Formato Evidencia AA4 Ev3 Taller Informe de Auditoria LinaCastillo

AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD
EVIDENCIA AA4-EV3
TALLER INFORME DE AUDITORÍA
Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de aprendizaje 3 o con otra auditoria
que conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en
cuenta los puntos descritos en este documento.
Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en
Actividad 4 / Material de formación y material de apoyo.
1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes criterios:
a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la auditoría.
Informe Auditoria
Versió Fecha de actualización Código Paginas

n
01 Marzo 02 de 2024 PRAI-01 1 de 2
Objetivo Plantear, diseñar e implementar la política de calidad del

sistema de gestión, en las diferentes áreas de proceso de la
empresa manufacturera.
Alcance Áreas de proceso, informes, documentos y registros de soporte.

Líneas de producción y personal operativo.
Criterios Parámetros establecidos en la ISO 9001: 2015 que permiten

evaluar criterios acordes al proceso.
Fecha 04 de marzo de 2024

Lugar Instalaciones de la Empresa Listo y Fresco
Cali – Valle del Cauca
Cl. 23 # 36b – 37 B/ Cristóbal Colon

Cliente Auditoria Representante Legal
Edilberto Becerra B
Equipo Auditor Ing. Zenayda H. Sergio P. María A
Responsables de la empresa en cuestión
Ing. Lina Marcela Castillo
Auditor externo
Hallazgos Evidencia
Metodología para la realización de No se evidencia un procedimiento escrito y detallado para la

auditoria internas de calidad, frecuencia en los procesos de auditoras internas de calidad, no
pasos, métodos y frecuencias. se hay descripción de los criterios y aspectos que se requieren
evaluar, parámetros que se deben implementar dentro del
sistema de gestión.
Capacitaciones para el personal Existen falencias en el entrenamiento y capacitación del

operativo, con relación al sistema personal en los temas relacionados al sistema de gestión de
de gestión de calidad. calidad, lo que conlleva que el personal realice las actividades
de manera incorrecta, lo cual genera que se cometan muchos
errores de proceso, lo cual se ve reflejado en quejas, reclamos y
clientes insatisfechos.
Implementación de política de No se evidencia registros de la implementación de la política de

calidad. calidad acorde al sistema de gestión, y en base a los
parámetros de la ISO 9001: 2015
Parámetros de control en las áreas No hay formatos diseñados para el registro de los puntos
de proceso, registro de PCC y PC. críticos y puntos críticos de control en las diferentes áreas de
producción, lo cual no permite evaluar y controlar esas variables
importantes en las etapas de proceso. Tales como tiempo,
temperatura, velocidad, entre otras, responsables de la calidad
final.
Conclusiones Con base en los hallazgos evidenciados en el proceso de

auditora, se requiere intervenir cada aspecto mencionado,
iniciando por aquellos que comprometan la calidad del producto
y perdida de credibilidad o clientes, debido a las falencias en los
procesos productivos, en la recolección de información
importante pata controlar y evaluar las áreas, productos y
personal operativo que participa de manera importante en cada
actividad.
La sumatoria de estos hallazgos genera debilidades en el
sistema de gestión, cada actividad tiene su grado de
importancia en la compañía.
Declaración sobre el grado en el Con base en los lineamientos de las ISO 9001 se establecen las
cual se han cumplido los criterios acciones correctivas y planes de mejora en los hallazgos de la
de la auditoria. presente auditoria, pertinentes en cada caso y en base a la
implementación del sistema de gestión de calidad.
2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015 “La empresa tiene que
realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de tiempo planificados,
de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del Sistema de Gestión de la
Calidad”.
Frecuencia de auditoria De acuerdo a los procesos y su complejidad, la

auditoria interna se realiza cada 6 meses, teniendo
en cuenta los resultados previos.
Metodología Análisis de documentos

Parámetros y criterios relacionados con la ISO 9001.
Política del sistema de gestión de calidad.
Responsables Personal capacitado, estudiado, idóneo y con

experiencia en el proceso de auditorias internas,
conocedor de la norma y sus aplicaciones.
Seguir el cronograma de actividades, el programa
de auditorias y aplicar los procesos y procedimientos
de acuerdo con el plan de auditoria.
Secuencia de actividades de acuerdo con la norma
aplicada, ISO 9001:2015
Alcance Actividades, procesos, documentos, registros,

planes, procedimientos, áreas de proceso y personal
operativo en las instalaciones de la empresa a
evaluar.
Criterio Parámetros y criterios expuestos en la ISO 9001:

2015, sistema de gestión de calidad.
Auditores Auditor externo
Jefe de calidad del proceso
Jefe de producción
Auxiliar de compras
Gerente general
Acciones correctivas Es muy importante identificar las causas de los

problemas, falencias o no conformidades dentro de
los procesos operativos; detectar, intervenir y
prevenir son pasos sencillos pero eficaces, además
de solucionar las falles, se requiere crear acciones

para mitigar y prevenir estos inconvenientes. El
desarrollo e implementación de un sistema d gestión
es ideal, controla y evalúa los posibles problemas,
mucho antes de que se genere una queja o no
conformidad mayor, la idea es siempre atentos y en
monitoreo constante de los procesos.
Resultados de la Una vez finaliza el proceso se debe realizar el cierre
auditoria de la auditora, exponer los resultados obtenidos, las
conclusiones que concreten el tema tratados y los
puntos a intervenir.
Este informe es de conocimiento de los interesados,
elaborado y entregado con total discreción y
confidencialidad, cumpliendo los criterios de ética
profesional.
3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.
Una vez realizado el informe final de auditoria se pudo conocer el proceso, lo

aspectos que este documento debe llevar, los criterios que debe cumplir, cada
unas de las actividades que se llevaron a cabo para concluir con el informe final,
nos permiten conocer, el funcionamiento de la norma ISO 9001 y su completa
aplicación, ya que con esta herramienta las empresas pueden tener un control de
los procesos, pero también es aplicable a servicios, productos, cliente, proveedor;
etc.
En una empresa tener un sistema de gestión de calidad, hace que sus procesos
sean sólidos, genera credibilidad, acercamiento con los clientes, atracción de
nuevos, garantías de calidad en los servicios prestados, controles internos,
aseguramiento de calidad; son muchos los factores positivos que permite el
sistema, además de ser una herramienta que permite que se actualice y mejore a
medida que la empresa crece o se transforma.

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Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes criterios:

Versió Fecha de actualización Código Paginas

Objetivo Plantear, diseñar e implementar la política de calidad del

Alcance Áreas de proceso, informes, documentos y registros de soporte.

Criterios Parámetros establecidos en la ISO 9001: 2015 que permiten

Fecha 04 de marzo de 2024

Cl. 23 # 36b – 37 B/ Cristóbal Colon

Metodología para la realización de No se evidencia un procedimiento escrito y detallado para la

Capacitaciones para el personal Existen falencias en el entrenamiento y capacitación del

Implementación de política de No se evidencia registros de la implementación de la política de

Conclusiones Con base en los hallazgos evidenciados en el proceso de

implementación del sistema de gestión de calidad.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

Frecuencia de auditoria De acuerdo a los procesos y su complejidad, la

Metodología Análisis de documentos

Responsables Personal capacitado, estudiado, idóneo y con

Alcance Actividades, procesos, documentos, registros,

Criterio Parámetros y criterios expuestos en la ISO 9001:

Acciones correctivas Es muy importante identificar las causas de los

de solucionar las falles, se requiere crear acciones

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

Una vez realizado el informe final de auditoria se pudo conocer el proceso, lo

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