Sesión 7

Asignatura: Marco Teórico

Docente: Jorge Rosas Yataco

 2.1. Antecedentes de la investigación
Se hace referencia a investigaciones relevantes sobre el problema o
cuestiones afines (no más de 5), y se presentan de manera resumida la
metodología utilizada y los resultados principales de cada una de ellas.
(Hasta 3 págs.)
2.2. Bases teóricas
Se analizan críticamente los principales enfoques, teorías o paradigmas
Capítulo II: relacionados con el tratamiento que ha tenido el problema en las
MARCO disciplinas relacionadas con el mismo, y se pone de manifiesto el punto
de vista teórico que asume el investigador, para la realización de su tesis.
TEÓRICO (Hasta 10 págs.)
Importante: Las bases teóricas NO constituyen un tratado ni un
resumen de lo que se ha escrito sobre el tema.
2.3. Definición de términos básicos
Se definen conceptualmente los principales términos que serán
utilizados en la investigación: variables, dimensiones, indicadores,
unidad de análisis. (hasta 2 págs.)
 Forman parte del marco teórico todas aquellas teorías explicativas
o sistemas de ideas de que se vale el investigador para realizar su
tarea. Esas teorías se clasifican en principios, leyes, definiciones. Por
otro lado, están vinculadas entre sí a través de conexiones de tipo
lógico-formal (tales como “y”, “o”, “si …entonces…”, etc.). No
pierda de vista que el Derecho esté firmemente enraizado en la
lógica. Debe tenerse en cuenta que la experiencia dista de ser el
único juez de las teorías fácticas, o siquiera el último. Sucede que
Marco teórico las teorías no sólo se contrastan con los hechos, sino también con
según Ramos otras teorías. Las hipótesis tienden a incorporarse en teorías y
construirse a partir de ellas. Las teorías se construyen sobre ciertas
Núñez bases, no ex nihilo (de la nada o desde la nada). Se generan en
determinados soportes sicológicos y culturales. Son hijas de su
tiempo y de la mentalidad. En realidad, el peso de los enunciados –
y por consiguiente su credibilidad y su eventual eficacia práctica-
depende de su grado de sustentación y de confirmación. Demócrito
ya sostenía: “Una sola demostración vale más que el reino de los
persas”.
 El marco teórico es una etapa y un producto. Una etapa que
implica un proceso de inmersión en el conocimiento
existente y disponible que debe estar relacionado con el
planteamiento del problema )objetivos, preguntas,
justificación, viabilidad y evaluación de las deficiencias de lo
que se sabe del problema), y un producto, que a su vez es
parte de un producto mayor: el reporte o informe de
Marco teórico investigación (Yedigis y Weinbach, 2005).
según Una vez planteado el problema de investigación, el
Hernández- siguiente paso consiste en sustentar teóricamente el
Sampieri estudio, lo que se denomina elaboración del marco teórico.
Ello implica analizar y exponer de una manera organizada
las teorías, investigaciones previas y los antecedentes en
general que se consideren válidos y adecuados para
contextualizar y orientar tu estudio. Asimismo, es
importante aclarar que “marco teórico” no es lo mismo que
“teoría”; por lo tanto, no todos los estudios que incluyen un
marco teórico tiene que fundamentarse en una teoría.
 • Evidencia el grado de erudición sobre el enfoque
epistemológico de la temática por investigar.
• Orienta las dimensiones de la investigación y el
tratamiento teórico que ha tenido anteriormente.
• Incrementa las posibilidades de desarrollar e innovar
un estudio más profundo sobre el tema.
Funciones del • Inspira nuevas áreas y líneas de investigación.
marco teórico • Conduce a la formulación de nuevas hipótesis sobre el
tema tratado para verificar su certeza o evidencia.
• Nos proporciona mayores referencias teóricas para
sustentar nuestras proposiciones suficientemente
argumentadas, adoptando una teoría o desarrollando
una perspectiva teórica propia.
Lino Aranzamendi Ninacóndor.
 Ofrece el sustento científico al problema de
investigación: si la investigación parte de la práctica
social, como hemos dicho, es necesario recurrir a la
teoría, para perfilar las características del objeto-
problema. Si la investigación surge de un vacío teórico
también es necesario reforzar nuestros conocimientos
Funciones del previos para alumbrar el camino de las hipótesis. No hay
investigación sin conocimientos previos suficientes.
marco teórico
Sirve para iluminar el trabajo de investigación: es
como un faro que ilumina el camino de la investigación.
El marco teórico es como una poderosa linterna que
alumbra la investigación científica.
(H. Ñaupas, Elías Mejía, Eliana Novoa y Alberto Villagómez).
 1. Ayudarnos a afinar el planteamiento del problema (todos
sus componentes).
2. Guiarnos e iluminarnos sobre cuál es la forma más
adecuada y pertinente de realizar nuestra investigación.
3. Orientarnos sobre lo que queremos y lo que no queremos
para nuestra investigación.
Utilidad del 4. Evitarnos errores que se han cometido en estudios previos
marco teórico (función preventiva).
5. Ampliar el horizonte de estudio.
según
6. Encaminarnos para que nos centremos en el
Hernández- planteamiento del problema.
Sampieri 7. Documentar la necesidad de implementar el estudio
(justificación).
8. Conducirnos al establecimiento de hipótesis o
afirmaciones que habrán de someterse a prueba en la
realidad.
9. Proveernos de un marco de referencia para interpretar los
resultados del estudio.
 Se hace referencias a investigaciones relevantes sobre el
problema o cuestiones afines y se presentan de manera
resumida la metodología utilizada y los resultados
principales de cada una de ellas.
Se refieren a otros estudios que, de alguna forma, tienen
relación con nuestro problema de estudio, y que ha sido
Antecedentes realizados en años anteriores y por distintos autores.
de la Estos se encuentran en las bibliotecas de las
universidades, municipalidades, colegios profesionales y
investigación en la Biblioteca Nacional del Perú; así como en
monografías, tesis, artículos científicos, revistas,
periódicos, informes científicos, etc. Los antecedentes
deben estar organizados en relación con las variables,
con la finalidad de dar consistencia a la formulación de
las hipótesis (Santiago Valderrama Mendoza).
 Se debe tener en cuenta el párrafo de entrada, los
apellidos y nombres del o de los autores, año, título de la
investigación y nombre de la institución donde se llevó a
cabo. Igualmente, mencionar la finalidad de la
investigación y describir los métodos empleados, así
como indicar dos conclusiones más relevantes.
La antigüedad de los antecedentes debe ser, como
Antecedentes máximo, de cinco años. Se recomienda tener un mínimo
de la de dos antecedentes y un máximo de cuatro por cada
variable de investigación.
investigación (Santiago Valderrama Mendoza).
En este subitem se indican las investigaciones
documentales, hemerográficas realizadas en el ámbito
local, nacional o internacional, revisando las tesis de
investigación sustentadas en las universidades, y/o los
informes de investigación presentadas a un Instituto de
Investigación (H. Ñaupas y otros).
  Problema general
 ¿En qué medida, corresponderá la aplicación de la suspensión
de la pena Privativa de libertad para delitos cometidos por
“LA APLICACIÓN DE funcionarios y servidores públicos, prevista en el art. 57 del
Código Penal?
LA SUSPENSIÓN DE
LA PENA PRIVATIVA  Objetivo general
DE LIBERTAD PARA  Establecer los casos en que corresponderá la aplicación de la
suspensión de la Pena Privativa de libertad para delitos
DELITOS cometidos por funcionarios y servidores públicos, prevista en el
COMETIDOS POR art. 57 del Código Penal.
FUNCIONARIOS Y  Importancia de la investigación:
SERVIDORES  La importancia de la investigación radica en que a la fecha se
PÚBLICOS, EN EL viene inaplicando la suspensión de la pena para delitos
DISTRITO JUDICIAL cometidos por los funcionarios y servidores públicos, sin tener
DE HUAURA, AÑO en cuando el principio de proporcionalidad de la pena, ya que
en atención a este principio la pena debe ser proporcional al
2019” hecho delictivo, por lo que siendo un delito que puede medirse
en atención a su intensidad, entonces debe observarse la
proporcionalidad e la misma.
 Vilca (2013), Puno, Perú, en su tesis: AFECTACIÓN DEL
DERECHO CONSTITUCIONAL DE NO DISCRIMINACIÓN EN LA
INAPLICACIÓN DE LA SUSPENSIÓN DE LA EJECUCIÓN DE LA
PENA A LOS FUNCIONARIOS O SERVIDORES PÚBLICOS
PREVISTO EN EL ÚLTIMO PÁRRAFO DEL ARTÍCULO 57 DEL
2.1 CÓDIGO PENAL, en cual analiza por medio del método
cuantitativo – cualitativo, en el que tiene como finalidad
Antecedentes de “Conocer si la regulación de la inaplicación de la suspensión de la
ejecución de la pena a los funcionarios o servidores públicos
la Investigación: previstos en el último párrafo del artículo 57º del Código Penal
contraviene el derecho Constitucional de igualdad ante la ley” (p.
Antecedentes 17), en este sentido el presente autor entiende que “La
Nacionales: suspensión de la ejecución de la pena consiste en suspender la
ejecución efectiva de la pena privativa de libertad impuesta en la
sentencia condenatoria. De esta manera, el sentenciado no
ingresa a un centro carcelario para cumplir la pena fijada por la
autoridad judicial, él queda en libertad, pero sometido a un
régimen de reglas de conducta” las cuales deben ser observadas
durante un plazo de tiempo determinado por ley o por el juzgador
y a la obligación de no delinquir.” (p. 41)
 En este sentido el autor entre sus apreciaciones finales
concluye expresando que “La modificación del artículo
2.1 57 contenido en la Ley 30304 a través de la legitimidad
de sus fines y la proporción de estos con los medios
Antecedentes de ocasiona control difuso por tener carácter
la Investigación: discriminatorio al Funcionario y Servidor Público en el
Antecedentes Perú. El 70% de sentencias donde se aplica la ley 30304,
Nacionales: se produce conversión de la condena a prestación de
servicios a la comunidad inaplicando la ley 27770 a
través del control difuso de la norma.” (p. 150).
 Se analizan críticamente los principales enfoques,
teorías o paradigmas relacionados con el tratamiento
que ha tenido el problema en las disciplinas
relacionadas con el mismo, y se pone de manifiesto el
punto de vista teórico que asume el investigador, para la
realización de su tesis.
Bases teóricas Constituye un conjunto de teorías, principios, corrientes
o enfoques científicos que existen en relación con el
problema u objeto de investigación. Se organiza sobre
la base de las variables, es decir, comprende un
conjunto de temas o conceptos dirigidos a explicar el
fenómeno o problema planteado (Santiago Valderrama
Mendoza).
 Para su elaboración, se extraen temas y subtemas de
diferentes fuentes bibliográficas y/o electrónicas,
revistas, artículos científicos, etc. Se recomienda
trabajar con bibliografía de una antigüedad no mayor
de cinco años. Admite establecer la ruta de trabajo
sobre la que se desplazará la investigación, a partir del
anterior cuerpo teórico. Esto permitirá conocer lo
Bases teóricas existente y hacia dónde se debe orientar la
investigación. Además, el marco teórico ubica el
problema de un enfoque teórico determinado, orienta
la relación que debe existir entre la teoría y el problema
de estudio, y propicia la inclusión de la posición de
distintos autores sobre el problema u objeto de
investigación (Santiago Valderrama Mendoza).
 En algunas universidades la denominan el marco teórico
general y en otras supuestos teóricos. En este subitem
se debe desarrollar las teorías generales de la ciencia en
el que se inscribe el problema investigado. Ejemplo: el
Psicología, las teorías modernas sobre el aprendizaje;
en Historia, la teoría de los ciclos culturales de Arnold
Toynbee; en Sociología, la teoría de la movilidad social;
en Antropología, la teoría de la evolución humana; en
Bases teóricas Economía, la teoría de la globalización o consenso de
Washington; en Educación, la teoría de la pedagogía
constructivista, la teoría de la pedagogía conceptual, la
teoría de la pedagogía crítica, la teoría de las políticas
educativas, etc.; en Derecho, la teoría del derecho
penal, del derecho civil; en Enfermería, los modelos o
metaparadigmas en enfermería, en Medicina, etc.
H. Ñaupas, E. Mejía, E. Novoa, A. Villagómez.
 En el caso del Derecho, debe estar referido a la presentación
de enfoques o paradigmas de la realidad socio-jurídica que
explique el origen, la estructura y funciones del
ordenamiento jurídico, así como de los bienes jurídicos que
cautela el derecho.
Bases teóricas Históricamente han surgido muchos enfoques, paradigmas
o teorías omnicomprensivas sobre el Derecho, llamadas
según también corrientes iusfilosóficas. Por ejemplo, si vamos a
Palacios Vilela investigar las causas de la violación contra la liberta sexual,
por delincuentes avezados, podemos sustentar en trabajo
y otros. con base en la teoría del derecho natural o corriente
iusnaturalista, en el iushistoricista, en el iuspositivista, de
acuerdo a nuestras convicciones, o mejor dicho de acuerdo a
nuestro enfoque epistemológico-jurídico. Algo más si el
delito es el objeto de estudio de la dogmática penal,
podemos ubicarlo dentro de la corriente abolicionista o
garantista, causalista o finalista.
 MINIMA LESIVIDAD
Las conductas ilícitas realizadas por los sujetos del derecho que tenga
relevancia jurídica, pero de gradualidad débil es lo que trata de estipular
el principio de mínima lesividad, ya que el derecho penal solo regula las
conductas materializadas y no aquellos pensamientos que no son
plasmados en la realidad, es decir que sólo observa el actuar de la
persona y no pone en consideración el grado de la persona que haya
ejecutado su acción, es así que en los siguientes párrafos se podrá
2.2 Bases observar la participación de este principio en el ámbito penal de cada
teóricas: ordenamiento jurídico.
Por ello, Ferrajoli (2009) sintetiza lo siguiente:
es denominador común a toda la cultura penal ilustrada: de Hobbes,
Pufendorf y Locke a Beccaria, Hommel, Bentham, Pagano y Romagnosi,
quienes ven en el daño causado a terceros las razones, los criterios y la
medida de las prohibiciones y de las penas. Sólo así las prohibiciones, al
igual que las penas, pueden ser configuradas como instrumentos de
minimización de la violencia y tutela de los más débiles contra los ataques
arbitrarios de los más fuertes en el marco de una concepción más general
del derecho penal como instrumento de protección de los derechos
fundamentales de los ciudadanos. (p. 466)
 De ahí que, diversos autores filosóficos de la cultura penal
antigua, han estipulado que el daño estipulado a terceros por el
autor, este debe ser sancionado con medidas coercitivas
necesarias para ejercer de forma idónea la paz social entre los
sujetos de derechos que residen en una comunidad, empero
cuando esta afectación por parte del sujeto activo es de manera
simple, es decir que la acción delictiva es simple y se pueda
reparar mediante el pago de un monto de dinero, esta se puede
2.2 Bases reducir en la sanción de la pena punitiva, estipulando un medio
idóneo para no vulnerar su derecho a la libertad, es necesario
teóricas: mencionar que los funcionarios públicos si bien es cierto cometen
hechos delictivos en afectación para el estado, estos no realizan
ninguna agresión física al mismo, ya que esta es una entidad
estatal abstracta, pero lo que si realizan es una afectación al
patrimonio económico, asimismo esta suspensión es beneficial
para todos los sentenciados de un país, y por ende no puede
haber ningún tipo de discriminación por el rango que tengan los
mismos, ya quieran o no cometieron delitos con mínima
lesividad. (…)
  PROPORCIONALIDAD
Navarro Adela (2018) define la proporcionalidad como:
La proporcionalidad se entiende que la pena es un instrumento que
a la vez es el último recurso y por lo tanto el mal que origina
la condena debe ser el mínimo posible de acuerdo con la
necesidad que surge de la escases de otras 19 herramientas que no
sea la violencia. Lo que trata esta norma es impedir penas
superiores a dicha proporción. (p. 18)
2.2 Bases
El juzgador toma en cuenta y tendrá que sopesar entre el bien
teóricas: jurídico que se protege y la sanción que debe merecer el sujeto,
solo pasa cuando se vulnera el bien jurídico; el Principio de
Proporcionalidad es imprescindible que se aplique dentro de un
estado democrático, para ello intervienen tres factores, se debe
tener presente la gravedad de la conducta, que tan importante
resulta ser el bien jurídico y el elemento subjetivo; empleando
estos tres factores es como se da con el Principio de
Proporcionalidad, ello conlleva a que en las sociedades exista una
justicia. (…)
 SUSPENSIÓN DE LA PENA
La suspensión de la ejecución de la pena responde al principio de no
necesidad de ejecución de la pena. Desde el punto de vista teórico, esta
pena se justifica únicamente por la necesidad preventiva, esto es, la
ejecución de una pena no es necesaria desde el punto de vista preventivo
especial, cuando puede conseguirse también con su suspensión que el sujeto
no vuelva a delinquir y desde el punto de vista preventivo general, el efecto
intimidatorio se consigue también con la simple amenaza de ejecución de la
pena impuesta si el sujeto vuelve a delinquir durante el periodo de prueba.
2.2 Bases (Bramont Arias Torres, 2008, pág. 356)
teóricas: En el artículo 57º del Código Penal Peruano establece que el Juez puede
suspender la ejecución de la pena siempre que reúnan los requisitos
siguientes: 1.- Que la condena se refiera a pena privativa de libertad no
mayor de cuatro años. 2.- Que la naturaleza, modalidad del hecho punible,
comportamiento procesal y la personalidad del agente, permitan inferir al
juez que aquel no volverá a cometer un nuevo delito. El pronóstico favorable
sobre la conducta futura del condenado que formule la autoridad judicial
requiere de debida motivación. 3.- Que el agente no tenga la condición de
reincidente o habitual. El plazo de suspensión es de uno a tres años. La
suspensión de la ejecución de la pena es inaplicable a los funcionarios y
servidores públicos condenados por cualquiera de los delitos dolosos
previstos en los artículos 384 y 387.
 Se definen conceptualmente los principales términos
que serán utilizados en la investigación: variable,
dimensión, indicador, unidad de análisis, etc.
Es la determinación de un conjunto de palabras
(términos básicos) nuevas o conceptos principales,
Definición de expresiones o variables involucradas en el problema
términos formulado. Su tarea principal consiste en dar el
básicos significado preciso –y según el contexto- a los términos
nuevos. Estas palabras nuevas deben extraerse de las
variables de estudio y del marco teórico; además,
deben establecerse en orden alfabético (Santiago
Valderrama Mendoza).
 Llamado también marco conceptual o glosario por
otros, consiste en definir los términos básicos utilizados
en el planteamiento del problema, objetivos e
hipótesis, del proyecto de investigación, evitando
repetir la definición de términos que han sido tratados
dentro de las bases teóricas examinadas. Se
Definición de recomienda que las definiciones no sean extensas y se
términos citen las fuentes de las cuales las han extraído.
básicos En el enfoque cualitativo al marco teórico y sus
componentes lo denominan revisión de la literatura o
investigación bibliográficas, que suena más
comprensible que marco teórico.
H. Ñaupas, E. Mejía, E. Novoa, A. Villagómez.
 Derecho a la libertad: "La libertad cobra sentido cuando es
reconocida a todos por igual; obviamente el
reconocimiento de la libertad en condiciones de igualdad
no genera, por sí mismo y de forma automática, un igual
ejercicio de la libertad por cada persona; el ejercicio de las
libertades depende también de los medios con que cuente
cada persona para realizarlo." (Carbonell, Miguel, 2004, p.
2.3 Definición de 274)
Términos Resarcimiento del daño: "Cuando de daños patrimoniales
básicos: se trata, es posible realizar, en todo caso, dada su
posibilidad de traducción a un equivalente pecuniario, una
apreciación concreta y precisa del perjuicio sufrido por el
titular del interés afectado, apreciación que permite
determinar el resarcimiento necesario, ya sea en forma
específica, ya por equivalente, para lograr la justa
equivalencia entre éste y el daño y, consecuentemente,
para alcanzar la tan deseada reparación integral." (Naveira,
Maita, 2004, p.163)
 Mínima Lesividad: "El principio de lesividad puede
entenderse como la imposibilidad de cualquier derecho de
legitimar una intervención punitiva cuando a lo sumo no
media un conflicto jurídico, entendido este último como la
afectación de un bien jurídico total o parcialmente ajeno."
(Hernán, Ariel, 2015, p.1)

2.3 Definición de Suspensión de la Pena: "La suspensión de la ejecución de

la pena privativa de libertad, también anteriormente
Términos denominada condena condicional o remisión condicional
básicos: de la pena, es uno de los beneficios o “favores”
penitenciarios que incluye actualmente nuestro sistema de
derecho. En manuales clásicos se ha estudiado y se estudia
junto a la sustitución de la pena puesto que su regulación se
encuentra en un capítulo junto a la misma, y también junto
a la libertad condicional, aunque cada institución aparece
separada en secciones independientes." (Osset, Natividad,
2014, p. 52)
GRACIAS POR SU
ATENCIÓN