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Sistemas Integrados De Gestión Plantilla Integral De Evaluación

Actividad Eje 4

Kellys Paola Taborda Acuña

Ana Milena Laguado Moncada

Fundación Universitaria del Área Andina

Facultad de Ciencias de la Salud y del Deporte

Especialización Auditoria en Salud

8 de Mayo 2023
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Sistemas Integrados De Gestión Plantilla Integral De Evaluación

Actividad Eje 4

Kellys Paola Taborda Acuña

Ana Milena Laguado Moncada

Docente

Jorge Enrique Ayala Hernández

Fundación Universitaria del Área Andina

Facultad de Ciencias de la Salud y del Deporte

Especialización Auditoria en Salud

8 de Mayo 2023

Introducción
 3

Hoy, la mayoría de las empresas implementan normas con el fin de evitar la

duplicidad de los procesos y la creación de trabajo extra para el personal, además de que

tienen varios puntos en común que facilita su implementación en la organización. Estos

aspectos son los que se estudian en el respectivo taller, realizando una revisión amplia en las

tres normas, creando una lista de chequeo para su evaluación y determinando los criterios en

común de cada una junto con sus aspectos más importantes.

Los Sistemas de Gestión Integrados se consideran normas y estándares ampliamente

utilizados por su eficiencia y eficacia en las organizaciones, son diseñados para gestionar

múltiples procesos de las operaciones de la misma en relación con otras normas como la

gestión de la calidad, la gestión medio ambiental y la seguridad y salud en el trabajo.

Objetivo
 4

● Establecer los criterios de evaluación para el cumplimiento de requisitos en la

aplicación en conjunto de las normas ISO 9001: 2015, ISO 14001: 2015 y Norma ISO

45001: 2018.

Desarrollo de la actividad
 5

Mediante la elaboración de una plantilla para evaluación de requisitos, se analizarán

los criterios para el cumplimiento de la implementación de los Sistemas de Gestión en

Seguridad y Salud del Trabajo que se aplican en Colombia, con el fin de elaborar una

herramienta que favorezca los diagnósticos y la aplicación en la implementación de los

sistemas de gestión en forma conjunta.

 6

LISTA DE CHEQUEO ASPECTOS Y CRITERIOS ISO 9001-2015, ISO 14001-2015, ISO 45001-2018

CAPITULO CRITERIO ISO 9001 ISO 14001 ISO 45001

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 Comprensión de la organización y su contexto.
1 ¿La organización determinó las cuestiones X x x
externas e internas pertinentes para el propósito y
la dirección estratégica del SIG?
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas.
2 ¿Determinaron las partes interesadas que son X x x
pertinentes al SIG?
4.3 Determinación del alcance del SIG.
3 ¿La organización determinó su alcance del SIG X x x
según: procesos operativos, productos y servicios,
instalaciones físicas, ubicación geográfica e
influencia en el mercado?
4 ¿La organización determinó el alcance del SIG X x x
teniendo en cuenta las partes interesadas,
productos y servicios, los problemas internos y
externos?
5 ¿La organización tiene disponible y documentado X x x
el alcance del SIG?
4.4 SIG y sus procesos.
6 ¿La organización determina los límites y X
aplicabilidad del sistema de gestión de calidad?
7 ¿La organización determina los límites y x
aplicabilidad del sistema de gestión ambiental?
 7

8 La organización determina los límites y x

aplicabilidad del sistema de gestión de la SST.
9 ¿Tiene definido los elementos de entrada x x x
requeridos y los elementos de salida esperados en
los procesos del SIG?
10 ¿Determina los recursos necesarios para los x x x
procesos del SIG y garantiza su disponibilidad?
11 ¿Implementan la mejora continua en el SIG? x x x
12 ¿Dispone de información documentada? x x x
5 LIDERAZGO.
5.1 Liderazgo y compromiso.
13 ¿La organización demuestra responsabilidad por x x x
parte de la alta gerencia para la eficacia del SIG?
5.1.1 Liderazgo y compromiso.
14 ¿La alta gerencia demuestra liderazgo y x x x
compromiso respecto al SIG?
15 ¿Aseguran y promueven la mejora continua? x x x
16 ¿Protegen a los trabajadores de represalias al x
informar incidentes, peligros, riesgos y
oportunidades?
17 ¿Asegura la consulta y participación de los x
trabajadores de todos los niveles?
18 ¿Comunica la importancia de un SIG eficaz x x x
conforme a los requisitos del sistema?
19 ¿Promueve el uso del enfoque a procesos y el x
pensamiento basado en riesgos?
20 ¿Asegura la integración de que los recursos x x x
necesarios para los SIG estén disponibles?
5.1.2 Enfoque al cliente
 8

21 ¿Su enfoque está dirigido al aumento de la x

satisfacción del cliente?
22 ¿La organización determina y considera los riesgos x
y
oportunidades que puedan afectar a la conformidad
de los productos y servicios?
23 ¿Determina, comprende y cumple regularmente los x
requisitos del cliente y los legales y reglamentario
aplicables?
5.2 Políticas.
5.2.1 Establecimiento de la política.
24 ¿La alta gerencia establece, revisa y mantiene una x
política de calidad que sea adecuada al propósito al
contexto de la organización y apoye su dirección
estratégica?
25 ¿La alta dirección establece, implementa y x
mantiene una política ambiental dentro del alcance
definido de su sistema de gestión ambiental?
26 ¿La política ambiental es apropiada al propósito y x
contexto de la organización, incluida la naturaleza,
magnitud e impactos ambientales de sus
actividades, productos y servicio?
27 ¿La política ambiental incluye un compromiso x
para la protección del medio ambiente, incluida la
prevención de la contaminación, y otros
compromisos específicos pertinentes al contexto
de la organización?
28 ¿La alta dirección establece, implementa y x
mantiene una política de la SST?
29 ¿La política de la SST incluye el compromiso para x
 9

proporcionar condiciones de trabajo seguras y

saludables para la prevención de lesiones y
deterioro de la salud relacionados con el trabajo y
que sea apropiada al propósito, tamaño y contexto
de la organización y a la naturaleza específica de
sus riesgos para la SST y sus oportunidades para la
SST?
30 ¿La política de los SIG incluye el compromiso x x x
para cumplir los requisitos legales y otros
requisitos?
31 ¿La organización proporciona un marco de x x x
referencia para el establecimiento de los objetivos
del SIG?
32 ¿La política de los SIG incluye el compromiso x x x
para la mejora continua de los SIG?
5.2.2 Comunicación de la política.
33 ¿La política de los SIG está disponible y se x x x
mantiene como información documentada?
34 ¿La política de los SIG se comunica, se entiende y x x x
se aplica dentro de la organización?
35 ¿La política de los SIG está disponible para las x x x
partes interesadas pertinentes, según corresponda?
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización.
36 ¿La alta dirección se asegura de que las x x x
responsabilidades y autoridades para los roles
pertinentes se asignen, se comuniquen y se
entiendan en toda la organización?
5.4 Consulta y participación de los trabajadores.
37 ¿La organización establece, implementa y x
 10

mantiene procesos para la consulta y la

participación de los trabajadores de todos los
niveles y funciones aplicables?
38 ¿Planifica, implementa y evalúa el desempeño de x
las acciones para la mejora del sistema de gestión
de la SST?

6 PLANIFICACIÓN
6.1 Acciones para tratar riesgos y oportunidades.
39 ¿La organización ha establecido e identificado los x x x
riesgos y oportunidades que deben ser abordados
para asegurar que el SIG logre los resultados
esperados, teniendo en cuenta el contexto de la
organización, las partes interesadas y el alcance de
los SIG?
40 ¿La organización determina las situaciones de x
emergencia potenciales, incluidas las que pueden
tener un impacto ambiental?
41 ¿La organización ha previsto las acciones x x x
necesarias para abordar estos riesgos y
oportunidades y los ha integrado en los procesos
del sistema logrando la mejora continua?
42 ¿La organización establece, implementa y x
mantiene procesos de identificación continua y
proactiva de peligros en la SST?
43 ¿La organización establece, implementa y x
mantiene procesos de evaluación de los riesgos y
oportunidades para la SST y otros riesgos para el
mismo sistema?
 11

44 ¿La organización determina los requisitos legales y x x

otros requisitos relacionados con los SIG, los
implementa, los mantiene y mejora continuamente
sus SIG?
45 La organización mantiene información x x x
documentada de sus requisitos legales y otros
requisitos.
6.2 Objetivos y planificación.
46 ¿La organización establece objetivos de la calidad x
para las funciones, niveles y procesos necesarios
para el Sistema de Gestión de Calidad?
47 ¿La organización establece objetivos ambientales x
para las funciones y niveles pertinentes, teniendo
en cuenta los aspectos ambientales significativos
de la organización y sus requisitos legales y otros
requisitos asociados, y considerando sus riesgos y
oportunidades?
48 ¿La organización establece objetivos de la SST x
para las funciones y niveles pertinentes para
mantener y mejorar continuamente el SST y el
desempeño de la SST?
49 ¿Los objetivos de la calidad son coherentes, x x x
medibles, aplicables y pertinentes de acuerdo a su
política establecida?
50 ¿La organización mantiene la información x x x
documentada de acuerdo a los objetivos?
51 ¿Dispone la organización una planificación de los X X X
objetivos de una manera idónea y responsable,
teniendo en cuenta sus alcances y su forma de
 12

evaluar estos objetivos del SIG?

6.3 Planificación de los cambios.
52 ¿En la planificación de los objetivos estratégicos X X X
determinan la disponibilidad de recursos, la
asignación o reasignación de responsabilidades y
autoridades, además de establecer la finalidad de
los mismos?
53 ¿La organización planifica cómo lograr sus X X X
objetivos ambientales, la organización determina
qué se va hacer; que recursos se requerirán; quien
será responsable y cuando se finalizará?
7 APOYO
7.1 Recursos
7.1.1 Generalidades
54 ¿La organización determina y proporciona los X X X
recursos necesarios para el establecimiento,
implementación, mantenimiento y mejora continua
de los SIG?
55 ¿Determina las capacidades y limitaciones de los X X X
recursos internos existentes y la necesidad de
obtener proveedores externos?
7.1.2 Personas.
56 ¿Determina y proporciona las personas necesarias X
para la implementación eficaz de los SIG y para la
operación y control de sus procesos?
7.1.3 Infraestructura.
57 ¿Determina, proporciona y mantiene la X
infraestructura necesaria para la operación de sus
procesos para lograr la conformidad de los
 13

productos y servicios?
7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos.
58 ¿Determina, proporciona y mantiene el ambiente X
necesario para la operación de sus procesos para
lograr la conformidad de los productos y servicios?
7.1.5 Recursos de seguimiento y medición.
59 ¿Determina y proporciona los recursos necesarios X
para asegurarse de la validez y fiabilidad de los
resultados cuando realice el seguimiento o la
medición para verificar la conformidad de los
productos y servicios con los requisitos?
60 ¿La organización determina los conocimientos X
necesarios para la operación de sus procesos y
lograr la conformidad de los productos y servicios?
7.2 Competencia
61 ¿La organización se ha asegurado de que las X X X
personas que puedan afectar al rendimiento del
SIG son competentes en cuestión de una adecuada
educación, formación y experiencia, ha adoptado
las medidas necesarias para asegurar que puedan
adquirir la competencia necesaria?
62 ¿La organización determina la competencia X
necesaria de las personas que realizan trabajos bajo
su control, que afecte a su desempeño ambiental y
su capacidad para cumplir sus requisitos legales y
otros requisitos?
63 ¿La organización conserva la información X X X
documentada apropiada como evidencia de la
competencia?
 14

7.3 Toma de conciencia.

64 ¿La organización se asegura de que las personas X
que realicen el trabajo bajo el control de la
organización tomen conciencia de la política
ambiental?
65 ¿La organización se asegura de que las personas X
que realicen el trabajo bajo el control de la
organización tomen conciencia de la política de
calidad?
66 ¿La organización se asegura de que las personas X
que realicen el trabajo bajo el control de la
organización tomen conciencia de la política de la
SST?
7.4 Comunicación.
7.4.2 Comunicación interna
67 ¿La organización comunica internamente la X X X
información pertinente de los SIG entre los
diversos niveles y sus funciones?
68 ¿Permite la mejora continua a través de los X X
procesos de comunicación interna?
7.4.3 Comunicación externa.
69 ¿La organización comunica externamente X X X
información pertinente a los SIG, según se
establezca en los procesos de comunicación de la
organización y según lo requieran sus requisitos
legales y otros requisitos?
7. 5 Información documentada.
7.5.1 Generalidades
70 ¿La organización ha establecido la información X X X
 15

documentada requerida por la norma y necesaria

para la implementación y funcionamiento eficaces
del SIG?
7.5.2 Creación y actualización.
71 ¿Existe una metodología documentada adecuada y X X X
pertinente para la revisión y actualización de
documentos?
72 ¿La organización al crear y actualizar la X X X
información documentada, se asegura de la
revisión y aprobación de estos?
7.5.3 Control de la información.
73 ¿La organización tiene un procedimiento para el X X X
control de la información documentada interna y
externa requerida por el SIG?
74 ¿La organización asegura que la información X X X
documentada esté protegida adecuadamente (por
ejemplo, contra pérdida de confidencialidad, uso
inadecua inadecuado, o pérdida de integridad)?
75 ¿La organización garantiza que el control de la X X X
información documentada aborde actividades
como: distribución, acceso, recuperación, uso,
almacenamiento, preservación, control de cambios,
conservación y disposición?
76 ¿La información documentada de origen externo, X X X
que la organización determina como necesaria para
la planificación y la operación del SIG, se debe
identificar según sea apropiado y controlar?
8 OPERACIÓN
8.1 Planificación y control operacional.
 16

77 ¿La organización establece, implementa, controla X X X

y mantiene los procesos necesarios para satisfacer
los requisitos de los SIG, para implementar las
acciones determinadas en la planificación,
teniendo en cuenta los riesgos y oportunidades?
78 ¿La organización controla los cambios X
planificados y examina las consecuencias de los
cambios no previstos, tomando acciones para
mitigar los efectos adversos, cuando sea necesario?
79 La organización mantiene la información X X X
documentada en la medida necesaria para tener la
confianza en que los procesos se han llevado a
cabo según lo planificado.
80 ¿La organización ha reducido los riesgos y X
eliminado los peligros para la SST?
81 ¿La organización toma acciones para prevenir o X
mitigar las consecuencias de las situaciones de
emergencia, apropiadas a la magnitud de la
emergencia y al impacto ambiental potencial?
82 ¿La organización establece procesos para la x
implementación y el control de los cambios
planificados temporales y permanentes que
impactan el desempeño de la SST?
83 ¿La organización establece, implementa y x
mantiene procesos para controlar la compra de los
productos y servicios que aseguran la conformidad
del SST?
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
84 ¿La organización establece, implementa y x x
 17

mantiene procesos para prepararse y responder

ante situaciones de emergencias potenciales?
8.2 Requisitos para los productos y servicios
8.2.1 Comunicación con el cliente.
85 ¿La comunicación con los clientes incluye x
información relativa a los productos y relativa a
los productos y servicios?
86 ¿La organización incluye, en la comunicación con x
los clientes, el obtener la retroalimentación de los
clientes relativa a los productos y servicios,
incluyendo las quejas de los clientes?
87 ¿La organización incluye, en la comunicación con x
los clientes, el establecer los requisitos específicos
para las acciones de contingencia, cuando sea
pertinente?
8.2.2 Determinación de los requisitos relativos con los productos y servicios.
88 ¿La organización determina los requisitos legales y x
reglamentarios para los productos y servicios que
se ofrecen y aquellos considerados necesarios para
la organización?
8.2.3 Revisión de los requisitos relacionados con los productos y servicios.
89 ¿La organización se asegura que tiene la capacidad x
de cumplir con los requisitos de los productos y
servicios?
90 ¿La organización revisa los requisitos del cliente X
antes de comprometerse a suministrar productos y
servicios a este?
91 ¿Se confirma los requisitos del cliente antes de la X
aceptación por parte de estos, cuando no se ha
 18

proporcionado información documentada al

respecto?
92 ¿La organización asegura que se resuelvan las X
diferencias existentes entre los requisitos del
contrato o pedido y o pedido y los expresados
previamente?
93 ¿La organización conserva la información x
documentada relativa a cualquier requisito nuevo
para los productos o servicios?
8.3 Diseño y desarrollo de los productos y servicios.
8.3.1 Generalidades.
94 ¿La organización se asegura de establecer, x
implementar y mantener un proceso de diseño y
desarrollo adecuado para asegurar la
posterior provisión de productos y servicios?
8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo.
95 ¿La organización determina todas las etapas y x
controles necesarios para el diseño y desarrollo de
productos y productos y servicios?
96 ¿La organización considera la información x
documentada necesaria para demostrar que se han
cumplido los requisitos necesarios para el diseño y
desarrollo?
8.3.3 Elementos de entrada para el diseño y desarrollo.
97 ¿La organización determina los requisitos x
esenciales para los tipos específicos de productos y
servicios a desarrollar, se consideran los requisitos
funcionales y de desempeño, los requisitos legales
y reglamentarios?
 19

98 ¿Se conserva información documentada sobre las x

entradas del diseño y desarrollo?
8.3.4 Controles del diseño y desarrollo.
99 ¿La organización realiza actividades de control, x
verificación y evaluación para asegurarse de que
las salidas del diseño y desarrollo cumplen
conforme a los requisitos de las los requisitos de
las entradas?
100 ¿La organización conserva la información x
documentada de estas actividades?
8.3.5 Elementos de salida del diseño y desarrollo.
101 ¿La organización se asegura que las salidas del x
diseño y desarrollo sean adecuadas para que
cumplan los requisitos de entrada y procesos
posteriores para la provisión de productos y
servicios?
102 ¿La organización se asegura que las salidas del x
diseño y desarrollo: incluyen o hacen referencia a
los requisitos de seguimiento y medición, cuando
sea apropiado, y a los criterios de aceptación?
103 ¿La organización conserva la información x
documentada de estas actividades?
8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo.
104 ¿Se identifican, revisan y controlan los cambios x
hechos durante el diseño y desarrollo de los
productos y servicios?
105 ¿Se conserva la información documentada sobre x
los cambios del diseño y desarrollo, los resultados
de las revisiones, la autorización de los cambios,
 20

las acciones tomadas para prevenir los impactos

adversos?
8.4 Control de los productos y servicios suministrados externamente.
106 ¿La organización asegura que los procesos, X

productos y servicios suministrados externamente

son conforme a los requisitos?
107 ¿La organización determina los controles a aplicar X

a los procesos, productos y servicios suministrados

externamente?
108 ¿Se determina y aplica criterios para la evaluación, X

selección, seguimiento del desempeño y la

reevaluación de los proveedores externos?
109 ¿La organización conserva información x
documentada de estas actividades y de cualquier
acción necesaria que surja de las evaluaciones?
8.4.2. Tipo y alcance del control de la provisión externa.
110 ¿La organización se asegura que los procesos, x
productos y servicios suministrados externamente
no afectan de manera adversa la capacidad de la
organización de entregar productos y servicios
conformes de manera coherente a sus clientes?
111 ¿Se definen los controles a aplicar a un proveedor X

externo y las salidas resultantes?

112 ¿La organización determina la verificación u otras X

actividades necesarias para asegurarse de que los

procesos, productos y servicios suministrados
externamente cumplen los requisitos?
113 ¿Considera la organización el impacto potencial de X

los procesos, productos y servicios suministrados

 21

externamente en la capacidad de la organización

de cumplir los requisitos del cliente y los legales y
reglamentarios aplicables?
8.4.3 Información para los proveedores externos.
114 ¿La organización comunica a los proveedores X

externos, sus requisitos para los procesos,

productos y servicios?
115 ¿La organización comunica la aprobación de X

productos y servicios, métodos, procesos y

equipos, la liberación de productos y servicios?
116 ¿La organización comunica el control y x
seguimiento del desempeño del proveedor externo
aplicado por la organización?
8.5 Producción y provisión del servicio.
8.5.1 Control de la producción y de la prestación del servicio.
117 ¿La organización dispone de información X
documentada que defina las características de los
productos a producir, los servicios a prestar, o las
actividades a desempeñar?
118 ¿Dispone de información documentada que defina X
los resultados a alcanzar?
119 ¿La organización controla la disponibilidad y el X
uso de recursos de seguimiento y medición
adecuados?
120 ¿Se controla la implementación de actividades de X
seguimiento y medición en las etapas apropiadas?
121 ¿Se controla el uso de la infraestructura y el X
entorno adecuado para la operación de los
procesos?
 22

122 ¿Se controla la validación y revalidación periódica X

de la capacidad para alcanzar los resultados
planificados?
123 ¿Se controla la implementación de acciones para X
prevenir los errores humanos?
8.5.2 Identificación y trazabilidad.
124 ¿La organización utiliza medios apropiados para X
identificar las salidas, cuando sea necesario, para
asegurar la conformidad de los productos y
servicios?
125 ¿La organización conserva la información x
documentada necesaria para permitir la
trazabilidad?
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos.
126 ¿La organización cuida la propiedad de los clientes X
o proveedores externos mientras está bajo el
control la organización o siendo utilizada por la
misma?
127 ¿Se identifica, verifica, protege y salvaguarda la X
propiedad de los clientes o de los proveedores
externos suministrada para su utilización o
incorporación en los servicios?
128 ¿En caso de pérdida, deterioro o inadecuada para x
su uso la propiedad del cliente o proveedor
externo, la organización informa de esto al cliente
o proveedor externo y conserva la información?
8.5.4 Preservación.
129 ¿La organización preserva las salidas durante la x
producción y prestación del servicio, con el
 23

objetivo de asegurar la conformidad con los

requisitos?
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega.
130 ¿Se cumplen los requisitos para las actividades X
posteriores a la entrega asociadas con los
productos y servicios?
131 ¿Al determinar el alcance de las actividades X
posteriores a la entrega, la organización considera
los requisitos legales y reglamentarios?
132 ¿La organización considera los requisitos y la X
retroalimentación del cliente, con base al alcance
de las actividades?
8.6 Liberación de los productos y servicios.
133 ¿La organización implementa las disposiciones x
planificadas, en las etapas adecuadas, para
verificar que se cumplen los requisitos de los
productos y servicios?
8.7 Control de los elementos de salida del proceso, los productos y los servicios no conformes.
134 ¿La organización se asegura que las salidas no X

conformes con sus requisitos se identifican y se

controlan para prevenir su uso o entrega?
135 ¿La organización toma las acciones adecuadas de X

acuerdo a la naturaleza de la no conformidad y su

efecto sobre la conformidad de los productos y
servicios?
136 ¿La organización conserva información x
documentada que describa la no conformidad, las
acciones tomadas, las concesiones obtenidas e
identifique la autoridad que decide la acción con
 24

respecto a la no conformidad?
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación.
137 ¿La organización determina la necesidad de x x x
seguimiento y medición?
138 ¿La organización determina los métodos de x x x
seguimiento, medición, análisis y evaluación para
asegurar resultados válidos?
139 ¿La organización determina cuando y como se x x X
lleva a cabo el seguimiento, medición y análisis de
los resultados?
140 ¿La organización asegura de que se usen y se x x
mantengan equipos de seguimiento y medición
calibrados o verificados, según corresponda?
141 ¿La organización evalúa el desempeño y la x
eficacia del SGC?
9.12 Evaluación del cumplimiento
142 ¿La organización establece, implementa y x x
mantiene procesos para evaluar el cumplimiento
con los requisitos legales y otros requisitos?
9.1.2 Satisfacción del cliente.
143 ¿La organización realiza seguimiento a las X

percepciones de los clientes del grado en que se

cumplen sus necesidades y expectativas?
9.2 Auditoría Interna.
144 ¿La organización planifica auditorías internas a x X X

intervalos planificados para proporcionar

información acerca del SGI?
145 ¿La organización define los criterios de auditoria y X X X
 25

el alcance para cada auditoria?

146 ¿La organización selecciona los auditores y lleva a X X X

cabo auditorias para asegurarse de la objetividad y

la imparcialidad del proceso de auditoría?
147 ¿La organización llevar a cabo auditorías internas X

para proporcionar información acerca de si el

sistema de gestión ambiental es conforme con los
requisitos propios para su sistema y los requisitos
como Norma Internacional?
148 ¿La organización da a conocer los resultados de las x x x

auditorías a la dirección pertinente?

149 ¿La organización da a conocer los resultados de las x

auditorías a los trabajadores y otras partes

interesadas?
150 ¿La organización conserva la información x x x

documentada como evidencia de la

implementación del programa de auditoría y de los
resultados de las mismas?
9.3 Revisión por la dirección
9.3.2 Entradas de la revisión por la dirección.
151 ¿La alta dirección planifica y lleva a cabo la x x x
revisión incluyendo consideraciones sobre el
estado de las acciones de las revisiones previas?
152 ¿La alta dirección considera la información sobre x
el desempeño y la eficiencia del SIC?
153 ¿La alta dirección considera la eficiencia de las x x x
acciones tomadas para abordar los riesgos y las
oportunidades de mejora?
154 ¿La revisión por la dirección se planifica y x x x
 26

considera el grado en que se han logrado los

objetivos de la calidad, el desempeño de los
procesos?
9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección.
155 ¿La organización emite decisiones y acciones X X X

relacionadas con cualquier necesidad de cambio y

oportunidades de mejora?
156 ¿Las salidas de la revisión por la dirección X X X

incluyen las oportunidades de mejora, la necesidad

de cambio en el SGC y las necesidades de
recursos?
157 ¿Las salidas de la revisión por la dirección X X X

incluyen cualquier implicación para la dirección

estratégica de la organización?
158 ¿La organización conserva información X X X

documentada como evidencia de los resultados de

las revisiones por la dirección?
10. MEJORA
159 ¿La organización determina las oportunidades de X X X

mejora implementa las acciones necesarias para

lograr los resultados previstos en su sistema de
gestión?
10.2 No conformidad y acción correctiva.
160 ¿La organización reacciona ante la no X X X
conformidad, toma acciones para controlarla y
corregirla?
161 ¿La organización observa los incidentes que se han X X X

presentado?
162 ¿La organización evalúa la necesidad de acciones X X X
 27

para eliminar las causas de la no conformidad, con

el fin de que no vuelva a ocurrir en ese mismo
lugar ni ocurra en otra parte?
163 ¿La organización revisa la eficacia de cualquier X X X

acción correctiva tomada?

164 ¿La organización actualiza los riesgos y X X X

oportunidades de ser necesario?
10.3 Mejora Continua.
165 ¿La organización mejora continuamente la X X X

conveniencia, adecuación y eficacia del SIG?

166 ¿La organización promueve una cultura que apoye X

al sistema de gestión de la SST?

167 ¿La organización considera los resultados del X

análisis y la evaluación, las salidas de la revisión

por la dirección, para determinar si hay
necesidades u oportunidades?
Tabla 1. Fuente propia.
 28

Análisis

Teniendo en cuenta la realización de la lista de chequeo y la revisión de las normas

ISO 9001 del 2015, 14001 2015 y la 45001 del 2018, se puede afirmar que abordan los

criterios como el contexto de la organización, el liderazgo, las políticas, la planificación, la

red de apoyo, la operación, la evaluación de desempeño y la mejora, todos estos criterios

intervienen conjuntamente en cada norma para llevar a cabo el ciclo PHVA; adaptándose cada

criterio a los objetivos de la norma en específico.

Dentro de los criterios comunes que abarcan las normas se evidencia que comparten

una serie de especificaciones técnicas que son útiles en cada una de las organizaciones, donde

su principal enfoque es la calidad y la seguridad de sus actividades y productos.

Sin embargo, es válido afirmar que algunos criterios son comunes para las tres

normas, otros son homólogos para dos normas y otros específicos para cada norma. En primer

lugar, encontramos el contexto de la organización, el cual es un criterio común para las tres

normas, seguidamente el liderazgo y compromiso de la alta dirección viene a ser un criterio

común para las tres normas, con la excepción del enfoque en el aumento de la satisfacción del

cliente, que es específico de la 9001 del 2015. Prospectivamente, las políticas es un capítulo

que encontramos en las tres normas, teniendo en cuenta que cada una cuenta con unos

objetivos estratégicos distintos dirigidos a la finalidad de cada norma, así mismo, la toma de

conciencia, la asignación de responsabilidades y autoridades encargadas de estas políticas, son

ítems que encontramos en las tres normas respectivamente. Además, la consulta y

 29

participación de los trabajadores en todos los niveles, es un criterio específico que

encontramos en la norma 45001 del 2018.

Dentro de la planificación, podemos observar, el pensamiento basado en el riesgo, las

oportunidades, y el asegurarse de que el SIG logre los resultados previstos, criterio común

para las tres normas. Los aspectos ambientales, las actividades, productos y servicios de la

organización dirigidos a esa finalidad, lo encontramos específico en la 14001 del 2015, la

identificación y acceso a los requisitos legales y otros requisitos, se convierte en un aspecto

homólogo en la 14001 y la 45001; los requisitos dirigidos a la identificación y evaluación de

los riesgos, es un aspecto específico de la 45001 del 2018, así mismo, el desarrollo de

cambios de forma planificada es un aspecto específico también de la 9001 del 2015.

El criterio de Apoyo se relaciona de manera común en las tres normas, no obstante, en

este capítulo la ISO 9001 especifica dentro de los recursos a las personas, el ambiente y la

infraestructura y los conocimientos para la operación de los procesos y así lograr la

conformidad de los productos y servicios. Seguidamente, en aspectos comunes para las tres

normas dentro del capítulo de apoyo encontramos: personas competentes, contribución a la

eficacia del SIG, las comunicaciones internas y externas pertinentes al SIG y la información

documentada determinada como necesaria para la eficacia del SIG.

Dentro de la operación se evidencia que está enfocado en la planificación y el control

operacional, en esta parte de debe clarificar los puntos a tener en cuenta dentro de los

procesos misionales buscando la mejora del control operativo de los procesos productivos, las
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cuales contribuyen significativamente al cumplimiento de los requisitos de los clientes y las

partes interesadas, la salida de la planificación tiene que ser adecuada a todas las operaciones

de la empresa. No obstante, la operatividad es específica de cada norma.

La empresa tiene que controlar todos los cambios, ya que deben ser planificados y

revisados para controlar las consecuencias de los cambios que no estén previstos, se deben

tomar las acciones necesarias para disminuir los efectos adversos.

Por otra parte, encontramos la evaluación del desempeño se encuentra enfocado es un

registro crítico para el ciclo PHVA: Planificar, Hacer, Verificar y Actuar, a través de ello se

busca la medición de un proceso de revisión periódica y resultados de trabajo, por medio de

los indicadores se genera información comparando los resultados anteriores con los resultados

actuales. La aplicación de la evaluación tiene muchas ventajas, entre ellas permite asegurar

que las medidas de prevención, corrección o reducción dentro de la organización en lo posible

busquen la mejora continua en los procesos de calidad, criterio común para las 3 normas.

Por último, tenemos la mejora, la cual busca grandes oportunidades para alcanzar los

resultados del SIG, además se define como un conjunto de actividades que están en constante

direccionamiento, buscando estrategias para mejorar la capacidad de la organización con el

fin de cumplir los objetivos, criterio común para las 3 normas.

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Las normas ISO, son normas muy completas, que se adaptan a los cambios de las

organizaciones mediante las modificaciones que realizan en los periodos de tiempo

establecidos, por tanto, es válido afirmar que cada criterio mencionado en la lista de chequeo,

son importantes, interdependientes, ya que, si tenemos en cuenta el CICLO PHVA, un ciclo,

depende de otro, por tanto, todos son importantes para llevar a cabo los objetivos de los SIG.
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Bibliografía

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orientación para su uso. https://ergosourcing.com.co/wp-content/uploads/2018/05/iso-

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evolución de las organizaciones.

https://www.redalyc.org/pdf/2150/215026158006.pdf.