Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Número 001-2023
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 12/30/2023

“MEJORAMIENTO DE VIVIENDA RURAL EN LOS CENTROS

Nombre del Proyecto POBLADOS PLASUYO Y ANTAMARCA - DISTRITO DE ILAVE -
DATOS GENERALES PROVINCIA DE EL COLLAO - DEPARTAMENTO DE PUNO"
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica PLASUYO Y ANTAMARCA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R003
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Contaminacion por partículas de polvo suspendidas en el aire
durante la ejecución de la obra, perjudicando la salud de los
trabajadores y habitantes de la zona de intervencion.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Movimiento de tierras durante la ejecucion de
Causa N° 1
la obra

Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10 x

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Partidas de movimiento de tierras.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Utilizar los implementos de seguridad (mascarillas) durante la ejecucion de
las partidas involucradas. Realizar el riego del terreno para evitar la polucion
de particulas de polvo.

ING. JUAN BRAYAN MOSCAIRO CHURA ING. OSWALDO TOMAS APAZA CHIRINOS

CIP: 78841 Cargo: EVALUADOR DE PROYECTOS

1 de 9
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 001-2023
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 12/30/2023

“MEJORAMIENTO DE VIVIENDA RURAL EN LOS CENTROS

Nombre del Proyecto POBLADOS PLASUYO Y ANTAMARCA - DISTRITO DE ILAVE -
DATOS GENERALES PROVINCIA DE EL COLLAO - DEPARTAMENTO DE PUNO"
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica PLASUYO Y ANTAMARCA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R004
Accidentes por manipulacion de equipos y/o maquinarias durante la
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
ejecucion de las partidas, lo cual genera riesgo en la integridad
fisica de los trabajadores y o terceros.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Manipulacion y/o manejo inadecuado de
Causa N° 1 equipo y maquinaria utilizada en la ejecucion
de la obra.
Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 x

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.010 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Partidas que involucren el uso de equipo menor y maquinaria.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Realizar las charlas de seguridad durante la ejecucion de la obra. Utilizar los
implementos de seguridad respectivos. Realizar la señalizacion correcta de
la obra evitando el acceso a personas ajenas a la obra durante la ejecucion
de trabajos que impliquen riesgo. Contratar personal capacitado de acuerdo
a las partidas que se ejecutarán.

ING. JUAN BRAYAN MOSCAIRO CHURA ING. OSWALDO TOMAS APAZA CHIRINOS

CIP: 78841 Cargo: EVALUADOR DE PROYECTOS

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Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 001-2023
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 12/30/2023

“MEJORAMIENTO DE VIVIENDA RURAL EN LOS CENTROS

Nombre del Proyecto POBLADOS PLASUYO Y ANTAMARCA - DISTRITO DE ILAVE -
DATOS GENERALES PROVINCIA DE EL COLLAO - DEPARTAMENTO DE PUNO"
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica PLASUYO Y ANTAMARCA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R002
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Desabastecimiento de materiales
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Construccion simultanea de viviendas

Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 x Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 x

Moderada 0.500 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.400 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Realizar los procesos de adquisicion de materiales al inicio de la
obra.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO Realizar la adquisicion de materiales de proveedores que cuenten con un
gran stock de materiales y que cumplen con las especificaciones tecnicas
requeridas.

ING. JUAN BRAYAN MOSCAIRO CHURA ING. OSWALDO TOMAS APAZA CHIRINOS

CIP: 78841 Cargo: EVALUADOR DE PROYECTOS

3 de 9
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 001-2023
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 12/30/2023

“MEJORAMIENTO DE VIVIENDA RURAL EN LOS CENTROS

Nombre del Proyecto POBLADOS PLASUYO Y ANTAMARCA - DISTRITO DE ILAVE -
DATOS GENERALES PROVINCIA DE EL COLLAO - DEPARTAMENTO DE PUNO"
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica PLASUYO Y ANTAMARCA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R001
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Bloqueo de la vía de acceso a la cantera de Piedra durante los
mese de enero a marzo, lo cual generara retraso en la ejecucion de
la obra.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Deslizamiento de lodo y piedras durante las
Causa N° 1
precipitaciones pluviales.

Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10 x

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Pronostico de precipitaciones pluviales-SENAMHI

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
Acondicionar un lugar de acopio temporal de la mayor cantidad de
materiales de la cantera

ING. JUAN BRAYAN MOSCAIRO CHURA ING. OSWALDO TOMAS APAZA CHIRINOS

CIP: 78841 Cargo: EVALUADOR DE PROYECTOS

4 de 9
 LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.

Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda

4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

7 de 9
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

“MEJORAMIENTO DE VIVIENDA RURAL EN LOS CENTROS POBLADOS PLASUYO Y

Número 01-2023 Nombre del Proyecto ANTAMARCA - DISTRITO DE ILAVE - PROVINCIA DE EL COLLAO - DEPARTAMENTO DE
2. DATOS GENERALES PUNO"
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO

Fecha 6/5/2023 Ubicación Geográfica PLASUYO Y ANTAMARCA

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

Bloqueo de la vía de acceso a la cantera de Piedra durante

Acondicionar un lugar de acopio temporal de la mayor
R001 los mese de enero a marzo, lo cual generara retraso en la Alta Prioridad X X
cantidad de materiales de la cantera
ejecucion de la obra.
Realizar la adquisicion de materiales de proveedores que
R002 Desabastecimiento de materiales Alta Prioridad X cuenten con un gran stock de materiales y que cumplen con X
las especificaciones tecnicas requeridas.

Contaminacion por partículas de polvo suspendidas en el

Utilizar los implementos de seguridad (mascarillas) durante la
aire durante la ejecución de la obra, perjudicando la salud
R003 Baja Prioridad X ejecucion de las partidas involucradas. Realizar el riego del X
de los trabajadores y habitantes de la zona de
terreno para evitar la polucion de particulas de polvo.
intervencion.

Realizar las charlas de seguridad durante la ejecucion de la

obra. Utilizar los implementos de seguridad respectivos.
Manipulacion y/o manejo inadecuado de equipo y Realizar la señalizacion correcta de la obra evitando el
R004 Alta Prioridad X X
maquinaria utilizada en la ejecucion de la obra. acceso a personas ajenas a la obra durante la ejecucion de
trabajos que impliquen riesgo. Contratar personal capacitado
de acuerdo a las partidas que se ejecutarán.

ING. JUAN BRAYAN MOSCAIRO CHURA ING. OSWALDO TOMAS APAZA CHIRINOS

CIP: 78841 Cargo: EVALUADOR DE PROYECTOS

8 de 9
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.