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Guía general de identificación, formulación y

evaluación de proyectos de inversión

► Módulo 1: Identificación

Dirección de Política y Estrategias de la Inversión Pública

Dirección General de Programación Multianual de Inversiones
Ministerio de Economía y Finanzas
Capacidad
El objetivo de este módulo es plantear alternativas de
solución para resolver un problema que afecta a una
población determinada.
Contenidos
1. Diagnóstico
2. Definición del problema, sus causas y efectos
3. Planteamiento del proyecto
1 Diagnóstico
Diagnóstico
• Cumple una función descriptiva, explicativa y prospectiva.
• Se requiere la recopilación, sistematización y análisis de Territorio
información cuantitativa y cualitativa Población afectada
Ámbito geográfico en el
• Las fuentes de información pueden ser: que se ubica la población Se identifica, describe y
• Información de fuente secundaria. afectada y la Unidad analiza las características y
el comportamiento de la
Productora (UP).
• Información de fuente primaria.
- Área de estudio
población que enfrenta
• Considera el Análisis de Riesgo en un Contexto de una situación negativa.
- Área de influencia
Cambio Climático (AdR-CCC).

Ejes del diagnóstico

Unidad productora Otros agentes
Se describe y analiza las Involucrados
Perfil
características, estructura Se describe y analiza las
organizacional, el proceso relaciones de cooperación
productivo y la capacidad y oposición y las formas de
de la Unidad Productora solucionarlo, de los actores
(UP) que brinda los bienes institucionales, grupos
y servicios. sociales y organizaciones.
Territorio

Paso 1 Paso 2 Paso 3 Paso 4

• Recopilación • Realización del • Elaboración • Análisis de
de información trabajo de del peligros.
secundaria. campo. diagnóstico.

Consultar las fuentes de Características Área de estudio Identifica el o los

información geográficas, - Disponibilidad de peligros y definir sus
relacionadas con las disponibilidad de recursos características y
variables relevantes del recursos y condiciones - Accesos probabilidad de
área de estudio y del de acceso, que - Peligros ocurrencia.
área de influencia. permitan proponer el - Impactos ambientales Desarrollar las tareas
Sistematizar la diseño técnico del Área de influencia descritas en el Anexo 2.
información proyecto (localización, - Condiciones de
recolectada. tecnología, tamaño) e accesibilidad
Organizar el trabajo de identificar inversiones - Aspectos
campo. adicionales que administrativos e
permitan el institucionales
funcionamiento de la - Parámetros sectoriales
UP.
Caso práctico

Reconocimiento del área de estudio y área de influencia en un proyecto de inversión de

mejoramiento y ampliación del servicio de agua potable y alcantarillado

Los factores de producción existentes y proyectados del servicio se encuentran ubicados dentro de la zona
urbana de los distritos Río Seco, Cañería y Manantay y en zonas aledañas.
La captación de la fuente de agua existente se encuentra localizada en el distrito de Río Seco, los pozos
tubulares, los reservorios, las estaciones de bombeo de agua potable y desagüe, entre otros se localizan en el
distrito de Cañería.
Los nuevos factores de producción se proyectarán cerca de la zona urbana con accesos directos y dentro de
la jurisdicción de los tres distritos en mención, como es el caso de la instalación de redes de agua y desagüe,
entre otros.
Adicionalmente, se busca mejorar la prestación del servicio de agua potable y alcantarillado en las zonas
urbanas de los distritos de Río Seco y Cañería (actualmente, la continuidad del servicio de agua potable en
promedio es 15.35 horas por día), y ampliar el acceso al servicio de agua potable y alcantarillado en la zona
urbana de Manantay (que cuenta con una cobertura de acceso al servicio de solo del 11% de la población)
que implica el incremento de la capacidad de producción de agua potable.
Población afectada
Acceso: Conocer qué suministro
u oferta alternativa suple esta
carencia así como los recursos
que asigna.

¿Cómo satisface su necesidad?

Calidad: Saber si población está

satisfecha con el servicio que
recibe; conocer las razones que
explican dicha situación.

POBLACIÓN
AFECTADA Considerar la coordinación con
¿Está expuesta a condiciones de una entidad para identificar un
riesgo? área definitiva de reubicación,
antes de ser atendida.
Conjunto de individuos
afectados por la situación
negativa que se intenta
solucionar, entendida ¿Cuáles son las características Identificar las barreras de
como una necesidad socioeconómicas, demográficas, acceso que enfrenta, y que van
insatisfecha asociada a sociales, culturales, etc., a influir en la demanda, diseño
una brecha prioritaria. relevantes? técnico, costos y beneficios.
La Unidad Productora
• La UP es un conjunto de recursos o factores productivos Tiene por objetivo evaluar los procesos y factores de
que, articulados entre sí, tienen la capacidad de proveer producción de la UP, con la finalidad de estimar su
bienes o servicios a la población objetivo. capacidad de oferta actual y los factores de
producción que la limitan.

• Constituye el producto -creado o modificado- de un

proyecto de inversión.

• Estimar su capacidad de oferta actual y los factores de

producción que la limitan.

• Verificar que su oferta cumple con el nivel de servicio y

que los activos cumplen los estándares de calidad
establecidos por el Sector, y si se cumple con el
mantenimiento oportuno.

• Análisis de las posibilidades de optimización.

• Estimación de la oferta optimizada y su proyección.

Caso práctico

Caso: Análisis de Oferta de una Institución Escolar

Se tiene un local escolar donde se brinda el servicio de educación secundaria, cuyo diseño original
contemplaba atender a 1 200 alumnos en 40 aulas (30 alumnos por aula), las cuales fueron construidas en su
totalidad por el Ministerio de Educación en el año 2013. Actualmente, solo se utilizan 38 aulas que cumplen
con los niveles de servicio y estándares de calidad establecidos por el sector Educación, debido a que 02
aulas se encuentran en mal estado y están inhabitables. Asimismo, del análisis realizado a los factores de
producción se ha reportado que se tienen disponibles 04 ambientes que podrían ser utilizados como aulas.
De otro lado, la oferta educativa es insuficiente puesto que en el área de influencia existe una demanda
potencial de 1500 alumnos dado el crecimiento poblacional en la ciudad y producto de una mayor migración
por el comercio.

Calcule la oferta actual

Calcule la oferta optimizada
Naturalezas de intervención
Creación Mejoramiento
• Intervenciones • Intervenciones sobre
orientadas a dotar del una UP orientadas a
bien o el servicio en cumplir el nivel de
áreas donde no existen servicio y/o los
capacidades para estándares de calidad
proveerlo; es decir, no de los factores de
hay una UP. Se producción
incrementa la cobertura establecidos por el
del bien o el servicio. Sector competente.

Ampliación Recuperación
• Intervenciones • Intervenciones
orientadas a orientadas a la
incrementar la recuperación de la
capacidad de una UP capacidad de prestación
existente para proveer del bien o el servicio en
un bien y/o un servicio a una UP existente cuyos
nuevos usuarios. Se factores de producción
incrementa la cobertura han colapsado, o han
del bien o el servicio. sido dañados o
destruidos.
 Denominación de un proyecto de inversión

Denomina-
Naturaleza de Objeto de la ción de un
Localización
intervención intervención proyecto de
inversión

• ¿Qué se va a • ¿Cuál es el bien o • ¿Dónde se va a

hacer? servicio, o conjunto
localizar la UP?
de servicios sobre
los cuales se va a
intervenir?
• ¿Cuál es el nombre
de la UP?
 Tareas para la elaboración del diagnóstico de la UP
Análisis de la oferta
Tarea 1
Tarea 2 Tarea 3 Tarea 4
• Evaluación de los
procesos y • Estimación de la • Proyección de la • Estimación y
factores de oferta actual de la oferta. proyección de la
producción de la UP. oferta
UP. optimizada.

Evaluar las restricciones en la La oferta actual o en la La estimación de la Análisis de las posibilidades

provisión de materiales e situación «sin proyecto», es capacidad actual de la UP y la de optimización.
insumos; los niveles de igual a la producción que se evaluación del Estimación de la oferta
servicio establecidos; si la puede alcanzar con aquel comportamiento futuro de optimizada y su proyección.
organización responde a los activo que tenga la menor los factores de producción
procesos de producción del capacidad y/o que limite o limitantes de la oferta de la
servicio; la sostenibilidad y defina capacidad en la UP UP, realizada en el
fuentes de ingresos; la (factor limitante). diagnóstico, se efectuará la
información sobre los proyección de la oferta.
impactos que la UP puede
estar generando y averiguar
la existencia de otros
proveedores.
Diagnóstico de la Unidad Productora
Factores de Producción

• Infraestructura
• Terreno
• Equipo, mobiliario y vehículo
• Intangibles
• Capacidad humana
• Capacidad organizacional
• Activo digital
• Conocimiento
• Infraestructura natural
Naturaleza de las acciones por factor de producción
Tabla 2.22. Naturaleza de las acciones por factor de producción

Naturaleza de las Acciones Factor de Producción

Equipo, mobiliario, vehículos, terrenos,
Adquisición
intangible

Construcción Infraestructura

Reparación Infraestructura, equipo mayor

Remodelación Infraestructura

Reforzamiento estructural Infraestructura

Implementación Intangible
Adecuación Infraestructura, infraestructura natural

Fuente: Guía General para la Identificación, Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión, 2019.
Diagrama de flujo para la obtención de información

INICIO

Variable “X”

¿Se tiene información NO

secundaria disponible?

SI

¿Es suficiente? NO
Información primaria

SI
SI ¿Solo es necesaria
FIN una inspección
visual?

NO
Información primaria de
mayor profundidad
Identificación de activos estratégicos
Proceso del Servicio de XXX

Unidad productora: YYY

Servicio: ZZZ
Estado inicial Input

Subproceso:
Activos: a, b, c.
A

Subproceso:
Activos: d, e, f, g. B

⋮ ⋮

Subproceso:
Activos: …, n
N

Estado inicial Output

Identificación de activos estratégicos
Proceso del Servicio de Limpieza Pública
Unidad productora: Sistema de Limpieza Pública
Servicio: Limpieza Pública
Residuos sólidos en la
Estado inicial fuentes

Activos: Contenedores,
Subproceso:
papelera, coche de barrido,
Barrido y Estado final
barredora mecánica
almacenamiento

Activos: Trimóviles, camión

baranda, volquete, camión Subproceso: Subproceso: Residuos sólidos
compactador, vehículo para Recolección Valorización reaprovechados
alza de contenedores.

Activos: Terreno, faja transportadora,

Activos: Terreno, balanza mesa de segregación, volteadora
Subproceso:
electrónica, planta de mecánica, criba tambor, prensa
Transferencia
transferencia, vías de acceso. hidráulica, mini cargador, planta de
valorización, cerco perimétrico, centros
de acopio, vías de acceso.
Identificación de activos estratégicos
Proceso del Servicio de Limpieza Pública

Unidad productora: Sistema de Limpieza Pública

Servicio: Limpieza Pública

Activos: Trimóviles, camión baranda,

volquete, camión compactador, Subproceso:
vehículo para alza de contenedores, Transporte
camión madrina.

Activos: Terreno, camión volquete,

mini cargador, tractor sobre orugas,
compactadora de residuos (pata de Subproceso:
cabra), balanza, sistema de manejo de Disposición final
lixiviados, relleno sanitario, celdas para
residuos, cerco perimétrico, vías de
acceso.

Residuos sólidos
Estado final adecuadamente
dispuestos
Representación gráfica de una UP

LABORATORIO LABORATORIO
I A GENERAL B ESPECIALIZADO

F C
AULAS
D
AULAS DE
ACADÇEMICAS PRÁCTICA
D
E AULAS F AULAS

J MAGNA

LABORATORIO ADMINISTRACIÓN
G H
G DE CÓMPUTO

OBRAS

A I EXTERIORES J POSGRADO

C
H

I I

I E
Esquema de representación de proceso

Proceso de provisión de servicios

Acción 1 Acción 2 Acción 3 Acción 4 Acción n

Denominación de las
acciones que se
realizan de forma
interna entre las áreas
de producción de
bienes y/o servicios

Procesos en los que

participa el usuario del
servicio, que resultan de Resultado 1 Resultado n
la ejecución de las de las
acciones internas de la
UP
Producto 1 Producto n
Ejemplo de identificación de proceso
Procesos de provisión de los servicios
Servicio interpratación cultural

Conservación Investigación Museografía Comunicación

Documentación Educación no
del del y montaje
formal
patrimonio y patrimonio y
colecciones colecciones

Acciones que se
realizan dentro del
museo a través de sus
áreas de línea. Alguno
Museos podrían tener
tambi´ne otras áreas.

Producto del trabajo del

museo los ciudadanos Ciudadano con
Cuidadanos
acceden a la exhibición experiencia
con saberes
permanente y las significativa a nivel
previos
exhibiciones temporales a cognitivo y
través de los servicios de emocional
Exhibición Mediación cultural
madiación cultural.
Otros agentes involucrados

Personas, grupos de individuos u

organizaciones que pueden

OPONENTES
sentirse o ser afectados por la
Cuáles son intervención (patrimonio o medios
Cómo perciben
sus de vida), pueden obstaculizar el
la situación logro de los objetivos, o promover
expectativas
negativa bajo un potencial conflicto social.
o intereses
análisis
sobre la
(probables
solución de la
causas y
situación
consecuencia)
negativa
Personas u organizaciones
sociales que apoyan a la

COOPERANTES
La percepción promoción del PI, dispuestos a
La que tienen otorgar facilidades para la
disposición o sobre el riesgo ejecución del PI, o pueden
posibilidades y los efectos participan en la toma de
de participar decisiones o pueden vincularse
del cambio aportando recursos de diferente
en el ciclo de climático tipo para la ejecución del PI.
inversiones
Ejemplo
Caso: Diagnóstico de otros agentes involucrados de la Unidad Productora que presta el del
servicio de agua potable y alcantarillado
Grupos involucrados Situación negativa percibida Intereses Acuerdos y compromisos
Programa Nacional de Saneamiento Identificación de deficiencias y Promover la educación sanitaria, Formular el Proyecto de Inversión
Urbano (PNSU) del Ministerio de limitaciones en los servicios de agua salud e higiene en la población, así Pública de acuerdo a las normas y
Vivienda, Construcción y potable, alcantarillado y tratamiento como Fortalecer y mejorar las procedimientos técnicos vigentes
Saneamiento (MVCS). de aguas residuales, así como la capacidades operativas de la EPS. hasta obtener su viabilidad.
deficiente gestión de los servicios de
saneamiento
Autoridad Nacional del Agua (ANA) Vertimiento o reúso de las aguas Reúso y vertimiento de las aguas
residuales con bajos niveles de residuales tratadas que cumplan con
tratamiento, de acuerdo a los la normatividad vigente.
parámetros normados.

Dirección General de Asuntos Impactos ambientales negativos Cumplimiento de las normas

Ambientales del MVCS durante la ejecución de la obra. ambientales vigentes durante la
ejecución de la obra.

Empresa Municipal de Agua Potable y Como entidad encargada de la Contribuir al mejoramiento de vida Brindar la operación y
Alcantarillado administración del servicio de agua de la población mediante la mantenimiento al PIP. Otorgar la
potable y saneamiento, se ha adecuada prestación de los servicios factibilidad del servicio y opinión
identificado limitaciones en la de agua potable, alcantarillado y técnica favorable al PIP.
continuidad del servicio y mala disposición final de aguas residuales
calidad del agua potable, así como tratadas.
un Insuficiente servicio de
recolección de aguas residuales.
Ejemplo
Caso: Diagnóstico de otros agentes involucrados de la Unidad Productora que presta el del servicio de
agua potable y alcantarillado

Grupos involucrados Situación negativa percibida Intereses Acuerdos y compromisos

Ministerio de Salud (MINSA) Frecuentes casos de enfermedades de Reducir el número de atenciones, en
origen hídrico, debido a la falta de enfermedades de origen hídrico.
tratamiento del agua para consumo
humano y al deficiente tratamiento de
las aguas residuales.

Municipalidad Provincial de Macondo Malestar de la población por la baja Promover la adecuada prestación de Facilitar al PNSU la información
continuidad del servicio al día, mala los servicios de agua y saneamiento en necesaria relacionada con la
calidad de agua y carencia de los sus jurisdicciones provinciales y formulación del proyecto, así como
servicios de agua potable y desagüe. distritales facilitar los pasos de servidumbre y
disponibilidad de terrenos para la
ejecución de los componentes del
proyecto.

Población Beneficiaria Se percibe el malestar por las pocas Acceder a un adecuado servicio de Apoyar al proyecto colaborando en la
horas de abastecimiento al día del agua potable, alcantarillado y participación de las entrevistas y
servicio, mala calidad de agua y la disposición final de aguas residuales. talleres de educación sanitaria.
carencia de los servicios de agua y
desagüe.
2 Definición del problema, sus causas y efectos
El problema central

Verificar que:
- La intervención para dar
solución al problema le
corresponde al Estado.
- La población no accede al - Se refiere a un problema
bien o servicio, congruente con específico que puede ser
una brecha de cobertura en el atendido por un solo
PMI. proyecto de inversión.
Identificado desde el lado de - La población accede de -Permite explorar una o
la demanda del servicio manera inadecuada al bien o varias alternativas de
(necesidad insatisfecha), servicio; su prestación no solución.
sobre la base del diagnóstico cumple con los estándares de
de la población afectada. calidad, consistente con una
brecha de calidad en el PMI.
Análisis de las causas
Oferta: Análisis del desempeño de los FdP de la
UP.
Causas
directas (CD) Demanda: Factores del entorno social, cultural,
religioso, geográfico y económico que
dificultan o limitan el acceso a un determinado
Extraer y sistematizar los servicio púbico
resultados del diagnóstico.

Causas Permiten explicar el origen de las causas

Indirectas (CI) directas.

Pasos para la elaboración del árbol de causas

Paso 1 Paso 2 Paso 3 Paso 4 Paso 5

• Lluvia de • Selección de • Jerarquización • Sistematización • Construcción
ideas causas de causas de evidencias. del árbol de
causas
Análisis de los efectos

Efectos directos Se manifiestan en la población

(CD) afectada.
Permite conocer los resultados
y beneficios que se obtendrán
con la solución del problema
central. Efectos Vinculados con otros mercados de
Indirectos (CI) servicios relacionados con el
mercado donde intervendrá el PI.
3 Planteamiento del proyecto
Objetivo central

• El objetivo central es la situación deseada que se pretende

lograr luego de la intervención con el proyecto.

• Está asociado a la solución del problema central.

PROBLEMA CENTRAL OBJETIVO CENTRAL

Limitado acceso a los servicios de Adecuado acceso a los servicios de

telecomunicaciones en los centros telecomunicaciones en los centros
poblados del distrito de Cangallo. poblados del distrito de Cangallo.
Planteamiento del proyecto

Medios para alcanzar el Objetivo Central Fines del Proyecto

Causas del Medios del Efectos del Fines del

Convertir a Convertir a
problema proyecto problema proyecto

Medios del Efectos

Causas directas Fines directos
primer nivel directos

Efectos Fines
Causas indirectos indirectos
Medios
indirectas de fundamentales
último nivel Efecto final Fin último
Planteamiento de alternativas de solución

Con el objetivo central y los medios fundamentales identificados, se debe plantear las alternativas de
solución, que deben ser:

▪ Técnicamente posibles: las acciones planteadas en cada alternativa son posibles de ejecutar.
▪ Pertinentes: Las alternativas son adecuadas a la realidad local, permiten resolver el problema y cumplen
con las normas técnicas aplicables al proyecto.
▪ Comparables: Las alternativas brindan el mismo nivel de servicio.

Pasos para identificar las alternativas de solución

Paso 1 Paso 2 Paso 3

• Identificación de • Análisis de la • Planteamiento
acciones. interrelación de alternativas
entre las de solución.
acciones.
Planteamiento de alternativas de solución
Clasificación de las acciones
Excluyentes
Causas indirectas Medios
Acciones
de último nivel Fundamentales Complementarias

Independientes

Redacción de las acciones

Ejemplo:
¿Qué se hace? - Construcción
¿Sobre qué? de aula
Verbo Activo
sustantivado - Adquisición
de equipo
biomédico

De esta manera no constituyen acciones: el movimiento de tierras,

la excavación de zanjas, la elaboración del expediente técnico, etc.
Alternativas de solución

Las acciones que se definan en el planteamiento de las alternativas de

solución deben representar una solución integral al problema central
identificado. Las acciones no deben constituir gasto corriente, como
actividades de operación y mantenimiento de una UP, como por ejemplo,
actividades permanentes de eventos culturales, espectáculos, concursos,
entre otros.

Fraccionamiento de proyectos de inversión

Una situación de fraccionamiento ocurre cuando un proyecto de inversión
no comprende todas las acciones necesarias para solucionar
completamente el problema central. Ante esta situación, y debido a que el
proyecto solo constituye una solución parcial, siempre requerirá de otras
inversiones para implementar las acciones omitidas; caso contrario, no se
proveerá el bien o servicio cumpliendo con los niveles de servicio o
estándares de calidad establecidos por el Sector competente.
Complejidad del proyecto y el costo de la Información

Anexo 4: Nivel de profundidad de la información en la definición del proyecto,

alcances de ingeniería y estimación del presupuesto
Incertidumbre vs. costo del estudio

Anexo 4: Nivel de profundidad de la información en la definición del proyecto,

alcances de ingeniería y estimación del presupuesto
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