P-sgcs-01 Procedimiento de Gestión de Riesgos

P-SGCS-01 Revisión : 00
Aprobación : J. Reyes
PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN DE Elaborado : V. Namuche
RIESGOS Revisado : F. García
Fecha : 02-07-2017
PROCEDIMIENTO
DE GESTION DE RIESGOS
Nombres y Apellidos Cargo Firma

Victor Namuche
Elaborado por Jefe de Seguridad
Huamanchumo
Gerente de
Revisado por Fiorela García Ferrel
Operaciones
Aprobado por Juan Reyes Jiménez Gerente General
Este Documento es propiedad de Transportes & servicios Los Reyes S.A.C. Página 1 de 7
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Fecha : 02-07-2017
1. OBJETIVO
Gestionar los riesgos a los cuales está expuesta la organización de acuerdo a sus
procesos y actividades en las cuales interactúa su personal.
2. ALCANCE
Se aplica a todas los procesos y actividades de Transportes & Servicios Los Reyes
S.A.C.
3. DEFINICIONES
Gestión del Riesgo
Proceso definido para identificar, analizar, tratar, monitorear y controlar la exposición y

las consecuencias de los diferentes riesgos que puedan afectar negativamente a las
personas, activos y procesos de la organización.
Peligro
Es una fuente o situación con potencial capacidad de producir pérdidas en términos de

bienes y daño a la propiedad.
Riesgo
Riesgo es la proximidad voluntaria o inconsciente a una situación de peligro. Es la

exposición al peligro o a circunstancias que nos puedan generar daño o consecuencias.
4. RESPONSABILIDADES
Corresponde al Gerente General / Gerente de Operaciones
Contribuir al desarrollo adecuado del presente procedimiento.
Corresponde al Coordinador BASC
Fecha : 02-07-2017
Es el responsable de la centralización y revisión de la Gestión de Riesgos de la empresa.

Así mismo es el responsable de realizar la capacitación a todo el personal en temas de
peligros y riesgos.
Corresponde a los trabajadores:
Todos los trabajadores son responsables de llevar a cabo la identificación de peligros y

evaluación de riesgos dentro de sus respectivas áreas de trabajo.
5. PROCEDIMIENTO
Los pasos de la gestión de riesgos son:
5.1. Establecimiento del Contexto
Se evalúa el contexto estratégico, organizacional y de gestión de riesgos

identificando para este fin sus fortalezas, debilidades, oportunidades y amenazas. Se
registra en el formato F-SGCS-01 Contexto Estratégico.
Se incluye los aspectos estratégicos como: financieros (presupuesto), operativos,

competitivos, sociales, legales (requisitos legales) así como identificar los
interesados. Se registra en F-SGCS-01 Contexto Estratégico.
5.2. Identificación de Peligros
Se aplica el brainstorming para identificar los peligros y se registran en el F-SGCS-

01-1 Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos. (**)
5.3. Análisis de Riesgos
Se analiza las consecuencias y la probabilidad del evento. Los criterios para el

análisis de riesgos están orientados hacia la protección de la empresa contra las
actividades ilícitas. Los cuales están descritos en el Anexo 01 Los Criterios de
Probabilidad y Anexo 02 Criterios de Consecuencia.
Las consecuencias y probabilidades se combinan para producir un nivel de riesgo. El

análisis que se realiza es cualitativo y se detalla en el Anexo 03 Matriz de Análisis de
Riesgos
Fecha : 02-07-2017
El Análisis de Riesgos se registra en el F-SGCS-01-1 Identificación de Peligros y

Evaluación de Riesgos.
5.4. Evaluación de Riesgos
Se compara el nivel de riesgo detectado durante el proceso de análisis de riesgos

con los niveles de aceptación de la organización.
Si los riesgos no caen dentro de la categoría de riesgos bajos, serán tratados en la

siguiente etapa.
Si los riesgos resultantes caen dentro de las categorías de riesgos bajos, deberán
ser monitoreados en la próxima gestión de riesgos que se realice y mantener el
control operacional existente en dicho proceso.
5.5. Tratamiento de los Riesgos
Se identifica la mejor opción para tratar los riesgos.
Las opciones de tratamiento se pueden enfocar a lo siguiente:
a) Evitar el riesgo, decidiendo no proceder con la actividad que probablemente

generaría el riesgo.
b) Reducir la probabilidad de la ocurrencia.
c) Reducir las consecuencias.
d) Transferir los riesgos, esto involucra que otra parte soporte o comparta el riesgo,
lo cual debe asegurar que la otra parte pueda administrarlo efectivamente.
e) Retener los riesgos, después de que los riesgos hayan sido reducidos o
transferidos se genera un riesgo residual el cual puede ser retenido.
Se registra en el F-SGCS-01-2 Tratamiento de Riesgos
5.6. Monitoreo y Revisión
El Coordinador BASC es el encargado del monitoreo de la gestión de riesgos.
Fecha : 02-07-2017
5.7. Comunicación y Consulta
Una vez finalizado el proceso de gestión de riesgo es importante informar los

resultados al personal y a las partes interesadas.
La comunicación de los riesgos es para los interesados internos. Para los

interesados externos si la empresa lo considera.
La consulta involucra un dialogo en ambas direcciones entre los interesados.
5.8. Diagrama de Flujo
El diagrama de flujo se muestra a continuación:
INICIO
ESTABLECIMIENTO DEL CONTEXTO ESTRATEGICO

CONTEXTO
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y
IDENTIFICACIÓN DE EVALUACIÓN DE RIESGOS
PELIGROS
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y
ANÁLISIS DE RIESGOS EVALUACIÓN DE RIESGOS
EVALUACIÓN DE RIESGOS
TRATAMIENTO DE RIESGOS
TRATAMIENTO DE RIESGOS
MONITOREO Y REVISIÓN
COMUNICACIÓN Y CONSULTA
FIN
Fecha : 02-07-2017
6. DOCUMENTOS A CONSULTAR
Norma BASC ver 04
7. REGISTROS
F-SGCS-01 Contexto Estratégico
F-SGCS-01-1 Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos
F-SGCS-01-2 Tratamiento de Riesgos
8. ANEXOS
ANEXO 01 Los Criterios de Probabilidad
ANEXO 02 Criterios de Consecuencia.
ANEXO 03 Matriz de Análisis de Riesgos
Fecha : 02-07-2017
ANEXO 01 Criterios de Probabilidad
Nivel Descripción Descripción detallada

Probablemente ocurrirá en la mayoría de las
1 Probable
circunstancias.
2 Posible Podría ocurrir en algún momento.
3 Improbable Pudo ocurrir en algún momento.
ANEXO 02 Criterios de Consecuencia

Nivel Descripción Descripción detallada
Perjuicios mínimos a la imagen interna de la empresa,
1 Menor
pérdida financiera media.
Perjuicio moderados a la imagen externa de la empresa
2 Moderado al verse relacionada a actividades ilícitas, pérdida
financiera mayor.
Perjuicios altos a la imagen externa de la empresa, al
3 Mayor verse involucrada en actividades ilícitas, enorme
pérdida financiera.
ANEXO 03 Matriz de Análisis de Riesgo
Consecuencia
Menor Moderado Mayor
Probabilidad
1 2 3
3 (Probable) Bajo Moderado Alto
2 (Posible) Bajo Moderado Moderado
1 (Improbable) Bajo Bajo Bajo

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Aprobado por Juan Reyes Jiménez Gerente General

Gestión del Riesgo

Proceso definido para identificar, analizar, tratar, monitorear y controlar la exposición y

Es una fuente o situación con potencial capacidad de producir pérdidas en términos de

Riesgo es la proximidad voluntaria o inconsciente a una situación de peligro. Es la

Corresponde al Gerente General / Gerente de Operaciones

Contribuir al desarrollo adecuado del presente procedimiento.

Corresponde al Coordinador BASC

Es el responsable de la centralización y revisión de la Gestión de Riesgos de la empresa.

Corresponde a los trabajadores:

Todos los trabajadores son responsables de llevar a cabo la identificación de peligros y

Los pasos de la gestión de riesgos son:

5.1. Establecimiento del Contexto

Se evalúa el contexto estratégico, organizacional y de gestión de riesgos

Se incluye los aspectos estratégicos como: financieros (presupuesto), operativos,

5.2. Identificación de Peligros

Se aplica el brainstorming para identificar los peligros y se registran en el F-SGCS-

5.3. Análisis de Riesgos

Se analiza las consecuencias y la probabilidad del evento. Los criterios para el

Las consecuencias y probabilidades se combinan para producir un nivel de riesgo. El

El Análisis de Riesgos se registra en el F-SGCS-01-1 Identificación de Peligros y

5.4. Evaluación de Riesgos

Se compara el nivel de riesgo detectado durante el proceso de análisis de riesgos

Si los riesgos no caen dentro de la categoría de riesgos bajos, serán tratados en la

5.5. Tratamiento de los Riesgos

Se identifica la mejor opción para tratar los riesgos.

Las opciones de tratamiento se pueden enfocar a lo siguiente:

a) Evitar el riesgo, decidiendo no proceder con la actividad que probablemente

b) Reducir la probabilidad de la ocurrencia.

c) Reducir las consecuencias.

Se registra en el F-SGCS-01-2 Tratamiento de Riesgos

5.6. Monitoreo y Revisión

El Coordinador BASC es el encargado del monitoreo de la gestión de riesgos.

5.7. Comunicación y Consulta

Una vez finalizado el proceso de gestión de riesgo es importante informar los

La comunicación de los riesgos es para los interesados internos. Para los

La consulta involucra un dialogo en ambas direcciones entre los interesados.

5.8. Diagrama de Flujo

El diagrama de flujo se muestra a continuación:

ESTABLECIMIENTO DEL CONTEXTO ESTRATEGICO

Norma BASC ver 04

F-SGCS-01 Contexto Estratégico

F-SGCS-01-1 Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos

F-SGCS-01-2 Tratamiento de Riesgos

ANEXO 01 Los Criterios de Probabilidad

ANEXO 02 Criterios de Consecuencia.

ANEXO 03 Matriz de Análisis de Riesgos

ANEXO 01 Criterios de Probabilidad

Nivel Descripción Descripción detallada

ANEXO 02 Criterios de Consecuencia

ANEXO 03 Matriz de Análisis de Riesgo

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