Código GG-Doc-010

DOCUMENTO
Rev. 01
PROCEDIMIENTO Fecha 15/02/2023
DE AUDITORIA INTERNA Pagina 01 de 011

Cesar Ucanay ENGINEER

PROCEDIMIENTO
DE AUDITORIA INTERNA

ELABORADO POR REVISADO POR APROBADO POR

NOMBRE ING. ALFONSO RUFASTO LIC. JULIO SERRAN ING. CESAR UCAÑAY
CARGO Administrador de Contratos Administrador de la Organización Gerente General

FIRMA
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ÍNDICE

1. OBJETIVO

2. ALCANCE

3. DOCUMENTOS REFERENCIABLES

4. DEFINICIÓN

5. ACTIVIDADES Y RESPONSABILIDADES

6. RECURSOS

7. REGISTROS

8. CONTROL DE CAMBIO

9. ANEXO
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1. OBJETIVO

Garantizar la planeación, ejecución y seguimiento del proceso de auditorías internas a través de la

elaboración y aplicación de programas y planes de auditoría, la elaboración de reportes de
auditoría y la identificación de áreas de oportunidad, con el fin de asegurar la aplicación y mejora
del Sistema de Gestión de Calidad en Cesar Ucanay ENGINEER.

2. ALCANCE
Este procedimiento es aplicable para el Sistema de Gestión de la Calidad y los procesos
involucrados en el alcance de los sistemas

3. DOCUMENTOS REFERENCIABLES
a) Norma ISO 9001:2015. Sistema de Gestión de Calidad.
b) Norma ISO 19011. Directrices para la auditoria de los sistemas de gestión.
c) Norma ISO 9000. Sistema de gestión de la calidad – Fundamentos y principio.
d) Norma ISO 31000. Sistema de gestión de riesgo.
e) Contrato de Construcción

4. DEFINICIÓN
 Auditoría Interna: Denominada como de primera parte, es un proceso sistemático,
independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de
manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de
auditoría.
 Programa de auditoría: Conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo de
tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.
 Criterios de Auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como
referencia frente a la cual se compara la evidencia de la auditoría.
 Evidencia de la Auditoría: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra
información que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables.
 Hallazgo de la auditoría: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría
recopilada frente a los criterios de auditoría.
 Conclusiones de la auditoría: Resultado de una auditoría que proporciona el equipo
auditor tras considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de la auditoría.
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5. ACTIVIDADES Y RESPONSABILIDADES

N ACTIVIDAD RESPONSABLE REGISTRO / DOCUMENTO

1 Programa anual de auditorías: al inicio de Administrador del Programa de auditorías

cada año, el Comité de Gestión de la Calidad Sistema de Gestión de la internas.
presentará un Programa de Auditorías Calidad.
Internas, de acuerdo al formato F-PG-05-01:
Programa de auditorías internas del SGC, el
cual indica el periodo en que se realizará
cada auditoría, así como el alcance de cada
una. Esta programación se realizará
tomando en cuenta los siguientes criterios:
Auditorías previas realizadas, alcance y
objetivo de la auditoría, Disponibilidad de
tiempo, Disponibilidad de recursos, Estado e
importancia de los procesos. Como mínimo
se debe programar una auditoría interna
anual del Sistema de Gestión de la Calidad.
2 Auditores: El Comité de Calidad, designarán Administrador del Formato de Registro de
el número de personas que integrarán el Sistema de Gestión de la auditorías internas.
equipo de auditoría, en este proceso se Calidad.
designará, asimismo, un auditor líder. Esto se
realizará tomando en cuenta los siguientes
requisitos:
a) Los auditores no deben pertenecer al
área auditada.
b) Conocimiento: Es necesario que el
equipo auditor demuestre mediante
registros de capacitación en
interpretación y formación de
auditores de la Norma ISO 9001:2015,
sistema de gestión a auditar.
c) Experiencia: Es necesario que el
equipo auditor posea experiencia en
la implementación de un proceso en
el marco de la norma ISO 9001 y/o en
la realización de auditorías de
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sistemas de gestión, experiencia

demostrable (mínimo de 01 auditoría
de calidad o como observador o
Auditor).
d) En caso de que así se requiera, se
podrá contar con servicios externos
para el proceso de auditoría, para lo
cual se exigirá que el personal auditor
cumpla como mínimo con los
requisitos estipulados para los
auditores internos.
3 Proceso de auditoría. El auditor envía por
email el plan de auditoría interna (F-PG-05-
02) al responsable del área auditada
considerando la fecha de realización de la Equipo de Auditoría Formato de Plan de
auditoría, los procesos y/o áreas auditadas y Interna designado auditoría interna
los requisitos de la norma ISO 9001:2015. Si el
responsable del área tuviera observaciones o
considerara imposible que la Auditoría se
efectuase en las fechas fijadas, debe
comunicar al auditor las causas o
impedimentos, acordando una fecha
alternativa lo más próxima posible a la
prevista. El auditor, prepara la
documentación necesaria (Procedimientos,
Instrucciones, Listas de comprobación,
Normas que sean aplicables, etc.) para llevar
a cabo la auditoría.

Las verificaciones para efectuar durante la

auditoría son, en general, de la siguiente
naturaleza:

 Revisión de los documentos del Sistema

de Gestión de la Calidad: se comprueba
que se dispone de los Procedimientos de
actuación aplicables, y que se emiten,
distribuyen y controlan adecuadamente.
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 Examen de los registros del Sistema de

Gestión de la Calidad: se verifica el
cumplimiento del Sistema en cuanto a
formatos utilizados, sistema de archivo,
destino, etc.

 Supervisión directa de los procesos: Se

comprueba que cada una de las
actividades se está desarrollando de la
manera descrita en la documentación
del Sistema de Gestión de la Calidad.

 Verificación de medios materiales: La

auditoría comienza con una breve
reunión inicial en la que el auditor líder
explica a los auditados los detalles de la
auditoría, recuerda los objetivos y el
alcance de la auditoría y aclara cualquier
duda sobre el proceso. En el desarrollo
de la auditoría, el auditor tiene siempre
en cuenta que:

 Se debe hacer un seguimiento

exhaustivo de las no conformidades
detectadas en anteriores auditorías.
 Se evalúan solamente evidencias
objetivas y constatadas.
 La verificación no tiene por qué
limitarse a los aspectos recogido, en
su caso, en la lista de comprobación
(si hubiese).
 En caso de detectarse una posible
desviación se investiga hasta
confirmarla o no, y una vez
confirmada se averigua:
 causas que producen la No
conformidad.
 efectos o incidencias sobre la
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calidad.
 si la desviación es fortuita o
continua y sistemática.
 si puede ser debido a falta de
instrucciones o a defectos de
algún documento del Sistema de
Gestión de la Calidad
 Asimismo, durante la auditoría se
hará una comprobación y
seguimiento de la implantación y
efectividad de las acciones
correctivas pendientes de anteriores
auditorías.

La auditoría es realizada en presencia del

auditado. El responsable de la actividad a
auditar o la persona que delegue para ser
interlocutor válido, debe facilitar la evidencia
y datos necesarios solicitados por el auditor
para el cumplimiento satisfactorio de sus
actividades dentro del alcance fijado.

Una vez finalidad la auditoría, el Auditor

mantiene una reunión con el/los
responsables de la actividad auditada, al que
expone las desviaciones encontradas para
obtener su acuerdo con las mismas o para
que formule su observación.

4 Informe final de auditoría.

El Equipo de Auditoría Interna registra y
redacta los hallazgos encontrados durante la Equipo de Auditoría Informe de auditoría
ejecución de las auditorías internas. El auditor Interna designado interna
líder presentará un informe final al Comité de
Gestión de Calidad acerca de los resultados,
para su discusión y evaluación cuando éste lo
requiera y/o el Administrador del SGC lo
disponga. Para la elaboración de este
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informe, se empleará el informe de auditoría

interna (F-PG-05-04). En el caso de auditores
externos, remitirán el informe de Auditoría
interna al Administrador del SGC.
Nota: Los auditores externos podrán utilizar su propio
formato.
5 Hallazgos (No conformidades, observaciones
y oportunidades de mejora).
En caso de encontrarse hallazgos, la Oficina Equipo de Auditoría Informe de auditoría
del SIG comunicará a las unidades orgánicas Interna designado interna
responsables a fin de definir las acciones
correctivas y/o correcciones necesarias. Para
ello; la Oficina de operaciones brindará la
asistencia técnica.

6. RECURSOS
a) Infraestructura
- Equipo de cómputo.
- Servidor online, información en la nube.
- Internet
b) Organización
- Equipo logístico.

7. REGISTROS
- F-PG-05-01: Programa de auditorías internas
- F-PG-05-02: Plan de auditoría interna
- F-PG-05-04: Informe de auditoria interna

8. CONTROL DE CAMBIOS

Versión Fecha Texto modificado

01 15/02/202 Documento inicial.
3

9. ANEXOS
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DOCUMENTO Fecha: Feb.2023

Reg. F-PG-05-01
PROGRAMA DE AUDITORIA Versión: 01

OBJETIVO DEL
PROGRAMA:
ALCANCE DEL
PROGRAMA:

RESPONSABLE

IDENTIFICACION DE LA AUDITORIA MESES

CLAUSULAS DE LA NORMA ESTADO
AREA PROCESOS Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Setiembre Octubre Noviembre Diciembre
9001:2015
Programado
Ejecutado
Auditor responsable
Programado
Ejecutado
Auditor responsable
Programado
Ejecutado
Auditor responsable
Programado
Ejecutado
Auditor responsable
Programado
Ejecutado
Auditor responsable

RELACION DE AUDITORES RESPONSABLES INICIALES RELACION DE AUDITORES RESPONSABLES INICIALES ELABORADO POR:

APROBADO POR:
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DOCUMENTO Fecha: Feb.2023

Reg. F-PG-05-02
PLAN DE AUDITORIA Versión: 01

AUDITORIA N°: AUDITOR LIDER:

OBJETIVO:

ALCANCE:

EQUIPO AUDITORES:

FECHA HORA AREA O PROCESO REQUISITOS AUDITOR AUDITADO

NOMBRES Y FIRMAS DEL EQUIPO AUDITOR

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DOCUMENTO Fecha: Feb.2023

Reg. F-PG-05-04
INFORME DE AUDITORIA INTERNA Versión: 01

FECHA:

EQUIPO AUDITOR:
1.- DATOS GENERALES:
NOMBRE Y CARGO

2.- OBJETIVO:

3.- ALCANCE:

4.- CRITERIO:

5.- ORGANO /
UNIDAD ORGANICA:

6.- PERSONAL
ENTREVISTADO:

7.- PROCESOS Y
SERVICIOS AUDITADOS:

8.- DOCUMENTACIÓN
REVISADA:

Puntos fuertes de los procesos del Sistema de Gestión

Declaración de oportunidades de mejora

9.- HALLAZGOS:
Observaciones (Indicar el apartado de la Norma)

Declaración de no conformidades

10.- COMENTARIOS:

11.- CONCLUSIONES:

12.- LISTADO DEL

EQUIPO AUDITOR: