La Estadística

¿Qué es Estadística?
La Estadística resulta ser imprescindible en el mundo moderno, sus aplicaciones
son numerosas y van en aumento; en el ámbito de empresas, de la ingeniería,
psicología, educación, ciencias de la salud, de la comunicación y otras ciencias
sociales, incluso en la vida cotidiana.

Es útil principalmente en los campos de acción, donde los profesionales en las

distintas áreas, diariamente tiene que tomar decisiones sobre situaciones que
comprenden tanto datos numéricos como incertidumbre, en situaciones que van
desde la contratación de personal, impacto de un determinado medicamento,
utilidades de una empresa, número de nacimientos de un país, tasa de mortalidad,
marcadores de un partido de la final, tarifa de los seguros de vehículo, estudios de
mercado, control de calidad, entre otros.

Al pensar en Estadística, comúnmente es posible pensar en información numérica,

tablas y gráficos. Sin embargo, la Estadística tiene un significado más amplio. Es
una disciplina científica que se dedica al desarrollo, a la aplicación de la teoría y de
las técnicas apropiadas para la recolección, clasificación, presentación, análisis e
interpretación de la información que pueda ser medida y utilizada con la intención
de facilitar la toma de decisiones más acertadas. Una clasificación tradicional de la
estadística es la siguiente:

Estadística Estadística Aplicada:

Teoría de la
Estadística 1. Estadística Descriptiva
2. Estadística Inferencial
 Estadística Descriptiva e Estadística Inferencial
La estadística descriptiva como menciona Chaves (2012): “se dedica a organizar,
representar, resumir y analizar conjuntos de datos, de modo que se puedan describir
en forma precisa sus patrones de variabilidad e identificar las principales
características en función del contexto al que pertenecen”. Mientras que la
estadística inferencial la define como: “la parte de la estadística que identifica la
variabilidad de los datos para favorecer su interpretación y con ello poder apoyar el
análisis de situaciones particulares”. (p.11)

En resumen, la estadística descriptica es una rama estadística que se interesa por

recoger, resumir y analizar los datos y su fin es lograr la descripción propia de un
conjunto determinado. Las técnicas comúnmente utilizadas son: confección de
gráficos, cálculo de medidas de posición y variabilidad y cálculo de porcentajes.
Mientras que la estadística inferencial, es un proceso inductivo, en el cual se toma
una parte de la población, es decir, una muestra, se analizan los datos y resultados
y se generalizan para toda la población. Sin embargo, se debe tomar en cuenta que,
para hacer inferencia, es indispensable que la muestra sea aleatoria o probabilística.

Conceptos Básicos de Estadística

Unidad de Estudio o Unidad Estadística

Se refiere a la característica que me indica de donde proviene la información, es
decir, la unidad que me relaciona el propósito de estudio. Dependiendo del estudio,
la unidad estadística puede ser una persona, una familia, una empresa, un objeto,
un animal, etc. Responde a las preguntas: ¿Qué/Quién?, ¿Dónde?, ¿Cuándo?,
¿Cómo?

Gómez (2010), menciona: “el análisis estadístico se lleva a cabo con base en
observaciones correspondientes a una cierta característica en lo que se denomina
unidades estadísticas elementales o unidades de estudio”. (p. 5)

2
 Ejemplo #1: Si se realiza un cuestionario sobre el rendimiento académico de los
estudiantes de secundaria del Colegio XYZ, la unidad de estudio o unidad
estadística corresponde a los estudiantes, esto debido a que todas las
características sobre las que se centra el cuestionario están en función del
estudiante.

Ejemplo #2: El ingeniero jefe de producción de una empresa llamada XYZ desea
verificar la calidad de una partida de bombillos producidos el día 6 de marzo.
Para hacerlo toma una muestra de 50 bombillos y determina, para cada uno, si
enciende o no. En este caso, la unidad de estudio es: “El Bombillo”, la
característica de interés: su estado (bueno o malo) y la observación: si enciende
o no. Las observaciones formarían los 50 resultados.

Ejemplo #3: El jefe de la sección de créditos personales de un banco decide

hacer una investigación para saber el estado de los préstamos, en lo que
respecta a la puntualidad en el pago de las amortizaciones mensuales. En este
ejemplo: la unidad estadística es: “El Préstamo” y la característica es: el
cumplimiento en el pago. Las observaciones podrían arrojar tres tipos de
resultados: al día, atrasado y cobro judicial, de manera que para cada préstamo
existiría una observación que se sitúa dentro de una de esas categorías.

Población: Se llama población al conjunto del que se estudia una o varias variables
estadísticas. Una población podría ser finita (tiene un número limitado de
elementos) o infinita (tiene un número ilimitado de elementos). También, pueden ser
homogéneas si tiene características similares, o heterogéneas si poseen
características diferentes.

Es importante destacar que la población la componen, no las unidades estadísticas

propiamente, sino los valores numéricos asociados a esas unidades. Sin embargo,
3
en la práctica esto no es fundamental y puede verse como un conjunto de números
o de unidades.

Ejemplo #1: En una encuesta dirigida para conocer la condición socioeconómica de

las familias del área de Alajuela, se pregunta el ingreso mensual de los miembros
que la integran.

Observamos lo siguiente: la unidad de estudio será la familia (a quién se estudia) y

la población la componen el total de familias en Alajuela. Aunque, para el
estadístico, la población no la forman las familias propiamente, sino los números
que indican los ingresos mensuales de esas familias.

Ejemplo #2: clasifique si las siguientes poblaciones son finitas o infinitas:

Ejemplos de poblaciones ¿Finita o infinita?
Longitud de los tornillos producidos por una máquina
durante el 2022
Peso de los estudiantes matriculados en el curso de
estadística descriptiva en la UTN, durante el I cuatrimestre
del 2023
Resultados obtenidos al lanzar al aire una moneda un
número infinito de veces
Resultados obtenidos al lanzar al aire un dado 200 veces
Longitud de los tornillos producidos durante un día.

Muestra
Se llama muestra a un subconjunto o parte de la población. Se utilizan en
investigaciones, en diversos campos y su fin es proporcionar conclusiones que sean
aplicables a todos los elementos de la población. Las muestras podrían ser
aleatorias o no aleatorias.

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 Ejemplo #1: Los estudiantes matriculados en el curso de Estadística
Descriptiva que pertenecen a la carrera de Ingeniería en Procesos y Calidad
de la UTN. En este caso, la población a estudiar son los estudiantes
matriculados en el curso de Estadística Descriptiva, y la muestra serían
aquellos estudiantes del curso que se encuentran registrados en la carrera
de Ingeniería en Procesos y Calidad de la UTN.

¿Cuándo utilizar una muestra?

Cuando se estudian las características de una población, en ocasiones existen
razones para preferir muestras de ella para realizar dicho estudio. A continuación,
algunas de las razones:

• Costo y tiempo. La población es muy grande, aunque finita, y es imposible,

físicamente, cubrir a todos los elementos que la componen. Es posible que en el
momento que se termine de abarcar, haya pasado tanto tiempo que los datos
resulten obsoletos.
• Población es infinita. Imposibilita abarcar todos los elementos que la componen.
• La unidad de estudio se transforma o se destruye al ser examinada. Por ejemplo,
si los catadores de vino se bebieran todo el vino, no quedaría para vender.
Resistencia de tensión de un cable, se romperían todos, no existiría para vender.
• Los resultados que arrojaría una muestra bien seleccionada serían los
suficientemente precisos para los fines prácticos que se persiguen con los datos.
Por ejemplo, en un examen de sangre o de orina.

Tipos de muestreo
A. Muestreo aleatorio o probabilístico: todos los elementos de la población
tienen una probabilidad conocida y no nula de ser seleccionados en la muestra.
Este tipo de muestreo es el que se requiere para poder hacer inferencias a la
población, pues eliminan los sesgos de selección, producen errores aleatorios

5
 medibles y el error de muestreo puede hacerse pequeño aumentando el tamaño
de la muestra.

En este tipo de muestreo podemos determinar cuatro tipos, los cuales se definen
a continuación:
• Muestra aleatoria simple o al azar
• Muestreo Sistemático
• Muestreo estratificado
• Muestreo por Conglomerados

B. Muestreo no aleatorio o no probabilístico: NO todos los elementos de la

población tienen probabilidad de ser seleccionados en la muestra. Se toman los
elementos que son más fáciles de conseguir o que están más cerca del
interesado. Es imposible hacer inferencias sobre la población utilizando un
muestreo no probabilístico.

De acuerdo con este tipo de muestreo podemos determinar cuatro tipos

diferentes, los cuales se definen a continuación:
• Muestreo por Cuotas
• Muestreo por Criterio (intencional o por juicio)
• Muestreo por Conveniencia
• Muestreo Bola de nieve

Unidad de muestreo
La unidad de muestreo es la unidad que podría ser seleccionada para pertenecer
en la muestra (personas, viviendas, barrios, parcelas, establecimientos, etc). Para
seleccionar una muestra aleatoria de unidades de elementos muestrales, es
necesaria una lista de todas las unidades muestrales contenidas en la población.
Esta lista se le denomina marco muestral.

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 Ejemplo #1: Suponga que en una empresa de alimentos se selecciona una
muestra de uno de sus productos: “tortas de carne” en la ciudad de Alajuela,
luego una muestra de supermercados en esas tortas de carne y por último
una muestra de pulperías en los supermercados seleccionados. En cada
etapa del muestreo las unidades de muestreo son las tortas de carne, los
supermercados y las pulperías, pero solo estos últimos son elementos.

Marco muestral o marco de muestreo

Es la lista específica de las unidades de muestreo de la que se elige la muestra o
una de sus etapas. En los diseños de muestreo de una sola etapa el marco muestral
es la lista de la población de estudio.

Tipos de errores de muestreo

El uso del muestreo es un procedimiento más rápido y barato y, en ciertos casos el
único posible; sin embargo, se corre el riesgo de que la parte seleccionada no sea
representativa del todo, por lo que la generalización no sea precisa, sino que tenga
un margen de error. Este riesgo de error es el precio que debe pagarse por los
beneficios que en costo y rapidez brinda el muestreo.

• Error de muestreo: es la diferencia causada por el azar, entre el valor verdadero

de una característica y el valor estimado mediando el uso de una muestra. No
puede predecirse, pero es medible mediante la teoría de la probabilidad.
• Sesgos de selección: error sistemático, no debido al azar, entre el valor
verdadero de una característica y el valor estimado en una investigación. El
sesgo no es medible. La selección intencional experimenta tendencias
inconscientes a dar preferencia a ciertos elementos. La selección por
conveniencia, evidentemente, corre el riesgo de no ser representativa.

En el caso de los sesgos, existen algunos tipos: por selección inadecuada de la

muestra, aquellos introducidos por el encuestador, aquellos que se deben por el

7
 inadecuado método de estimación, y aquellos que se dan por la no respuesta de
todas las unidades de estudio.

El muestreo aleatorio se prefiere porque elimina los sesgos de selección y produce

errores aleatorios, los cuales, por su naturaleza aleatoria, se pueden medir
utilizando modelos probabilísticas. Adicionalmente, el uso de este muestreo permite
reducir el error conforme se va aumentando el tamaño de la muestra.

Se debe tener conciencia de que el problema del muestreo es un asunto delicado y

que requiere un conocimiento amplio de la teoría de la probabilidad, por lo que, si
se tiene una duda sobre qué tipo de muestreo usar, cómo seleccionar la muestra,
el tamaño de la muestra, es conveniente consultar con un experto estadístico.

Comparación entre los distintos tipos de muestreo probabilístico

Muestreo Probabilístico
Aleatorio simple o al Sistemático Estratificado Por conglomerados
Tipo
azar
Cada uno de los Se selecciona cada Cuando se divide a la Divide la población en
elementos tienen la cierto número de población en estratos varios grupos o
misma probabilidad elementos (k en k) de (género, edad, entre conglomerados
de ser seleccionados; una lista ordenada de otros), dentro de cada homogéneos. Luego se
Descripción ésta se basa en una forma alfabética. uno se hace un extraen al azar algunos
generación de Donde k es el tamaño muestreo simple al de esos grupos y se
números aleatorios. del intervalo (k=N/n). azar (o sistemático) examinan todos los
para seleccionar una elementos del grupo.
submuestra.
En una pastelería hay En trabajos de campo, En la UTN hay 800 Investigación de
50 pasteles entrevisto una casa y hombres y 700 estudiantes de
enumerados 1-50, se me brinco 4 y así mujeres. Muestra: 150 secundaria en el área
desea probar 4 de sucesivamente. personas (80 hombres metropolitana, tomo
ellos; se toman al y 70 mujeres, según como muestra a los
Ejemplo
azar 4 números y se representatividad). Los estudiantes de 1 colegio,
prueban aquellos que estratos de uno a otro entonces, son
coincidan con los son muy heterogéneos en su
números obtenidos. heterogéneos. interior y homogéneos
por fuera.
Costo alto, poco Costo y uso Costo alto, uso Bajo costo, uso
Costo/Uso
frecuente. moderado. moderado. frecuente.
Se necesita Recomendable Asegura la Si los conglomerados
conocimiento mínimo cuando se poseen representación de están geográficamente
Ventajas de la población; es listados de personas, todos los grupos en definidos, reduce el costo
fácil analizar los datos empresas o las muestras; las de campo; requiere
y calcular el error. instituciones. Es fácil características de listados de los
8
 seleccionar la cada estrato pueden conglomerados; puede
muestra, y es fácil estimarse y hacer estimar las
revisarla. comparaciones; características de los
reduce la variabilidad. conglomerados y de la
población.
Requiere de un marco Si el intervalo de Requiere de Mayor error por tamaños
muestral a partir del muestreo se relaciona información exacta comparables que con
cual se va a trabajar; con la disposición sobre la proporción de otras muestras
no emplea periódica de la cada estrato; sino probabilísticas; el
conocimiento de la población, puede están disponibles las investigador debe
población que tenga introducir mayor listas estratificadas, asignar a los miembros
Desventajas el investigador: la variabilidad. Cuando el puede ser costoso de la población a un
muestra puede ser orden físico se prepararlas. grupo único, de lo
muy dispersa. relaciona con la contrario producirá
característica de la duplicación u omisión de
población, puede no individuos.
garantizar la
aleatoriedad.

Comparación entre los distintos tipos de muestreo NO probabilístico

Muestreo No probabilístico
Por criterio
Tipo Por cuotas Por conveniencia Bola de nieve
(intencional o juicio)
El investigador La muestra la El investigador Se basa en la hipótesis
clasifica la población selecciona una persona utiliza su propio de que los miembros de
(grupos de edad, con experiencia y juicio para elegir la una población, rara, se
género, nivel de conocimiento amplio de muestra. Por lo conocen entre sí. Este
estudios, entre otros), la población en estudio. general, la que está tipo de técnica de
Descripción
determina la El propósito de lograr disponible o más muestreo funciona en
proporción deseada a una muestra lo más fácil de conseguir. cadena, por referidos.
tomar en cada clase representativa posible,
de la clasificación y fija pero sigue siendo no
las cuotas. aleatoria.
Se desea hacer un Hábitos de Cursos de Una investigación sobre
estudio sobre la alimentación de los preferencia de la experiencia de las
opinión, por género de estudiantes de la estudiantes personas ante cierta
la clausura del Súper, Carrera de universitarios. Se enfermedad extraña. Se
en la provincia de Administración de seleccionar a 10 busca en el grupo de
Heredia. Para lo cual, empresas. Por compañeros de apoyo organizado. Las
se considera una recomendación de clase y se les personas ahí presentes
Ejemplo
muestra de 20 experto se escoge a pregunta a ellos por conocen a otras que no
personas: 5 mujeres y una cantidad, cercanía. están presentes y que
5 hombres que viven representativa, de padecen de la misma
dentro de Heredia, 5 estudiantes en cada enfermedad, y así
mujeres y 5 hombres una de las sucesivamente.
que viven fuera de universidades públicas.
Heredia.
Costo moderado, se Costo moderado, uso Costo muy bajo, se Costo bajo, se utiliza en
Costo/Uso utiliza con mucha promedio. usa con mucha situaciones especiales.
frecuencia. frecuencia.
Introduce cierta Útil para ciertos tipos No es necesaria una Útil para encontrar los
Ventajas estratificación de la de predicción; la lista de la población. miembros de
población; no requiere muestra garantiza el poblaciones raras o si
9
 de una lista de la cumplimiento de un está limitada a un
población. objetivo específico. subgrupo muy pequeño
de la población.
Tendencias de sesgo Tendencias debidas a Es probable que Tendencias muy
de selección; no se las creencias del haya muestras no marcadas debidas que
puede estimar el experto que pueden representadas; no las unidades de la
sesgo ni medir el error hacer que la muestra pueden medirse los muestra no son
Desventajas de muestreo; resulta no sea representativa; estimados del error; independientes; resulta
inapropiada la resulta inapropiada la resulta inapropiada inapropiada la
proyección o proyección o la proyección o proyección o
generalización de generalización de generalización de generalización de
datos. datos. datos. datos.

Variables Estadísticas
Cada unidad estadística posee una o varias características, también llamadas
variables, que son distintas de una unidad estadística a otra y que el estudio tiene
interés en conocer. La variable estadística es la característica o propiedad que varía
en el estudio de ciertos fenómenos, como, por ejemplo: la profesión, la edad, el
grupo sanguíneo, la estatura, el género, el peso, el salario mensual, el estado civil,
entre otras, son variables estadistas. Las variables estadísticas se clasifican en
cualitativas y cuantitativas:

A) Cualitativas o Atributos: se refieren a una cualidad o modalidad. Son

características no medibles numéricamente que expresan cualidades o
preferencias (nacionalidad, género, color de piel, calidad de un artículo).
Además, puede clasificarse según su tipo de atributo en ordinal o nominal.

• Ordinal: produce una clasificación según un orden (natural o significativo) o

jerarquía (buena, regular, mala). Por ejemplo:

v Grado Académico (primaria, secundaria, universidad)

v Clase social (alta, media, baja)
v Opinión sobre el desempeño de la empresa “xyz” (muy bueno, bueno,
regular, malo, muy malo)

• Nominal: produce una clasificación, no ordenada, mutuamente excluyente.

Indican nombres o cualidades. Acuña lo define como nombres o

10
 clasificaciones que se utilizan para datos en categorías distintas o separadas.
(Acuña, 2012, p.58). Por ejemplo:

v Estado Civil
v Género
v Áreas del almacén: abarrotes, papelería, ferretería, etc.

B) Cuantitativas: se refieren a una cantidad, es decir, toman valores numéricos. Se

clasifican en discretas y continuas.

• Variable Discreta: es una variable cuantitativa que toma valores numéricos

aislados, es decir no admite valores intermedios entre dos valores
específicos. Ejemplos:

v El número de hermanos de una persona

v El número de alumnos por sección
v Número de hijos de una pareja
v Número de goles de un equipo de fútbol,

• Variable Continua: puede admitir, todos los valores de un intervalo real.

Ejemplos:

v El peso de cada estudiante

v La estatura
v Temperatura de una máquina

Además, toda variable cuantitativa tiene una escala de medición de razón o de

intervalo:
a) Razón: cuando la variable cuantitativa tiene una unidad conocida de
medición y una interpretación significativa del cero. Acuña lo define como
medidas numéricas en las cuales el cero es un valor fijo y la diferencia entre
valores es importante. (Acuña,J 2012, p.58). Por ejemplo: Número de
pacientes atendidos, número de llamadas, salarios y dimensiones: peso,
11
 costos, espesores, altura, diámetros, etc.
b) Intervalo: se basa en una escala con una unidad conocida de medición,
pero es importante notar que cero es un punto más de la escala, NO
representa la ausencia del estado. Acuña lo me nciona como las medidas de
una escala numérica en la cual el valor de cero es arbitrario o de referencia.
(Acuña,J. 2012, p.58). Ejemplo: temperatura (0 no indica la ausencia de
temperatura), la talla (una prenda talla cero, no indica que tiene 0 material).
Note que las distancias entre números tienen sentido, aunque las razones no
(no hay proporcionalidad, es decir, si se divide una talla 28 entre una 12 no
obtendrá otro resultado igual).

Nota: Una variable cuantitativa puede transformarse en variable cualitativa si se

agrupan sus posibles valores numéricos dentro de ciertas categorías o clases.
Ejemplo: La variable estatura o la altura se puede categorizar en tres clases:
pequeña, mediana, alta.

En resumen:

Característica o Variable estadística

Cualitativa Cuantitativa

Nominal Ordinal Discreta Contínua

Escala de Escala de Escala de Escala de

razón intervalo razón intervalo

Número de
empleados Talla Peso Temperatura

12
Ejemplo: En cada uno de los casos siguientes clasifique la variable de estudio:

ü Cantidad de acciones que se venden diariamente en _______________________

la bolsa de valores

ü Temperatura registrada en un laboratorio. _______________________

ü Ingreso anual de los médicos. _______________________

ü Longitud de 200 tornillos producidos en una empresa _______________________

ü Cantidad de galones de agua en una lavadora _______________________

ü Países de Europa: Francia, Alemania, etc _______________________

ü Grupo sanguíneo de una persona _______________________

ü Partidos políticos en las elecciones del 2022 _______________________

ü Número de goles marcador por un jugador en la _______________________

temporada de invierno

Observación o Dato
Es el valor numérico, cualidad o categoría que se obtienen de una unidad de estudio
o unidad estadística, para una variable en particular. Es decir, la observación
corresponde a los datos (cuantitativos o cualitativos) de las características
(variables) para cada unidad estadística.

Ejemplo #1: Un Cuestionario sobre gustos de comidas y cantidad de horas

que duerme al día, aplicado a cada uno de los estudiantes de sétimo año del
colegio XYZ, genera una cantidad de datos o valores a cada variable (gustos
de comidas y cantidad de horas que duerme al día, lo cual se denomina Dato
u Observación). Es decir, una posible observación de la variable “gustos de
comida” es “picadillo de papa”, mientras que una posible observación de la
variable “cantidad de horas que duerme al día” es “8 horas y media”.

13
Variabilidad de los Datos
Según Chaves (2012), se debe a que los datos que corresponden a las
características de las unidades de estudio varían de una unidad a otra. Por tanto,
es uno de los fines más importantes, pues pretende modelar e interpretar la
variabilidad de un grupo de datos, para determinar patrones. (p.10)

Ejemplo #1: Las hojas de un mismo árbol. Se puede percibir la variabilidad al

observar que no todas las hojas son iguales unas con otras.

Fuentes de Información

En toda investigación, la estadística tiene dos fines:

• El fin científico, es decir, explicar, controlar y posteriormente hacer

pronósticos en situaciones determinadas.
• Un fin utilitario, es decir, tomar decisiones, a partir de resultados
determinados, para ponerlas en práctica y posteriormente ser evaluadas,
como sucede en el ámbito empresarial.

Sea cual sea la naturaleza del estudio, una vez que los propósitos se han
establecido, surge el problema en torno al tipo de datos que se requieren, cómo se
obtendrán y qué procedimientos y cuidados se seguirán para asegurar la pertinencia
y buena calidad de éstos.

Esta fase tiene gran importancia en cualquier investigación, por ser en la que se
obtiene la materia prima con la cual se realizará el análisis acerca del problema que
interesa (los datos) y sobre la cual se obtendrán las conclusiones,
recomendaciones y decisiones que se tomen.

Es importante no olvidar que cuando se realiza una investigación con herramientas

estadísticas podemos tener el caso que los datos requeridos sean existentes, pues
14
alguien ya los recogió para estudiar el mismo tema, o bien, que los datos requeridos
sean no existentes y deba implementarse otro proceso para obtenerlos.

Así tenemos:

A) Datos Existentes: si la información que requerimos ya existe y es apropiada al

tema de interés. Debe evaluarse bien si es pertinente a los fines que se
persiguen, si es posible, el investigador se economizará esfuerzo y recursos.
Además, dichos datos se pueden dividir en primarios y secundarios, el primero
para el caso en las fuentes que recogen y suministran dichos datos, como:
Dirección General de Estadísticas y Censos, Dirección de Empleo del Ministerio
de Trabajo, Banco Central, etc. Mientras que la segunda, es para el caso en que
los datos recogidos originalmente se dieron por otros y estas solo se publican,
un ejemplo lo menciona Gómez (2010): “planidatos, publicado por el Ministerio
de Planificación y Política Económica, resume y presenta numerosas series
estadísticas recogidas y elaboradas por otras instituciones nacionales
productoras de datos: Dirección General de Estadísticas y Censos, Banco
Central”. (p.31). Sin embargo, para manipular este tipo de datos, deben
evaluarse antes de ser utilizados, mediante las siguientes preguntas:

• ¿La investigación fue con la población o muestra?, si fue con muestra:

¿aleatoria o intencional?
• ¿El lugar donde se realizó el estudio fue parcial o había un interés?
• ¿Se pudo haber introducido algún sesgo en los datos?
• ¿Se definieron claramente las unidades estadísticas y las variables en
estudio?
• ¿Las técnicas de estudio, definiciones y población estudiada aplican para
el problema que interesa estudiar?

B) Datos No existentes: cuando los datos no existen y el investigador debe

entonces, enfrentarse a utilizar ciertas técnicas específicas de recolección de

15
 información para obtener los datos que la investigación requiera. Dichas técnicas
son: la observación, la entrevista, correo y registro, cada una de ellas elaboradas
mediante cuestionarios específicos, según la finalidad de cada técnica. Para que
cualquiera que sea el modelo de investigación elegido, logremos obtener los
datos necesarios para cumplir con nuestros objetivos de investigación y es
utilizada para generar estudios que, al ser socializados, apoyarán el proceso de
mejoramiento de problema.

Si se cometen errores en la obtención de los datos, la información recolectada será

inexacta, sesgada o incompleta. La información sería inválida, por lo que de nada
valdría utilizarla.

Es evidente que difícilmente se obtendrá información cien por ciento rigurosa y

exacta, pero el investigador debe hacer todo lo posible para lograrlo. Siempre debe
tratar de conocer y evaluar las limitaciones de la información con la que trabaja. Una
actitud crítica ante los datos es una de las mejores actitudes que debe adoptar.

Fases de la Investigación Estadística

En toda investigación estadística, se debe tomar en cuenta el plan y la preparación,

la ejecución de este y el análisis de resultados. De manera, que lo dividiremos de la
siguiente forma:

A) Definición del problema: determinar qué es lo que se quiere investigar y

delimitarlo claramente.
B) Establecer los propósitos específicos del estudio: Fijando los objetivos
específicos, la teoría que sustenta la investigación e hipótesis que puedan
someterse a prueba.
C) Preparación de un plan general de trabajo: se debe formular un plan de acción
con las metas a las que se desea llegar.
16
D) Formulación de un cuestionario: el cuestionario para la investigación estadística
es la herramienta en la cual giran las técnicas de recolección de información
anteriormente vistas.
E) Diseño y selección de la muestra: se debe especificar la población en estudio,
para luego mediante algún método probabilístico determinar la muestra que se
requiere.
F) Preparación y ejecución del trabajo de campo: una vez seleccionada la muestra
y teniendo listo el cuestionario, el investigador debe proceder a realizar la técnica
de recolección seleccionada.
G) El procesamiento de la información: una vez obtenida la información, se debe
proceder a ser analizada estadísticamente.
H) Análisis e interpretación de datos: se debe dominar el campo específico y tener
cautela al procesar la información.
I) Preparación del informe: en el mismo, se debe especificar: objetivos,
metodología, principales resultados, análisis e interpretaciones.

Métodos de Recolección de Información

1. La Observación

Propósito

Desarrollar una comprensión completa de los fenómenos en

estudio, que sea tan clara y precisa como sea posible. Por medio
de la observación se pueden responder preguntas, construir teoría
y generar o probar algunas hipótesis. Se utiliza en el control de
calidad de muchos procesos industriales.

a) Desarrollo del Método: El resultado se materializa en el registro, diario o

cuaderno de campo.

17
b) Contenido del Diario de Campo: El diario de campo debe contener al menos

• Registro detallado, preciso y completo de acciones y eventos.

• Descripción detallada de personas y contextos.
• Las propias acciones de la investigadora o investigador.
• Impresiones y vivencia del observador (a).
• Supuestos e interpretaciones que se hacen en el transcurso de la
observación.
• Reflexiones, conjeturas y prejuicios.
• Comentarios, consideraciones y reflexiones de quien hace la observación.

c) Rol del observador(a)

Como participante completo Participante como observador

Es un miembro de la empresa y oculta Es un miembro del grupo estudiado y el

al grupo su rol de investigador para grupo es consciente de la investigación.
evitar interrumpir la actividad normal. No es un agente externo.

Observador como participante Observador completo

Su rol principal es la recogida de datos El investigador está completamente oculto

y el grupo estudiado es consciente de mientras observa o cuando éste se halla a
las actividades de observación del plena vista en un escenario público, pero
grupo. el público estudiado no está advertido de
lo que observan.

De las cuatro posturas anteriores, la más ética es la de “observador como

participante”, pues las actividades son conocidas para el grupo estudiado.

d) Limitaciones

18
 • La mayoría de los observadores(as) no son del todo participantes en la vida
de la empresa determinada en el estudio, o bien, del grupo estudiado dentro
de la misma.
• Las costumbres y normas existentes en la empresa pueden impedir el
desarrollo pleno de la investigación.
• Desconfianza del grupo estudiado por la aparición de un(a) extranjero(a) en
el territorio.
• La calidad de la observación, depende de la habilidad del (de la) investigador
(a) en observar, documentar e interpretar la información.

2. La Entrevista

Definición y Propósito

La entrevista es una conversación entre 2 o más personas,

una persona es entrevistador y otra u otras entrevistados.

Su propósito es reconstruir la realidad tal y como la observan

los actores de un sistema o área empresarial previamente
definido.

Se dialoga, según ciertas normas o esquemas, teniendo

siempre un objetivo profesional, de manera, que ambos
pueden participar, la comunicación verbal es recíproca.

a) Características Generales

• Reiterados encuentros cara a cara entre el investigador y los informantes

dirigidos hacia la comprensión de las perspectivas.
• El investigador es el instrumento de la investigación y no lo es un protocolo.
• Es necesario prestar atención a los detalles de las experiencias y los
significados que los entrevistados le atribuyen.
19
b) Aspectos para considerar

• Selección de informante
• Anonimato
• Emplear seudónimos a personas y lugares de estudio.
• Ganar la confianza al informante.
• Logística.

c) Características

ENTREVISTADOR ENTREVISTADO

• Explica el objetivo y la motivación del • Cada entrevistado recibe su

estudio. propio conjunto de preguntas.
• Formula preguntas con categorías de • Orden y formato puede diferir de
respuesta. uno a otro.
• Explica el sentido de las preguntas. • Dispuesto a cooperar.
• Establece relación equilibrada entre • Comprende los propósitos del
familiaridad y profesionalidad. investigador.

d) Ventajas y desventajas

Ventajas

• Es una técnica eficaz para obtener datos relevantes y significativos.

• Se pueden captar los gestos, los tonos de voz, los énfasis, entre otros; éstos
aportan información relevante sobre el tema y las personas entrevistadas.
• La ventaja esencial de la Entrevista reside en que son los mismos actores
sociales quienes proporcionan los datos.

20
Desventajas

• Lo cara que puede resultar preparar a los entrevistadores, ya que se debe

pagar: sueldos, viáticos, transporte, entre otros.
• Es susceptible a producir engaños, exageraciones o distorsiones. Las
personas hacen y dicen cosas diferentes en distintas situaciones.
• Existencia de temas tabúes entre las personas, algunos de los cuales
producen rechazo cuando se trata de responder preguntas concretas, como
por ejemplo temas políticos, sexuales, económicos, sociales, etc.

e) Tipos de entrevista:

• Personal: permite obtener información muy confidencial, y posee un mayor

porcentaje de respuesta. Se necesita que los miembros de la población sean
potencialmente accesibles. Sin embargo, se vuelven generalmente largas.
• Telefónica: tienen costos más bajos, permite obtener información muy
confidencial y un alto porcentaje de respuestas, además, es sencillo
contactar luego a la persona entrevistada, se cubre una gran área geográfica
y no es peligroso para el entrevistador. Sin embargo, requiere la supervisión
a los entrevistadores.
• Correo: presentan un bajo costo, existe un alto porcentaje de que los
entrevistados no respondan y se debe presentar mediante un cuestionario
claro, ordenado, fácil de responder y bien redactado.

3. Registro
Se utiliza casi exclusivamente por las oficinas públicas. Se obtiene información
teniendo el registro de hechos como: nacimientos, matrimonios, defunciones,
accidentes, entre otros, ya que al tener dicha información no sería necesario salir a
buscarla. Es una técnica muy barata, sin embargo, se corre el riesgo de que la
información recopilada sea limitada.

21
4. El Cuestionario:

Es un instrumento que consta de una serie de preguntas, para ser resueltas sin
intervención del investigador. Su función es obtener las respuestas que suministren
los datos necesarios para cumplir con los datos de la investigación. Características
que debe cumplir el cuestionario:

• Confiabilidad.
• Validez.
• Motivación.

Funciones de un cuestionario

• La primera función del cuestionario es obtener, por medio de la formulación

de preguntas adecuadas, las respuestas que suministren los datos
necesarios para cumplir con los objetivos de la investigación.
• La otra función del cuestionario es la de ayudar al encuestador en la tarea de
motivar al informante para que comunique la información requerida.
• Y, por último, otra función es la de obtener información pertinente, válida y
confiable. Facilitar y simplificar la etapa de procesamiento de los datos, como
instrumento de codificación y grabación.

Partes de un cuestionario: Los cuestionarios, en general, constan de las

siguientes partes:
v La identificación del cuestionario: nombre del patrocinante de la encuesta,
(oficial o privada), nombre de la encuesta, número del cuestionario, nombre
del encuestador, lugar y fecha de la entrevista. Cada pregunta enumerada.
Descripción breve de lo que se pretende con la investigación. Se le solicita al
encuestado su colaboración y se le asegura confiabilidad.
v Datos de identificación y de carácter social del encuestado: apellidos,
nombres, cédula de identidad, nacionalidad, sexo, edad o fecha de

22
 nacimiento, estado civil, grado de instrucción, ocupación actual, ingresos,
etc.
v Datos propios de la investigación, son los datos que interesa conocer para
construir el propósito de la investigación.

Como es natural, estas partes, así como las preguntas, varían de acuerdo con la
finalidad de la encuesta. En algunos tipos de investigación, la parte referente a los
datos personales es eliminada por no tener ningún tipo de interés para el estudio.

Aspectos que considerar en la elaboración

Consideraciones (de estructura y contenido) que debemos tomar en cuenta, para
lograr que un cuestionario sea válido y confiable:

v Longitud del cuestionario: el cuestionario debe ser conciso; tratar, en lo

posible, de que con el menor número de preguntas se obtenga la mejor
información. No existe una longitud determinada, depende del número de
variables a medir. No puede ser muy corto pues podría omitir información
importante a obtener, ni muy largo pues podría ser tedioso y provocar no
responder en su totalidad.
v Claridad de la redacción; evitar preguntas ambiguas o que sugieran
respuestas autodirigidas (influyentes), por lo que deben estar formuladas las
preguntas de la forma más sencilla, comprensible, clara, precisa y lo más
específica posible.
v Discreción: un cuestionario hecho a conciencia no debe tener preguntas
indiscretas o curiosas, sobre datos personales que puedan ofender al
encuestado.
v Facilidad de contestación: se deben evitar, en lo posible, las preguntas de
respuestas libres o abiertas y también la formulación de preguntas que
requieran cálculos numéricos por parte del encuestado.

23
 v Orden de las preguntas: estas deben tener una secuencia y un orden lógico
(la psicología de la entrevista no coincide siempre con la lógica del
planteamiento del problema), agruparlas procurando que se relacionen unas
con otras. Deben organizarse, de las más genéricas a las más específicas.
Debe iniciarse con preguntas agradables, interesantes, neutrales y fáciles.
De manera que despierten el interés del encuestado. Las preguntas
delicadas deben ser introducidas paulatinamente luego de ganarse la
confianza y seguridad del encuestado.

Antes de comenzar a formular las preguntas que irán en el cuestionario, el

investigador tiene la obligación de enterarse lo más posible del problema que va a
estudiar, de examinar exhaustivamente toda la información existente sobre él y de
elaborar una lista de temas o interrogantes básicos a que debe responder finalmente
la investigación.

Tipos de preguntas

El tipo de preguntas está sujeto a los objetivos del estudio y al tipo de persona a ser
entrevistada. Para determinar cuál es el tipo de pregunta más adecuado, se debe
analizar, previamente, cada variable para determinar cuál es la manera más
confiable y válida para medirla. Las preguntas, en un cuestionario, puede
clasificarse según el grado de libertad que admite respuesta y según la naturaleza
de la respuesta que se espera.

• Según grado de libertad:

1. Preguntas cerradas: limita la respuesta a una serie de opciones,

previamente establecidas por el investigador. Esto permite la tabulación
de las respuestas fácilmente. No invita al encuestado a responder con
plena libertad, pero si permite un análisis más veloz de la información. El
24
 encuestado puede encasillar su respuesta en una de las opciones con el
fin de ocultar su desconocimiento o por terminar rápido el cuestionario.
De acuerdo con el tipo de respuesta que dé el encuestado, las preguntas
pueden ser:
v De escogencia única: cuando sólo puede escoger una de las
opciones ofrecidas.
v De escogencia múltiple: cuando puede escoger varias de las
opciones ofrecidas.
v De rangos: cuando debe ordenar las opciones que se le ofrecen.
v De notas: cuando debe asignar una valoración a cada una de las
opciones ofrecidas.

No se recomienda incluir las opciones de “No responde” o “No sabe” o

“No aplica”, ya que para muchos es muy cómodo no responder a un gran
número de preguntas, sin hacer el esfuerzo por contestar el cuestionario.
O bien, escalas de valoración intermedias.

2. Preguntas abiertas: no limita las respuestas. Da la posibilidad de obtener

datos que no se hayan previsto. Son más difíciles de tabular las
respuestas, así como interpretarlas. Permite al encuestado aportar su
opinión y experiencia a pleno, pero luego se torna muy complejo el
procesar la información de múltiples entrevistas para poder obtener las
estadísticas necesarias.

3. Preguntas combinadas (preguntas abiertas con alguna clasificación, o

bien, preguntas semi-abiertas): limitan a una serie de opciones; sin
embargo, permite ampliar la respuesta, en caso de que, la opción no se
encuentre; o bien, justificar el por qué, la selección realizada por
encuestado.

25
Ejemplos: la pregunta 1 es de escogencia única, la 2 de escogencia múltiple, la
3 de rangos, la 4 de notas, la 5 abierta, la 6 semi-abierta

1. ¿Trabaja usted actualmente?

( ) Sí
( ) No
2. Indique cuáles tres problemas sociales, de los mencionados a
continuación, le preocupan más:
( ) Alcoholismo
( ) Corrupción
( ) Crisis de vivienda
( ) Delincuencia juvenil
( ) Desocupación
( ) Drogadicción
( ) Educación
( ) El Sida
( ) Inseguridad y violencia
( ) Narcotráfico
( ) Pobreza
( ) Prostitución

3. Para escoger una refrigeradora intervienen varios factores, por favor,

enumérelos del 1 al 6 según el orden de su preferencia. Donde 1
representa la preferencia más importante y primordial.
( ) Precio
( ) Marca
( ) Capacidad
( ) Tamaño
( ) Que no haga escarcha
( ) Color

26
 4. En una nota de 0 a 10, indique las razones por las que usted va a votar
por el candidato presidencial de su preferencia.
( ) Honestidad
( ) Profesionalismo
( ) Partido al que pertenece
( ) Plan de trabajo
5. ¿Qué opina usted acerca del papel desempeñado por la Selección
Nacional de Fútbol en las eliminatorias para la Copa Mundial?
__________________________________________________________

6. Durante el último año, la vivienda, usted o un residente de ella, ¿ha sido

víctima de un acto de delincuencia?
( ) Robo en vivienda
( ) Robo o asalto fuera de la vivienda
( ) Robo del carro
( ) Agresión física

• Según naturaleza:
1. Preguntas de hechos son bastante fáciles y precisas, porque al individuo
se le pregunta algo tangible: edad, profesión, domicilio.
2. Preguntas de acción o comportamiento son similares a las de hechos, en
la medida en que se requiere del individuo información sobre si ha
realizado tal o cual acto y en qué sentido. Las respuestas pueden ser
bastantes precisas, ya que se refieren a algo concreto.
3. Preguntas de intención se refieren que el individuo no diga como actuó,
sino como actuaria si eventualmente se le presentara la ocasión. La
respuesta de este tipo de pregunta es difícil.
4. Preguntas de opinión consisten en que el individuo diga lo que piensa, no
lo que hace o sabe.

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 5. Preguntas tipo filtro: consisten en anteponer una pregunta que indique si
la persona cumple con determinado requisito, para ver si la o las
preguntas siguientes le son aplicables.
6. Preguntas tipo test las respuestas pueden parecer poco importantes, pero
en realidad fueron creadas estratégicamente para que sean indicadores
de un hecho o una actitud que el encuestado no quiere revelar
directamente.

Además, estas preguntas pueden tener carácter demográfico al recopilar

información sobre los antecedentes o el nivel de ingreso de un encuestado.
También, pueden permitir la selección de más de una opción de una lista de
respuestas que han sido definidas.

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