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    SERVICIO NACIONAL DE ADIESTRAMIENTO EN TRABAJO

    INDUSTRIAL

    CURSO:
    “VERIFICACIÓN Y SEGUIMIENTO DEL SST”
    TEMA:
    AUDITORÍA FINAL DE SST – TR2
    ESTUDIANTE:
    KEYLA LIZBETH AYNA CRUZ
    INSTRUCTOR:
    EDSON NICOLAS LAQUITA SANDOVAL

    VI SEMESTRE

    CFP TACNA - 2024

    7
    PREGUNTAS

    1. Explique, ¿Qué es lo que contiene un informe de auditoría?

    Un informe de auditoría es un documento esencial que resume de manera clara y estructurada


    los hallazgos, conclusiones y recomendaciones derivadas de un proceso de auditoría, ya sea
    esta interna o externa. Su contenido puede variar según el tipo de auditoría (financiera,
    operativa, de cumplimiento, de seguridad y salud en el trabajo, etc.), pero debe seguir un
    formato detallado y profesional que refleje el rigor del análisis realizado.

    A. Portada Presentable:
    La portada debe ser profesional y atractiva, ya que es la primera impresión del documento y
    refleja el compromiso del equipo de auditoría. Debe incluir:
    • Título del informe.
    • Nombre del auditor responsable (líder).
    • Fecha de finalización de la auditoría.
    • Nombre de la empresa o unidad organizativa auditada.

    B. Introducción Clara y Eficaz:


    Una introducción bien redactada facilita la comprensión del contexto de la auditoría. Debe
    incluir:
    • Una visión general de las áreas, procesos y actividades auditadas.
    • Las normas, leyes o regulaciones que respaldan el análisis (por ejemplo, ISO 9001,
    ISO 14001, etc.).
    • Un historial de auditorías previas, si las hubiera.
    • Las razones que motivaron la auditoría, ya sea por cumplimiento normativo, mejora
    continua o revisión de procesos.

    C. Resumen Ejecutivo:
    El resumen ejecutivo es una síntesis de los puntos clave de la auditoría. Debe presentar de
    manera objetiva las principales conclusiones, incluyendo una descripción breve de los
    hallazgos más relevantes y las recomendaciones sugeridas.

    D. Metodología y Terminología:
    Aquí se debe detallar la metodología utilizada para llevar a cabo la auditoría, proporcionando
    claridad sobre los métodos aplicados. Además, es importante definir los términos técnicos o
    específicos para asegurar la comprensión total del documento por parte del lector.

    8
    E. Plan de Auditoría:
    Este apartado describe el enfoque utilizado y los detalles del equipo de auditoría:
    • Nombre y calificaciones del auditor principal.
    • Participantes adicionales.
    • Documentos y procesos evaluados.
    • Personas entrevistadas.
    • Herramientas y técnicas empleadas.
    • Criterios de selección de muestras y procesos.
    • Alcance del trabajo, procedimientos principales realizados y cualquier limitación
    encontrada durante la auditoría.

    F. Hallazgos (Ocurrencias Verificadas):


    Este es uno de los capítulos más importantes del informe, donde se documentan los hechos
    o situaciones que no cumplen con los criterios establecidos, acompañados de pruebas y
    evidencias. Se deben identificar también los riesgos asociados a las no conformidades
    encontradas.

    G. Provisiones y Conclusiones:
    En esta sección, los auditores presentan recomendaciones claras y prácticas para corregir los
    problemas identificados o mejorar procesos. La implementación de estas mejoras depende
    de la empresa auditada, y el informe debe sugerir un plan de seguimiento o control para
    asegurar su ejecución.

    2. Comente, ¿Cuál es la diferencia entre acción correctiva, acción de corrección y acción


    preventiva?

    Para gestionar de manera eficaz las no conformidades y evitar su recurrencia, es fundamental


    comprender la diferencia entre acción correctiva, acción de corrección y acción preventiva.
    Estas tres acciones tienen enfoques diferentes, pero complementarios, en la gestión de la
    calidad o el control de procesos.

    ❖ Acción Correctiva:
    La acción correctiva es un conjunto de medidas diseñadas para eliminar la causa raíz de una
    no conformidad o problema que ya ha ocurrido, con el objetivo de evitar que vuelva a
    suceder. No se trata solo de resolver el problema inmediato, sino de analizar profundamente
    por qué ocurrió y tomar medidas permanentes para prevenir su repetición.
    Ejemplo: Si una máquina se descompone por falta de mantenimiento, una acción correctiva
    sería implementar un plan de mantenimiento preventivo.
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    ❖ Acción de Corrección:
    La acción de corrección se enfoca en eliminar el problema o la no conformidad existente, sin
    necesariamente abordar la causa raíz que lo originó. Es una solución inmediata para resolver
    el incumplimiento detectado, pero no garantiza que el problema no se repita en el futuro.
    Ejemplo: Reparar la máquina averiada sería una acción de corrección, ya que resuelve el
    problema actual, pero no evita que vuelva a ocurrir si la causa subyacente no es tratada.

    ❖ Acción Preventiva:
    La acción preventiva se toma antes de que ocurra una no conformidad o problema, y está
    dirigida a eliminar la causa de una potencial desviación. Se basa en la identificación de
    riesgos o situaciones que podrían provocar no conformidades en el futuro, y actúa de manera
    proactiva para evitar su materialización.
    Ejemplo: Realizar inspecciones periódicas para identificar posibles fallos en una máquina
    antes de que ocurra una avería es una acción preventiva.

    3. ¿En qué consiste realizar el seguimiento de un plan de acción?

    El seguimiento de un plan de acción consiste en monitorear y evaluar continuamente el progreso de


    las actividades establecidas, con el fin de asegurar que se alcancen los objetivos definidos dentro de
    los plazos y condiciones previstos. Este proceso no solo implica verificar el cumplimiento de tareas,
    sino también ajustar la estrategia según sea necesario para mantener el plan alineado con los objetivos
    del negocio.

    Cuando una empresa desarrolla un plan de acción, especialmente para la ejecución de un evento, es
    fundamental que contemple varios aspectos clave:

    1. Asignación clara de responsabilidades: Definir con precisión quién será el encargado de


    gestionar cada fase del plan. Esto incluye tanto a los responsables del liderazgo general como
    a aquellos que supervisarán tareas específicas. La claridad en la asignación de roles reduce
    la posibilidad de malentendidos y garantiza que cada tarea tenga un dueño comprometido.

    2. Establecimiento de un cronograma detallado: El plan debe incluir un cronograma claro


    que detalle los plazos para cada actividad, desde la planificación hasta la ejecución del
    evento. Esto permite un control riguroso del progreso, asegurando que las tareas se
    completen a tiempo y que no se acumulen retrasos.

    3. Plazos para la toma de decisiones clave: Determinar puntos críticos en el proceso donde
    se deben tomar decisiones importantes. Establecer estos momentos con antelación permite
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    tomar decisiones basadas en datos y en el avance del proyecto, reduciendo los riesgos de
    improvisación o de decisiones tardías que puedan comprometer el éxito del evento.

    4. Gestión de recursos: Identificar y asignar los recursos necesarios para cada etapa,
    incluyendo personal, presupuesto y materiales. El seguimiento de los recursos es esencial
    para evitar sobrecostos o carencias que puedan obstaculizar el desarrollo del evento.

    5. Definición de métricas y KPIs: Es importante establecer indicadores clave de rendimiento


    (KPIs) que permitan medir el éxito de cada tarea y del plan en su conjunto. Estos indicadores
    brindan visibilidad sobre el avance del proyecto y ayudan a detectar posibles desviaciones
    antes de que se conviertan en problemas graves.

    6. Evaluación de riesgos y planificación de contingencias: Identificar posibles riesgos y


    desarrollar estrategias para mitigarlos. Un buen plan de acción debe incluir soluciones
    alternativas para enfrentar imprevistos, lo que permite una reacción rápida ante problemas y
    asegura que el evento siga en marcha, a pesar de las dificultades.

    7. Revisión y ajuste constante: El seguimiento no es un proceso estático. Implica revisiones


    periódicas del avance, comparando los resultados con los objetivos esperados, y realizando
    ajustes cuando sea necesario para optimizar el plan. Esto garantiza que el proyecto siga
    siendo viable y esté en camino a cumplir con los objetivos del negocio.

    4. ¿Cuál es el procedimiento para dar seguimiento a la implementación de acciones


    correctivas?

    1. Identificación de la No Conformidad: Primero, se identifica la no conformidad o el


    problema que requiere una acción correctiva. Esto puede ser el resultado de auditorías,
    inspecciones, incidentes o quejas.

    2. Registro de la No Conformidad: Se documenta la no conformidad en un formato


    adecuado, como un informe de no conformidades o un sistema de gestión digital. Aquí
    se describen los detalles del problema y sus posibles impactos.

    3. Análisis de Causa Raíz: Se realiza un análisis exhaustivo para identificar la causa raíz
    del problema. Esto es esencial para garantizar que la acción correctiva aborde la fuente
    del problema y no solo los síntomas.
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    4. Planificación de Acciones Correctivas: Una vez identificada la causa raíz, se
    desarrollan y planifican las acciones correctivas necesarias. Este plan debe incluir:
    • Descripción detallada de las acciones a implementar.
    • Recursos necesarios (personal, tiempo, herramientas, etc.).
    • Responsable de la implementación.
    • Plazos o cronograma de ejecución.

    5. Implementación de las Acciones Correctivas: El responsable asignado debe ejecutar las


    acciones planificadas dentro del plazo establecido. Durante esta fase, es importante mantener
    un registro de las actividades realizadas.
    6. Monitoreo y Seguimiento: Se establece un mecanismo para monitorear la implementación
    de las acciones correctivas. Esto puede incluir:
    1. Inspecciones periódicas.
    2. Reuniones de seguimiento.
    3. Reportes de progreso.
    4. Verificación documental de las acciones completadas.
    7. Verificación de Eficacia: Una vez que las acciones correctivas han sido implementadas, se
    debe verificar si han sido efectivas para resolver el problema. Esto se hace mediante:
    • Auditorías internas.
    • Revisiones de desempeño.
    • Inspección de resultados medibles.
    8. Cierre de la No Conformidad: Si se determina que las acciones correctivas han sido
    eficaces, se procede a cerrar la no conformidad en el sistema de registro.
    9. Documentación y Registro: Todo el proceso debe estar adecuadamente documentado para
    cumplir con los requisitos normativos y permitir un control adecuado en auditorías futuras.
    10. Lecciones Aprendidas: Se recomienda realizar una evaluación final del proceso para
    identificar oportunidades de mejora y evitar que problemas similares se repitan en el futuro.

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