Versión 11/31-01-2019

F1P-17-01

INFORME DE AUDITORIA
(No CORRELATIVO-CÓDIGO DE OBRA)

DATOS GENERALES DE LA ORGANIZACIÓN

RAZÓN SOCIAL CONALVÍAS CONSTRUCCIONES S.A.C. RUC 20509586986

DOMICILIO AV. CORONEL ANDRES REYES 437 - OFICINA 201. DISTRITO: SAN ISIDRO, PROVINCIA: LIMA. DEPARTAMENTO: LIMA

ESTUDIO, DISEÑO, CONSTRUCCIÓN Y MANTENIMIENTO DE OBRAS DE INFRAESTRUCTURA VIAL, URBANA, Y MINERA. OBRAS DE URBANISMO, TÚNELES, PUENTES, PASO A DESNIVEL,
ACTIVIDAD ECONOMICA
CANALES, REDES DE AGUA Y DESAGÜE, TENDIDO DE DUCTOS PARA ENERGÍA, TELECOMUNICACIONES Y SEMÁFOROS.

DATOS DEL PROYECTO Y PROCESO AUDITADO

NOMBRE DEL PROCESO Nro. Trabajadores NOMBRE DEL PROCESO Nro. Trabajadores. NOMBRE DEL PROCESO Nro. Trabajadores.

PLANEAR LA ESTRATEGIA GESTIONAR RECURSOS ADMINISTRATIVOS PROVEEDOR

COMERCIALIZAR GESTIONAR EL TALENTO HUMANO

EJECUTAR EL PROYECTO GESTIONAR COMPRAS

ADMINISTRAR SISTEMAS DE GESTION ADMINISTRAR INVENTARIOS

ADMINISTRAR TECNOLOGIA DE LA
INFORMACION
ADMINISTRAR EQUIPOS Y MANTENIMIENTO

CONTRATO DEL PROYECTO

OBJETO DEL CONTRATO

DISTRITO,
PROVINCIA Y
UBICACIÓN DEL PROYECTO
DEPARTAMEN
TO
N° DE TRABAJADORES EN EL PROYECTO N° DE TRABAJADORES (Total de los procesos auditados)

INFORMACIÓN AUDITORES N° DE
REGISTRO
AUDITOR LÍDER DEL AUDITOR
N° DE
(*)
REGISTRO
AUDITOR ACOMPAÑANTE DEL AUDITOR
N° DE
(*)
REGISTRO
AUDITOR EN FORMACIÓN DEL AUDITOR
N° DE
(*)
REGISTRO
AUDITOR ACOMPAÑANTE EXTERNO O
DEL AUDITOR
EXPERTO TÉCNICO
(*)

(*) Otorgado por el MINTRA, En caso aplique

INFORMACIÓN AUDITORIA

FECHA AUDITORIA

HORA AUDITORIA

LUGAR AUDITORIA

RESPONSABLES DE LOS PROCESOS

AUDITADOS

NUMERALES DE LA NORMA AUDITADOS

OBJETIVO DE LA AUDITORIA

ALCANCE DE LA AUDITORIA

DOCUMENTOS DE
REFERENCIA

Es importante aclarar que el proceso de realizar auditorias, es de una forma ALEATORIA, es decir, que los documentos que se revisaron fueron escogidos al azar y que con ellos se le dio cumplimiento a la norma y a lo descrito en los procedimientos.

RESULTADOS DE LOS HALLAZGOS DE AUDITORIA

HALLAZGO TIPO DE NC (1) PROCEDIMIEN

NUMERAL DE TO O
DESCRIPCIÓN
LA NORMA (1) DOCUMENTO
OPORTUNIDAD DE N° de NC EN EL
NUMERO NO CONFORMIDAD OBSERVACIÓN
MEJORA
FORTALEZA MAYOR MENOR
ISOLUCIÓN DEL SGC (1)

(NOMBRE DEL PROCESO AUDITADO)

(NOMBRE DEL PROCESO AUDITADO)

Los hallazgos encontrados en el transcurso de una auditoría, pueden llegar a generar cambios en el programa de auditorías existente, lo cual queda registrado dentro de las conclusiones del proceso de auditoría interna;
 HALLAZGO TIPO DE NC (1) PROCEDIMIEN
NUMERAL DE TO O
DESCRIPCIÓN
LA NORMA (1) DOCUMENTO
OPORTUNIDAD DE N° de NC EN EL
NUMERO NO CONFORMIDAD OBSERVACIÓN
MEJORA
FORTALEZA MAYOR MENOR
ISOLUCIÓN DEL SGC (1)

CONCLUSIÓN: Tomando en consideración el estado e importancia de los procesos y areas auditadas, asi como el resultado de las revisiones previas se recomienda la siguiente frecuencia para la proxima revisión

NOMBRE DEL PROCESO FRECUENCIA DE AUDITORIAS NOMBRE DEL PROCESO FRECUENCIA DE AUDITORIAS NOMBRE DEL PROCESO FRECUENCIA DE AUDITORIAS

PLANEAR LA ESTRATEGIA GESTIONAR EL TALENTO HUMANO PROVEEDOR

COMERCIALIZAR GESTIONAR COMPRAS

EJECUTAR EL PROYECTO ADMINISTRAR INVENTARIOS

ADMINISTRAR TECNOLOGIA DE LA
ADMINISTRAR SISTEMAS DE GESTION
INFORMACION

GESTIONAR RECURSOS ADMINISTRATIVOS ADMINISTRAR EQUIPOS Y MANTENIMIENTO

4. ¿Se han cerrado las no conformidades de la auditoria anterior en ISOLUCION?

N N
SÍ
Resultados de indicadores del periodo evaluado: (Sólo incluir los indicadores que no cumplen con la meta) O /
A Porcentaje de cumplimiento
Nro. Proceso Nombre del indicador
mes _____ mes___ mes_____ mes_____

Conclusión General: (2)

(1) Se llena únicamente para No Conformidades

(2) En Conclusión General, se coloca cuantos hallazgos se han encontrado de acuerdo a su clasificación, también se debe indicar los asistentes a la reunion de cierre y la conclusión de la auditoría

RESPONSABLE DEL REGISTRO

NOMBRE:
CARGO:
FECHA:

FIRMA
(N/A)
Cada 2 meses
Cada 4 meses
Cada 6 meses