Unidad 4.

Actividad: Informe de Auditoria

Nombre aprendiz: Mery Luz Ochoa Sanchez

Email: meryluzochoa@hotmail.com

Fecha: 29 – Septiembre - 2015

Descripción: Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3, realice un informe de auditoría
teniendo en cuenta los puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la consulta
de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el botón del menú
principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos complementarios /
Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la auditoría.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el numeral
8.2.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2008.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo
de esta actividad.
 SOLUCION

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes criterios:

REUNION DE CIERRE

Gerencia de Calidad Fecha: Septiembre 30 de 2015

Representante de
Jorge Romero
Calidad:
Auditor Líder: Mery Luz Ochoa
Camilo Guevara
Equipo Auditor:
Viviana Reyes
SECTOR COMPRAS

• Determinación del grado de conformidad del sistema de

gestión de calidad con los criterios de establecidos en la
norma ISO 9001:2008
• Evaluación de la capacidad del sistema de gestión de
calidad para asegurar el cumplimiento de los requisitos del
cliente, legales y reglamentarios del servicio.
• Evaluación de la eficacia del sistema de gestión de calidad
para lograr los objetivos especificados.
• Identificar mejoramientos potenciales en el sistema de
gestión de calidad.
Verificar y evaluar que se están aplicando los procesos
inherentes a servicio al cliente, horario, oportunidad de
atención y acción de las COMPRAS dentro de los
Objetivo.
estándares establecidos como modelo, al suministrar
materiales, insumos y servicios.
• Determinar la eficacia y eficiencia del sistema de calidad
implementado para cumplir objetivos específicos de calidad.
• Proporcionar al auditado una oportunidad de mejorar el
sistema de calidad implementado en la empresa.

.Suministrar oportunamente los repuestos y/o insumos

necesarios para mantener el buen funcionamiento de los
equipos y herramientas de trabajo.

Alcance: Auditoria Interna de Observación y Seguimiento. Proceso

 desarrollado durante la fecha de la Auditoria Interna.
Identificación del
Lider de Compras
cliente de auditoría.
Identificación del Auditor Líder: Mery Luz Ochoa
equipo auditor Equipo Auditor: Camilo Guevara y Viviana Reyes
Fechas y lugares
donde se realizaron Fecha: Septiembre 30 de 2015
las actividades de Instalaciones Empresa MINSA
auditoría
ISO 9001/2008
Criterio SGC de MINSA
Formatos y Registros
• Verificación de la implementación y mantenimiento eficaz
del Sistema de Gestión de la Calidad de acuerdo con los
requisitos de la norma ISO 9001:2000, siguiendo el plan de
auditoría, el día 30 de Septiembre de 2015 en las
instalaciones de la empresa, MINSA.
Hallazgos de la
• Verificación de la capacidad de la organización para
auditoría y la
cumplir aspectos reglamentarios
evidencia relacionada
• Como se muestra en el perfil de calidad, se detectaron
cuatro (3) no conformidades relacionadas con el
procedimiento de compras.
La empresa presentó las acciones correctivas para dar
respuesta a las No conformidades encontradas.
Declaración sobre el La implementación se esta haciendo demanera moderada
grado en el cual se en las áreas designada por la empresa por eso sugrado es
han cumplido los bueno.
criterios de la
auditoría.

CONCLUSIONES DE AUDITORIA
 • Verificación de la implementación y mantenimiento eficaz
del Sistema de Gestión de la Calidad de acuerdo con los
requisitos de la norma ISO 9001:2000, siguiendo el plan de
ACTIVIDADES auditoría, el día 30 de Septiembre de 2015 en las
DESARROLLADAS instalaciones de la empresa, MINSA.
• Verificación de la capacidad de la organización para
cumplir aspectos reglamentarios
• Como se muestra en el perfil de calidad, se detectaron
cuatro (3) no conformidades relacionadas con el
procedimiento de compras. La empresa presentó las
acciones correctivas para dar respuesta a las No
conformidades encontradas.
• El liderazgo del Lider de Compras, por interiorizar en todo
el equipo de trabajo el modelo de gestión de calidad bajo
parámetros de la Norma ISO 9001:2008, a través de la
coordinación y participación activa en el desarrollo de los
procesos del sistema.
• El liderazgo del coordinador de Gestión Documental, por
interiorizar en todo el equipo de trabajo el modelo de gestión
ASPECTOS
de calidad bajo parámetros de la Norma ISO 9001:2008, a
RELEVANTES
través de la coordinación y participación activa en el
desarrollo de los procesos del sistema.
• Se destaca el compromiso del personal del área, quienes
se unen para desarrollar un proceso alto sentido de
responsabilidad y cumplimiento con un enfoque de
productividad y eficiencia para el logro de los objetivos
propuestos.

• La definición y ubicación explícita de las Acciones de

Mejoramiento, del ciclo PHVA, dentro de la caracterización
de los procesos, realizadas a partir del análisis de los
ASPECTOS POR resultados de los indicadores de seguimiento y medición,
MEJORAR con el fin de resaltar la importancia y beneficios del ciclo
completo para alcanzar los resultados planificados y facilitar
la gestión de los procesos por el personal responsable.

RESPONSABILIDAD • La planificación de los cambios que puedan afectar la

DE LA DIRECCION integridad del Sistema de Gestión de la Calidad,
considerando entre ellos los que surgen de los cambios en la
reglamentación aplicable al objeto del negocio de la
empresa.
 • La metodología para hacer seguimiento a la eficacia de las
acciones correctivas y preventivas, mediante definición de
plazos y criterios que permitan asegurar el cumplimiento de
los objetivos previstos, respecto tanto a la prevención de los
problemas como a la eliminación de sus causas. La
metodología para hacer seguimiento a la eficacia de las
acciones correctivas y preventivas, mediante definición de
plazos y criterios que permitan asegurar el cumplimiento de
los objetivos previstos, respecto tanto a la prevención de los
problemas como a la eliminación de sus causas.
• La empresa cuenta con personal calificado para la
realización de auditorías internas de calidad. Para cada
auditoria se desarrolla un Plan y un Informe en el que se
registran los hallazgos, se analizan las causas de las No
conformidades, y a partir de ellos se establecen las acciones
correctivas pertinentes. Se evidencia un adecuado control y
CONFIABILIDAD DE
seguimiento del cumplimiento de las actividades
LA AUDITORIA
relacionadas con la auditoria por parte del auditor principal.
INTERNA
• En la planificación y realización de las auditorías es
importante asegurar que se cubren todos los procesos del
Sistema de Gestión de la Calidad y se evalúe con la
profundidad requerida, el nivel de cumplimiento de cada uno
de los requisitos de la Norma ISO 9001 asociados a los
diferentes procesos.
• Se verificó el cumplimiento a las acciones propuestas por la
RESULTADO DEL empresa para eliminar las causas de 3 No conformidades
SEGUIMIENTO DE pendientes, de 5 que habían sido detectadas en la auditoría
LAS ACCIONES anterior.
CORRECTIVAS DE LA • Los planes de acción implicaron revisión de aspectos
AUDITORÍA específicos en algunos procedimientos y capacitación y
ANTERIOR. sensibilización al personal, principalmente del equipo de
funcionarios, para la aplicación de las normas establecidas.
Fecha de ejecución: 30 de Septiembre de 2014
Reunión de apertura: Archivo Central Lugar: 8:00 a.m.
Reunión de cierre: Archivo Central Lugar: 3:00 p.m.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el numeral
8.2.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2008.
 DESCRIPCION PROCESO A AUDITAR:

Compras

De: MANUAL DE CALIDAD Gerencia de Calidad.

7.4 Compras
7.4.1 Proceso de Compras

El procedimiento de compras se realiza de acuerdo con las necesidades y el

desarrollo de las distintas actividades de la misma.

La organización debe asegurarse de que el producto adquirido cumple los

requisitos de compra especificados. El tipo y grado del control aplicado al
proveedor y al producto adquirido debe depender del impacto del producto
adquirido en la posterior realización del producto o sobre el producto final.

Los proveedores deben ser evaluados y seleccionados en función de su

capacidad para suministrar productos de acuerdo con los requisitos. Se deben
establecer los criterios para la selección, la evaluación y reevaluación. Deben
mantenerse los registros de los resultados y de las acciones necesarias que se
derive de las mismas.”

QUE QUIEN COMO REGISTRO

 Líder de Se identifica las necesidades
Necesidad de insumos proceso de compra ya sea de insumos,
o repuestos
repuestos o servicios.

Líder de Se selecciona los proveedores

proceso que suplan los requerimientos
Se cotiza Cotizaciones
y se realiza una cotización
verbal o escrita.

Líder de El líder de proceso diligencia

Evaluación de la Evaluación
proceso la evaluación de propuesta de
propuesta de propuesta de
proveedores, el proveedor con
proveedores Gerente proveedores
la mejor calificación será
general FT-CO-001
seleccionado.

El formato de evaluación de
Orden de propuesta de proveedores
compra debe adjuntarse con la orden
de compra diligenciada por el
N Gerente líder de proceso para VoBo
O Orden de
general del Gerente general quien
compra
Aproba-ción aprobara la orden de compra
Líder de de productos o contratación
TERMINA FT-CO-002
proceso de servicios.

SI Asimismo, el Gerente general

nombrara al encargado de la
Se realiza la compra compra.

Una vez aprobada, el

SI encargado de la compra del
si cumple con lo
insumo, repuesto o servicio
solicitado Verificar realizara la compra, éste debe Inspección en
entrega del
producto
Encargado de revisar la entrega del recepción
la compra producto o servicio a
conformidad de la orden de FT-CO-003
NO compra y enviar la factura a
Inspección gestión financiera y contable
1 en recepción para el pago.

Procedimiento de Compras
Evaluación Proveedores
QUE QUIEN COMO REGISTRO

Si no se cumple con los requisitos

de la orden de compra se hace una
devolución del insumo o producto
Devolución dependiendo del resultado del
del producto encargado de inspección en
Evaluación
Encargado de recepción.
proveedores
la compra
FT-CO-004

Una vez entregada la compra a

Evaluación
conformidad se evalúa al proveedor,
proveedores
si no cumple con la entrega a
conformidad también se evaluara.
CARGOS QUE INTERVIENEN EN EL PROCESO:

Coordinador de Gestión Documental

Líder de Compras

MEMORANDO
FECHA: Septiembre 15 de 2015
DE: GERENCIA DE CALIDAD
PARA: COORDINACION GESTION DOCUMENTAL y LIDER DE COMPRAS
REF: AUDITORIA PROCESO DE COMPRAS

La Gerencia de Calidad realizará Auditoria Interna de Observación al proceso de

la referencia; con el objeto de verificar y evaluar que se están aplicando los
procesos inherentes a servicio al cliente, horario, oportunidad de atención y
acción de las COMRAS, al suministrar materiales, insumos y servicios, dentro
de los estándares establecidos como modelo. Determinar la eficacia y eficiencia
del sistema de calidad implementado para cumplir objetivos específicos de
calidad. Proporcionar al auditado una oportunidad de mejorar el sistema de
calidad implementado en la empresa.
La visita será realizada por un equipo de tres auditores de calidad y debe ser
atendida por el Coordinador de Gestión Documental, el Líder de Compras, el 30
de septiembre del presente año a las 8:00 a.m. con una duración de 6 horas, en
las instalaciones de la empresa MINSA.
Adjunto Lista de chequeo y procedimiento establecidos el SGC empresarial para
el proceso en cuestión. En caso de tener alguna observación o aclaración a la
agenda recibida o a alguna de sus partes, por favor comunicarla al Auditor Líder
antes del 25 de septiembre próximo.

Atentamente,
Gerencia de Calidad.

REUNION DE APERTURA

Gerencia de Calidad Fecha: Septiembre 15 de 2015

Representante de
Jorge Romero
Calidad:
Auditor Líder: Mery Luz Ochoa
Camilo Guevara
Equipo Auditor:
Viviana Reyes
SECTOR COMPRAS

Objetivo. • Determinación del grado de conformidad del sistema de

gestión de calidad con los criterios de establecidos en la
norma ISO 9001:2008
• Evaluación de la capacidad del sistema de gestión de
calidad para asegurar el cumplimiento de los requisitos del
cliente, legales y reglamentarios del servicio.
• Evaluación de la eficacia del sistema de gestión de calidad
para lograr los objetivos especificados.
• Identificar mejoramientos potenciales en el sistema de
gestión de calidad.
Verificar y evaluar que se están aplicando los procesos
inherentes a servicio al cliente, horario, oportunidad de
atención y acción de las COMPRAS dentro de los
estándares establecidos como modelo, al suministrar
materiales, insumos y servicios.
• Determinar la eficacia y eficiencia del sistema de calidad
implementado para cumplir objetivos específicos de calidad.
• Proporcionar al auditado una oportunidad de mejorar el
sistema de calidad implementado en la empresa.
 .Suministrar oportunamente los repuestos y/o insumos
necesarios para mantener el buen funcionamiento de los
equipos y herramientas de trabajo.
Auditoria Interna de Observación y Seguimiento. Proceso
Alcance:
desarrollado durante la fecha de la Auditoria Interna.
ISO 9001/2008
Criterio SGC de MINSA
Formatos y Registros
Lista de chequeo y procedimiento establecidos el SGC
empresarial para el proceso en cuestión. En caso de tener
Metodología alguna observación o aclaración a la agenda recibida o a
alguna de sus partes, por favor comunicarla al Auditor Líder
antes del 25 de Septiembre próximo.
Evaluación de proveedores
Indicadores Volumen de compra:
Compras generadas
Ventas totales
FIRMA DE LOS ASISTENTES REUNION DE APERTURA

NOMBRE Y APELLIDOS CARGO FIRMA

Jorge Romero Representante de Calidad

Mery Luz Ochoa Auditor Líder
Camilo Guevara Equipo Auditor
Viviana Reyes Equipo Auditor
OBSERVACIONES: La estrategia de comunicación se hará de forma activa en idioma
Español.

Favor devolver este documento diligenciado con los nombres y cargos de las
personas que van a recibir la auditoria, al E-mail xxxxxxx Cualquier duda comunicarse
al celualr: xxxxxx. Durante la auditoria se cerrarán las acciones correctivas planteadas
para las no conformidades detectadas en la auditoria anterior y que están pendientes.

Revisión documental durante la realización de la auditoría.

N
°
Documento revisado Observaciones del documento
1 Procedimiento de Compras para
garantizar la integridad, autenticidad,
fidelidad y confidencialidad de la
 Manual de Calidad información.

Horario de apertura del servicio.

2
• Señalización y exhibición del proceso a
Procedimientos auditar en lugar visible.
• Tiempos de atención paso a paso
dentro del proceso.
3
Instrucciones de trabajo paso a • Registro de cada servicio con
paso observaciones y/o hallazgos
• Procedimiento de de Compras.
4 Formatos y registros. • Procedimiento de entrega y
transferencia compras, de insumos y
respuestos.
5 Documentación completa • Se comentan los hallazgos
encontrados al Coordinador de Gestión
Documental.

Lista de chequeo, técnicas de verificación ocular, verbal, documental, físicas y

escritas.

LISTA DE CHEQUEO SI NO
Lista de Verificación: X
Manual de Calidad X
Procedimientos X
Instrucciones de trabajo paso a paso X
Formatos y registros X
Documentación completa X
Horario de apertura del servicio X
Señalización y exhibición del proceso a auditar en lugar visible. X
Tiempos de atención paso a paso dentro del proceso. X

Generación de hallazgos de auditoría:

Auditor(es): Camilo Guevara y

Fecha: Fecha: 30 de Septiembre de 2015
Viviana Reyes
Proceso auditado: compras Auditado(s): Lider de Compras
Evidencia de Criterios de la Hallazgos de la
N° C NCM NCm
auditoría auditoría auditoría
1 Evaluación de
Nueva Falta evaluación de
proveedores X
capacitación algunos proveedores
incompletos
2 Formato de Cap. Compras y En algunos X
 proveedores no se
tiene en cuenta el
Inspeccion, Manual formato de
logística
de procedimientos inspeccion para el
recibo de mercancía
en el procedimiento
3 Falta la reevaluacion
Reevaluación del Cap. Compras y del proveedor ya que
X
proeveedor logística no esta la evaluacion
primera.
OBSERVACIONES

La empresa presentó las acciones correctivas para dar respuesta a las No

conformidades encontradas.
C: Conformidad NCM: No Conformidad MayorNCm: No Conformidad Menor

INFORME AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD

• Verificación de la implementación y mantenimiento eficaz

del Sistema de Gestión de la Calidad de acuerdo con los
requisitos de la norma ISO 9001:2000, siguiendo el plan de
ACTIVIDADES auditoría, el día 30 de Septiembre de 2015 en las
DESARROLLADAS instalaciones de la empresa, MINSA.
• Verificación de la capacidad de la organización para
cumplir aspectos reglamentarios
• Como se muestra en el perfil de calidad, se detectaron
cuatro (3) no conformidades relacionadas con el
procedimiento de compras. La empresa presentó las
acciones correctivas para dar respuesta a las No
conformidades encontradas.
ASPECTOS • El liderazgo del Lider de Compras, por interiorizar en todo
RELEVANTES el equipo de trabajo el modelo de gestión de calidad bajo
parámetros de la Norma ISO 9001:2008, a través de la
coordinación y participación activa en el desarrollo de los
procesos del sistema.
• El liderazgo del coordinador de Gestión Documental, por
interiorizar en todo el equipo de trabajo el modelo de gestión
de calidad bajo parámetros de la Norma ISO 9001:2008, a
través de la coordinación y participación activa en el
desarrollo de los procesos del sistema.
• Se destaca el compromiso del personal del área, quienes
se un en para desarrollar un proceso alto sentido de
 responsabilidad y cumplimiento con un enfoque de
productividad y eficiencia para el logro de los objetivos
propuestos.

• La definición y ubicación explícita de las Acciones de

Mejoramiento, del ciclo PHVA, dentro de la caracterización
de los procesos, realizadas a partir del análisis de los
ASPECTOS POR resultados de los indicadores de seguimiento y medición,
MEJORAR con el fin de resaltar la importancia y beneficios del ciclo
completo para alcanzar los resultados planificados y facilitar
la gestión de los procesos por el personal responsable.

• La planificación de los cambios que puedan afectar la

integridad del Sistema de Gestión de la Calidad,
considerando entre ellos los que surgen de los cambios en la
reglamentación aplicable al objeto del negocio de la
empresa.
• La metodología para hacer seguimiento a la eficacia de las
acciones correctivas y preventivas, mediante definición de
RESPONSABILIDAD
plazos y criterios que permitan asegurar el cumplimiento de
DE LA DIRECCION
los objetivos previstos, respecto tanto a la prevención de los
problemas como a la eliminación de sus causas. La
metodología para hacer seguimiento a la eficacia de las
acciones correctivas y preventivas, mediante definición de
plazos y criterios que permitan asegurar el cumplimiento de
los objetivos previstos, respecto tanto a la prevención de los
problemas como a la eliminación de sus causas.
• La empresa cuenta con personal calificado para la
realización de auditorías internas de calidad. Para cada
auditoria se desarrolla un Plan y un Informe en el que se
registran los hallazgos, se analizan las causas de las No
conformidades, y a partir de ellos se establecen las acciones
correctivas pertinentes. Se evidencia un adecuado control y
CONFIABILIDAD DE
seguimiento del cumplimiento de las actividades
LA AUDITORIA
relacionadas con la auditoria por parte del auditor principal.
INTERNA
• En la planificación y realización de las auditorías es
importante asegurar que se cubren todos los procesos del
Sistema de Gestión de la Calidad y se evalúe con la
profundidad requerida, el nivel de cumplimiento de cada uno
de los requisitos de la Norma ISO 9001 asociados a los
diferentes procesos.
 • Se verificó el cumplimiento a las acciones propuestas por la
RESULTADO DEL empresa para eliminar las causas de 3 No conformidades
SEGUIMIENTO DE pendientes, de 5 que habían sido detectadas en la auditoría
LAS ACCIONES anterior.
CORRECTIVAS DE LA • Los planes de acción implicaron revisión de aspectos
AUDITORÍA específicos en algunos procedimientos y capacitación y
ANTERIOR. sensibilización al personal, principalmente del equipo de
funcionarios, para la aplicación de las normas establecidas.
Fecha de ejecución: 30 de Septiembre de 2014
Reunión de apertura: Archivo Central Lugar: 8:00 a.m.
Reunión de cierre: Archivo Central Lugar: 3:00 p.m.

REUNION DE CIERRE

Gerencia de Calidad Fecha: Septiembre 30 de 2015

Representante de
Jorge Romero
Calidad:
Auditor Líder: Mery Luz Ochoa
Camilo Guevara
Equipo Auditor:
Viviana Reyes
SECTOR COMPRAS

Objetivo. • Determinación del grado de conformidad del sistema de

gestión de calidad con los criterios de establecidos en la
norma ISO 9001:2008
• Evaluación de la capacidad del sistema de gestión de
calidad para asegurar el cumplimiento de los requisitos del
cliente, legales y reglamentarios del servicio.
• Evaluación de la eficacia del sistema de gestión de calidad
para lograr los objetivos especificados.
• Identificar mejoramientos potenciales en el sistema de
gestión de calidad.
Verificar y evaluar que se están aplicando los procesos
inherentes a servicio al cliente, horario, oportunidad de
atención y acción de las COMPRAS dentro de los
estándares establecidos como modelo, al suministrar
materiales, insumos y servicios.
• Determinar la eficacia y eficiencia del sistema de calidad
implementado para cumplir objetivos específicos de calidad.
• Proporcionar al auditado una oportunidad de mejorar el
sistema de calidad implementado en la empresa.
 .Suministrar oportunamente los repuestos y/o insumos
necesarios para mantener el buen funcionamiento de los
equipos y herramientas de trabajo.
Auditoria Interna de Observación y Seguimiento. Proceso
Alcance:
desarrollado durante la fecha de la Auditoria Interna.
ISO 9001/2008
Criterio SGC de MINSA
Formatos y Registros
Lista de chequeo y procedimiento establecidos el SGC
empresarial para el proceso en cuestión. En caso de tener
Metodología alguna observación o aclaración a la agenda recibida o a
alguna de sus partes, por favor comunicarla al Auditor Líder
antes del 25 de septiembre próximo.
FIRMA DE LOS ASISTENTES REUNION DE APERTURA

NOMBRE Y APELLIDOS CARGO FIRMA

Jorge Romero Representante de Calidad

Mery Luz Ochoa Auditor Líder
Camilo Guevara Equipo Auditor
Viviana Reyes Equipo Auditor
OBSERVACIONES: La empresa presentó las acciones correctivas para dar respuesta
a las No conformidades encontradas.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo
de esta actividad.
Auditoría interna es fundamental para encontrar ncumplimientos en el SGC de una
compañía y en cada uno de los procesos que la conforman (compras, recurso
humano, misionales o de mejora continua)

En el desarrollo de las auditorías es fundamental establecer una comunicación

entre el auditor líder, la alta gerencia y el personal auditado, manteniendo un clima
en el desarrollo de la misma y logrando la máxima cooperación de las partes, sin
que con ello se deteriore la calidad de la misma.

Dentro del plan de auditoria de Calidad, se debe incluir no solo los requisitos
internos de la empresa, sino también los requisitos externos y su interiorización en
la organización, tales como normas ambientales, regulación de empaques, normas
fitosanitarias.

El no tener estos requisitos actualizados dentro de la empresa puede llevarla a

perder lo ganado o no tener acceso a nuevos mercados. Por lo tanto una auditoría
sería y eficiente debería ir más allá de lo interno a la organización.

El mejoramiento continuo ha de ser una filosofía dentro de la organización y no

una imposición de reglamentos, normas regulatorias o requisitos de contratación.

Para logarlo, cada organización e individuo debe perder el temor a ser evaluado,
debe ser autocrítico y honesto en sus procedimientos y mediciones. La auditoria
no debería ser mirada como un juez citando sentencias, sino como un consejero,
que indica lo positivo que se ha realizado y el camino a seguir.

Con la normalización las empresas Colombianas poco a poco han logrado

introducirse al mercado internacional y a la vez generar una nueva imagen
internacional. También nos ha servido para ir tomando la cultura de mejoramiento
continuo no solo en los procesos empresariales, sino también en nuestro
comportamiento como ciudadanos. Solo así tendremos un mejor país.

La auditorías internas es el pilar de mejoramiento y sostenimiento del SGC y para

obtener resultados exitosos en la implantación del SGC, se debe tener un buen
procedimiento para la realización de las mismas y contar con una frecuencia
adecuada durante el año para la revisión de todos sus procesos, garantizando así
la calidad de la labor que desempeña en su campo económico.

Envíe un archivo de texto con la actividad resuelta al instructor a través de la

plataforma, en el enlace Actividades / Actividades unidad 3/Actividad “De la
auditoría interna al proceso organizacional”.
No olvide realizar elaporte al foro temático, la actividad interactivay la evaluación
de la unidad en los enlaces disponibles en el botón Actividades/ Actividades
unidad 3.

Nota: recuerde revisar la guía de aprendizaje de esta unidad con el fin deverificar
que ha realizado todas las actividades propuestas, saber cómo desarrollarlas y
entregarlas correctamente.

Criterios de evaluación
Describe los aspectos generales que permiten la adecuada documentación de
observaciones, objetivos, memorandos y revisión documental dentro de un
proceso de auditoría de calidad.
Define las técnicas de comunicación, recolección, verificación de información y
obtención de evidencias de la auditoría.
Reflexiona sobre la actividad realizada exponiendo su punto de vista con respecto
al aprendizaje adquirido.

Entrega a tiempo: envía la actividad en la fecha indicada por el instructor.