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Evaluación parcial 1
El presente parcial aborda los contenidos de los módulos: 1, 2 y 3
Actividades
Actividad 1: Flor de multa
La Comisión Nacional de Valores (creada por ley nacional 17.811), ha impuesto una multa de
$ 10.000.000 al operador de Bolsa Carlos Tone. quien concurre a su estudio jurídico y le manifiesta que
- tal como se acreditó en el expediente administrativo - :
1º) a lo largo de su carrera como operador de bolsa ha tenido una conducta intachable;
2º) es la primera vez que le imponen una sanción
3º) el hecho que se le atribuye es haber llegado tarde a una reunión convocada por el Directorio.
Es por ello, ante lo que sufre como injusticia, solicita su asesoramiento, ya que entiende que se
encuentra en una situación que merece ser tenida en cuenta para morigerar o dejar sin efecto la
sanción.
Pregunta Nro 1
¿Determine que tipo de función (administrativa, judicial o legislativa) ejerce
la Comisión? Fundamente su respuesta.
Resulta necesario informar que La Comisión Nacional de Valores, es un ente autárquico el ESTADO
NACIONAL, actualmente en la órbita de la SUBSECRETARÍA DE FINANCIAMIENTO de la SECRETARÍA
DE FINANZAS del MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS PÚBLICAS. Según lo establece el artículo
1ro de la Ley 17.811, donde también enuncia la misma tiene jurisdicción en toda la República,
dependiendo del Poder Ejecutivo por medio dela Ministerio de Economía y Trabajo de la Nación.
Según el criterio subjetivo, es posible decir que ejerce función administrativa por ser un órgano
dependiente del Poder ejecutivo Nacional.
Según el criterio objetivo: es aquella actividad materialmente administrativa realizada por

cualquiera de los 3 órganos y su fin es el interés público. Se debe resaltar la naturaleza jurídica de
la actividad. La Comisión Nacional de Valores tiene como fin la promoción, supervisión y control
del mercado de capitales; generar las condiciones para el desarrollo de un mercado de capitales
útil a la sociedad. Evidenciándose aquí su fin público.
En relación a la Naturaleza de la actividad, podemos decir que, la Comisión ejerce actividad

administrativa: Activa: porque decide y ejecuta lo que decide; Externa: Porque se relación con
terceros, siendo su fin último la satisfacción de un interés público.; Consultiva: donde el órgano
consultivo emite un dictamen a los fines de asesorar; Reglada: la conducta esta predeterminada
por normas que regulan el ejercicio (Ley 17.811).
En relación a la estructura del Órgano, la Comisión es un órgano Autárquico, es decir una

administración que realiza el estado a través de órganos que tienen personalidad jurídica, libertad
funcional y que cumplen con los fines públicos.
Es posible entonces, enunciar las funciones de la Comisión Nacional de Valores, en base a lo
reglado por el artículo 6to de la Ley 17.811, donde se constata la función administrativa del
mencionado ente autárquico.
En relación a las funciones de la Comisión, resulta importante mencionar que también cumple
funciones legislativas, las cuales se hallan enunciadas en el artículo 7 de la Ley 17.811, “…La
Comisión Nacional de Valores dicta las normas a las cuales deben ajustarse las personas físicas o
jurídicas que, en cualquier carácter, intervengan en la oferta pública de títulos valores, a los
efectos de acreditar el cumplimiento de los requisitos establecidos en esta ley…”.
Pregunta Nro 2
¿El monto de la multa, establecido por la Comisión implica ejercicio de
actividad reglada o discrecional? Fundamente su respuesta.
El monto de la Multa, establecido por la Comisión, implica un ejercicio reglado. Ello se fundamenta
en que se dice que la Actividad es reglada cuando existe una norma predeterminada que
encuadre concretamente en el caso. La norma jurídica predetermina la conducta a seguir por el
órgano. Es decir, que existe una norma que establece las acciones a seguir o que regula el accionar
de la Administración ante un evento determinado y concreto. En este caso planteado, el monto de
la multa se encuentra explícitamente detallado y autorizado por la Ley 17.811 en su artículo 10
inciso b.
Pregunta Nro 3
La Comisión Nacional de Valores:
a) ¿Es una persona jurídica pública o privada? ¿Por qué? Identifique los
elementos que la caracterizan.
La Comisión Nacional de Valores, es una Persona Jurídica Pública. Hallando su
fundamento, en primer lugar en el artículo 140 del Código Civil y Comercial de la Nación,
determinándose que en principio es Persona jurídica, por tratarse de un ente al cual el
ordenamiento jurídico le confiere aptitud para adquirir derechos y contraer obligaciones
para el cumplimiento de su objeto y los fines de su creación.
Y en Segundo lugar, corresponde la Clasificación de Persona Jurídica Publica, por hallarse

encuadrada dentro de lo regulado por el artículo 146 del CCyCN: “…Son personas jurídicas
públicas:
a. el Estado nacional, las Provincias, la Ciudad Autónoma de Buenos Aires, los municipios,
las entidades autárquicas y las demás organizaciones constituidas en la República a las
que el ordenamiento jurídico atribuya ese carácter;
b. los Estados extranjeros, las organizaciones a las que el derecho internacional público
reconozca personalidad jurídica y toda otra persona jurídica constituida en el extranjero
cuyo carácter público resulte de su derecho aplicable;
c. la Iglesia Católica…”
Constituyendo la Comisión Nacional de Valores (según el articulo 1ro de la Ley 17.811)
Una entidad autárquica, es decir un organismo que se ha desprendido o descentralizado
del Estado, y que lleva a cabo funciones propias. Son autárquicas porque tienen un
gobierno propio.
b) ¿Es un ente estatal o no estatal? ¿Por qué?

Aquí es dable mencionar que existe una diferencia de criterios entre autores.
Estableciendo Marianchoff: que es estatal la persona publica que se encarga de satisfacer
fines específicos del estado, mientras que no es estatal aquella que se encarga de cumplir
fines de interés general solamente.
En tanto que Gordillo nos dice que es Estatal el ente cuyo capital pertenece totalmente al
Estado.
Basándonos en estas definiciones, podemos decir que la Comisión Nacional de Valores es
un Ente estatal, fundamentando la presente en virtud de que:
- Es una entidad que utiliza el Estado para realizar sus fines específicos
- Tienen un Fin estatal, no comercial o industrial.
- Su patrimonio es íntegramente Estatal (no pueden tener participación, capitales
privados).
- Dictan actos administrativos y celebran contratos.
- Se le aplica un régimen jurídico de Derecho Público.
Identifique los elementos que la caracterizan.

c) ¿Pertenece a la Administración Central, Descentralizada, etc.? ¿Por
que? Fundamente su respuesta.
Podemos afirmar que la Comisión Nacional de Valores, corresponde a una Entidad
Autárquica Descentralizada, es decir, se trata de un ente, que cuentan con
personalidad jurídica propia y poder de decisión, en tanto que el ente central solo
puede ejercer sobre el mismo, administración o tutela, no hallándose subordinado
jerárquicamente al mismo.
Ello surge en virtud de la necesidad imperiosa del Estado de contar con números entes
especializados que cumplieran diversas funciones, encontrando en esta forma una
manera ordenada de lograr que estos entes estuvieran desvinculados de la
administración centralizada, pero SIN DESCUIDAR SUS OBJETIVOS y bajo la vigilancia
del Estado.
Caracterizan a este tipo de Entidades Autárquicas Publicas:
 Que tienen personalidad jurídica propia

 No tienen un régimen jurídico propio
 Su patrimonio es totalmente estatal
 Su finalidad es Estatal
 Son creadas, en principio, por el Poder Ejecutivo (solo por vía excepcional por le
Poder Legislativo).
 Son extinguidas por el mismo órgano que las creo
 Los actos que dictan y los contratos que celebran son administrativos
 Ejercen derechos y contraen obligaciones siendo responsables antes terceros en
forma directa.
 Su personal tiene calidad de Empleado Público.
 Se le aplican las leyes de derecho publico
 Tiene fuerza ejecutiva para cobrar tasas, impuestos.
 La Administración central ejerce sobre ellas control administrativo o de tutela (no
jerárquico) que consiste en verificar la legitimidad del acto y no su oportunidad,
merito o conveniencia.
Pregunta Nro 4
¿Cual es la situación jurídica subjetiva del Sr. Tone?
Es posible informar que el sr Trone, es una persona humana, mayor de edad, con
capacidad de derecho y ejercicio plena conforme los artículos 25, 32 y 48 del CCyCN. El
mismo es Operador en la Bolsa recientemente sancionado mediante una Multa. Es sujeto
de derechos y obligaciones. Hallándose en una situación jurídica subjetiva. Pudiendo
ejercer su derecho a recurrir ante la Cámara Nacional de Apelaciones en lo Federal de la
jurisdicción que corresponda, dentro del plazo de 15 días desde su notificación, conforme
artículo 14 de la misma Ley. Dejando constancia que no podrá solicitar una
Reconsideración por parte de la Comisión Nacional de Valores, conforme el artículo 15 de
la Ley 17.811, en virtud de la Naturaleza de la sanción, por tratarse de una Multa y no
apercibimiento, en cuyo caso podría prosperar.
Pregunta Nro 5
Elabore un informe explicitando los argumentos que utilizaría para
cuestionar la multa impuesta al Sr. Tone.
Ciudad, Provincia, vierns, 15 de Abril de 2.022
A LOS SRES
PRESIDENTE Y VICEPRESIDENTE DEL DIRECTORIO
COMISION NACIONAL DE VALORES
S / DEPSACHO:
Fulana de tal, Abogada Matricula Nro xxxx del Superior Tribunal de

Justicia de la Provincia de Misiones, en mi carácter de Abogada, representante legal del Sr
JUAN CARLOS TONE, DNI NRO 30.023.056, de profesión Operador de Bolsa, domicilio real
en Av Las Pampas Nro 205 de la ciudad de Oberá, Provincia de Misiones, vengo por este
acto a exponer lo siguiente:
I.- HECHOS
El día 08 de abril del corriente año, el Sr Juan Carlos Tone debía asistir
a una reunión con el Directorio, a realizarse en Av. Goyena Nro 623 a las 16.00horas.
Siendo las 17 horas aproximadamente, el mencionado sr Tone arriba al lugar antes
previsto por razones de índole personal que impidieron su puntual llegada. Habiéndose
descompuesto su vehículo sobre la Ruta Provincial Nro 211, que une el trayecto de su
domicilio hasta el lugar de la reunión. Razón por la cual mi representado no ha podido
llegar en hora pactada a la reunión prevista.
Al arribar al lugar de la reunión, el Directorio le comunico que sería
pasible de una Multa de 10.000.000 por incumplimiento de las disposiciones
reglamentarias que establecen puntualidad en las reuniones convocadas por el Directorio.
A lo que mi representante manifiesta lo sucedido. No obteniendo respuesta o cambio de
postura.
Posteriormente, el Sr Juan Carlos Tone recibe en su domicilio la
Notificación de la Multa que debería abonar, por el valor total de 10.000.000.
II.- OBJETO
Por lo expuesto precedentemente, venimos por este acto, mediante
Informe presentado ante los sres de la Comisión Nacional de Valores, con el objeto de
solicitar se revea y deje sin efecto la aplicación de la Sanción al Sr Juan Carlos Tone o en su
defecto se disminuya el monto de la misma en virtud de los fundamentos brindados.
III.- FUNDAMENTO
Fundamentamos el presente Informe, en virtud de que en los 20 años
de ejercicio de la profesión del Sr Tone como Operador de Bolsas, su conducta ha sido
intachable, al igual que su ética profesional, la cual ha sido indiscutiblemente correcta. No
contando hasta la fecha con sanciones disciplinarias de ninguna índole. No ofreciendo
problemas en el normal funcionamiento de su trabajo.
Así mismo, la conducta llevada a cabo y que generara la presente
sanción, corresponde a un evento fortuito leve. Que no implica transgresiones de
consideración a tan honorable Comisión Nacional de Valores.
Finalmente, mi representado, no fue notificado conforme al artículo
12 de la ley 17.811, no habiéndosele dado traslado del Sumario, por el término de los 5
días estipulados, a los fines de que el mismo presentara sus razones fundadas en derecho,
con las pruebas necesarias y pertinentes al caso. Negándole de esta forma, la
correspondiente defensa.
IV.- PETICIONA
Por todo lo expuesto precedentemente, peticionamos:
1. Se revea si corresponde o no aplicación de una Sanción al Sr Tone
en virtud de las falencias en la notificación del Sumario.
2. De Ser pasible de sanción alguna, se revea el monto de la multa, la
cual consideramos excesiva en relación a la causa que la origino y
en virtud de los fundamentos vertidos.
3. Es todo.
En espera de una respuesta favorable, tomando en cuenta todos
los argumentos y fundamentos vertidos en el presente Informe,
saludo atentamente a los miembros del Directorio, con atenta y
distinguida consideración.
----------------------------- -----------------------
Sr. Juan Carlos Tone Fulana de tal
Operador de Bolsas ABOGADA

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En relación a la estructura del Órgano, la Comisión es un órgano Autárquico, es decir una

Y en Segundo lugar, corresponde la Clasificación de Persona Jurídica Publica, por hallarse

b) ¿Es un ente estatal o no estatal? ¿Por qué?

Identifique los elementos que la caracterizan.

 Que tienen personalidad jurídica propia

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Fulana de tal, Abogada Matricula Nro xxxx del Superior Tribunal de

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