Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

NÚMERO Y FECHA DEL Número 1
1
DOCUMENTO Fecha MAYO - 2021

"CREACION DEL PUENTE VEHICULAR Y PEATONAL EN EL

SECTOR CRUZ COLORADA ENTRE EL CASERIO LOS LOROS Y
Nombre del Proyecto EL CASERIO PAMPA VERDE DEL DISTRITO DE SANAGORAN
DATOS GENERALES DEL PROVINCIA DE SANCHEZ CARRION - DEPARTAMENTO DE LA
2
PROYECTO LIBERTAD", con Código único de inversiones: 2486441

Ubicación Geográfica SANAGORAN / SÁNCHEZ CARRIÓN / LA LIBERTAD

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R1

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de errores o deficiencias en el diseño al cálculo estructural del
puente proyectado, topografía o estudio de suelos.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Estudio topográfico no compatible con el terreno.

Causa N° 2 Deficiente estudio de Mecánica de Suelos

Errores en los cálculos estructurales de la
Causa N° 3
infraestructura proyectada.
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Moderada 0.500 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

0.400 Alta Prioridad
Impacto del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo X Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO

-La empresa consultora realizará un estudio de suelos garantizado por un
laboratorio certificado, realizará un informe detallado de compatibilidad del
terreno con los planos del expediente técnico, así mismo emitirá el detallado
de los cálculos del diseño estructural de la estructura proyectada.

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL

RIESGO -Realizar un replanteo según detalle de planos adecuandose a la topografía
del terreno, realizar un nuevo cálculo estructural de la estructura proyectada
notificando a la municipalidad y solicitando su cambio.

1 de 5
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y la fecha en que se
1
emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) para identificar cada
3.1
riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo, pueden utilizarse una
3.2 variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del proyecto, técnicas de recolección de
información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es posible que una causa
3.3
pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda que se ubica a la
4.1
derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que se ubica a la
4.2
derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de ocurrencia y el impacto

4.3 estimado. Asimismo, se determina de manera automática la prioridad del riesgo motivo de análisis (alta,
moderada, baja), teniendo en cuenta los criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la metodología del PMBOK, se
precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a través de acciones
específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no necesariamente son las mismas para disminuir
el impacto del riesgo.

5.1 Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en cuenta que en
determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a adoptar si el riesgo se
materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la responsabilidad de la
respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner en práctica la
5.2
estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados, conforme a la estrategia
5.3
seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

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 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
"CREACION DEL PUENTE VEHICULAR Y PEATONAL EN EL SECTOR CRUZ COLORADA
ENTRE EL CASERIO LOS LOROS Y EL CASERIO PAMPA VERDE DEL DISTRITO DE
Número I Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES DEL SANAGORAN PROVINCIA DE SANCHEZ CARRION - DEPARTAMENTO DE LA LIBERTAD",
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO con Código único de inversiones: 2486441
PROYECTO

Fecha MAYO - 2021 Ubicación Geográfica SANAGORAN / SÁNCHEZ CARRIÓN / LA LIBERTAD

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Mitigar el riesgo Evitar el riesgo Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo

-Realizar un replanteo según detalle de planos adecuandose a la

Riesgo de errores o deficiencias en el diseño al cálculo estructural del
R1 Alta Prioridad X topografía del terreno, realizar un nuevo cálculo estructural de la estructura X
puente proyectado, topografía o estudio de suelos.
proyectada notificando a la municipalidad y solicitando su cambio.

Ejecutar la carta fianza de fiel cumplimiento y/o de ser el caso la

intervención económica con la finalidad de culminar la ejecución de la
Riesgo de Construcción que generen sobrecostos y/o sobreplazos obra. Gestionar a la empresa aseguradora cubra los riesgos ocasionados,
R2 Prioridad Moderada X X
durante el período de ejecución de la obra. según el paquete de seguros contratados. Gestionar presupuestos para
adicionales de obra y verificar su cumplimiento por parte de la entidad
dentro del marco legal del RLCE.

Realizar el reconocimiento de los linderos y áreas a intervenir en junta

coordinación con el Área de Proyectos de la Municipalidad y que se
Riesgo de Expropiación de terrenos provocando retraso en el inicio de
R3 Prioridad Moderada X elabore un Acta especificando los linderos y áreas a intervenir para la X X
la obra y sobrecosto en la ejecución.
futura ejecución. Acta firmada por las Autoridades vecinos y todo
involucrado.

Riesgo Geológico/Geotécnico que se identifica con diferencias sobre lo

Gestionar a la empresa aseguradora cubra los riesgos ocasionados, según
R4 previsto en los estudios de la fase de formulación del Expediente Prioridad Moderada X X X
el paquete de seguros contratados
Técnico.

Evaluación de la magnitud de los hallazgos a fin de dar una solución

Riesgo de Interferencias y Servicios Afectados, que se traduzca en la Técnica y/o notificar a la empresa prestadora de servicios para la
R5 Baja Prioridad X X
posibilidad de sobrecostos y/o sobreplazos de Construcción. reubicación; en caso de generar variaciones sustanciales solicitar la
opinión técnica al proyectista.
Adecuar los procesos y metodos constructivos de manera que la afección
ambiental sea mínima y siempre dentro de los parámetros impuestos.
Riesgo Ambiental relacionado con el riesgo de incumplimiento de la
Generar una política de buenas prácticas relacionadas al cuidado del
R6 normativa ambiental y de las medidas correctoras definidas en la Prioridad Moderada X X X
medio ambiente.
aprobación de los estudios ambientales.
Constante supervición por parte del Estado respecto al cumplimiento de lo
antes mencionado.
Riesgos derivados por eventos de fuerza mayor o caso fortuito, cuyas Gestionar a la empresa aseguradora cubra los riesgos ocasionados, según
R7 Alta Prioridad X X
causas no resultan imputables a ninguna de las partes. el paquete de seguros contratados.

Gestionar a la empresa aseguradora cubra los riesgos ocasionados. Dar

R8 Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños de terceros Alta Prioridad X capacitaciones al personal acerca de lecciones aprendidas respecto a La X
Seguridad en la construcción.

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 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y la fecha en que se
1
emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) para identificar cada
3.1
riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo, pueden utilizarse una
3.2 variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del proyecto, técnicas de recolección de
información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de acuerdo al análisis
3.3
realizado.

4.1 Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la celda correspondiente.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados, conforme a la estrategia
4.2
seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.