Aviso de Carga Sospechosa

21 de julio
Objetivos de la Charla
• Desarrollar habilidades para identificar actividades y/o cargas

sospechosas, con la finalidad de prevenir y mantener una cadena
de suministro segura y confiable.
• Difundir el Sistema de “Avisos de Carga”, mediante el correcto

envío de información e identificación oportuna de los riesgos en un
embarque sospechoso.
• Suministrar herramientas y registros que permitan a las empresas

mejorar los niveles de seguridad en sus operaciones.
Contenido
1. Contexto de las actividades ilícitas o sospechosas
2. Tercero civilmente responsable
3. Deber de las organizaciones
4. Sistema Avisos de Carga
5. Conclusiones
11-09-01
Principales Amenazas al Comercio Exterior
Narcotráfico
Corrupción Tráfico
Armas *
Terrorismo Crimen
Lavado
Organizado Activos
Tráfico de
Migrantes
Trata de
Pillaje
Personas *
Marítimo- Delitos
Fluvial
Informáticos
Modalidades de
contaminación de la
carga
INCAUTACIÓN DE DROGA EN PIÑAS
CONTAMINACIÓN CON DROGA EN PLÁTANOS
POLICÍA INCAUTA 125 SACOS CON DROGA

HALLAN 12 KILOS DE PBC CAMUFLADOS EN CAMUFLADA EN QUINUA
MÁQUINA CORTADORA
BURRIERS TENÍAN COCAÍNA CAMUFLADA EN BUZOS CARGABAN 188 KG. DE DROGA
PAQUETES DE JUGO EN BARCO
PERUANO LLEVABA DROGA OCULTA ENTRE LA

MADERA DE UNA CAMA
ITALIANA Y TRES PERUANOS DETENIDOS CON 35 KG. DE DROGA LÍQUIDA IBA A SALIR DEL
836 MIL DÓLARES FALSOS PERÚ COMO GASEOSA CONCORDIA
112 ‘BURRIERS’ EN AEROPUERTO JORGE

CHÁVEZ
Contaminación en contenedores Contaminación en camiones
¿Cuál es el impacto
para la compañía afectada?
Titulares
¿Qué sucedería si su empresa es utilizada
para cometer actos ilícitos?
Empresa Personal
Pérdida de imagen Pérdida de empleo
Se paralizan las acciones Exhaustiva investigación policial
Representante Legal afectado Pérdida de la libertad
Citaciones constantes por las Problemas familiares

autoridades
Registro de antecedentes por un
Pérdida de la credibilidad periodo extendido
Pérdida de clientes
Dificultad en la consecución de
Probable cierre de la empresa nuevos trabajos
Tercero Civilmente Responsable
Fuente: Ministerio Público

Las empresas deben adoptar protocolos de
seguridad preventivos, en coordinación y
colaboración con las autoridades fiscales,
aduaneras, y policiales, que debe cubrir todas
etapas de la producción y traslado de las
mercancías.
Norma BASC V05:2017 (6.1.e) y Estándares

BASC
Procedimiento de Operaciones Sospechosas
Procedimiento de Eventos Críticos
Procedimiento de Trazabilidad de la carga
Aviso de carga sospechosas
Plan de emergencia ante eventos críticos
¿A quién se le denomina
Tercero Civilmente Responsable?
▪ El tercero civil es aquel sujeto procesal que interviene

en el proceso por tener alguna relación o vinculación
con el imputado del delito y que por dicha
consideración coadyuva con el pago de la reparación
civil.
▪ Es la persona natural o jurídica que sin haber

participado en la comisión del delito interviene en el
proceso para responder económicamente a favor del
agraviado, a título de garante.
▪ Es la parte pasiva de la pretensión civil acumulada al

proceso penal con capacidad para defenderse de la
pretensión de resarcimiento.
▪ El tercero civilmente responsable son las personas que

conjuntamente con el imputado tengan
responsabilidad civil por las consecuencias del delito.
¿Qué procedimientos debe seguir una
empresa cuando detecta mercadería
sospechosa?
Cuando estas medidas preventivas no resultan suficientes, la

empresa operadora de comercio exterior que detecte mercancías
sospechosas debe:
1. Inmovilizarlas y dar aviso inmediato a las autoridades fiscales,

aduaneras y policiales competentes; ya que, la policía nacional
o las autoridades aduaneras SÓLO CON LA PARTICIPACIÓN
DEL REPRESENTANTE DEL MINISTERIO PÚBLICO PUEDEN
ABRIR LOS CONTENEDORES o bultos que contenga la
mercancía sospechosas y determinarse con las pruebas de
campo respectiva si se trata o no de droga ilícita, u otro ilícito.
2. Prestar colaboración con las medidas de seguridad y operativos
rutinarios e inopinados que programen las referidas autoridades
para la detección y control de las actividades ilícitas, dando todas
las facilidades a las que hubiere lugar, poniendo a su disposición
personal e infraestructura; de lo contrario podrían encontrarse
incursas en el presunto delito de encubrimiento.
¿Cuáles son las responsabilidades legales y penales a
las que deben someterse las empresas cuando ocurren
este tipo de sucesos?
1. Deber jurídico de custodia y de cuidado de las mercancías a su cargo y de sus empleados

respondiendo frente a los propietarios de las mercancías por posibles pérdidas o deterioro
de las mismas.
2. De detectarse drogas ilícitas en mercancías bajo la custodia y cuidado de las empresas

operadoras de comercio exterior, PUEDE GENERAR RESPONSABILIDAD PENAL
DIRECTA EN SUS DIRECTIVOS Y TRABAJADORES.
3. Asumen la posición de TERCEROS CIVILMENTE RESPONSABLES, respondiendo por las

consecuencias económicas del delito, YA SEA PORQUE ALGUNO DE SUS
TRABAJADORES INCURRIÓ EN EL ILÍCITO PENAL O PORQUE NO SE TOMARON LAS
MEDIDAS NECESARIAS PARA EVITAR LA PERPETRACIÓN DEL DELITO.
¿Cuál es el deber de las empresas operadoras?
1. Deben adoptar protocolos de seguridad preventivos, cumpliendo con la normativa

administrativa, aduanera y tributaria respectiva, exigir a sus usuarios y clientes la
documentación sustentatoria de la mercancía y verificar el contenido de lo que están
almacenando o transportando, en coordinación permanente con las autoridades
competentes.
2. Deben prestar colaboración con las autoridades aduaneras, policiales y fiscales en toda
medida u operativo preventivo rutinario o inopinado que se programe para el control y
verificación de las mercancías.
3. Deben evitar ser utilizadas para el transporte de drogas ilícitas y así, sin quererlo, asumir
las responsabilidades económicas del ilícito penal en materia de reparación civil
¿Cuál es la situación de la empresa luego de haberse
confirmado la presencia de material sospecho en sus
envíos?
El Representante Legal de la empresa operadora, su Gerente de Operaciones y

Gerente de Seguridad son los que asumen la responsabilidad primaria para el
control y verificación de mercancías sospechosas de contener drogas ilícitas.
• No debe quedar en un simple dato de la posible presencia de mercancía

sospechosa, sino que debe entregar un file al representante del Ministerio
Público, conteniendo los datos de la mercancía sospechosa y de su propietario, y
poniendo a disposición la infraestructura y su personal, para que el Fiscal, como
conductor de la investigación, con el apoyo de la Policía especializada
(DIRANDRO), y/o la Brigada de Operaciones Especiales de la SUNAT – Aduanas
proceda a la intervención, verificación e investigación del delito, y búsqueda de
todos los indicios suficientes y descartar la participación de otras personas
vinculadas a la empresa.
envíos?
➢ De no realizar los controles y verificaciones de la mercancía bajo custodia y cuidado

de las empresas operadoras, puede suponer la comisión del DELITO DE TRÁFICO
ILÍCITO DE DROGAS EN LA MODALIDAD DE FAVORECIMIENTO AL TID O
CONSPIRACIÓN PARA EL TID por parte de TRABAJADORES de las empresas
operadoras, y generen en esos gerentes no sólo responsabilidades administrativas
sino penales.
➢ Así, si revisamos el artículo 296 del Código Penal que establece diversas conductas
delictivas constitutivas de tráfico ilícito de drogas, encontramos los ACTOS DE
FAVORECIMIENTO AL TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS, que podrían verificarse
cuando un Gerente de Seguridad o de Operaciones o Personal omiten realizar los
controles respectivos desplegando conducta pasivas u omitivas, que podrían ser
consideradas por el Fiscal como ACTOS DE COLABORACIÓN CON LAS
ORGANIZACIONES CRIMINALES dedicadas a este ilícito penal; también en el marco
del artículo 296 del Código Penal, se reprimen los actos de conspiración para el tráfico
ilícito de drogas que supone la colusión entre dos o más personas para transportar o
almacenar drogas ilícitas, y ser pasibles de una denuncia penal ante el Poder Judicial.
envíos?
• En ambos casos la empresa al iniciarse el proceso penal respectivo, es

incorporado al mismo como tercero civilmente responsable mediante resolución
judicial, ante lo cual se podrían adoptar medidas cautelares en contra de la
empresa.
• Si se confirma en el proceso penal que la empresa operadora de comercio

exterior se encuentra involucrada en el transporte o almacenamiento de drogas
ilícitas se aplicarán contra ellas las consecuencias accesorias a las que se
contrae el artículo 105º del Código Penal, que suponen sanciones económicas
que van desde el cierre de instalaciones hasta la disolución de la persona
jurídica.
¿Qué está haciendo nuestra
organización?
Taller
Medidas preventivas
Política de Seguridad BASC

Procedimiento de Eventos Críticos
Procedimiento de Trazabilidad de la carga
Plan de emergencia ante eventos críticos
Procedimiento de Operaciones
Sospechosas
Aviso de carga sospechosas
Reporte de actividades
sospechosas
Personas extrañas dentro

de las instalaciones o en
zonas no autorizadas.
Personas preguntando por
Colaboradores de otras áreas
las actividades de la
Empresa. preguntando por fechas de
embarques.
Actividades
Ofrecimiento de
Paquetes u objetos
abandonados en la
Sospechosas dinero dádivas por
ingresar a la planta.
Empresa.
Querer conocer quienes

Trámites desde correos
monitorean las cámaras.
Electrónicos públicos.
Pagos en efectivo.
¿Cómo reportar una actividad
sospechosa?
1. Reporte a su jefe inmediato
NOMBRE CORREO ELECTRONICO
2. Reporte a su Comité BASC
NOMBRE ÁREA CORREO ELECTRONICO

Operaciones sospechosas
Roleo del
contenedor
Demoras
en la
Diferencia llegada de
de pesos un
contenedor
Cambio de Cambio de
chofer precinto
Sistema de Aviso de Carga
Como identificamos Embarques
Sospechosos…
Asociado de Análisis de Embarque

Negocios Riesgos Sospechoso
Aviso de Carga
Aviso de Carga
Aviso de Carga
1° Leer la Guía de
Reporte de
“Aviso de Carga”
2° Consignar todos
los datos del
“Formulario Aviso de
Carga”
3° No olvidar los
comentarios del
sustento es muy
importante y darle
Enviar
¿Dónde lo ubico?
https://www.bascperu.org/bascnet4.php
Criterios a tener en cuenta
para un RAS…
➢ OBJETIVO
➢ OPORTUNO
➢ COMPLETO
Recomendaciones
adicionales…
➢ Verifique, inspeccione la estructura del

contenedor antes del llenado
➢ Verifique el pesaje total de la mercadería
➢Búsqueda de marcas y signos especiales

Recomendaciones
adicionales…
➢ Ubicar al personal que tenga gasto excesivo,

conducta extraña
➢ Ver en los sospechosos: amistades, rutina,

antecedentes
➢Colocar cámaras de video-vigilancia para

seguridad (disuasivo)
Recomendaciones
adicionales…
➢ Empleo inopinado de canes detectores de

drogas (disuasivo)
➢ Verificar los documentos de exportación
➢Contenedores: Marcas de soldaduras, pinturas

nuevas, remaches, sonido extraño
Recomendaciones
adicionales…
➢Los contenedores no deben estar fuera de los

terminales de almacenamiento más del tiempo
necesario para cargar y transportar
➢ Verificar los precintos, frecuentemente solo se

mueven, no se revisan
➢Cuidado con los contenedores que ingresan

faltando poco tiempo para el embarque del
mismo.
Recomendaciones
adicionales…
➢Los precintos deben ser manejados por el
menor número de personas posible y todos
deben mantener un estricto control de los
mismos.
➢ Cuando el stacker levante los contenedores

vacíos observar la distribución del peso
➢Constatar las reparaciones en

el formato EIR.
Conclusiones
Conclusiones
1. El narcotráfico busca emplear a empresas que participan en
comercio exterior para operaciones de transporte de cocaína.
2. Obligación de las empresas en:
• Medidas de seguridad. No dejarse utilizar por el narcotráfico.
• Informar a las autoridades los actos sospechosos.
• Preservar la evidencia.
Conclusiones
4. Las empresas y su personal son sujetos de responsabilidad civil y
penal: “Tercero civil responsable”.
5. Rol activo de la Alianza Empresarial BASC.
6. Importancia de utilizar el Sistema de Avisos de Carga.

Recuerde: Una onza de
Prevención, Vale más que toda
una vida de Lamentación…
BASC PERÚ
GRACIAS POR SU PARTICIPACIÓN
Jr. Francisco Graña 335 – Magdalena del Mar

Teléfonos: 612 8300
www.bascperu.org

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21 de julio

• Desarrollar habilidades para identificar actividades y/o cargas

• Difundir el Sistema de “Avisos de Carga”, mediante el correcto

• Suministrar herramientas y registros que permitan a las empresas

1. Contexto de las actividades ilícitas o sospechosas

2. Tercero civilmente responsable

3. Deber de las organizaciones

4. Sistema Avisos de Carga

POLICÍA INCAUTA 125 SACOS CON DROGA

PERUANO LLEVABA DROGA OCULTA ENTRE LA

112 ‘BURRIERS’ EN AEROPUERTO JORGE

Pérdida de imagen Pérdida de empleo

Se paralizan las acciones Exhaustiva investigación policial

Representante Legal afectado Pérdida de la libertad

Citaciones constantes por las Problemas familiares

Fuente: Ministerio Público

Norma BASC V05:2017 (6.1.e) y Estándares

▪ El tercero civil es aquel sujeto procesal que interviene

▪ Es la persona natural o jurídica que sin haber

▪ Es la parte pasiva de la pretensión civil acumulada al

▪ El tercero civilmente responsable son las personas que

Cuando estas medidas preventivas no resultan suficientes, la

1. Inmovilizarlas y dar aviso inmediato a las autoridades fiscales,

1. Deber jurídico de custodia y de cuidado de las mercancías a su cargo y de sus empleados

2. De detectarse drogas ilícitas en mercancías bajo la custodia y cuidado de las empresas

3. Asumen la posición de TERCEROS CIVILMENTE RESPONSABLES, respondiendo por las

1. Deben adoptar protocolos de seguridad preventivos, cumpliendo con la normativa

El Representante Legal de la empresa operadora, su Gerente de Operaciones y

• No debe quedar en un simple dato de la posible presencia de mercancía

➢ De no realizar los controles y verificaciones de la mercancía bajo custodia y cuidado

• En ambos casos la empresa al iniciarse el proceso penal respectivo, es

• Si se confirma en el proceso penal que la empresa operadora de comercio

Política de Seguridad BASC

Personas extrañas dentro

Querer conocer quienes

NOMBRE CORREO ELECTRONICO

2. Reporte a su Comité BASC

NOMBRE ÁREA CORREO ELECTRONICO

Asociado de Análisis de Embarque

➢ Verifique, inspeccione la estructura del

➢ Verifique el pesaje total de la mercadería

➢Búsqueda de marcas y signos especiales

➢ Ubicar al personal que tenga gasto excesivo,

➢ Ver en los sospechosos: amistades, rutina,

➢Colocar cámaras de video-vigilancia para

➢ Empleo inopinado de canes detectores de

➢ Verificar los documentos de exportación

➢Contenedores: Marcas de soldaduras, pinturas

➢Los contenedores no deben estar fuera de los

➢ Verificar los precintos, frecuentemente solo se

➢Cuidado con los contenedores que ingresan

➢ Cuando el stacker levante los contenedores

➢Constatar las reparaciones en

1. El narcotráfico busca emplear a empresas que participan en

comercio exterior para operaciones de transporte de cocaína.

2. Obligación de las empresas en:

• Medidas de seguridad. No dejarse utilizar por el narcotráfico.

• Informar a las autoridades los actos sospechosos.

4. Las empresas y su personal son sujetos de responsabilidad civil y