The Quality Alliance S.A. de C.V.

Organismo de Certificación Internacional

PLAN DE AUDITORIA DE CERTIFICACIÓN ETAPA 02

NMX-CC-9001-IMNC-2015 / ISO 9001:2015.
Norma(s) de Referencia: NMX–SAA–14001–IMNC–2015 / ISO 14001:2015.
NMX-SAST-45001-IMNC-2018 / ISO 45001:2018.
Nombre de la Empresa: INDUSTRIA REGIOMONTANA QUANTRON, S.A. DE C.V.
18, 28 y 34
Sector: 33.12, 42.49,
ID Cliente: QA21-SGI-CAS-1201 Fecha (s): 26 y 27 de enero 2022.
Nace: 71.12, 28.12,
28.13, 28.29
Nombre y Puesto del Ing. Víctor Hugo González Ramírez Correo electrónico: victorgr24@hotmail.com
Contacto: Jefe de Certificaciones Teléfono: 8110900659
Auditor Líder (Nombre
Lic. Elizama Diaz Fentanes (EDF)
e Iniciales):
Teléfono Auditor
5525641784
Líder:
Auditor (es) (Nombre Equipo auditor:
e Iniciales: Ing. Saturnino Oscar Carbajal Huerta (SOCH)
Experto Técnico:
Otros (Experto técnico, observador, Testificador etc.)
Ing. Juan Leonardo Cuervo Olaya
Domicilio(s) Auditado(s): (Calle, número,
colonia, código postal, ciudad, estado y país, Calle C No. 507, Col. Parque Industrial Almacentro, C.P. 66600,
especifique si son sede sitio, sitio temporal o Municipio de Apodaca, Nuevo León, Monterrey, México.
multisitio)
Turno: 1er: X 2do: N/A 3er: N/A
Diseño, fabricación, mantenimiento y reparación de equipos de bombeo, compresión, válvulas,
Alcance: recipientes sujetos a presión, elementos filtrantes y plantas endulzadoras para la industria en
general.
Verificar la conformidad de su Sistema de Gestión de la Calidad NMX-CC-
9001-IMNC-2015/ISO 9001:2015, / Sistema de Gestión Ambiental NMX-SAA-
Objetivo de la auditoría:
14001-IMNC-2015/ISO 14001:2015 y Sistema de Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo NMX-SAST-45001-IMNC-2018/ISO 45001:2018.
NMX-CC-9001-IMNC-2015/ISO 9001:2015, / Sistema de Gestión Ambiental
NMX-SAA-14001-IMNC-2015/ISO 14001:2015 y Sistema de Gestión de la
Criterios de auditoría:
Seguridad y Salud en el Trabajo NMX-SAST-45001-IMNC-2018/ISO
45001:2018, Leyes y Reglamentos aplicables.
Técnica de Auditoría: Remota vía Zoom.
Exclusiones o no aplicabilidades: Ninguna.

Calle Pilares, No. 1022 Col. Letrán Valle, C.P. 03650, Alcaldía. Benito Juárez, Ciudad de México, México
Tel. (55) 7045 5600 www.qalliance.org
QALLIANCE Y LOGOTIPO SON MARCAS REGISTRADAS.
SG.QALLIANCE.17.05
Página 1
 The Quality Alliance S.A. de C.V.
Organismo de Certificación Internacional

PLAN DE AUDITORIA DE CERTIFICACIÓN ETAPA 02

FECHA 26 de enero de 2022.

REQUISITOS PRINCIPALES DEL ÁREA O
HORA PROCESO AUDITOR
PROCESO PLANTA
09:00 - 09:30 Reunión de apertura N/A EDF/SOCH SEDE
9001:2015
4.1, 4.2, 4.3, 4.4, 5.1, 5.2, 5.3, 6.1, 6.2,
7.4, 7.5, 9.1, 9.2, 9.3, 10.1, 10.2, 10.3
14001:2015
Sistema de Gestión 4.1, 4.2, 4.3, 4.4, 5.1, 5.2, 5.3, 6.1,
Integral (Preparación y 6.1.1, 6.1.2, 6.1.3, 6.1.4, 8.1, 8.1.1,
respuesta ante 8.1.2, 8.2, 8.1.3, 8.2, 7.4, 7.5, 9.1, SEDE
09:30 - 12:00 EDF
emergencias, Incidentes, 9.1.2, 9.2, 9.3, 10.1, 10.2 y 10.3
no conformidades y 45001:2018
acciones correctivas)
4.1, 4.2, 4.3, 4.4, 5.1, 5.2, 5.3, 5.4, 6.1,
6.1.1, 6.1.2, 6.1.3, 6.1.4, 8.1, 8.1.1,
8.1.2, 8.2, 8.1.3, 8.2, 7.4, 7.5, 9.1,
9.1.2, 9.2, 9.3, 10.1, 10.2 y 10.3
9001:2015
09:30 - 12:00 Ventas SOCH SEDE
8.2, 8.4
9001:2015
8, 8.1, 8.4, 8.5, 8.6, 8.7
14001:2015
12:00 - 14:00 Producción / Ensamble EDF SEDE
6.1, 6.1.1, 6.1.2, 6.13, 6.1.4, 8.1, 8.2
45001:2018
6.1, 6.1.1, 6.1.2, 6.13, 6.1.4, 8.1, 8.2
9001:2015
8.3
14001:2015
8.1 - 6.1, 6.1.1, 6.1.2, 6.1.3, 6.1.4, 6.2,
6.2.1, 6.2.2, 7.4, 7.5, 9.1, 9.1.1, 9.1.2,
12:00 - 14:00 Ingeniería y Diseño SOCH SEDE
10.1 - 10.2
45001:2018
8.1 - 6.1, 6.1.1, 6.1.2, 6.1.3, 6.1.4, 6.2,
6.2.1, 6.2.2, 7.4, 7.5, 9.1, 9.1.1, 9.1.2,
10.1 - 10.2
COMIDA
14:00 - 15:00
9001:2015
CONTINUACION
15:00- 17:00 8, 8.1, 8.4, 8.5, 8.6, 8.7 EDF SEDE
Producción / Ensamble
14001:2015

Calle Pilares, No. 1022 Col. Letrán Valle, C.P. 03650, Alcaldía. Benito Juárez, Ciudad de México, México
Tel. (55) 7045 5600 www.qalliance.org
QALLIANCE Y LOGOTIPO SON MARCAS REGISTRADAS.
SG.QALLIANCE.17.05
Página 2
 The Quality Alliance S.A. de C.V.
Organismo de Certificación Internacional

PLAN DE AUDITORIA DE CERTIFICACIÓN ETAPA 02

6.1, 6.1.1, 6.1.2, 6.13, 6.1.4, 8.1, 8.2

45001:2018
6.1, 6.1.1, 6.1.2, 6.13, 6.1.4, 8.1, 8.2
9001:2015
8.3
14001:2015
8.1 - 6.1, 6.1.1, 6.1.2, 6.1.3, 6.1.4, 6.2,
CONTINUACION 6.2.1, 6.2.2, 7.4, 7.5, 9.1, 9.1.1, 9.1.2,
15:00 - 17:00 SOCH SEDE
Ingeniería y Diseño 10.1 - 10.2
45001:2018
8.1 - 6.1, 6.1.1, 6.1.2, 6.1.3, 6.1.4, 6.2,
6.2.1, 6.2.2, 7.4, 7.5, 9.1, 9.1.1, 9.1.2,
10.1 - 10.2
17:00 - 17:30 Reunion de equipo auditor N/A EDF/SOCH SEDE
Reunión de
17:30 - 18:00 N/A TODOS SEDE
retroalimentación

FECHA 27 de enero de 2022.

REQUISITOS PRINCIPALES DEL ÁREA O

HORA PROCESO AUDITOR
PROCESO PLANTA

ISO 9001:2015
Compras 8.4
09:00 - 11:30 45001:2018 SOCH SEDE
8.1.4
9001:2015
8, 8.1, 8.4, 8.5, 8.6, 8.7
14001:2015
09:30 - 11:30 Calidad EDF SEDE
6.1, 6.1.1, 6.1.2, 6.13, 6.1.4, 8.1, 8.2
45001:2018
6.1, 6.1.1, 6.1.2, 6.13, 6.1.4, 8.1, 8.2
9001:2015
8, 8.1, 8.4, 8.5, 8.6, 8.7
14001:2015
11:30 - 14:00 Almacén y embarque 8.1 - 6.1, 6.1.1, 6.1.2, 6.1.3, 6.1.4, 6.2, SOCH SEDE
6.2.1, 6.2.2, 7.4, 7.5, 9.1, 9.1.1, 9.1.2,
10.1 - 10.2
45001:2018

Calle Pilares, No. 1022 Col. Letrán Valle, C.P. 03650, Alcaldía. Benito Juárez, Ciudad de México, México
Tel. (55) 7045 5600 www.qalliance.org
QALLIANCE Y LOGOTIPO SON MARCAS REGISTRADAS.
SG.QALLIANCE.17.05
Página 3
 The Quality Alliance S.A. de C.V.
Organismo de Certificación Internacional

PLAN DE AUDITORIA DE CERTIFICACIÓN ETAPA 02

8.1 - 6.1, 6.1.1, 6.1.2, 6.1.3, 6.1.4, 6.2,

6.2.1, 6.2.2, 7.4, 7.5, 9.1, 9.1.1, 9.1.2,
10.1 - 10.2
9001:2015
7.1, 7.2, 7.3,
Gestión de los Recursos
14001:2015
11:30 - 14:00 Humanos EDF SEDE
7.1, 7.2, 7.3,
45001:2018
7.1, 7.2, 7.3,
COMIDA
14:00 - 15:00
9001:2015
7.1.3
14001:2015
8.1 - 6.1, 6.1.1, 6.1.2, 6.1.3, 6.1.4, 6.2,
6.2.1, 6.2.2, 7.4, 7.5, 9.1, 9.1.1, 9.1.2,
15:00 - 17:00 Mantenimiento EDF SEDE
10.1 - 10.2
45001:2018
8.1 - 6.1, 6.1.1, 6.1.2, 6.1.3, 6.1.4, 6.2,
6.2.1, 6.2.2, 7.4, 7.5, 9.1, 9.1.1, 9.1.2,
10.1 - 10.2
9001:2015
7.1.3,
14001:2015
8.1 - 6.1, 6.1.1, 6.1.2, 6.1.3, 6.1.4, 6.2,
6.2.1, 6.2.2, 7.4, 7.5, 9.1, 9.1.1, 9.1.2,
15:00 - 17:00 Sistemas SOCH SEDE
10.1 - 10.2
45001:2018
8.1 - 6.1, 6.1.1, 6.1.2, 6.1.3, 6.1.4, 6.2,
6.2.1, 6.2.2, 7.4, 7.5, 9.1, 9.1.1, 9.1.2,
10.1 - 10.2
17:00 - 17:30 Elaboración Documental N/A EDF/SOCH SEDE
17:30 - 18:00 Reunión de Cierre N/A TODOS SEDE

NOTA 1: El horario, procesos y línea de investigación establecidos en este plan de auditoria puede ser modificado
si el desarrollo de la auditoria así lo requiere.
NOTA 2: Para ISO 9001:2015 el enfoque es a procesos y se revisará en cada proceso los requisitos 4.4, 7.5, 7.5.3,
8.5.6, 9.2, 10.1, 10.3, 10.2.
NOTA 3: Para auditorias de Certificación, Vigilancias, Renovación y Restauración para las normatividades ISO
14001:2015, e ISO 45001:2018, se auditarán todos los requisitos de su normatividad aplicable.

Calle Pilares, No. 1022 Col. Letrán Valle, C.P. 03650, Alcaldía. Benito Juárez, Ciudad de México, México
Tel. (55) 7045 5600 www.qalliance.org
QALLIANCE Y LOGOTIPO SON MARCAS REGISTRADAS.
SG.QALLIANCE.17.05
Página 4
 The Quality Alliance S.A. de C.V.
Organismo de Certificación Internacional

PLAN DE AUDITORIA DE CERTIFICACIÓN ETAPA 02

NOTA 4: Para las auditorías que no sean de certificación en todo momento se revisará Quejas, uso de logo y marca
de QAlliance.
NOTA 5: Para las auditorias de Certificación, Vigilancias, Renovación y Restauración para la norma ISO 37001, se
auditarán todos los requisitos de su normatividad aplicable.

Calle Pilares, No. 1022 Col. Letrán Valle, C.P. 03650, Alcaldía. Benito Juárez, Ciudad de México, México
Tel. (55) 7045 5600 www.qalliance.org
QALLIANCE Y LOGOTIPO SON MARCAS REGISTRADAS.
SG.QALLIANCE.17.05
Página 5