63.01 publicada el 23ENE2019,
se aprueba la Directiva General del Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones, en adelante Directiva General del
Invierte.pe así como sus Anexos y Formatos.47. A continuación, se identifican
los artículos y numerales relacionados con el seguimiento:
CAPÍTULO VII SEGUIMIENTO DE LAS INVERSIONES
❖ Artículo 44. Seguimiento del cierre de brechas de infraestructura o de acceso a

servicios
Firmado Digitalmente por 44.1 La OPMI del Sector, GR y GL es responsable de realizar el seguimiento del cierre
VEGA SAUCEDO Gladys de brechas de infraestructura o de acceso a servicios sobre la base de los
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
reportes generados por el MPMI. Para tal efecto, la OPMI elabora anualmente el
01:17:58 COT Formato Nº 12-A: Seguimiento del cierre de brechas, el cual es registrado en
Motivo: Doy V° B°
el MPMI. La información que contiene dicho formato es de acceso público.
46 DS N° 179-2020-EF “Modifican el Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252, el Reglamento del Decreto Legislativo N° 1435 y el
Reglamento de Proyectos Especiales de Inversión Pública en el marco del Decreto de Urgencia N° 021-2020” (07/07/2020)
47 RESOLUCIÓN DIRECTORAL N° 006-2020-EF/63.01 Modifican la Directiva N° 001-2019-EF/63.01, Directiva General del Sistema
Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones” (16/07/2020)
221
44.2 En los reportes anuales a que se refiere el párrafo 44.1 debe medirse el
cumplimiento de la programación multianual de inversiones y el efecto de las
modificaciones efectuadas al PMI respecto del cierre de brechas.
1.9.1 COMITE DE SEGUIMIENTO DE INVERSIONES DEL SEF
El comité de Seguimiento de Inversiones del SEF se constituye mediante

Resolución Ministerial N°172-2019-EF/41
El Comité de Seguimiento de Inversiones del Sector de Economía y Finanzas,

es el encargado de efectuar el seguimiento de la Cartera Priorizada de
Inversiones, conforme a lo establecido en el párrafo 45.2 del artículo 45 de
Directiva General del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión
de Inversiones.
La Cartera Priorizada de Inversiones contempla las inversiones objeto de

seguimiento por parte del Comité, lo que no implica que el Comité prioriza las
inversiones a ser financiadas y ejecutadas, las que se sujetan a los criterios
de priorización aprobados por el Sector y orden de prelación según su estado
de avance en el Ciclo de Inversión, en la fase de programación multianual.
El Comité tiene como objetivo facilitar la coordinación entre los actores

directamente involucrados en la ejecución de las inversiones de la Cartera
Priorizada de Inversiones del Sector. Está orientado a mejorar los
mecanismos e instancias de coordinación entre los actores en la toma de
decisiones y la ejecución de inversiones en las entidades para una adecuada
gestión de las inversiones, así como para alcanzar mejores resultados en la
Firmado Digitalmente por ejecución de las mismas.
REYES BUSTOS DE
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
13:42:59 COT
Dicho seguimiento implica: revisar el avance y estado de la Cartera Priorizada
Motivo: Doy V° B° de Inversiones de manera conjunta con los involucrados directos, conocer la
problemática y los riesgos asociados a la ejecución y gestión de las
inversiones, establecer acuerdos y compromisos que ayuden a garantizar una
ejecución eficiente y continua para la mejora de la ejecución, fase de selección
y ejecución contractual de las inversiones priorizadas.
En el marco del inciso 45.2 del artículo 45 de la Directiva General del

Invierte.pe48, durante el 2021 al IV trimestre se efectuaron once (14) Comités
de Seguimiento de Inversiones del Sector Economía y Finanzas (SEF), tal
como se detalla a continuación:
Cuadro Nro.67
NRO. COMITÉ DE SEGUIMIENTO INVERSIONES DE 2021 SEF
Firmado Digitalmente por NUMERO SESIÓN COMITE DE
VEGA SAUCEDO Gladys NRO TIPO FECHA
Clorinda FAU SEGUIMIENTO 2021
20131370645 soft 1 1ra Sesión Ordinaria 08/01/2021
Fecha: 23/02/2022
01:18:30 COT
Motivo: Doy V° B°
2 2da Sesión Ordinaria 08/02/2021
3 3ra Sesión Ordinaria 09/03/2021
4 4ta Sesión Ordinaria 09/04/2021
48
Aprobado por Resolución Directoral Nº 001-2019-EF/63.01
222
NUMERO SESIÓN COMITE DE
NRO TIPO FECHA
SEGUIMIENTO 2021
7 1ra sesión Extraordinaria 24/06/2021
8 7ma Sesión Ordinaria 07/07/2021
9 8va Sesión Ordinaria 11/08/2021
10 9na Sesión Ordinaria 10/09/2021
11 2da sesión Extraordinaria 17/09/2021
12 10ma Sesión Ordinaria 07/10/2021
Estos comités han generado un espacio para evaluar el cumplimiento de los

acuerdos adoptados respecto a la Ejecución Financiera Programada Mensual
del 2021, e identificar problemas y/o riesgos que podrían afectar su
cumplimiento y adoptar medidas para mejorar los niveles de ejecución de las
inversiones.
En los Comités de Seguimiento de Inversiones se efectuó el seguimiento de

la “Proyección mensual del devengado 2021 de las inversiones del Sector
Economía y Finanzas”, registrada en el aplicativo de la DGPP por las UEI del
sector. Asimismo, cada mes dichas UEI remitieron “La programación
financiera semanal e hitos de cumplimiento”. Estas herramientas permitieron
tener una línea base para efectuar un seguimiento diario en el cumplimiento
de hitos y ejecución financiera 2021 durante el año al III trimestre, alcanzado
un cumplimiento del 98.5% de meta programada, tal como se detalla en el
siguiente cuadro:
REYES BUSTOS DE Cuadro N° 68
20131370645 soft EJECUCIÓN VS META DE EJECUCIÓN DE INVERSIONES SEF
Fecha: 23/02/2022
13:42:29 COT ENERO A DICIEMBRE 2021
Motivo: Doy V° B°
META
DEVENGADO % %
PIM 2021 ANUAL
ENE-DIC PIM META
2021
PLIEGO
C/A
C/B x
A B C x
100
100
Ministerio de Economía y Finanzas 70,487,302 58,760,528 52,599,944 74.6 89.5
Oficina General de Administración 45,953,556 33,350,646 31,915,486 69.5 95.7
Oficina General de Inversiones y Proyectos 24,533,746 25,409,882 20,684,458 84.3 81.4
Superintendencia Nacional de Aduanas
267,272,794 305,540,290 256,733,219 96.1 84.0
y de Administración Tributaria
Superintendencia del Mercado de
12,340,423 3,671,464 1,853,613 15.0 50.5
Valores
Central de Compras Públicas - Perú
Firmado Digitalmente por 7,268,222 4,400,117 2,740,444 37.7 62.3
VEGA SAUCEDO Gladys Compras
Clorinda FAU Organismo Supervisor de las
20131370645 soft 8,607,853 7,765,693 7,713,788 89.6 99.3
Fecha: 23/02/2022 Contrataciones del Estado
01:19:06 COT
Motivo: Doy V° B° Oficina de Normalización Previsional 16,834,594 8,910,056 5,866,070 34.8 65.8
TOTAL 382,811,188 389,048,148 327,507,078 85.6 84.2
Nota:
(A) Según Consulta amigable MEF al 13ENE2022, asimismo se considera estudio de Pre-inversión por S/ 781,170.
(B) Según Información reportada por las UEI del SEF en el módulo de DGPP, se incluyen programación por
estudios de pre-inversión
(C) Según Consulta amigable MEF(MENSUAL) al 13ENE2022, asimismo se considera devengado por estudio de
Pre-inversión por S/ 158,043.
223
Finalmente indicar que para el período de programación del PMI 2023-2025 se
continuaran con las acciones de seguimiento a través del Comité de
Seguimiento mensual y de acuerdo a los requerimientos propios según la
necesidad cuando se identifiquen dificultades y cuellos de botella en la
ejecución de las inversiones de la Cartera Priorizada del Sector Economía y
Finanzas.
II. CRITERIOS DE PRIORIZACIÓN DE LAS INVERSIONES A SER

CONSIDERADAS EN EL PMI
Con RM N°422-2018-EF/4149, del 07DIC2018 se aprueban los Criterios de

Priorización del Sector Economía y Finanzas, en el marco de lo establecido en el
párrafo 5.3 del artículo 5, Tercera y Cuarta Disposición Complementaria Final del
DL N°1432.
Mediante Memorando N°0817-2021-EF/41.03 del 25NOV2021, la Oficina General

de Planeamiento y Presupuesto- OGPP comunica a la Dirección General de
Programación Multianual de Inversiones-DGPMI, que para la Fase de
Programación Multianual de Inversiones del período 2023-2025, se utilizaran los
criterios de priorización aprobados con RM N°422-2018-EF/41, del 07DIC2018, los
mismos que cuentan con la validación metodológica de la DGPMI con Memorando
N°0064-2018-EF/63.01 del 28NOV2018 respectivamente.
Los Criterios de Priorización determinados y aprobados por el Sector Economía y

Finanzas son cuatro (4) y se presentan a continuación:
REYES BUSTOS DE
20131370645 soft
1. Criterio de Cierre de Brechas
Fecha: 23/02/2022
13:45:50 COT
Motivo: Doy V° B°
Se priorizan las inversiones orientadas al cierre de las mayores brechas de
infraestructura y/o de acceso a servicios públicos, el puntaje se determina
en función a los indicadores de Brecha de Cobertura o Calidad. En ese
sentido, aquellas inversiones orientadas a cerrar brechas que requieren
una mayor intervención deberán tener una mayor prioridad para la
asignación de recursos. Este criterio es cancelatorio; por lo tanto, si la
inversión no está alineada al cierre de brechas, no califica para la
aplicación de los demás criterios. El peso de este criterio es 25 puntos.
Cuadro N° 69
Criterio Cierre de Brechas para el SEF
PORCENTAJE DEL
PUNTAJE DEL
CATEGORÍAS PESO INDICADOR DE BRECHA
CRITERIO 1
(Entre 0 y 100)
Firmado Digitalmente por Indicador de Brecha de Cobertura P1a IB1 P1a x IB1
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU Indicador de Brecha de Calidad P1b IB2 P1b x IB2
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
01:19:39 COT TOTAL ∑ = 0.25 ∑ máximo = 25 puntos
Motivo: Doy V° B°
Fuente: Criterios de Priorización del SEF aprobados con RM 422-2018-EF/41
49
www.mef.gob.pe/es/por-instrumento/resolucion-ministerial/18651-resolucion-ministerial/file
224
En el siguiente cuadro se detallan los servicios identificados para el Sector
Economía y Finanzas con la respectiva definición del indicador y el peso
asignado.
Cuadro N° 70
Criterio Cierre de Brechas para el SEF por Servicios
Porcentaje del
Puntaje del
Indicador de Brecha de Indicador de
Servicio Brecha Peso Criterio 1
Calidad / Cobertura Brecha (entre
(PC1)
0 y 100)
% de unidades
Servicio de Habitabilidad orgánicas de la Entidad
Calidad 0.250 IB11 0.025 X IB11
Institucional con inadecuado índice
de ocupación
% de servicios
Servicios Misionales institucionales con Calidad 0.250 IB12 0.25 X IB12
capacidad operativa
inadecuada
% de sistemas de
información que no
Servicios de Información Calidad 0.250 IB13 0.25 X IB13
funcionan
adecuadamente
% de CSC en
Servicio de recaudación condiciones Calidad 0.225 IB14 0.225 X IB14
tributaria – CSC inadecuadas
Firmado Digitalmente por % zonas sin CSC Cobertura 0.025 IB24 0.025 X IB24
REYES BUSTOS DE
20131370645 soft
% de Oficinas zonales
Fecha: 23/02/2022
tributaria – OZ
en condiciones Calidad 0.250 IB15 0.25 X IB15
13:45:14 COT
Motivo: Doy V° B° inadecuadas
% de Intendencias
Servicio de recaudación regionales en
Calidad 0.250 IB16 0.25 X IB16
tributaria – IR condiciones
inadecuadas
% de Intendencias de
aduanera
Aduanas en condiciones Calidad 0.250 IB17 0.25 X IB17
inadecuadas
% de Intendencia de
Servicio de recaudación aduanas y Tributos
tributaria y aduanera Internos en condiciones
inadecuadas
% de Puestos de
Servicio de Control de Bienes y
mercancías
Control en condiciones Calidad 0.250 IB19 0.25 X IB19
inadecuadas
% de almacenes en
Servicio de custodia de bienes
y mercancías
condiciones Calidad 0.250 IB110 0.25 X IB110
inadecuadas
Firmado Digitalmente por 2. Criterio de Alineamiento al Planeamiento Estratégico

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
01:20:14 COT
Prioriza las inversiones alineadas a los objetivos y acciones estratégicas
Motivo: Doy V° B° contenidos en el Plan Estratégico Institucional (PEI). Asimismo, prioriza
aquellas inversiones vinculadas a la Política General de Gobierno (PGG).
225
Este criterio es cancelatorio; por lo tanto, si el objetivo de la inversión no
está alineado al PEI, no califica para la aplicación de los demás criterios,
aun si la inversión estuviera alineada a la PGG. El peso de este criterio es
25 puntos. Ver Formato N°2: Formato Criterio de Priorización Sectorial:
Alineamiento al Planeamiento Estratégico.
Se aplica en siguientes niveles:
▪ Vinculación a los Objetivos Estratégicos Institucionales del PEI, este

criterio prioriza las inversiones que están alineadas con los Objetivos
Estratégicos Institucionales definidos en la Ruta Estratégica del PEI
de los pliegos que conforman el sector y sus organismos adscritos.
▪ Vinculación a las Acciones Estratégicas Institucionales del PEI, este
criterio prioriza las inversiones que están alineadas con las Acciones
Estratégicas Institucionales50 definidas en la Ruta Estratégica del PEI
de los pliegos que conforman el sector y sus organismos adscritos.
▪ Vinculación con los lineamientos de la Política General de Gobierno
(PGG).
Para el cálculo del puntaje del criterio de alineamiento al planeamiento

estratégico se considera lo siguiente:
Cuadro N° 71
Criterio de Alineamiento al Planeamiento Estratégico para el SEF
PUNTAJE DEL
CATEGORÍAS PESO PRIORIDAD SEGÚN LA RUTA ESTRATÉGICA
CRITERIO 2
Vinculación a los Si hay
Objetivos vinculación POEI = (Número Total OEI - Número Prioridad OEI+1)
Número Total OEI POEI x 5
Firmado Digitalmente por Estratégicos 5
REYES BUSTOS DE No hay
ESPINOZA Rocío Luz FAU Institucionales del POEI = 0
20131370645 soft vinculación,
Fecha: 23/02/2022 PEI
13:48:32 COT Vinculación a las Si hay
Motivo: Doy V° B°
Acciones vinculación, PAEI = (Número Total AEI - Número Prioridad AEI+1)
Número Total AEI PAEI x 15
Estratégicas 15
No hay
Institucionales del PAEI = 0
vinculación,
PEI
Si hay
Vinculación con los vinculación, PPGG = 5
lineamientos de la 5 PPGG
PGG No hay
vinculación, PPGG = 0
TOTAL 25 ∑ máximo = 25
Donde:
• Número Total OEI, es el número total de Objetivos Estratégicos

Institucionales del PEI.
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
• Número Prioridad OEI, es el orden de prioridad establecido para cada
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
Objetivos Estratégicos Institucionales con respecto al número total
01:21:01 COT
Motivo: Doy V° B°
de Objetivos Estratégicos Institucionales.
50
Las Acciones Estratégicas Institucionales están asociadas a los servicios públicos que provee la entidad.
226
• Número Total AEI, es el número total de Acciones Estratégicas
Institucionales del PEI.
• Número Prioridad AEI, es el orden de prioridad establecido para cada
Acción Estratégica Institucional con respecto al número total de
Acciones Estratégicas Institucionales. Para ello, todas las Acción
Estratégica Institucional se consideran de manera correlativa una vez
priorizada los Objetivos Estratégicos Institucionales.
3. Criterio de Desempeño Histórico en la Ejecución de Inversiones de

la Cartera de Inversiones
Prioriza las inversiones de las Unidades Ejecutoras de Inversiones (UEI)

con mejor desempeño histórico en la ejecución financiera de la Cartera de
Inversiones del año analizado, a través puntajes proporcionales al
desempeño histórico. El peso de este criterio es de 30 puntos. Ver Anexo
N°2: Formato N°3: Formato Criterio de Priorización Sectorial: Desempeño
Histórico en la ejecución de Inversiones de la Cartera de Inversiones.
Cuadro N° 72
Criterio de Desempeño Histórico en la ejecución de Inversiones de la
Cartera de Inversiones del SEF
PUNTAJE DEL
CATEGORÍA PESO PRIORIDAD
CRITERIO
Desempeño Histórico en la
∑𝑁 𝑇
𝑛=1 ∑𝑡=1 𝑃𝐸𝐹
Ejecución de Inversiones de la 30 𝐷𝐻𝐸𝐼𝐶𝐼𝑈𝐸𝐼 = 30 × 𝐷𝐻𝐸𝐼𝐶𝐼
Cartera de Inversiones (DHEICI) 𝑁
Firmado Digitalmente por Fuente: Criterios de Priorización del SEF aprobados con RM 422-2018-EF/41
REYES BUSTOS DE
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
13:49:51 COT
Donde:
Motivo: Doy V° B° n: Inversión de una UEI
N: Número de inversiones de una UEI
t: Año en el que la inversión tuvo asignación de recursos en el PIM.
T: Año de referencia de la Cartera de Inversiones.
PEF: Porcentaje de ejecución financiera de la inversión.
4. Criterio por Ámbito Geográfico de la Inversión
Prioriza las inversiones con mayor ámbito geográfico de intervención, y

tiene como base de información la registrada en el Banco de Inversiones.
El peso de este criterio es de 20 puntos. Ver Anexo N°2: Formato N°4:
Formato Criterio de Priorización Sectorial: Ámbito Geográfico de la
Inversión.
Se aplica un puntaje según Categoría de Ámbito Geográfico la que se ha

VEGA SAUCEDO Gladys
definido de la siguiente manera:
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
01:21:36 COT
Motivo: Doy V° B°
227
Cuadro N° 73
Criterio de Ámbito Geográfico de la Inversión para el SEF
N° CATEGORÍA PUNTAJE DEL CRITERIO 4
20
1 Nacional 20
2 Multidepartamental 16
3 Departamental 12
4 Multiprovincial 8
5 Provincial 4
6 Multidistrital 1
Asimismo, a fin de garantizar el puntaje para cada Categoría de Ámbito

Geográfico, se validará el ámbito geográfico correspondiente a un PIP con
la información contenida en el Banco de Inversiones. Para el caso de
IOARR, donde se interviene en su mayoría sobre un activo de la UP, se
tomará como dato la jurisdicción de la UP que informe la Entidad,
tomándolo este dato como declaración jurada.
REYES BUSTOS DE A continuación, se muestran los Formatos 4-B de los cuatro criterios de
20131370645 soft priorización del Sector Economía y Finanzas.
Fecha: 23/02/2022
13:51:12 COT
Motivo: Doy V° B°
FORMATO N° 04-B:
CRITERIO DE PRIORIZACIÓN SECTORIAL: CIERRE DE BRECHAS
Nombre de la entidad pública: MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS

Función: 03: Planeamiento, gestión y reserva de contingencia
24: Previsión Social
División funcional: 004: Planeamiento Gubernamental
006: Gestión
007: Recaudación
Grupo funcional: 0004: Rectoría de sistemas administrativos
0009: Soporte Tecnológico
0010: Infraestructura y equipamiento
0013: Recaudación
0116: Sistema de Pensiones
NOMBRE DEL CRITERIO DE PRIORIZACIÓN SECTORIAL
Criterio de Cierre de Brechas
DEFINICIÓN DEL CRITERIO DE PRIORIZACIÓN SECTORIAL
228
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
01:22:44 COT
Motivo: Doy V° B°
El Criterio de Cierre de Brechas prioriza las inversiones que estén orientadas al cierre de brechas de
infraestructura y/o de acceso a servicios públicos, el cual se determina en función a los indicadores de
brecha de cobertura o calidad, aprobados por el sector.
JUSTIFICACIÓN
Considerando que el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones está

orientado al cierre de brechas, este criterio tiene por finalidad dar mayor prioridad a aquellas
inversiones orientadas a cerrar brechas que requieren una mayor intervención.
MÉTODO DE CÁLCULO
El criterio de priorización de Cierre de Brechas (Criterio 1), es cancelatorio, por lo tanto, la inversión
que no esté vinculada a este criterio de priorización, no califica para la cartera de inversiones, aun
cuando la inversión este alineada al criterio de priorización de alineamiento al Planeamiento
Estratégico.
Teniendo en cuenta las limitaciones de información de la medición de las brechas a nivel
departamental, provincial y distrital, y en el marco de la progresividad de la implementación de esta
metodología, el sector deberá contar mínimamente este año (2018) con la línea de base de los
indicadores de brecha (cobertura y calidad) a nivel nacional, los cuales deberán ser aprobados y
publicados en su portal institucional. Para los próximos ejercicios se deberá contar con los indicadores
de brechas desagregados hasta el nivel provincial o distrital.
Para el cálculo del puntaje del Criterio 1, se considera lo siguiente:
PORCENTAJE DEL
PUNTAJE DEL
CATEGORÍAS PESO INDICADOR DE BRECHA
CRITERIO 1
(Entre 0 y 100)
REYES BUSTOS DE Indicador de Brecha de Cobertura P1a IB1 P1a x IB1
20131370645 soft Indicador de Brecha de Calidad P1b IB2 P1b x IB2
Fecha: 23/02/2022
13:52:32 COT
Motivo: Doy V° B° TOTAL ∑ = 0.25 ∑ máximo = 25 puntos
Se determina el peso (P1a y P1b) para cada tipo de indicador de brecha (cobertura y calidad), de tal
forma que la suma sea 0.25 (precisar dichos valores en la columna de peso); luego se determina si la
inversión está asociada al indicador de brecha de cobertura, de calidad o a los dos tipos de
indicadores, y se asigna el valor de la brecha nacional que disponga el sector, según corresponda.
Finalmente, se establece un puntaje por cada indicador de brecha, que resulta de multiplicar el peso
asignado al tipo de indicador y el valor del indicador de brecha.
En el siguiente cuadro se detallan los servicios identificados para el Sector Economía y Finanzas con
la respectiva definición del indicador y el peso asignado.
Porcentaje del
Puntaje del
Indicador de Brecha de Indicador de
Servicio Brecha Peso Criterio 1
Calidad / Cobertura Brecha (entre
(PC1)
0 y 100)
% de unidades orgánicas con

Servicio de Edificación Pública (1) inadecuado índice de Calidad 0.250 IB11 0.025 X IB11
ocupación
% de servicios operativos o
Servicios Misionales (2) misionales con capacidad Calidad 0.250 IB12 0.25 X IB12
229
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
01:23:21 COT
Motivo: Doy V° B°
% de sistemas de información
Servicios de Información (3) que no funcionan Calidad 0.250 IB13 0.25 X IB13
adecuadamente
% de CSC en condiciones
Calidad 0.225 IB14 0.225 X IB14
inadecuadas
Servicio de recaudación tributaria - CSC
% zonas sin CSC Cobertura 0.025 IB24 0.025 X IB24
% de Oficinas zonales en
Servicio de recaudación tributaria - OZ Calidad 0.250 IB15 0.25 X IB15
% de Intendencias regionales
Servicio de recaudación tributaria - IR Calidad 0.250 IB16 0.25 X IB16
en condiciones inadecuadas
% de Intendencias de Aduanas
Servicio de recaudación aduanera Calidad 0.250 IB17 0.25 X IB17
en condiciones inadecuadas
Servicio de recaudación tributaria y % de IAT en condiciones

aduanera inadecuadas
Servicio de Control de Bienes y % de PC en condiciones

mercancías inadecuadas
Servicio de custodia de bienes y % de almacenes en

Calidad 0.250 IB110 0.25 X IB110
mercancías condiciones inadecuadas
(1) Se asigna el peso, la priorización la determinará el IBi que será determinado por cada pliego de acuerdo a su diagnóstico
de brechas para el servicio de edificación pública según corresponda.
de brechas para los servicios misionales según corresponda.
de brechas para el servicio de información y comunicación según corresponda.

REYES BUSTOS DE
FUENTE DE INFORMACIÓN
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
13:53:52 COT
Diagnóstico de la situación de brechas de infraestructura y/o acceso a servicios públicos, actualizado
Motivo: Doy V° B° remitido por los pliegos, tal como se indica en el siguiente cuadro.
PLIEGO DOCUMENTO FECHA
MEF
MEMORANDO Nº 410-2021-EF/43.01 16/09/2021
OGA CORREO ELECTRÓNICO DEL 24/11/2021 24/11/2021
OGTI MEMORANDO N° 2613 -2021-EF/44.01 04/10/2021
DGPMACD MEMORANDO Nº 101-2021-EF/60.05 02/10/2021
VMH (1/) MEMORANDO Nº 133-2021-EF/11.03 13/09/2021
DGPMI MEMORANDO Nº 093-2021-EF/63.03 25/10/2021
SUNAT OFICIO N° 000084-2021-SUNAT/8H0000 09/09/2021
PERU COMPRAS OFICIO N°000208-2021-PERU COMPRAS-GG 10/09/2021
OSCE OFICIO N° D000062-2021-OSCE-OPM 24/09/2021
SMV OFICIO N° 4099-2021-SMV/07 15/10/2021
ONP OFICIO N° 044-2021-ONP/OPG 10/09/2021
FONAFE OFICIO N° 0205-2021/GPC/FONAFE 07/09/2021
PROINVERSION OFICIO N° 077-2021/PROINVERSION/DE 13/09/2021
(1/) VMH remitió información parcial, la que se complementó con información presentada para el PMI 2022-2024.
230
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
01:24:04 COT
Motivo: Doy V° B°
BASE DE DATOS
La base de datos del indicador de brecha se publicará en la página web del MEF según
corresponda.
Actualmente se tiene publicado en el siguiente link:
Ficha de Indicadores del SEF:

https://www.mef.gob.pe/contenidos/transparencia/doc_gestion/Indic_brechas_SEF.pdf
Diagnóstico de Brechas del Sector Economía y Finanzas:

https://www.mef.gob.pe/contenidos/acerc_mins/doc_gestion/diagnostico_brechas_2023_2025.pdf
SINTAXIS DEL PUNTAJE TOTAL DEL CRITERIO DE PRIORIZACIÓN
La forma de cálculo será como se presenta a continuación:
PC1= (P1a* IB1 )+(P1b* IB2)
Donde:
PC1 = Puntaje del Criterio 1

P1a = Peso asignado al Indicador de Brecha de Cobertura
P1b = Peso asignado al Indicador de Brecha de Calidad
IB1 = Indicador de Brecha 1 (Cobertura)
IB2 = Indicador de Brecha 2 (Calidad)
FORMATO N° 04-B:
CRITERIO DE PRIORIZACIÓN SECTORIAL: ALINEAMIENTO AL PLANEAMIENTO

ESTRATÉGICO
REYES BUSTOS DE
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
13:55:25 COT
Motivo: Doy V° B° Nombre de la entidad pública: MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS
006: Gestión
007: Recaudación
0013: Recaudación
VEGA SAUCEDO Gladys 0116: Sistema de Pensiones
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
01:25:03 COT
Motivo: Doy V° B°
231
Criterio de Alineamiento al Planeamiento Estratégico
Este criterio prioriza las inversiones que estén alineadas con los objetivos y acciones estratégicas
en función a su prioridad, contenido en la Ruta Estratégica del Plan Estratégico Institucional (PEI)
del Pliego. Asimismo, este criterio prioriza aquellas inversiones que estén vinculadas con la
Política General de Gobierno (PGG) a nivel de los lineamientos.
JUSTIFICACIÓN
De acuerdo al Decreto Legislativo N° 1432, la programación multianual de la inversión debe

sujetarse a los objetivos nacionales, regionales y locales establecidos en el planeamiento
estratégico en el marco del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico.
Para el alineamiento de los objetivos de la inversión con el planeamiento estratégico, se considera

el PEI ya que este instrumento de planeamiento refleja, a través de sus Acciones Estratégicas
Institucionales, los servicios que brinda la Entidad. Asimismo, estos servicios son priorizados en
la ruta estratégica del PEI.
MÉTODO DE CÁLCULO
Este criterio también es cancelatorio; por lo tanto, si el objetivo de la inversión no está alineada al
PEI51, no califica para la aplicación de los criterios de la segunda etapa, aun cuando la inversión
este alineada a la PGG.
Se aplica en siguientes niveles:
▪ Vinculación a los Objetivos Estratégicos Institucionales del PEI, este criterio prioriza las
inversiones que están alineadas con los Objetivos Estratégicos Institucionales definidos en la
Ruta Estratégica del PEI de los pliegos que conforman el sector y sus organismos adscritos 52.
▪ Vinculación a las Acciones Estratégicas Institucionales del PEI, este criterio prioriza las
REYES BUSTOS DE inversiones que están alineadas con las Acciones Estratégicas Institucionales53 definidas en la
20131370645 soft Ruta Estratégica del PEI de los pliegos que conforman el sector y sus organismos adscritos.
Fecha: 23/02/2022
13:56:44 COT ▪ Vinculación con los lineamientos de la Política General de Gobierno (PGG).
Motivo: Doy V° B°
Para el cálculo del puntaje del criterio de alineamiento al planeamiento estratégico se considera
lo siguiente:
PUNTAJE DEL
CATEGORÍAS PESO PRIORIDAD SEGÚN LA RUTA ESTRATÉGICA
CRITERIO 2
Vinculación a los Si hay
Objetivos vinculación POEI = (Número Total OEI - Número Prioridad OEI+1)
Número Total OEI POEI x 5
Estratégicos 5
No hay
Institucionales del POEI = 0
vinculación,
PEI
Vinculación a las Si hay
Acciones vinculación, PAEI = (Número Total AEI - Número Prioridad AEI+1)
Número Total AEI PAEI x 15
Estratégicas 15
No hay
Institucionales del PAEI = 0
Firmado Digitalmente por vinculación,
VEGA SAUCEDO Gladys PEI
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
01:25:54 COT 51
El periodo del PEI analizado debe ser consistente con el periodo del PMI.
Para evaluar las transferencias hacia los gobiernos subnacionales se considera el PEI del Pliego rector del Sector (Ministerio). Por
otro lado, para la elaboración de la PMI del Sector, se considera el PEI del Pliego que presenta la iniciativa de inversión.
53
Las Acciones Estratégicas Institucionales están asociadas a los servicios públicos que provee la entidad.
232
Si hay
Vinculación con los vinculación, PPGG = 5
lineamientos de la 5 PPGG
PGG No hay
vinculación, PPGG = 0
TOTAL 25 ∑ máximo = 25
Donde:
• Número Total OEI, es el número total de Objetivos Estratégicos Institucionales del PEI.
• Número Prioridad OEI, es el orden de prioridad establecido para cada Objetivos
Estratégicos Institucionales con respecto al número total de Objetivos Estratégicos
Institucionales.
• Número Total AEI, es el número total de Acciones Estratégicas Institucionales del PEI.
• Número Prioridad AEI, es el orden de prioridad establecido para cada Acción Estratégica
Institucional con respecto al número total de Acciones Estratégicas Institucionales. Para
ello, todas las Acción Estratégica Institucional se consideran de manera correlativa una vez
priorizada los Objetivos Estratégicos Institucionales.
Una iniciativa de inversión es descalificada si no está alineada al PEI, es decir, no está vinculada
a ningún OEI ni a ninguna AEI (POEI + PAEI = 0).
Para aquellos casos en los que el objetivo de la inversión está vinculado con más de un OEI,
entonces se hará la vinculación con aquel OEI que sea considerado de mayor prioridad. Asimismo,
si el objetivo de la inversión está vinculado con más de una AEI, entonces se hará la vinculación
con aquella AEI que sea considerada de mayor prioridad, ya que ello permite asignar un mayor
puntaje.
Política General de Gobierno (PGG) al 2021, aprobada mediante Decreto Supremo N° 056-
2018-PCM, Plan Estratégico Sectorial Multianual (PESEM) 2017-2021, aprobado con
REYES BUSTOS DE
Resolución Ministerial N°411-2016-EF/41
20131370645 soft MEF:
Fecha: 23/02/2022
14:05:32 COT Plan Estratégico Institucional (PEI) del MEF vigente.
Motivo: Doy V° B°
OSCE:
Plan Estratégico Institucional (PEI) del OSCE vigente.
ONP
Plan Estratégico Institucional (PEI) de la ONP vigente.
SMV
Plan Estratégico Institucional (PEI) de la SMV vigente.
PERU COMPRAS
Plan Estratégico Institucional (PEI) de PERU COMPRAS vigente.
SUNAT
Plan Estratégico Institucional (PEI) de la SUNAT vigente.
BASE DE DATOS
No aplica.
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
SINTAXIS DEL PUNTAJE TOTAL DEL CRITERIO DE PRIORIZACIÓN.
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
El puntaje total de este criterio se determina de la siguiente forma:
01:24:30 COT
Motivo: Doy V° B°
PTC2 = (POEI x 5) + (PAEI x 15) + PPGG
233
FORMATO N° 04-B:
CRITERIO DE PRIORIZACIÓN SECTORIAL: DESEMPEÑO HISTÓRICO EN LA

EJECUCIÓN FINANCIERA DE LA CARTERA DE INVERSIONES

Sector: Sector Economía y Finanzas
006: Gestión
007: Recaudación
0013: Recaudación
“Desempeño Histórico en la Ejecución Financiera de la Cartera de Inversiones”.
DEFINICIÓN DEL CRITERIO DE PRIORIZACIÓN DE CARÁCTER GENERAL
Firmado Digitalmente por Prioriza las inversiones cuyas Unidades Ejecutoras de Inversiones (UEI) tienen mejor desempeño
REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU histórico en la ejecución financiera de la Cartera de Inversiones del año analizado, de acuerdo a
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 la información del Portal de Transparencia Económica (Consulta Amigable).
14:08:37 COT
Motivo: Doy V° B°
Las UEI del Sector Economía y Finanzas registradas son: Central del Compras Públicas – Perú
Compras (Perú Compras), Oficina General de Administración (OGA – MEF), Oficina General de
Inversiones y Proyectos (OGIP – MEF), Oficina de Normalización Previsional (ONP), Organismo
Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE), Superintendencia del Mercado de Valores
(SMV), Gerencia de Infraestructura y Servicios (GIS – SUNAT), Intendencia Nacional de
Administración (INA – SUNAT), Unidad Ejecutora de Inversión Pública (IP – SUNAT) y Unidad
Ejecutora Mejoramiento de los Sistemas de Información (MSI – SUNAT).
JUSTIFICACIÓN

De acuerdo al artículo 3 del Decreto Legislativo N° 1252, la programación multianual de
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU inversiones y la ejecución de los proyectos de inversión tiene como principio rector, entre otros:
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 “La programación multianual de la inversión vincula los objetivos nacionales, planes sectoriales
01:27:32 COT
Motivo: Doy V° B° nacionales, así como los planes de desarrollos concertados regionales y locales,
respectivamente, con la identificación de la cartera de proyectos a ejecutarse y debe realizarse
234
en concordancia con las proyecciones del Marco Macroeconómico Multianual”. En ese sentido,
se entiende que este criterio prioriza las inversiones cuyas UEI han evidenciado mayores niveles
de desempeño histórico en la ejecución financiera de inversiones de la Cartera de Inversiones de
un año específico.
MÉTODO DE CÁLCULO
En el Sector Economía y Finanzas, el Criterio de Desempeño Histórico en la Ejecución Financiera
de la Cartera de Inversiones (Criterio N° 03), tiene un peso de 30 puntos (P03 = 30).
1. Se calcula el porcentaje histórico de ejecución financiera de las inversiones conformantes de

la Cartera de Inversiones del Año Fiscal (AF) de referencia. En este caso, la Cartera de
Inversiones del año “T” está conformada por “N” inversiones, entonces, se deberá promediar
la ejecución financiera de las inversiones durante los años que tuvo asignación de recursos
en el PIM. Por ejemplo, si la inversión “n” es ejecutada en el periodo 2013 - 2018, se deberá
estimar el promedio de ejecución (Devengado / PIM) en todo el periodo indicado.
2. Se calcula el desempeño promedio entre las inversiones de las UEI. Si el desempeño

promedio de una UEI es menor al promedio sectorial, entonces, el valor es reemplazado por
este último valor.
Nota: Si la UEI tiene inversiones que no han sido ejecutadas hasta el año de referencia, se
le asigna el valor del desempeño promedio sectorial; considerando que la ONP, OSCE GIS
– SUNAT no ha programado inversiones para el AF 2018, pero prevé inversiones para el PMI
2020 - 2022.
3. Finalmente, se pondera el resultado por el peso del criterio según UEI. Por ejemplo, si una
UEI tiene un desempeño histórico de 48.2% y el peso del criterio es 30 puntos, entonces, el
puntaje obtenido es 14.5 (48.2% x 30).
PUNTAJE DEL
CATEGORÍA PESO PRIORIDAD
CRITERIO
REYES BUSTOS DE
Desempeño Histórico en la
20131370645 soft
Ejecución de Inversiones de la ∑𝑁 𝑇
𝑛=1 ∑𝑡=1 𝑃𝐸𝐹
Fecha: 23/02/2022
14:07:58 COT 30 𝐷𝐻𝐸𝐼𝐶𝐼𝑈𝐸𝐼 = 30 × 𝐷𝐻𝐸𝐼𝐶𝐼
Motivo: Doy V° B° Cartera de Inversiones 𝑁
(DHEICI)
Donde:
n: Inversión de una UEI
N: Número de inversiones de una UEI
t: Año en el que la inversión tuvo asignación de recursos en el PIM.
T: Año de referencia de la Cartera de Inversiones.
PEF: Porcentaje de ejecución financiera de la inversión.
Nota: Los valores de ejecución financiera serán actualizados al cierre del año fiscal de referencia.

VEGA SAUCEDO Gladys FUENTE DE INFORMACIÓN
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
01:28:04 COT
Motivo: Doy V° B°
Portal de Transparencia Económica (Consulta Amigable) y pliegos del Sector Economía y
Finanzas.
235
BASE DE DATOS
Base de datos de la ejecución presupuestal de las inversiones del SEF.
SINTAXIS DEL PUNTAJE TOTAL DEL CRITERIO (PTC) DE PRIORIZACIÓN
𝑃𝑇𝐶3𝑈𝐸𝐼 = 30 × 𝐷𝐻𝐸𝐼𝐶𝐼𝑈𝐸𝐼
Donde:
PTC3 : Puntaje Total del Criterio 3

DHEICI : Desempeño histórico en la ejecución de inversiones de la cartera de inversiones
FORMATO N° 04-B:
CRITERIO DE PRIORIZACIÓN SECTORIAL: AMBITO GEOGRAFICO DE LA
INVERSION
Nombre de la entidad pública: MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS

Función: Planeamiento, Gestión y Reserva de Contingencia
03: Planeamiento, gestión y reserva de contingencia
006: Gestión
007: Recaudación
REYES BUSTOS DE 0009: Soporte Tecnológico
20131370645 soft 0010: Infraestructura y equipamiento
Fecha: 23/02/2022
14:09:21 COT 0013: Recaudación
Motivo: Doy V° B°
Criterio por Ámbito Geográfico de la Inversión
Prioriza las inversiones que tienen un área de influencia con un mayor ámbito geográfico.
Firmado Digitalmente por JUSTIFICACIÓN

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Toda inversión involucra directa o indirectamente intervenciones sobre una Unidad Productora,
01:28:59 COT
Motivo: Doy V° B° definida según el Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252, Decreto Legislativo que crea el
Invierte.pe, como el conjunto de recursos o factores productivos que, articulados entre si, tienen
236
la capacidad de proveer bienes y/o servicios públicos a la población. Dicha “población” que recibe
el servicio ocupa un ámbito geográfico determinado.
El ámbito geográfico se define entonces como el espacio físico sobre el cual se encuentra la
población beneficiaria de la inversión y en él también se encuentra la unidad productora del
servicio.
El ámbito geográfico de la inversión para el caso de las inversiones del Sector Economía y
Finanzas puede ser nacional, departamental, provincial, multidepartamental, multiprovincial y
multidistrital según el alcance definido al momento de la formulación de la inversión. En ese
sentido a más ámbito geográfico de la inversión, mayor impacto, mayor número de beneficiarios,
mayor alcance, por lo cual se estaría considerando como un criterio de priorización del Sector
MÉTODO DE CÁLCULO.
En el Sector Economía y Finanzas, el Criterio por Ámbito Geográfico de la Inversión (Criterio N°

04), tiene un peso de 20 puntos (P04 = 20).
1. Se aplica un puntaje según Categoría de Ámbito Geográfico la que se ha definido de la

siguiente manera:
N° CATEGORÍA PUNTAJE DEL CRITERIO 4
20
1 Nacional 20
2 Multidepartamental 16
3 Departamental 12
4 Multiprovincial 8
5 Provincial 4
6 Multidistrital 1
REYES BUSTOS DE
Donde el puntaje máximo sería 20.
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
14:10:43 COT
Motivo: Doy V° B°
Asimismo, a fin de garantizar el puntaje para cada Categoría de Ámbito Geográfico, se validará
el ámbito geográfico correspondiente a un PIP con la información contenida en el Banco de
Inversiones. Para el caso de IOARR, donde se interviene en su mayoría sobre un activo de la UP,
se tomará como dato la jurisdicción de la UP que informe la Entidad, tomándolo este dato como
declaración jurada.
- Reporte del ámbito geográfico de la inversión remitida por las Unidades Formuladoras de
cada uno de los pliegos del Sector.
- Banco de Inversiones de manera referencial.
Firmado Digitalmente por BASE DE DATOS

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Cartera de Inversiones PMI 2020-2022.
01:29:45 COT
Motivo: Doy V° B°
237
SINTAXIS DEL PUNTAJE TOTAL DEL CRITERIO DE PRIORIZACIÓN.
El puntaje total por ruta estratégica de este criterio se determina de la siguiente forma:
PTC4 = PAG
PTC4: Puntaje del Criterio 4
PAG: Puntaje correspondiente al ámbito geográfico de la inversión.
2.1 PRIORIZACIÓN DE LA CARTERA DE INVERSIONES DEL PMI
De acuerdo a la Directiva General del Invierte.pe en el Artículo 15 “Priorización de

la cartera de inversiones” señala que la OPMI teniendo en cuenta los criterios de
priorización aprobados, selecciona y prioriza las inversiones a ser financiadas total
o parcialmente con fondos públicos para su inclusión en el PMI.
Asimismo, las inversiones priorizadas son ordenadas en el MPMI según su

estado de avance en el Ciclo de Inversión, de acuerdo al siguiente orden de
prelación:
1. Las inversiones en proceso de liquidación o aquellas por iniciar

liquidación cuya ejecución física ha concluido.
2. Las inversiones en ejecución física que culminen en el año 1 de la

programación multianual de inversiones.
3. Las inversiones en ejecución física que culminen sucesivamente en los

años 2 y 3 de la programación multianual de inversiones.
4. Las inversiones en ejecución física cuya culminación exceda el periodo

de la programación multianual de inversiones.
REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU 5. Las inversiones sin ejecución física y que cuenten con expediente
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 técnico o documento equivalente completo y vigente.
14:15:15 COT
Motivo: Doy V° B°
6. Las inversiones sin ejecución física y que cuenten con expediente

técnico o documento equivalente en proceso de elaboración.
7. Las inversiones sin ejecución física ni financiera que cuenten con

aprobación o viabilidad vigente, según corresponda. Las IOARR
aprobadas se programan en el PMI mediante su registro en el MPMI con
el código único correspondiente, el cual se asigna a través del registro
del Formato Nº 07-C: Registro de IOARR.
8. Las inversiones que se encuentren en formulación y evaluación.

9. Las inversiones que se encuentren registradas en el Banco de
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU Inversiones como ideas. Las ideas de inversiones, previo al registro en
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 la cartera de inversiones del PMI, deben registrarse en el Banco de
01:30:46 COT
Motivo: Doy V° B° Inversiones en el Formato Nº 05-A: Registro de idea de Proyecto o
Programa de Inversión o en el Formato Nº 05-B: Registro agregado de
238
ideas de IOARR, según corresponda. Con el registro de los referidos
formatos se genera un código de idea para el registro de las inversiones
en el PMI.
III. CARTERA DE INVERSIONES DEL PMI 2023-2025
3.1 CONSIDERACIONES
1) De acuerdo a lo indicado en el comunicado citado en el numeral 1.1 del

presente documento, se coordinó con las UF y UEI de los pliegos del Sector
a fin de poder obtener toda la información necesaria y suficiente para lograr
cumplir con el registro de la Cartera de Inversiones en el MPMI, en los plazos
establecidos.
2) La Cartera de Inversiones del PMI 2023-2025 del Sector Economía y Finanzas

ha sido elaborada conforme lo establecido por la Directiva General del
Invierte.pe, y con la información remitida por los pliegos que conforman el
Sector, y se encuentra priorizada según orden de prelación establecido en el
artículo 15.2 de la citada Directiva, de acuerdo al estado de las inversiones
según Banco de Inversiones y el MPMI, y tomando en cuenta los puntajes
obtenidos por cada inversión de acuerdo a los Criterios de Priorización
aprobados.
3) La Cartera de Inversiones del PMI 2023-2025 del Sector Economía y

Finanzas, está compuesta por 122 inversiones: 50 Proyectos de Inversión y
72 IOARR, tal como se muestra en el siguiente cuadro a nivel de Pliegos del
SEF:
Cuadro N°74
REYES BUSTOS DE Cartera de Inversiones PMI 2023-2025 del Sector Economía y Finanzas
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
14:16:40 COT N° INVERSIONES
Motivo: Doy V° B° PLIEGO TOTAL %
PROYECTOS IOARR
MEF 7 7 14 11.48%
SUNAT 37 64 101 82.79%
OSCE 2 1 3 2.46%
PERU
3 0 3 2.46%
COMPRAS
SMV 1 0 1 0.82%
50 72 122 100.00%
TOTAL
40.98% 59.02% 100.00%
VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU 4) Las 122 inversiones contenidas en el PMI 2023-2025 del Sector Economía y
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022 Finanzas, se encuentran ordenadas según orden de prelación establecido en el
01:31:56 COT
Motivo: Doy V° B° artículo 15.2 de la Directiva General del Inviete.pe, de acuerdo al estado de las
239
inversiones (Ejecución, Formulación y Evaluación e Ideas), según Banco de
Inversiones y el MPMI54:
✓ A Las inversiones en proceso de liquidación o aquellas por iniciar

liquidación cuya ejecución física ha concluido.
✓ B1 Las inversiones en ejecución física que culminen en el año 1 de la
✓ C Las inversiones en ejecución física cuya culminación exceda el periodo
de la programación multianual de inversiones.
✓ D Las inversiones sin ejecución física y que cuenten con expediente
técnico o documento equivalente completo y vigente.
✓ E Las inversiones sin ejecución física y que cuenten con expediente
técnico o documento equivalente en elaboración.
✓ F Las inversiones sin ejecución física ni financiera que cuenten con
aprobación o viabilidad vigente.
✓ G Las inversiones que se encuentren en formulación y evaluación.
✓ H Las inversiones que se encuentren registradas en el Banco de
Inversiones como ideas
5) El reporte que se muestra a continuación del MPMI correspondiente al PMI 2023-

2025, considera las 122 inversiones que conforman la cartera de inversiones en el
orden de prioridad asignado por el Banco de Inversiones. Dichas inversiones suman
un total de S/ 1 363 092 851 en el horizonte de la programación, de acuerdo al
siguiente detalle a nivel de Pliego:
Cuadro N°75
Cartera de Inversiones PMI 2023-2025 del Sector Economía y Finanzas
PROGRAMACIÓN PROGRAMACIÓN PROGRAMACIÓN

PLIEGO Total %
2023 (S/) 2024 (S/) 2025 (S/)
REYES BUSTOS DE
ESPINOZA Rocío Luz FAU MEF 144,625,598.00 81,574,736.00 74,399,072.00 300,599,406.00 22.05%
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
14:20:05 COT SUNAT 298,759,644.00 390,906,892.00 238,766,795.00 928,433,331.00 68.11%
Motivo: Doy V° B°
OSCE 24,106,659.00 9,921,687.00 28,366,564.00 62,394,910.00 4.58%
PERU COMPRAS 14,942,353.00 6,243,292.00 500,000.00 21,685,645.00 1.59%
SMV 22,164,538.00 27,302,839.00 512,182.00 49,979,559.00 3.67%
TOTAL 504,598,792.00 515,949,446.00 342,544,613.00 1,363,092,851.00 100.00%
% 37.02% 37.85% 25.13% 100.00%
A continuación, se muestra el reporte de la cartera de Inversiones del PMI 2023-

VEGA SAUCEDO Gladys 225 y el reporte de vinculación de indicadores de las 122 inversiones del Sector
Clorinda FAU
20131370645 soft Economía y Finanzas.
Fecha: 23/02/2022
01:33:26 COT
Motivo: Doy V° B°
54
El Banco de Inversiones ha obtenido los órdenes de prelación de la A hasta la H según corresponda a las inversiones
y sus estados.
240
REYES BUSTOS DE
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
14:22:01 COT
Motivo: Doy V° B°

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
01:34:14 COT
Motivo: Doy V° B°
241
REYES BUSTOS DE
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
14:24:59 COT
Motivo: Doy V° B°

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
01:34:56 COT
Motivo: Doy V° B°
242
REYES BUSTOS DE
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
14:26:19 COT
Motivo: Doy V° B°

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
01:35:34 COT
Motivo: Doy V° B°
243
REYES BUSTOS DE
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
14:27:46 COT
Motivo: Doy V° B°

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
01:36:26 COT
Motivo: Doy V° B°
244
REYES BUSTOS DE
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
14:27:17 COT
Motivo: Doy V° B°

VEGA SAUCEDO Gladys
Clorinda FAU
20131370645 soft
Fecha: 23/02/2022
01:37:28 COT
Motivo: Doy V° B°
245
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