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UNIVERSIDAD NACIONAL DANIEL ALCIDES CARRIÓN

FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS
ESCUELA DE FORMACIÓN PROFESIONAL DE DERECHO

PROYECTO DE TESIS

Obstáculos Habituales que Interfieren el Acogimiento a la

Colaboración Eficaz en el Tráfico Ilícito de Drogas.
Departamento de Pasco. Perú. 2022.

Para optar el título profesional de Abogado.

AUTOR:

Bach. JOMARA BETHZAVE HINOSTROZA SALAS

ASESOR:

Cerro de Pasco – Perú-2022

2
 3

UNIVERSIDAD NACIONAL DANIEL ALCIDES CARRIÓN

FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS
ESCUELA DE FORMACIÓN PROFESIONAL DE DERECHO

PROYECTO DE TESIS

Obstáculos Habituales que Interfieren el Acogimiento a la

Colaboración Eficaz en el Tráfico Ilícito de Drogas.
Departamento de Pasco. Perú. 2022.

Sustentada y aprobada ante los miembros del jurado.

 4

ÍNDICE

I. DATOS GENERALES

1.1. TÍTULO DEL PROYECTO

1.2. LÍNEA DE INVESTIGACIÓN
1.3. TESISTA
1.4. DURACIÓN DEL PROYECTO

II. PROBLEMA DE LA INVESTIGACIÓN

2.1. Identificación y planteamiento del problema
2.2. Delimitación de la investigación
2.3. Formulación del Problema
2.3.1. Problema General
2.3.2. Problemas Específicos
2.4. Formulación de objetivos
2.4.1. Objetivo General
2.4.2. Objetivos Específicos
2.5. Justificación de la investigación
2.5.1. Justificación teórica
2.5.2. Justificación metodológica
2.5.3. Justificación práctica
2.6. Limitaciones de la investigación

III. MARCO TEÓRICO

3.1 Antecedentes de estudio

3.2 Bases teóricas – científicas
3.3 Definición de términos
3.4. Formulación de hipótesis
3.4.1. Hipótesis General
3.4.2. Hipótesis Específicas
3.5 Identificación de variables
3.6. Definición operacional de variables e indicadores

IV. METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN

4.1. Tipo de Investigación

4.2. Métodos de investigación
4.3. Diseño de investigación
4.4. Población y muestra
4.5. Técnicas e instrumento de recolección de datos
4.6. Técnicas de procesamiento y análisis de datos
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4.7. Tratamiento estadístico

4.8. Orientación ética

V. ADMINISTRACIÓN DE LA INVESTIGACIÒN

5.1. Presupuesto
5.2. Cronograma

VI. BIBLIOGRAFÍA
ANEXOS
MATRIZ DE CONSISTENCIA
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I. DATOS GENERALES

1.1. TÍTULO DEL PROYECTO

OBSTÁCULOS HABITUALES QUE INTERFIEREN EL ACOGIMIENTO

A LA COLABORACIÓN EFICAZ EN EL TRÁFICO ILÍCITO DE
DROGAS. DEPARTAMENTO DE PASCO. PERÚ. 2022.

1.2. LÍNEA DE INVESTIGACIÓN

DERECHO PENAL

1.3. TESISTA
Bach. JOMARA BETHZAVE HINOSTROZA SALAS

1.4. DURACIÓN DEL PROYECTO

05 MESES
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II. PROBLEMA DE LA INVESTIGACIÓN

2.1. Identificación y planteamiento del problema

Rojas López, Freddy (2012)1 en su artículo sobre alcances y cuestiones

generales del procedimiento especial de colaboración eficaz en el Nuevo
Código Procesal Penal, indica que la colaboración eficaz, integra los
denominados “sistemas premiales” que aspiran a desempeñar una
singular función en el derecho penal que pretende afrontar positivamente
el complejo fenómeno del crimen organizado, intentando especialmente
desmantelar grandes redes criminales, que involucran una pluralidad de
delitos y delincuentes, donde cada uno de ellos tiene un rol definido, lo
cual ha permitido por la diversidad y número de sus participantes,
prevenir un posible delito o descubrir uno ya realizado. El artículo explora
los antecedentes de esta singular institución jurídica, analizando sus
orígenes y su desarrollo posterior para finalizar definiendo su moderna
conceptualización. Rojas (2012) discute acerca de la naturaleza jurídica
de la colaboración eficaz y los principios que lo regulan, como por
ejemplo que la información que brinde el delator deba ser lo
suficientemente importante y útil, de manera que se premie la conducta
de un infractor, deformando el principio de proporcionalidad de la pena.

1
Rojas López, Freddy (2012) Alcances y Cuestiones Generales del Procedimiento Especial
de Colaboración Eficaz en el Nuevo Código Procesal Penal. Rev. PUCP. Núm. 39 (2012).
Derecho Penal. Lima.
https://revistas.pucp.edu.pe/index.php/derechoysociedad/article/view/13059
 8

Asimismo, hace hincapié en la protección que se le debe asignar al

delator, dado que, si bien es cierto, éste puede obtener un beneficio a
causa de la información que proporcione, es obviamente, un arma de
doble filo que puede poner en peligro su vida; situación que se vemos a
diario en nuestro país y que desincentiva la aplicación de esta figura en
nuestro sistema de justicia. Además, explica los diferentes tipos de
reducción y exención de pena que se pueden dar a criterio del juzgador
y del modelo que ha adoptado el sistema penal peruano, el mismo que
exige que el arrepentido o colaborador, intervenga en la búsqueda de las
pruebas, es decir en la fase instructiva, así como declarando en el juicio
oral, lo cual servirá como prueba de la culpabilidad de los autores del
delito.

La Colaboración Eficaz es un proceso considerado en el Código Procesal

Penal (Arts. 472° y siguientes) y en su respectivo Reglamento, éste
señala en sus disposiciones generales, lo siguiente:

• La colaboración eficaz, es un proceso especial autónomo, no

contradictorio, basado en el principio del consenso entre las partes
y la justicia penal negociada, que tiene por finalidad perseguir
eficazmente la delincuencia.
• Colaborador eficaz: es la persona sometida o no a una
investigación o proceso penal, o que ha sido condenada, que se
ha disociado de la actividad criminal y se presenta ante el Fiscal o
acepta la propuesta de este para proporcionar información útil,
procurando obtener beneficios premiales.

La experiencia internacional da cuenta que los procesos de Colaboración

Eficaz son una herramienta importante para la lucha contra la
criminalidad organizada; en tanto uno de los integrantes de la propìa
banda, proporciona información sobre la forma de operar, la identificación
de sus miembros y las acciones delictivas realizadas. Es importante
mencionar, que la Colaboración Eficaz no es una garantía de impunidad
 9

en tanto los beneficios premiales a otorgarse están en estricta relación

con la información corroborable que se brinde.

Sin embargo, el Decreto Legislativo Nº 1301 de diciembre del 2016 modificó

la sección respectiva del Código Procesal Penal para dotar de eficacia al
proceso especial por colaboración eficaz, en los siguientes términos:

Artículo 1.- Objeto

El presente Decreto Legislativo tiene por objeto modificar la sección VI
del Libro Quinto del Código Procesal Penal, a fin de fortalecer la lucha
contra la delincuencia común, la corrupción y el crimen organizado; para
dotar de operatividad el proceso especial por colaboración eficaz.
Artículo 2.- Modificaciones al Código Procesal Penal. Modificase los
artículos 472, 473, 474, 475, 476, 477, 478, 479, 480 y 481 del Código
Procesal Penal, bajo los siguientes términos:
“Artículo 472.- Solicitud
1. El Fiscal está facultado a promover o recibir solicitudes de colaboración
eficaz y, en su caso, cuando se planteen verbalmente, a levantar las
actas correspondientes, a fin de iniciar el procedimiento de corroboración
y, si corresponde, a suscribir el Acuerdo de Beneficios y Colaboración,
con quien se encuentre o no sometido a un proceso penal, así como con
quien ha sido sentenciado, en virtud de la colaboración que presten a las
autoridades para la eficacia de la justicia penal.
2. El Fiscal requerirá a los órganos fiscales y judiciales, mediante
comunicación reservada, copia certificada o información acerca de los
cargos imputados al solicitante. Los órganos requeridos, sin trámite
alguno y reservadamente, remitirán a la Fiscalía requirente la citada
información.
3. El proceso especial de colaboración eficaz es autónomo y puede
comprender información de interés para una o varias investigaciones a
cargo de otros fiscales. La Fiscalía de la Nación dictará las instrucciones
en relación a la forma en que dicha información debe ser compartida. La
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sentencia de colaboración eficaz es oponible a todos los procesos que

se detallan en el Acuerdo de Beneficios y Colaboración.
4. Es necesario que el solicitante acepte o, en todo caso, no contradiga
la totalidad o, por lo menos, alguno de los cargos que se le atribuyen. No
comprende el procedimiento de colaboración eficaz aquellos cargos que
el solicitante o sindicado no acepte, en cuyo caso se estará a lo que se
decida en la investigación preliminar o en el proceso penal
correspondiente”.
“Artículo 473.- Fase de corroboración
1. Recibida la solicitud, el Fiscal podrá disponer el inicio del
procedimiento por colaboración eficaz, ordenando las diligencias de
corroboración que considere pertinentes para determinar la eficacia de la
información proporcionada. En estos casos podrá requerir la intervención
de la Policía Nacional del Perú para que, bajo su conducción, realice las
indagaciones previas y eleve un Informe Policial.
2. Los procesos, incluyendo las investigaciones preparatorias que se
siguen contra el solicitante continuarán con su tramitación
correspondiente.
3. El Fiscal, podrá celebrar reuniones con los colaboradores con o sin la
presencia de sus abogados. Asimismo, podrá celebrar un Convenio
Preparatorio, que precisará -sobre la base de la calidad de información
ofrecida y la naturaleza de los cargos o hechos delictuosos objeto de
imputación o no contradicción- los beneficios, las obligaciones y el
mecanismo de aporte de información y de su corroboración.
4. El colaborador, mientras dure el proceso, de ser el caso, será sometido
a las medidas de aseguramiento personal necesarias para garantizar el
éxito de las investigaciones, la conclusión exitosa del proceso y su
seguridad personal. En caso sea necesario, y siempre que no esté en el
ámbito de sus potestades, el Fiscal acudirá al Juez de la Investigación
Preparatoria requiriéndole dicte las medidas de coerción y de protección
que correspondan, las cuales se dictarán reservadamente y en
coordinación con el Fiscal.
 11

5. Cuando la medida de aseguramiento personal deba recaer en un

colaborador que se encuentra interno en algún establecimiento
penitenciario, el Fiscal deberá seguir el procedimiento antes descrito ante
el Juez de la Investigación Preparatoria. Cuando este considere, luego
de la evaluación correspondiente, debe establecerse alguna medida de
aseguramiento personal que se encuentra dentro de las facultades del
Instituto Nacional Penitenciario - INPE, comunica para que proceda
conforme a sus atribuciones, quien informa al Juez la medida adoptada.
6. Cuando el colaborador tiene mandato de prisión preventiva el Juez
podrá variarlo a solicitud del Fiscal, por el que corresponda; no son
aplicables las reglas de cesación previstas para el proceso común. En
este caso, la variación procede por razones de seguridad o por ser parte
del Convenio Preparatorio y debe motivarse en mínimos actos de
investigación realizados en la fase de corroboración; la audiencia es
privada y sólo participa el Fiscal, el colaborador y su defensor.
7. Cuando se requiera para las diligencias de corroboración y otras, la
conducción del colaborador de un establecimiento penitenciario a otro
lugar, el Juez de la Investigación Preparatoria a pedido del Fiscal, podrá
disponerlas fijando la fecha de la diligencia y comunicando dentro del
plazo no menor de tres (03) días a la Policía Nacional del Perú y al
Instituto Nacional Penitenciario para su oportuna ejecución. Culminada la
diligencia, el interno retorna al establecimiento penitenciario al cual
pertenece.
“Artículo 474.- Procedencia
1. Para la aplicación del beneficio por colaboración eficaz, la persona
debe:
a) Haber abandonado voluntariamente sus actividades delictivas;
b) Admitir o no contradecir, libre y expresamente, los hechos en que ha
intervenido o se le imputen. Aquellos hechos que no acepte no formarán
parte del proceso por colaboración eficaz, y se estará a lo que se decida
en el proceso penal correspondiente; y,
c) Presentarse al Fiscal mostrando su disposición de proporcionar
información eficaz.
 12

2. Los delitos que pueden ser objeto del Acuerdo, son los siguientes:
a) Asociación ilícita, terrorismo, lavado de activos, delitos informáticos,
contra la humanidad, trata de personas y sicariato.
b) Para todos los casos de criminalidad organizada previstos en la ley de
la materia.
c) Concusión, peculado, corrupción de funcionarios, delitos tributarios,
delitos aduaneros contra la fe pública y contra el orden migratorio,
siempre que el delito sea cometido en concierto por pluralidad de
personas.
d) Otros que establezca la Ley.
3. No será obstáculo para la celebración del Acuerdo cuando se trate de
concurso de delitos y uno de ellos no corresponda a los previstos en el
presente artículo”.
“Artículo 475.- Requisitos de la eficacia de la información y beneficios
premiales
1. La información que proporcione el colaborador debe permitir,
alternativa o acumulativamente:
a) Evitar la continuidad, permanencia o consumación del delito, o
disminuir sustancialmente la magnitud o consecuencias de su ejecución.
Asimismo, impedir o neutralizar futuras acciones o daños que podrían
producirse cuando se está ante una organización delictiva.
b) Conocer las circunstancias en las que se planificó y ejecutó el delito, o
las circunstancias en las que se viene planificando o ejecutando.
c) Identificar a los autores y partícipes de un delito cometido o por
cometerse o a los integrantes de la organización delictiva y su
funcionamiento, de modo que permita desarticularla o menguarla o
detener a uno o varios de sus miembros;
d) Entregar los instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivos
relacionados con las actividades de la organización delictiva, averiguar el
paradero o destino de los mismos, o indicar las fuentes de financiamiento
y aprovisionamiento de la organización delictiva;
2 El colaborador podrá obtener como beneficio premial, teniendo en
cuenta el grado de eficacia o importancia de la colaboración en
 13

concordancia con la entidad del delito y la responsabilidad por el hecho,

los siguientes: exención de la pena, disminución de la pena, suspensión
de la ejecución de la pena, o remisión de la pena para quien la está
cumpliendo.
3. El beneficio de disminución de la pena podrá aplicarse
acumulativamente con la suspensión de la ejecución de la pena.
4. En el caso que el Acuerdo de Beneficios y Colaboración sea de pena
efectiva, el sentenciado no podrá requerir la aplicación de los beneficios
penitenciarios previstos en las leyes de la materia.
5. La exención y la remisión de la pena exigirá que la colaboración sea
activa y la información eficaz permita:
a) Evitar un delito de especial connotación y gravedad;
b) Identificar categóricamente y propiciar la detención de líderes de
especial importancia en la organización delictiva;
c) Descubrir concluyentemente aspectos sustantivos de las fuentes de
financiamiento y aprovisionamiento de la organización delictiva, o de los
instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivos de notoria
importancia para los fines de la organización.
6. Los jefes, cabecillas o dirigentes principales de organizaciones
delictivas y los que han intervenido en delitos que han causado
consecuencias especialmente graves, únicamente podrán acogerse al
beneficio de disminución de la pena o suspensión de su ejecución,
siempre que su aporte permita identificar a miembros de la organización
con mayor rango jerárquico. El Fiscal para acordar el beneficio, debe
ponderar la proporcionalidad entre el grado de aporte del colaborador y
su grado de participación dentro de la estructura criminal y el delito”.

La colaboración eficaz se ubica dentro del denominado “derecho penal

premial”, al que se refiere Gálvez Villegas (2012)2 como un procedimiento
consistente en otorgar ciertos beneficios por parte del Estado, tales como
la simple disminución de pena, la suspensión de su ejecución penal,

2
Gálvez, T., y Cols.2012). El Código Procesal Penal, Comentarios Descriptivos, Explicativos
y Críticos. Jurista Editores.
 14

hasta la exención y la remisión, a cambio de la entrega de información

veraz, oportuna y relevante, proporcionada por aquella persona que se
encuentra o no procesada e inclusive sentenciada. Esta información debe
permitir alcanzar determinados objetivos como el cese total o parcial de
acciones delictivas, así como el conocer las circunstancias que rodearon
la efectivización del hecho delictivo, la identificación/ubicación de los
responsables y/o cómplices, la desarticulación de los grupos criminales,
así como la ubicación y devolución de los instrumentos, efectos y
ganancias producto del delito cometido.

Sánchez Velarde (2005)3 señala que la colaboración eficaz, es un medio

permitido y establecido para el esclarecimiento del delito desde el punto
de vista penal, no sólo por la aplicación de los procedimientos
tradicionales de la investigación criminal a cargo de la policía bajo la
supervisión de operadores los judiciales, sino que promueve el
esclarecimiento de los hechos delictivos por otros medios reconocidos
por la ley consiente para conocer la estructura de la organización delictiva
y sus componentes, aplicando el antiguo sistema de estimular la delación
de los participantes (cómplices o testigos).

Resumiendo, la colaboración eficaz es un procedimiento que aplica a la

declaración de los propios delincuentes para que intervengan como
testigos en el sistema probatorio criminal, intervención que se verá
retribuida con beneficios judiciales. Es la delación a cambio de la
obtención de beneficios penales por colaborar con el sistema judicial. La
delación se orienta a lograr la desintegración y eliminación de las
organizaciones criminales. Como indica Sintura (2005) la colaboración
eficaz es un relativamente un nuevo procedimiento penal que, al amparo
de los fines de oportunidad y búsqueda de pruebas, pretende lograr el
esclarecimiento de delitos y sus autores, por medio del mecanismo de la

3
Sánchez, I. (2005). El coimputado que colabora con la justicia penal. Anuario de la Facultad
de Derecho de Ourense, ISSN 1695-3452, Nº. 1, 2005,
 15

transacción penal, como un sistema de lucha contra el crimen

organizado.

Con referencia a la constatación del testimonio del colaborador eficaz

4
Miranda Estrampes (2012) precisa que la corroboración de los
testimonios del colaborador eficaz contrastándola con pruebas
comparativas se denomina “modelo de verificación extrínseca reforzada”.
Es decir, no se considera suficiente las pruebas corroboren aspectos de
la declaración del colaborador, sino que es necesario que la
corroboración se constate con otros testimonios, incluyendo, lo relativo a
la participación del coimputado incriminado en los hechos delictivos. De
esto se deduce que la sola incriminación de un colaborador resulta
insuficiente para anular la presunción de inocencia. Con relación a esto
es de obligada referencia el Acuerdo Plenario N° 2-2005/CJ-116,
adoptado por la Corte Suprema de Justicia en fecha 30 de septiembre de
2005. En su FJ 7 se advierte que el canon de suficiencia de la prueba —
de la idoneidad de la prueba de cargo para fundamentar la incriminación
del imputado-, en casos particularmente sensibles. como las
declaraciones de coimputados, "debe cumplirse a partir de la
configuración razonable de determinadas reglas o criterios de valoración".

La importancia de la corroboración del testimonio del colaborador es

importante por lo que Alcántara (2018)5, la ha considerado como uno de
los principios fundamentales sobre la que se sustenta la colaboración
eficaz. La corroboración se ubica dentro la valoración de la prueba. La
corroboración no es un principio del proceso penal porque no puede
modelar por sí misma la estructura, etapa y funciones de los sujetos del

4
Miranda, M. (2012). Declaración del coimputado como prueba de cargo. En: Manuel Miranda
Estrampes. La prueba en el proceso penal acusatorio. Reflexiones adaptadas al Código
Procesal Penal peruano de 2004. Jurista Editores.
5
Alcántara, G. (2018). La colaboración eficaz en la lucha contra la criminalidad organizada:
Especial referencia a la corroboración de lo dicho por un colaborador. Gaceta Penal y Procesal
Penal. No. 109.
https://www2.congreso.gob.pe/sicr/biblioteca/Biblio_con.nsf/999a45849237d86c0525779200
82c0c3/DC44D32A7B7A8D8105258442005D0977/$FILE/GACETAPENALPP-109-116.PDF
 16

proceso penal, es esencialmente una pauta epistemológica que permite

la constatación de veracidad de los medios probatorios esgrimidos.

2.2. Delimitación de la investigación

En cuanto a la delimitación del estudio pueden señalarse las siguientes:

- Delimitación Espacial: El área geográfica de la investigación cubre
el territorio nacional porque la normativa sobre colaboración eficaz
tiene alcance nacional.
- Delimitación Temporal: El estudio se desarrollará en el periodo
comprendido entre Setiembre y diciembre del 2022.
- Delimitación Educativa: La muestra del estuvo conformada por
especialistas en Derecho Penal, docentes y alumnos universitarios de
la especialidad de Derecho Administrativo y Penal, miembros de la
magistratura de Cerro de Pasco, los cuales presentaban un nivel
educativo promedio de Educación Superior.
- Delimitación social: La muestra en general presentó un nivel
socioeconómico perteneciente al nivel medio – bajo y medio – medio.
- Delimitación Conceptual: El estudio planteado considera las
siguientes variables fundamentales: Organización Criminal, Delito,
Colaboración Eficaz, Derecho Penal, Derecho Procesal Penal.

2.3. Formulación del problema

La presente investigación se centra en la determinación de aquellos

factores que obstaculizan la aplicación de la colaboración eficaz en los
delitos de TID (Tráfico Ilícito de Drogas). Este planteamiento se realiza
considerando las recomendaciones establecidas en investigaciones
anteriores referidas al tema, en los que se recomienda la urgente
necesidad de identificar y estudiar aquellos factores que dificultan la
aplicación de la colaboración eficaz en los delitos de tráfico ilícito de
drogas y que son de diverso tipo: organizacionales, normativos y
humanos, estableciéndose que los factores organizacionales, normativos
 17

y humanos, los cuales inciden en diverso grado, pero casi siempre de

manera negativa en la aplicación exitosa de la colaboración eficaz. En
este sentido caben mencionarse los estudios de Díaz Quispe, Víctor
Hugo (2021) 6 , Nizama (2016) 7 y Suárez Aguilar (2020) 8 . Entre los
principales puntos deficientes que pueden considerarse serios obstáculos
se mencionan, entre otros a la deficiente aplicación de medidas de
protección al aspirante a colaborador eficaz, debido al poco presupuesto
que brinda el Estado para asegurar la integridad del colaborador y de su
familia. Otra razón de peso es que los beneficios premiales establecidos
son poco estimulantes para los aspirantes a colaborador eficaz pues son
imprecisos y carecen de una especificación, tanto en su
conceptualización como en su aplicación.

2.3.1. Problema General

El problema de la investigación puede ser formulado de la

siguiente manera:

¿Es posible mediante una exhaustiva revisión y análisis crítico de

la bibliografía y documentación legislativa nacional e internacional
referida al beneficio de la colaboración eficaz y los obstáculos que
afronta en el caso de investigaciones de organizaciones delictivas
dedicadas al TID, para, de esta manera plantear recomendaciones
y sugerencias de tipo administrativo y legislativo orientadas a
optimizar los niveles de seguridad y protección de los
colaboradores involucrados?

6
Díaz Quispe, Víctor Hugo (2021) El uso de la colaboración eficaz no corroborada o
parcialmente corroborada en el requerimiento de detención preliminar y prisión preventiva por
las fiscalías supra provinciales corporativas especializadas en criminalidad organizada. 2019.
Universidad Nacional Federico Villareal. Escuela Universitaria de Posgrado. Lima – Perú.
7
Nizama Yañez, Paúl Ivan (2016) Análisis jurídico de la viabilidad de la colaboración eficaz en
los delitos de criminalidad organizada. Universidad de Sipán. Facultad de Derecho. Escuela
Académico Profesional de Derecho. Chiclayo. Pimentel.
8
Suarez Aguilar, Zayda Beatriz (2020) La Colaboracion Eficaz frente al Derecho de Defensa
en el Proceso Penal. Universidad San Martín de Porres. Facultad de Derecho. Sección de
Posgrado. Lima – Perú. 2020.
 18

2.3.2. Problemas Específicos

1) ¿Es posible mediante una exhaustiva revisión y análisis crítico

de la bibliografía y documentación legislativa nacional e
internacional referida al beneficio de la colaboración eficaz y los
riesgos y obstáculos que afronta en el caso de investigaciones
de organizaciones delictivas dedicadas al TID, para de esta
manera plantear recomendaciones y sugerencias de tipo
administrativo orientadas a optimizar los niveles de seguridad y
protección de los colaboradores involucrados?
2) ¿Es posible mediante una exhaustiva revisión y análisis crítico
de la bibliografía y documentación legislativa nacional e
internacional referida al beneficio de la colaboración eficaz y los
riesgos y obstáculos que afronta en el caso de investigaciones
de organizaciones delictivas dedicadas al TID, para de esta
manera plantear recomendaciones y sugerencias de tipo
legislativo orientadas a optimizar los niveles de seguridad y
protección de los colaboradores involucrados?

2.4. Formulación de objetivos

2.4.1. Objetivo General

Llevar a cabo una revisión y análisis de la bibliografía y

documentación legislativa nacional e internacional referida al
beneficio de la colaboración eficaz y los riesgos y obstáculos que
afronta en el caso de investigaciones de organizaciones delictivas
dedicadas al TID, para, de esta manera plantear recomendaciones
y sugerencias de tipo administrativo y legislativo orientadas a
optimizar los niveles de seguridad y protección de los
colaboradores eficaces involucrados.

.
 19

2.4.2. Objetivos Específicos

El estudio se plantea los siguientes objetivos específicos:

1) Llevar a cabo una revisión y análisis de la bibliografía y

documentación legislativa nacional e internacional referida al
beneficio de la colaboración eficaz y los riesgos y obstáculos
que afronta en el caso de investigaciones de organizaciones
delictivas dedicadas al TID, para de esta manera plantear
recomendaciones y sugerencias de tipo administrativo
legislativo orientadas a optimizar los niveles de seguridad y
protección de los colaboradores eficaces involucrados.
2) Llevar a cabo una revisión y análisis de la bibliografía y
documentación legislativa nacional e internacional referida al
beneficio de la colaboración eficaz y los riesgos y obstáculos
que afronta en el caso de investigaciones de organizaciones
delictivas dedicadas al TID, para de esta manera plantear
recomendaciones y sugerencias de tipo legislativo orientadas
a optimizar los niveles de seguridad y protección de los
colaboradores eficaces involucrados.

2.5. Justificación de la investigación

2.5.1. Justificación teórica

Llevar a cabo una revisión de la bibliografía y documentación

legislativa nacional e internacional referida al beneficio de la
colaboración eficaz y los obstáculos que afronte para plantear
recomendaciones y sugerencias de tipo administrativo y legislativo
orientadas a optimizar su eficacia y aplicación en el ámbito penal
y procesal penal implica, colateralmente, una revisión y análisis de
las tendencias jurídicas preponderantes en su momento,
básicamente cuando se aborda casos complejos.
 20

Esto implica una revisión prolija de las implicancias teóricas del

tema. Desde el punto de vista teórico la investigación planteada
desarrollará el respectivo marco conceptual incorporando los
fundamentos doctrinarios de otras legislaciones a fin de optimizar
la figura de la colaboración eficaz en su regulación penal porque
permitirá incrementar notablemente su aplicación en nuestro
medio, en lo referente a incrementar los niveles de seguridad y
protección ante los riesgos que implica investigar organizaciones
dedicadas al TID, lo que redundará en el control y reducción de los
riesgos de los colaboradores eficaces involucrados.

2.5.2. Justificación metodológica

La revisión bibliográfica y documental que se llevará a cabo para

estudiar el beneficio de la colaboración eficaz y los obstáculos que
afronta para, de esta manera plantear recomendaciones y
sugerencias de tipo administrativo y legislativo orientadas a
optimizar su eficacia y aplicación en el ámbito penal y procesal
penal.

Este mecanismo de indagación cualitativa complementado con

entrevistas personales estructuradas es el procedimiento
metodológicamente pertinente para analizar este complejo
procedimiento premiar. Es decir, se aplicará una metodología
mixta (cuantitativa y cualitativa) para el análisis pertinente de
nuestro tema de estudio. Desde el punto de vista metodológico se
considera que el análisis histórico jurídico del tema así como le
recogida de opiniones mediante entrevistas que serán analizadas
con la metodología adecuada para optimizar el procesamiento
Llevar a cabo una revisión de la bibliografía y documentación
legislativa nacional e internacional referida al beneficio de la
colaboración eficaz y los obstáculos que afronta para, de esta
manera plantear recomendaciones y sugerencias de tipo
 21

administrativo y legislativo orientadas a optimizar su eficacia el

ámbito penal y procesal penal.

2.5.3. Justificación práctica

El estudio del beneficio premial de la colaboración eficaz con fines

de optimización tiene una implicancia práctica ya que supone una
revisión de las tendencias doctrinarias y, en base a este análisis,
se podrán pronosticar tendencias a corto y mediano plazo, así
como las medidas correctivas o preventivas necesarias, lo que
repercutirá en un mayor control y reducción de las conductas
ilícitas. Desde el punto de vista práctico el presente estudio se
orienta hacia la resolución de los riesgos y obstáculos generados
por la colaboración eficaz en casos de TID, proponiendo
desarrollar sugerencias administrativas y legislativas orientadas a
afrontar estos innegables riesgos derivados de las investigaciones
sobre organizaciones delictivas dedicadas al TID.

2.6. Limitaciones de la investigación

La principal limitación que afronta el estudio es que el tema de la

colaboración eficaz para ser recibida debe operar en la mayoría de los
casos en forma subterránea y trata esencialmente de pasar
desapercibido.

También es previsible encontrar muy poca colaboración en algunos

operadores policiales y judiciales debido a la obligada reserva y temores
que implica investigar y procesar organizaciones dedicadas al TID.
 22

III. MARCO TEÓRICO

3.1 Antecedentes de estudio

3.1.1. Antecedentes nacionales

Alvarado Cabanillas, M.C. (2021) 9 analiza los criterios normativos para

conceder beneficios premiales a las empresas con personería jurídica
como consecuencia de su responsabilidad penal dentro del proceso de
colaboración eficaz. El estudio pretende determinar cuáles son los
fundamentos a los cuales deberían acogerse los criterios normativos para
conceder beneficios premiales a las personas jurídicas que participen
como colaboradores eficaces de la justica dentro del marco de un proceso
judicial penal. Estos fundamentos se encuentran básicamente sustentados
en dos puntos: el primero, que atañe a la corroboración de la información
proporcionada por el colaborador eficaz y, el segundo, vinculado al
establecimiento de criterios normativos para la concesión específica de
beneficios premiales.

9
Alvarado Cabanillas, M.C. (2021) Criterios normativos para conceder beneficios premiales a
las empresas con personería jurídica como consecuencia de su responsabilidad penal dentro
del proceso de colaboración eficaz. Universidad de Lima. Facultad de Derecho. Maestría en
Derecho Empresarial. Lima. Perú.
 23

El primer fundamento, correspondiente a la necesaria corroboración de la

información proporcionada por la empresa colaboradora, es que debe
estar orientado a la desarticulación de la organización criminal y debe
dirigirse en lo esencial a la identificación de los integrantes del grupo
criminal, independientemente de los niveles que detenten y a la
identificación de las fuentes de financiamiento. El segundo fundamento, se
refiere al establecimiento sustentado doctrinariamente de criterios
normativos para otorgar beneficios prémiales como la exención,
suspensión o disminución de las consecuencias jurídicas del delito. Con
estos objetivos se analiza el proceso de colaboración eficaz dentro de la
legislación penal peruana, su naturaleza jurídica, definición, finalidad, su
regulación dentro del Código Procesal Penal Peruano, y, además, se
revisa la legislación comparada, considerando la regulación que otorgan
los países de Latinoamérica y Europa a esta figura.

Díaz Quispe, Víctor Hugo (2021)10 analizó el uso de la colaboración eficaz

no corroborada o parcialmente corroborada en el requerimiento de
detención preliminar y prisión preventiva por las fiscalías supra
provinciales corporativas especializadas en criminalidad organizada. El
objetivo del estudio fue determinar la legalidad del uso de la colaboración
eficaz no corroborada o corroborada parcialmente para sustentar el
requerimiento fiscal de detención preliminar o prisión preventiva porque
conforma una amenaza a la libertad individual de las personas. En cuanto
al método la investigación fue de tipo sustantiva, con un enfoque de
estudio tipo “mixto” (cualitativo y cuantitativo), El estudio fue de corte
transversal, de tipo “no experimental”. La población estuvo constituida por
la totalidad de Abogados litigantes, Fiscales, Jueces y Estudiantes de la
Maestría en Derecho Penal y el Doctorado en Derecho de la Escuela de
Posgrado de la Universidad Federico Villarreal, la muestra fue de 67
personas. Resultados: Se elaboró también un Cuestionario sobre

10
Díaz Quispe, Víctor Hugo (2021) El uso de la colaboración eficaz no corroborada o
parcialmente corroborada en el requerimiento de detención preliminar y prisión preventiva por
las fiscalizas supraprovinciales corporativas especializadas en criminalidad organizada. 2019.
Universidad Nacional Federico Villareal. Escuela Universitaria de Posgrado. Lima – Perú.
 24

conocimientos acerca de la colaboración eficaz cuyo objetivo fue evaluar

el nivel de conocimientos de la muestra sobre diversos aspectos de la
colaboración eficaz. El cuestionario fue sometido a prueba de validez
(mediante criterio de jueces) y de confiabilidad (Prueba Alpha de
Cronbach). Finalmente se aplicó una entrevista estructurada sobre
colaboración eficaz con 7 preguntas abiertas sobre temas definidos con
relación a la colaboración eficaz. Los tres instrumentos fueron sometidos
estudios de validez mediante criterio de jueces y de confiabilidad aplicando
la Prueba Alpha de Cronbach. Se comprobaron las hipótesis planteadas y
se establecieron las conclusiones del caso formulándose las respectivas
recomendaciones. Se planteó al respecto una propuesta legislativa en
relación al tema. Entre las principales conclusiones pueden señalarse:

• Un testimonio para que tenga un efectivo valor probatorio debe

estar acompañada de otras pruebas ya que la simple corroboración
mínima es, a todas luces, insuficiente. El CPP plantea, a nuestro
juicio, con sumo acierto el modelo denominado “corroboración
extrínseca reforzada”, que ha sido asumido formalmente por
nuestra legislación penal, ya que se considera que no es suficiente
que el fiscal haya descartado la existencia de móviles espurios y
ánimo de exculpación en el aspirante a colaborador.
• Una de las dificultades más notorias de la colaboración eficaz es su
relativo valor como medio de prueba idóneo para sustentar medidas
coercitivas personales o reales y fundamentar válidamente una
condena. La estricta corroboración de la información proporcionada
por el colaborador, es una garantía impostergable, para que lo
manifestado pueda ser admitido en un proceso penal.
• La colaboración eficaz como proceso especial asumido por el CPP
de 2004, dispone de una fase de corroboración de la información
aportada por el colaborador eficaz, la misma que no ha sido
puntualmente analizada ni por la dogmática penal, ni por la
jurisprudencia nacional.
 25

• La amplia discrecionalidad del Fiscal para determinar el estándar

de corroboración de la información aportada por el aspirante a
colaborador eficaz, posibilita que los criterios sean sesgados o
arbitrarios perjudicando la fiabilidad y eficacia de la información.
• Un vacío notorio es la legislación peruana es la escasa exigencia
de motivación del análisis corroborativo de la información
proporcionada. Este análisis corroborativo debe recurrir a criterios
provenientes del método falsacionista, (intentar refutar una teoría
mediante un contraejemplo. Si no es posible refutarla, dicha teoría
queda corroborada), propio del modelo cognoscitivista
(comprensión de las cosas basándose en la percepción de los
objetos y de las relaciones e interacciones entre ellos) del
enjuiciamiento penal.
• Los criterios predominantes del razonamiento corroborativo son o
deben ser la coherencia y precisión de la información, elementos
corroborativos suficientes, contrastación de hipótesis y la utilización
del grado de verdad. Es fundamental en este caso exigir un control
judicial de la motivación del razonamiento corroborativo en el
momento de firmar el acuerdo de colaboración eficaz. El uso de
declaraciones que no hayan superado ambos filtros de la fase de
corroboración y homologación del acuerdo (declaración no
corroborada o parcialmente corroborada) no pueden utilizarse en
los procesos penales conexos, debido a discrecionalidad fiscal. Así,
la declaración deja de ser un proceso especial para ser solo un acto
de investigación.

Suarez Aguilar, Zayda Beatriz (2020)11 investigó la Colaboración Eficaz

frente al Derecho de Defensa en el Proceso Penal. La investigación,
abordó la problemática referente al proceso de colaboración eficaz como
herramienta aplicable a la lucha contra la criminalidad organizada. Para la

11
Suarez Aguilar, Zayda Beatriz (2020) La Colaboracion Eficaz frente al Derecho de Defensa
en el Proceso Penal. Universidad San Martín de Porres. Facultad de Derecho. Sección de
Posgrado. Lima – Perú. 2020.
 26

comprensión de la problemática antes señalada, la investigación se dividió

en cuatro capítulos. En el cuarto capítulo, se aborda la discusión en torno
al proceso de colaboración eficaz, iniciando con el tratamiento de la figura
del colaborador en el derecho comparado y los antecedentes normativos
en nuestra legislación; exponiéndose, además, se precisan las razones
que hacen necesario este proceso y el estado de la cuestión; para
seguidamente abordar lo referente a la estructura y etapas del proceso de
colaboración eficaz.

Nizama (2016) 12 llevó a cabo el estudio sobre el análisis jurídico de la

viabilidad de la colaboración eficaz en los delitos de criminalidad
organizada, que se planteó como objetivo principal analizar era posible
aplicar la Colaboración Eficaz y sus beneficios para que los dilatados
procesos investigatorios investigación no se retarden y las autoridades
competentes, Jueces y Fiscales, puedan impartir justicia aceleradamente.
Entre sus principales conclusiones se indican las siguientes:
• La figura de la colaboración eficaz debe ser reconfigurada porque
por la Ley 27378 era posible desarticular muchas bandas criminales;
ésta ley lamentablemente suprimida con la Ley 30077 (Disposición
derogatoria de la Ley de Crimen Organizado). Como consecuencia
de ello, el Ministerio Público dilata las investigaciones, lo que
provoca la sanción oportuna del delito en mención.
• Nuestro país forma parte de la Convención Interamericana contra
la Corrupción, la cual, tipifica a la colaboración eficaz como un
instrumento fundamental para la investigación y procesamiento de
los delitos relacionados con el tráfico ilícito de drogas, la corrupción,
el terrorismo, el narcotráfico, la asociación ilícita, el lavado de
activos y demás delitos.

12
Nizama Yañez, Paúl Ivan (2016) Análisis jurídico de la viabilidad de la colaboración eficaz
en los delitos de criminalidad organizada. Universidad de Sipán. Facultad de Derecho. Escuela
Académico Profesional de Derecho. Chiclayo. Pimentel.
 27

Jara (2016)13 redactó una tesis de maestría denominada “La colaboración

eficaz contra el crimen organizado, entre lo permitido y prohibido por el
derecho”. La cual tuvo como finalidad identificar los límites en la aplicación
del proceso de Colaboración Eficaz de acuerdo a lo establecido en la
normativa correspondiente. Entre sus conclusiones se indican:
• Esta figura ha sido reconocida como una expresión particular de la
Justicia Premial, la cual se refiere a una justicia de negociación. El
Derecho Penal Premial no supone aplicar estrictamente la lógica
punitiva, la cual, es básica en la justicia penal, sino que se basa en
lo esencial, en otorgar premios; ejemplo, la reducción de penas.

3.1.2. Antecedentes Locales

Jiménez Coronel (2018)14 estudió los aportes para el buen funcionamiento

del programa de protección y asistencia a testigos y colaboradores
eficaces del Ministerio Público en la persecución de casos de corrupción
cometidos por organizaciones criminales que tuvo como objetivo principal
abordar los principales problemas que enfrentan los operadores de justicia
encargados del Programa de Protección y Asistencia a Testigos y
Colaboradores de la Justicia explicando para ello la importancia del
colaborador eficaz dentro del proceso penal; así como los mecanismos
empleados por el Ministerio Público para que los procesados o
condenados deseen adherirse a este proceso especial y obtener diversos
beneficios. Se llegó a las siguientes conclusiones:
La Ley N° 30077 los delitos cometidos por funcionarios públicos son
considerados como ilícitos graves y cuando son cometidos por una
organización criminal deben regirse por los parámetros establecidos en la
mencionada Ley, se concluyó que:

13
De la Jara, E. (2016). La colaboración eficaz contra el crimen organizado, entre lo permitido
y prohibido por el derecho. PUCP. Facultad de Derecho. Escuela de Posgrado. Lima. Perú.
14
Jiménez Coronel, Eiser Alexander (2018) Aportes para el buen funcionamiento del programa
de protección y asistencia a testigos y colaboradores eficaces del Ministerio Público en la
persecución de casos de corrupción cometidos por organizaciones criminales. PUCP. Facultad
de Derecho. Escuela de Posgrado. Lima. Perú.
 28

• El proceso de colaboración eficaz es de tipo especial sumarísimo y

autónomo debido a que se desarrolla en el ámbito de la
consensualidad entre el investigado o condenado y el Ministerio
Público; lo que beneficia a ambas partes ya que, por un lado, el
Ministerio Público plantea al colaborador beneficios premiales y, en
cambio, le ofrece información idónea y necesaria para lograr un
proceso penal exitoso.
• Uno de los medios de prueba más eficaces es el testimonio
brindado por el testigo colaborador, el mismo que puede ser directo
o indirecto.
• Las organizaciones criminales tienen como objetivo esencial lograr
anular por diversos medios legales o ilegales las declaraciones e
información brindada por los y colaboradores eficaces ya que puede
implicar directamente a los cabecillas.
• La finalidad de la Ley 27378 fue regular beneficios a los
colaboradores eficaces que hayan integrado una organización
criminal, siempre y cuando se hayan empleado a funcionarios
públicos o diversos recursos del Estado o por cualquier persona que
haya obtenido consentimiento de los funcionarios.
• La finalidad y el objetivo del Reglamento del Programa de
Asistencia a Víctimas y Testigos es señalar y establecer
procedimientos y normas para establecer las medidas de asistencia,
defensa y apoyo a testigos, víctimas y colaboradores eficaces que
intervengan en el proceso penal, a fin de custodiar y mantener su
testimonio.
• Los resultados del estudio concluyen que no existe un plan idóneo
acerca del programa de protección de colaboradores porque
existen diversas carencias como la falta de capacitación,
coordinación y el poco presupuesto que maneja.
 29

Rocha (2019) 15 en su tesis “El proceso de colaboración eficaz y su

implicancia en los procesos por delitos de corrupción de funcionarios” tuvo
como objetivo principal analizar la figura especial de colaboración eficaz
en el marco de los delitos cometidos por funcionarios públicos, para ello
se analizaron los principios, presupuestos, teorías, finalidad y objetivo del
proceso especial de colaboración eficaz, así como los delitos cometidos
por funcionarios públicos. El autor llegó a las siguientes conclusiones:

• El proceso de colaboración eficaz es un mecanismo de intercambio

entre este y el Ministerio Público, debido a que el colaborador
intercambia información por beneficios penales regulados y
autorizados en la norma penal.
• La ley de colaboración eficaz establece que todos los sujetos
investigados o condenados pueden acogerse a este proceso;
estableciendo mayores obligaciones y requisitos determinados para
los jefes o cabecillas.
• El proceso de colaboración eficaz sólo es aplicable para los delitos
establecidos en el artículo 474 del Código Procesal Penal, dentro
de los cuales se encuentran los delitos cometidos por funcionarios,
siendo necesario que uno de los sujetos activos desee acogerse al
proceso especial para que luego de ello exista un conversatorio con
el fiscal y de resultar procedente se da inicio al mismo.
• Para que proceda este proceso penal es necesario que el fiscal
evalúe la idoneidad y pertinencia de la información proporcionada
por el colaborador, para luego firmar el acuerdo preparatorio y
finalmente corroborar la información a través de diversas diligencias.
• El proceso de colaboración eficaz es útil toda vez que permite
recabar información que de otra forma no hubiese podido obtenerse,
coadyuvando a la optimización del sistema penal y ejerciendo un
frente ante la corrupción.

15
Rocha Arias, Katherine Pilar (2019) El proceso de colaboración eficaz y su implicancia en
los procesos por delitos de corrupción de funcionarios. Universidad Norbert Wiener. Facultad
de Derecho y Ciencia Política. Escuela Académico Profesional de Derecho y Ciencia Política.
Tesis para optar el Título de Segunda Especialidad en Derecho Procesal Penal. Lima – Perú.
 30

• Las deficiencias que presente el proceso de colaboración eficaz es

que no existe una adecuada protección tanto de la identidad como
de la integridad de los colaboradores puesto que existen diversas
filtraciones de información, afectando directamente la seguridad del
participante y la credibilidad de la información.

3.2 Bases teóricas – científicas

3.2.1. Evolución histórica de la colaboración eficaz

Rojas López (2015)16 señala con relación a los antecedentes remotos de

la colaboración eficaz:

“En términos formales, se considera que fue el inglés Jeremías

Bentham quien dio inicio a la institución de la Colaboración Eficaz
a través de su obra «La Teoría de las Recompensas» (1811) no
obstante, su origen se remonta –en principio– al antiguo Derecho
Romano, en específico, a los delitos de lesa majestad
(establecidos en la Lex Cornelia de sicariis et veneficiis) y –
posteriormente– al Derecho Canónico y Común Medieval. En esta
última época, después de sopesar los beneficios e inconvenientes
de esta figura, los filósofos juristas ilustrados (Beccaria, Cesare:
2015) 17 se pronunciaron en contra de premiar la delación con
beneficios penales, práctica que ya era común en el Antiguo
Régimen de cara a los procedimientos seguidos ante el Tribunal
de la Santa Inquisición”. (p. 43)

16
Rojas López, Freddy (2018) Alcances y Cuestiones Generales del Procedimiento Especial
de Colaboración Eficaz en el Nuevo Código Procesal Penal. Rev. Derecho y Sociedad. No.
39.
17
Beccaria, Cesare (2015) De los delitos y las penas. Madrid. Universidad Carlos III de Madrid.
 31

La figura de la colaboración eficaz planteó desde sus remotos orígenes

posiciones contrapuestas que había que dilucidar. Una posición
discrepaba acerca de si esta institución jurídica debía ser aplicada en un
Estado de Derecho cuya finalidad es sancionar a los culpables por los
delitos que cometan, respetando sus derechos al debido proceso y a la
Defensa. La otra posición seguía el pensamiento pragmático de Bentham
para quien: “Era preferible la impunidad de uno de los cómplices que la de
todos”, posición que conllevaría el riesgo de que fuese una invitación al
crimen y que, entre muchos criminales, el más malo no sólo quedaría sin
castigo, sino que podría ser recompensado».

Cabe resaltar que en algunos países ya había antecedentes de figuras

legales que se aproximaban a la Colaboración Eficaz, tal cual la
conocemos hoy en día. Por ejemplo, en décadas pasadas, Italia incorporó
en su legislación la figura procesal de «el pentiti», la misma que hacía
directa alusión al arrepentido, quien –luego de abandonar la asociación
delictiva– colaboraba con las autoridades judiciales brindando datos que –
de forma oportuna– le permitieran obtener pruebas incriminatorias en
contra de los lideres y dirigentes de dichas organizaciones. Así, surgió la
figura del delator quien, a cambio de una ventaja o un beneficio, admitía
su culpabilidad y con su aporte colaboraba con los fines políticos –
criminales del Estado, en cuanto al desmantelamiento de redes criminales.

La Colaboración Eficaz fue adoptada, a inicios del siglo pasado, por el

sistema judicial norteamericano, el mismo que se conduce con
mecanismos procesales distintos a los de nuestra tradición jurídica romano
germánica. En dicha tradición, podemos encontrar la figura del
arrepentimiento del delator, cuya colaboración forma parte de una política
criminal ideada para combatir organizaciones delictivas muy complejas,
con una pluralidad de delincuentes cumpliendo roles definidos y con
diversas jerarquías.
 32

A nivel internacional y de antecedentes históricos inmediatos, puede

señalarse a la Convención contra la Delincuencia Organizada
Transnacional o Convención de Palermo (2000) 18 que es un tratado
multilateral patrocinado por Naciones Unidas en contra del crimen
organizado transnacional. La Convención de Palermo (2000), en su
Artículo 26 denominado establece una serie de “medidas para intensificar
la cooperación con las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley”.
De esta forma, el estado peruano debe adoptar medidas adecuadas para
promover que personas involucradas en hechos delictivos brinden
información sustancial sobre los hechos bajo investigación. Para
completar el carácter recíproco de la colaboración, los Estados deberán
conceder beneficios para quienes brinden este tipo de información en el
contexto del proceso penal en el que intervienen.

En el Perú, primero se promulgó la Ley 25384 (Artículo único) emitido el

30 de diciembre de 1991), que otorgaba beneficios a personas vinculadas
con ciertos delitos a cambio de información eficaz de estos y de sus
autores. Luego, el Decreto Ley 25582 (Cuatro artículos) emitido el 24 de
junio de 1992, se otorgaba beneficios a quien proporcionara información
veraz, oportuna, y pertinente sobre hechos punibles en agravio del Estado.
Posteriormente, la Ley 27378 (20 de diciembre del 2000) estableció
beneficios por colaboración eficaz en el ámbito de la criminalidad
organizada. El procedimiento de colaboración eficaz se normativizó
mediante la Ley Nº 27378 del 20 de diciembre de 2000, debido a la gran
necesidad de desentrañar la organización criminal en las altas esferas del
poder político, militar y económico sucedidos, entre los años de 1990 a
2000. En tal sentido, se tuvo como punto de partida la investigación de las
más altas autoridades del Gobierno de aquel régimen; a saber: el ex
Presidente, sus ministros, Comandantes Generales de las Fuerzas

18
Convención contra la Delincuencia Organizada Transnacional o Convención de Palermo
(2000). Ratificada por el Perú el 23 de enero de 2002. Se encuentra en vigor para nuestro país
desde el 29 de setiembre del 2003.
 33

Armadas y Policiales y –sobre todo– el asesor presidencial a cargo del

Servicio de Inteligencia Nacional.

Posteriormente a la derogación de la Ley 27378 por la Ley 30077 (19 de

agosto del 2013), “Ley contra el Crimen Organizado”, esta figura del
derecho penal premial fue incorporada al Código Procesal Penal y entró
en vigencia a partir del 1 de julio de 2014. Actualmente, la Sección VI del
Libro Quinto del Código Procesal Penal, específicamente de los artículos
472 al 481, contempla el proceso por colaboración eficaz.

3.2.2. Concepto de colaboración eficaz

Peña Cabrera (2012) 19 define la Colaboración Eficaz como un sistema

muy eficaz con características propias para llevarla a cabo, verificar la
información proporcionada, lograr acuerdos de cooperación, ejercer
labores de supervisión judicial, con el propósito de buscar y utilizar
elementos probatorios dirigidos al esclarecimiento de delitos graves e
identificar de autores responsables de acciones ilícitas mayormente
vinculadas al crimen organizado, bajo el marco de la transacción penal
sustentada en el cambio de beneficios penales por información relevante.
Es decir, el colaborador proporciona información y/o elementos
probatorios, que deben ser comprobados por la fiscalía con el debido
apoyo policial. El resultado de esta colaboración es que, si la misma resulta
oportuna y eficaz, se puede obtener un acuerdo de beneficioso para el
inculpado y para el sistema judicial, totalmente legal en la medida que ha
sido sometido a la aprobación del juez penal.

Por otro lado, Aboso Eduardo (2017)20 analiza detalladamente la figura

penal del arrepentido (delator) en el derecho comparado internacional,

19
Peña Cabrera, A. R. (2012). Los Procesos Penales Especiales y el Derecho Penal frente al
Terrorismo. Lima, Perú. IDEMSA
20
Aboso Eduardo , G. E. (2017). El Arrepentido en el Derecho Penal Premial. Análisis
Dogmático y practico sobre la figura del coimputado delator. Madrid: Elece Industria Gráfica
S.L.
 34

precisando que en Estados Unidos la figura del “delator arrepentido” ha

sido importada de Europa, principalmente Eduardo de Italia, donde ha sido
aplicada exitosamente contra la mafia (Cosa Nostra) bajo el nombre
“inmunita”, que suponía otorgar inmunidad al acusado de un delito grave
por confesar su autoría, y aportar información relevante sobre otros
participes del delito y muy particularmente sobre sus autores reales y/o
directos, quedando el delator o confidente (soplón) protegido e inmune de
toda persecución publica, asegurando de este modo su impunidad o
logrando una rebaja significativa de la pena.

Eduardo Aboso (2017) señalaba que en España la figura del arrepentido

delator había sido aplicada exitosamente en asuntos de delitos de tráfico
ilícito de drogas y acciones terroristas. Respecto al terrorismo, la nueva
legislación autorizaba a los jueces o tribunales a disminuir
significativamente la pena, siempre y cuando, el sujeto haya dejado
voluntariamente sus acciones delictivas y haya colaborado activamente
con las autoridades. En materia de tráfico de drogas, se planteaba similar
reducción de la pena para el acusado que hubiera cooperado judicialmente
en los mismos términos. Este autor, indica que, en el caso de Italia, en el
contexto de la lucha antiterrorista se estableció la figura del “collaborazione
processuale”; al conocido como “delator arrepentido” o “pentiti”, al cual se
le ofrecía inmunidad procesal contra las acusaciones por el delito de
terrorismo, siempre que haya suministrado información eficaz y voluntaria
a la autoridad judicial, a condición que la misma hubiera permitido destruir
una asociación terrorista.

Sobre el proceso de colaboración eficaz Campos Barrenzuela (2019)21, ha

señalado que la colaboración eficaz, durante los últimos años, viene
obteniendo excelentes resultados contra la lucha del crimen organizado,
en sus diferentes modalidades. Esta figura procesal ha servido para
desarticular peligrosas organizaciones criminales, desde el terrorismo,

21
Campos Barrenzuela, E. (2019). Vacíos en la colaboración eficaz. Diario El Regional. Piura.
 35

tráfico de personas, tráfico ilícito de drogas, corrupción de funcionarios,

lavado de activos, entre otros delitos.

Para dilucidar el concepto de colaboración eficaz es pertinente recurrir a

la legislación comparada. En el Perú, la Ley 30077 en su artículo 3 señaló
qué delitos se encontraban inmersos dentro de la categoría de los
crímenes organizados, como el homicidio calificado, el secuestro, trata de
personas, violación del secreto de las comunicaciones, delitos contra el
patrimonio establecidas en los artículos 186, 189, 195,196-A y 197 del
Código Penal; asimismo se comprendió dentro de su ámbito el delito de
pornografía infantil, usurpación y delitos informáticos, delito contra la
propiedad industrial, delitos monetarios, Tenencia, fabricación, tráfico
ilícito de armas, municiones y explosivos y demás delitos tipificados en los
artículos 279,279-A, 279-B, 279-C y 279-D del Código Penal, Delitos
contra la salud pública, en las modalidades delictivas tipificadas en los
artículos 294-A y294- B del Código Penal, tráfico ilícito de drogas, delito
de tráfico ilícito de migrantes, Delitos ambientales, Delito de marcaje o
reglaje, Genocidio, desaparición forzada y tortura, tipificados en los
artículos 319, 320 y 321 del Código Penal, respectivamente, Delitos contra
la administración pública, Delito de falsificación de documentos, tipificado
en el primer párrafo del artículo 427 del Código Penal, Lavado de activos,
en las modalidades delictivas tipificadas en los artículos 1, 2, 3, 4, 5 y 6 del
Decreto Legislativo 1106, Decreto Legislativo de lucha eficaz contra el
lavado de activos y otros delitos relacionados a la minería ilegal y crimen
organizado.

En cuanto a su definición, uno de los principales referentes ideológicos es

la Convención de las Naciones Unidas contra la delincuencia organizada
transnacional, también referida habitualmente como la Convención de
Palermo (2000), la cual, en su Artículo 2, define al grupo delictivo
organizado, como: “grupo estructurado con fines criminales”, logrando que
los países que integraban esta convención asumieran estos conceptos. En
la Convención de Palermo (2000), se motivó a los países miembros a
 36

incorporar a su legislación -en los casos pertinentes- reducciones de pena

a los inculpados que prestaban cooperación esencial en la investigación o
el enjuiciamiento, acerca de los delitos considerados en la misma
Convención de Palermo (2000). La comunidad internacional, por su parte,
demostró su interés por el asunto del Crimen Organizado y, en particular,
por el narcotráfico, ya que se pensaba que los correlatos ilícitos de estas
actividades son muy perniciosos para los Estados firmantes.

Resumiendo, la colaboración eficaz posibilita que los órganos encargados

de la persecución criminal de los delitos mencionados, es decir, la Policía
y el Ministerio Público, recaben información oportuna, relevante y, -sobre
todo- de primera fuente, que permite lograr resultados concretos en contra
del narcotráfico, el terrorismo y otros delitos graves, obteniendo la
ubicación, individualización, captura y procesamiento judicial de autores,
partícipes o encubridores de los hechos investigados o, en el mejor de los
casos, permiten impedir la ejecución de otros delitos similares que se
encuentran en proceso de ejecución. Además, logra inocular generar
desconfianza y suspicacias en el mundo criminal, debilitando las fuertes
leyes de silencio y no delación, que existen en el mundo criminal. Además,
como precisó la Cámara de Diputados argentina considera incorporar la
Ley N.º 24.424, que introduce la figura del arrepentido en su ordenamiento
jurídico para la obtención de tal colaboración que permita contar con
pruebas cuyo logro sería de otro modo imposible para las autoridades
judiciales y policiales.

En el mismo sentido, Cruz Gómez (2017)22 precisa que la colaboración

eficaz es uno de los instrumentos de investigación penal claves en la
persecución al delito organizad, porque se pregunta ¿quién otro puede
tener información privilegiada sobre las estructuras, modos de operación,
ámbitos de actuación e identidad de los delincuentes organizados, que
alguien que haya pertenecido a dicha organización delincuencial.

22
Cruz, M. (2017). Instrumentos de Investigación Penal”, en “Delincuencia Organizada”.
Instituto Nacional de Ciencias Penales de México. México. DF.
 37

Ruiz Nunura (2017) 23 con referencia a ampliar los beneficios de la

colaboración eficaz a otras figuras jurídicas penales indica que, lo
fundamental es que el proceso de colaboración eficaz cumple con su
ámbito propuesto y que lo que hay que hacer, de acuerdo a los beneficios
obtenidos, es ampliar e incorporar en este proceso no sólo a los delitos de
Lavado de Activos, terrorismo, contra la humanidad, contra la fe pública,
peculado, concusión, delito de corrupción de funcionarios, robo agravado,
secuestro agravado, abigeato agravado, contra el orden monetario, entre
otros; sino que es altamente recomendable involucrar a otros delitos de
criminalidad organizada que impliquen reales peligros y riesgos para la
comunidad. Muchos consideran que existen fundamentos
Constitucionales, de carácter legal, políticos criminales, y pragmáticos,
para extender el ámbito de aplicación de la colaboración eficaz; no sólo
para aquella persona que esté investigada, procesada o sentenciada sino
a cualquier persona que tenga información eficaz sobre la planificación o
ejecución de actividades delictivas que pertenezcan al crimen organizado,
postura que busca el aceleramiento de la justicia penal y así evitar la
impunidad delictiva.

Finalmente, Resta (1998) acerca de la colaboración eficaz indica lo

siguiente:

“La colaboración eficaz es una figura jurídica que actualmente es

reconocida y aceptada en bastantes países como una forma de
manifestación concreta del Derecho Penal Premial, que es el que
origina una forma de justicia laudativa, consensuada o negociada
(todas estas denominaciones responden al mismo esquema
teórico doctrinario y lógica. Un esquema que, como se puede
deducir de la misma expresión, sigue un razonamiento penal
basado en el reconocimiento de premios, como es la reducción

23
Ruiz Nunura, Felix (2017). Fundamentos constitucionales, político-criminales y pragmáticos
para ampliar la aplicación del beneficio de colaboración eficaz en los delitos de crimen
organizado. Lima Norte: Universidad de Huánuco.
 38

de penas, y no en una lógica punitiva, que es la característica

esencial de la justicia penal” (p. 41).

Es decir, entre los dos actores fundamentales del proceso en mención:

colaborador y Estado, se lleva a cabo un acuerdo o negociación, que pone
en evidencia que la figura implica un acuerdo. Este acuerdo se propone el
intercambio de ofrecer información a cambio de la obtención de beneficios.
La autoridad que en representación del Estado- habitualmente maneja
esta negociación es el fiscal. La conducta del fiscal se dirige a que la
información proporcionada por el colaborador sea fundamentalmente
sobre terceros, vinculados estrechamente con el crimen organizado
investigado, o sobre una organización criminal conexa. Esta información
debe reunir tres requisitos básicos:

• Ser eficaz.
• Ser oportuna.
• Ser contrastable.

Es inevitable también, que el candidato a colaborador revele información

sobre la organización, su estructura, su modo de operar y sus mandos y,
sobre todo, como requisito sine qua non, que reconozca su vinculación
responsable con la organización investigada.

Los premios o beneficios a conseguir por el colaborador se relacionan

directamente con las penas previstas en el respectivo Código Penal o
leyes especiales. No con la calificación del delito o su gravedad, ni con la
responsabilidad del imputado, como a veces se suele decir
equivocadamente. San Martín (2003) 24 señala a colación que: “No se
negocian los cargos o la imputación propiamente dicha y el fiscal no está
autorizado a excluirlos ni a darles una tipificación que no corresponda.

24
San Martín, C. (2017). Eficacia de los elementos de convicción en el proceso por
colaboración eficaz. Apuntes preliminares. PUCP.
 39

3.2.3. Naturaleza jurídica de la colaboración eficaz

El CPP del año 2004 estableció en el ordenamiento jurídico peruano un

sistema procesal penal de corte acusatorio garantista con tendencia
adversarial, que regula una serie de procesos de investigación de
acontecimiento y acciones de significación penal, que, si bien se centra en
el proceso penal convencional, también involucra otros procesos que
intervienen decisivamente en determinadas circunstancias particulares,
como es el caso del proceso especial denominado “colaboración eficaz”.

Respecto a su naturaleza, la Corte Suprema ha señalado, en la Casación

Nº 1673-2017-Nacional, que el proceso de colaboración eficaz es uno de
carácter “incidental”, en el cual ‘’un procesado o testigo declara sobre
algún hecho que releve la comisión de ilícitos penales pertinentes para su
esclarecimiento’’ y que estas declaraciones, el inculpado puede ser
beneficiado con ciertos beneficios como la de rebaja punitiva o de atenuar
su calificación penal sobre su responsabilidad individual.

La Casación Nº 1673-2017-Nacional explicita que, en un primer momento,

se recibe la declaración del postulante o colaborador, y posteriormente,
esta se corrobora dentro de un procedimiento especial. Una vez culminado
y verificado positivamente la veracidad de lo manifestado se establece el
acuerdo de colaboración, el cual será presentado ante el juez de
investigación para su aprobación.

La distinción entre colaborador eficaz o aspirante a colaborador eficaz no

es importante ya que, en última instancia, la condición que es fundamental
es la der ser considerado o no colaborador eficaz. Esta figura se entiende
como la persona sometida o no a una investigación o proceso penal, o que
ha sido condenada, que se ha separado y abjurado de la actividad criminal
y concurre voluntariamente ante la fiscalía, acepta la propuesta de ésta
para proporcionar información significativa, oportuna y útil, con el objetivo
de obtener beneficios premiales.
 40

La figura existe desde que se configuran la situación delatora, sin estar

necesariamente condicionada a la celebración de un acuerdo definitivo o
de la resolución jurisdiccional aprobatoria. Por tanto, el inicio de la
condición de colaborador eficaz se define formalmente por la disposición
fiscal que inicia el proceso especial. Esta situación fue definida y
establecida por la Primera Sala Penal de Apelaciones Nacional
Permanente Especializada en Delitos de Corrupción de Funcionarios, en
el Exp. Nº 00029-2017-43-5002-JR-PE-03.
Adicionalmente al proceso especial de colaboración eficaz (arts. 472-481
A), el CPP del año 2004 también regula los siguientes procesos:

• El proceso inmediato (arts. 446-448)

• El proceso por razón de función pública (arts. 449-455)
• El proceso de seguridad (arts. 456-458)
• El proceso por ejercicio privado de la acción penal (arts. 459-467)
• El proceso por terminación anticipada (arts. 468-471)
• El proceso por faltas (arts. 482-487)

Por consiguiente, la colaboración eficaz es un procedimiento de naturaleza

penal procesal consistente en un intercambio de información relevante
A cambio de la mejora en la pena merecida legalmente. La información
relevante es proporcionada por un sujeto que ha cometido un delito muy
grave, generalmente perteneciente al rango propio de la criminalidad
organizada y los beneficios en cuanto a la pena los otorga el Estado. El
beneficio que se entrega consiste siempre en una variación de la pena, y
no en una exculpación como si el delito no hubiera sido cometido, ni en
una variación del delito, de uno más grave a uno menos grave, para que
la pena de la que sea menor.

Se produce una situación de colaboración eficaz en primer debe existir un

Acuerdo de Beneficios y Colaboración entre el fiscal y el colaborador.
Acuerdo que consecuencia de una previa negociación entre ambas partes.
 41

El que decide si se justifica o no la firma de dicho Acuerdo es el fiscal, que

es la autoridad competente que desempeña un rol protagónico en todo el
proceso. Si no hay Acuerdo, el proceso concluye, sin que se puede
impugnar la decisión del fiscal. Solo si existe el Acuerdo, éste es derivado
a la autoridad judicial, la que deberá verificar que no hay transgresión de
la normatividad establecida, lo que quiere decir que solo le corresponde
efectuar lo que se denomina “control de legalidad” y no resolver el caso
como lo hace habitualmente en casos comunes. Es indispensable pues, la
firma de un Acuerdo entre las partes (fiscalía y colaborador) y su
aprobación a cargo del juez. Si esto no ocurre no se produce la
colaboración eficaz.

La diferencia esencial entre un proceso de colaboración eficaz y un

proceso normal, que el primero es un proceso especial, cuyo único
propósito es conseguir el intercambio de información procesal relevante a
cambio de beneficios, respaldados por un Acuerdo formal. Por otra parte,
el denominado “proceso común”, es el que resuelve el asunto de fondo, a
través de una sentencia absolutoria o condenatoria frente a determinados
delitos e imputados, luego de un proceso en que el fiscal acusa, el acusado
se defiende y el juez resuelve como un tercero imparcial.

Es por es eso que el proceso de colaboración se denomina “autónomo” ya

que sigue sus propias pautas y en ningún caso demora o paraliza el
proceso común. Todo proceso de colaboración origina una carpeta fiscal
y un expediente judicial independientes.

Los delitos susceptibles de ser abordados y tratados en los procesos de

colaboración eficaz, fundamentalmente son todos aquellos que
comprenden el denominado “crimen organizado”. Se denomina
modernamente “crimen organizado” a un fenómeno delictivo no
convencional, en el sentido que ya no se enfrentan hechos delictivos
aislados, sino que se encuentran conectados sino conectados unos con
otros, es decir, que conforman redes delictivas por ser cometidos
 42

precisamente, por una organización. En el Perú existe una Ley sobre el

Crimen Organizado, es decir la ley 3007, del 26 de julio de 2013, que fija
una definición precisa de este tipo de fenómeno: Cualquier agrupación de
tres o más personas que se reparten diversas tareas o funciones,
cualquiera sea su estructura y ámbito de acción, que, con carácter estable
o por tiempo indefinido, sea crea, existe o funciona, inequívoca y
directamente, de manera concertada y coordinada con la finalidad de
cometer uno o más delitos graves. En la misma ley se precisa que la
intervención de los integrantes de una organización criminal, de los
vinculados a ella o que actúa por encargo de la misma puede ser temporal,
ocasional o aislada,

3.2.4. El crimen organizado

De la Jara Basombrío (2016) 25 , ha desarrollado un importante estudio

sobre la colaboración eficaz contra el crimen organizado. Al respecto, este
autor ha señalado que las investigaciones que se llevan a cabo en Brasil
sobre el caso Lava Jato, uno de los más graves escándalos de corrupción
de todos los tiempos por la gran cantidad de recursos económicos que
implica, por abarcar varios países y, sobre todo, por comprender a
poderosísimos empresarios y políticos, no podría haberse siquiera iniciado
sin la existencia de colaboradores eficaces. Marcelo Odebrecht,
propietario de una de las principales empresas involucradas en el caso,
además de otros cincuenta empresarios acaban de acogerse a la delación
premiada. Por otro lado, la organización terrorista Sendero Luminoso (SL)
experimentó golpes estratégicos producto de información básicamente
proporcionada por arrepentidos. Hasta la captura misma de Abimael
Guzmán se explica en parte por la información de un importante mando
senderista. Las condenas de las más altas autoridades civiles y militares
comprometidas con matanzas como las de La Cantuta o Barrios Altos se
originaron en gran medida en base a pruebas aportadas por colaboradores

25
De la Jara, E. (2016). La colaboración eficaz contra el crimen organizado, entre lo permitido y
prohibido por el derecho. PUCP.
 43

eficaces. Las pruebas de los innumerables casos de corrupción de la

década de los noventa se originan en declaraciones de colaboradores
eficaces. En casi todos los casos que se vienen descubriendo en el país
vinculado al narcotráfico o a la corrupción en torno a gobiernos regionales
hay colaboradores eficaces. También nos podríamos remitir a
innumerables casos famosos en los que los colaboradores han tenido un
papel decisivo en la desarticulación de organizaciones terroristas o mafias
como las brigadas rojas, el Euskadi Ta Askatasuna, expresión en euskera
traducible al castellano como “País Vasco y Libertad” (ETA), Irish
Republican Army (IRA), la Cosa Nostra, durante los años setenta. El
crimen organizado es una de las amenazas más graves y complejas para
las sociedades contemporáneas. Y es un hecho que desde hace décadas
el terrorismo avanza, se diversifica, se sofistica y, algo muy peligroso, se
globaliza. Esta realidad plantea grandes desafíos a los estados en general,
pero en particular a la justicia penal. Una justicia que fue concebida para
fenómenos distintos y que ahora se ha visto obligada a introducir figuras
que ponen en tensión muchas de las premisas que se fueron creando y
sedimentando durante un larguísimo período de tiempo. La colaboración
eficaz es sin duda una de estas figuras,
.
Rodríguez, (2017)26 efectúa una revisión detallada de los principales casos
recientes de corrupción y crimen organizado en el Perú, señala
taxativamente que como se desprende del artículo N° 3 de la Ley N°
30077, la Colaboración Eficaz puede ser utilizada en ciertos delitos como
asociación ilícita, terrorismo, lavado de activos, delitos contra la
humanidad, corrupción de funcionarios, delitos informáticos, entre otros.
Todos ellos comparten una característica: haber sido cometidos por una
pluralidad de personas. Es decir, se trata de crimen organizado. En ese
sentido, la ley hace una acotación importante que no se encontraba en los
documentos que la preceden: se considera organización criminal a un
grupo que realiza actividades ilícitas y tenga, como mínimo, tres

26
Rodríguez, D. (2017). Colaboración Eficaz en el Perú: implementación, funcionamiento y
perspectivas. Separata PUCP.
 44

integrantes. Con respecto a los colaboradores, el artículo N° 472 establece

que para que una persona se someta a este procedimiento debe: i) haber
abandonado voluntariamente sus actividades delictivas, ii) admitir o no
contradecir, libre y expresamente, los hechos en que ha intervenido o que
se le imputen. Sobre el segundo punto, es necesario mencionar que, si
bien la persona debe admitir que formó parte de una organización criminal,
no puede ser el jefe, cabecilla o dirigente principal de esta. Por otro lado,
para que una persona pueda recibir los beneficios procesales es necesario
que la información que brinde sea útil para la fiscalía. El NCPP, en su
artículo N° 474, establece que se considera información útil cuando i) la
información brindada permite evitar la continuidad, permanencia o
consumación del delito, o disminuir sustancialmente las consecuencias
que resultarían de su ejecución; ii) conocer las circunstancias en las que
se planificó o ejecutó, o que se viene planificando o ejecutando el delito;
iii) identificar a los autores o participes de un delito cometido o por cometer,
o a los integrantes de la organización delictiva y su funcionamiento; y iv)
entregar los instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivos
relacionados a las actividades de la organización delictiva.

En cuanto a estudios e investigaciones realizadas en nuestro medio sobre

el tema de la colaboración eficaz una revisión del tema ha permitido
constatar que hay pocos estudios de investigación sobre este tema a nivel
nacional. Un estudio que merece destacarse es el de: De la Jara
Basombrío (2016), el cual plantea que la colaboración eficaz constituye
una figura jurídica que actualmente está reconocida en muchos países e
internacionalmente –como se verá después–, a manera de expresión
particular del Derecho Penal Premial, el que da origen a una justicia
laudativa, consensuada o negociada, todas denominaciones que
responden a la misma lógica. Un ámbito que, como se puede deducir de
la expresión misma, sigue un esquema penal basado en el reconocimiento
de premios, como es la reducción de penas, y no en una lógica punitiva,
esencial a la justicia penal. Este autor manifiesta que el reconocimiento de
la colaboración eficaz implica que muchos Estados han optado por
 45

reconocer una institución que, aunque no encaje en gran medida en la

dogmática penal, se le considera indispensable para enfrentar un
fenómeno que pone en cuestión el Estado de Derecho, la democracia y la
vigencia de los derechos fundamentales: la criminalidad organizada.

Otro estudio que merece reseñarse es el de Huamaní Zuloeta y Nizama

Yáñez (2016) 27 quienes en su tesis precisaron que la finalidad de su
investigación es analizar si es posible contar con los Beneficios de
Colaboración Eficaz contemplados en la Ley 27378, Ley de Colaboración
eficaz que fueron derogados por la Disposición Final de la Ley de Crimen
Organizado Ley 30077, es viable, o que de acuerdo al contexto actual en
donde la sociedad vive día con día una ola de criminalidad organizada, se
pueda contar con los beneficios que otorgaba la Ley de Colaboración
Eficaz y de esta manera no dilatar los procesos de investigación y los 19
responsables (jueces y fiscales) puedan impartir una justicia rápida.

Otro estudio importante es el realizado por Quispe Farfán (2018) 28 quien

analiza la colaboración eficaz en el Perú y la considera como un
instrumento para combatir la criminalidad organizada dentro de los límites
que presenta en un proceso penal democrático. Se plantea las diferencias
de tratamiento que existe entre el colaborador-testigo y el colaborador-
informante, así como la necesidad de garantizar la reserva de la identidad
del colaborador y el ejercicio del derecho de defensa de los acusados que
son incriminados con su declaración. También desarrolla las
características especiales de su regulación autónoma en el Perú y
finalmente se aborda la necesidad del traslado de información
proporcionada por el colaborador a los otros procesos Penales. Esta
autora señala que la introducción de los mecanismos de negociación
propios del common law (sistema anglosajón) en el sistema europeo
esencialmente romano – germánico, revela la crisis de este último, sin

27
Huamaní , C., y Nizama, P. (2016). Análisis jurídico de la viabilidad de la colaboración eficaz en los
delitos de criminalidad organizada.[ Tesis de pregrado, Universidad Señor de Sipán]. Repositorio
Institucional USS.
28
Quispe, F. (2018). La colaboración eficaz en el Perú. Actualidad Penal Nº 43, . pp. 15-29.
 46

embargo, son las nuevas formas de criminalidad las que llevan a

replantear e introducir estos mecanismos como la colaboración eficaz, que
aun con las limitaciones propios de nuestro sistema procesal, se ha ido
consolidando en nuestro medio.

3.2.5. Organizaciones TID

El delito de tráfico ilícito de drogas, es uno de los problemas a nivel mundial

y a la vez un peligro para la gobernabilidad y la gobernanza de cada
nación. Es un delito múltiple, ya que atenta contra ciertos bienes jurídicos
tutelados, así como la salud pública, la economía, la libertad. En el delito
de Tráfico Ilícito de Drogas, estudios internacionales dan cifras de una
cada vez mayor número de detenciones por este delito en Europa y
Estados Unidos, por delitos relacionados con drogas. México en lo que de
los últimos diez años tiene un incremento de más de doscientos por ciento
de detenciones relacionadas al tráfico ilícito de drogas. En América del sur
es donde radican y operan grandes organizaciones que se dedican al
delito de Tráfico ilícito de Drogas derivadas de la hoja de coca, que vienen
superando el accionar de ciertas organizaciones dedicadas a combatir
este delito.

A nivel mundial, se realizan grandes operativos contra el tráfico ilícito de

drogas, por parte de la policía y diversas instituciones encargadas de esta
frontal lucha y sobre todo detener la salida de la droga de países
productores hacia los países consumidores. Así mismo también debemos
de saber y darnos cuenta que cierta droga al quedarse dentro genera
ciertas consecuencias dentro de la sociedad. Países como el Perú,
Colombia y Bolivia son reconocidos por la Comunidad de Naciones desde
los años 70 como productores de hoja de coca a grandes cantidades
elemento básico para la obtención de Pasta Básica de Cocaína. Estas
organizaciones con conocidas mundialmente como los “carteles” de las
drogas.
 47

Para el combate eficaz de estas organizaciones, el Estado peruano ha

emitido una serie de disposiciones y resoluciones normativas con el fin de
tipificar y combatirá el tráfico en las organizaciones criminales
principalmente las referidas al tráfico de drogas. Definición de la Corte
Suprema. R.N. Nº 828-2007 “Caso Tijuana”, también se ha pronunciado
respecto al concepto de organización criminal: “El concepto de
organización, necesariamente implica un programa de actuación con cierta
permanencia y estructura jerárquica, que a su vez permita la distribución
de tareas a realizar mediante el reparto de papeles. Como tal la
organización es propiamente un sistema penalmente antijurídico, un
sistema social en el que las relaciones entre los elementos del sistema
(básicamente. personas) se hallan funcionalmente organizadas para
obtener fines delictivos; tiene una dimensión institucional que hace de ella
no sólo algo más que la suma de la de sus partes, sino también algo
independiente de la suma de sus partes”. Los criterios de la Corte Suprema
Sobre Criminalidad Organizada. La Corte Suprema de Justicia en su R.N.
5385-2006 (Caso Abimael Guzmán) ha referido que la criminalidad
organizada presenta las siguientes características:

• Permanencia delictiva
• Vocación delictiva indeterminada
• Estructura jerarquizada rígida o flexible
• Alcance nacional de sus actos
• Red de fuentes de apoyo ideológico, técnico, operativo o social

Definición de Organización Criminal. Según la Ley Nº 30077. Art. 2.- Se

considera organización criminal a cualquier agrupación de tres o más
personas que se reparten diversas tareas o funciones, cualquiera sea su
estructura y ámbito de acción de acción, que, con carácter estable o por
tiempo indefinido, se crea, existe o funciona, inequívoca y directamente,
de manera concertada y coordinada, con la finalidad de cometer uno o más
delitos graves señalados en el art. Tres de la presente ley.
 48

Definición de organización delictiva (Res. Adm. No. 136-2012-CE_PJ.

Defínase para estos efectos como organización delictiva todo grupo
estructurado y permanente, jerarquizado o colegiado o desconcentrado, o
en red criminal nacional o internacional, de tres o más personas, que
actúen concertadamente con el propósito de cometer delitos graves.
Los elementos de una Organización Criminal son:

1. Cúpula o dirigentes, que son aquellas personas encargadas de la

dirección coordinación y supervisión de las actividades criminales.
2. Realización de actos ilícitos o actividades primarias de la
organización
3. Redes de protección de organización criminal que aseguran la
permanencia y funcionamiento de esta.
4. El financiamiento que es lo esencial, el objetivo mismo de la
organización criminal

En cuanto a la situación a futuro hay que precisar que desde 1994, el Perú
ha contado con planes y estrategias como instrumentos de gestión que
han estructurado los lineamientos de política, planteando a su vez los
objetivos y metas a alcanzar en la materia del tráfico de drogas. Estos
instrumentos se han centrado en abordar los daños generados por los
cultivos ilícitos, el tráfico ilícito y el consumo de drogas. Más allá de las
precisiones que cada instrumento ha planteado, en términos generales,
asocian el problema de las drogas a una serie de efectos nocivos tanto
para el entorno, la salud, la sociedad, la economía y la institucionalidad.
Teniendo en cuenta las disposiciones del Reglamento que regula las
Políticas Nacionales, el cual precisa la estructura de las políticas
nacionales y las orientaciones para su diseño, formulación,
implementación, seguimiento y evaluación, el Gobierno (Presidencia del
Consejo de Ministros), a través de la Comisión Nacional para el Desarrollo
y Vida sin Drogas (DEVIDA), ha liderado el proceso de elaboración de la
Política Nacional contra las Drogas al 2030. La nueva Política Nacional
contra las Drogas al 2030 define el modelo del problema público a atender
 49

y plantea las medidas multisectoriales del Estado para atender las zonas
y las poblaciones afectadas por la presencia de actividades vinculadas al
tráfico ilícito de drogas. Asimismo, cimienta las bases para su evaluación
a través del Sistema de Información de Lucha contra las Drogas
(SISCOD), creado mediante Decreto Legislativo N° 1241, que fortalece la
lucha contra el tráfico ilícito de drogas. De otro lado, la Política Nacional
permitirá, a su vez, canalizar la cooperación internacional en materia de
drogas puesto que sus objetivos responden a los compromisos
internacionales del país.

En el Perú, la producción de cultivos de hoja de coca articulados a la

producción ilícita prolifera y se desarrolla principalmente a la alta demanda,
altos precios en el mercado global de la cocaína, costos de producción
relativamente reducidos y facilidades de transporte frente a otros tipos de
cultivos lícitos (Romero Moreno & Silva Serna, 2009) 29. En el caso peruano
y boliviano, cabe considerar la existencia de un mercado de hoja de coca
para el consumo tradicional y otro para uso ilegal.

Asumir de manera frontal y decidida el combate al TID es fundamental

porque es una actividad en pleno ascenso que, llegado el momento puede:

1. Por su elevada capacidad económica puede corromper personal

administrativo de alto nivel e influir en la política del Perú.
2. Puede captar el acceso a entidades financieras y bancarias con la
posibilidad de ingresar a un lavado de activos complejo e
indetectable,
3. Puede influir en los medios de comunicación orientando y
manejando la información,
4. Puede corromper altos mando de las FF.AA. y de la PNP.
5. Se se afecta notablemente la gobernabilidad de una región o de un
país.

29
Romero Moreno, M. F. & Silva Serna, J. S. (2009). Erradicación de cultivos de uso ilícito:
 50

6. Se afecta de una manera muy significativa la gobernanza de una

región o de un país.
7. El riesgo de constituir un narco estado es a mediano o largo plazo
plausible.

En el siguiente gráfico apreciamos la evolución de la superficie de cultivos

de hoja de coca (en ha), 2000-2017:

En el siguiente gráfico apreciamos la gran importancia del VRAEM dentro

de la producción cocalera nacional:

El incremento de la demanda global de cocaína promueve el crecimiento

en la producción de este estupefaciente en nuestro país. De acuerdo con
UNODC (2018), el consumo de cocaína en el mundo mantiene, desde
hace 20 años, un sostenido crecimiento. El número de consumidores de
 51

cocaína ha aumentado de 14 millones en 1998 a 18.2 millones en el 2018

(UNODC, 2018b). Por su parte, reportes oficiales señalan que las cifras de
consumo de drogas a escala global (lo que comprende consumo de drogas
cocaínicas, entre otras) reflejan una situación de crisis que requiere
atención prioritaria por parte de la comunidad internacional (Departamento
de Estado de los Estados Unidos de América, 2020). La producción de
cocaína se orienta fundamentalmente hacia el mercado externo, con
puntos de destino, sobre todo Estados Unidos, Europa y, durante los
últimos años, Brasil y Argentina. La UNODC (2019) ha advertido sobre la
existencia de un nuevo flujo internacional de cocaína que parte del Perú
hacia Bolivia para conectarse con los mercados del cono sur hasta Brasil.
Dicho flujo define el tránsito de la cocaína de América del Sur hacia el
continente europeo.

Esta situación se torna sombría cuando apreciamos el crecimiento de la

producción potencial de clorhidrato de cocaína (en tn) en la región andina,
2013-2018. La dinámica del narcotráfico no solo se refiere a la búsqueda
de nuevas rutas, modalidades de exportación de la droga, técnicas de
camuflaje o esquemas de financiamiento. También hay una muy activa
innovación en toda la cadena productiva que busca ampliar la oferta de
cocaína y mejorar los rendimientos y rentabilidades.

El narcotráfico con los años ha logrado adaptar y desarrollar grandes

extensiones de cultivos de coca. La coca tradicionalmente se sembraba
en altitudes entre 700 y 2,000 m.s.n.m., en los Andes Orientales
Amazónicos de Bolivia, Perú y Colombia. Sin embargo, el narcotráfico ha
promovido la instalación de cultivos en altitudes más bajas como en
Putumayo (106 m.s.n.m.), Napo (100 m.s.n.m.), Caballococha (60
m.s.n.m.), Constitución (251 m.s.n.m.), Puerto Bermúdez (250 m.s.n.m.)
en Perú. Esta adaptación de la coca a pisos ecológicos más bajos,
probablemente se originó con el traslado masivo de estos cultivos a
Colombia en la década de los 90´s. Esta adopción de la coca amplia de
forma prácticamente ilimitada las zonas potenciales de producción de coca
 52

u cocaína en toda la Amazonía. Otra de las innovaciones tecnológicas que

se han registrado es en el incremento de la productividad de los cultivos
de hoja de coca. Con los años se producen mayor volumen de hoja de
coca por hectárea. Si en el año 2000 se producía en promedio 1 tn/ha, la
productividad actual supera 2.5 tn/ha. En zonas como los Valles de los
Ríos Apurímac, Ene y Mantaro (VRAEM) se alcanza hasta 4 tn/ha. Se ha
evolucionado desde la instalación tradicional de 20,000 plantas por
hectárea hasta 160,000 plantas por hectárea.

Los niveles de incautación de cocaína, frente al potencial de producción

de cocaína siguen siendo históricamente mínimo. Evidentemente hay un
problema estructural en la Policía Antidrogas (DIRANDRO) que no se ha
podido superar para obtener logros más satisfactorios. La incautación de
solo 26 tn de cocaína en 2019, contrasta contra las 433 tn de incautación
en Colombia, las 105 tn en Brasil, más de 70 tn en Ecuador, 31 tn en Costa
Rica.

El hecho es que existe una creciente demanda global de cocaína, en los

países desarrollados, principalmente en EEU y la Unión Europea, pero
también en la región Brasil, Argentina, Uruguay y Chile. El incremento está
determinado tanto por una mayor cantidad de consumidores como por el
incremento de la pureza de cocaína que se expende en los mercados
globales. Esta mayor demanda presiona sobre la oferta de los países
productores de cocaína Colombia (1,200 tn), Perú (600 tn) y Bolivia (180
tn). Los niveles de producción potencial de cocaína de los países andinos
alcanzan records históricos, nunca antes vistos. Se ha más que duplicado
la producción potencial de cocaína entre 2014 y 2019 de 865 tn a 1,827 tn,

3.3. Definición de términos

• Beneficios Premiales: según lo estipulado en el Decreto Legislativo

N°1301, los jefes o cabecillas de una organización criminal tienen la
posibilidad de colaborar con la justicia con la finalidad de negociar la
 53

pena que les corresponde. Entre los beneficios premiales se encuentra

a disminución de la pena, protección como testigos e inclusive en
algunos casos la remisión total de la pena.
• Coacción. Es la aplicación forzosa de la sanción.
• Colaboración Eficaz: hace referencia a la entrega de información
verídica y comprobable por parte de un individuo que ha perpetrado un
delito grave y podrá recibir determinado beneficio premial por su
colaboración. Este mecanismo de cooperación con la justicia por parte
de un imputado se encuentra estipulado en el Código Procesal Penal
peruano en sus artículos 472-481.
• Colaborador Eficaz: son aquellas personas que han sido procesadas o
sancionadas debido a la comisión de determinado hecho delictivo y
deciden brindar información a las autoridades competentes para la
investigación de lo acontecido. Estos individuos admiten su
responsabilidad en la perpetración del delito, sin embargo, por su
colaboración reciben ciertos beneficios.
• Crimen Organizado: se refiere a aquella actividad criminal efectuada por
un equipo conformado por tres o más individuos, cuya estructura existe
por un período de tiempo y se enfoca principalmente en la comisión de
uno o más hechos delictivos graves con la finalidad de adquirir -de
manera directa o indirecta un beneficio de carácter político, económico
o cualquier otro beneficio material.
• Delito de Tráfico Ilícito de Drogas: en nuestro país, se considera que
quien promueva, favorezca o facilite el consumo ilícito de sustancias
tóxicas, sustancias psicotrópicas o estupefacientes -por medio de su
elaboración o comercialización- incurre en el delito de tráfico ilícito de
drogas. Según lo establecido en nuestro Código Penal, artículo 296°,
este delito se sanciona con una pena privativa de libertad de mínimo 8
años y máximo 15 años.
• Derecho Penal Premial: está conformado por un conglomerado de
normas enfocadas principalmente en la atenuación o remisión total de
la pena impuesta a un individuo que ha cometido una falta grave. Estas
normas están dirigidas a promover y premiar aquellas conductas de
 54

dimisión, compunción eficaz y cooperación para con el sistema de

justicia y las autoridades que tienen como objetivo la persecución del
delito.
• Desjudicializar: Consiste que las partes involucradas en la
confrontación penal, lleguen a un acuerdo o conciliación (provisional o
definitiva) que eluda el enjuiciamiento inducidos por el beneficio
inmediato: para el imputado que no sea consignado en un penal o si es
delito de bagatela que reponga la daños económicos y psicológicos y
para el ofendido, la satisfacción de subsanar el agravio hasta donde sea
posible o el resarcimiento de lo despojado.
• Despenalizar: Se refiere a no considerar en el Catálogo o Elenco de
delitos los que ya son considerados como tales. Así tenemos que, en el
Código Penal de 1991, se llegó a despenalizar tres figuras: el adulterio,
y el duelo que estaban tipificado en el Código Penal de 1924.
• Excarcelación: Estado de libertad en que se encuentra el imputado
cuando se evita o se hace cesar su detención o prisión preventiva.
• Impunidad: se refiere a la imposibilidad de ser sancionado por la
perpetración de determinado crimen. En otras palabras, la impunidad
es considerada como una excepción de condena, una manera de
escapar de la justicia. Usualmente esto se da en aquellos países
carentes de un sistema político honesto, lo cual, resulta en un sistema
judicial deficiente y corrupto. También se hace referencia a la impunidad
en aquellos casos, en los cuales, un individuo acusado por la comisión
de determinado crimen no recibe la sanción correspondiente por su
conducta; por lo cual, no enmienda su accionar ni aprende de lo
acontecido.
• infringe la ley deben existir sanciones que tengan como finalidad
premiar al individuo cuando cumpla con lo establecido en una norma
jurídica.
• Peligro Procesal: Son las situaciones producidas por conductas del
imputado o terceros, que obstaculizan el normal desarrollo del proceso,
con el claro objetivo de alterar o frustrar los fines del proceso penal a su
favor.
 55

• Persona: Es el medio y el fin de todas las actividades humanas, así

como el responsable de las consecuencias que de ellas resulten. Según
nuestra Constitución, es el fin supremo de la sociedad y del Estado.
• Sanción Premial: Se ha planteado la posibilidad de considerar que las
sanciones no siempre consisten en un castigo, sino que puedan tener
como finalidad premiar al individuo, sujeto de la norma jurídica. Esto
significa que, así como existen sanciones que castigan al individuo que
• Sanción y Coacción: Se define como la consecuencia jurídica que el
incumplimiento de un deber produce en relación con el obligado. La
sanción se encuentra condicionada por la realización de un supuesto.
A la norma que establece la sanción se le llama norma sancionadora;
la relación entre la norma sancionada y la norma sancionadora se
resuelve de la siguiente forma: "Si A es, debe ser B, si B no es debe ser
C" Por ejemplo, si se celebra un contrato se deben cumplir con todos
los requisitos de validez; sino se cumplen con dichos requisitos el
contrato será nulo, la omisión de la conducta ordenada en el primer
precepto constituye el supuesto jurídico del segundo. La sanción no
debe confundirse con los actos de coacción.
• Sanción. Es una consecuencia de carácter secundario.
• Suspensión de la ejecución de la pena: Dentro de los diversos tipos de
regímenes penitenciarios que pueden acogerse dentro de un sistema
penitenciario estatal determinado, existe el denominado “régimen de
libertad”, que, como si mismo nombre lo indica, basa fundamentalmente
su orientación y su finalidad resocializadora en el hecho de mantener
en libertad al titular de la sanción penal que presente determinadas
características personales y legales que puedan avalar su readaptación
social.
• Testigo Protegido: de acuerdo con lo establecido en el Código Procesal
Penal peruano, se refiere a aquel individuo que ha estado presente o
tiene conocimiento respecto a la perpetración de determinado hecho
delictivo, por lo cual, es requerido para testificar durante el juicio, sin
embargo, su identidad es mantenida en reserva con la finalidad de
proteger su integridad.
 56

• Tráfico Ilícito de Drogas; Es un delito contra la salud pública y se

encuentra tipificado en los artículos 296 al 298 del Código Penal.
Consiste en promover, favorecer o facilitar el consumo ilegal de drogas
mediante la fabricación o tráfico, o en poseer tales sustancias con este
último fin.

3.4. Formulación de hipótesis

3.4.1. Hipótesis General

Si se lleva a cabo una revisión y análisis de la bibliografía y

documentación legislativa nacional e internacional referida al
beneficio de la colaboración eficaz y los riesgos y obstáculos que
afronta en el caso de investigaciones de organizaciones delictivas
dedicadas al TID, entonces será posible plantear
recomendaciones y sugerencias de tipo administrativo y legislativo
orientadas a optimizar los niveles de seguridad y protección de los
colaboradores eficaces involucrados.

3.4.2. Hipótesis Específicas

1) Si se lleva a cabo una revisión y análisis de la bibliografía y

documentación legislativa nacional e internacional referida al
beneficio de la colaboración eficaz y los riesgos y obstáculos que
afronta en el caso de investigaciones de organizaciones
delictivas dedicadas al TID, entonces será posible plantear
recomendaciones y sugerencias de tipo administrativo
orientadas a optimizar los niveles de seguridad y protección de
los colaboradores eficaces involucrados.
2) Si se lleva a cabo una revisión y análisis de la bibliografía y
documentación legislativa nacional e internacional referida al
beneficio de la colaboración eficaz y los riesgos y obstáculos que
afronta en el caso de investigaciones de organizaciones
 57

delictivas dedicadas al TID, entonces será posible plantear

recomendaciones y sugerencias de tipo legislativo orientadas a
optimizar los niveles de seguridad y protección de los
colaboradores eficaces involucrados.

3.5. Identificación de variables

• Variable 1: Colaboración Eficaz

Colaborador eficaz: es la persona sometida o no a una
investigación o proceso penal por TID, o que ha sido
condenada, que se ha disociado de la actividad criminal
y se presenta ante el Fiscal o acepta la propuesta de este
para proporcionar información útil sobre esta
organización delictiva, procurando obtener beneficios
premiales.

Indicadores:

▪ Colaboración eficaz
▪ Organización Criminal dedicada al Tráfico de Drogas
(TID).

• Variable 2: Optimización administrativa y legislativa de la figura

penal de colaboración eficaz para evitar riesgos y obstáculos en el
caso de TID.

Indicadores:

• Optimización administrativa para afrontar riesgos y

obstáculos derivados de la investigación por TID.
• Optimización legislativa para afrontar riesgos y
obstáculos derivados de la investigación por TID.
 58

IV. METODOLOGÍA Y TECNICAS DE LA INVESTIGACIÓN

4.1. Tipo de Investigación

La presente investigación será de tipo aplicado porque se orientó a

plantear medidas dirigidas a proteger a los colaboradores eficaces en el
caso de investigaciones de organizaciones criminales dedicadas al TID El
objetivo es brindar seguridad a estos colaboradores eficaces en el caso de
investigación de organizaciones criminales dedicadas al TID, dándoles
medidas de protección a estos colaboradores eficaces que se hallan en
situación de riesgo y/o peligro.

4.2. Métodos de investigación

Se usará el método analítico crítico que se sustenta en la dogmática

jurídica para analizar la situación socio jurídica generada por los riesgos
que involucra actuar como colaborador eficaz contra organizaciones
delictivas dedicadas al TID.
4.3. Diseño de la investigación

El diseño de la investigación será el "no experimental" ya que los datos

serán recogidos directamente y no se manipularán las variables. En
cuanto a su diseño estadístico la investigación asume un diseño mixto
cuantitativo - cualitativo.
 59

4.4. Población y muestra

La población de la investigación estará conformada por integrantes de

diversos niveles de la Corte Superior de Pasco (jueces y secretarios),
abogados del Distrito Judicial de Pasco, estudiantes de la Facultad de
Derecho y Ciencias Políticas de la Universidad Nacional "Daniel Alcides
Carrión" y analistas especializados en el tema. Se calcula un universo de
200 personas.

De la población antes señalada, se tomará una parte de la misma que sea

representativa. (representa el 95% de los casos con un margen de error
del 0.05). La muestra fue seleccionada mediante la siguiente fórmula de
Blalock30:

2
n= _ (Z) (P.Q.N)____________
2 2
(E) (N-1) + (Z) (P.Q)

Z = Desviación Estándar
E = Error de Muestreo
P = Probabilidad de ocurrencia de los casos
Q = (1 -)
N = Tamaño del Universo
n = Tamaño del Universo

Factores considerados en la fórmula, para determinar el tamaño de la

muestra:

Z = 1.96
E = 0.05
P = 0.50

30
BLALOCK, Hubert (2002) Estadística Social. Fondo de Cultura Económica. México.
 60

Q = 0.50
N = 200
n = Resultado a obtener (Muestra)

Sustituyendo:

2
n= (1.96) (0.5 X 0.5) 200 .
2 2
(0.05) (200 - 1) + (1.96) (0.5 X 0.5)

n = 67

La muestra estará conformada por 67 personas.

El muestreo aplicado es fue el muestreo probabilístico.

4.5. Técnicas e instrumento de recolección de datos

La técnica de recolección de datos que se aplicará será la encuesta por

observación y el instrumento a utilizarse será el “cuestionario" que se
aplicará a la muestra seleccionada (Sánchez Carlessi: 2005: 142) 31
Antes de aplicar el Cuestionario se efectuará una breve aplicación
(Prueba Piloto) para determinar su funcionalidad.

Se aplicará también una entrevista personal no estructurada a un grupo

de 5 magistrados y 10 abogados especialistas en Derecho Civil y
Administrativo.

31
Sánchez Carlessi, Hugo (2005) Metodología y diseños en la investigación científica. Lima.
HSC.
 61

4.6. Técnicas de procesamiento y análisis de datos

Para el "procesamiento de datos" la información proveniente del

cuestionario será ingresada a una matriz de datos para su tratamiento
estadístico. La contrastación de las hipótesis se efectuará comparando
el enunciado formulado en la hipótesis con el resultado obtenido en el
procedimiento univariado llevado a cabo. Se utilizará el análisis Chi
Cuadrado para una sola muestra. El análisis de datos se realizará
utilizando la estadística descriptiva y la estadística inferencial.

4.7. Tratamiento estadístico

La presente investigación empleará dos técnicas estadísticas, la primera
de ellas será la estadística descriptiva cuya finalidad es distribuir los
porcentajes e interpretarlas para ello se empleará el Programa Excel, ya
que a través de él se podrá visualizar las características de las variables
de estudio de forma sencilla empleando gráficos, la segunda de ellas
será la estadística inferencial a través de la cual se comprobará la
hipótesis general y especificas empleando el programa estadísticos
SPSS V24.

4.8. Orientación ética

1. Se realizará la investigación teniendo en cuenta los procedimientos

establecidos en la universidad y se solicitarán las autorizaciones
pertinentes, para la toma de muestra, sin falseamiento de datos.
2. La investigación buscará mejorar el conocimiento y la generación de
valor en el contexto objeto de estudio.
3. El trabajo de investigación guardará la originalidad y autenticidad
buscando un aporte por parte del tesista hacia la comunidad
científica.
4. Se respetarán los resultados obtenidos, sin modificar las
conclusiones, simplificar, exagerar u ocultar los resultados. No se
utilizarán datos falsos ni se elaboraron informes intencionados.
5. No se cometerá plagio, se respetará la propiedad intelectual de los
autores y se citará de manera correcta cuando se utilizarán partes de
textos o citas de otros autores.
 62

V. ADMINISTRACIÓN DE LA INVESTIGACIÒN

5.1. Presupuesto
La investigación se ajustará al siguiente presupuesto:
Naturaleza del Descripción Cantidad Precio Precio
Gasto Unitario Total
01.00 Personal
Secretaria 1 500.00 2000.00
Profesional Informático 1 500.00 1000.00
02.00 Bienes
Papel Bond 8 24 192.00
DVD´s 10 4.00 40.00
CD´s 5 3.00 15.00
Libros 5 50.00 250.00
03.00 Servicios
Internet 50 2.00 100.00
Movilidad 50 3 150.00
Fotocopia 500 0.10 50.00
Empastado 8 20 160.00
RESUMEN
Personal 3000.00
Bienes 497.00
Servicios 460.00
Total 4057.00

5.2. Cronograma
63
 64

VI. BIBLIOGRAFÍA

• Aboso Eduardo, G. E. (2017). El Arrepentido en el Derecho Penal

Premial. Análisis Dogmático y practico sobre la figura del coimputado
delator. Madrid: Elece Industria Gráfica S.L.
• Alcántara, G. (2018). La colaboración eficaz en la lucha contra la
criminalidad organizada: Especial referencia a la corroboración de lo
dicho por un colaborador. Gaceta Penal y Procesal Penal. No. 109.
• Alvarado Cabanillas, M.C. (2021) Criterios normativos para conceder
beneficios premiales a las empresas con personería jurídica como
consecuencia de su responsabilidad penal dentro del proceso de
colaboración eficaz. Universidad de Lima. Facultad de Derecho.
Maestría en Derecho Empresarial. Lima. Perú.
• Beccaria, Cesare (2015) De los delitos y las penas. Madrid.
Universidad Carlos III de Madrid.
• Blalock, Hubert (2002) Estadística Social. Fondo de Cultura
Económica. México.
• Campos Barrenzuela, E. (2019). Vacíos en la colaboración eficaz.
Diario El Regional. Piura.
• Convención contra la Delincuencia Organizada Transnacional o
Convención de Palermo (2000). Ratificada por el Perú el 23 de enero
de 2002. Se encuentra en vigor para nuestro país desde el 29 de
setiembre del 2003.
• Cruz, M. (2017). Instrumentos de Investigación Penal”, en
“Delincuencia Organizada”. Instituto Nacional de Ciencias Penales
de México. México. DF.
• De la Jara, E. (2016). La colaboración eficaz contra el crimen
organizado, entre lo permitido y prohibido por el derecho. PUCP.
Facultad de Derecho. Escuela de Posgrado. Lima. Perú.
• Díaz Quispe, Víctor Hugo (2021) El uso de la colaboración eficaz no
corroborada o parcialmente corroborada en el requerimiento de
detención preliminar y prisión preventiva por las fiscalías
supraprovinciales corporativas especializadas en criminalidad
 65

organizada. 2019. Universidad Nacional Federico Villareal. Escuela

Universitaria de Posgrado. Lima – Perú.
• Gálvez, T., y Cols. (2012). El Código Procesal Penal, Comentarios
Descriptivos, Explicativos y Críticos. Jurista Editores.
• Huamaní, C., y Nizama, P. (2016). Análisis jurídico de la viabilidad de
la colaboración eficaz en los delitos de criminalidad organizada. [
Tesis de pregrado, Universidad Señor de Sipán]. Repositorio
Institucional USS.
• Jiménez Coronel, Eiser Alexander (2018) Aportes para el buen
funcionamiento del programa de protección y asistencia a testigos y
colaboradores eficaces del Ministerio Público en la persecución de
casos de corrupción cometidos por organizaciones criminales.
PUCP. Facultad de Derecho. Escuela de Posgrado. Lima. Perú.
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cargo. En: Manuel Miranda Estrampes. La prueba en el proceso
penal acusatorio. Reflexiones adaptadas al Código Procesal Penal
peruano de 2004. Jurista Editores.
• Nizama Yañez, Paúl Ivan (2016) Análisis jurídico de la viabilidad de
la colaboración eficaz en los delitos de criminalidad organizada.
Universidad de Sipán. Facultad de Derecho. Escuela Académico
Profesional de Derecho. Chiclayo. Pimentel.
• Peña Cabrera, A. R. (2012). Los Procesos Penales Especiales y el
Derecho Penal frente al Terrorismo. Lima, Perú. IDEMSA
• Quispe, F. (2018). La colaboración eficaz en el Perú. Actualidad
Penal Nº 43, pp. 15-29.
• Rocha Arias, Katherine Pilar (2019) El proceso de colaboración
eficaz y su implicancia en los procesos por delitos de corrupción de
funcionarios. Universidad Norbert Wiener. Facultad de Derecho y
Ciencia Política. Escuela Académico Profesional de Derecho y
Ciencia Política. Tesis para optar el Título de Segunda Especialidad
en Derecho Procesal Penal. Lima – Perú.
• Rodríguez, D. (2017). Colaboración Eficaz en el Perú:
implementación, funcionamiento y perspectivas. Separata PUCP.
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• Rojas López, Freddy (2012) Alcances y Cuestiones Generales del

Procedimiento Especial de Colaboración Eficaz en el Nuevo Código
Procesal Penal. Rev. PUCP. Núm. 39 (2012). Derecho Penal. Lima.
https://revistas.pucp.edu.pe/index.php/derechoysociedad/article/vie
w/13059
• Romero Moreno, M. F. & Silva Serna, J. S. (2009). Erradicación de
cultivos de uso ilícito:
• Ruiz Nunura, Felix (2017). Fundamentos constitucionales, político-
criminales y pragmáticos para ampliar la aplicación del beneficio de
colaboración eficaz en los delitos de crimen organizado. Lima Norte:
Universidad de Huánuco.
• San Martín, C. (2017). Eficacia de los elementos de convicción en el
proceso por colaboración eficaz. Apuntes preliminares. PUCP.
• Sánchez Carlessi, Hugo (2005) Metodología y diseños en la
investigación científica. Lima. HSC.
• Sánchez, I. (2005). El coimputado que colabora con la justicia penal.
Anuario de la Facultad de Derecho de Ourense, ISSN 1695-3452, Nº.
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• Suarez Aguilar, Zayda Beatriz (2020) La Colaboracion Eficaz frente
al Derecho de Defensa en el Proceso Penal. Universidad San Martín
de Porres. Facultad de Derecho. Sección de Posgrado. Lima – Perú.
2020.
 67

ANEXOS

MATRIZ DE CONSISTENCIA

PROBLEMA OBJETIVOS HIPÓTESIS METODOLOGÍA

Problema General Objetivo General Hipótesis General Tipo de
¿Es posible investigación:
mediante una
Llevar a cabo una Si se lleva a cabo Descriptiva
exhaustiva revisión y
análisis crítico de la revisión y análisis una revisión y Nivel de
bibliografía y
de la bibliografía y análisis de la investigación:
documentación
legislativa nacional e documentación bibliografía y Explicativa
internacional
legislativa nacional documentación Enfoque: Mixto
referida al beneficio
de la colaboración e internacional legislativa nacional e Corte: Transversal
eficaz y los
referida al beneficio internacional Método: Exégesis
obstáculos que
afronta en el caso de de la colaboración referida al beneficio Dogmático
investigaciones de
eficaz y los riesgos y de la colaboración Análisis: Histórico
organizaciones
delictivas dedicadas obstáculos que eficaz y los riesgos y Crítico.
al TID, para, de esta
afronta en el caso obstáculos que
manera plantear
recomendaciones y de investigaciones afronta en el caso de
sugerencias de tipo
de organizaciones investigaciones de
administrativo y
legislativo delictivas dedicadas organizaciones
orientadas a
al TID, para, de esta delictivas dedicadas
optimizar los niveles
de seguridad y manera plantear al TID, entonces
protección de los
recomendaciones y será posible plantear
colaboradores
involucrados? sugerencias de tipo recomendaciones y
Problemas
administrativo y sugerencias de tipo
Específicos
legislativo administrativo y
¿Es posible
orientadas a legislativo
mediante una
optimizar los niveles orientadas a
exhaustiva revisión y
de seguridad y optimizar los niveles
análisis crítico de la
protección de los de seguridad y
bibliografía y
colaboradores protección de los
documentación
eficaces colaboradores
legislativa nacional e
involucrados. eficaces
internacional
Objetivos involucrados.
referida al beneficio
Específicos Hipótesis
de la colaboración
1) Llevar a Específicas
eficaz y los riesgos y
cabo una revisión y
obstáculos que
 68

afronta en el caso de análisis de la 1) Si se lleva a

investigaciones de bibliografía y cabo una revisión y
organizaciones documentación análisis de la
delictivas dedicadas legislativa nacional bibliografía y
al TID, para de esta e internacional documentación
manera plantear referida al beneficio legislativa nacional e
recomendaciones y de la colaboración internacional
sugerencias de tipo eficaz y los riesgos y referida al beneficio
administrativo obstáculos que de la colaboración
orientadas a afronta en el caso eficaz y los riesgos y
optimizar los niveles de investigaciones obstáculos que
de seguridad y de organizaciones afronta en el caso de
protección de los delictivas dedicadas investigaciones de
colaboradores al TID, para de esta organizaciones
involucrados? manera plantear delictivas dedicadas
¿Es posible recomendaciones y al TID, entonces
mediante una sugerencias de tipo será posible plantear
exhaustiva revisión y administrativo recomendaciones y
análisis crítico de la legislativo sugerencias de tipo
bibliografía y orientadas a administrativo
documentación optimizar los niveles orientadas a
legislativa nacional e de seguridad y optimizar los niveles
internacional protección de los de seguridad y
referida al beneficio colaboradores protección de los
de la colaboración eficaces colaboradores
eficaz y los riesgos y involucrados. eficaces
obstáculos que 2) Llevar a involucrados.
afronta en el caso de cabo una revisión y 2) Si se lleva a
investigaciones de análisis de la cabo una revisión y
organizaciones bibliografía y análisis de la
delictivas dedicadas documentación bibliografía y
al TID, para de esta legislativa nacional documentación
manera plantear e internacional legislativa nacional e
recomendaciones y referida al beneficio internacional
sugerencias de tipo de la colaboración referida al beneficio
legislativo eficaz y los riesgos y de la colaboración
orientadas a obstáculos que eficaz y los riesgos y
optimizar los afronta en el caso obstáculos que
niveles de de investigaciones afronta en el caso de
 69

seguridad y de organizaciones investigaciones de

protección de los delictivas dedicadas organizaciones
colaboradores al TID, para de esta delictivas dedicadas
involucrados? manera plantear al TID, entonces
recomendaciones y será posible plantear
sugerencias de tipo recomendaciones y
legislativo sugerencias de tipo
orientadas a legislativo
optimizar los niveles orientadas a
de seguridad y optimizar los niveles
protección de los de seguridad y
colaboradores protección de los
eficaces colaboradores
involucrados. eficaces
involucrados.